內容提要：《資本論》是馬克思留給世界的一部不朽巨著。本文介紹了《資本論》的寫作和出版簡史，討論了《資本論》的研究對象和結構，并從《資本論》的歷史地位和《資本論》的現(xiàn)代性兩個方面闡釋了《資本論》這部名著的不朽價值。本文是為紀念馬克思195周年誕辰所作，并希望能夠為《資本論》的初學者提供學習指南。
關鍵詞：馬克思，《資本論》，政治經(jīng)濟學
作者：林崗，中國人民大學經(jīng)濟學院教授，中國《資本論》研究會會長。
《資本論》是一部政治經(jīng)濟學的不朽巨著。在這部著作中，馬克思運用他所發(fā)現(xiàn)的歷史唯物主義的科學原理，對資本主義經(jīng)濟形態(tài)進行了深入的剖析，揭示了資本主義經(jīng)濟的運行規(guī)律及其必然滅亡的歷史趨勢，闡明了資本主義必然為新的社會經(jīng)濟形態(tài)所取代的歷史趨勢和條件，科學地預見了未來社會的某些基本的特征，從而為無產(chǎn)階級推翻資本主義、建設社會主義和共產(chǎn)主義的斗爭，指明了前進的方向。在歷史上，很少有著作像《資本論》一樣，對人類的命運，尤其是占人口絕大多數(shù)的勞動人民的命運，產(chǎn)生如此深刻而持久的影響。在歷史上，也很少有著作像《資本論》一樣，其學術意義遠遠超出它自身所屬的專業(yè)范圍，而對社會科學的許多領域都發(fā)揮著科學研究方法論上的巨大指導作用。社會科學中不同學科領域的不少學者都從自己學科的角度來研讀《資本論》，以便為自己的研究確定正確的方向和路線。這正如法國哲學家阿爾都塞所說：人們“都以各自不同的方式在《資本論》這個茫茫森林中為自己開辟道路”。1[ 路易.阿爾都塞和艾蒂安.巴里巴爾：《讀<資本論>》，中央編譯出版社中譯本，第2頁。]1阿爾都塞本人就是將《資本論》作為哲學著作來解讀的。可見，不僅學習和研究經(jīng)濟學的學者應當系統(tǒng)地學習《資本論》，對于哲學社會科學其他專業(yè)的學者，研讀《資本論》也是很有必要的。
要想完整準確地理解《資本論》的科學真諦，要想掌握馬克思主義的經(jīng)濟分析方法，除了逐字逐句地閱讀和領會原著之外，沒有其他捷徑。研讀《資本論》是一種需要付出很大努力但以后會受益無窮的學術訓練。馬克思在《資本論》法文版序言中曾提醒讀者：“在科學上沒有平坦的大道，只有不畏勞苦沿著陡峭山路攀登的人，才有希望達到光輝的頂點。1”1[ 《馬克思恩格斯文集》第5卷，北京：人民出版社2009年版，第24頁。]
《資本論》寫作和出版簡史
一、《資本論》產(chǎn)生的歷史條件與理論背景
一切偉大的社會科學理論都是時代的產(chǎn)物?！顿Y本論》的產(chǎn)生，與16—19世紀西歐國家的社會條件變化，以及反映這種變化的各種社會理論和思潮，有著密切的聯(lián)系。
首先來看看《資本論》創(chuàng)作的社會條件。從16世紀開始，資本主義生產(chǎn)方式先后在英、法等西歐國家發(fā)展起來。到了19世紀，隨著工業(yè)革命的完成，機器大工業(yè)取代了工場手工業(yè)，資本主義已經(jīng)在西歐國家成熟起來。與此同時，資本主義所固有的內在矛盾也逐步暴露出來。資本主義矛盾尖銳化在經(jīng)濟上的突出表現(xiàn)之一，就是經(jīng)濟危機的爆發(fā)。1825年經(jīng)濟危機是資本主義歷史上第一次周期性生產(chǎn)過剩危機，它于1825年8月在英國爆發(fā)，一直持續(xù)到1826年11月結束。1825年經(jīng)濟危機的爆發(fā)，表明“資產(chǎn)階級的關系已經(jīng)太狹窄了，再容納不了它本身所造成的財富了”，亦即“生產(chǎn)力已經(jīng)強大到這種關系所不能適應的地步，它已經(jīng)受到這種關系的阻礙;而它一著手克服這種障礙，就使整個資產(chǎn)階級社會陷入混亂，就使資產(chǎn)階級所有制的存在受到威脅。1”1[ 《馬克思恩格斯文集》第2卷，北京：人民出版社2009年版，第37頁。] 自1825年以后，資本主義經(jīng)濟陷入危機、蕭條、復蘇、高漲交替出現(xiàn)的周期性循環(huán)之中，一直到19世紀末，差不多每隔十年就爆發(fā)一次經(jīng)濟危機。
資本主義矛盾尖銳化在經(jīng)濟上的另一個突出表現(xiàn)，就是伴隨資本主義經(jīng)濟發(fā)展而出現(xiàn)的資本家對工人階級剝削的不斷加深，工人失業(yè)的增加和生活狀況的惡化。資本主義的發(fā)展，一方面造成了財富在資本家和地主階級一極的積累，另一方面又造成了貧困在工人階級一極的積累。這種兩極分化到19世紀上半葉達到了空前的程度，從而使工人階級和資本家階級的矛盾日益尖銳化，形成了此起彼伏的工人運動。工人階級反對資產(chǎn)階級的斗爭最初是自發(fā)的、分散的、盲目的，并且不具有政治斗爭的性質。到19世紀三四十年代，歐洲的工人反對資本家的斗爭發(fā)展成為政治運動，其主要標志就是法國里昂工人在1831年和1834年的兩次起義、英國以工人為主體的1838年到1842年的憲章運動和德國西里西亞工人1844年的起義。工人運動的蓬勃興起與發(fā)展，沖擊了資產(chǎn)階級的政治統(tǒng)治，使社會究竟向何處去成為一個突出的現(xiàn)實問題。
資本主義生產(chǎn)方式內在矛盾的尖銳化，工人階級發(fā)展成為爭取社會解放的積極的政治力量，是馬克思主義及其代表性的經(jīng)典巨著《資本論》產(chǎn)生的歷史條件。作為國際共產(chǎn)主義運動的領袖，馬克思研究經(jīng)濟學和寫作《資本論》的首要目的，就是為工人階級的解放事業(yè)提供科學的理論根據(jù)，同時為社會發(fā)展打破資本主義的桎梏指出正確的方向。正因為如此，在馬克思看來，完成他的偉大著作《資本論》，對于國際共產(chǎn)主義運動比任何其他事情都要重要2。2[ [德]弗·梅林：《馬克思傳》，羅稷南譯，上海：三聯(lián)書店1956年版，第397頁。] 在了解《資本論》創(chuàng)作的歷史條件之后，還需要知道其理論背景。這個背景，是由伴隨資本主義經(jīng)濟發(fā)展而在歐洲各國出現(xiàn)的代表資產(chǎn)階級和小資產(chǎn)階級利益的形形色色的經(jīng)濟學說構成的。對于這些學說，馬克思在創(chuàng)作《資本論》的過程中進行了批判性的研究，從而使自己的理論不僅建立在對資本主義生產(chǎn)方式本身的分析上，也建立在對這種生產(chǎn)方式在資產(chǎn)階級和小資產(chǎn)階級學者頭腦中的反映的批判上。這也就是為什么馬克思要為《資本論》加上“政治經(jīng)濟學批判”這樣一個副標題的原因。在《資本論》中，馬克思引用過大量資產(chǎn)階級學者和小資產(chǎn)階級學者的著作。這些著作大致可以分為重商主義、古典經(jīng)濟學、小資產(chǎn)階級經(jīng)濟學、庸俗經(jīng)濟學這樣四大類。
重商主義出現(xiàn)在15—16世紀，是代表資本主義發(fā)展的原始積累時期商業(yè)資本家利益的經(jīng)濟學說。這時資本主義生產(chǎn)方式還沒有在社會經(jīng)濟中占據(jù)統(tǒng)治地位，但由于西歐國家的殖民地貿易的發(fā)展，商品流通的范圍大大擴張。這種狀況使得重商主義者輕視生產(chǎn)而特別強調對外貿易對資本增殖的作用，認為只有金銀才是一國真正的財富，而財富增長的源泉是對外貿易中因“賤買貴賣”或“少買多賣”獲得的順差即金銀的凈進口。重商主義者主張政府干預經(jīng)濟，實行保護主義，發(fā)展對外貿易。
英、法兩國的古典政治經(jīng)濟學產(chǎn)生于17世紀中葉，完成于19世紀初。在這個時期，實現(xiàn)了資本主義工場手工業(yè)向機器大工業(yè)的過渡。英國古典政治經(jīng)濟學的代表人物是亞當·斯密和大衛(wèi)·李嘉圖。他們論證了新生的資本主義制度的合理性，反對沒落的封建勢力對資本主義工商業(yè)發(fā)展的限制，主張實行自由放任的經(jīng)濟政策。作為資本主義制度確立和上升時期的資產(chǎn)階級經(jīng)濟學家，在他們探討財富生產(chǎn)和分配問題時，在一定程度上認識到了社會生產(chǎn)的客觀規(guī)律，從而提出了具有一定科學價值的理論學說，特別是他們提出的勞動價值理論，雖然在邏輯和理論上還存在著沒有解決的若干關鍵問題，但已經(jīng)為科學地分析資本主義生產(chǎn)關系，揭示資本主義經(jīng)濟發(fā)展的客觀規(guī)律，找到了正確的門徑。馬克思在《資本論》第一卷第二版跋中指出：“英國古典政治經(jīng)濟學是屬于階級斗爭不發(fā)展的時期的。它的最后的偉大的代表李嘉圖，終于有意識地把階級利益的對立、工資和利潤的對立、利潤和地租的對立當作他的研究的出發(fā)點，因為他天真地把這種對立看作社會的自然規(guī)律。這樣，資產(chǎn)階級的經(jīng)濟科學也就達到了它的不可逾越的界限。1”1[ 《馬克思恩格斯文集》第5卷，北京：人民出版社2009年版，第16頁。]法國古典政治經(jīng)濟學又被稱為重農學派，代表人物是杜爾閣和魁奈。這個學派重視農業(yè)生產(chǎn)，認為農業(yè)是創(chuàng)造財富的唯一生產(chǎn)部門，“純產(chǎn)品”即總產(chǎn)品中扣除了生產(chǎn)耗費后的剩余產(chǎn)品是由農業(yè)生產(chǎn)提供的。雖然重農學派將生產(chǎn)理解得很狹窄，但就認為只有提供剩余價值的勞動才是生產(chǎn)勞動而言，它已經(jīng)觸及到資本主義經(jīng)濟關系的特征。馬克思對這個學派有這樣的評論：“他們把資本和貨幣區(qū)別開來，在資本的一般形式上把資本看作是在生產(chǎn)中保存自己并通過生產(chǎn)增大自己的獨立的交換價值。因此，他們也考察[雇傭勞動和資本之間的]關系本身;他們不是把這種關系看作簡單流通的要素，相反地把它看作簡單流通的前提，并且這種前提又不斷地從簡單流通中產(chǎn)生，重新成為流通的前提。所以他們是現(xiàn)代經(jīng)濟學的鼻祖。2”2[ 《馬克思恩格斯全集》第30卷，北京：人民出版社1998年版，第289頁。]
小資產(chǎn)階級經(jīng)濟學，或稱經(jīng)濟浪漫主義，是與古典經(jīng)濟學同時期的經(jīng)濟學流派，其主要代表人物是西斯蒙第。西斯蒙第的理論代表了在資本主義機器大工業(yè)發(fā)展過程中破產(chǎn)并淪為為雇傭工人的小農和小手工業(yè)者的訴求。他批評英國古典經(jīng)濟學只關注財富而忘記了人，認為政治經(jīng)濟學應當研究如何通過公平分配來增進一個國家的絕大多數(shù)人的福利。他接受了英國古典經(jīng)濟學的勞動價值論，將勞動創(chuàng)造的價值分為勞動收入和非勞動收入，指出資本家的利潤屬于后一種收入，來自工人的額外勞動。西斯蒙第的主要貢獻，在于揭露資產(chǎn)階級為了積累資本而造成的社會災難，例如小生產(chǎn)者的破產(chǎn)，機器的排斥使工人成為相對過剩人口，財富分配的極度不平等，消費不足導致生產(chǎn)過剩的經(jīng)濟危機，等等。但是，西斯蒙第等小資產(chǎn)階級經(jīng)濟學家為救治這些社會災難開出的藥方，是使資本主義倒退回小生產(chǎn)，使經(jīng)濟發(fā)展重新服從中世紀的手工業(yè)行會和小農生產(chǎn)的規(guī)范。這顯然是開歷史倒車的空想，這也就是為什么小資產(chǎn)階級經(jīng)濟學又被稱為經(jīng)濟浪漫主義的原因。
在《資本論》的創(chuàng)作過程中，馬克思批判地繼承了古典經(jīng)濟學包含的科學因素，對西斯蒙第的小資產(chǎn)階級經(jīng)濟學關于資本主義內在矛盾的分析也有所借鑒。尤其是古典經(jīng)濟學，它構成馬克思的經(jīng)濟學理論的主要來源。但是，正如馬克思所說，“只要政治經(jīng)濟學是資產(chǎn)階級的政治經(jīng)濟學，就是說，只要它把資本主義制度不是看作歷史上過渡的發(fā)展階段，而是看作社會生產(chǎn)的絕對的最后的形式，那就只有在階級斗爭處于潛伏狀態(tài)或只是在個別的現(xiàn)象上表現(xiàn)出來的時候，它還能夠是科學。1”1[ 《馬克思恩格斯文集》第5卷，北京：人民出版社2009年版，第16頁。]從19世紀上半葉以后，隨著無產(chǎn)階級與資產(chǎn)階級的階級斗爭在實踐和理論兩個方面“采取了日益鮮明和帶有威脅性的形式”，科學的資產(chǎn)階級政治經(jīng)濟學的喪鐘敲響了。古典經(jīng)濟學被資產(chǎn)階級拋棄，代替它的是不僅喪失了科學性，而且喪失了學術良知的庸俗政治經(jīng)濟學。對于庸俗經(jīng)濟學來說，“現(xiàn)在問題不再是這個或那個原理是否正確，而是它對資本有利還是有害，方便還是不方便，違背警章還是不違背警章。無私的研究讓位于豢養(yǎng)的文丐的爭斗，不偏不倚的科學探討讓位于辯護士的壞心惡意。2”2[ 《馬克思恩格斯文集》第5卷，北京：人民出版社2009年版，第18頁。]庸俗政治經(jīng)濟學的要害是美化資本主義制度，否認剝削。馬克思在對古典經(jīng)濟學和庸俗經(jīng)濟學進行比較時指出，古典經(jīng)濟學“研究了資產(chǎn)階級生產(chǎn)關系的內部聯(lián)系”，“而庸俗經(jīng)濟學卻只是在表面的聯(lián)系內兜圈子，它為了對可以說是最粗淺的現(xiàn)象作出似是而非的解釋，為了適應資產(chǎn)階級的日常需要，一再咀嚼科學的經(jīng)濟學早就提供的材料。在其他方面，庸俗經(jīng)濟學則只限于把資產(chǎn)階級生產(chǎn)當事人關于他們最美好世界的陳腐而自負的看法加以系統(tǒng)化，賦以學究氣味，并且宣布為永恒真理。3”3[ 《馬克思恩格斯文集》第5卷，北京：人民出版社2009年版，第99頁，注(32)。]
英國的西尼爾的“節(jié)欲論”，法國的巴師夏的“經(jīng)濟和諧論”和薩伊的“三位一體論”以及“危機不可能論”，美國的凱里的“利益協(xié)調論”，都屬于庸俗經(jīng)濟學中最赤裸裸的辯護性理論。關于巴師夏和凱里，馬克思曾在一篇筆記中寫道：“他們兩人都懂得，[資產(chǎn)階級]經(jīng)濟學的對立面，即社會主義和共產(chǎn)主義，是在古典經(jīng)濟學本身的著作中，特別是在李嘉圖的著作中找到自己的理論前提的，而后者應被看作古典政治經(jīng)濟學的最完備的和最后的表現(xiàn)。因此，他們兩人都認為，資產(chǎn)階級社會在現(xiàn)代經(jīng)濟學中歷史地取得的理論表現(xiàn)，必須當作謬誤來加以抨擊，并且必須在古典經(jīng)濟學家樸素地描繪生產(chǎn)關系的對抗的地方，證明生產(chǎn)關系是和諧的。1”1[《馬克思恩格斯全集》第30卷，北京：人民出版社1998年版，第4頁。]馬克思在《資本論》中對這類理論進行了嚴厲的批判，常常用嘲諷或揶揄的口氣將它們的荒誕不經(jīng)痛快淋漓地展示在讀者面前。
除了這些庸俗經(jīng)濟學家之外，19世紀20年代西方的經(jīng)濟學舞臺上，還活躍著以詹姆斯·穆勒和約翰·麥克庫洛赫為代表的所謂李嘉圖學派。他們自稱是李嘉圖的傳人，在庸俗經(jīng)濟學的挑戰(zhàn)面前竭力維護李嘉圖的理論，試圖消除李嘉圖勞動價值論的兩個致命缺陷，即資本與勞動的交換與價值規(guī)律的矛盾，以及等量資本獲得等量利潤與價值規(guī)律的矛盾。但是，他們非但未能使問題得到解決，反而造成了一系列理論上的新混亂，將李嘉圖的學說庸俗化了。但是，這個學派不否認資本主義社會存在剝削的事實，不掩蓋資本主義造成的社會災難和階級沖突。這是穆勒等人與前述庸俗經(jīng)濟學家的區(qū)別所在。不過，他們提出的社會改造的方案是對資本主義加以改良。在維護資本主義的基本經(jīng)濟制度這個根本問題上，他們與庸俗經(jīng)濟學家其實是一致的。馬克思在《資本論》中澄清了這個學派造成的理論混亂，創(chuàng)造性地解決了導致古典經(jīng)濟學破產(chǎn)的上述難題。
二、馬克思寫作《資本論》的艱辛歷程
馬克思的《資本論》寫作，是一個充滿艱辛的過程。這個過程耗時40年。馬克思在世時只出版了《資本論》的第一卷，第二卷和第三卷是在馬克思逝世之后由恩格斯根據(jù)遺稿整理出版的。在寫作《資本論》的過程中，馬克思還承擔著指導國際共產(chǎn)主義運動的繁重任務，因而遭到西歐各國資產(chǎn)階級政府的迫害，過著顛沛流離的生活，常常衣食無著，債務纏身，還要忍受反復發(fā)作的病痛的折磨。在《資本論》的前身《政治經(jīng)濟學批判》即將付梓之時，他在經(jīng)濟上甚至窘迫到付不起將手稿寄給出版商的郵資和保險費，而不得不向恩格斯求助1。1[參見《馬克思恩格斯〈資本論〉書信集》，北京：人民出版社1976年版，第141頁。]《資本論》第一卷完稿后，他在寫給友人邁耶爾的信中說：“我為什么不給您回信呢?因為我一直在墳墓的邊緣徘徊。因此，我不得不利用我還能工作的每時每刻來完成我的著作，為了它，我已經(jīng)犧牲了我的健康、幸福和家庭。……我嘲笑那些所謂‘實際的’的人和他們的聰明。如果愿意變成一頭牛，那他當然可以不管人類的痛苦，而只顧自己身上的皮。但是，如果我沒有全部完成我的這部書(至少是寫成草稿)就死去的話，我的確會認為我自己是不實際的。2”2[《馬克思恩格斯〈資本論〉書信集》，北京：人民出版社1976年版，第209-210頁。]
1843年10月底或11月初，馬克思來到巴黎，參與《德法年鑒》的創(chuàng)辦和編輯工作，同時開始了最初的政治經(jīng)濟學研究。從1843年底開始，馬克思閱讀了法國和英國的經(jīng)濟學家讓·巴·薩伊、亞當·斯密、詹姆斯·穆勒、大衛(wèi)·李嘉圖、約翰·麥克庫洛赫、比·布阿吉爾貝爾等人的主要著作，還有恩格斯的《國民經(jīng)濟學批判大綱》。馬克思在閱讀這些材料的同時，寫下了7個筆記本的摘要和評注，后來被稱為“巴黎筆記”。在這些筆記的基礎上，馬克思開始整理自己的研究心得。1844年4至8月，馬克思把對古典政治經(jīng)濟學的研究，同對法國社會主義、共產(chǎn)主義各流派的研究，以及對德國古典哲學的研究結合起來，對它們進行了全面的分析性批判，寫下了一部手稿，即《1844年經(jīng)濟學哲學手稿》，從哲學的視角分析了工人階級與資產(chǎn)階級的對立，提出了獨具特色的異化勞動理論。
1844年2月，《德法年鑒》第一期和第二期的合刊號刊登了馬克思的《論猶太人問題》、《<黑格爾法哲學批判>導言》和恩格斯的《國民經(jīng)濟學批判大綱》、《英國狀況——評托馬斯卡萊爾的<過去和現(xiàn)在>》。這成為馬克思和恩格斯彼此在思想上認識對方、并最終成為同道者和戰(zhàn)友的最重要的媒介。這些文章表明，馬克思主要是通過哲學和政治的批判得出了無產(chǎn)階級革命和共產(chǎn)主義的結論，而恩格斯則主要是通過對英國的政治經(jīng)濟學和現(xiàn)實經(jīng)濟狀況的批判而得出同樣結論的。馬克思自從看到了恩格斯的《國民經(jīng)濟學批判大綱》之后，開始與恩格斯通信，就他們共同感興趣的各種問題交換看法。1844年8月下旬，恩格斯回德國途經(jīng)巴黎。同月28日，在瓦諾街的一間具有法國攝政時期風格的著名咖啡屋中，恩格斯與馬克思進行了歷史性的會面，并從此開始了兩位思想家并肩戰(zhàn)斗的生涯。 1845年1月馬克思遭普魯士政府和法國政府的迫害，移居布魯塞爾。1845年9月底至1846年4月底，馬克思和恩格斯在布魯塞爾共同寫成了《德意志意識形態(tài)》這部著作。他們在批判德國古典哲學及青年黑格爾派哲學的同時，第一次比較全面地闡發(fā)了他們所創(chuàng)立的新的歷史哲學——歷史唯物主義，而且運用他們已經(jīng)掌握的政治經(jīng)濟學知識，以及對歷史和現(xiàn)實經(jīng)濟問題的研究結論，對許多重要的經(jīng)濟范疇進行了論述。歷史唯物主義世界觀的確立，為馬克思日后進行的經(jīng)濟學研究和《資本論》的寫作，確立了科學的方法論原則。在布魯塞爾，馬克思積極參加國際工人運動，成為這個運動的精神領袖，起草了共產(chǎn)主義者同盟的行動綱領《共產(chǎn)黨宣言》，簡明地闡述了科學社會主義理論的要點。后來，馬克思在《資本論》中對資本主義內在矛盾和歷史趨勢的闡述，為《共產(chǎn)黨宣言》關于共產(chǎn)主義革命的一系列論斷提供了經(jīng)濟理論上的支持。在布魯塞爾時期，馬克思繼續(xù)研究經(jīng)濟學文獻資料并做了摘錄，先后寫有《布魯塞爾筆記》和《曼徹斯特筆記》。
1848年民主革命期間，馬克思回到德國指導工人運動。革命失敗之后，馬克思一家遷居倫敦。如果說這之前馬克思從事的經(jīng)濟學研究還只能算是《資本論》創(chuàng)作的“前史”，那么，在倫敦，《資本論》創(chuàng)作的大幕正式拉開了。1850年6月，馬克思得到了大英博物館圖書館閱覽室的出入證，開始潛心研究政治經(jīng)濟學。他閱讀了休謨、洛克、勞埃德、李嘉圖、斯密、托倫斯、富拉頓、斯圖亞特、拉姆賽、馬爾薩斯、凱里、霍普金斯、威克菲爾德、安德森等眾多學者的著作。同時，馬克思也注意工人狀況、自然科學和技術史、工藝史和發(fā)明史、殖民地等方面的文獻資料，其中包括李比希、尤爾等人的著作。從1850年到1853年，馬克思寫下了24本共1250多頁的筆記。后人稱之為《倫敦筆記》。這些筆記為后來的《資本論》寫作做了準備。從這些筆記可以看出，在不斷深入的研究過程中，馬克思已經(jīng)在理論上超越他的前輩斯密和李嘉圖。1857—1858年的世界經(jīng)濟危機是馬克思的經(jīng)濟學研究的轉折點，它直接催生了《資本論》的寫作。馬克思在1857年11月6日為《紐約論壇報》寫的一篇社論中，準確地預言了這場危機1。1[ 《馬克思恩格斯〈資本論〉書信集》，北京：人民出版社1976年版，第111頁。]由于認為危機可能引起無產(chǎn)階級革命，他加緊了政治經(jīng)濟學著作的寫作。他在寫給恩格斯的信中說：“我現(xiàn)在發(fā)狂似地總結我的經(jīng)濟學研究，為的是在洪水到來之前把一些基本問題搞清楚2”2[ 《馬克思恩格斯〈資本論〉書信集》，北京：人民出版社1976年版，第113頁。] 從1857年8月至1858年6月，他經(jīng)常通宵達旦地工作，“多半都工作到早晨四點鐘”，而馬克思的研究工作是“雙重的”，即“寫完政治經(jīng)濟學原理”和研究“當前的危機”3。3[ 《馬克思恩格斯〈資本論〉書信集》，北京：人民出版社1976年版，第119頁。]這里所說的“政治經(jīng)濟學原理”就是通常所說的《1857—1858年經(jīng)濟學手稿》。這部手稿已涉及到《資本論》全部內容，可以看做是《資本論》的第一稿。1859年6月，馬克思出版了《政治經(jīng)濟學批判》第一分冊。“政治經(jīng)濟學批判”后來成了《資本論》的副標題?！墩谓?jīng)濟學批判》第一分冊的出版，在馬克思主義經(jīng)濟學創(chuàng)立過程中具有重要的地位。正如馬克思自己所言：“1.它是十五年、即我一生的黃金時代的研究成果。2.這部著作第一次科學地表述了對社會關系具有重大意義的觀點。”[ 《馬克思恩格斯〈資本論〉書信集》，北京：人民出版社1976年版，第137-138頁。]列寧將馬克思的這部著作與《資本論》第一卷相提并論，認為馬克思的這兩部著作使政治經(jīng)濟學“這門科學發(fā)生了一場革命”4。4[ 《列寧選集》第2卷，北京：人民出版社1995年版，第417頁。]
正如馬克思的預見那樣，由于19世紀50年代后期經(jīng)濟危機的作用，進入60年代，曾經(jīng)沉默了10年之久的國際工人運動再度興起。在這種形勢下，一方面，馬克思繼續(xù)在國際工人運動中發(fā)揮領導作用，另一方面，馬克思更加抓緊寫作自己的政治經(jīng)濟學著作。1861年8月至1863年7月，馬克思寫下了總標題為《政治經(jīng)濟學批判》、小標題為《第三章 資本一般》的龐大的手稿，一共23個筆記本，1472頁。這就是《1861—1863年經(jīng)濟學手稿》。正是在這個草稿的寫作過程中，馬克思產(chǎn)生了將其以“資本”為題單獨出版的想法。這就是《資本論》的書名的由來。1863年7月，在結束了《1861—1863年經(jīng)濟學手稿》的寫作之后，馬克思便開始著手對手稿進行整理，準備付印。從這個時候起，一直到《資本論》第一卷出版，馬克思在整理自己的手稿時又寫下了一些新的手稿。[ 由于馬克思的這些手稿沒有標明具體寫作時間，因而學術界在馬克思在這段時間寫作這些手稿的時間問題存在著不同的推測，并因此出現(xiàn)了《1863—1865年經(jīng)濟學手稿》和《1863—1867年經(jīng)濟學手稿》兩種提法。]
1867年3月27日，馬克思寫信給恩格斯，表示《資本論》第一卷的全部書稿“已經(jīng)寫好了”，“下星期我必須親自帶手稿到漢堡去”。恩格斯聽到這個消息感到無比高興：“烏拉，當我終于在白紙黑字上看到第一卷已經(jīng)完成，你想立刻把它帶到漢堡去的消息，我禁不住這樣歡呼起來……”[ 《馬克思恩格斯〈資本論〉書信集》，北京：人民出版社1976年版，第283-285頁。]1867年4月10日，馬克思從倫敦出發(fā)，12日抵達漢堡會見出版商邁斯納，雙方議定將全部《資本論》分三卷出版，將其中原計劃的第二冊和第三冊合成一卷，即第二卷，而將原計劃的第四冊，即理論史部分作為第三卷。1967年9月14日，《資本論》第一卷德文第一版在漢堡由邁斯納出版社正式出版了。第一卷出版之后，馬克思在給恩格斯的通信中還表示將于1868年春天完成全書的出版1。1[ 《馬克思恩格斯全集》第31卷，北京：人民出版社1972年版，第300頁。]但是，由于種種原因，馬克思直到1883年3月14日去世之前都未能按與出版社商定的計劃出版《資本論》的后幾卷。
三、恩格斯與《資本論》
恩格斯與馬克思一起共同創(chuàng)立了馬克思主義理論，為《資本論》的創(chuàng)作、編輯、出版和宣傳作出了不可磨滅的貢獻。
恩格斯寫于19世紀40年代的著作《國民經(jīng)濟學批判大綱》、《英國狀況·十八世紀》、《英國工人階級的狀況》，對馬克思早期的經(jīng)濟學研究具有重要的影響。對這些著作中的觀點，馬克思后來在《資本論》中還加以引用。在19世紀50年代以后馬克思的政治經(jīng)濟學的研究過程中，馬克思不僅經(jīng)常與恩格斯探討理論問題，交流研究心得，而且還向有實際管理經(jīng)驗的恩格斯請教有關固定資本的折舊與補償、資本周轉對價格的影響等實際經(jīng)濟問題2。2[ 參見《馬克思恩格斯<資本論>書信集》，北京：人民出版社1976年版，第122、124-129、225-231頁。]事實上，恩格斯從一開頭就是《資本論》寫作的積極參與者?！ ●R克思的《政治經(jīng)濟學批判》第一分冊出版之后，恩格斯于1859年8月3日至15日寫了兩篇評論分別發(fā)表在1859年8月6日和20日的《人民報》上。在第一篇評論文章中，恩格斯主要闡述了唯物主義歷史觀對于“科學的，獨立的，德國的經(jīng)濟學”的重大意義;在第二篇文章中，恩格斯則主要闡述了馬克思著作中所體現(xiàn)的唯物辯證法。恩格斯的這兩篇文章對于人們深刻認識馬克思經(jīng)濟學的方法論具有重要的指導意義。
在《資本論》第一卷的出版過程中，恩格斯在收到馬克思寄來的前幾個印張的清樣之后，曾經(jīng)就書中的章、節(jié)目錄和標題以及“價值形式”部分的安排等方面給馬克思提出了建設性的意見。恩格斯建議馬克思：要“多分一些小節(jié)和多加一些小標題”，并且“用黑格爾的《全書》那樣的方式來處理”;“可以把這里用辯證法獲得的東西，從歷史上稍微詳細地加以證實”;等等。同時，恩格斯還在清樣上直接改正了“個別的筆誤”，并“冒昧地補充了某些字句”。恩格斯的大部分建議都被馬克思采納，使第一卷在形式上更便于讀者理解1。1[ 參見《馬克思恩格斯<資本論>書信集》，北京：人民出版社1976年版，第213-224頁。]
《資本論》第一卷出版后，為了擴大《資本論》在工人階級中的影響，同時為了打破德國官方的“緘默”，恩格斯連續(xù)寫了若干評論文章，分別刊登在德國的《未來報》、《愛北斐特報》、《杜塞爾多夫日報》、《觀察家報》、《維爾騰堡工商業(yè)報》、《民主周刊》、《雙周評論》等各種報紙和雜志上。恩格斯的這些書評，從各個角度扼要地介紹了《資本論》的內容、方法和歷史意義，是學習《資本論》的重要參考資料。正是由于恩格斯的大力宣傳，終于迫使德國官方的報刊開始發(fā)表評論《資本論》的文章，同時使《資本論》在歐洲工人運動中廣泛傳播開來。
馬克思逝世后，恩格斯為《資本論》第一卷德文第三版、第四版、英文版和第二、第三卷的出版等工作付出了極大的辛勞。1883年年底，第一卷第三版出版了。為了便于讀者更好地理解《資本論》的內容，恩格斯在許多地方加了注釋。在恩格斯的主持下，1886年11月，第一卷的英文版出版了。恩格斯在英文版“序言”中對《資本論》給予了高度評價。在1890年出版第一卷第四版時，恩格斯“再一次對照法文版和根據(jù)馬克思親手寫的筆記”，“又把法文版的一些地方補充到德文原文中去”2。2[ 《馬克思恩格斯文集》第5卷，北京：人民出版社2009年版，第36-37頁。]其次，恩格斯“還補加了一些說明性的注釋”，并以恩格斯本人的姓名加以標注，以示區(qū)別。另外，恩格斯還對馬克思的引文再一次進行了核對和校正。正是因為恩格斯如此嚴肅認真的工作，使德文第四版成為國際上通行的版本。
恩格斯對于《資本論》的最大貢獻，無疑是根據(jù)馬克思留下的手稿編輯、出版了《資本論》第二卷和第三卷。作為馬克思的指定遺囑執(zhí)行人之一，大約從1884年2月起，恩格斯開始著手研究、編輯整理《資本論》第二卷手稿。在1885年5月5日寫的第二卷“序言”中，他說明了自己編輯馬克思著作的原則和第二卷的手稿來源及具體情況，同時有力地駁斥了德國講壇社會主義者-國家社會主義者及其信徒關于馬克思剽竊洛貝爾圖斯的誹謗。第二卷出版后，恩格斯立即投入到整理、編輯第三卷的工作中。經(jīng)過晚年的恩格斯的艱苦工作，直到1894年10月，《資本論》第三卷才得以問世。對于從第二卷出版到第三卷出版何以經(jīng)過如此漫長的時間，恩格斯在1894年10月4日寫的第三卷“序言”中做了說明：首先，晚年的恩格斯“長期視力衰退”，“多年來不得不把寫作時間限制到最低限度”;其次，“還有一些別的無法推卸的工作，如馬克思和我本人以前各種著作的重新出版和翻譯”;再次，馬克思去世后，指導國際工人運動的工作落在恩格斯一個人身上了;最后，《資本論》第三卷“只有一個初稿，而且極不完全。每一篇的開端通常都相當細心地撰寫過，甚至文字多半也經(jīng)過推敲。但是越往下，文稿就越是帶有草稿性質，越不完全，越是離開本題談論那些在研究過程中冒出來的、其最終位置尚待以后安排的枝節(jié)問題，句子也由于表達的思想是按照形成時的原樣寫下來的而越冗長，越復雜”[ 《馬克思恩格斯文集》第7卷，北京：人民出版社2009年版，第3-7頁。]。在這篇序言中，恩格斯還詳細介紹了自己的工作程序和各篇章的編輯情況。特別值得一提的是，第三卷的整個第四章，完全是由恩格斯根據(jù)馬克思列的標題補寫的。恩格斯比馬克思晚去世十二年，他把新的經(jīng)濟現(xiàn)象如股份公司、壟斷等問題，也增補到有關章節(jié)如關于信用問題的第三卷第27章的正文中。此外，恩格斯還為第三卷寫了兩個重要的“增補”。正是因為恩格斯的出色工作，才使《資本論》第三卷第一次以完整著作的形式問世。列寧是這樣評價恩格斯編輯、出版《資本論》第二卷和第三卷這一工作的：“恩格斯出版《資本論》第2卷和第3卷，就是替他的天才朋友建立了一座莊嚴宏偉的紀念碑，無意中也把自己的名字不可磨滅地銘刻在上面了。1”1[ 《列寧選集》第1卷，北京：人民出版社1995年版，第95頁。]
四、《資本論》的出版與傳播
自《資本論》第一卷德文版出版以來，這部著作在全世界廣泛而持久地傳播，顯示出強大的生命力。
《資本論》第一卷第一版在德國漢堡出版，首印1000冊，至1871年秋季售完，于是馬克思立即著手第二版的出版工作。在第一版的基礎上，馬克思將原來的“章”改為“篇”，將原來的第五章劃分為兩篇，即將“工資”部分獨立成“篇”，將第一版第一章中的附錄部分“論價值形式”合并到第一章的正文中，另外還有其他一些內容上的修改，并為第二版寫了“跋”。德文第二版于1873年1月出版。1881年10月，馬克思接到漢堡出版商關于出版第三版的建議，為此，馬克思一直在做這方面的準備，但那時馬克思的身體狀況使馬克思已經(jīng)無法完成這一工作。第一卷德文第三版和第四版的出版工作是馬克思去世后由恩格斯完成的。
在出版第一卷德文版的時候，馬克思就已經(jīng)開始考慮出版法文版了，馬克思希望通過這一工作，能夠“使法國人擺脫蒲魯東用對小資產(chǎn)階級的理想化把他們引入的謬誤觀點”。[]幾經(jīng)周折，直到1871年底，經(jīng)保爾·拉法格介紹，找到了巴黎出版商莫·拉沙特爾，又通過沙爾·龍格找到了翻譯約瑟夫·魯瓦。馬克思本人親自擔任法文版的校訂工作，在德文第一版的基礎上，在許多內容方面進行了新的加工。馬克思自己認為：“它仍然在原本之外有獨立的科學價值，甚至對懂德語的讀者也有參考價值。”后來，恩格斯在修訂德文第一卷第三版和第四版時，均參照過法文版?！顿Y本論》第二卷和第三卷的法文版是1900—1902年由巴黎紀阿爾出版社(V·Giard)出版的。1922—1930年，巴黎阿爾弗雷德社會出版社(Alfred Sociales)出版了法文全譯本，共14個分冊。1948年至1960年，巴黎社會出版社(Editions Sociales)出版了新譯本，共八個分冊。1976年新版改為三卷三冊本，這是目前通用的法文版。
《資本論》第一卷德文版出版后就在俄國進步知識分子中引起了很大的反響。1868年9月18日俄國經(jīng)濟學家尼·弗·丹尼爾遜就寫信建議馬克思出版《資本論》的俄文版，并希望將第一卷和第二卷一起出版。馬克思回信說，不必等待第二卷，第一卷是一個完整的部分，可先出版1。1[ 《馬克思恩格斯全集》第32卷，北京：人民出版社1975年版，第551頁。]1869年末，俄國革命家格·亞·洛帕廷接受了翻譯任務，并親自到倫敦請教馬克思。后來洛帕廷因為營救車爾尼雪夫斯基而只翻譯了第一卷的第二章至第五章(即現(xiàn)在的第二篇至第六篇)，剩下的部分由丹尼爾遜完成。1872年8月，《資本論》第一卷俄文版在彼德堡出版。馬克思逝世之后，恩格斯與俄譯者丹尼爾遜保持聯(lián)系，于1885年1896年分別出版了《資本論》第二卷和第三卷的俄文版。這是《資本論》第二卷和第三卷最早的外文譯本。除丹尼爾遜的譯本之外，1898年阿斯卡爾漢諾夫出版社出版了由柳比莫夫主編的《資本論》第一卷和第二卷的俄文本，1899年波波娃出版社出版了由彼·別·司徒盧威主編、葉·阿·古爾維奇和札克翻譯的《資本論》第一卷俄文本，1907—1909年莫斯科書籍出版社出版了由伊·伊·斯切潘諾夫主編的《資本論》三卷全譯本。列寧參加過斯切潘諾夫譯本的準備工作。十月革命之后，比較通行的是斯切潘諾夫的全譯本(發(fā)行了8版)。在蘇共中央馬克思列寧主義研究院從1955年開始編譯出版的第二版《馬克思恩格斯全集》中，《資本論》三卷新俄文版被編入全集第23至25卷(1960—1962年出版)?！ 顿Y本論》是在英國寫成的，而且“在理論闡述上主要用英國作為例證”，所以馬克思希望英譯本能早日問世。1867年，當《資本論》第一卷德文第一版還在排印的時候，恩格斯就推薦國際會員、英國法學家賽·穆爾擔任英文翻譯工作，并表示“全部工作將在我的直接監(jiān)督下進行1”1[ 《馬克思恩格斯全集》第31卷，北京：人民出版社1972年版，第311頁。但是，由于各種原因，直到馬克思逝世之前，包括穆爾在內的許多人都最終未能完成英譯工作。馬克思逝世后，第一卷的英譯工作是由穆爾和馬克思的女婿愛·艾威林博士共同完成的，而馬克思的小女兒愛琳娜則擔任了引文校正工作，恩格斯也為英譯本付出了巨大的心血。1887年1月，《資本論》第一卷英文版在倫敦出版，同年4月發(fā)行了第二版。恩格斯逝世前，第一卷英譯本出版過大約六個版本。1906年至1909年，歐內斯特·翁特曼翻譯了《資本論》全三卷，在美國出版。1954至1959年，莫斯科馬列主義研究院利用前人的譯文并對照原稿進行了修訂，出版了《資本論》全三卷英譯本。這兩個版本是目前世界上流行的英文版。
20世紀初，《資本論》傳入日本。1910年，《社會新聞》第55-59、63號連載了安部磯雄翻譯的《資本論》第一卷第一章的前三節(jié)。第一個日文全譯本是由日本著名社會思想家高畠素之翻譯的，共計10個分冊，1920至1924年由東京大鐙閣和而立社出版。第二個日文全譯本是長谷部文雄翻譯的，1946年10月由日本評論社發(fā)行第一分冊，1950年8月出齊，三卷共十一個分冊。第三個日文全譯本是由向坂逸郎翻譯的，1947年由巖波文庫發(fā)行，歷時近10年才出齊，共計十二個分冊。1967年為了紀念《資本論》出版100周年，又出修訂版，改為三卷四冊本。第四個日文全譯本是由日本《馬克思恩格斯全集》刊行委員會翻譯的，1961年5月開始發(fā)行，至1964年9月出齊，共十—個分冊。1965年至1967年出版《馬克思恩格斯全集》日文版第23、24、25卷時，改為三卷五冊本。1967年經(jīng)過譯者岡崎次郎修訂后，由大月書店出版《資本論》一百周年紀念版。從1972年起日本大月書店又以岡崎次郎譯本的名義發(fā)行新版，至1975年出齊，共三卷九冊。第五個全譯本是宮川實翻譯的《學習版<資本論>》，從1977年至1982年出齊，共9個分冊。 《資本論》在中國的傳播也是從20世紀初開始的。在《資本論》中譯本出版以前，在我國就有一些報刊文章和通俗讀物介紹馬克思的經(jīng)濟學思想。“五四運動”前后，特別是1921年中國共產(chǎn)黨成立之后，馬克思主義在中國的傳播進入一個新的階段。同年9月，黨在上海成立了地下的“人民出版社”，出版了《<資本論>入門》等書。中國共產(chǎn)黨領導下的北京大學馬克思學說研究會，設有翻譯室，曾翻譯過《資本論》第二卷的一部分，并將譯稿油印發(fā)行?！顿Y本論》在我國的初步傳播，對于當時中國的先進分子了解馬克思主義，樹立共產(chǎn)主義世界觀，走上革命的道路，起了重要的啟蒙作用。
上個世紀30年代，在我國出版過幾個不同的《資本論》第一卷中譯本。由于國民黨反動政府的查禁和其他原因，很長時間無法出版《資本論》三卷的全譯本。直到1938年，上海讀書生活出版社才出版了我國第一個《資本論》三卷全譯本，譯者是郭大力和王亞南。這部中譯本裝幀美觀。第一卷共694頁，精裝一冊，平裝分訂兩冊，正文前有33頁刊印6篇序言。第二卷共450頁，第三卷共787頁，正文前都有恩格斯的“編者序”，第三卷末還有“譯者跋”。新中國誕生后，為了適應廣大干部和群眾學習馬克思主義理論的急需，北京三聯(lián)書店又將這個譯本重印多次，在全國各大城市發(fā)行。郭、王譯本根據(jù)的是蘇聯(lián)馬克思恩格斯研究院校正的文本，并參照了兩種英譯本和兩種日譯本。
我國出版的第二個《資本論》中文全三卷，是由中共中央編譯局(以下簡稱編譯局)集體翻譯的。1956年，該局經(jīng)濟室的翻譯組和注釋組，根據(jù)蘇聯(lián)斯切潘諾夫的俄文版著手翻譯《資本論》，但工作開展不久，因整風反右運動而停頓下來，運動后期經(jīng)濟室也被撤銷了。1960年，編譯局又成立了馬恩室經(jīng)濟組，重新譯校《資本論》。這一次他們改用《馬克思恩格斯全集》德文版第23—25卷為藍本，而俄文版只作參考。1972年9月和12月出版了《馬克思恩格斯全集》第23卷和第24卷(即《資本論》第一卷和第二卷)，1974年11月出版了第25卷(即《資本論》第三卷)，1975年6月由人民出版社出版三卷單行本。編譯局在翻譯《資本論》前三卷的同時，也著手根據(jù)《馬克思恩格斯全集》俄文第2版第26卷轉譯《剩余價值理論》。
1972年至1974年由人民出版社出版《剩余價值理論》第Ⅰ至Ⅲ冊。編譯局在《資本論》和《剩余價值理論》新譯本出版后，從《馬克思恩格斯全集》各卷書信中選編了一本《馬克思恩格斯資本論<書信集>》(1976年人民出版社出版)，共收入馬克思恩格斯有關《資本論》的書信410封。接著，編譯局又翻譯了《1857—1858年經(jīng)濟學手稿》和《1861—1863年經(jīng)濟學手稿》，以及馬克思在1863年以后的各種經(jīng)濟學手稿片斷。1980年1O月，在中國《資本論》研究會籌備會上提出了出版法文版的倡議，得到了編譯局和中國社會科學出版社的積極支持，這個譯本在1983年3月出版。
為了推動馬克思主義的學習和研究，根據(jù)中共中央決定，編譯局于1986年7月啟動了根據(jù)《馬克思恩格斯全集》歷史考證版(即MEGA版)出版新的中文版《馬克思恩格斯全集》的巨大工程，并于2003年出版了《資本論》最新譯本(編為第二版《馬克思恩格斯全集》第44—46卷)，這就是目前通行的中文版本。2009年，在中共中央組織實施的馬克思主義理論研究和建設工程中，編譯局編輯出版了十卷本《馬克思恩格斯文集》，《資本論》三卷被編為其中的第5—7卷。
《資本論》的研究對象和結構
一、《資本論》的研究對象
馬克思在《資本論》第一卷“序言”中明確指出：“我要在本書研究的，是資本主義生產(chǎn)方式以及和它相適應的生產(chǎn)關系和交換關系。1”1[ 《馬克思恩格斯文集》第5卷，北京：人民出版社2009年版，第8頁。]要想準確理解這句話含義，首先需要弄清“生產(chǎn)方式”這個概念的含義。在馬克思的著作中，“生產(chǎn)方式”是使用頻率很高的范疇。在不同的語境下，馬克思賦予這一范疇的含義往往是各不相同的。他大致是在三種含義上使用這個范疇的。第一，指生產(chǎn)方法或勞動方式，即采用什么樣的生產(chǎn)資料、通過什么樣的勞動組織進行生產(chǎn)。這是在生產(chǎn)力的意義上使用“生產(chǎn)方式”這個范疇。第二，指社會生產(chǎn)關系。社會生產(chǎn)關系又有廣義和狹義之分：狹義的生產(chǎn)關系特指直接的物質生產(chǎn)過程范圍內形成的人與人之間的社會關系，例如資本主義生產(chǎn)機構中資本家與雇傭勞動者的關系;廣義的生產(chǎn)關系則指包括生產(chǎn)、流通在內的整個社會經(jīng)濟關系體系。第三，指社會經(jīng)濟形態(tài)，即一定社會歷史條件下形成的生產(chǎn)力與生產(chǎn)關系的矛盾統(tǒng)一體。
那么，馬克思在規(guī)定《資本論》的研究對象時，是在上述那一種意義上使用 “生產(chǎn)方式”這個范疇的?如果是在第二種意義上使用這個范疇，可以將馬克思的表述改寫為：“我要在本書研究的，是資本主義生產(chǎn)關系以及和它相適應的生產(chǎn)關系和交換關系。”很顯然，無論從狹義還是廣義的生產(chǎn)關系來看，這樣使用“生產(chǎn)方式”這個概念都是不合邏輯的。如果在第三種意義上使用這個范疇，同樣是說不通的。因為這樣等于說要研究“資本主義社會經(jīng)濟形態(tài)以及和它相適應的生產(chǎn)關系和交換關系”，而“經(jīng)濟形態(tài)”的外延大于生產(chǎn)關系和交換關系，已經(jīng)將它們包含了?？梢?，在這里，馬克思只能是在第一種意義上，即生產(chǎn)力的意義上使用“生產(chǎn)方式”這個概念的。馬克思在這個意義的“生產(chǎn)方式”前加上“資本主義”這個定語，是要表明，他所要研究的是作為資本主義的生產(chǎn)關系和交換關系形成的生產(chǎn)力基礎的特定生產(chǎn)方式。我們不能因為“生產(chǎn)方式”之前有“資本主義”這個定語，就把它理解為生產(chǎn)關系。
根據(jù)以上分析，我們可以將馬克思關于《資本論》研究對象的經(jīng)典表述解讀為：作為資本主義經(jīng)濟形成的生產(chǎn)力基礎的生產(chǎn)組織或勞動方式,以及和它相適應的資本主義生產(chǎn)關系和交換關系。這里的生產(chǎn)關系，是狹義的，即直接生產(chǎn)過程中形成的關系。這種解讀是與作為《資本論》的方法論原則的歷史唯物主義的生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關系的原理一致的。按照這個原理，研究任何社會經(jīng)濟形態(tài)，都必須首先研究作為其根基的生產(chǎn)力。事實上，馬克思在寫作《資本論》的過程中寫成的大量筆記和手稿表明， 他對生產(chǎn)力是進行了深入的研究的。這種研究的成果，集中地反映在《資本論》第一卷關于相對剩余價值生產(chǎn)的論述中。在那里，馬克思對資本主義生產(chǎn)關系從產(chǎn)生到確立的歷史過程的闡述，正是以勞動組織由簡單協(xié)作、工場手工業(yè)到機器工廠的發(fā)展為基礎的。不過，這里需要指出的是，經(jīng)濟學不是工程和工藝研究，也不是科學技術史考證。馬克思的政治經(jīng)濟學對生產(chǎn)力的研究的著眼點，在于體現(xiàn)在生產(chǎn)資料上的技術進步導致的勞動組織的演化，以及這種演化如何引致社會生產(chǎn)關系的變革。 根據(jù)以上解讀，又可以將《資本論》的研究對象簡單地表述為“資本主義經(jīng)濟形態(tài)”。因為，馬克思的表述既包括生產(chǎn)力，又包括廣義的生產(chǎn)關系，而經(jīng)濟形態(tài)正是這二者的統(tǒng)一?！顿Y本論》的這個研究對象，是由它的研究目的決定的。馬克思在《資本論》第一卷序言中說：“本書的最終目的就是揭示現(xiàn)代社會的經(jīng)濟運動規(guī)律”1。1[ 《馬克思恩格斯文集》第5卷，北京：人民出版社2009年版，第10頁。]任何社會經(jīng)濟形態(tài)的運動都是由內在于它的生產(chǎn)力與生產(chǎn)關系的矛盾推動的。要揭示資本主義經(jīng)濟形態(tài)從產(chǎn)生、發(fā)展到滅亡的運動規(guī)律，就必須研究它所特有的生產(chǎn)力與生產(chǎn)關系的矛盾。
二、馬克思的經(jīng)濟學寫作計劃與《資本論》的結構
在馬克思研究政治經(jīng)濟學和創(chuàng)作《資本論》的過程中，曾經(jīng)有過不同的結構計劃，《資本論》的結構是在這些計劃的基礎上逐步形成和確定的。
馬克思在《政治經(jīng)濟學批判·導言》(《1857—1858年經(jīng)濟學手稿》)中，曾提出過一個“五篇結構計劃”。這個五篇計劃的標題分別是：“(1)一般的抽象的規(guī)定……(2)形成資產(chǎn)階級社會內部結構并且成為基本階級的依據(jù)的范疇。資本、雇傭勞動、土地所有制。它們的相互關系。……(3)資產(chǎn)階級社會在國家形式上的概括。……(4)生產(chǎn)的國際關系。……(5)世界市場和危機。1”1[《馬克思恩格斯全集》第46卷(上)，北京：人民出版社1979年版，第46頁。]從《政治經(jīng)濟學批判》的內容看，第三章即“資本章”的各篇標題是：第一篇資本的生產(chǎn)過程，第二篇資本的流通過程，第三篇資本是結果實的東西(利息、利潤、生產(chǎn)費用等)。
在這部手稿的進一步寫作中，隨著研究的不斷深化，而且為了方便出版，馬克思又將“五篇結構計劃”進一步發(fā)展為“六冊結構計劃”。1858年4月，馬克思在寫給恩格斯的信中，對于“六冊計劃”作了詳細的說明：“這一堆討厭的東西將分為六冊：1.資本;2.地產(chǎn);3.雇傭勞動;4.國家;5.國際貿易;6.世界市場。 一、資本又分成四篇。(a)資本一般(這是第一分冊的材料);(b)競爭或許多資本的相互作用;(c)信用，在這里，整個資本對單個資本來說，表現(xiàn)為一般的因素;(d)股份資本，作為最完善的形式(導向共產(chǎn)主義)，及其一切矛盾。
(一)資本。第一篇。資本一般。
1.價值。
2.貨幣。
3.資本。2”2[ 《馬克思恩格斯<資本論>書信集》，北京：人民出版社1976年版，第131-135頁。]
在1858年11月29日寫給恩格斯的信中，馬克思第一次將第一冊第一篇第一章的標題由原計劃和手稿中的“價值”調整為“商品”1。1[ 《馬克思恩格斯<資本論>書信集》，北京：人民出版社1976年版，第138-139頁。]
對比“五篇結構計劃”與“六冊結構計劃”可以看出，在“六冊結構計劃”中，馬克思已經(jīng)決定將原計劃的“一般的抽象的規(guī)定”不再作為單獨的一篇或一冊，而是放到作為第一冊的“資本”中。后來，在出版《政治經(jīng)濟學批判》(第一分冊)以及《資本論》第一卷時，馬克思一直貫徹了這一計劃。
按照計劃和出版合同，馬克思在出版了《政治經(jīng)濟學批判》(第一分冊)之后就準備出版第二分冊，即“第三章資本”。1860年2月，在寫給恩格斯的信中，馬克思第一次將正在寫作和打算出版的第二分冊叫做《資本論》2。2[ 《馬克思恩格斯<資本論>書信集》，北京：人民出版社1976年版，第154頁。]1862年12月28日，在寫給庫格曼的信中，馬克思第一次明確地說：“第二部分終于已經(jīng)脫稿，只剩下謄清和付排前的最后潤色了。這部分大約有三十印張。它是第一冊的續(xù)篇，將以《資本論》為標題單獨出版，而《政治經(jīng)濟學批判》這個名稱只作為副標題。其實，它只包括本來應構成第一篇第三章的內容，即《資本一般》。這樣，這里沒有包括資本的競爭和信用。這一卷的內容就是英國人稱為‘政治經(jīng)濟學原理’的東西。3”3[ 《馬克思恩格斯<資本論>書信集》，北京：人民出版社1976年版，第170頁。]此后直到《資本論》第一卷出版之前，馬克思一直在按計劃研究屬于“資本”冊的各方面問題，其中包括后來的《資本論》各卷中的各方面內容。因此，馬克思的研究實際上是從各個方面同時展開的，這一點在馬克思寫作的《1861-1863年經(jīng)濟學手稿》中得到了充分的體現(xiàn)。
1866年10月13日，馬克思在寫給庫格曼的信中說：“我的情況(由于身體狀況和日常生活中的事情，工作老是被打斷)迫使我只好先出版第一卷，而不是象我起初設想的那樣兩卷一起出版。而且現(xiàn)在看來總共可能有三卷。
“全部著作分為以下幾部分：
第一冊 資本的生產(chǎn)過程
第二冊 資本的流通過程
第三冊 總過程的各種形式。
第四冊 理論史
第一卷包括頭兩冊，我想把第三冊編作第二卷，第四冊編作第三卷1。”1[ 《馬克思恩格斯<資本論>書信集》，北京：人民出版社1976年版，第204頁。]
后來的實際情況是，馬克思在謄抄付排稿的過程中又決定，第一卷只包括第一冊，因此，他在第一版序言結尾預告：第二卷將包括第二冊和第三冊，第三卷包括第四冊。直到恩格斯編輯整理第二冊和第三冊手稿時，才將每一冊各自編成獨立的卷，并預定第四冊“理論史”為第四卷。由于馬克思生前未能出版后幾冊，恩格斯編輯出版了《資本論》的第二卷和第三卷，而考茨基則將馬克思的《1861—1863年經(jīng)濟學手稿》的一部分編輯出版為《剩余價值理論》。
以上關于馬克思著作的結構計劃及其變化的情況表明，屬于“政治經(jīng)濟學原理”的《資本論》前三卷是一個“藝術的整體”，是關于“資本一般”的完整的理論體系。但是，與最初的“五篇結構計劃”和“六冊結構計劃”相比，《資本論》又只是馬克思的宏大寫作計劃的一部分。
現(xiàn)在，我們結合前述《資本論》的研究對象和方法的有關內容，進一步說明《資本論》前三卷的邏輯關系。
作為一部完整的著作，《資本論》三大卷研究的一個共同的對象或主題，就是“資本”。其中第一卷研究“資本的生產(chǎn)過程”，第二卷研究“資本的流通過程”，第三卷研究“資本主義生產(chǎn)的總過程”。在這三卷中，馬克思是按照從抽象上升到具體的方法來展開理論敘述的。 對此，馬克思有過明確的論述，他說：“在第一冊中，我們研究的是資本主義生產(chǎn)過程本身作為直接生產(chǎn)過程考察時呈現(xiàn)的各種現(xiàn)象，而撇開了這個過程以外的各種情況引起的次要影響。但是，這個直接的生產(chǎn)過程并沒有結束資本的生活過程。在現(xiàn)實世界里，它還要由流通過程來補充，而流通過程則是第二冊研究的對象。在第二冊中，特別是把流通過程作為社會再生產(chǎn)過程的中介來考察的第三篇指出：資本主義生產(chǎn)過程，就整體來看，是生產(chǎn)過程和流通過程的統(tǒng)一。至于這個第三冊的內容，它不能是對于這個統(tǒng)一的一般的考察。相反地，這一卷要揭示和說明資本運動過程作為整體考察時所產(chǎn)生的各種具體形式。1”1[ 《馬克思恩格斯文集》第7卷，北京：人民出版社2009年版，第29頁。]《資本論》是圍繞剩余價值這個核心來展開的?！顿Y本論》第一卷研究資本的生產(chǎn)過程，是以流通過程為前提的資本的直接生產(chǎn)過程，重點在于剩余價值的生產(chǎn);第二卷研究資本的流通過程，這是在資本的直接生產(chǎn)過程基礎上的流通過程，是資本的生產(chǎn)過程和流通過程的統(tǒng)一，重點在于剩余價值的實現(xiàn);第三卷研究資本主義生產(chǎn)總過程，研究資本的各種具體形式(如商業(yè)資本、生息資本等)和剩余價值的各種具體形式(如商業(yè)利潤、利息、地租等)，這是資本的生產(chǎn)過程、流通過程和分配過程的統(tǒng)一，重點在于剩余價值如何在剝削階級內部進行分割。因此可以說，剩余價值價值是《資本論》全書的核心范疇，剩余價值價值理論是全書的核心理論。正是通過分析剩余價值生產(chǎn)、實現(xiàn)和分配，《資本論》全面地揭示了資本主義生產(chǎn)關系的本質以及資本主義的經(jīng)濟規(guī)律和必然的發(fā)展趨勢，證明了資本主義生產(chǎn)方式的歷史性，實現(xiàn)了政治經(jīng)濟學理論的偉大變革。
《資本論》的歷史地位
《資本論》是馬克思主義最重要的經(jīng)典著作，是世界工人階級進行革命斗爭的理論基礎和科學指南。100多年來，通過世界各國的工人階級運動和社會主義運動，《資本論》對于人類歷史發(fā)展進程產(chǎn)生了深遠的影響。
一、《資本論》是馬克思主義最重要的經(jīng)典著作
馬克思主義是由馬克思主義哲學、馬克思主義政治經(jīng)濟學和科學社會主義理論等三個部分組成的理論體系。馬克思主義理論的創(chuàng)始人馬克思和恩格斯，曾經(jīng)在各種文獻中對這三個主要理論進行了闡述，《資本論》是其中集馬克思主義哲學、政治經(jīng)濟學和科學社會主義為一體的最重要的著作。
《資本論》全面地貫徹了馬克思主義哲學即唯物辯證法和唯物史觀，關于這一點，第二節(jié)中已經(jīng)做過具體的說明。這里需要進一步指出，雖然馬克思和恩格斯在一系列文獻中對于唯物辯證法和唯物史觀的主要內容做過論述，但是，《資本論》是實際運用唯物辯證法和唯物史觀來研究特定的資本主義社會經(jīng)濟及其運動規(guī)律的科學著作，從而使前者得到了科學上的“證明”。列寧說過：“自從《資本論》問世以來，唯物主義歷史觀已經(jīng)不是假設，而是科學地證明了的原理。1”1[ 《列寧選集》第1卷，北京：人民出版社1995年版，第10頁。]因為這種證明，《資本論》本身也具有了哲學著作的意義。
當然，《資本論》主要是政治經(jīng)濟學的著作。在《資本論》中，馬克思解決了導致英國古典經(jīng)濟學破產(chǎn)的難題，完善了勞動價值論，闡述了剩余價值理論，建立起一個包括資本的生產(chǎn)過程、資本的流通過程和資本主義生產(chǎn)總過程在內的嚴密而宏大的經(jīng)濟學理論體系，深刻地揭示了資本主義生產(chǎn)方式的內在矛盾及其運動規(guī)律，從而證明了資本主義社會經(jīng)濟形態(tài)的歷史性和暫時性，揭示了工人階級即無產(chǎn)階級在資本主義社會發(fā)展和變革中的歷史作用，為世界工人運動和社會主義運動提供了科學的理論基礎。
正是因為有了《資本論》奠定的理論基礎，社會主義才實現(xiàn)了從空想到科學的發(fā)展，不再是少數(shù)人基于道德良知而產(chǎn)生的一種善良愿望或美好幻想，而是被科學地證明了的人類社會發(fā)展的必然趨勢。這就為世界工人階級運動指明了斗爭的原則和前進的方向，為克服各種機會主義和修正主義的干擾提供了有力的理論武器。因此，《資本論》也是“科學社會主義的主要的和基本的著作1”1[ 《列寧選集》第1卷，北京：人民出版社1995年版，第51頁。]
二、《資本論》是工人階級的“圣經(jīng)”
馬克思創(chuàng)立新的社會科學理論，寫作《資本論》，最根本的目的，是為國際工人運動提供科學的理論基礎和指導。馬克思是一位卓越的理論家，但是，正如恩格斯在倫敦海格特公墓安葬馬克思時發(fā)表的講話所說：“馬克思首先是一位革命家。他畢生的真正使命，就是以這種或那種方式參加推翻資本主義社會及其所建立的國家設施的事業(yè)，參加現(xiàn)代無產(chǎn)階級的解放事業(yè)，正是他第一次使現(xiàn)代無產(chǎn)階級意識到自身的地位和需要，意識到自身解放的條件。斗爭是他的生命要素。很少有人像他那樣滿腔熱情、堅忍不拔和卓有成效地進行斗爭。2”2[ 《馬克思恩格斯選集》第2卷，北京：人民出版社1995年版，第777頁。]
理論研究與直接參與組織和領導國際工人運動，是作為革命家的馬克思一生的兩個緊密聯(lián)系在一起的主要活動，而理論研究始終是為國際工人運動、為工人階級的解放事業(yè)服務的。因此，《資本論》不僅闡述了科學的經(jīng)濟理論，而且是無產(chǎn)階級解放事業(yè)的指南，是一部科學性和階級性相統(tǒng)一的著作。恩格斯在為《資本論》第一卷英文版所寫的“序言”中說：“《資本論》在大陸上常常被稱為工人階級的‘圣經(jīng)’。任何一個熟悉工人運動的人都不會否認：本書所作的結論日益成為偉大的工人階級運動的基本原則，不僅在德國和瑞士是這樣，而且在法國，在荷蘭和比利時，在美國，甚至在意大利和西班牙也是這樣;各地的工人階級越來越把這些結論看成是對自己的狀況和自己的期望所作的最真切的表述。3”3[ 《馬克思恩格斯文集》第5卷，北京：人民出版社2009年版，第34頁。]《資本論》所具有的鮮明的階級性，是它被稱為“工人階級的‘圣經(jīng)’”的原因。對于自己的學說的階級性，馬克思是從不諱言從不掩飾的。而資產(chǎn)階級的經(jīng)濟學家，尤其是那些庸俗經(jīng)濟學家和他們的當代遺孽，卻往往否認自己學說的階級性，用“科學”的外衣將自己的理論包裹起來，用資產(chǎn)階級的骯臟私利來冒充人類的普世價值，并試圖用他們的偽科學來馴化群眾，對群眾實行意識控制，以達到維護資產(chǎn)階級的經(jīng)濟和政治統(tǒng)治的目的。而對于真正科學的理論，他們又采取各種方式加以壓制以至扼殺。馬克思在《資本論》第一版序言中指出：“在政治經(jīng)濟學領域內，自由的科學研究遇到的敵人，不只是它在一切其他領域內遇到的敵人。政治經(jīng)濟學所研究的材料的特殊性質，把人們心中最激烈、最卑鄙、最惡劣的感情，把代表私人利益的復仇女神召喚到戰(zhàn)場上來反對自由的科學研究。1”
1[ 《馬克思恩格斯文集》第5卷，北京：人民出版社2009年版，第10頁。]在《資本論》出版以來的近一個半世紀中，資產(chǎn)階級在學術界的一些頭面人物們正是懷著這種“最激烈、最卑鄙、最惡劣的感情”，不斷地否定馬克思經(jīng)濟學說的科學性，將其貶低為宗教教義式的意識形態(tài)說教。他們當然不懂得，馬克思經(jīng)濟學說的階級性實際上源于其科學性。馬克思的堅定的無產(chǎn)階級立場，不是從天上掉下來的，而是他作為站在時代前列的先進知識分子從事自由的科學研究得出的結論。正是因為忠實于自己的科學發(fā)現(xiàn)，馬克思才毅然拋棄自己出身的“上流社會”能夠給予他榮華富貴，以一種“雖萬千人吾往矣”的大無畏氣概，堅定地站到代表歷史前進方向的無產(chǎn)階級和勞動大眾一邊，公開聲明自己的學說的階級性。
三、《資本論》對于人類歷史發(fā)展進程的深遠影響
《資本論》對于人類歷史發(fā)展進程的影響是巨大而深遠的。這種影響，不僅直接體現(xiàn)在20世紀以來的工人革命和社會主義運動中，而且也深刻地體現(xiàn)在當代發(fā)達資本主義國家的社會發(fā)展過程中。在人類歷史上，再沒有一部著作像《資本論》這樣，真正地影響和改變了整個世界的發(fā)展進程。
自17世紀英國資產(chǎn)階級革命以來，從世界范圍來看，人類進入自由資本主義時代，資本主義越來越成為統(tǒng)治世界的支配力量。由于最先完成了第一次工業(yè)革命，至十九世紀中葉，英國已經(jīng)成為成熟的資本主義國家。在英國之后，法國、德國、美國等國家也相繼成為發(fā)達的資本主義國家。各國資產(chǎn)階級的聯(lián)系越來越具有國際性質。與此同時，全世界勞動人民遭受的壓迫日益加劇，無產(chǎn)階級和被壓迫人民的反抗斗爭不斷加強。反壓迫反剝削的斗爭實踐使各國無產(chǎn)階級認識到，他們有著共同的利益和共同的敵人，而以往分散的斗爭常常使他們遭到同樣的失敗，無產(chǎn)階級必須在國際范圍內聯(lián)合起來，用無產(chǎn)階級的國際團結去對抗資產(chǎn)階級的國際聯(lián)合。在這種情況下，歐洲各國的工人組織聯(lián)合起來成立了國際工人協(xié)會(即第一國際)。馬克思是國際工人協(xié)會的創(chuàng)始人之一和實際的領袖，而他的偉大著作《資本論》，則成為團結在國際工人協(xié)會周圍的歐洲各國工人運動的最重要的理論支柱。馬克思所提出的實行生產(chǎn)資料公有制和工人階級采取革命的政治行動的主張，被寫入國際工人協(xié)會的綱領。在國際工人協(xié)會的布魯塞爾大會上通過的一項決議指出：“卡爾·馬克思作為第一位把資本置于科學分析方法之下的經(jīng)濟學家，具有不可估量的貢獻。1”1[ 轉引自 [英] 戴維·麥克萊倫：《馬克思傳》(第四版)，北京：中國人民大學出版社2008年中文版，第359頁。]布魯塞爾大會通過的一項關于機器對工人的影響的決議，從《資本論》引用了大段論述作為論據(jù)。庫格曼、狄慈根、李卜克內西等工人運動領袖紛紛發(fā)表文章，高度贊揚馬克思的著作。1868年8月25日，威·白拉克在全德工人聯(lián)合會漢堡會議上，作了關于《資本論》的專題報告，認為馬克思的著作為工人階級立下了不朽的功績。在英國、美國和俄國，《資本論》的影響也日漸擴大。在美國工人爭取8小時工作日的罷工斗爭中，《資本論》的片斷還被印成傳單使用?！顿Y本論》的出版為各國工人運動反對資產(chǎn)階級統(tǒng)治的斗爭提供了強大的理論武器，推動了工人運動的發(fā)展。恩格斯領導時期的社會主義國際(即第二國際)，在工人階級的政治斗爭和經(jīng)濟斗爭任務以及勞工立法等一系列問題上，也是以《資本論》得出的科學結論為指導的。《資本論》對國際工人運動的發(fā)展壯大產(chǎn)生的推動作用表明，科學的理論一旦為群眾所掌握，就會轉化為革命的巨大物質力量。
19世紀末20世紀初，資本主義從自由競爭發(fā)展到以壟斷為基本特征的帝國主義階段，也從此開始了真正意義上的全球化的資本主義時代。列寧清算了以伯恩斯坦為代表的第二國際修正主義對《資本論》的科學理論和革命結論的背棄，發(fā)展了馬克思主義，在《資本論》奠定的馬克思主義經(jīng)濟學原理的基礎上，創(chuàng)立了“帝國主義理論”，深刻地總結了資本主義的新變化，分析了世界格局的新形勢和新特點，證明了落后國家奪取無產(chǎn)階級革命勝利的可能性和必然性，從而賦予了《資本論》所證明的社會主義必然取代資本主義的科學預見以新的時代意義。列寧以發(fā)展了的馬克思主義政治經(jīng)濟學理論為指導，并將其運用于俄國共產(chǎn)黨的創(chuàng)立和領導俄國的工人革命運動。1917年11月(即俄歷10月)，以列寧為代表的俄國共產(chǎn)黨領導工人階級和士兵發(fā)動了武裝起義，推翻了資產(chǎn)階級臨時政府，建立了人類歷史上繼巴黎公社和匃牙利蘇維埃共和國之后的第三個無產(chǎn)階級政權和第一個社會主義國家。俄國社會主義革命的勝利，證明了《資本論》的基本原理和馬克思主義的科學性與真理性。俄國社會主義革命的勝利，不僅打破了資本主義一統(tǒng)天下的世界格局，而且極大地鼓舞了全世界無產(chǎn)階級和廣大勞動人民反對資本主義和帝國主義、爭取民主與自由的信心和斗志。在第二次世界大戰(zhàn)中，社會主義的蘇聯(lián)是反法西斯的主要力量。同時，正是在蘇聯(lián)的鼓舞和直接支持下，包括中國、東歐各國、朝鮮、越南等一系列落后國家取得了民族解放和國家獨立，并最終取得社會主義革命的勝利，成為社會主義國家。自此以后，整個世界形成資本主義制度與社會主義制度并存的歷史新格局。歷史表明，沒有以《資本論》為基礎的馬克思主義理論的科學指導，就不可能有以俄國為代表的落后國家的社會主義革命的成功和社會主義制度的建立和發(fā)展。
《資本論》所闡述的理論，對我國的社會主義的建立、發(fā)展和改革都產(chǎn)生了巨大的影響。正是在《資本論》所指出的用社會主義公有制取代資本主義私有制的革命結論的指引下，中國共產(chǎn)黨在領導中國人民完成了新民主主義革命之后，又進行了社會主義改造，實現(xiàn)了農業(yè)、手工業(yè)向社會主義集體所有制的過渡，同時創(chuàng)造性地完成了將工商業(yè)中的資本主義所有制改造為社會主義全民所有制的變革，確立了社會主義制度的根基。同時，我們黨自覺地遵循馬克思關于社會經(jīng)濟按比例發(fā)展的思想，實行“統(tǒng)籌兼顧，綜合平衡”的原則，使國家的工業(yè)化迅速推進，奠定了經(jīng)濟現(xiàn)代化的基礎。在我國社會主義社會的發(fā)展過程中，雖然經(jīng)歷過由“左”的思潮造成的挫折，但實事求是的馬克思主義的思想路線的指導，使我們的黨排除了“左”的影響，在改革開放的實踐中，形成了鄧小平理論、三個代表思想、科學發(fā)展觀這樣一系列發(fā)展了的馬克思主義，創(chuàng)造出舉世矚目的中國特色社會主義道路。從經(jīng)濟上說，中國特色社會主義是以對我國國情的這樣一個基本認識為基礎的，即我國的社會主義主義還處于初級階段，在堅持公有制的主體地位的條件下，由這個階段的生產(chǎn)力發(fā)展水平所決定，還必須允許和鼓勵其他經(jīng)濟成分發(fā)展;同時，還必須實行社會主義市場經(jīng)濟，使市場成為資源配置的基本手段。這個認識形成的理論根據(jù)，正是馬克思用《資本論》證明了的歷史唯物主義。作為發(fā)展了的馬克思主義，中國特色社會主義理論與《資本論》有著深刻的理論淵源。
第二次世界大戰(zhàn)以后，在發(fā)達資本主義國家，雖然工人階級未能取得社會主義革命的成功，但是，這些國家的工人階級從來沒有停止對于資本主義的有組織的經(jīng)濟和政治的斗爭。這迫使資產(chǎn)階級政府做出讓步，促成了一系列重大的社會改良。在工人進行的這種斗爭中，我們仍然可以感受到《資本論》的影響。這種斗爭將19世紀在《資本論》指導下組織起來的工人運動提出的社會主義訴求，楔入到資本主義國家的社會系統(tǒng)中，為用社會主義取代資本主義準備了條件。從這個意義上可以說，如果沒有《資本論》，就沒有可以與作為統(tǒng)治者的資產(chǎn)階級相抗衡的有組織的強大工人運動，從而19世紀的那種肆無忌憚地剝削他人勞動的野蠻的資本主義，就不會轉變?yōu)楫敶@種經(jīng)過改良的、在對他人勞動的剝削上有所收斂的資本主義。
《資本論》的現(xiàn)代性
《資本論》第一卷發(fā)表于1867年。從那時起到現(xiàn)在，已將近一個半世紀。雖然現(xiàn)在的歷史條件與馬克思寫作《資本論》的年代已有很大不同，但是，流逝的時間只會使真理的光芒更加燦爛，《資本論》仍然具有不可低估的當代價值，仍然是我們這個時代的經(jīng)濟學，其現(xiàn)代性是不容質疑的。某些西方資產(chǎn)階級主流意識形態(tài)的鼓吹者，把在《資本論》批判過的庸俗經(jīng)濟學基礎上發(fā)展起來的當代資本主義國家的標準經(jīng)濟學教科書中講述的理論，稱為“現(xiàn)代經(jīng)濟學”，而將《資本論》歸入陳舊無用的“古典經(jīng)濟學”的范圍，不過是馬克思說過的那種“辯護士的壞心惡意”的現(xiàn)代表演而已。
一、《資本論》揭示了社會生產(chǎn)和市場經(jīng)濟的一般發(fā)展規(guī)律
按照歷史唯物主義，對于社會生產(chǎn)規(guī)律的研究不能脫離開一定的社會歷史條件。因此，經(jīng)濟學從本質上說，是一門歷史的科學。但是，馬克思也不否認，“生產(chǎn)的一切時代有某些共同標志，共同規(guī)定。生產(chǎn)一般是一個抽象，但是只要它真正把共同點提出來，它就是一個合理的抽象。不過，這個一般，或者說，經(jīng)過比較而抽出來的共同點，本身就是有許多組成部分的、分為不同規(guī)定的東西。其中有些屬于一切時代，另一些是幾個時代共有的。[有些]規(guī)定是最新時代和最古時代共有的。沒有它們，任何生產(chǎn)都無從設想1”1[《馬克思恩格斯全集》第30卷，第26頁，北京：人民出版社1995年版]。
在《資本論》中，馬克思對“屬于一切時代”和“幾個時代共有”的經(jīng)濟規(guī)律都有分析。他關于生產(chǎn)力構成要素的概括，關于勞動過程一般內容及其基本要素的論述，關于分工和簡單協(xié)作對于提高勞動生產(chǎn)率的一般作用的論述，關于簡單再生產(chǎn)和擴大再生產(chǎn)的一般條件的說明，關于社會再生產(chǎn)兩大部類的劃分，關于勞動時間節(jié)約規(guī)律的論斷，都是對“屬于一切時代”的經(jīng)濟規(guī)定的合理抽象。馬克思對生產(chǎn)一般的這些研究，反映了社會再生產(chǎn)的一般條件和一般要求，對于一切時代都是適用的，對于我們研究當代的經(jīng)濟問題仍然具有指導意義。
至于馬克思在《資本論》中關于“幾個時代共有”的經(jīng)濟規(guī)律的研究，當首推在《資本論》第1卷第1篇“商品和貨幣”中考察的商品經(jīng)濟的一般原理。這個原理，不僅適用于前資本主義時期的簡單商品經(jīng)濟和資本主義經(jīng)濟，也適用于社會主義市場經(jīng)濟，完全可以成為分析社會主義市場經(jīng)濟的理論出發(fā)點。除此之外，馬克思還闡述了有關市場經(jīng)濟的其他一般規(guī)律，例如在《資本論》第三卷中討論的商品的價格在供求關系作用下圍繞價值波動的規(guī)律、市場競爭規(guī)律，等等。這些一般規(guī)律在社會主義市場經(jīng)濟條件下仍然在發(fā)生作用。馬克思關于這些規(guī)律的論述，可以直接用于對社會主義市場經(jīng)濟的理論分析。
即便是《資本論》中研究的資本主義特有的規(guī)律，也可以從其中抽象出對發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟具有指導意義的關于社會化大生產(chǎn)和市場經(jīng)濟的一般規(guī)律。一些資本主義經(jīng)濟特有的概念和范疇，經(jīng)過適當改造之后也可以用于對社會主義經(jīng)濟的分析。例如，由于社會主義市場經(jīng)濟條件下的公有制企業(yè)是獨立核算、自負盈虧的市場主體，馬克思在《資本論》中研究的成本、利潤等范疇，只要將其中包含的資本主義剝削關系換成與公有制相適應的內容，也可以轉化為分析公有制企業(yè)的經(jīng)濟行為的理論工具。對《資本論》第二卷關于資本循環(huán)、周轉的理論，顯然可以做這樣的改造。第二卷關于社會總資本再生產(chǎn)過程的分析模式，經(jīng)過類似處理以后，也可以成為社會主義經(jīng)濟理論中宏觀經(jīng)濟分析和增長研究的基礎?！顿Y本論》第三卷闡述的利潤平均化的理論、銀行信用和股份制的理論以及地租理論等等，對于社會主義市場經(jīng)濟的理論研究，也都具有重要的指導和借鑒意義。事實上，在根據(jù)社會主義經(jīng)濟的性質，對馬克思提出的有關資本主義的經(jīng)濟范疇和理論加以改造，以建立和發(fā)展社會主義的政治經(jīng)濟學方面，我國經(jīng)濟學界已經(jīng)取得了很多成果。
當然，在運用社會生產(chǎn)和市場經(jīng)濟一般規(guī)律時，必須注意的是，現(xiàn)實的市場經(jīng)濟總是與特定的社會經(jīng)濟制度結合在一起的，而在當代它是與社會主義和資本主義這兩種特殊的社會基本經(jīng)濟制度結合在一起的。社會主義經(jīng)濟和資本主義經(jīng)濟雖然具有社會化大生產(chǎn)和市場經(jīng)濟的共同屬性，但又有本質的區(qū)別。我們不能只看到兩種經(jīng)濟制度的共性而忽略了它們的個性。這是我們在運用《資本論》的概念體系來發(fā)展社會主義經(jīng)濟理論時，應當特別注意的問題。
二、《資本論》是分析當代資本主義經(jīng)濟的理論依據(jù)
馬克思一生有兩大科學發(fā)現(xiàn)：一是唯物史觀，二是剩余價值學說?！顿Y本論》是剩余價值學說的全面系統(tǒng)的表達。它通過對剩余價值的生產(chǎn)、流通和分配的分析，揭示了資本主義經(jīng)濟的內在矛盾，說明了資本主義經(jīng)濟的運動規(guī)律?，F(xiàn)代資本主義經(jīng)濟與馬克思的時代相比，當然有不小的變化，但雇傭勞動制度和資產(chǎn)階級對剩余價值的無厭榨取，仍然是這個制度的基本特征，因而從總體上說，《資本論》對它的分析仍然是有效的。也就是說，《資本論》仍然是我們科學地認識資本主義的有力武器。
在《資本論》誕生后的100多年里，伴隨著資本主義經(jīng)濟周期性的變化，在資產(chǎn)階級學者中一直存在這樣一種認識上的循環(huán)，即每當資本主義經(jīng)濟發(fā)展處于繁榮時期，這些學者們就會宣布，《資本論》已經(jīng)過時，資本主義經(jīng)濟危機已經(jīng)被克服;而一旦資本主義危機到來時，又會有許多學者感嘆，馬克思回來了，《資本論》說對了。這種循環(huán)現(xiàn)在依然在進行。上世紀90年代，在信息革命推動下，美國的經(jīng)濟出現(xiàn)了近十年的高增長低通脹的繁榮局面，與此同時發(fā)生了蘇東劇變和這些國家社會主義的失敗。這使資本主義的某些辯護士在慶賀不戰(zhàn)而勝的狂歡中，將資本主義在歷史上經(jīng)歷過的經(jīng)濟危機的災難忘得干干凈凈，竟然產(chǎn)生了資本主義社會是人類歷史終點的幻覺，《資本論》過時論又一時甚囂塵上。然而，歷史的車輪并沒有停轉。進入新的世紀之后，資本主義在全球擴張的同時，其內在矛盾和弊端也隨之迅速膨脹起來，日趨嚴重的失業(yè)問題、日益加劇的兩極分化、頻繁爆發(fā)的金融危機、國際壟斷資本對全世界的剝奪、生產(chǎn)的社會化與生產(chǎn)資料資本主義私有占有制之間的日益加劇的矛盾、虛擬資本相對于職能資本的過度膨脹，最終釀成了2008 年以來始于美國而蔓延于世界的嚴重的全球經(jīng)濟危機。在2012年發(fā)達國家主辦的主要由各國政要、學界名流和企業(yè)家參加的達沃斯論壇上，會議主席承認，資本主義制度已不再適應現(xiàn)實需要。而在相近時間由發(fā)展中國家主辦的世界社會論壇上，各界人士紛紛指出，發(fā)達國家的反危機措施治標不治本，且后遺癥嚴重，發(fā)展中國家應破除對資本主義的迷信，努力尋求新的發(fā)展模式。這一切再一次證明了《資本論》的科學價值。同時，也再一次給那些健忘的西方資本主義的辯護士一個教訓。
馬克思在《資本論》中斷言資本主義的喪鐘就要響了，然而一個半世紀之后，資本主義仍然存在。這也使不少群眾產(chǎn)生了《資本論》是否過時的疑問。這種疑問實際上是對馬克思的苛求和誤解。馬克思不是算命先生，他從來就沒有為資本主義的滅亡規(guī)定過時間表，也堅決反對做這樣的事情。在馬克思所生活的年代，資本主義開始確立在全世界的統(tǒng)治地位，其固有矛盾日益突顯，資產(chǎn)階級對工人階級的肆無忌憚的血腥剝削導致的劇烈社會沖突不斷。無庸諱言,在這種形勢下，馬克思和他那一代革命家，確實對資本主義的生存能力做過現(xiàn)在看來過低的估計。但是，資本主義發(fā)展的事實證明，馬克思在《資本論》中所說的“資本主義私有制的喪鐘就要響了1”1[ 《馬克思恩格斯文集》，第5卷，北京：人民出版社2009年版，第874頁。]，作為對資本主義由其基本矛盾決定的歷史趨勢或未來走向的預言，毫無疑問仍然是正確的。不僅如此，關于“資本主義為何還有生命力”的問題的答案，事實上也包含在馬克思的理論中。他在《〈政治經(jīng)濟學批判〉序言》中闡述自己的經(jīng)濟學研究方法論時說過：“無論那一個社會形態(tài)，在它所容納的全部生產(chǎn)力發(fā)揮出來以前，是不會滅亡的;而新的更高的生產(chǎn)關系，在它的物質存在條件在舊社會的胞胎里成熟以前，是決不會出現(xiàn)的。2”2[ 《馬克思恩格斯全集》第31卷，北京：人民出版社1998年版，第413頁。]他在《資本論》第一版序言中還說過：“一個社會即使探索到了本身運動的規(guī)律，——本書的最終目的就是揭示現(xiàn)代社會的經(jīng)濟運動規(guī)律，——它還是既不能跳過也不能用法律取消自然的發(fā)展階段。但是它能縮短和減輕分娩的痛苦。3”3[ 《馬克思恩格斯文集》，第5卷，北京：人民出版社2009年版，第10頁。]資本主義之所以在當代繼續(xù)存在甚至一定程度的發(fā)展，根本的原因就是，在反復爆發(fā)的經(jīng)濟危機教訓下，特別是在國際工人運動的沖擊下，資產(chǎn)階級不得不對資本主義生產(chǎn)關系進行了調整，從而使這種生產(chǎn)關系在一定時期內對生產(chǎn)力的容納能力有所增大。戰(zhàn)后凱恩斯主義的興起，政府干預的實施，社會福利體系的建設，就是這種生產(chǎn)關系的調整。這一切當然都是在不從根本上顛覆資本主義私有制和雇傭勞動關系的前提下進行的，但也在舊社會的胞胎內為新社會的到來準備了物質條件。即便沒有從根本上觸動舊的財產(chǎn)關系，這些調整仍然遭到西方資產(chǎn)階級中的保守派的反對。上世紀70年代之后興起的新自由主義就是西方資產(chǎn)階級保守勢力的代表。新自由主義者的目的，按照其某些頭面人物的說法，就是要恢復19世紀那種資本主義，以保衛(wèi)被上述調整限制的少數(shù)資產(chǎn)者的私人產(chǎn)權和個人自由。而保守派的上臺和新自由主義政策的推行，成為最近危機爆發(fā)的誘因。可見，正是資本主義在當代的發(fā)展變化本身，彰顯了《資本論》的科學價值和時代意義。
三、《資本論》為中國特色社會主義道路和建設提供了理論基礎
《資本論》雖然沒有專門論述共產(chǎn)主義經(jīng)濟的篇章，但是馬克思在研究資本主義的發(fā)展趨勢和與資本主義經(jīng)濟進行對比時，對未來共產(chǎn)主義社會的基本經(jīng)濟特征進行了探討，并提出了一些原則性的設想。在《資本論》中，馬克思把代替資本主義的共產(chǎn)主義社會稱作“自由人的聯(lián)合體” ，認為這應當是一個“以每一個個人的全面而自由的發(fā)展為基本原則的社會形式”1。1[ 《馬克思恩格斯文集》，第5卷，北京：人民出版社2009年版，第683頁。]在這樣的社會中，“社會化的人，聯(lián)合起來的生產(chǎn)者，將合理地調節(jié)他們和自然之間的物質變換，把它置于他們的共同控制之下，而不讓它作為盲目的力量來統(tǒng)治自己;靠消耗最小的力量，在最無愧于和最適合他們的人類本性的條件下來進行這種物質變換2。”2[ 《馬克思恩格斯文集》，第7卷，北京：人民出版社2009年版，第927—928頁。]馬克思還指出，在這個自由人聯(lián)合體中，“勞動時間就會起雙重作用。勞動時間的社會的有計劃的分配，調節(jié)著各種勞動職能同各種需要的適當?shù)谋壤?。另一方面，勞動時間又是計量生產(chǎn)者個人在共同勞動中所占份額的尺度，因而也是計量生產(chǎn)者個人在共同產(chǎn)品的個人消費部分中所占份額的尺度。3”3[ 《馬克思恩格斯文集》，第5卷，北京：人民出版社2009年版，第96頁]
根據(jù)馬克思在《資本論》中的這些論述和他和恩格斯在其他著作中發(fā)表的有關看法，可以將取代資本主義的未來社會的基本經(jīng)濟特征概括為：(1)適應社會化大生產(chǎn)的要求實行生產(chǎn)資料的社會占有，用公有制取代私有制;(2)按社會需要在各個生產(chǎn)部門分配勞動，用計劃調節(jié)社會生產(chǎn);(3)在個人消費品分配方面，在舊的分工還未消滅、勞動還是謀生手段的共產(chǎn)主義第一階段，實行“各盡所能，按勞取酬”，而在生產(chǎn)力的發(fā)展使物質財富的源泉充分涌流、勞動者擺脫了僵化的分工的束縛、勞動成為樂生需要的高級階段，則實行“各盡所能，各取所需”。(4)全部社會生產(chǎn)以每個社會成員的全面而自由的發(fā)展為基本目的?！顿Y本論》中關于未來社會的這些思想，闡明了未來共產(chǎn)主義和社會主義的基本原則，為社會主義革命和建設指明了方向，為中國特色社會主義道路和建設提供了理論基礎。正是以這些理論為基礎，并結合我國還處于社會主義的初級階段的具體國情和時代的特征，我們黨創(chuàng)立了中國特色的社會主義理論體系。從經(jīng)濟方面看，這一理論體系包括以人為本、全面協(xié)調可持續(xù)發(fā)展的科學發(fā)展觀;以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的社會主義初級階段的基本經(jīng)濟制度;社會主義基本制度與市場經(jīng)濟相結合的社會主義市場經(jīng)濟體制;以按勞分配為主體、多種分配方式并存的收入分配制度;等等。中國特色社會主義理論體系與包括《資本論》在內的馬克思主義經(jīng)典作家的思想是一脈相承而又與時俱進的，是中國化的馬克思主義。
四、堅持《資本論》的科學方法和分析規(guī)范，創(chuàng)新政治經(jīng)濟學
恩格斯曾經(jīng)指出，“馬克思的整個世界觀不是教義，而是方法。它提供的不是現(xiàn)成的教條，而是進一步研究的出發(fā)點和供這種研究使用的方法。1”1[ 《馬克思恩格斯選集》第4卷，北京：人民出版社1995年版，第742-743頁。]可見，堅持馬克思主義經(jīng)濟學，從根本上來說就是堅持《資本論》中所體現(xiàn)的馬克思主義經(jīng)濟學的方法論。我們研讀《資本論》，深入地體驗它的方法，比記住它的精彩篇章，比尋找直接可用的理論和觀點，更加重要。理解《資本論》的經(jīng)濟分析方法，可以說是學習這部科學巨著的最高境界。只有掌握了《資本論》的方法，我們才能在紛繁復雜、變動不居的世界中發(fā)展出適應新的歷史條件和新的社會需要的馬克思主義經(jīng)濟學的新形式。
馬克思在《資本論》第一卷第二版“跋”中說：“人們對《資本論》中應用的方法理解得很差，這已經(jīng)由對這一方法的各種相互矛盾的評論所證明。2”2[ 《馬克思恩格斯文集》第5卷，北京：人民出版社2009年版，第19頁。]在當時的《資本論》評論者中，有人認為馬克思“形而上學地研究經(jīng)濟學”，有人說這就是英國古典學派的抽象演繹法;有人“發(fā)現(xiàn)”馬克思用的是分析的方法;有人還攻擊馬克思的方法是“黑格爾的詭辯”。為了澄清這些人造成混亂和誤解，說明自己的方法，馬克思對一位叫考夫曼的俄國學者寫的一篇專談《資本論》的研究方法的文章作了具體評論?？挤蚵J為，馬克思的研究方法是“嚴格的實在論的”即唯物主義的，而敘述的方法不幸是黑格爾辯證法這種“壞的唯心主義”。他大段地引證了馬克思為在《資本論》第一卷之前出版的《政治經(jīng)濟學批判》所寫序言中關于經(jīng)濟學方法問題的論述，并加以詳細解說。馬克思在《資本論》第一卷第二版“跋”中引用考夫曼的解說之后說：“這位先生把他稱為我的實際方法的東西描述得這樣恰當，并且在談到我個人對這種方法的運用時又抱著這樣的好感，那他描述的方法不正是辯證法嗎?3”3[ 《馬克思恩格斯文集》第5卷，北京：人民出版社2009年版，第21頁。]然而，馬克思的辯證法是唯物主義的，與黑格爾的唯心主義辯證法根本不同。馬克思指出：“我的辯證法從根本上來說，不僅和黑格爾的辯證法不同，而且和它截然相反。在黑格爾看來，思維過程，……是現(xiàn)實事物的創(chuàng)造主，而現(xiàn)實事物是思維的外部表現(xiàn)。我的看法則相反，觀念的東西不外是移入人的頭腦并在人的頭腦中改造過的物質的東西而已。4”4[ 《馬克思恩格斯文集》第5卷，北京：人民出版社2009年版，第21頁。]
我們知道，唯物辯證法是關于事物的內在矛盾推動事物運動的一般規(guī)律的學說，它對自然和社會兩個領域都是適用的。唯物辯證法包含的對于人類社會發(fā)展的一般規(guī)律的認識，被稱為歷史唯物主義。在《資本論》中，馬克思將歷史唯物主義運用于對資本主義經(jīng)濟形態(tài)的研究，發(fā)現(xiàn)了這種經(jīng)濟形態(tài)的特殊運動規(guī)律。這就是說，《資本論》的研究方法就是歷史唯物主義。事實上，上面提到的那位俄國學者考夫曼在他的文章中引證的，正是馬克思的《政治經(jīng)濟學批判》序言中對唯物史觀的經(jīng)典表述。馬克思將這個表述稱為“我所得到的、并且一經(jīng)得到就用于指導我的研究工作的總的結果”1。1[ 《馬克思恩格斯選集》第2卷，北京：人民出版社1995年版，第32頁。]讓我們來看看這段表述：
“人們在自己生活的社會生產(chǎn)中發(fā)生一定的、必然的、不以他們的意志為轉移的關系，即同他們的物質生產(chǎn)力的一定發(fā)展階段相適合的生產(chǎn)關系。這些生產(chǎn)關系的總合構成社會的經(jīng)濟結構，即有法律的和政治的上層建筑豎立其上并有一定的社會意識形式與之相適應的現(xiàn)實基礎。物質生活的生產(chǎn)方式制約著整個社會生活、政治生活和精神生活的過程。不是人們的意識決定人們的存在，相反，是人們的社會存在決定人們的意識。社會的物質生產(chǎn)力發(fā)展到一定的階段，便同他們一直在其中活動的現(xiàn)存生產(chǎn)關系和財產(chǎn)關系(這只是生產(chǎn)關系的法律用語)發(fā)生矛盾。于是這些關系便由生產(chǎn)力的發(fā)展形式變成生產(chǎn)力的桎梏。那時，社會革命的時代就到來了。隨著經(jīng)濟基礎的變更，全部龐大的上層建筑也或慢或快地發(fā)生變革。……無論哪一個社會形態(tài)，在它所能容納的全部生產(chǎn)力發(fā)揮出來之前，是決不會滅亡的;而新的更高的生產(chǎn)關系，在它的物質存在條件在舊社會的胎胞里成熟以前，是決不會出現(xiàn)的。所以，人類只提出自己能夠解決的任務，因為只要仔細考察就可以發(fā)現(xiàn)，任務本身，已經(jīng)在解決它的物質條件已經(jīng)存在或者是在生成過程中的時候，才會產(chǎn)生。1”1[ 《馬克思恩格斯選集》第2卷，北京：人民出版社1995年版，第32-33頁。]
《資本論》的方法論原則是歷史唯物主義。在《資本論》的宏大的理論體系的展開過程中，歷史唯物主義的世界觀具體化為經(jīng)濟學研究的一系列分析規(guī)范。
(一)從生產(chǎn)力與生產(chǎn)關系的矛盾運動中解釋社會經(jīng)濟制度變革
生產(chǎn)關系要適應生產(chǎn)力的發(fā)展，這是歷史唯物主義的基本命題。社會生產(chǎn)關系以及作為其具體表現(xiàn)的社會經(jīng)濟制度的變革，是由生產(chǎn)力的發(fā)展推動的。一切社會經(jīng)濟制度方面發(fā)生的重要變革的原因，歸根結底都是生產(chǎn)力的發(fā)展。在《資本論》中，馬克思根據(jù)這個分析規(guī)范，成功地解釋了資本主義經(jīng)濟制度的發(fā)展，說明了資本主義作為與一定發(fā)展階段的生產(chǎn)力水平相適應的生產(chǎn)關系的歷史合理性和必然滅亡的歷史趨勢。在經(jīng)濟學的發(fā)展史上，馬克思是第一個深入地進行制度分析或制度變遷研究的學者。由于將資本主義視為萬古不變的制度，制度變遷研究在很長時間內被排除在西方資產(chǎn)階級的主流經(jīng)濟學研究之外。上世紀下半葉在西方時興起來的新制度經(jīng)濟學試圖彌補這一缺陷。但是，由于離開生產(chǎn)力發(fā)展這一人類最基本的實踐活動，用杜撰出來的所謂“理性人”的交易費用計算來解釋制度變遷，除了得出資本主義是交易費用最小因而是最優(yōu)的制度這類辯護性結論之外，新制度主義與實際發(fā)生的經(jīng)濟制度變遷史幾乎沒有關系。
(二)以生產(chǎn)資料所有制為基礎確定整個社會經(jīng)濟制度的性質
生產(chǎn)、分配、交換和消費是社會再生產(chǎn)過程包含的四個環(huán)節(jié)。在這四個環(huán)節(jié)中，生產(chǎn)是首要的或最基礎的環(huán)節(jié)。沒有生產(chǎn)，分配、交換和消費都無從談起。與社會再生產(chǎn)的這四個環(huán)節(jié)相對應，整個社會經(jīng)濟關系體系或者說廣義的生產(chǎn)關系，又是由直接生產(chǎn)過程中形成的人與人的關系或狹義的生產(chǎn)關系，以及產(chǎn)品的分配關系、交換關系和消費關系構成的。由生產(chǎn)在社會再生產(chǎn)過程中的首要性決定，在社會生產(chǎn)關系體系中，生產(chǎn)關系具有基礎和核心的地位，分配關系、交換關系和消費關系的性質都是由它的性質派生出來的。而直接生產(chǎn)過程中的人與人的關系，說到底，就是生產(chǎn)資料所有制關系。這是因為，誰占有了生產(chǎn)資料，誰就控制了生產(chǎn)過程和生產(chǎn)成果。而誰控制了生產(chǎn)過程和生產(chǎn)成果，誰就在分配關系、交換關系以至消費關系中居于主導的地位。馬克思在《資本論》中首先在第一卷里研究資本的直接生產(chǎn)過程，其實也就是首先研究“資本”這樣一種財產(chǎn)形式或生產(chǎn)資料所有制形式的基本規(guī)定。正是這些基本規(guī)定決定了整個資本主義生產(chǎn)關系體系的性質。
與馬克思的這個分析規(guī)范不同，資產(chǎn)階級政治經(jīng)濟學從斯密和李嘉圖開始，一直認為生產(chǎn)資料的私有制是與人類的自私本性相適應的永恒制度，因而它是沒有歷史、不會變化的，能夠改變的只是分配方式和交易方式。馬克思談到資產(chǎn)階級經(jīng)濟學家對“生產(chǎn)和分配的這種粗暴割裂”時指出：“他們所要說的是，生產(chǎn)不同于分配等等(參看穆勒的著作)，應當被描寫成局限在與歷史無關的永恒自然規(guī)律之內的事情，于是資產(chǎn)階級關系就被乘機當作社會一般的顛撲不破的自然規(guī)律偷偷塞了進來。這是整套手法的多少有意識的目的。在分配上，他們則相反地認為，人們事實上可以隨心所欲。1”1[《馬克思恩格斯全集》第30卷，北京：人民出版社1995年版，第28頁。]
資產(chǎn)階級經(jīng)濟學的辯護性，決定了其研究方法的錯誤。而錯誤的方法使他們不斷發(fā)明出荒唐可笑的理論。在與生產(chǎn)資料所有制相關的問題上，一個當代的笑話就是所謂“人力資本理論”。按照這種理論，除了自己的勞動力之外一無所有的雇傭工人其實也是資本家，不過不是作為生產(chǎn)資料所有者的資本家，而是人力資本家。于是，資本主義私有制條件下勞動者與生產(chǎn)資料的分離以及由此發(fā)生的雇傭勞動關系和剝削壓榨，就消失在人人都是資本家的美好幻境中了。此外，我們前面已經(jīng)提到過的新制度主義的交易費用學說，在這方面也是一個荒謬的典范。這個學說的問題在于顛倒了直接生產(chǎn)過程中的關系或生產(chǎn)資料所有制與交易關系的關系，將后者說成是決定前者的東西。馬克思在《資本論》第二卷中對把交易形式作為劃分歷史時期標準的德國舊歷史學派代表希爾德布蘭德的批判，完全適合當代的交易費用學說2。2[ 見于《馬克思恩格斯文集》，第6卷，北京：人民出版社2009年版，第133頁。]
(三)在歷史形成的社會經(jīng)濟結構的整體制約中分析人的經(jīng)濟行為
從《資本論》可以看出，馬克思對人的經(jīng)濟行為包括人的行為目標(價值取向)和行為方式的分析，是以歷史地形成的既定社會經(jīng)濟關系為前提的。在《資本論》第一版序言中，有這樣一段說明社會關系對個人行為的制約性的名言：“我決不用玫瑰色描繪資本家和地主的面貌。不過這里涉及的人，只是經(jīng)濟范疇的人格化，是一定的階級關系和利益的承擔者。我的觀點是把經(jīng)濟的社會形態(tài)的發(fā)展理解為一種自然史的過程。不管個人在主觀上怎樣超脫各種關系，他在社會意義上總是這些關系的產(chǎn)物。同其他任何觀點比起來，我的觀點是更不能要個人對這些關系負責的。1”1[ 《馬克思恩格斯文集》，第5卷，北京：人民出版社2009年版，第10頁。]撇開社會生產(chǎn)關系，以某種抽象的人性假設或個人的自由意志為出發(fā)點來分析人類的經(jīng)濟行為，是不可能得出符合客觀實際的科學結論的。因為，舍去人與人之間的社會關系，舍去人作為某個階級或階層的成員在一定社會關系中所處的地位，我們得到的就是一個個孤立的生物學意義上的個體，如果再從這種個體所具有的生理本能引出“自利傾向”之類的人性假設，并以此為出發(fā)點來解釋人類的經(jīng)濟行為，對人類行為的經(jīng)濟學分析也就會被荒謬地歸結為一個又一個的《魯濱遜漂流記》式的故事。這種所謂的經(jīng)濟分析實際上是什么都說不清楚的。例如，如何解釋資本家和工人對工資提高的截然不同的反應?為什么這時前者痛苦而后者高興?為什么同樣是具有自利傾向的人，價值取向卻截然相反?顯然，過度抽象的自利傾向之類的人性假設，是解釋不了這類在現(xiàn)實經(jīng)濟生活中普遍存在的具體現(xiàn)象的。然而，只要我們將這里所說的人放到具體的資本主義生產(chǎn)關系中，當作一定的階級關系和利益的承擔者，問題的答案就一目了然了：這是資本與勞動的利益對立的必然表現(xiàn)。
從脫離社會關系的個人的“理性”出發(fā)進行經(jīng)濟行為分析，是資產(chǎn)階級政治經(jīng)濟學沿用至今的方法論傳統(tǒng)。馬克思在《〈政治經(jīng)濟學批判〉導言》中曾指出，“被斯密和李嘉圖當作出發(fā)點的單個的孤立的獵人和漁夫，屬于18世紀的缺乏想象力的虛構。這是魯濱遜一類的故事”1。1[ 《馬克思恩格斯全集》第30卷，北京：人民出版社1995年版，第22頁。]在200多年后的今天，號稱現(xiàn)代經(jīng)濟學的西方主流經(jīng)濟學中的微觀經(jīng)濟分析，仍以孤立的個體的自利傾向為基本假設，繼續(xù)講述著魯濱遜一類的故事。這決定了這種分析的非現(xiàn)實性。事實上，我們在微觀經(jīng)濟學中是看不到資本主義經(jīng)濟關系的兩個主要經(jīng)濟關系當事人即資本家和工人的。拿它的所謂廠商理論來說，其實這僅僅是個最大利潤產(chǎn)量的決定方法，根本就沒有進入資本主義生產(chǎn)過程的內在構造。連西方資產(chǎn)階級經(jīng)濟學家自己也承認，生產(chǎn)在他們的理論中是一個沒有打開的黑匣子。生產(chǎn)函數(shù)所描述的只是投入與產(chǎn)出之間的技術聯(lián)系，其中的資本和勞動都只是物質生產(chǎn)要素，因而從中是看不見資本家與工人這兩個資本主義生產(chǎn)過程中必不可少的角色的利益關系即利潤和工資的對立的。在微觀經(jīng)濟學中，利潤和工資這對在實際經(jīng)濟中原本是對立統(tǒng)一的范疇，被說成是分別由資本市場和勞動市場的供求關系決定的。實際的資本主義生產(chǎn)過程中時時發(fā)生的延長工作日、提高勞動強度、削減必要勞動時間以相對增加剩余勞動時間等等事件，統(tǒng)統(tǒng)都在新古典經(jīng)濟學的視野之外。將這種理論與《資本論》第一卷對資本主義生產(chǎn)過程的分析比較一下，前者的膚淺空洞和后者的深刻厚重，有若黑白般分明。
(四)依據(jù)經(jīng)濟關系來理解政治和法律的制度以及道德規(guī)范
政治經(jīng)濟學研究的是社會的經(jīng)濟基礎，但這種研究又不可能不涉及到社會的上層建筑。要想撇開社會的政治、法律和道德規(guī)的范進行所謂純經(jīng)濟分析，實際上是不可能的。根據(jù)歷史唯物主義這個馬克思主義經(jīng)濟學的方法論原則，經(jīng)濟學研究在涉及到政治、法律和倫理等上層建筑領域的現(xiàn)象和范疇時，應當依據(jù)作為不以任何個人的意志為轉移的社會存在的經(jīng)濟關系，對這些現(xiàn)象和范疇的特定社會含義做出說明。與這個基于 “存在決定意識”的唯物主義原則的分析規(guī)范相反，唯心史觀認為政治、法律和道德規(guī)范取決于人的主觀意志，是人類與生俱來的正義和公平觀念的產(chǎn)物。而資產(chǎn)階級政治經(jīng)濟學所遵循的就是這種唯心主義的規(guī)范。例如，在說明經(jīng)濟學經(jīng)常涉及的“產(chǎn)權”這個范疇時，資產(chǎn)階級經(jīng)濟學家一般都把作為社會存在的經(jīng)濟關系與表現(xiàn)為普遍意志的法律規(guī)定混同起來，認為法律決定經(jīng)濟關系。馬克思在《資本論》中談到商品生產(chǎn)者之間的交換關系時指出，“彼此承認對方是私有者”這樣一種“具有契約形式的法的關系”(也就是產(chǎn)權關系)，“是一種反映著經(jīng)濟關系的意志關系，這種法的關系或意志關系的內容是由這種經(jīng)濟關系本身決定的。1”1[ 《馬克思恩格斯文集》，第5卷，北京：人民出版社2009年版，第103頁。]正是因為馬克思在分析資本家和工人之間交換關系時遵循了經(jīng)濟關系決定法的關系這樣一條正確的路徑，它才揭開了法律上權利平等的交換包含的秘密：資本家與工人交換的是勞動力，而勞動力成為商品體現(xiàn)的經(jīng)濟關系即雇傭勞動關系，是以資產(chǎn)階級對工人階級的統(tǒng)治為內容的。李嘉圖學派之所以解決不了資本家與工人之間的等價交換與利潤之間的矛盾這個難題，從研究方法上說，就是因為總是在法律層面的平等權利關系上兜圈子，而沒有從生產(chǎn)關系入手來把握權利關系的內容。如果說具有科學精神的古典經(jīng)濟學家雖然不能正確地解決問題，但是能夠發(fā)現(xiàn)問題，那么，對于資本主義的當代辯護士來說，掩蓋問題就成了當務之急。實際的經(jīng)濟關系即資產(chǎn)階級與工人階級的關系從他們的理論中徹底消失了，實際存在的壓迫和剝削被抹殺了，法律上權利平等的要素所有者之間自愿的交換決定著要素的價格，一切都抹上了公平正義的油彩。
上面說明的《資本論》體現(xiàn)出來的馬克思主義經(jīng)濟學的四個分析規(guī)范，是將歷史唯物主義這個總的原則運用于經(jīng)濟研究應當遵循的方法。這是馬克思留給我們的最重要的理論遺產(chǎn)。我們在經(jīng)濟研究中堅持馬克思主義，從根本上說，就是要堅持馬克思的研究方法和分析規(guī)范。只有堅持馬克思的方法，我們才能根據(jù)歷史條件的變化，不斷發(fā)展馬克思主義的政治經(jīng)濟學。我們不僅要運用馬克思的方法研究當代資本主義經(jīng)濟的新矛盾和新特點，研究全球化、新技術革命、生態(tài)和環(huán)境等新的問題，而且要運用它研究我國經(jīng)濟改革與發(fā)展中的重大現(xiàn)實問題，研究中國特色社會主義經(jīng)濟的發(fā)展規(guī)律，大膽進行創(chuàng)新，概括出新的概念和范疇，制定新的闡述體系，運用新的分析技術，不斷推動馬克思主義經(jīng)濟學的創(chuàng)新和發(fā)展。
對于馬克思的經(jīng)濟研究和《資本論》寫作，歷史唯物主義是世界觀意義上的方法論原則。除了這個居于研究指南地位的方法之外，馬克思在寫作《資本論》的過程中，還探討了抽象思維和理論研究的一般方法。例如，他在《〈政治經(jīng)濟學批判導言〉》論述的“從抽象上升到具體的方法”。按照馬克思對這一方法的辯證唯物主義的解釋，科學的抽象是以客觀存在的具體事物為根據(jù)的，因而具體存在的事物是理論研究的出發(fā)點。經(jīng)過科學的抽象，作為出發(fā)點的具體，在研究結果中表現(xiàn)為多樣性的統(tǒng)一，即從具體存在中分析和提煉出來的許多簡單的、抽象的規(guī)定或范疇的綜合。馬克思指出：“從抽象上升到具體的方法，只是思維用來掌握具體、把它當作一個精神上的具體再現(xiàn)出來的方式，但決不是具體本身的產(chǎn)生過程。1”1[ 《馬克思恩格斯全集》第44卷，北京：人民出版社1995年版，第42頁。]簡言之，所謂從抽象上升到具體的方法，就是用抽象的概念或范疇對客觀存在的事物及其內在聯(lián)系進行理論描述的方法，或者說是闡述理論的方法。這種闡述方法，是以從具體上升到抽象的研究方法為前提的。在從具體到抽象的研究過程中，“完整的表象蒸發(fā)為抽象的規(guī)定”;而在從抽象到具體的理論闡述過程中，“抽象的規(guī)定在思維行程中導致具體的再現(xiàn)”。[ 《馬克思恩格斯全集》第30卷，北京：人民出版社1995年版，第49頁。]在《資本論》第二版跋中，馬克思針對考夫曼把自己的方法誤解為黑格爾的唯心主義辯證法指出：“當然，在形式上，敘述方法必須與研究方法不同。研究必須充分地占有材料，分析它的各種發(fā)展形式，探詢這些形式的內在聯(lián)系。只有這項工作完成以后，現(xiàn)實運動才能適當敘述出來。這點一旦做到，材料的生命一旦在觀念上反映出來，呈現(xiàn)在我們面前的就好象是一個先驗的結構了2。”2[ 《馬克思恩格斯文集》第5卷，北京：人民出版社2009年版，第21-22頁。]毛澤東在談到政治經(jīng)濟學教科書的寫法時說過這樣一段話：“研究問題，要從人們看得見、摸得著的現(xiàn)象出發(fā)，來研究隱藏在現(xiàn)象后面的本質，從而揭露客觀事物的本質的矛盾?！顿Y本論》對資本主義經(jīng)濟的分析，就是用這種方法，總是從現(xiàn)象出發(fā)，找出本質，然后又用本質解釋現(xiàn)象，因此，能夠提綱挈領。3”3[ 《毛澤東文集》第八卷，北京：人民出版社1999年版，第139頁。]這是對前面引述的馬克思的話的一個淺顯易懂的解釋。
在《<政治經(jīng)濟學批判>導言》中，馬克思還探討了與上述從抽象上升到具體的方法相聯(lián)系的理論闡述應按歷史順序還是邏輯順序進行的問題。他認為，在一定限度內，在歷史上曾作為獨立的現(xiàn)象先于當前所要描述的發(fā)展了的復雜具體而存在的簡單范疇，可以作為理論思維的起點。比如商品，它在資本主義經(jīng)濟出現(xiàn)之前就早已存在，而在資本主義社會它又發(fā)展為社會財富的一般形式或最簡單的要素，所以，要對資本加以理論闡釋，必須以商品為起點。在這種場合，理論闡述的邏輯順序與歷史發(fā)展的順序是一致的。但是，在其他情況下，要保證理論推演的科學性，邏輯又必須擺脫歷史順序的制約。比如地租這個范疇，它在資本主義之前就存在，但要說明資本主義的地租，必須先說明作為其來源的剩余價值。在這種場合，邏輯與歷史是不一致的，甚至可能是相反的。馬克思在談到這個問題時指出：“把經(jīng)濟范疇按他們在歷史上起決定作用的先后次序排列起來是不行的，錯誤的。它們的次序倒是由它們在現(xiàn)代資產(chǎn)階級社會中的關系決定的，這種關系同表現(xiàn)出來的它們的自然次序或者符合歷史發(fā)展的次序恰好相反。1”1[ 《馬克思恩格斯全集》第30卷，北京：人民出版社1995年版，第42頁。]可見，決定理論闡述中各種范疇出現(xiàn)順序的，是這些范疇所反映的各種經(jīng)濟現(xiàn)象之間的關系。這可以說是保證理論闡述的科學性的一條原則。無論理論闡述中的邏輯是否與歷史順序相符，只要它遵循了這條原則，它就是科學的。