中共“十八大”以來，以習近平同志為總書記的中共中央，對不少產(chǎn)業(yè)部門的安全和國有經(jīng)濟的加強壯大給予高度重視，作出了重要的明確指示，但有關(guān)部門和地方落實有待深入。產(chǎn)業(yè)安全和國有經(jīng)濟發(fā)展事關(guān)國之根本，對于我國加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，堅持社會主義方向的全面深化改革，具有十分重要的意義。高梁研究員曾長期擔任國家發(fā)展和改革委員會宏觀經(jīng)濟研究院經(jīng)濟體制與管理研究所的研究中心主任，現(xiàn)為《經(jīng)濟導刊》主編，對相關(guān)問題開展了長期深入的研究，提出了許多深刻而獨到的觀點。日前，本刊特約記者龔劍助理研究員就產(chǎn)業(yè)安全與國有經(jīng)濟發(fā)展問題，采訪了高梁研究員。
龔劍（以下簡稱“龔”）：高研究員，您好！近年來，產(chǎn)業(yè)安全問題備受我國理論工作者和實務(wù)工作者的關(guān)注，相關(guān)的討論也頗為多見。您是一位對產(chǎn)業(yè)安全問題有充分研究的專家，能否請您介紹一下產(chǎn)業(yè)安全問題的基本內(nèi)容，并談?wù)劗a(chǎn)業(yè)安全問題的重要性？
高梁（以下簡稱“高”）：你好！在討論產(chǎn)業(yè)安全問題之前，首先應(yīng)當提到“本國產(chǎn)業(yè)”這一概念。本國產(chǎn)業(yè)又稱民族產(chǎn)業(yè)，是由本國公民或機構(gòu)持有產(chǎn)權(quán)并管理控制的企業(yè)所組成的。在我國，產(chǎn)業(yè)安全問題的基本內(nèi)容是：在開放條件下，面對境外資本的挑戰(zhàn)和沖擊，如何保障本國產(chǎn)業(yè)的生存基礎(chǔ)、國內(nèi)市場的份額和主導產(chǎn)業(yè)運行的地位。保障我國產(chǎn)業(yè)安全的必要性體現(xiàn)在：我國的產(chǎn)業(yè)安全關(guān)乎本國公民的切身經(jīng)濟利益，其中不僅包括稅收和就業(yè)，還涉及企業(yè)利潤的歸屬；本國企業(yè)是我國自主技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)升級的基礎(chǔ)平臺；本國企業(yè)是我國貫徹產(chǎn)業(yè)政策、宏觀政策等經(jīng)濟政策的基礎(chǔ)；本國企業(yè)的實力，決定了國家應(yīng)對重大自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等嚴峻挑戰(zhàn)時調(diào)集資源、渡過難關(guān)的能力。簡而言之，保障本國企業(yè)生存和本國產(chǎn)業(yè)安全，是提升國家綜合實力，增進人民福社，保障國家長治久安的先決條件。
龔：當前關(guān)于我國產(chǎn)業(yè)安全問題的討論，往往離不開我國經(jīng)濟對外開放程度不斷加深，吸收外商直接投資的數(shù)量不斷增加這一背景。能否請您對這一背景做簡要介紹？
高：從1979年到2010年，我國吸收的外商直接投資額共計10 460億美元。多年來，我國吸收的外商直接投資額在世界各國中一直居于前列：1992年，我國吸收的外商直接投資額首次超過100億美元，到2010年已增至1000億美元。根據(jù)2012年的數(shù)據(jù)，三資企業(yè)的產(chǎn)值在我國工業(yè)總產(chǎn)值中的占比達到24%，已到了各國普遍認定的警戒水平。從產(chǎn)業(yè)層面來看，外商直接投資的領(lǐng)域不斷擴張，從輕紡工業(yè)、電子配備業(yè)延伸至上游工業(yè)，從組裝加工環(huán)節(jié)延伸至整機研發(fā)環(huán)節(jié)，從工業(yè)部門延伸至商貿(mào)、金融、咨詢乃至教育傳媒等第三產(chǎn)業(yè)部門，在輕工、化工、機電、醫(yī)藥、電子通信等行業(yè)中，跨國公司已占據(jù)我國1/3以上的市場份額，在部分高技術(shù)行業(yè)中，跨國公司占據(jù)的市場份額已達到一半以上，在皮革、家具、電子通信、儀器儀表等行業(yè)，外商直接投資已占據(jù)絕對優(yōu)勢。此外，隨著時間的推移，單項外商直接投資的規(guī)模也不斷擴大，歐美企業(yè)在華單項投資規(guī)模動輒幾千萬、上億美元，世界50。強企業(yè)幾乎全部在中國投資。
龔：導致外商直接投資在我國不斷增加的主要原因有哪些？
高：外商直接投資額的不斷增加，當然首先在于我們積極鼓勵外商投資的政策。這一政策特別是在改革初期，對我們引進國外資本、技術(shù)和良好的管理經(jīng)驗起到了積極的作用。允許外資參與我們國有企業(yè)批量改制也是一個重要原因。在2000年前后，國有企業(yè)普遍陷入經(jīng)營困境，為幫助國有企業(yè)解困，國家一方面鼓勵民營企業(yè)參與中小規(guī)模國有企業(yè)的改制，另一方面把利用外資作為國有大中型企業(yè)“產(chǎn)權(quán)改革”的主導思路。2003年，原國家經(jīng)貿(mào)委、財政部、工商總局、國家外匯管理局聯(lián)合發(fā)布《利用外資改組國有企業(yè)暫行規(guī)定》，對利用外資將國有企業(yè)、含國有股權(quán)的公司制企業(yè)（不含金融企業(yè)和上市公司）改制或設(shè)立為公司制外商投資企業(yè)予以引導和規(guī)范。于是，各地方政府紛紛把“引進境外戰(zhàn)略投資者”作為大型國企改革的首選方案，引發(fā)外商直接投資增加。
外商直接投資額的不斷增加，還可以歸因為我國于2001年加入世界貿(mào)易組織。僅以并購為例，在加入世界貿(mào)易組織之前，我國對外資在華并購案審核較嚴，我國在加入世界貿(mào)易組織之后，從持股比例、轉(zhuǎn)讓技術(shù)等方面放寬了對外商直接投資的限制，同時也放寬了資本市場的開放程度，從而為外資在華并購創(chuàng)造了良好的條件，2004-2005年，外資并購額占外商直接投資總額的比重從以前的5％猛增至60％左右。此外，隨著我國政策的逐漸放寬，以及外資企業(yè)對我國的熟悉程度日益加深，外商獨資企業(yè)數(shù)占外資企業(yè)數(shù)的比重，從20世紀90年代的不足40%猛增至2003年的66%，直至年的77%
龔：外商直接投資的增加，對我國的產(chǎn)業(yè)安全造成了怎樣的影響？
高：外商直接投資的增加對我國的產(chǎn)業(yè)安全造成了一定的不利影響，需要高度警惕。最直觀的就是很多完全放開的領(lǐng)域如日化、超市零售等，已經(jīng)形成由少數(shù)外資壟斷市場的局面，中資企業(yè)被邊緣化。更值得警惕的是，在地方國有企業(yè)中，有不少原各個工業(yè)部的部屬企業(yè)，其中包括一批裝備工業(yè)骨干企業(yè)和龍頭企業(yè)，它們原本是我國獨立自主工業(yè)體系的核心部分。把這些國有企業(yè)出讓給外資，意味著放任跨國公司消滅竟爭對手、擴大在華地盤、壟斷我國市場，將我國工業(yè)體系割裂，實乃自毀長城之舉。一些行業(yè)排頭兵企業(yè)被外資收購后，行業(yè)層面的協(xié)同技術(shù)攻關(guān)也受到很大影響或被迫中止，一些承擔國防工業(yè)重要配套任務(wù)的戰(zhàn)略性企業(yè)，也一度面臨被外資吞并的險情。不僅如此，各地方政府在最近數(shù)十年的經(jīng)濟發(fā)展中，往往以招商引資作為促進經(jīng)濟增長的首選手段，并且為了引資開展“逐底競爭”，競相推行“零地價”、“送廠房”、配套貸款等無止境的優(yōu)惠措施。在這種依靠外資的發(fā)展模式中，存在著本國產(chǎn)業(yè)主導權(quán)旁落的深層隱憂——在外資競相進入的背景下，本國企業(yè)的自主科技研發(fā)能力遭受抑制，難以具備與跨國公司面對面競爭的能力；一批關(guān)鍵技術(shù)、核心控制系統(tǒng)和重要零部件仍然未能擺脫依賴西方進口或依靠外資在華生產(chǎn)的局面。外商獨資企業(yè)漸趨增多，他們來華投資只是為占領(lǐng)市場賺超額利潤，根本無意轉(zhuǎn)讓技術(shù)，這使本國企業(yè)學習先進技術(shù)的初衷基本落空，外資壟斷也更容易形成。誠然，引進國外戰(zhàn)略投資者是一項旨在推進改革的措施，不過，在推出改革政策時如果不考慮我們的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整這一長期發(fā)展目標，這就背離了改革開放目的本身。如果這一種政策是放手縱容外國竟爭對手消滅自己，危及核心產(chǎn)業(yè)的安全，那同“自殺”有何區(qū)別？
龔：您剛才提到了外商直接投資在華參與并購的情況，可否請您簡要歸納有關(guān)并購的具體形式，并闡述這些具體形式對我國產(chǎn)業(yè)安全的影響？
高：外商直接投資在華并購的具體形式，大致分為以下四種：第一，受讓合資企業(yè)內(nèi)中方股權(quán)，即外資企業(yè)憑借技術(shù)優(yōu)勢，控制關(guān)鍵職位、掌握銷售渠道、轉(zhuǎn)移收益、制造虧損，再要求“增資擴股”，迫使中方出讓全部股權(quán)；第二，通過并購直接入主企業(yè)，即外資企業(yè)趁地方政府拍賣國企之機，選擇龍頭企業(yè)或其中優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，予以壓價收購，在這一過程中，外資經(jīng)常利用華人雇員公關(guān)，通過地方政府向企業(yè)施壓，一些地方不顧企業(yè)員工意見，強行“改制”，甚至不惜將國家戰(zhàn)略性骨干企業(yè)讓與外資；第三，間接并購，即后臺公司通過多家子公司收購目標公司股權(quán)、間接控股；第四，通過資本市場收購，即在上市公司股權(quán)全流通后，外企通過二級市場開展惡意收購，例如，通過QFII收購A股，受讓上市公司定向增發(fā)B/H股，競購負債公司的股權(quán)拍賣，利用債轉(zhuǎn)股市場并購；通過外資基金收購企業(yè)再轉(zhuǎn)手；等等。
龔：從您的回答中可以看到，在我國相關(guān)政策的協(xié)助下，外商直接投資已經(jīng)威脅到我國的產(chǎn)業(yè)安全。您認為，在相關(guān)政策制定的背后，有著怎樣的思想根源，應(yīng)當如何評價這種思想根源？
高：我國對外商直接投資制定政策失當?shù)谋澈螅[含著這樣一種思想根源：在過去的幾十年中．正是由于計劃經(jīng)濟導致封閉落后，才不利于安全；而最近幾十年中．正是由于以開放促發(fā)展，才有了真正的安全。我認為，這是一種片面的、直線式的、教條化的思維方式。產(chǎn)業(yè)安全問題的本質(zhì)，是一個經(jīng)濟社會系統(tǒng)在同時充滿機會和威脅的環(huán)境中，如何趨利避害，保生存、圖發(fā)展的問題。所謂開放，是指一個自主系統(tǒng)與環(huán)境的互動關(guān)系，封閉導致僵化和停滯，即系統(tǒng)與環(huán)境不發(fā)生互動，其結(jié)果是系統(tǒng)的停滯和死亡。只有開放．系統(tǒng)才能與環(huán)境互動，從而獲得發(fā)展能力。不過，系統(tǒng)與環(huán)境的互動必須有選擇、趨利避害，如果系統(tǒng)在開放中不加選擇地吸收，直至“融入”環(huán)境，同樣會失去生存權(quán)。
鑒于此，全面、動態(tài)地理解開放、發(fā)展、安全三者的關(guān)系，就很有必要了。我國多年以來著重強調(diào)的，往往是開放成就的一面，“開放＝招商引資＝國策”幾乎成為不可挑戰(zhàn)的思維定勢。然而，真理跨過一步，就可能成為謬誤。當前，我國工業(yè)企業(yè)的技術(shù)實力和產(chǎn)業(yè)竟爭力仍不敵跨國公司。如果聽任外資無限度地擴大規(guī)模，開放的各產(chǎn)業(yè)被外資控制或主導，我國經(jīng)濟發(fā)展的成果將落入誰手？國家的產(chǎn)業(yè)政策、綜合國力的根基又何在？這些問題都有待嚴肅而深入的思考。
龔：您認為，堅持怎樣的指導思想，才能在有效利用外資的同時確保產(chǎn)業(yè)安全？
高：我國今天所面臨的，已經(jīng)不是開放程度不足的問題，而是在高度開放、安全形勢漸趨復雜的情況下，居安思危意識和防范機制不足的問題。我國確實需要堅持開放，但開放必須與國內(nèi)發(fā)展相統(tǒng)籌。我國確實需要引進外資，但必須以有利于引進學習技術(shù)、有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、不妨害國家安全為前提。任何主權(quán)國家對外國資本都不可能實行完全開放，“融入全球化”是一種完全錯誤的思潮，這個提法是有害的。中共中央發(fā)出的多份又件已經(jīng)指出，要把自主創(chuàng)新作為推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，這是處理開放性和自主性兩者關(guān)系的思想精髓．是加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的本質(zhì)內(nèi)涵。它關(guān)系到中華民族生存發(fā)展的百年大計。中國共產(chǎn)黨是靠多年的流血奮斗才獲得勝利的，中華人民共和國依靠幾代人的自力更生、艱苦奮斗，才積累了今日騰飛的基礎(chǔ)。我國在下一個歷史階段的經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級，只有建立在自力更生的基礎(chǔ)上，才能真正成功。
具體而言，在政策的頂層設(shè)計層面，應(yīng)當形成明確的、內(nèi)在邏輯一致的戰(zhàn)略思想，將“五個統(tǒng)籌”中的“統(tǒng)籌國內(nèi)發(fā)展和國外開放”確定為保障產(chǎn)業(yè)安全和有效利用外資的基本原則。要清醒地認識到，改革開放從根本上要服從國家的長遠發(fā)展利益，要通過自主技術(shù)創(chuàng)新，推動產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級，在這一過程中，國有骨干企業(yè)是民族工業(yè)的支柱和自主創(chuàng)新的主體。唯有如此，才能在政策層面處理好開放、安全與發(fā)展的關(guān)系。
龔：為確保產(chǎn)業(yè)安全和利用外資雙贏，我國已經(jīng)采取了哪些對策，還將會進一步推行哪些措施？
高：近年來，我國的相關(guān)法規(guī)正在逐步完善，例如，過去關(guān)于外資并購安全審查問題沒有專門法規(guī)，盡管商務(wù)部于2005年頒布了《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》，而《反壟斷法》也從2008年起頒布施行，但這些法律和行政規(guī)章作為對外資并購審查的初步依據(jù)．仍然缺乏操作性。2011年2月，國務(wù)院頒布了《關(guān)于建立外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知》，就并購安全審查的范圍作出詳細規(guī)定：對于軍工及軍工配套企業(yè)，重點、敏感軍事設(shè)施周邊企業(yè)，與國防安全相關(guān)的其他單位，與國家安全相關(guān)的重要農(nóng)產(chǎn)品、重要能源和資源、重要基礎(chǔ)設(shè)施、重要運輸服務(wù)、關(guān)鍵技術(shù)、重大裝備制造等行業(yè)的企業(yè)，成立外資并購安全審查部際聯(lián)席會議，由國務(wù)院領(lǐng)導，發(fā)展改革委、商務(wù)部牽頭，并會同相關(guān)部門，對外資并購所涉及的行業(yè)和領(lǐng)域開展并購安全審查。
與此同時，有一些措施仍然需要進一步完善，如有必要制定并實施層級更高的“外資法”；及時適度地修訂有關(guān)外商投資政策與準入范圍的政策規(guī)定；對資源能源、城市公用事業(yè)、電信、航空、航運、金融、媒體、教育及文化服務(wù)等命脈性、公益性領(lǐng)域，需要完善對外資監(jiān)管的法律細則并加強監(jiān)管；對戰(zhàn)略高技術(shù)領(lǐng)域需要有區(qū)別地制定外資的準入、限制、禁止規(guī)則；建立外資總量預(yù)警和產(chǎn)業(yè)預(yù)警信息系統(tǒng)；制定各行業(yè)的排頭兵企業(yè)名錄，禁止外資與此類企業(yè)整體合資控股或收購其核心業(yè)務(wù)；清理行業(yè)與地方有關(guān)對三資企業(yè)的各種優(yōu)惠政策，對內(nèi)外資實行同一國民待遇；制定相關(guān)的法律細則，防范外資利用二級市場從事惡意收購行為；等等。
龔：在使用外資的同時確保產(chǎn)業(yè)安全這一方面，其他國家有哪些做法值得我國關(guān)注、借鑒？
高：需要明確指出的是，任何主權(quán)國家都不可能對外國資本完全開放。發(fā)達國家總是要求別國開放市場，卻又防止外國資本在本國滲透擴張。資本在全球的自由流動從來就沒有真正實施過。以全球頭號經(jīng)濟體美國為例，自冷戰(zhàn)以來，美國在外資參股的敏感行業(yè)執(zhí)行了更為嚴格的安全審查法規(guī)：早在1950年，美國頒布了《國防生產(chǎn)法》，該法案構(gòu)成了美國國家安全審查制度的基礎(chǔ);1975年，美國成立了由12個政府部門組成的虛體機構(gòu)—外國投資委員會（CFIUS)；;1988年通過的?？松?mdash;弗羅里奧條款，授權(quán)外國投資委員會就特定外國人對美國企業(yè)的并購行為進行安全審查，由總統(tǒng)最后裁決是否中止該交易，該條款作為《綜合貿(mào)易競爭法案》的第5021節(jié)獲得通過，并構(gòu)成《國防生產(chǎn)法》的一項條款，這項審查在“9.11事件”之后更加嚴苛，旨在對有意并購美國敏感行業(yè)企業(yè)的外國企業(yè)形成威懾，迫使其盡量繞開美國國家安全這一“高壓線”，或削減規(guī)模，或放棄收購。
與之形成鮮明對比的是，我國企業(yè)對外投資近年來也快速增長，其中有不少并購案因涉及試圖獲取國外技術(shù)資源的并購行為，而受到東道國種種限制，甚至于強烈抵制。例如，美國對“走出去”中國企業(yè)的并購行為實施了嚴格管控：2004年，聯(lián)想試圖并購IBM個人電腦業(yè)務(wù)，因3名共和黨議員要求外資委調(diào)查而擱淺；2005年3月，中海油洽購掛牌出售的美國優(yōu)尼科公司，受到美國國會和政府人士的阻撓；2005年6月，海爾欲收購美國第三大家電制造商泰克公司，但很快退出竟購；2008年華為聯(lián)合美國某私募基金收購美國3COM, 2010年華為收購美國三葉公司，均因無法通過美國的外國投資委員會審查而被迫放棄。這些案例說明：中國企業(yè)若想要并購美國大型企業(yè)，可能性相當渺茫。
除美國以外，西歐各國也從未放棄本國產(chǎn)業(yè)的核心利益，其工業(yè)中的外資比重不超過15%，銀行業(yè)中的外資比重不超過13%，德國政府允許出售少量中型企業(yè)，但不會出售西門子等骨干企業(yè)，英國在20世紀80年代的私有化中，也未將任何一家重要企業(yè)向外資出售。將國企徹底面向外資拍賣的，只有幾個拉美國家和東歐國家，但它們喪失經(jīng)濟主權(quán)的嚴重后果，早已擺在世人面前。
龔：從您的上述解讀來看，一方面，發(fā)達國家極盡所能在發(fā)展中國家投資，另一方面，發(fā)達國家又盡可能阻止發(fā)展中國家前往本國投資于它們認為的“敏感領(lǐng)域”。從一般層面來看，我國等發(fā)展中國家在推進產(chǎn)業(yè)升級的過程中，必須克服哪些障礙？符合哪些條件？
高：在我看來，任何技術(shù)后發(fā)國家要真正實施“追趕戰(zhàn)略”或“趕超”戰(zhàn)略，必須動用國家力量，采取適當?shù)恼?，但首先必須在頂層具備一以貫之的?zhàn)略思想。推進產(chǎn)業(yè)進步的戰(zhàn)略思想，關(guān)鍵要處理好兩個基本問題：一是開放性和自主性的關(guān)系，二是政府干預(yù)和微觀活力的關(guān)系。具體而言，發(fā)展中國家若要推進產(chǎn)業(yè)升級，必須從根本上克服兩個方面的障礙：其一，技術(shù)差距與技術(shù)創(chuàng)新--產(chǎn)業(yè)化能力不足；其二，開放環(huán)境中發(fā)達國家企業(yè)實現(xiàn)了市場壟斷，使得發(fā)展中國家在與跨國公司爭奪高端產(chǎn)品市場時處于劣勢。來自發(fā)達國家企業(yè)的競爭，是發(fā)展中國家的新興企業(yè)所面臨的挑戰(zhàn)。觀察后發(fā)展國家成功趕超的先例，結(jié)合我國的經(jīng)驗教訓，可以將實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級需要的最低限度條件歸結(jié)為：(1)堅持以產(chǎn)業(yè)自主發(fā)展作為前提；(2）構(gòu)建國家創(chuàng)新體系，確保創(chuàng)新效率最大化，該體系以企業(yè)為主體，以市場為導向，同時能發(fā)揮政府、行業(yè)、企業(yè)各方面的作用，構(gòu)建暢通高效的引進消化--自主研發(fā)--品--市場的創(chuàng)新鏈，并能與科技--產(chǎn)業(yè)部門聯(lián)合推進官、產(chǎn)、學、研、用的技術(shù)攻關(guān)項目；(3)使外資政策從根本上服從本國科技--產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新自主升級政策。統(tǒng)籌兼顧開放與市場保護政策，根據(jù)不同于產(chǎn)業(yè)的實際情況決定貿(mào)易投資的“保護--支持--開放競爭”的程度，需要限定具體的引資范圍、合作方式與針對壟斷行為的外資審查制度。
龔：在保障產(chǎn)業(yè)安全的過程中，無論是國家創(chuàng)新體系，還是外資政策，都要與基本經(jīng)濟制度相適應(yīng)。以公有制為主體，多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展，是我國的基本經(jīng)濟制度，同時也是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的根基。在您看來，我國的基本經(jīng)濟制度在保障產(chǎn)業(yè)安全的過程中起到了怎樣的作用？
高：堅持并完善我國的基本經(jīng)濟制度，是保障產(chǎn)業(yè)安全、發(fā)展國有經(jīng)濟的題中之意。當前，總有一些人以為，只要充分發(fā)揮市場活力和私人積極性就可以解決技術(shù)創(chuàng)新的問題，這是一種誤解。在知識經(jīng)濟時代，發(fā)達國家占據(jù)技術(shù)進步的前沿，跨國公司的技術(shù)創(chuàng)新--產(chǎn)品創(chuàng)新競爭，實際上是國家間爭奪技術(shù)優(yōu)勢和產(chǎn)業(yè)制高點的競爭。相應(yīng)地，一國的創(chuàng)新能力也就成為提升全社會整體創(chuàng)新效率的問題，它與國家戰(zhàn)略密不可分。
習近平總書記在主持中共中央政治局第九次集體學習時強調(diào)，中共“十八大”作出了實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重大部署，科技創(chuàng)新作為提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置。從全球范圍看，科學技術(shù)在當前逐漸成為推動經(jīng)濟社會發(fā)展的主要力量，創(chuàng)新驅(qū)動是大勢所趨。
落實到具體層面來看，與這則指示相適應(yīng)的具體措施，包括但不限于國家負責對技術(shù)--產(chǎn)業(yè)的前瞻性預(yù)測，制定發(fā)展規(guī)劃，資助各種創(chuàng)新機構(gòu)，組織協(xié)調(diào)“官、產(chǎn)、學、研、用”各方實施科研攻關(guān)項目、重點突破帶動全局，鼓勵科技成果加速應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化的政策，等等。處于研發(fā)--產(chǎn)品--市場實現(xiàn)之中樞位置的企業(yè)，則被視作“創(chuàng)新主體”。需要注意的是，在我國，企業(yè)作為創(chuàng)新主體是有條件的，這些條件包括創(chuàng)新環(huán)境、企業(yè)規(guī)模與戰(zhàn)略、可用資金、技術(shù)隊伍與持續(xù)研發(fā)活動的積累等，而在我國數(shù)百萬家民營企業(yè)中，絕大多數(shù)處于成本--價格競爭階段，缺乏技術(shù)創(chuàng)新能力，表現(xiàn)突出的只有少數(shù)具有研發(fā)能力的大企業(yè)，如華為、比亞迪、吉利等。由于規(guī)模的限制和協(xié)同機制的欠缺，民營企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新多是有限范圍的單打獨斗，若要開展前沿科技項目研究，還需由國家出面組織，并交由有能力承擔此類任務(wù)的特大型企業(yè)牽頭實施。在這一背景下，作為各行業(yè)龍頭、匯集全國70％以上技術(shù)人才的國有企業(yè)和國有科研機構(gòu)，就無可爭議地成為國家科技和產(chǎn)業(yè)升級戰(zhàn)略的主力，其戰(zhàn)略地位不可忽視。
龔：是否可以說，產(chǎn)業(yè)安全與國有經(jīng)濟發(fā)展是相輔相成的？
高：這二者確實是相輔相成的。首先需要說明的是，“自主創(chuàng)新”必須是由本國機構(gòu)和人才掌控的創(chuàng)新過程、技術(shù)成果具有自主知識產(chǎn)權(quán)、能夠增進國民福利，并具有可動員性。自主創(chuàng)新的主體，也只能是中國公民及法人控股并實際運營的企業(yè)。當今我國市場經(jīng)濟的最大問題，不是“國企壟斷”，而是在各細分幣場中，跨國公司對本國產(chǎn)業(yè)的強大壓力、乃至被其并購、喪失獨立性的危險。在高科技市場中，本國民營企業(yè)處于更為弱勢地位，更容易被外資擠垮，不少很有潛力的中小型高技術(shù)企業(yè)因經(jīng)營困難被外資收購。在這一局面下，國有骨干企業(yè)所堅守的基礎(chǔ)性戰(zhàn)略性領(lǐng)域，是抵御跨國公司強勢竟爭、保持經(jīng)濟結(jié)構(gòu)穩(wěn)定和維護我國產(chǎn)業(yè)安全的可靠力量，也是推進產(chǎn)業(yè)升級所不可替代的平臺。在世界各國，都存在大型企業(yè)在國內(nèi)壟斷、同時面對國際競爭的情況，如美國波音公司和法國空客公司，這是國家間在戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中的竟爭，各國都不以“反壟斷”束縛本國企業(yè)的手腳，因此，當前有一些人所主張的“國企退出竟爭領(lǐng)域”，實則是一種似是而非、極具危害的觀點。
在我國，國家為了保持對各個關(guān)鍵行業(yè)的控制力與主導作用，就必須在每個行業(yè)保留國有骨干企業(yè)、支持這些企業(yè)做強做大，與此同時，也應(yīng)支持本國民營企業(yè)做強。如果不分青紅皂白地要國有企業(yè)“退出競爭領(lǐng)域”，或以“反壟斷”為名將國有骨干大企業(yè)拆解招股，最可能的結(jié)果，是把其控制主導權(quán)拱手讓與強勢的跨國公司，自動解除國家對這些重要產(chǎn)業(yè)的控制。無論是理論工作者還是實務(wù)工作者，都應(yīng)當清醒地意識到，國家在經(jīng)濟發(fā)展上的自主權(quán)，是保障產(chǎn)業(yè)安全的根本基礎(chǔ)。
龔：發(fā)展國有經(jīng)濟，歸根結(jié)底是發(fā)展壯大國有企業(yè)。您認為，國有企業(yè)對我國經(jīng)濟社會發(fā)展的貢獻，具體在哪些方面有所體現(xiàn)？
高：進入21世紀以來，我國國有企業(yè)的績效已經(jīng)大大改善。國有經(jīng)濟改革和結(jié)構(gòu)布局調(diào)整使骨干國有企業(yè)卸下了包袱，得以輕裝上陣。2002-2012年，全體國有企業(yè)的總銷售收入從8. 5萬億元增至42.4萬億元，年均增長17.3%，企業(yè)利潤與各種稅費之和從1.06萬億元增至5.5萬億元，年均增長18.0%，凈利潤從3786億元增至2.2萬億元，年均增長19.2%。更為重要的是，國有企業(yè)在自主創(chuàng)新進口替代、重大工程建設(shè)等方面發(fā)揮了巨大作用。石油的勘探和開采技術(shù)達到世界先進水平，保障了國內(nèi)巨大需求。鐵路系統(tǒng)將自主研發(fā)和引進消化相結(jié)合，使我國鐵路裝備制造和鐵路運輸能力跨上了新臺階。國有骨干裝備制造業(yè)近年來實現(xiàn)了多項技術(shù)突破，如百萬千瓦超超臨界火電機組、70萬千瓦水電機組、世界領(lǐng)先的特高壓交流／直流輸變電系統(tǒng)、第三代核電設(shè)施國產(chǎn)化、百萬噸級乙烯裝置、大型施工機械、港口起重機械，以及多種高端機床、工業(yè)控制系統(tǒng)……的技術(shù)突破和應(yīng)用，帶動了整體工業(yè)的技術(shù)升級．提高了人民生活質(zhì)量，在一系列敏感領(lǐng)域沖破了西方的技術(shù)封鎖。在全球化時代的國際競爭中，這批國有骨干企業(yè)起到了提升綜合國力的中堅作用。過去10年間，一批特大型企業(yè)在我國成長起來，越來越多的本國企業(yè)躋身世界500強行列，其中絕大多數(shù)是國有企業(yè)。事實證明，在多種所有制并存和市場化的環(huán)境下，國有企業(yè)通過自身的改革，逐漸適應(yīng)了市場競爭，不僅沒有拖經(jīng)濟發(fā)展后腿，而且對國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、技術(shù)創(chuàng)新以及兼顧收入分配公平等方面，都起到了正面、積極的作用，發(fā)揮了特有的優(yōu)勢。
龔：中共十八屆三中全會通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》（以下簡稱《決定》）中有這樣一段論述：“必須毫不動搖鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟，堅持公有制主體地位，發(fā)揮國有經(jīng)濟主導作用，不斷增強國有經(jīng)濟活力、控制力、影響力。”能否請您從保障產(chǎn)業(yè)安全的視角出發(fā)，解讀這一論述？
高：在這份《決定》中，還有另一段與之相關(guān)的論述：“國有資本投資運營要服務(wù)于國家戰(zhàn)略目標，更多投向關(guān)系國家安全、國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域。”鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟，堅持公有制主體地位，發(fā)揮國有經(jīng)濟主導作用，其目的都在于為國家戰(zhàn)略目標服務(wù)，在于保障包括產(chǎn)業(yè)安全在內(nèi)的國家經(jīng)濟安全。正如我在前面所提到的，雖然我國經(jīng)濟總量已位居世界前列，但是，這種發(fā)展模式對出口過于依賴，對房地產(chǎn)投資過于依賴，同時也對來自外資的技術(shù)引進或轉(zhuǎn)讓過于依賴。以國有企業(yè)為骨干的裝備制造業(yè)，長期受到進口產(chǎn)品沖擊，企業(yè)的自主科技開發(fā)能力遭受壓抑，難以真正強大到具有對抗跨國公司的能力，大量關(guān)鍵技術(shù)、核心控制系統(tǒng)和重要零部件，未能擺脫依賴西方進口，或依靠外資在華生產(chǎn)的局面。盡管我國在少數(shù)國防科技領(lǐng)域尚且保有相當?shù)淖灾鲃?chuàng)新能力，但在以擴大民品市場為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展中，仍然步履艱難?？偟膩砜矗覈谑澜绻I(yè)和科技的金字塔結(jié)構(gòu)中，還處于中下游水平。
習近平總書記強調(diào)：“我們是一個大國，在科技創(chuàng)新上要有自己的東西。”如果我國不能在這些構(gòu)成“瓶頸”的技術(shù)領(lǐng)域中，獲得自主創(chuàng)新能力和自主發(fā)展能力，則包括產(chǎn)業(yè)安全在內(nèi)的國家經(jīng)濟安全、國防安全，以及糧食、生物、環(huán)境安全等方面所面臨的隱患就無法解除，就無法獲得高附加值，無法提高廣大工程技術(shù)人員和技術(shù)工人的收入水平，進而難以真正擴大內(nèi)需，促進我國經(jīng)濟增長。只有邁過技術(shù)門檻，我國的人均收入才能持續(xù)提高，經(jīng)濟才能繼續(xù)增長，才能向發(fā)達國家、向發(fā)達經(jīng)濟體邁進，如果邁不過去這個檻，我國就只能是一個發(fā)展中國家。如果按照某些人的設(shè)想，持續(xù)推進以“私有化”為核心的“市場化改革”和以“不惜代價招商引資”的“擴大開放”，放任我國人民60多年辛苦積累的國有科技一經(jīng)濟體系被打散、資產(chǎn)被侵吞、不設(shè)防地歡迎外資在我國吝經(jīng)濟領(lǐng)域擴大地盤，不僅產(chǎn)業(yè)升級將淪為口號和空談，而且我國也難以成為發(fā)達國家，我們這代人乃至我們的后代，都不得不長期充當外資企業(yè)的附庸。
龔：《決定》中還有一段論述：“國有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股、相互融合的混合所有制經(jīng)濟，是基本經(jīng)濟制度的重要實現(xiàn)形式，有利于國有資本放大功能、保值增值、提高競爭力，有利干各種所有制資本取長補短、相互促進、共同發(fā)展。允許更多國有經(jīng)濟和其他所有制經(jīng)濟發(fā)展成為混合所有制經(jīng)濟。”在發(fā)展混合所有制經(jīng)濟的背景下，如何更好地發(fā)揮和凸顯國有企業(yè)在自主創(chuàng)新中的獨特作用？
高：發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，是國有企業(yè)深化改革的必然要求。習近平總書記在2014年“兩會”期間高瞻遠矚地指出：“發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，基本政策已明確，關(guān)鍵是細則，成敗也在細則。要吸取過去國企改革的經(jīng)驗和教訓，不能在一片改革聲浪中把國有資產(chǎn)變成牟取暴利的機會。改革關(guān)鍵是公開透明。”總書記的這段講話，旨在強調(diào)混合所有制要避免國有資產(chǎn)流失，也點明了發(fā)展混合所有制的目的，即不在于降低國有股權(quán)的比例，變相實現(xiàn)私有化，而在于按照現(xiàn)代企業(yè)制度的原則，適度增加民間參股，堅持骨干企業(yè)的國有控股地位，保持原有股權(quán)結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定。盡管目前的國有企業(yè)管理暴露出不少問題，但不能以此否定國企存在的必要性。國有企業(yè)目前在體制上的弊病，主要來自企業(yè)管理者素質(zhì)因素以外的、企業(yè)主管任命考核的行政因素，以及監(jiān)管的漏洞?，F(xiàn)有的監(jiān)管未能杜絕國有企業(yè)負責人普遍存在的責任感缺失、短期行為、官場鉆營、貪污腐敗等傾向，應(yīng)當從重視國有企業(yè)存在的戰(zhàn)略意義著手，強化治理監(jiān)督、強化組織紀律，逐步轉(zhuǎn)變國有企業(yè)負責人的思想狀態(tài)，增強其責任感、使命感。深化國有企業(yè)改革，也需要跳出“產(chǎn)權(quán)決定”的思維慣性，考慮在既有前提下，理順資產(chǎn)管理部門、行業(yè)管理部門和企業(yè)的責權(quán)關(guān)系，在改善國有企業(yè)管理經(jīng)營水平的同時，也應(yīng)當強化國有企業(yè)承擔的戰(zhàn)略任務(wù)。國有企業(yè)主管部門頒行的管理和考核標準，應(yīng)更切合企業(yè)“自主創(chuàng)新主體”的功能，更符合技術(shù)進步的規(guī)律?，F(xiàn)代社會是高度組織化的社會，不是小農(nóng)社會，國家的“現(xiàn)代性”不在于市場化的“完美”，而在于管理能力的高低。《決定》文本開宗明義指出：全面深化改革的目的之一是“推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”。我國在向現(xiàn)代化邁進的征途中，提高管理水平，特別是巨型組織的管理水平，是一個無法回避的重大課題，也是加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的必經(jīng)之路。
龔：您在之前曾提到，為了促使國有企業(yè)更好地發(fā)展，應(yīng)當準確把握我國經(jīng)濟的開放程度。在您看來，我國經(jīng)濟的開放狀態(tài)應(yīng)當保持在怎樣的程度上？
高：我認為，“開放倒逼改革”的提法是不恰當?shù)?，開放要有底線，要有“度”。開放的根本宗旨，是吸收國外資源為我所用、增強自身，而不是“融入”西方體系，開放的底線是確保民族工業(yè)的獨立自主性。在全球化環(huán)境下，后發(fā)國家的追趕型戰(zhàn)略，必須制定合理適度的產(chǎn)業(yè)支持政策和市場保護政策，使本國工業(yè)在合理的競爭中成長。在對國際條約做出承諾時，也有必要權(quán)衡自身利益，做必要的變通。“為改革開放而改革開放”的主張，實際上迎合了西方對華遏制分化戰(zhàn)略，依照這種主張．我國自主的工業(yè)體系和工業(yè)現(xiàn)代化事業(yè)將遭到徹底毀滅。
在對外開放的同時，也應(yīng)當對本國企業(yè)開發(fā)的新技術(shù)產(chǎn)品給予一定程度的保護，并運用市場政策予以支持。凡是國內(nèi)用戶支持的重大裝備制造就有生命力，例如，對國產(chǎn)的重大裝備或電子通信類的首批新型產(chǎn)品，應(yīng)實行政府采購。我國曾出臺政府優(yōu)先采購國產(chǎn)品牌的政策，卻因遭到西方國家的強烈抗議而擱置，其實歐美等國在其國內(nèi)一直明確地實施這一政策。為此，必須扭轉(zhuǎn)政府在國內(nèi)幣場本土工業(yè)和外資的經(jīng)濟糾紛中偏袒外資的錯誤傾向。
龔：從您的精彩講解中，我們對產(chǎn)業(yè)安全與國有經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)狀及前景有了初步的認識。謝謝您接受采訪！