法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家托馬斯·皮凱蒂的著作《21世紀(jì)資本論》在美國產(chǎn)生了重大影響，一度出現(xiàn)洛陽紙貴的局面。保羅·克魯格曼、羅伯特·索羅等諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者專門撰寫書評宣傳此書?！督?jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)》稱贊此書是“過去幾十年經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域最好的一本著作”。那么，這本《21世紀(jì)資本論》是如何看待資本的呢？
一、 《21世紀(jì)資本論》的主要觀點(diǎn)
這本書的主題是資本主義歷史上長期存在的財(cái)富和收入分配的不平等。皮凱蒂十幾年來一直研究不平等問題。他及其合作者通過整理收入退稅和財(cái)產(chǎn)稅的數(shù)據(jù)來獲得收入和財(cái)產(chǎn)的微觀數(shù)據(jù)。以往關(guān)于收入和財(cái)產(chǎn)分配的數(shù)據(jù)通常來自抽樣調(diào)查，而這種結(jié)果會(huì)低估不平等的程度。這一方面是因?yàn)楦蝗藭?huì)瞞報(bào)收入和財(cái)產(chǎn)，另一方面是因?yàn)樽罡辉５碾A層往往在調(diào)查樣本中代表性不足。在以往的研究中，大多數(shù)億萬富豪并沒有進(jìn)入研究視野，也缺乏關(guān)于這些人財(cái)產(chǎn)和收入的具體數(shù)據(jù)。皮凱蒂等人利用稅收數(shù)據(jù)在一定程度上克服了以往研究的這兩個(gè)缺點(diǎn)，并把最富裕的階層從幕后推到了臺前。
僅從表現(xiàn)資本主義歷史上不平等的演變，這本書就在理論和政策上具有重要貢獻(xiàn)。其中主要貢獻(xiàn)之一就是以事實(shí)批判了經(jīng)濟(jì)增長會(huì)自動(dòng)解決分配問題的流行觀點(diǎn)。二戰(zhàn)以后，以“庫茲涅茨曲線”為名的流行觀點(diǎn)認(rèn)為不平等的程度會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)增長自動(dòng)出現(xiàn)先上升后下降的趨勢。這種觀點(diǎn)試圖在與社會(huì)主義的競爭中給資本主義帶來希望。主要資本主義國家在二戰(zhàn)后頭30年的確出現(xiàn)了不平等程度下降的趨勢，仿佛是經(jīng)濟(jì)增長達(dá)到一定水平之后自動(dòng)產(chǎn)生的結(jié)果。然而，皮凱蒂認(rèn)為，這一時(shí)期在資本主義的歷史上是個(gè)特例，是兩次世界大戰(zhàn)爆發(fā)和20世紀(jì)30年代資本主義的危機(jī)與蕭條迫使資本主義國家實(shí)行大規(guī)模再分配政策的結(jié)果。隨著撒切爾和里根等保守勢力的上臺，發(fā)達(dá)資本主義國家再次回到不平等程度持續(xù)惡化的長期趨勢中。
皮凱蒂認(rèn)為，從資本主義的長期歷史來看，不平等程度的演變沒有什么固定的趨勢，既不像馬克思所認(rèn)為的那樣持續(xù)惡化，也不像庫茲涅茲所認(rèn)為的那樣會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)增長而自動(dòng)好轉(zhuǎn)。
掌握了數(shù)據(jù)，說話就有分量。皮凱蒂對資本主義歷史上的若干問題提供了有力的證據(jù)。如20世紀(jì)最初幾十年的不平等是通過兩次世界大戰(zhàn)、資本主義大危機(jī)與大蕭條以及國家大規(guī)模的再分配政策來緩解的；再如，2007年金融危機(jī)的爆發(fā)與過去30年不平等程度的嚴(yán)重惡化密切相關(guān)，財(cái)富集中在少數(shù)人手里而大多數(shù)人需要舉債生活，債務(wù)膨脹與監(jiān)管的缺乏使金融市場越來越不穩(wěn)定；還有，2007年金融危機(jī)的爆發(fā)并沒有像20世紀(jì)30年代那樣沉痛打擊富人的財(cái)富，危機(jī)爆發(fā)短短幾年之后，最富裕階層所占收入的比重就得以恢復(fù)并繼續(xù)上升。
同時(shí)，這本書也用事實(shí)糾正了用新古典的方法研究不平等問題的若干錯(cuò)誤。從新古典理論來看，不平等問題實(shí)際上從屬于效率問題，而凡是市場配置資源就是有效率的，凡是有效率的資源配置所導(dǎo)致的不平等就是可以接受的。新古典理論假設(shè)分配的依據(jù)是要素的邊際生產(chǎn)力，所以不平等程度加劇一定是不同要素的邊際生產(chǎn)力差距增大了。說到不平等問題，新古典理論言必稱技術(shù)變革、技能需求的變化和全球化，理由是這些因素導(dǎo)致主要資本主義國家國內(nèi)的工資差異增大。結(jié)果，新古典理論造成了兩個(gè)“忽視”：一是忽視資本占有的不平等（資本由誰占有并不直接影響資本的邊際生產(chǎn)力）；二是忽視利潤、利息、紅利等資本性收入的分配而片面重視工資差異。這兩個(gè)“忽視”的結(jié)果就是資本家躲在幕后，遠(yuǎn)離不平等問題的矛盾焦點(diǎn)，而普通勞動(dòng)者成為問題焦點(diǎn)乃至罪魁禍?zhǔn)住?/p>
對于新古典理論的上述“傳統(tǒng)”，皮凱蒂做出了糾正。第一，資本占有的不平等已經(jīng)極為嚴(yán)重，且這種不平等在缺乏遺產(chǎn)稅的有效調(diào)節(jié)下會(huì)通過子孫繼承下去，威脅社會(huì)的流動(dòng)性和民主性。第二，與大蕭條時(shí)期相比，過去30年出現(xiàn)了新的現(xiàn)象：美國最富有階層的收入中，“工資性收入”所占的比重顯著提高。美國最富有1%的階層的收入占國民收入的比重大幅增長，大部分是由高層管理人員的巨額薪酬所導(dǎo)致的。皮凱蒂認(rèn)為這些“超級經(jīng)理”的巨額薪酬不能用邊際生產(chǎn)力理論得到解釋，而實(shí)際上是收入稅率下調(diào)后高管與股東博弈的結(jié)果。
不僅如此，新古典理論以原子化的個(gè)人為分析對象，并認(rèn)為個(gè)人收入通常來自多種要素，以此為由拋棄了以要素分配為核心的古典范式。皮凱蒂不采用新古典的基本方法，而是把國民收入中的資本份額與勞動(dòng)份額放在分析的核心。他這樣做有其理論緣由和事實(shí)依據(jù)：皮凱蒂繼承了庫茲涅茨的傳統(tǒng)，即用最富裕階層在國民收入中所占的百分比來直觀表示不平等的程度；并且他發(fā)現(xiàn)，由于資本性收入的分配比勞動(dòng)收入更加不平等，越富裕的階層的收入中資本性收入的比例就越大，所以資本份額與整體的收入不平等程度通常是正向相關(guān)的。因此，分析收入分配的不平等程度如何變化就要分析資本份額與勞動(dòng)份額如何變化。
二、西方學(xué)界對《21世紀(jì)資本論》的評價(jià)
對于這樣一本以主流面目出現(xiàn)卻觸動(dòng)西方社會(huì)神經(jīng)的書，西方學(xué)界有著不同的評價(jià)。
克魯格曼等自由派經(jīng)濟(jì)學(xué)家對此書高度贊揚(yáng)，而保守派經(jīng)濟(jì)學(xué)家如勞倫斯·薩默斯、肯尼斯·羅格夫則提出了一些狡辯式的批評。羅格夫認(rèn)為，皮凱蒂僅僅關(guān)注發(fā)達(dá)國家內(nèi)部的不平等，但沒有看到國家間不平等程度的縮小，即發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家收入差距的縮小。薩默斯認(rèn)為，資本收入份額并不會(huì)隨著資本積累長期上升，因此資本主義下不平等程度并不會(huì)長期加劇。薩默斯否認(rèn)資本主義長期矛盾的存在，并把不平等問題的矛盾轉(zhuǎn)移到全球化和技術(shù)變化上來。對于征稅的政策建議，自由派經(jīng)濟(jì)學(xué)家贊同其必要性但懷疑其可行性，而保守派經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為征稅會(huì)給經(jīng)濟(jì)增長帶來負(fù)面影響。
對于此書，西方左派提出了嚴(yán)肅的批評意見。大衛(wèi)·哈維認(rèn)為，皮凱蒂僅僅陳述了利潤率大于經(jīng)濟(jì)增長率的事實(shí)卻沒有揭示其原因。同時(shí)，哈維認(rèn)為皮凱蒂對資本的定義在理論上是錯(cuò)誤的：資本不是“資產(chǎn)”，而是剝削、積累的過程。哈維認(rèn)為，由于這一理論錯(cuò)誤，皮凱蒂計(jì)算利潤率的方法也是錯(cuò)誤的：只有處于流通中的資本才是資本，而資本主義會(huì)迫使一部分資本退出流通、限制處于流通中的資本量來維持流通資本的利潤率。
托馬斯·帕利認(rèn)為，皮凱蒂的理論建立在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)上，看不到造成不平等的經(jīng)濟(jì)制度和權(quán)力結(jié)構(gòu)，只能提出征稅這種幼稚的政策建議。理查德·沃爾夫認(rèn)為，征稅等再分配政策事倍功半，而解決不平等問題的關(guān)鍵是通過改造資本主義生產(chǎn)的組織方式消除初次分配的不平等。
安德魯·克里曼的看法則比較特別。克里曼一直堅(jiān)持利潤率下降是資本主義的長期矛盾，否認(rèn)資本收入份額的上升趨勢?？死锫J(rèn)為，皮凱蒂的研究在政治上把矛頭指向1%，使人們過于關(guān)注不平等問題而忽視底層人民的失業(yè)、貧困等問題?？死锫€認(rèn)為，皮凱蒂的研究只考慮稅前收入，沒有考慮稅后和轉(zhuǎn)移性收入，不是以個(gè)人或家庭而是以“納稅單位”為研究對象，所以其所揭示的不平等惡化的趨勢也并不可靠。
三、 如何看待《21世紀(jì)資本論》的貢獻(xiàn)？
《21世紀(jì)資本論》能夠引起各方的熱烈評價(jià)，主要原因或許是皮凱蒂以合適的身份在合適的時(shí)間說出了“合適的”觀點(diǎn)。
合適的身份是指皮凱蒂長期從事不平等研究，是這一領(lǐng)域的代表性人物。無論左派、右派還是中間派都承認(rèn)皮凱蒂的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)。此書出版之后，保守勢力的智囊們不得不做出回應(yīng)，但卻提不出任何像樣的反駁意見，無奈只能指責(zé)皮凱蒂是個(gè)“社會(huì)主義者”、“馬克思主義者”，利用冷戰(zhàn)思維讓讀者提高警惕。保守勢力甚至呼喚米爾頓·弗里德曼式的英雄人物重出江湖，期待有人像20世紀(jì)60年代批判凱恩斯主義那樣回?fù)羝P蒂的研究?？偟膩砜?，保守勢力在政治上、學(xué)術(shù)上、輿論上都處在極為孤立的位置。
合適的時(shí)間是指2007年資本主義危機(jī)爆發(fā)之后，資本主義世界經(jīng)濟(jì)陷入衰退，失業(yè)率激增。盡管近幾年失業(yè)率有所下降，但年輕人的失業(yè)率仍然居高不下，大量勞動(dòng)力由于找不到工作而退出勞動(dòng)力市場，依靠舉債、救濟(jì)生活，生活水平停滯乃至倒退。誰是這一社會(huì)現(xiàn)狀的罪魁禍?zhǔn)?？社?huì)矛盾如何解決？這是美國工人階級包括所謂“中間階級”亟待解答的問題。2011年美國爆發(fā)“占領(lǐng)華爾街”運(yùn)動(dòng)，而皮凱蒂及其合作者的早期研究恰恰為這一運(yùn)動(dòng)提供了理論基礎(chǔ)。所以，皮凱蒂的研究受到工人、青年學(xué)生和進(jìn)步知識分子的歡迎。
“合適的”觀點(diǎn)是指皮凱蒂指出不平等問題在資本主義歷史上長期存在，并且將來很可能延續(xù)，卻沒有深究不平等問題的制度根源，也不對資本主義進(jìn)行任何根本性的批判。實(shí)際上，皮凱蒂對不平等問題的揭露在西方并不新鮮，以馬克思主義為指導(dǎo)的左翼知識分子長期以來堅(jiān)持批判資本主義的不平等問題及其根源。左翼研究不僅有理而且有據(jù)，從學(xué)術(shù)嚴(yán)格性上也不遜于皮凱蒂的研究。皮凱蒂的研究以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的面貌出現(xiàn)，自然能得到主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的呼應(yīng)。然而，這種新古典的面貌也給這本書帶來了諸多問題?；蛟S，只有從馬克思的角度理解皮凱蒂所揭示的事實(shí)才能真正體現(xiàn)《21世紀(jì)資本論》的意義。
皮凱蒂的“資本”實(shí)際上成為紛繁復(fù)雜的事實(shí)和沒有頭緒的混沌。皮凱蒂把性質(zhì)不同的財(cái)富統(tǒng)稱為“資本”，所以也就無法對有關(guān)財(cái)富的重要經(jīng)濟(jì)變量做出邏輯自洽的解釋，只能從數(shù)據(jù)中尋找證據(jù)。但是，資本如何增值？如何分化出不同職能的資本？如何分配剩余價(jià)值？為什么會(huì)發(fā)生危機(jī)？這些問題都不能僅憑數(shù)據(jù)來回答，而必須像馬克思那樣通過理論和現(xiàn)實(shí)的相互印證來探尋資本主義的歷史規(guī)律?！?1世紀(jì)資本論》恐怕只是對資本主義歷史的靜態(tài)描述，而馬克思的《資本論》則是對資本主義歷史的動(dòng)態(tài)分析。從這個(gè)意義上說，皮凱蒂的書僅是完成于21世紀(jì)，而馬克思的書則是寫給21世紀(jì)。
同樣，皮凱蒂?zèng)]有對資本積累機(jī)制及其矛盾的分析，僅從數(shù)據(jù)也無法提出有效的政策建議。皮凱蒂和庫茲涅茨一樣強(qiáng)調(diào)稅收在歷史上對扭轉(zhuǎn)不平等問題的重要性，但歷史上資本積累遇到了怎樣的歷史困境才迫使國家通過稅收實(shí)行大規(guī)模再分配？對于這一問題皮凱蒂則不去回答，所以他所提出的稅收政策也就顯得缺乏可行性。從歷史來看，由資本主義國家主導(dǎo)的大規(guī)模再分配離不開危機(jī)對資本積累的破壞、對資本家權(quán)力的打擊、工人力量的高漲以及社會(huì)主義的威脅。不借鑒馬克思式的以資本積累為核心的分析方式，這也就造成了在缺乏上述歷史條件的情況下空談大規(guī)模再分配。
這本書所揭示的一個(gè)重要事實(shí)是，2007年以來的金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)衰退并沒有徹底打擊主要資本主義國家最富裕階層的利益。如果我們從這一事實(shí)來理解新自由主義的歷史趨勢的話，那么新自由主義還在茍延殘喘，危機(jī)和衰退并沒有成為新自由主義從盛到衰的分水嶺。皮凱蒂的研究以雄辯的事實(shí)奠定了未來主要資本主義國家政策討論的基調(diào)。然而，由于最富裕階層對輿論和政治的影響，主要資本主義國家都缺乏動(dòng)機(jī)和能力來實(shí)行高額收入稅和全球統(tǒng)一的財(cái)產(chǎn)稅?？梢灶A(yù)見，主要資本主義國家還將處在不平等問題惡化與新自由主義沒落的尖銳矛盾之中，由不平等問題所引發(fā)的經(jīng)濟(jì)矛盾和社會(huì)矛盾會(huì)進(jìn)一步發(fā)展乃至激化，而新自由主義的沒落也將拖累各國經(jīng)濟(jì)整體陷入低迷之中。
（作者單位：中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院）