美國政府和市場關系的真相
黃樹東
美國政府同市場的關系，被中國知識界和媒體做了許多不真實的介紹。如同美國的“民主”一樣，有些人介紹的，是自己腦袋里面想象的美國政府和市場的關系。我們現(xiàn)在把真相簡單地介紹一下。
美國是西方國家中最市場化的經(jīng)濟。我們就客觀地來看看美國經(jīng)濟崛起中政府和市場的關系。美國人在前殖民地的廢墟上創(chuàng)造了人類歷史上最強大的帝國，他們書寫了屬于自己時代的奇跡。分析這個經(jīng)濟原因，對我們中國人書寫我們這個時代的偉大奇跡有非常重要的借鑒意義。
把美國的成功歸結為政府無所作為，甚至有的學者用《國富論》來解釋美國的經(jīng)濟成功，是對美國經(jīng)濟發(fā)展歷史一無所知的表現(xiàn)。美國搞的是市場經(jīng)濟，但是美國的成功首先不是市場經(jīng)濟的成功，美國的經(jīng)濟奇跡首先不是市場奇跡，恰恰相反，美國的成功是對《國富論》說“不”的成功，是“美國學派”的成功。
18—19世紀，美洲產(chǎn)生了那么多的國家，搞的都是市場經(jīng)濟，為什么美國成功了？關鍵的差別就是美國在發(fā)展過程中一直對《國富論》的理論和模型說“不”，而南美許多國家在二戰(zhàn)以前幾乎抄襲了《國富論》中放任自流的市場經(jīng)濟模式。
第一，從國家戰(zhàn)略和經(jīng)濟發(fā)展的關系看政府和市場的關系。美國從剛獨立的13個州，到成為一個超級大國，再到今天的衰退有許多的經(jīng)驗和教訓。國家的發(fā)展，經(jīng)濟戰(zhàn)略固然重要，國家的整體戰(zhàn)略更加重要。美國立國就把國土的擴張定為國策。假如美國沒有通過一系列的戰(zhàn)爭和購買從西班牙、墨西哥、法國和俄國手中獲得大量的國土，假如沒有當初對印第安人無所顧忌的掠奪，美國今天就是一個位于大西洋岸邊、風景秀麗、經(jīng)濟發(fā)達、規(guī)模相當于歐洲中等大小國家的美洲旅游勝地。僅此一點，就不能把美國的成功歸結為市場的成功。
第二，從經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略上看政府和市場的關系。美國經(jīng)濟發(fā)展史上有三次重要的轉(zhuǎn)型。有的成功了，成了美國登上霸權寶座的推手；有的失敗了，成了美國衰落的原因。
第一次是1812年的對英戰(zhàn)爭，史稱第二次獨立戰(zhàn)爭。戰(zhàn)后美國實施了第一次轉(zhuǎn)型，大規(guī)模實施“進口替代”戰(zhàn)略，推動新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。并用保護主義、國內(nèi)市場、高關稅、高價格、高利潤作為新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的動力，同時用高于歐洲的工資吸引歐洲的人力資本。在此之前，剛獨立的美國搞的是自由放任的市場經(jīng)濟，信奉的是亞當 • 斯密的自由貿(mào)易政策，而且和二戰(zhàn)后剛獨立的許多發(fā)展中國家一樣，只不過是大英帝國的原材料產(chǎn)地和工業(yè)品市場，一個“出口導向”的經(jīng)濟。如果沒有這一次政策和戰(zhàn)略上的轉(zhuǎn)型，美國可能會淪為美洲大陸上的另一個發(fā)展中國家，變成英國的經(jīng)濟殖民地。這次轉(zhuǎn)型除了推動美國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型以外，還讓美國走上了一條相對而言“高工資”的發(fā)展戰(zhàn)略，這個戰(zhàn)略相對舊大陸而言，緩解了貧富懸殊。同其他發(fā)展中國家的出口導向戰(zhàn)略所依賴的低工資不同，美國的發(fā)展沒有把低工資作為競爭的基礎。當然所謂的“高”是相對于當時的舊大陸而言，不是相對于生產(chǎn)過剩而言。對生產(chǎn)過剩而言，它還是低工資。所以，它緩解了生產(chǎn)過剩，而不是消除了生產(chǎn)過剩。
第二次是羅斯福時期，政府大范圍深層次地介入經(jīng)濟，通過政府干預緩解貧富懸殊，實施強力的財政驅(qū)動，抑制金融泡沫，推動全面的創(chuàng)新，在短短的幾年就使美國經(jīng)濟總量翻了幾乎一番，跨越中等收入陷阱，而最終登上超級大國的寶座。
第三次是里根以后的所謂新自由主義和所謂的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型，加劇貧富懸殊，縛住看得見的手，把金融當成經(jīng)濟增長的引擎，搞金融泡沫，導致了經(jīng)濟長期的泡沫化、空心化和低增長，成為美國經(jīng)濟衰落的主要原因，導致了今天的全面危機。
從這三次轉(zhuǎn)型可以看到，政府和市場的關系必須講辯證法。前兩次轉(zhuǎn)型增強了政府作用，在1812—1979年100多年的歷史里面，美國經(jīng)濟獲得驚人的發(fā)展；而第三次轉(zhuǎn)型大幅削弱了政府的作用，導致了漫長的經(jīng)濟衰退。
第三，從政府突破市場經(jīng)濟低增長的壓力角度看政府和市場的關系。美國政府干預市場的主要方式也有三次轉(zhuǎn)型。我們知道市場經(jīng)濟不斷加劇貧富懸殊，導致總需求和總供給的矛盾，導致低增長壓力。政府必須幫助經(jīng)濟尋求吸納過剩的渠道，緩解相對貧困和經(jīng)濟增長的矛盾。為此，美國政府也有三次轉(zhuǎn)型。第一次就是通過土地和人口擴張政策來吸納市場經(jīng)濟內(nèi)生的過剩；第二次就是用緩解貧富懸殊和財政投入的政策，限制市場的消極作用，來吸納過剩；第三次，從1980年開始，廢除許多政府必要的干預，淡出財政驅(qū)動，試圖通過金融市場，通過“創(chuàng)造財富”，讓財富效應來吸納過剩。前面兩種政府干預成功地吸納了過剩，第三種是失敗的。對發(fā)展中國家而言，第一種戰(zhàn)略是無法復制的，第三種是不應該復制的。
第四，從政府推動創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級的角度看政府和市場的關系。創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級是美國經(jīng)濟成功的重要因素。從獨立開始，美國政府就直接推動科技進步、技術創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級。美國土地國有，它利用免費贈予土地的方式，創(chuàng)立了許多公立大學，并以同樣的方式資助了許多“私立大學”，比如哈佛。為了減少開辦成本，同時把文化在遼闊的土地上擴散，美國政府把許多大學辦到鄉(xiāng)村，并以此為中心發(fā)展出許多中小城市。南北戰(zhàn)爭的實質(zhì)是讓南方現(xiàn)代化，改變南方作為英國原材料基地和工業(yè)品市場的地位。沒有這次產(chǎn)業(yè)升級，美國不可能是今天的美國。對此我們在前面有許多敘述，就不重復了。
第五，從政府推動基礎設施建設的角度看政府和市場的關系?；A設施對經(jīng)濟發(fā)展的重要性不必多說。獨立開始，美國政府就大力推動基礎設施建設，大致可以分為四個階段。在以水運為主的時代（獨立——鐵路興起）成立了許多港運局，疏浚河道，修建港口，興建運河。美國迄今最大的運河就是在1817年開始興建的。在1812年戰(zhàn)爭以前，是私人公司在新建運河。但是到了戰(zhàn)爭爆發(fā)時，成就不彰，嚴重影響美國國內(nèi)的物流和戰(zhàn)爭物質(zhì)的運輸。戰(zhàn)爭結束后，運河建設就作為公共工程大面積鋪開。在鐵路興起以前，疏浚的河道，開挖的運河，興建的港口，星羅棋布，為美國早期經(jīng)濟發(fā)展提供了重要的交通設施。其他三個階段是：19世紀的鐵路建設時代、20世紀的高速公路建設時代和20世紀的航空時代。美國政府推動航空建設表現(xiàn)在以下幾個方面，但是不限于這幾個方面：支持飛機的研發(fā)，美國在相當長的時期內(nèi)搞“成本加”推動研發(fā)；大規(guī)模的采購，興建大量的機場（美國的航空港都是公共產(chǎn)品），幫助航空公司發(fā)展，幫助飛機制造商開拓國際市場，摧毀競爭對手。
第六，從政府和某些產(chǎn)業(yè)關系的角度看政府和市場的關系。（1）產(chǎn)業(yè)控制。比如軍工。從公開的資料看，美國政府用了許多私有公司，但并非放任自流。美國國防部對這類企業(yè)有嚴格的監(jiān)督和管理，而且在不斷加強。這種管理細致到為企業(yè)制定員工的行為準則、保密守則，等等。連它的專利、技術等等都受到政府的控制，不能按市場規(guī)則轉(zhuǎn)讓。（2）產(chǎn)業(yè)保護。沒有美國政府的資助和保護，美國的汽車行業(yè)和鋼鐵行業(yè)早就消失了?，F(xiàn)在美國依然把沒有多大市場競爭力的鋼鐵行業(yè)定義為核心產(chǎn)業(yè)。（3）全面的產(chǎn)業(yè)支持。比如高科技。我們前面有過詳細的敘述。
第七，從政府控制主要經(jīng)濟資源的角度看政府和市場的關系。土地國有在美國的成功中扮演了關鍵的角色。可以這樣講：即使美國政府上面種種都做到了，沒有土地的國有，美國也不可能成功。土地國有帶來了土地財政，可以用于推動經(jīng)濟，維持低稅率。美國在進入20世紀以前沒有個人所得稅，部分歸功于土地國有。土地國有讓經(jīng)濟發(fā)展的級差地租回流社會，而不是極少數(shù)人。土地國有使大規(guī)模的基礎設施建設得以低成本進行。土地國有可以在同等的財政投入下辦更多的基建工程。還有，美國從別人手中奪取土地收歸國有，沒有在農(nóng)村產(chǎn)生一個所謂的“鄉(xiāng)紳”階級。從許多發(fā)展中國家包括印度的現(xiàn)狀看，這樣一個土地所有階層是經(jīng)濟發(fā)展的障礙。
這個清單還可以開得很長，比如政府同醫(yī)療產(chǎn)業(yè)的關系，政府對醫(yī)療市場、價格和規(guī)則等等都有嚴格的控制。但是，上述七點，從早期開始就對美國經(jīng)濟歷史有過長遠的影響，所以單獨列出，以澄清那些關于美國經(jīng)濟“奇跡”的有意無意的誤解。美國的成功不是市場經(jīng)濟的成功，是市場經(jīng)濟和政府共同努力的結果。