黨的十八屆三中全會通過的《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》指出，要適應經(jīng)濟全球化新形勢，促進國際國內要素有序自由流動，加快培育參與和引領國際經(jīng)濟合作競爭新優(yōu)勢，以開放促改革。根據(jù)商品的價值創(chuàng)造流程，全球價值鏈可以分解為眾多的價值創(chuàng)造環(huán)節(jié)，不同國家和區(qū)域憑借各自的比較優(yōu)勢融入全球價值鏈， 在不同的價值環(huán)節(jié)從事相應的生產(chǎn)活動。改革開放以來，我國憑借廉價的勞動力、土地、資源能源等要素投入，迅速融入了全球價值鏈。我國融入全球價值鏈主要采取兩種形式：一是國內企業(yè)主動承接跨國公司的外包業(yè)務，按要求生產(chǎn)加工再出口;二是跨國公司的“垂直型直接投資”，即通過獨資、合資形式，跨國公司直接在國內建立工廠，專業(yè)化從事價值鏈某個環(huán)節(jié)的生產(chǎn)或服務活動。由于產(chǎn)業(yè)基礎薄弱、核心技術和品牌缺失等原因，我國長期處在全球價值鏈低端。低端產(chǎn)業(yè)不僅收益很低，而且面臨激烈的國際競爭。在這種情況下，利用競爭新優(yōu)勢實現(xiàn)價值鏈升級就成為我國擺脫產(chǎn)業(yè)困局的一個必然選擇。
一、利用人力資本新優(yōu)勢，促進價值鏈的高端化
發(fā)達國家的經(jīng)驗證明，人力資本是保持經(jīng)濟長期增長的主要動力。根據(jù)預測，到2020年，我國25歲及以上人口的平均受教育年限將達到8.63年，屆時中國人力資本總量位居世界前列。人力資本的流動和重新配置促使產(chǎn)業(yè)價值鏈逐漸優(yōu)化和升級。資本、自然、管理等要素的質量和數(shù)量，以及它們在區(qū)域間的配置效率和使用效率，決定了我國產(chǎn)業(yè)在全球價值鏈中的位置，而投入要素的配置與使用效率歸根到底是由人力資本的配置與使用決定。隨著我國傳統(tǒng)優(yōu)勢的不斷弱化，人力資本推動價值鏈創(chuàng)新以及升級的作用將會越發(fā)凸顯。
從全球價值鏈的分工環(huán)節(jié)來看，處在上游的研發(fā)設計和下游的品牌營銷都表現(xiàn)出明顯的人力資本密集型特點。因為主要的利潤空間和發(fā)展前景都主要集中在價值鏈分工的兩端環(huán)節(jié)，發(fā)達國家憑借先發(fā)優(yōu)勢往往占據(jù)這些環(huán)節(jié)，并竭盡所能阻礙這些產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)轉移到發(fā)展中國家，采用各種手段控制技術的轉移和外溢。要實現(xiàn)價值鏈調整與升級，東道國本身必須具備較強的技術引進能力，擁有高素質的人力資源，才能實現(xiàn)對先進技術和信息要素的吸收與開發(fā)。因此，必須充分培育和利用我國的人力資本優(yōu)勢，努力吸收發(fā)達國家外溢的知識和技術，實現(xiàn)價值增值環(huán)節(jié)由低端向中高端轉移。
具體而言，要將國家人力資源開發(fā)政策與產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策緊密聯(lián)系起來，促進中國經(jīng)濟發(fā)展方式的轉變;將人力資源開發(fā)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展和價值鏈分工結合起來，不斷提升人力資源質量;提升高素質人力資源的收入水平，引導企業(yè)、社會和個人對人力資源質量開發(fā)進行有效投資。
二、發(fā)揮本土市場效應，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級
產(chǎn)業(yè)升級是微觀機制作用下價值增值的宏觀體現(xiàn)，其邏輯起點是企業(yè)技術能力，現(xiàn)實動力是產(chǎn)品市場需求。我國擁有國內市場空間大的優(yōu)勢。首先，近14億的人口提供了其他國家無法比擬的巨大的國內消費市場。其次，中國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不平衡，收入水平、消費習慣的差異也造成不同區(qū)域的消費能力存在很大差異，最終形成多元、多級的市場需求。最后，作為新興市場經(jīng)濟國家，城市化、工業(yè)化、信息化都會產(chǎn)生強大的投資和消費需求。
我國巨大的國內消費市場對產(chǎn)業(yè)升級具有三個方面的效應：
一是消費發(fā)現(xiàn)效應。我國巨大的消費市場同時也意味著消費需求的異質性和變化的多樣性。相對于國際市場，國內市場在歷史、文化、制度等方面具有獨特性，國內企業(yè)更能適應本土市場。憑借這方面的優(yōu)勢，當?shù)仄髽I(yè)能更加快速地把握本土市場的變化趨勢，甚至能引導消費者的消費預期。如果我國本土企業(yè)擁有能夠滿足消費者特定需求的技術創(chuàng)新，就能夠在這種產(chǎn)品市場上形成基本的進入壁壘，從而獲得額外的需求，并產(chǎn)生相應的壟斷利潤。而潛在的壟斷利潤就是企業(yè)發(fā)展技術能力的結果與產(chǎn)業(yè)升級中價值增值的體現(xiàn)。
二是規(guī)模經(jīng)濟效應。巨大的國內消費市場有助于企業(yè)實現(xiàn)規(guī)模報酬遞增。市場規(guī)模越大，本土市場通過對規(guī)模報酬遞增的影響，就越有可能發(fā)揮對創(chuàng)新動力的引致功能，從而內生地培育國內市場分工與企業(yè)技術能力，為拓展具有更高邊際利潤的價值創(chuàng)造活動與產(chǎn)業(yè)升級提供持續(xù)的運營支持。
三是技術進步效應。對于我國這樣一個內部需求處于高速增長的經(jīng)濟體來說，本土市場的最終需求將直接影響跨國公司的利益分配和利潤增長，進而影響跨國公司的決策，并誘導跨國公司將面向全球銷售的產(chǎn)品進行改造以適應本土市場的異質性偏好。為了滿足消費者的異質性偏好需求，跨國公司最便捷的方式就是開展與本土企業(yè)的參與式合作，將面向西方市場的成熟的大規(guī)模生產(chǎn)技術與本土企業(yè)長期積累并難以模仿的國別性知識相結合。雖然這種參與式合作并不能直接推動全球價值鏈下的產(chǎn)業(yè)升級，但本土企業(yè)可以充分利用跨國公司在這一過程中的技術溢出。在參與式合作中，跨國公司通常會針對本土市場，與當?shù)仄髽I(yè)進行適應性產(chǎn)品的設計和制造，并提供給本土企業(yè)包括先進設備的操作技術、產(chǎn)品的適應性開發(fā)和設計以及對本土企業(yè)進行結構優(yōu)化的技術支持等。同時，利用與跨國公司的合作，本土企業(yè)可以獲得與產(chǎn)品用戶進一步接觸的機會，以獲取更多的本土市場信息和知識。因此，本土企業(yè)可以通過參與式合作的方式吸收跨國公司相應的技術方法、產(chǎn)品設計，為產(chǎn)業(yè)升級提供技術支撐。
三、發(fā)揮外商投資和對外直接投資對產(chǎn)業(yè)升級的積極作用
改革開放以來，我國實際利用外資已經(jīng)連續(xù)21年居發(fā)展中國家首位，企業(yè)對外直接投資也已躍居世界第三。今后，我們需要調整外商投資和對外直接投資的結構，努力規(guī)避它的限制作用，為產(chǎn)業(yè)升級提供新的驅動力。
外商投資主要通過兩個途徑對東道國的產(chǎn)業(yè)結構產(chǎn)生影響：一是資本溢出，二是技術溢出。資本溢出是指跨國公司憑借其巨大的企業(yè)規(guī)模和便利的融資條件，通過多種途徑增加東道國的資本存量，進而彌補東道國的外匯出口與儲蓄缺口。技術溢出則具體體現(xiàn)在三個方面：一是關聯(lián)效應，外資進入某一產(chǎn)業(yè)通過后向關聯(lián)和前向關聯(lián)引起其他相關產(chǎn)業(yè)的技術進步;二是示范效應，東道國本土企業(yè)與跨國公司之間的技術差距促使東道國本土企業(yè)效仿、學習跨國公司的行為，進而提高自身的技術水平;三是競爭效應，外資的進入導致東道國本土企業(yè)面臨的競爭加劇，為提高生產(chǎn)效率，增強市場競爭力，東道國本土企業(yè)必須加快技術、產(chǎn)品更新的步伐。
因此，在利用外資方面，我們一方面應提升本國對跨國公司技術溢出的吸收能力，促進產(chǎn)業(yè)升級。例如：加大開放力度，完善金融體系;注重“引資”與“引智”相結合，注重校企合作，提高研發(fā)水平;推進產(chǎn)業(yè)集聚，加強基礎設施建設和省際合作等。另一方面，積極發(fā)揮政府的引導作用，調整外資進入方式、來源、行業(yè)分布等，促進我國外商投資向技術更先進、來源更豐富、布局更合理的方向發(fā)展。
在對外直接投資方面，面對有利于“走出去”的大好時機，我們應該大力推進中國高新技術產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代服務業(yè)開展對外直接投資;鼓勵企業(yè)以并購的方式，或者是以技術、機器設備、工業(yè)產(chǎn)權等作為資本投入進入發(fā)達國家市場;促進對外直接投資企業(yè)與國內企業(yè)的前后向聯(lián)系、技術流動和知識外溢。
四、加快發(fā)展服務貿易，尤其注重發(fā)揮生產(chǎn)性服務業(yè)對制造業(yè)升級的帶動作用
加入WTO以來，我國服務貿易穩(wěn)步增加，貿易規(guī)模不斷攀升，已逐漸在世界服務貿易版圖中占據(jù)重要地位。即使在當前世界經(jīng)濟整體低迷的情況下，我國的服務貿易依然取得了顯著的發(fā)展。2013年，我國服務進出口總額達5396.4億美元，比上年增長14.7%。
生產(chǎn)性服務是企業(yè)在生產(chǎn)過程中的一種中間投入。為了降低生產(chǎn)成本，提高核心業(yè)務競爭力，企業(yè)把原來由自身提供的投入分離出去，由其他成本更低、更有競爭力的專業(yè)化服務企業(yè)來提供。根據(jù)發(fā)達國家的經(jīng)驗，生產(chǎn)性服務業(yè)與制造業(yè)的融合日益體現(xiàn)出兩個特征：一是生產(chǎn)性服務業(yè)投入占制造業(yè)要素總投入的比重不斷上升;二是生產(chǎn)性服務業(yè)與制造業(yè)相互影響和互動發(fā)展的趨勢愈發(fā)明顯。制造產(chǎn)業(yè)集群作為嵌入全球價值鏈的關鍵，發(fā)展中國家也越來越多地依靠發(fā)展生產(chǎn)性服務業(yè)來適應國際產(chǎn)業(yè)轉移，并實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級。
生產(chǎn)性服務貿易推動產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化與升級，主要通過以下幾個途徑實現(xiàn)：一是資源再配置效應。資本、勞動和技術等要素的積累通過生產(chǎn)性服務貿易會得到進一步強化，并導致投入要素在不同的產(chǎn)業(yè)間進行重新配置。二是效率提高效應。隨著生產(chǎn)性服務貿易更多地向資本、技術和知識密集型集中，規(guī)模經(jīng)濟效應和競爭的加強有利于提高運營效率。三是要素積累效應。通過發(fā)展生產(chǎn)性服務貿易，本國的員工可以接觸到世界其他企業(yè)先進的技術、科學的管理方法和經(jīng)營方式等，并最終實現(xiàn)諸如人力資本要素、管理要素、知識要素、信息要素以及經(jīng)驗要素等現(xiàn)代生產(chǎn)要素的累積。
因此，我們要加大市場改革力度，進一步消除生產(chǎn)性服務業(yè)發(fā)展的體制障礙;豐富融資方式，加強對生產(chǎn)性服務業(yè)的融資支持;引導生產(chǎn)性服務貿易的產(chǎn)業(yè)布局，重點支持對制造業(yè)生產(chǎn)效率影響較大的計算機與信息服務、通訊服務和金融保險服務等行業(yè)的發(fā)展。
五、發(fā)揮技術創(chuàng)新對全球價值鏈下產(chǎn)業(yè)升級的核心作用
在經(jīng)濟全球化背景下，創(chuàng)新成為國家外貿競爭的核心。目前，我國已基本具備了建設創(chuàng)新型國家的條件和基礎。研發(fā)資金、高技術人才、具備企業(yè)家精神和企業(yè)家才能的領導者、知識、技術等作為創(chuàng)新的核心要素，通過多年的積累，已經(jīng)有了較大的改觀。
技術創(chuàng)新主要通過三種途徑對產(chǎn)業(yè)結構產(chǎn)生影響：一是根本性技術創(chuàng)新推動既有產(chǎn)業(yè)的改造升級;二是原創(chuàng)性創(chuàng)新的溢出與模仿創(chuàng)新產(chǎn)生的“乘數(shù)效應”;三是技術創(chuàng)新會強化企業(yè)的市場競爭，產(chǎn)生優(yōu)勝劣汰的選擇效應。 產(chǎn)業(yè)結構的優(yōu)化升級正是這三種效應共同作用的結果。具體而言，產(chǎn)業(yè)結構的變化包括兩個層次：一是創(chuàng)新技術推動新產(chǎn)業(yè)的生成和既有產(chǎn)業(yè)的升級，進而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結構的高級化和合理化;二是技術創(chuàng)新會推動新的主導產(chǎn)業(yè)群的形成，圍繞主導產(chǎn)業(yè)群，會有一大批關聯(lián)企業(yè)，最終形成新的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)。這兩個層次的變化，均有利于產(chǎn)業(yè)結構的調整，使生產(chǎn)要素的配置更趨合理，并進而提高資源的利用效率。
因此，我們要創(chuàng)造有利的條件，支持企業(yè)技術創(chuàng)新。一是圍繞應用型技術創(chuàng)新，構建相應的優(yōu)勢資源創(chuàng)新體系和教育產(chǎn)業(yè)配套體系，以進一步提高應用性技術學科的地位。二是為企業(yè)創(chuàng)新提供資金保障，在建立健全企業(yè)融資體系，增加企業(yè)融資彈性的同時，綜合運用稅收、補貼和會計制度等工具杠桿，激發(fā)工業(yè)企業(yè)的內在創(chuàng)新動力。三是為技術創(chuàng)新型的商業(yè)化運作提供制度保障，增加技術創(chuàng)新的流動性，健全技術產(chǎn)權交易制度，建立生產(chǎn)者與發(fā)明者之間的溝通平臺，進一步降低技術成果供需之間的交易成本。
值得注意的是，任何國家在全球價值鏈中地位的升級，都是以應用型技術為源泉，以潛在的市場利潤為直接推動力的結果。在“后危機時代” 的經(jīng)濟轉型浪潮中，產(chǎn)業(yè)結構的優(yōu)化升級，需要努力發(fā)揮多種新優(yōu)勢的綜合作用。無論是人力資本、國內市場，還是服務貿易、技術創(chuàng)新等新優(yōu)勢推動價值鏈升級，都要通過技術創(chuàng)新發(fā)揮作用。因而，我們唯有鼓勵技術創(chuàng)新，才能有效增強企業(yè)的國際競爭力。
(此文為北京市哲學社會科學項目“貿易強國戰(zhàn)略與‘中國夢’的實現(xiàn)——基于要素內涵式演進的分析視角”[13JGB120]的階段性成果)
(作者單位：北京師范大學經(jīng)濟與工商管理學院)