在某種程度上，我們?cè)?1世紀(jì)初所處的階段就好似我們的先輩在19世紀(jì)初的狀況：我們正在見證令人印象深刻的全球經(jīng)濟(jì)的變化，并且很難知道這些變化的廣度，或者說幾十年之后全球財(cái)富在一國內(nèi)或多國間將如何分配
從馬爾薩斯到李嘉圖
財(cái)富分配已成為時(shí)下最廣泛討論和頗具爭議的話題之一。但是我們是否真正了解其漫長的演進(jìn)過程呢？私有資本的不斷積累真如卡爾·馬克思在19世紀(jì)預(yù)言的那樣，將導(dǎo)致財(cái)富被少數(shù)人掌握嗎？或者如西蒙·庫茲涅茨在20世紀(jì)所設(shè)想的那樣，增長、競(jìng)爭與技術(shù)進(jìn)步之間的不斷博弈將會(huì)逐漸降低社會(huì)不同階層之間的不平等程度，促進(jìn)其更加和諧地發(fā)展？我們對(duì)財(cái)富和收入從18世紀(jì)演變至今真正了解多少？當(dāng)下，我們從中又可以汲取怎樣的經(jīng)驗(yàn)?zāi)兀?/p>
經(jīng)典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)誕生于18世紀(jì)末、19世紀(jì)初的英、法兩國，關(guān)于社會(huì)分配問題的討論貫穿始終。人口的持續(xù)增長———這是以前不曾出現(xiàn)的情況———再加上農(nóng)村人口的外遷以及工業(yè)革命的來臨，使每個(gè)人都深深意識(shí)到激烈的變革正在進(jìn)行。這些劇變又是如何影響財(cái)富分配、社會(huì)結(jié)構(gòu)以及歐洲社會(huì)政治穩(wěn)定的呢？
托馬斯·馬爾薩斯在1798年發(fā)表的《人口原理》一書中明確指出：人口過剩是影響財(cái)富分配的首要因素。他建議要立即停止所有給窮人的福利資助，嚴(yán)格控制貧困人口的增長速度，否則這個(gè)世界將會(huì)因人口過剩而變得混亂而痛苦。
大衛(wèi)·李嘉圖于1817年出版了他的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》，主要關(guān)注的是土地價(jià)格和土地租金的長期演進(jìn)。和馬爾薩斯一樣，他的著作幾乎沒有進(jìn)行過真正的統(tǒng)計(jì)。盡管如此，他對(duì)其所處時(shí)代的資本主義知識(shí)是非常精通的。他受到馬爾薩斯模型的影響，但對(duì)其做了進(jìn)一步的發(fā)展。他對(duì)以下邏輯悖論十分感興趣。一旦人口和產(chǎn)出開始穩(wěn)步增長，相對(duì)于其他商品，土地會(huì)越來越稀缺。根據(jù)供需原理，這意味著土地的價(jià)格會(huì)不斷上升，支付給地主的租金也會(huì)上漲。如此一來，地主占國民收入的份額會(huì)越來越大，而提供給其他人的份額就會(huì)減少，從而破壞社會(huì)平衡。李嘉圖認(rèn)為，無論是從邏輯上還是政治上來說，一個(gè)可行的解決方法是穩(wěn)步增加對(duì)土地租金的稅收。
這一悲觀的預(yù)測(cè)被證明是錯(cuò)誤的：土地租金在較長時(shí)間內(nèi)仍將居高不下，但最終，隨著農(nóng)業(yè)在國民收入中所占份額的下降，相對(duì)其他財(cái)富形式，農(nóng)田的價(jià)值不可避免地下降了。在19世紀(jì)初期，李嘉圖沒有辦法預(yù)測(cè)未來技術(shù)進(jìn)步的重要性或工業(yè)的發(fā)展。就和馬爾薩斯一樣，他不能想象人類會(huì)從食物需求中完全解放出來。
然而，他對(duì)土地價(jià)格的洞察仍是有趣的：他提出的“稀缺性原則”意味著某些價(jià)格可能在幾十年后上升到非常高的水平。這可能足以動(dòng)搖整個(gè)社會(huì)。價(jià)格體系在協(xié)調(diào)數(shù)百萬個(gè)體的活動(dòng)中扮演著重要的角色———實(shí)際上，現(xiàn)今新的全球經(jīng)濟(jì)體系中有著數(shù)十億人。問題是，價(jià)格體系既不能發(fā)揮約束作用也不能體現(xiàn)道德觀念。
在21世紀(jì)，對(duì)于理解全球財(cái)富分配來說，忽略“稀缺性原則”的重要性將是一個(gè)嚴(yán)重的錯(cuò)誤。為了更具說服力，我們可以用世界主要國家首都城市房地產(chǎn)價(jià)格，或者石油的價(jià)格來代替李嘉圖模型中農(nóng)田的價(jià)格。在這兩種情況下，如果將這一發(fā)生在1970～2010年間的趨勢(shì)推導(dǎo)至2010～2050年或2010～2100年，將導(dǎo)致國家之間以及國家內(nèi)部相當(dāng)大規(guī)模的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)及政治失衡———這將使我們不可避免地想起李嘉圖的預(yù)言。
可以肯定的是，原則上有一個(gè)相當(dāng)簡單的經(jīng)濟(jì)機(jī)制，可以使經(jīng)濟(jì)恢復(fù)到平衡的軌道上：需求和供給的機(jī)制。如果某種商品的供給不足，價(jià)格太高，那么，對(duì)該商品的需求就會(huì)減少，這將導(dǎo)致其價(jià)格的下降。換句話說，如果房地產(chǎn)和石油價(jià)格上漲，人們就會(huì)搬到鄉(xiāng)村或者騎自行車出行(或兩種都做)。但現(xiàn)在最重要的是要弄明白，絕不能排除供給和需求的相互作用在涉及某些相對(duì)價(jià)格發(fā)生巨大變化的財(cái)富分配上，會(huì)有大而持久的分歧的可能性。這是李嘉圖稀缺性原則的主要含義。
馬克思的光輝超越時(shí)空
在馬克思于1867年出版《資本論》第一卷時(shí)，也就是李嘉圖的稀缺性原則發(fā)表半個(gè)世紀(jì)后，經(jīng)濟(jì)和社會(huì)現(xiàn)實(shí)已經(jīng)發(fā)生了深刻的變化：問題不再是農(nóng)民能否養(yǎng)活不斷增長的人口或是土地價(jià)格將瘋狂的上漲，而是如何理解現(xiàn)在正迅猛發(fā)展的工業(yè)資本主義的原動(dòng)力。
當(dāng)時(shí)最引人注目的現(xiàn)實(shí)是工業(yè)無產(chǎn)階級(jí)的悲慘生活。盡管經(jīng)濟(jì)快速增長，但在人口增長和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力提高的大環(huán)境下，大批農(nóng)村人口外遷，導(dǎo)致大量工人涌入城市貧民窟。工人們工作時(shí)間很長，工資卻非常低。新的城市悲劇發(fā)生了，更為明顯，更讓人震驚，甚至在某些方面比舊制度造就的農(nóng)村悲劇更加悲慘。《萌芽》、《霧都孤兒》和《悲慘世界》并不是來源于其作者的想象力，而是來自于在工廠工作的那些根據(jù)法律限制僅大于8歲(1841年的法國)或在礦山工作的大于10歲(1842年的英國)的童工們。
事實(shí)上，今天我們所掌握的所有歷史數(shù)據(jù)表明，直到19世紀(jì)的下半葉———甚至是到后三分之一時(shí)間才出現(xiàn)了工資購買力的顯著上升。從19世紀(jì)的第一到第六個(gè)10年中，工人的工資停滯在非常低的水平———接近甚至不如18世紀(jì)及其之前的水平。據(jù)我們的觀察，英國和法國在這漫長的工資停滯的階段停留了更久，因?yàn)樵谶@一時(shí)期他們的經(jīng)濟(jì)增長正在加速。我們?cè)?870～1914年間看到的充其量是一個(gè)穩(wěn)定在一個(gè)非常高水平的不平等，以及在某些方面不平等程度的螺旋上升，尤其是財(cái)富的集中度越來越高。很難說如果沒有因戰(zhàn)爭引發(fā)的重大經(jīng)濟(jì)和政治沖擊，這個(gè)軌跡將會(huì)向何處發(fā)展。借助歷史分析和一點(diǎn)遠(yuǎn)景預(yù)測(cè)，我們現(xiàn)在可以把這些沖擊視為自工業(yè)革命以來強(qiáng)大到足以減少不平等的唯一力量。
無論如何，資本在19世紀(jì)40年代繁榮發(fā)展，工業(yè)利潤增長，但勞動(dòng)收入?yún)s停滯不前。這是顯而易見的，即使當(dāng)時(shí)還沒有出現(xiàn)完整的國家統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。正是在這種背景下，第一個(gè)共產(chǎn)主義和社會(huì)主義運(yùn)動(dòng)發(fā)展起來了。他們的中心論點(diǎn)很簡單：如果經(jīng)過半個(gè)世紀(jì)的工業(yè)發(fā)展，人民群眾的生活狀況還是和之前一樣悲慘，而立法者們唯一能做的就是禁止工廠雇傭8歲以下的兒童，那么工業(yè)發(fā)展的好處在哪里？技術(shù)創(chuàng)新、辛苦工作以及人口流動(dòng)的好處又在哪里？現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)和政治體系的破產(chǎn)似乎是顯而易見的。因此人們想知道其后的長期演變：你們到底還能說些什么呢？
這就是馬克思為自己設(shè)定的任務(wù)。1848年，在“民族春天”運(yùn)動(dòng)(這是指在那年春天爆發(fā)的歐洲革命)爆發(fā)的前夕，他發(fā)表了《共產(chǎn)黨宣言》，一篇簡短而強(qiáng)有力的文章，它的第一章由一句名言開始：“一個(gè)幽靈，共產(chǎn)主義的幽靈，在歐洲游蕩。”文章第一部分以同樣著名的革命預(yù)測(cè)結(jié)尾：“隨著大工業(yè)的發(fā)展，資產(chǎn)階級(jí)賴以生存的生產(chǎn)和占有產(chǎn)品的基礎(chǔ)本身也就從它的腳下被挖掉了。它首先生產(chǎn)的是它自身的掘墓人。資產(chǎn)階級(jí)的滅亡和無產(chǎn)階級(jí)的勝利是同樣不可避免的。”
在接下來的20年里，馬克思寫了多卷的論述文章對(duì)這個(gè)結(jié)論進(jìn)行論證，同時(shí)第一次科學(xué)分析了資本主義及其崩潰的原理。
和李嘉圖一樣，馬克思將他的研究重心專注于對(duì)資本主義體系內(nèi)在邏輯矛盾的分析上。他因此尋求將自己與資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家、空想社會(huì)主義者和蒲魯東主義者區(qū)別開，馬克思認(rèn)為這些人只是一味地譴責(zé)工人階級(jí)的苦難生活，卻不曾為解決他們的實(shí)際經(jīng)濟(jì)困難提出真正的科學(xué)分析。總之，馬克思將李嘉圖的資本價(jià)格模型以及稀缺性原則作為強(qiáng)化資本主義動(dòng)態(tài)分析的基礎(chǔ)，當(dāng)時(shí)資本是工業(yè)設(shè)備(比如機(jī)械、廠房等)而非固定資產(chǎn)主導(dǎo)，因此原則上累積資本數(shù)額沒有限制。事實(shí)上，他的主要結(jié)論可以被稱為“無限積累原則”，即資本將不可逆轉(zhuǎn)地不斷積累并最終掌握在一小部分人手中，是一個(gè)沒有天然界限的過程。這就是馬克思對(duì)于資本主義終將滅亡預(yù)言的分析依據(jù)：資本收益率穩(wěn)定降低(這樣將遏制資本積累并導(dǎo)致資本家之間的激烈沖突)或是資本在國民收入中的比重?zé)o限制地增長(這遲早將變成工人運(yùn)動(dòng)的導(dǎo)火索)。不論發(fā)生何種情況，社會(huì)經(jīng)濟(jì)均衡或是政治穩(wěn)定都將變成奢望。
盡管存在局限性，馬克思的研究在很多方面還是卓有成效的。首先，他以一個(gè)重要問題開始(關(guān)于工業(yè)革命期間空前的資本積聚)，然后試圖以自己的方式回答：現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家都應(yīng)該以他為榜樣并從中受益。更加重要的是，馬克思提出的無限積累原則表現(xiàn)出其深邃的洞察力，它對(duì)于21世紀(jì)有效研究的意義毫不遜色于在19世紀(jì)的影響。
不平等問題應(yīng)重回核心
自從20世紀(jì)70年代以來，收入不平等在發(fā)達(dá)國家顯著增加，尤其是美國，其在21世紀(jì)第一個(gè)10年收入集中的程度回到了———事實(shí)上甚至略微超過了上世紀(jì)的第二個(gè)10年。因此，理解在此之前的一段時(shí)間收入不平等為何以及如何下降至關(guān)重要。可以肯定的是，貧窮和新興國家的高速發(fā)展，特別是中國，很可能會(huì)被證明是一種在全球?qū)用鏈p少不平等的有效力量，這與1945～1975年間發(fā)達(dá)國家的發(fā)展情況類似。但是這一發(fā)展過程讓新興國家產(chǎn)生了深深的焦慮，在發(fā)達(dá)國家產(chǎn)生的焦慮則更甚。此外，最近幾十年在金融、原油、房地產(chǎn)市場(chǎng)觀察到的令人印象深刻的經(jīng)濟(jì)失衡，自然引起對(duì)于索洛和庫茲涅茨“平衡增長路徑”必然性的懷疑，他們認(rèn)為所有經(jīng)濟(jì)變量都以相同的速率在變化。到2050年或2100年，世界會(huì)被交易員、高層管理者和超級(jí)富豪所擁有，還是會(huì)被石油生產(chǎn)國抑或中國的銀行所擁有？又或者世界可能將被避稅天堂所擁有，因?yàn)樯鲜鼋巧袝?huì)有許多去那里尋求庇護(hù)。如果不問誰會(huì)擁有什么，而只是從一開始便假定增長在長期是自然而然“平衡”的，這種想法是很荒謬的。
在某種程度上，我們?cè)?1世紀(jì)初所處的階段就好似我們的先輩在19世紀(jì)初的狀況：我們正在見證令人印象深刻的全球經(jīng)濟(jì)的變化，并且很難知道這些變化的廣度，或者說幾十年之后全球財(cái)富在一國內(nèi)或多國間將如何分配。19世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家將分配問題置于經(jīng)濟(jì)分析的核心地位并致力于研究其長期趨勢(shì)，鑒于此，他們理應(yīng)得到極高的評(píng)價(jià)。他們的答案并不總是令人滿意的，但至少他們提出了正確的問題。
我們沒有任何根本的理由來相信增長是自動(dòng)平衡的。我們從很早就應(yīng)該把收入不平等的問題重新置于經(jīng)濟(jì)分析的核心地位，并提出19世紀(jì)就已經(jīng)出現(xiàn)的類似問題。長久以來，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們都忽視了財(cái)富分配問題。如果不平等問題重新成為中心議題，那我們就必須開始收集足夠廣的歷史數(shù)據(jù)，以便更好地理解過去和現(xiàn)在的趨勢(shì)。只有通過耐心地積累事實(shí)和樣本，再在不同的國家間進(jìn)行比較，我們才有希望識(shí)別出發(fā)生作用的機(jī)制并對(duì)未來有一個(gè)更加清晰的預(yù)見。