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 發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司是如何為國(guó)家利益服務(wù)的

——跨國(guó)公司的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

關(guān)雪凌  張 猛

內(nèi)容提要：作為資本國(guó)際擴(kuò)張的重要載體和現(xiàn)代企業(yè)全新的生產(chǎn)組織形式，跨國(guó)公司的迅猛發(fā)展使它與主權(quán)國(guó)家并列為世界經(jīng)濟(jì)和國(guó)際關(guān)系的行為主體。在促進(jìn)世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)，跨國(guó)公司也主導(dǎo)了全球財(cái)富乃至權(quán)力的再分配。財(cái)富和權(quán)力是國(guó)家利益的重要表現(xiàn)，國(guó)家利益是國(guó)際關(guān)系的核心命題。財(cái)富是獲取權(quán)力的基礎(chǔ)，權(quán)力是獲得財(cái)富的保障。在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展的進(jìn)程中，發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司以對(duì)外直接投資為載體直接服務(wù)于其母國(guó)利益。主要表現(xiàn)在，“國(guó)籍”清晰的跨國(guó)公司主導(dǎo)全球價(jià)值鏈進(jìn)而操控全球財(cái)富分配，增加了母國(guó)財(cái)富；同時(shí)，母國(guó)政府為跨國(guó)公司的進(jìn)一步擴(kuò)張?zhí)峁﹪?guó)內(nèi)外制度保障；由此形成的利益共同體對(duì)東道國(guó)（尤其是發(fā)展中東道國(guó)）經(jīng)濟(jì)來(lái)講是一柄雙刃劍。對(duì)此，必須從維護(hù)東道國(guó)國(guó)家利益的角度給予高度關(guān)注。

關(guān)鍵詞  跨國(guó)公司；國(guó)家利益；全球價(jià)值鏈；跨國(guó)公司惡習(xí)

作  者 關(guān)雪凌 中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授

張  猛 哈爾濱工業(yè)大學(xué)深圳研究生院國(guó)際人文藝術(shù)中心助理教授 （英文也改了，見(jiàn)文章結(jié)尾）

另外：董有德的注釋應(yīng)該是跨國(guó)公司與東道國(guó)的合作內(nèi)生增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理. 2003.7    我這個(gè)版本里沒(méi)有這個(gè)人。

作為資本國(guó)際擴(kuò)張的重要載體和現(xiàn)代企業(yè)全新的生產(chǎn)組織形式，跨國(guó)公司的迅猛發(fā)展使它與主權(quán)國(guó)家并列為世界經(jīng)濟(jì)和國(guó)際關(guān)系的行為主體,成為世界經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)引擎和經(jīng)濟(jì)全球化的推動(dòng)力量。在促進(jìn)世界總產(chǎn)出增加的同時(shí)，跨國(guó)公司也主導(dǎo)了全球財(cái)富乃至權(quán)力的再分配。財(cái)富和權(quán)力是國(guó)家利益的重要表現(xiàn)，國(guó)家利益是國(guó)際關(guān)系的核心命題。財(cái)富是獲取權(quán)力的基礎(chǔ)，權(quán)力是獲得財(cái)富的保障。中國(guó)已成長(zhǎng)為世界第二大經(jīng)濟(jì)體和第三大對(duì)外直接投資國(guó)，并連續(xù)十幾年成為吸收對(duì)外直接投資最多的新興經(jīng)濟(jì)體。但是，國(guó)內(nèi)對(duì)跨國(guó)公司的理論和政策研究水平嚴(yán)重滯后于中國(guó)等新興經(jīng)濟(jì)體參與經(jīng)濟(jì)全球化實(shí)踐的現(xiàn)實(shí)。本文在借鑒已有相關(guān)研究成果的基礎(chǔ)上,從現(xiàn)實(shí)主義國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角出發(fā)，分析經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代的發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司是如何為國(guó)家利益服務(wù)的。

一、導(dǎo)言    

在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中，跨國(guó)公司在推動(dòng)貿(mào)易自由化和金融全球化的同時(shí)，也主導(dǎo)了生產(chǎn)國(guó)際化進(jìn)程，扮演著世界生產(chǎn)組織者的角色。20世紀(jì)90年代以來(lái)，跨國(guó)公司發(fā)展更加迅猛，實(shí)力不斷壯大。全世界跨國(guó)公司母公司數(shù)量從1990年的3.5萬(wàn)家擴(kuò)張到金融危機(jī)爆發(fā)前2007年的8.1萬(wàn)家，這些母公司所控制的外國(guó)子公司也從15萬(wàn)家激增至81萬(wàn)家。大體來(lái)看，這些跨國(guó)公司母公司及外國(guó)子公司占有世界總產(chǎn)出的1/3、全球工業(yè)生產(chǎn)的4/5、世界貿(mào)易的2/3、國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的70—80%以及國(guó)際直接投資的90%。作為非國(guó)家行為主體，跨國(guó)公司在很大程度上改變了人類社會(huì)的生產(chǎn)方式和交換方式，深刻地改變了世界經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)和功能，改變了財(cái)富的來(lái)源和分配結(jié)構(gòu)，甚至改變了國(guó)家權(quán)力的構(gòu)成和運(yùn)行過(guò)程。[1]

在上述背景下，跨國(guó)公司和國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)之間的聯(lián)系也日趨緊密。王正毅（2009）[2]從“定義與研究議題”的關(guān)聯(lián)性、“要素流動(dòng)與單位層次”的關(guān)聯(lián)性、“實(shí)證分析與規(guī)范分析”的關(guān)聯(lián)性、“國(guó)際體系與中國(guó)經(jīng)驗(yàn)”的關(guān)聯(lián)性四個(gè)方面界定了國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的知識(shí)框架。王帆（2005）[3]和李巍（2009）[4]則分別介紹了國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)框架內(nèi)結(jié)構(gòu)學(xué)說(shuō)和國(guó)際組織學(xué)派的典型觀點(diǎn)。這些文章一方面指出了國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)主體框架，并搭建了國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與國(guó)際貿(mào)易、國(guó)際投資、國(guó)際金融等國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的聯(lián)系，但是卻忽視了國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與上述國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體——跨國(guó)公司之間的關(guān)聯(lián)。而事實(shí)上正是基于跨國(guó)公司的迅猛發(fā)展，國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論才逐漸衍生為一門獨(dú)立并且日益發(fā)展的學(xué)科。

1975年羅伯特·吉爾平在其《跨國(guó)公司與美國(guó)霸權(quán)：對(duì)外直接投資的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書中首次將跨國(guó)公司與政治經(jīng)濟(jì)學(xué)相聯(lián)系，由此開創(chuàng)了國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究之先河。他認(rèn)為當(dāng)前國(guó)際關(guān)系受權(quán)力和財(cái)富雙輪驅(qū)動(dòng)，國(guó)家權(quán)力和跨國(guó)公司恰好是這兩種力量的典型代表，在這兩種力量推動(dòng)下國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往進(jìn)一步強(qiáng)化，但同時(shí)國(guó)際力量不平衡格局也日益凸顯。自吉爾平之后，國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)為研究跨國(guó)公司和國(guó)際政治提供了一種獨(dú)特的視角。蘇珊·斯特蘭奇（2012）突出了安全、生產(chǎn)、金融和知識(shí)四大結(jié)構(gòu)性權(quán)力，并分析了這些不同結(jié)構(gòu)與主權(quán)國(guó)家及非政府單位（主要指跨國(guó)公司）之間的互動(dòng)聯(lián)系及其對(duì)國(guó)際關(guān)系的影響。跨國(guó)公司正成為這四大結(jié)構(gòu)性權(quán)力的通道并對(duì)主權(quán)國(guó)家權(quán)力的發(fā)揮和行使產(chǎn)生重要作用。例如，在安全和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)中，隨著生產(chǎn)的國(guó)際化，發(fā)達(dá)國(guó)家面對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)選擇會(huì)更加謹(jǐn)慎并傾向通過(guò)跨國(guó)公司攫取財(cái)富而非戰(zhàn)爭(zhēng)手段。吉宓（2007）[5]對(duì)吉爾平和斯特蘭奇兩人的政策主張進(jìn)行了比較，他認(rèn)為，斯特蘭奇對(duì)跨國(guó)公司快速發(fā)展下主權(quán)國(guó)家和市場(chǎng)之間關(guān)系的分析有助于完善國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科特征，吉爾平為代表的主流學(xué)派對(duì)該問(wèn)題的合理借鑒則進(jìn)一步促進(jìn)了人們對(duì)跨國(guó)公司影響的認(rèn)識(shí)。如果說(shuō)斯特蘭奇是從更加國(guó)際政治學(xué)的角度研究跨國(guó)公司，格里科和伊肯伯里（2008）[6]則試圖從更加經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)行解釋，他們從政府與經(jīng)濟(jì)關(guān)系的角度，即從權(quán)力與市場(chǎng)相互作用的角度對(duì)國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流問(wèn)題進(jìn)行了分析。

霍爾斯蒂(Kal J. Holsti)（1978）[7]指出跨國(guó)公司作為聯(lián)結(jié)各國(guó)間經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的紐帶，其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的進(jìn)一步強(qiáng)化使得各國(guó)間相互依存態(tài)勢(shì)出現(xiàn)了新的且更為復(fù)雜的變化，各國(guó)間的交往活動(dòng)在變得更加頻繁的同時(shí)所需要考慮的問(wèn)題也更加復(fù)雜?；鶜W漢和奈（1977）[8]在《權(quán)力與相互依賴》一書中亦將全球化、國(guó)際機(jī)制與相互依存（interdependence）這三個(gè)概念相整合，強(qiáng)調(diào)了在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，特別是在跨國(guó)公司迅猛發(fā)展條件下國(guó)家間的相互依存狀態(tài)和國(guó)際機(jī)制如何發(fā)揮作用。弗雷登和馬?。↗. Frieden & Lisa L. Martin）（2002）[9]同樣指出了國(guó)際投資和國(guó)際貿(mào)易等活動(dòng)在一國(guó)與其他國(guó)家交往過(guò)程中所能夠發(fā)揮的主權(quán)國(guó)政府通過(guò)政治行為卻不能達(dá)成的作用，這突出表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)滲透和政策影響等幾個(gè)方面。西門森和艾爾金斯（B. Simmons & Z. Elkins）（2004）[10]從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)視角出發(fā)建立了一個(gè)模型，試圖分析經(jīng)濟(jì)自由化和經(jīng)濟(jì)全球化背景下政策擴(kuò)散的渠道和作用，他指出一國(guó)潛在政策更替受到國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)和經(jīng)濟(jì)上和文化上相近的國(guó)家（sociocultural peers）政策變遷的影響，雖然他沒(méi)有直接論及跨國(guó)公司的影響，但無(wú)論是經(jīng)濟(jì)自由化還是全球化，跨國(guó)公司均是其中的一股重要?jiǎng)萘?，因此該模型也可以間接解釋跨國(guó)公司發(fā)展與主權(quán)國(guó)家潛在政策更替的關(guān)系。

國(guó)內(nèi)理論界關(guān)于跨國(guó)公司的相關(guān)研究仍顯滯后。余萬(wàn)里（2003）[11]首次提出了跨國(guó)公司國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念并梳理了部分學(xué)者對(duì)此問(wèn)題的看法，他將跨國(guó)公司和國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)稱作是在世界經(jīng)濟(jì)重大變革背景下催生出來(lái)的一對(duì)“雙生子”，這種提法有一定的合理性。余萬(wàn)里以20世紀(jì)90年代全球化在國(guó)際范圍內(nèi)迅猛發(fā)展的時(shí)期為界，總結(jié)了在此前后國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)跨國(guó)公司相關(guān)研究的理論分野。孫溯清（2007）國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域有三大理論范式——現(xiàn)實(shí)主義、自由主義和激進(jìn)主義?，F(xiàn)實(shí)主義研究范式認(rèn)為，政治決定經(jīng)濟(jì)，國(guó)家是跨國(guó)公司海外活動(dòng)的支持者，而跨國(guó)公司則是母國(guó)實(shí)現(xiàn)本國(guó)政治目的的經(jīng)濟(jì)和外交工具。自由主義范式強(qiáng)調(diào)跨國(guó)公司在國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的作用，特別是對(duì)母國(guó)和東道國(guó)的影響。激進(jìn)主義范式的研究多側(cè)重于跨國(guó)公司在不發(fā)達(dá)國(guó)家的活動(dòng)對(duì)這些國(guó)家造成的負(fù)面影響，但由于仍存在理論、歷史和實(shí)踐上的局限性，激進(jìn)理論在80年代后的解釋力日漸式微。鐘飛騰（2010）[12]分析了分配效應(yīng)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和政策效應(yīng)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)這兩大命題對(duì)直接投資的影響，又由于跨國(guó)公司被廣泛看作是直接投資的執(zhí)行主體，因此也可以從這兩個(gè)方面理解跨國(guó)公司的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)涵。由于跨國(guó)公司直接投資活動(dòng)影響到母國(guó)和東道國(guó)雙方利益上的分配，因此母國(guó)和東道國(guó)均會(huì)對(duì)跨國(guó)公司施加影響使其滿足自身利益，跨國(guó)公司政治經(jīng)濟(jì)學(xué)本質(zhì)上還是利益分配的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，不過(guò)在邊界上由國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)向國(guó)際。而同時(shí)，國(guó)內(nèi)政策效應(yīng)也不斷影響著跨國(guó)公司的投資決策和區(qū)位選擇。秦麗、李誠(chéng)邦（2009）[13]認(rèn)為，自由主義、新帝國(guó)主義和新重商主義等研究跨國(guó)公司和東道國(guó)政府關(guān)系的傳統(tǒng)范式已不足以解釋當(dāng)前跨國(guó)公司及其對(duì)外直接投資發(fā)展，并引入新的經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)范式來(lái)解釋合作、互惠和競(jìng)爭(zhēng)同時(shí)并存的跨國(guó)公司與東道國(guó)政府之間的關(guān)系。

應(yīng)該看到，絕大多數(shù)現(xiàn)代意義的跨國(guó)公司起源于歐美工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家，因此發(fā)達(dá)國(guó)家理論和學(xué)術(shù)界也從根本上主導(dǎo)了跨國(guó)公司對(duì)外直接投資的系統(tǒng)研究，包括壟斷優(yōu)勢(shì)理論、產(chǎn)品生命周期理論、比較優(yōu)勢(shì)投資理論、內(nèi)部化理論和國(guó)際生產(chǎn)折衷理論等。其中，無(wú)論是作為對(duì)外直接投資研究“零公里界碑”的壟斷優(yōu)勢(shì)理論，還是作為對(duì)外直接投資集大成者的國(guó)際生產(chǎn)折衷理論，無(wú)論是以國(guó)際貿(mào)易學(xué)說(shuō)為基礎(chǔ)，還是以產(chǎn)業(yè)組織理論為前提，作為對(duì)外直接投資的“經(jīng)典研究”，上述理論研究所解決的是企業(yè)的投資動(dòng)機(jī)、投資方式和區(qū)位選擇的問(wèn)題，不涉及對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象產(chǎn)生影響的政治因素的探討，更不可能在政治與經(jīng)濟(jì)的互動(dòng)關(guān)系中透過(guò)現(xiàn)象揭示資本國(guó)際擴(kuò)張的本質(zhì)。

進(jìn)入20世紀(jì)90年代，柏林墻倒塌和蘇聯(lián)解體標(biāo)志著第二次世界大戰(zhàn)后持續(xù)了半個(gè)世紀(jì)的冷戰(zhàn)局面的徹底終結(jié)，也使此前長(zhǎng)期存在的兩個(gè)平行的世界市場(chǎng)的快速統(tǒng)一。應(yīng)該看到，在貿(mào)易自由化、金融全球化、技術(shù)信息化和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)全球化的不斷深入發(fā)展過(guò)程中，跨國(guó)公司更加快了資本國(guó)際擴(kuò)張的步伐，將越來(lái)越多的國(guó)家和地區(qū)納入到跨國(guó)公司的全球產(chǎn)業(yè)布局中，并以此構(gòu)筑起日漸完善的全球生產(chǎn)體系或全球產(chǎn)業(yè)鏈。表面看來(lái)，跨國(guó)公司構(gòu)筑全球產(chǎn)業(yè)鏈的過(guò)程就是資本不斷跨越國(guó)界追逐利潤(rùn)的企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為，是純粹的市場(chǎng)力量在發(fā)揮作用，是純粹的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行層面的問(wèn)題，與政治或國(guó)家權(quán)力因素?zé)o關(guān)。但事實(shí)上，美國(guó)在20世紀(jì)70年代中期就進(jìn)行了關(guān)于市場(chǎng)力量和國(guó)家權(quán)力相互關(guān)系的系統(tǒng)理論研究。1975年，羅伯特.吉爾平明確指出，跨國(guó)公司的海外擴(kuò)張是美國(guó)國(guó)家實(shí)力擴(kuò)張的結(jié)果，研究美國(guó)跨國(guó)公司必須考慮國(guó)家實(shí)力因素。到20世紀(jì)80年代中期，吉爾平更加明確地指出，美國(guó)跨國(guó)公司的海外擴(kuò)張只有聯(lián)系第二次世界大戰(zhàn)后建立起來(lái)的全球政治體系的來(lái)龍去脈才能得到理解。[14]這事實(shí)上是深入挖掘出國(guó)家權(quán)力因素在支持本國(guó)企業(yè)開拓世界市場(chǎng)中的作用。

然而，長(zhǎng)期以來(lái)，我們?cè)诶碚摻ㄔO(shè)和政策實(shí)踐上更多地將跨國(guó)公司的全球產(chǎn)業(yè)布局視為企業(yè)自發(fā)的市場(chǎng)力量，忽視了發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司首先是資本國(guó)際擴(kuò)張的重要載體，忽視了跨國(guó)公司的對(duì)外擴(kuò)張是服務(wù)于其國(guó)家利益的戰(zhàn)略考量，忽視了財(cái)富和權(quán)力的關(guān)系，本質(zhì)上忽視了政治和經(jīng)濟(jì)的互動(dòng)關(guān)系。理論上，從最近30年來(lái)我國(guó)對(duì)于跨國(guó)公司問(wèn)題的研究文獻(xiàn)來(lái)看，無(wú)論是教材、專著，還是學(xué)術(shù)論文，絕大多數(shù)都集中于對(duì)跨國(guó)公司的經(jīng)典國(guó)際直接投資理論和全球戰(zhàn)略以及經(jīng)營(yíng)管理的評(píng)介和總結(jié)上，鮮有文章從國(guó)家利益的視角加以研究。[15]實(shí)踐上，改革開放30多年來(lái)，90%的世界500強(qiáng)企業(yè)將中國(guó)視為其全球價(jià)值鏈的重要環(huán)節(jié)，給中國(guó)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)了初始繁榮（包括就業(yè)、稅收和出口等），但我們“以市場(chǎng)換技術(shù)”的初衷并沒(méi)有實(shí)現(xiàn)，資源耗竭和環(huán)境污染問(wèn)題觸目驚心，威脅到中國(guó)經(jīng)濟(jì)的健康可持續(xù)發(fā)展；盡管國(guó)家鼓勵(lì)中國(guó)企業(yè)利用全球資源實(shí)施國(guó)際化發(fā)展戰(zhàn)略，但卻在提高中國(guó)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化程度和企業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)的壓力下，無(wú)法給處于成長(zhǎng)中的中國(guó)企業(yè)“走出去”提供政策保障與支持，以至于使企業(yè)和國(guó)家遭受重大經(jīng)濟(jì)損失。

中國(guó)已成長(zhǎng)為世界第二大經(jīng)濟(jì)體和第三大對(duì)外直接投資國(guó)，并連續(xù)十幾年成為吸收對(duì)外直接投資最多的新興經(jīng)濟(jì)體。相比之下，國(guó)內(nèi)對(duì)跨國(guó)公司的理論和政策研究水平嚴(yán)重滯后于中國(guó)作為重要的新興經(jīng)濟(jì)體參與經(jīng)濟(jì)全球化實(shí)踐的現(xiàn)實(shí)。如何理解跨國(guó)公司的海外擴(kuò)張服務(wù)于其國(guó)家利益，如何認(rèn)識(shí)市場(chǎng)力量和國(guó)家權(quán)力的關(guān)系，如何處理跨國(guó)公司在華經(jīng)營(yíng)和中國(guó)國(guó)家利益的關(guān)系，如何支持中國(guó)企業(yè)進(jìn)行國(guó)際化經(jīng)營(yíng)，不僅是亟待解決的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，而且對(duì)中國(guó)等新興經(jīng)濟(jì)體而言也具有重要的理論意義。因此，從現(xiàn)實(shí)主義國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究路徑出發(fā)，圍繞經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代發(fā)達(dá)跨國(guó)公司是如何為國(guó)家利益服務(wù)的，本文擬從國(guó)家利益中財(cái)富[16]的視角探討以下問(wèn)題：（1）跨國(guó)公司主導(dǎo)國(guó)際分工進(jìn)而操控全球財(cái)富分配；（2）跨國(guó)公司全球化程度提高，資本的“國(guó)籍”還存在嗎；（3）跨國(guó)公司與母國(guó)是一個(gè)利益共同體；（4）結(jié)論和建議。

二、跨國(guó)公司如何操控全球財(cái)富分配？

資本主義生產(chǎn)方式確立后，基于國(guó)際分工的對(duì)外貿(mào)易始終是資本主義國(guó)家獲取財(cái)富的重要手段之一。英國(guó)重商主義集大成者托馬斯·孟1765年出版的《英國(guó)得自對(duì)外貿(mào)易的財(cái)富》早已是最有力的詮釋。眾所周知，國(guó)際分工是世界上各國(guó)（地區(qū)）之間的勞動(dòng)分工，是社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是社會(huì)分工超越國(guó)界的結(jié)果，是生產(chǎn)社會(huì)化向國(guó)際化發(fā)展的趨勢(shì)。顯然，這里分工的主體是國(guó)家（地區(qū)），分工的邊界是產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)業(yè)間分工或產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工）。第二次世界大戰(zhàn)后，尤其是進(jìn)入20世紀(jì)90年代后，隨著信息技術(shù)革命和跨國(guó)公司的迅猛發(fā)展，國(guó)際分工不斷深化，即以跨國(guó)公司為主體、以生產(chǎn)要素為邊界的價(jià)值鏈分工（或產(chǎn)品內(nèi)分工）成為國(guó)際分工的主要形式。在此過(guò)程中，跨國(guó)公司不僅主宰了資本、人力和技術(shù)等生產(chǎn)要素的全球流動(dòng)和配置，推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，也主導(dǎo)了經(jīng)濟(jì)全球化紅利的分配，即在增加世界總產(chǎn)出的同時(shí)，跨國(guó)公司操控了全球財(cái)富分配。

（一）主導(dǎo)國(guó)際分工從產(chǎn)品分工轉(zhuǎn)化為價(jià)值鏈分工

眾所周知，傳統(tǒng)的國(guó)際分工指產(chǎn)業(yè)部門之間的分工，即工業(yè)制成品生產(chǎn)國(guó)和初級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)國(guó)之間的國(guó)際分工，以及各國(guó)不同工業(yè)部門之間的分工，分工的邊界是產(chǎn)業(yè)。20世紀(jì)90年代以來(lái)，隨著信息技術(shù)革命的發(fā)展、全球范圍內(nèi)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則的確立和貿(mào)易壁壘的逐漸降低，要素特別是資本和技術(shù)要素的流動(dòng)性大大增強(qiáng)。由于市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大和交易成本的降低，價(jià)值鏈上的諸多環(huán)節(jié)（包括生產(chǎn)性活動(dòng)和功能性活動(dòng)）得以在全球范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)更加專業(yè)化的細(xì)分。于是，發(fā)達(dá)國(guó)家的大型跨國(guó)公司推動(dòng)了國(guó)際分工的深化和細(xì)化，國(guó)際分工就越來(lái)越表現(xiàn)為相同產(chǎn)業(yè)不同產(chǎn)品之間和相同產(chǎn)品不同工序、不同增值環(huán)節(jié)之間多個(gè)層次的分工，原來(lái)以要素稟賦為基礎(chǔ)的國(guó)際產(chǎn)業(yè)間分工和產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，進(jìn)一步讓位于基于要素可流動(dòng)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易、垂直專業(yè)化貿(mào)易和公司內(nèi)貿(mào)易。這樣，原來(lái)的以國(guó)家為主體、以產(chǎn)品為紐帶、以產(chǎn)業(yè)為界限的產(chǎn)品分工形式逐漸被一種新的分工形式所取代，即以跨國(guó)公司為主體、以對(duì)外直接投資為紐帶、以價(jià)值鏈上勞動(dòng)、資本和技術(shù)等特定要素為界限的全球價(jià)值鏈分工。

當(dāng)代國(guó)際分工從產(chǎn)品分工向價(jià)值鏈分工發(fā)展，是發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司在全球范圍內(nèi)進(jìn)行貿(mào)易和投資活動(dòng)的必然結(jié)果?？鐕?guó)公司是資本主義進(jìn)入到壟斷的產(chǎn)物，國(guó)家壟斷資本主義時(shí)期發(fā)展迅猛，進(jìn)入到國(guó)際壟斷資本主義時(shí)期則出現(xiàn)了一批巨型和超巨型的跨國(guó)企業(yè)。實(shí)力強(qiáng)大的跨國(guó)公司按照其全球戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)策略在全世界配置資源，實(shí)現(xiàn)了全球生產(chǎn)和全球銷售?？鐕?guó)公司以國(guó)際直接投資為載體、依其價(jià)值鏈增值方向進(jìn)行全球區(qū)位選擇構(gòu)筑國(guó)際生產(chǎn)體系，極大地促進(jìn)了生產(chǎn)力的發(fā)展。

（二）通過(guò)價(jià)值鏈分工操控全球財(cái)富分配

必須清楚地看到，價(jià)值鏈分工的實(shí)質(zhì)是跨國(guó)公司在全球范圍內(nèi)的資源整合，即跨國(guó)公司相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈不同環(huán)節(jié)的分布，已經(jīng)不再局限于一國(guó)甚至幾國(guó)的地理范圍，而是以對(duì)跨國(guó)公司有利的所有經(jīng)濟(jì)體為勢(shì)力范圍，實(shí)現(xiàn)研發(fā)、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、制造、組裝、銷售、服務(wù)等各個(gè)環(huán)節(jié)的全球配置和網(wǎng)絡(luò)化經(jīng)營(yíng)與管理?？鐕?guó)公司不僅要從各國(guó)生產(chǎn)要素（勞動(dòng)力、自然資源和資本等）的質(zhì)量和成本差異中降低成本進(jìn)而獲得利益，而且要通過(guò)培育全球范圍的協(xié)同優(yōu)勢(shì)增強(qiáng)其對(duì)全球不同市場(chǎng)的影響力與控制力，全面提升跨國(guó)公司的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)以攫取超額利潤(rùn)，并最終轉(zhuǎn)化為母國(guó)的國(guó)民財(cái)富。

跨國(guó)公司依靠強(qiáng)大的資本、技術(shù)和管理優(yōu)勢(shì)，通過(guò)對(duì)外直接投資對(duì)東道國(guó)具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行滲透和控制后，便可以通過(guò)轉(zhuǎn)移價(jià)格、避稅、技術(shù)壟斷、產(chǎn)業(yè)鏈封鎖等復(fù)雜方式造成一個(gè)不可逆的不利于東道國(guó)的局面，即東道國(guó)在自己具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)中從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，但卻利潤(rùn)微薄，例如菲律賓的種植業(yè)、中國(guó)大陸的加工業(yè)，甚至伊拉克的石油采掘業(yè)?？鐕?guó)公司僅需支付要素價(jià)格（如勞動(dòng)力成本），即可拿走東道國(guó)具有比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的超額利潤(rùn)，使東道國(guó)不能獲得應(yīng)有的利潤(rùn)。

基于價(jià)值鏈分工的“微笑曲線”認(rèn)為，研發(fā)設(shè)計(jì)、原料采購(gòu)、生產(chǎn)制造、物流運(yùn)輸、訂單處理、批發(fā)經(jīng)營(yíng)、終端零售乃至售后服務(wù)和品牌管理等多個(gè)階段構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)鏈的主要環(huán)節(jié)。其中，附加值更多體現(xiàn)在“微笑曲線”兩端（指技術(shù)、設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)和銷售、服務(wù)環(huán)節(jié)），而依靠投入勞動(dòng)要素的部分（主要是制造和組裝環(huán)節(jié)）附加值最低，即參與國(guó)際分工的主體在產(chǎn)業(yè)鏈中所處的分工位置決定了附加值的大小。“微笑曲線”展示的制造業(yè)利潤(rùn)微薄并不是普遍現(xiàn)象，在全球的維度會(huì)發(fā)現(xiàn)眾多反例。發(fā)達(dá)國(guó)家所從事的高附加值產(chǎn)業(yè)，很大程度上并不是天然的高附加值產(chǎn)業(yè)，而是利潤(rùn)扭曲后的產(chǎn)物。例如，瑞士鐘表制造業(yè)以及德國(guó)制造業(yè)都是利潤(rùn)豐厚的部門。瑞士鐘表作為高新技術(shù)早已經(jīng)是19世紀(jì)的事情，目前瑞士手表的主要部件來(lái)自中國(guó)和日本；德國(guó)制造業(yè)也不都是高新技術(shù)產(chǎn)品，主體還是以德國(guó)中小企業(yè)生產(chǎn)中、低等技術(shù)產(chǎn)品為主。

因此，利潤(rùn)高低并不完全取決于在產(chǎn)業(yè)鏈中所處的位置，也并不完全取決于從事初級(jí)產(chǎn)業(yè)或者高級(jí)產(chǎn)業(yè)，更重要的取決于處于主導(dǎo)地位的跨國(guó)公司在產(chǎn)業(yè)鏈不同環(huán)節(jié)的利潤(rùn)分配。以臺(tái)灣制造業(yè)為例，不可否認(rèn)的是，臺(tái)灣已經(jīng)擁有了初步的核心技術(shù)，能為國(guó)際大型電子設(shè)備公司（如戴爾、惠普）提供關(guān)鍵零部件、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、系統(tǒng)集成和精密加工等工作，相對(duì)于其提供服務(wù)的跨國(guó)公司擁有更高的技術(shù)水平，但利潤(rùn)依然微薄?？梢詫?ldquo;微笑曲線”擴(kuò)展為更為通用的解釋，即全球價(jià)值鏈分工的組織者和控制者跨國(guó)公司能夠操縱利潤(rùn)在不同要素上的分配,把更多的利潤(rùn)轉(zhuǎn)移給偏好的要素。

不僅如此，以初級(jí)產(chǎn)業(yè)為主的國(guó)家也不一定獲取不到高額利潤(rùn)。眾所周知，經(jīng)合組織（OECD）成員國(guó)新西蘭和澳大利亞兩國(guó)具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)（農(nóng)業(yè)和礦業(yè)）均由本國(guó)公司控制，從而在生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)也可以獲取高額利潤(rùn)，并進(jìn)一步將其轉(zhuǎn)化為本國(guó)財(cái)富，提升本國(guó)國(guó)民福利水平。例如，新西蘭具備了乳制品產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)，乳制品成為新西蘭第一大支柱產(chǎn)業(yè)。100公斤牛奶的國(guó)際平均成本為45美元，獨(dú)特的自然條件使新西蘭的平均成本僅為30余美元，約為西歐國(guó)家的1/2，中國(guó)的3/5。在20世紀(jì)90年代跨國(guó)公司的并購(gòu)浪潮中，新西蘭拒絕了雀巢公司的合作提議，自己組織了奶農(nóng)合作企業(yè)—恒天然公司，代表了約95％新西蘭奶農(nóng)的利益。恒天然以要素價(jià)格向奶農(nóng)收購(gòu)牛奶，按國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格在全球市場(chǎng)銷售，取得的超額利潤(rùn)以紅利和稅收的形式返回新西蘭。

再來(lái)看另一個(gè)和新西蘭具有相同比較優(yōu)勢(shì)的國(guó)家—智利。智利生產(chǎn)100公斤牛奶的成本甚至低于30美元[17]，但堅(jiān)持新自由主義的智利政府在市場(chǎng)開放中，讓瑞士雀巢公司和新西蘭“恒天然”進(jìn)入本國(guó)市場(chǎng)并占據(jù)主導(dǎo)地位。雀巢和“恒天然”以要素價(jià)格向智利農(nóng)場(chǎng)收購(gòu)牛奶并以國(guó)際價(jià)格出口，因而智利的比較優(yōu)勢(shì)所能帶來(lái)的超額利潤(rùn)自然被外國(guó)企業(yè)取得。即便比新西蘭更有資源優(yōu)勢(shì)（智利除了出產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品，還是最大的銅礦產(chǎn)地），智利也無(wú)法達(dá)到新西蘭的富裕程度。

因此，跨國(guó)公司在控制價(jià)值鏈分工后對(duì)東道國(guó)支付的僅僅是要素的價(jià)格，換取了對(duì)具有比較優(yōu)勢(shì)的要素所產(chǎn)生的超額利潤(rùn)的分配權(quán)?？鐕?guó)公司操縱要素價(jià)值鏈的附著利潤(rùn)，把要素利潤(rùn)保留或轉(zhuǎn)移給母國(guó)以促進(jìn)母國(guó)福利水平的提高。在經(jīng)濟(jì)全球化條件下，為資本重新安排國(guó)民福利的去向奠定了基礎(chǔ)和條件。

（三）發(fā)達(dá)國(guó)家在國(guó)際分工轉(zhuǎn)化中的策略選擇

國(guó)際分工形式從產(chǎn)品分工向價(jià)值鏈分工轉(zhuǎn)變，發(fā)達(dá)國(guó)家所采取的策略也是不同的，都形成了有利于提升發(fā)達(dá)國(guó)家國(guó)民福利的國(guó)際格局。

在產(chǎn)品分工階段，利潤(rùn)體現(xiàn)在具有比較優(yōu)勢(shì)的國(guó)家內(nèi)。與此同時(shí)，發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)的中心與外圍模式興起，例如英國(guó)建立了以英國(guó)為核心的殖民地體系，英國(guó)是世界工廠，而廣大的殖民地成為英國(guó)制造業(yè)的市場(chǎng)和原料產(chǎn)地。超額利潤(rùn)源源不斷從殖民地匯集到英國(guó)，使得英國(guó)成為18世紀(jì)中葉到20世紀(jì)初最強(qiáng)大的國(guó)家。英國(guó)在政治和軍事上控制其殖民地，在經(jīng)濟(jì)政策上實(shí)施有利于英國(guó)利益的制度安排。一方面，對(duì)殖民地進(jìn)行產(chǎn)業(yè)限制，限制殖民地發(fā)展工業(yè)以避免競(jìng)爭(zhēng)，推廣種植園以確保原材料供應(yīng)，讓殖民地對(duì)中心國(guó)形成依賴，降低中心外圍體系內(nèi)的貿(mào)易壁壘，實(shí)現(xiàn)原材料和工業(yè)品的自由貿(mào)易；另一方面，對(duì)體系外實(shí)施排他性貿(mào)易政策，禁止殖民地與其他歐洲國(guó)家進(jìn)行貿(mào)易以確保利益獨(dú)占。這也是造成新興資本主義國(guó)家與老牌資本主義國(guó)家頻繁發(fā)生搶奪殖民地戰(zhàn)爭(zhēng)甚至世界大戰(zhàn)的根本原因。[18]

在價(jià)值鏈分工階段，舊殖民地模式顯然已不允許，但國(guó)際分工的本質(zhì)未發(fā)生根本變化。作為生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，國(guó)際分工的不斷深化和細(xì)化進(jìn)一步促進(jìn)了生產(chǎn)力的發(fā)展，促進(jìn)了世界經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，帶來(lái)了東道國(guó)經(jīng)濟(jì)的初始繁榮，這是國(guó)際分工的歷史進(jìn)步性。但是，作為資本主義生產(chǎn)方式下產(chǎn)生的國(guó)際分工的歷史局限性掠奪性依然存在，其掠奪性在經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代的表現(xiàn)形式為，跨國(guó)公司在主導(dǎo)國(guó)際分工、控制全球價(jià)值鏈的基礎(chǔ)上僅支付給東道國(guó)微薄的要素報(bào)酬從而攫取高額壟斷利潤(rùn)，進(jìn)而操控全球財(cái)富分配。我們將上述情況稱之為“跨國(guó)公司惡習(xí)”。

二、經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代跨國(guó)公司失去“國(guó)籍”了嗎？

20世紀(jì)90年代以來(lái)，全球政治經(jīng)濟(jì)格局的重大變化以及科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展大大改變了企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境。在經(jīng)濟(jì)全球化和信息技術(shù)革命的推動(dòng)下，跨國(guó)公司獲得了跨越政治地理界限的可能，在全球范圍內(nèi)配置資源。越來(lái)越多的跨國(guó)公司把過(guò)去的多國(guó)發(fā)展戰(zhàn)略調(diào)整為全球發(fā)展戰(zhàn)略，從而使跨國(guó)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的全球化水平不斷提高。在此情況下，跨國(guó)公司淡化其產(chǎn)品和公司“國(guó)籍”的傾向日益明顯，跨國(guó)公司真的失去“國(guó)籍”了嗎？

（一）跨國(guó)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全球化程度的不斷提高

在急速的市場(chǎng)擴(kuò)張中，跨國(guó)公司或者充分利用其他國(guó)家和地區(qū)的資源，在全球最適宜的地方設(shè)置研發(fā)中心、采購(gòu)中心、制造組裝中心、營(yíng)銷中心和財(cái)務(wù)結(jié)算中心等，打造全球產(chǎn)業(yè)鏈；或者充分利用其他企業(yè)的資源，建立企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟或者并購(gòu)企業(yè)，吸納整合全球資源，完善全球產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)等。在此過(guò)程中，跨國(guó)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的全球化水平不斷提高。進(jìn)入21世紀(jì)后，聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議（UNCTAD）制定了“跨國(guó)化指數(shù)”(Transnationality Index，TNI) [19]和“國(guó)際化指數(shù)”（Internationalization index）[20]來(lái)測(cè)度大型跨國(guó)公司的國(guó)際化水平。

“跨國(guó)化指數(shù)”綜合評(píng)價(jià)的是企業(yè)全球化的深度,說(shuō)明的是跨國(guó)公司在海外的投資、生產(chǎn)和銷售活動(dòng)占有多大份額，跨國(guó)化指數(shù)越高,企業(yè)的全球化程度越高。由于跨國(guó)公司的國(guó)外資產(chǎn)、國(guó)外生產(chǎn)和國(guó)外銷售額的增長(zhǎng)都明顯快于其總額的增長(zhǎng)，所以大型跨國(guó)公司的跨國(guó)化指數(shù)呈現(xiàn)不斷提高的趨勢(shì)（雖然不同年份也有波動(dòng)）。世界100家非金融類大型跨國(guó)公司[21]平均的跨國(guó)化指數(shù)1990年為51%，2000年為55.7%。2006年為61.6%。“國(guó)際化指數(shù)”綜合評(píng)價(jià)的是企業(yè)全球化的廣度,說(shuō)明的是跨國(guó)公司在海外的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)分布在多少國(guó)家和地區(qū)進(jìn)行，即經(jīng)營(yíng)和利益所覆蓋的范圍，所以這一指標(biāo)也稱“地區(qū)分散化指數(shù)”，即跨國(guó)公司分支機(jī)構(gòu)在國(guó)外分布廣度的量化反映。據(jù)UNCTAD的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2006年所有行業(yè)和部門的平均國(guó)際化指數(shù)為70.1，即全部子公司的70%設(shè)在國(guó)外，平均分布在海外41個(gè)國(guó)家和地區(qū)。其實(shí)，這樣的跨國(guó)化和國(guó)際化指數(shù)還沒(méi)有充分反映大型跨國(guó)公司的全球化程度，因?yàn)槌藫碛性诤Ｍ庵苯涌刂频淖庸竞头止就?，跨?guó)公司還擁有其他各種形式的投資，例如組建戰(zhàn)略聯(lián)盟，實(shí)行供應(yīng)制和分包制等，如果將這些計(jì)算在內(nèi)，其跨國(guó)化和國(guó)際化指數(shù)會(huì)更高。

隨著跨國(guó)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全球化程度的不斷提高，出現(xiàn)了淡化跨國(guó)公司“國(guó)籍”、強(qiáng)化其全球性的趨向，進(jìn)入21世界后甚至出現(xiàn)了“全球公司”的稱謂。例如，美國(guó)寶潔公司稱其為“全球化公司”而不僅僅是美國(guó)公司；日本東芝公司稱其為“地球內(nèi)企業(yè)”；瑞士的ABB公司定位自己為“處處為家的全球公司”；美國(guó)IBM認(rèn)為跨國(guó)公司已經(jīng)不能適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化的時(shí)代需要，把自己定義為“全球整合的企業(yè)”；匯豐銀行的宣傳語(yǔ)是“環(huán)球金融、地方智慧”；更有意思的是，2006年以來(lái)，出現(xiàn)了一些著名德國(guó)企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)闅W洲公司的現(xiàn)象，并將其視作走向“全球公司”的一個(gè)過(guò)渡階段[22]。上述情況表明，跨國(guó)公司的跨國(guó)化和國(guó)際化程度已經(jīng)達(dá)到了相當(dāng)高度的水平?？梢?jiàn)，大型跨國(guó)公司已成為當(dāng)今名副其實(shí)的國(guó)際壟斷資本的表現(xiàn)形式。

（二）跨國(guó)公司資產(chǎn)所有權(quán)和管理權(quán)的高度集中

問(wèn)題的本質(zhì)在于，盡管資本越來(lái)越跨國(guó)化，絕大多數(shù)跨國(guó)公司從事的全球化經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)出的產(chǎn)品“國(guó)籍”日益模糊，但資本的國(guó)別特征依然清晰，主要表現(xiàn)在跨國(guó)公司資產(chǎn)所有權(quán)和管理權(quán)仍然高度集中。

從資產(chǎn)所有權(quán)來(lái)看，據(jù)UNCTAD統(tǒng)計(jì)，2001年100家大型跨國(guó)公司的海外子公司資產(chǎn)占其總資產(chǎn)的42.6%，2007年增加到56.8%。這一數(shù)據(jù)表明跨國(guó)公司的跨國(guó)化程度明顯提高，但并不意味著一半以上的跨國(guó)公司的資產(chǎn)歸外國(guó)投資者所有。盡管跨國(guó)公司海外子公司以在東道國(guó)當(dāng)?shù)刈C券市場(chǎng)融資為主（一般在50%—70%之間波動(dòng)），因而跨國(guó)公司的這部分資產(chǎn)可能是為外國(guó)投資者所有的，但無(wú)論如何，其產(chǎn)權(quán)始終是控制在母公司手中的，不然就不成其為子公司了。在當(dāng)今股權(quán)高度分散化的情況下，占有15%的股權(quán)足以實(shí)現(xiàn)對(duì)子公司的控制。至于母公司則是掌握在母國(guó)的大投資者手中，包括母國(guó)大銀行、基金公司、其他金融機(jī)構(gòu)以及其他企業(yè)和個(gè)人大股東手中。[23]

從跨國(guó)公司的管理權(quán)來(lái)看，盡管大型跨國(guó)公司在海外的子公司數(shù)目越來(lái)越多，地區(qū)分布越來(lái)越廣，為了對(duì)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)的變化快速做 出反應(yīng)，跨國(guó)公司實(shí)施了本地化戰(zhàn)略，其中包括在東道國(guó)聘用一些管理人員。但是，必須看到，跨國(guó)公司母公司的管理權(quán)和決策權(quán)依然掌握在本國(guó)人手中，其子公司所聘用的東道國(guó)管理人員則必須服從母公司高層管理者的意志，忠實(shí)執(zhí)行公司高層決策，即以不影響公司的資產(chǎn)所有權(quán)和管理權(quán)由本國(guó)人掌握為限。關(guān)于跨國(guó)公司的絕大多數(shù)高層決策者本國(guó)公民中的特定群體內(nèi)選擇，海默提出的跨國(guó)公司組織的三個(gè)層次論中早已明確指出。[24]雖然跨國(guó)公司會(huì)刻意淡化和掩蓋自己的國(guó)家屬性，[25]但如果觀察其股東構(gòu)成、治理框架、高層管理者的來(lái)源甚至膚色和教育背景就會(huì)發(fā)現(xiàn)國(guó)別特征明顯。需要注意的是，母國(guó)也可能是一個(gè)利益相近的國(guó)家集團(tuán)（如歐盟）。例如，宜家總部在瑞典，大股東坎普拉德家族常年定居瑞士，宜家集團(tuán)的控股基金會(huì)在荷蘭注冊(cè)，高層管理機(jī)構(gòu)分布在丹麥和比利時(shí)等地。

此外，為了接近市場(chǎng)和降低成本，近年來(lái)出現(xiàn)了跨國(guó)公司將研發(fā)中心設(shè)在某些新興經(jīng)濟(jì)體（例如中國(guó)和印度等）的趨勢(shì)，這也成為跨國(guó)公司淡化“國(guó)籍”的標(biāo)志之一。但是，正如諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者斯蒂格利茨所言，壟斷是一切利潤(rùn)的源泉?？鐕?guó)公司所具有的壟斷優(yōu)勢(shì)（包括三類：來(lái)自產(chǎn)品市場(chǎng)不完全的優(yōu)勢(shì)，如產(chǎn)品差異、特定的營(yíng)銷技巧等；來(lái)自要素市場(chǎng)不完全優(yōu)勢(shì)，如專利技術(shù)、專有技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)等；來(lái)自企業(yè)規(guī)模效益的優(yōu)勢(shì)）是其獲得超額壟斷利潤(rùn)的來(lái)源，是企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，而“公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力不能輕易跨出國(guó)門”[26]。因此，跨國(guó)公司的絕大部分研發(fā)活動(dòng)，尤其是高端研發(fā)活動(dòng)都在母國(guó)國(guó)內(nèi)進(jìn)行，盡管也有越來(lái)越多的跨國(guó)公司研發(fā)中心開始設(shè)立在一些新興市場(chǎng)國(guó)家，但是所從事的研發(fā)活動(dòng)基本上屬于高端技術(shù)的低端研發(fā)環(huán)節(jié)。

因此，在跨國(guó)公司全球化程度不斷提高、產(chǎn)品國(guó)籍趨于模糊的現(xiàn)象下，我們必須清醒看到跨國(guó)公司的資本國(guó)別特征依然仍然清晰。只有資本“國(guó)籍”清晰的跨國(guó)公司才能將其在全球經(jīng)營(yíng)攫取的超額利潤(rùn)名正言順地返回母國(guó)。認(rèn)為在經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代跨國(guó)公司已沒(méi)有“國(guó)籍”的觀點(diǎn)是非常不明智的，把政策制度建立在資本無(wú)“國(guó)籍”的認(rèn)識(shí)上，將嚴(yán)重威脅中國(guó)的經(jīng)濟(jì)安全。

三、跨國(guó)公司與母國(guó)政府如何形成利益共同體[27]？

吉爾平在《跨國(guó)公司與美國(guó)霸權(quán)》一書中考察了市場(chǎng)力量和國(guó)家權(quán)力的關(guān)系后指出，跨國(guó)公司擴(kuò)展是美國(guó)國(guó)家實(shí)力擴(kuò)張的結(jié)果。他認(rèn)為，美國(guó)在歐洲和全球的政治地位為美國(guó)的跨國(guó)公司向歐洲和全世界擴(kuò)張奠定了基礎(chǔ)，反過(guò)來(lái)，美國(guó)跨國(guó)公司的全球擴(kuò)張也為鞏固美國(guó)實(shí)力提供了資金和技術(shù)的支撐。[28]作為國(guó)際壟斷資本組織，跨國(guó)公司從誕生起就與國(guó)家權(quán)力如影隨形。第二次世界大戰(zhàn)后，資本主義進(jìn)入到國(guó)家壟斷時(shí)期，國(guó)家權(quán)力和跨國(guó)公司的結(jié)合更加密切。一方面，跨國(guó)公司依靠其雄厚的資本實(shí)力支配著國(guó)家的內(nèi)外政策，推動(dòng)著國(guó)家權(quán)力向著有利于自己的方向運(yùn)轉(zhuǎn)；另一方面，跨國(guó)公司又以國(guó)家為其利益的總代表，受到國(guó)家的全力維護(hù)和支持。20世紀(jì)80年代以后，資本主義發(fā)展到國(guó)際壟斷階段，盡管出現(xiàn)了一些超巨型跨國(guó)公司，其經(jīng)營(yíng)規(guī)模甚至超過(guò)一些中等國(guó)家，但跨國(guó)公司與國(guó)家權(quán)力的結(jié)合在深度和廣度上都有新的發(fā)展。維護(hù)有利于跨國(guó)公司發(fā)展的制度，也是鞏固最有利于發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益和政治利益的安排，即美國(guó)跨國(guó)公司的全球擴(kuò)張是國(guó)家權(quán)力的延伸和國(guó)民財(cái)富的補(bǔ)充，跨國(guó)公司與母國(guó)政府是一個(gè)利益共同體。那么，這個(gè)利益共同體是如何運(yùn)轉(zhuǎn)的呢？

（一）跨國(guó)公司帶動(dòng)母國(guó)國(guó)民財(cái)富水平的提升，并為美國(guó)霸權(quán)提供物質(zhì)基礎(chǔ)

1. 跨國(guó)公司帶動(dòng)母國(guó)國(guó)民財(cái)富水平的提升

 資本是追逐利潤(rùn)的?？鐕?guó)公司之所以把資本投向國(guó)外，是因?yàn)槟抢锟梢垣@得比國(guó)內(nèi)更高的利潤(rùn)。UNCTAD數(shù)據(jù)顯示，2011國(guó)際直接投資收益率在全球的平均水平為7%，其中發(fā)展中國(guó)家和轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體的投資收益率分別為8%和13%，高于發(fā)達(dá)國(guó)家的5%。[29]正因?yàn)槿绱?，美?guó)跨國(guó)公司在海外的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)占美國(guó)全部利潤(rùn)的一半?？鐕?guó)公司利用全球分工，構(gòu)筑全球產(chǎn)業(yè)鏈，把越來(lái)越多的國(guó)家納入由發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)的分工體系當(dāng)中，并通過(guò)操控財(cái)富分配，在帶動(dòng)?xùn)|道國(guó)經(jīng)濟(jì)繁榮的同時(shí)，把主要利潤(rùn)轉(zhuǎn)回母國(guó)，這對(duì)于改善母國(guó)國(guó)際收支狀況和提高母國(guó)國(guó)民財(cái)富水平大有益處。據(jù)UNCTAD統(tǒng)計(jì)，2011年，總量21萬(wàn)億美元的全球外國(guó)直接投資存量共創(chuàng)造了1.5萬(wàn)億美元的利潤(rùn)，其中2/3被匯回母國(guó)，平均占經(jīng)常項(xiàng)目收支的3.4%。[30]因此，必須清楚地看到，在經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代，支撐一國(guó)國(guó)民財(cái)富的除了本土企業(yè)的貢獻(xiàn)外，跨國(guó)公司的海外利潤(rùn)是不可忽視的重要組成部分。

上述情況還可以從在華跨國(guó)公司通過(guò)轉(zhuǎn)移定價(jià)轉(zhuǎn)移利潤(rùn)加以說(shuō)明。2007年，中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局“利用外資與外商投資企業(yè)研究”課題組完成的一份關(guān)于外資的研究報(bào)告表明，在所謂調(diào)查的虧損外商投資企業(yè)中，約2/3為非正常虧損，這些企業(yè)每年通過(guò)轉(zhuǎn)移定價(jià)避稅給我國(guó)造成的稅款損失達(dá)300億元人民幣?？梢?jiàn),外商投資企業(yè)利用轉(zhuǎn)移定價(jià)轉(zhuǎn)移利潤(rùn)的現(xiàn)象非常嚴(yán)重。在中國(guó)加工工業(yè)只能獲取微薄的要素報(bào)酬的情況下，[31]我們不能不說(shuō)我們是在犧牲自己促進(jìn)了在華投資跨國(guó)公司母國(guó)財(cái)富水平的提升。如果不能同時(shí)保證中國(guó)財(cái)富的積累，那么，中國(guó)和西方發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)和財(cái)富差距就會(huì)進(jìn)一步擴(kuò)大。

2.跨國(guó)公司為美國(guó)霸權(quán)和優(yōu)勢(shì)提供物質(zhì)基礎(chǔ)

美國(guó)霸權(quán)的兩個(gè)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)分別是作為國(guó)際貨幣的美元和在海外快速擴(kuò)張的跨國(guó)公司。美國(guó)以印刷品的成本發(fā)行充當(dāng)世界貨幣的美元，讓外國(guó)投資者認(rèn)購(gòu)低收益、保值增值前景不佳的美元資產(chǎn)政府債券、證券產(chǎn)品、普通企業(yè)股權(quán)，換回來(lái)的卻是全球范圍內(nèi)的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)。美國(guó)對(duì)外投資目標(biāo)集中于貨幣大幅升值的其他發(fā)達(dá)國(guó)家和經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的新興市場(chǎng)以及石油、礦產(chǎn)等戰(zhàn)略資源。

20世紀(jì)60年代，由于不斷惡化的國(guó)際收支，跨國(guó)公司的作用才被美國(guó)逐漸發(fā)現(xiàn)，他們?cè)诤Ｍ獾氖找姹划?dāng)成維系美國(guó)霸權(quán)的手段。美國(guó)收緊了資本流出的控制，但此時(shí)的跨國(guó)公司已經(jīng)在海外成長(zhǎng)起來(lái)，大部分的投資可以通過(guò)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)和現(xiàn)金流來(lái)實(shí)現(xiàn)，美國(guó)海外的企業(yè)開始向國(guó)內(nèi)返回利潤(rùn)。海外獲得的真實(shí)利潤(rùn)的規(guī)模是無(wú)法查到的，因?yàn)槿缜八觯鐕?guó)公司的利潤(rùn)是在產(chǎn)業(yè)鏈上要素利潤(rùn)被扭曲分配得來(lái)的，因此，海外轉(zhuǎn)移的利潤(rùn)不僅僅是國(guó)際收支平衡表中投資收益上的數(shù)字和商標(biāo)專利技術(shù)許可等收入，還存在于母公司總的利潤(rùn)表中。這也是高盛曾認(rèn)為德國(guó)大眾汽車的每1元利潤(rùn)中有0.8元來(lái)自中國(guó)，而表面上中國(guó)經(jīng)營(yíng)所呈現(xiàn)的利潤(rùn)總和遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有那么多的原因。

跨國(guó)公司所經(jīng)營(yíng)的戰(zhàn)略物資本身也對(duì)美國(guó)霸權(quán)起到支撐作用。美國(guó)石油公司對(duì)能源市場(chǎng)具有決定性的影響。在美國(guó)的控制下，二戰(zhàn)后石油一直以充分供應(yīng)和低廉的價(jià)格為資本主義國(guó)家，尤其是西歐和日本的再次復(fù)興提供了引擎。同樣，20世紀(jì)90年代初，美國(guó)跨國(guó)公司操縱的石油價(jià)格的大幅波動(dòng)也是造成蘇聯(lián)解體的直接促進(jìn)因素之一[32]。應(yīng)該看到，美國(guó)跨國(guó)公司的資本實(shí)力及其對(duì)外擴(kuò)張的動(dòng)力格外強(qiáng)大，從在全球擴(kuò)張的市場(chǎng)中獲取到的超額利潤(rùn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)其他發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司，這就是美國(guó)成為超級(jí)大國(guó)的深厚的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。

（二）母國(guó)政府為跨國(guó)公司提供制度保障

如前所述，跨國(guó)公司的國(guó)際化和跨國(guó)化趨勢(shì)在不斷加強(qiáng)，實(shí)力也在不斷壯大。但是，跨國(guó)公司無(wú)論如何強(qiáng)大，它也不能代替國(guó)家，更不能離開本國(guó)政府提供支持與保障。

對(duì)內(nèi)，發(fā)達(dá)國(guó)家的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)格局并非新自由主義所宣揚(yáng)的共同遵守同一規(guī)則，而是執(zhí)行有利于本國(guó)企業(yè)自由競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)則，而對(duì)外國(guó)企業(yè)則通過(guò)非貿(mào)易壁壘、投資審查、稅務(wù)法規(guī)等各種高超而巧妙的方法盡量排除。例如，德國(guó)有對(duì)大眾公司的專門立法，確保大眾的利益在德國(guó)高于其他外國(guó)汽車企業(yè)。在美國(guó)通用公司破產(chǎn)重組后亟須提供市場(chǎng)份額的關(guān)鍵時(shí)刻，美國(guó)國(guó)會(huì)發(fā)起了對(duì)當(dāng)時(shí)在美國(guó)擁有最大市場(chǎng)份額的日本豐田汽車公司的安全性責(zé)難，迫使豐田總裁在美國(guó)國(guó)會(huì)含淚認(rèn)錯(cuò)，而后證實(shí)美國(guó)國(guó)會(huì)的行為實(shí)屬在通用最需要市場(chǎng)的時(shí)機(jī)故意對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手導(dǎo)演的冤案。[33]需要注意的是，國(guó)會(huì)沒(méi)有針對(duì)福特導(dǎo)演這起冤案，而是選擇了同樣在美國(guó)雇傭工人、生產(chǎn)汽車、創(chuàng)造GDP的外國(guó)公司。

對(duì)外， 發(fā)達(dá)國(guó)家政府為跨國(guó)公司提供的最重要的公共服務(wù)就是構(gòu)筑有利于跨國(guó)公司海外擴(kuò)張全球制度安排，這是跨國(guó)公司興盛的重要前提。 20世紀(jì)80年代興起的新自由主義是對(duì)跨國(guó)公司最為有利的理論基礎(chǔ)，而“華盛頓共識(shí)”的形成與推廣,則是新自由主義從學(xué)術(shù)理論嬗變?yōu)閲?guó)際壟斷資本主義的經(jīng)濟(jì)范式和政治性綱領(lǐng)的主要標(biāo)志。

20世紀(jì)80年代以后，美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)行新自由主義，大大放寬或取消了對(duì)企業(yè)的管制，確實(shí)激發(fā)了企業(yè)經(jīng)營(yíng)的活力；不僅如此，發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)的新自由主義在全世界的推行，[34]更為跨國(guó)公司在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)飽和情況下的全球快速擴(kuò)張創(chuàng)造了十分有利的條件。新自由主義是對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司最為有利的理論基礎(chǔ)，推行建立在此基礎(chǔ)上的制度安排就顯而易見(jiàn)了。掌握著經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)權(quán)的發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)對(duì)外援助、關(guān)稅減讓、扶植親近政府等方式作為換取發(fā)展中國(guó)家接受并采納新自由主義理論的籌碼。同時(shí)，“華盛頓共識(shí)”所倡導(dǎo)自由化、私有化和市場(chǎng)化改革，恰恰是為發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司向發(fā)展中國(guó)家擴(kuò)張打開了大門。正如吉爾平指出，“國(guó)家，特別是大國(guó)，制定了每個(gè)企業(yè)和跨國(guó)公司必須遵循的規(guī)章，這些規(guī)章一般反映了占主導(dǎo)地位的國(guó)家及其公民的政治利益和經(jīng)濟(jì)利益。”[35]這實(shí)質(zhì)上就是“國(guó)家中心的現(xiàn)實(shí)主義”的核心所在，即政治框架決定了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的方向和可能性。

不容否認(rèn)的是，跨國(guó)公司與母國(guó)的利益雖然總體方向一致，但跨國(guó)公司作為企業(yè)仍然是以利潤(rùn)最大化是其最高目標(biāo)，因此母國(guó)與跨國(guó)公司之間也有內(nèi)部矛盾。例如，母國(guó)與跨國(guó)公司之間的稅收博弈，跨國(guó)公司的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移可能會(huì)提高母國(guó)的失業(yè)率，母國(guó)內(nèi)不同政治利益集團(tuán)和經(jīng)濟(jì)利益集團(tuán)之間難免一致，等等。但是，這種矛盾是在國(guó)家總體上服務(wù)于跨國(guó)公司的前提下產(chǎn)生的，在二者的關(guān)系中處于次要地位。即便跨國(guó)公司成功避稅，分享其利潤(rùn)分配的最大受益者依然是本國(guó)利益集團(tuán)，并且漣漪擴(kuò)散給母國(guó)國(guó)民。所以，發(fā)達(dá)國(guó)家政府傾向于更嚴(yán)厲懲罰外國(guó)企業(yè)，而不是本國(guó)企業(yè)，這是為什么歐盟和美國(guó)互對(duì)對(duì)方企業(yè)開出高額罰單的原因。

（三）跨國(guó)公司與母國(guó)政府對(duì)作為一個(gè)利益共同體對(duì)發(fā)展中東道國(guó)是一柄雙刃劍

跨國(guó)公司的海外擴(kuò)張的確可以把發(fā)展中東道國(guó)潛在的比較優(yōu)勢(shì)發(fā)揮出來(lái)，帶來(lái)初始的經(jīng)濟(jì)繁榮（包括經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、資本積累、引進(jìn)技術(shù)、吸收就業(yè)、擴(kuò)大出口等），這對(duì)東道國(guó)的經(jīng)濟(jì)條件改善具有重要的意義。尤其是對(duì)于落后的又有豐富資源的發(fā)展中國(guó)家，跨國(guó)公司帶來(lái)的好處快速而明顯，因此容易被東道國(guó)接受。當(dāng)這些國(guó)家擺脫了貧困陷阱之后，若主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)被跨國(guó)公司控制且不能把利潤(rùn)留在國(guó)內(nèi)，則經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展會(huì)停滯不前。高度關(guān)注跨國(guó)公司對(duì)發(fā)展中東道國(guó)的消極影響（產(chǎn)業(yè)控制）對(duì)新興經(jīng)濟(jì)體而言具有重大意義。

正如壟斷優(yōu)勢(shì)理論所指出，壟斷優(yōu)勢(shì)既是跨國(guó)公司對(duì)外投資的基礎(chǔ)，也是它們對(duì)東道國(guó)實(shí)施產(chǎn)業(yè)控制的手段和方式?？鐕?guó)公司源于壟斷優(yōu)勢(shì)以股權(quán)控制、技術(shù)控制、成本控制和品牌控制等方式控制國(guó)外經(jīng)營(yíng)，借以控制東道國(guó)產(chǎn)業(yè)。引用一份較早的數(shù)據(jù)，聯(lián)合國(guó)經(jīng)社理事會(huì)（Economic and Social Council--ECOSOC）1978年一份研究成果顯示，1970年墨西哥外國(guó)控制的企業(yè)占其制造業(yè)總銷售額的28%，其中，煙草業(yè)占80%、橡膠業(yè)占84%、電機(jī)業(yè)占79%、化學(xué)業(yè)占67%、非電氣機(jī)械業(yè)占62%。[36]英國(guó)學(xué)者尼爾.胡德和斯蒂芬.揚(yáng)認(rèn)為，跨國(guó)公司對(duì)東道國(guó)的產(chǎn)業(yè)控制顯示了跨國(guó)公司擁有相當(dāng)大的經(jīng)濟(jì)和非經(jīng)濟(jì)力量，并在寡占性市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中會(huì)導(dǎo)致過(guò)高的價(jià)格和超常的高收益等。 [37]

中國(guó)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)安全問(wèn)題亟待關(guān)注。據(jù)《中國(guó)產(chǎn)業(yè)地圖》(中國(guó)并購(gòu)研究中心)統(tǒng)計(jì)，中國(guó)每個(gè)已開放產(chǎn)業(yè)的前5名都由外資公司控制，在中國(guó)28個(gè)主要產(chǎn)業(yè)中，外資在21個(gè)產(chǎn)業(yè)中擁有多數(shù)資產(chǎn)控制權(quán)。[38] 在我國(guó)第二產(chǎn)業(yè)中，除電力，軍工等極少數(shù)國(guó)家核心行業(yè)以外，外資在我國(guó)水泥行業(yè)、鋼鐵行業(yè)、汽車行業(yè)、橡膠行業(yè)、機(jī)械制造行業(yè)、石化行業(yè)、玻璃行業(yè)、釀酒行業(yè)、醫(yī)藥行業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、供水供氣行業(yè)、煤炭行業(yè)、日用化妝品行業(yè)、食品行業(yè)、造紙行業(yè)、紡織行業(yè)、建筑業(yè)、家具制造業(yè)、文教體育用品制造業(yè)、皮革、毛皮、羽絨、塑料制造業(yè)、工藝品及其制造業(yè)等行業(yè)中，都占有較高股權(quán)和市場(chǎng)控制權(quán)。以汽車工業(yè)為例，一汽大眾、上海大眾、東風(fēng)、華晨、上海通用、長(zhǎng)安福特、北汽現(xiàn)代、北京吉普、廣州本田、廣州豐田、天津一汽豐田、長(zhǎng)安雪鐵龍等中國(guó)汽車銷量最大的公司，外資股權(quán)均為50%，不包括外資中小企業(yè)，外商在華投資和合資控制的53家大型汽車公司，銷售額1萬(wàn)億元以上，占汽車市場(chǎng)總銷售額的60%—70%以上；此外，在中國(guó)汽車零部件市場(chǎng)已占有60%以上的份額，而在汽車電子、發(fā)動(dòng)機(jī)零部件和摩托車配件等高技術(shù)含量領(lǐng)域，外資控制企業(yè)亦高達(dá)70%以上；在汽車橡膠輪胎行業(yè)，法國(guó)米其林和新加坡佳通輪胎等外商獨(dú)資和已被外商控股的輪胎企業(yè)，其產(chǎn)能與產(chǎn)量已占我國(guó)輪胎占有中國(guó)汽車輪胎市場(chǎng)80%以上……[39]

經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃和龐大的市場(chǎng)需求給予跨國(guó)公司豐厚的回報(bào)，充分享受了我國(guó)經(jīng)濟(jì)高速成長(zhǎng)所帶來(lái)的好處和便利。 據(jù)統(tǒng)計(jì)，1990—2004年，外資企業(yè)從中國(guó)匯出利潤(rùn)高達(dá)2500億美元。據(jù)世界銀行2008年估算，中國(guó)GDP總量中有約40%是外資創(chuàng)造的。我們清楚地看到，在經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的背后，跨國(guó)公司通過(guò)主導(dǎo)國(guó)際分工將中國(guó)限定在產(chǎn)業(yè)鏈的低端，只能獲取很低的要素報(bào)酬；跨國(guó)公司控制中國(guó)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，將大量利潤(rùn)匯回母國(guó)；跨國(guó)公司擠壓了中國(guó)民族資本的發(fā)展，造成了中國(guó)國(guó)民福利的流失；等等。

五、政策建議

綜上所述，發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)國(guó)家政治力量，在全球推行有利于本國(guó)跨國(guó)公司海外擴(kuò)張的制度安排；以跨國(guó)公司為載體，充分利用和控制的全球價(jià)值鏈，操縱利潤(rùn)流向母國(guó)，提高本國(guó)國(guó)民福利，形成相互依賴、互為目的利益共同體。而東道國(guó)則處于利益分配的低端，雖然可以通過(guò)獲取產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、擴(kuò)大就業(yè)創(chuàng)造繁榮的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)局面，但在國(guó)際制度安排的約束下和無(wú)數(shù)條全球價(jià)值鏈的綁定下，很多發(fā)展中國(guó)家陷入長(zhǎng)期的貧困中，不能實(shí)現(xiàn)國(guó)家富裕和強(qiáng)大。

20世紀(jì)90年代以來(lái)，經(jīng)濟(jì)全球化已經(jīng)成為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要趨勢(shì)。但主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩繆爾森的要素價(jià)格均等化的預(yù)測(cè)并未實(shí)現(xiàn)，我們看到的是瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家繆爾達(dá)爾預(yù)測(cè)的富國(guó)和窮國(guó)之間的差距擴(kuò)大成為事實(shí)。新興經(jīng)濟(jì)體既可以是跨國(guó)公司的受益者，也可能成為是獵物。一方面，通過(guò)跨國(guó)公司帶來(lái)的資金技術(shù)，新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體的資源稟賦得以釋放；另一方面，如果產(chǎn)業(yè)被外資控制，利潤(rùn)被抽離東道國(guó)，則新興經(jīng)濟(jì)體則會(huì)陷入如拉美和東南亞所經(jīng)歷的中等收入陷阱。

改革開放30多年來(lái)，中國(guó)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)繁榮，但還沒(méi)有成為富裕國(guó)家。目前，改革開放的紅利逐漸下降，更要求我們應(yīng)理性和清醒地對(duì)跨國(guó)公司進(jìn)行深入研究，制定符合中國(guó)利益和國(guó)際規(guī)范的政策，對(duì)此有如下建議：

第一，對(duì)跨國(guó)公司的認(rèn)識(shí)上與時(shí)俱進(jìn)。我們繼續(xù)深化改革開放，但要與時(shí)俱進(jìn)地在全球化時(shí)代背景下深化對(duì)跨國(guó)公司的認(rèn)識(shí)?？鐕?guó)公司國(guó)際化程度的提高淡化了產(chǎn)品的國(guó)別屬性，但并不意味著其資本“國(guó)籍”的消失，區(qū)別國(guó)內(nèi)企業(yè)和國(guó)外企業(yè)不是根據(jù)其經(jīng)營(yíng)的地理位置，而是其利潤(rùn)流向哪里和股東構(gòu)成等。另外，從長(zhǎng)期來(lái)看，參與全球價(jià)值鏈可以成為發(fā)展中國(guó)家建設(shè)生產(chǎn)能力的一個(gè)重要途徑，但全球價(jià)值鏈的潛在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)高度關(guān)注，因?yàn)槿騼r(jià)值鏈的長(zhǎng)期發(fā)展收益不是自動(dòng)獲得的。參與全球價(jià)值鏈可能導(dǎo)致在一定程度上依賴狹窄的技術(shù)基礎(chǔ)從事有限的增加值活動(dòng)[40]。

第二，重視借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)。在充分認(rèn)識(shí)跨國(guó)公司的實(shí)質(zhì)、認(rèn)清跨國(guó)公司如何操控全球財(cái)富分配的基礎(chǔ)上，制定有利于中國(guó)國(guó)家利益并符合國(guó)際規(guī)則的政策。要認(rèn)真研究發(fā)達(dá)國(guó)家和進(jìn)入高收入行列的新興經(jīng)濟(jì)體是如何巧妙地保護(hù)本國(guó)企業(yè)和市場(chǎng)，防止跨國(guó)公司偷稅漏稅逃避責(zé)任。國(guó)際借鑒是對(duì)全球化博弈的政府技能提升最有效的方式。正如19世紀(jì)時(shí)美國(guó)有這樣一句格言，“不做英國(guó)讓做的，只做英國(guó)做過(guò)的”，[41]即不是聽發(fā)達(dá)國(guó)家怎么說(shuō)，而是看它在走向富裕的進(jìn)程中是怎么做的。

第三，重視國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全。要對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全有充分的保障，除了與國(guó)防、安全有關(guān)的工業(yè)外，一些基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的保護(hù)也應(yīng)該放在重要的位置，不能任由跨國(guó)公司控制。如農(nóng)業(yè)技術(shù)，如果在基因、種子、害蟲防治等方面被外國(guó)公司控制對(duì)本國(guó)社會(huì)穩(wěn)定會(huì)造成巨大的威脅。信息技術(shù)、能源也是國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全核心要素，而金融業(yè)和骨干大型企業(yè)是國(guó)家經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的重要力量，這些領(lǐng)域即便落后，也應(yīng)適度有效保護(hù)，因?yàn)樗鼈兙哂兄匾膽?zhàn)略意義。

第四，改善對(duì)各級(jí)政府官員的評(píng)價(jià)考核標(biāo)準(zhǔn)。取消招商引資作為對(duì)官員業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)，扭轉(zhuǎn)社會(huì)上對(duì)外資不加思考的歡迎態(tài)度，發(fā)揮政府的引導(dǎo)作用，對(duì)各個(gè)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)控；限制外資在已經(jīng)過(guò)剩的領(lǐng)域進(jìn)一步發(fā)展，防范外資對(duì)某些行業(yè)的壟斷。對(duì)外資要加強(qiáng)引導(dǎo)，使他們?yōu)閲?guó)民經(jīng)濟(jì)做出更加積極的貢獻(xiàn)。因?yàn)榭鐕?guó)公司壟斷必然損害消費(fèi)者、本土企業(yè)和中國(guó)國(guó)家利益，所以一旦取得壟斷必須用策略加以改變。

第五，幫助中國(guó)企業(yè)“走出去”。要正確處理國(guó)家和市場(chǎng)的關(guān)系，“國(guó)家和市場(chǎng)密不可分：國(guó)家需要市場(chǎng)，市場(chǎng)也需要國(guó)家”。[42]中國(guó)企業(yè)“走出去”不是單純的市場(chǎng)行為，必要時(shí)需要國(guó)家權(quán)力的支持，尤其是在海外并購(gòu)中，更需要政府的扶助。同時(shí)對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)有策略地、有效地保護(hù)，讓企業(yè)能夠在本土實(shí)現(xiàn)壯大，形成競(jìng)爭(zhēng)力，這是中國(guó)企業(yè)“走出去”的前提條件。從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)看，這是一條唯一的道路。

中國(guó)共產(chǎn)黨第十八次代表大會(huì)明確提出了國(guó)民收入倍增這一振奮人心的目標(biāo)，十八屆三中全會(huì)更為中國(guó)從繁榮走向富裕指明 了方向。因此，我們更應(yīng)清醒和清楚地看到，跨國(guó)公司在給東道國(guó)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)繁榮的同時(shí)，把超額利潤(rùn)轉(zhuǎn)移給更強(qiáng)大的母公司及其母國(guó)。我們需要透過(guò)現(xiàn)象看本質(zhì)，在進(jìn)一步的開放過(guò)程中對(duì)跨國(guó)公司因勢(shì)利導(dǎo)，趨利避害；在進(jìn)一步的改革進(jìn)程中以國(guó)家權(quán)力有效保護(hù)和發(fā)展民族企業(yè)，為本國(guó)企業(yè)提供公平的發(fā)展環(huán)境，確保本國(guó)資源稟賦所帶來(lái)的超額利潤(rùn)留在國(guó)內(nèi)，避免國(guó)家經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)權(quán)的喪失，實(shí)現(xiàn)國(guó)家的繁榮和富裕，保護(hù)中國(guó)的國(guó)家利益。

How Multi-national Enterprises Impact National Interests:

 An International Political Economy Analyse

Guan,Xueling; Zhang,Meng

ABSTRACT: Multi-national Enterprises(MNEs) are the neo form of economic organizations after World War II. By carrying international capitals crossing boarders and organizing global value chain, MNEs becomes the main body of world economy along with sovereign states. While promoting world economic growth, MNEs dominate the global redistribution of wealth as well as sovereign power. Wealth and power are the core proposition of national interests. MNEs from developed countries are aligned with their home national interests. Main contents of this paper: (1) How MNES manipulate the world's wealth? (2) MNEs’nationalities; (3) MNEs and their home countries share the same community of interests; (4) Policy recommendations.

Key words: MNEs, National Interests, Global Value Chain, the NME Vice.

Authors:

Dr. Guan,Xueling, Professor, Renmin University of China；

Dr. Zhang,Meng: Assistant Professor, CIAH, Haerbin Institute of Technology, Shenzhen Graduate School.