內(nèi)容提要：不論從世界各國(guó)國(guó)內(nèi)還是國(guó)際上看，新自由主義主導(dǎo)的資本主義經(jīng)濟(jì)總趨向，都是由資產(chǎn)階級(jí)及為他們服務(wù)的管理高層為爭(zhēng)取更高收入的新目標(biāo)決定的。資產(chǎn)階級(jí)實(shí)施新自由主義的戰(zhàn)略從其本身想達(dá)到的目標(biāo)來(lái)看，取得了很大的成功，自新自由主義實(shí)施以來(lái)，少數(shù)資產(chǎn)者的收入和財(cái)富有了巨幅提高，他們?cè)谌虻陌詸?quán)支配地位也一度有了很大提高。但是，正是這個(gè)戰(zhàn)略導(dǎo)致自2007年美國(guó)次貸危機(jī)以來(lái)出現(xiàn)的國(guó)際金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)衰退，以至于人們把此次經(jīng)濟(jì)危機(jī)稱為“新自由主義危機(jī)”，它暴露了新自由主義戰(zhàn)略的深層矛盾和不可持續(xù)問(wèn)題。
新自由主義是資本主義發(fā)展到一個(gè)新階段的產(chǎn)物，出現(xiàn)于資本主義國(guó)家普遍遭遇凱恩斯主義政策失靈的20世紀(jì)70年代。它代表了資產(chǎn)階級(jí)與企業(yè)上層管理者特別是金融領(lǐng)域上層管理者的意志和愿望，這個(gè)階級(jí)及其代理人力圖借助這個(gè)學(xué)說(shuō)及其政策措施恢復(fù)和擴(kuò)張自己在全球的霸權(quán)地位。資產(chǎn)階級(jí)實(shí)施新自由主義的戰(zhàn)略從其本身想達(dá)到的目標(biāo)來(lái)看，取得了很大的成功。自新自由主義實(shí)施以來(lái)，少數(shù)資產(chǎn)者的收入和財(cái)富有了巨幅提高，他們?cè)谌虻陌詸?quán)支配地位也一度有了很大提高。但是，正是這個(gè)戰(zhàn)略導(dǎo)致自2007年美國(guó)次貸危機(jī)以來(lái)出現(xiàn)的國(guó)際金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)衰退，以至于人們把此次經(jīng)濟(jì)危機(jī)稱為“新自由主義危機(jī)”，它暴露了新自由主義戰(zhàn)略的深層矛盾和不可持續(xù)問(wèn)題。本文試圖采取馬克思主義的階級(jí)分析方法，對(duì)這些矛盾和問(wèn)題做出探討。
一、新自由主義在20世紀(jì)70年代的興起
新自由主義是一個(gè)復(fù)雜現(xiàn)象，它是由一系列歷史過(guò)程中的決定性因素匯聚到一起產(chǎn)生的結(jié)果，很難準(zhǔn)確地描述它是從什么時(shí)候開始萌芽的。實(shí)際上，早在第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以后，在經(jīng)濟(jì)學(xué)界就可以看到新自由主義的明顯表達(dá)。在20世紀(jì)70年代早期，在圍繞美元危機(jī)進(jìn)行的有關(guān)浮動(dòng)匯率的討論中，以及在拉美國(guó)家有關(guān)經(jīng)濟(jì)政策的研究中，都有新自由主義的較早顯露。但是，大家比較一致的看法還是，新自由主義的正式興起是發(fā)生在20世紀(jì)70年代末的美國(guó)和英國(guó)，幾年以后又傳到了歐洲大陸以及世界各國(guó)。在20世紀(jì)70年代的十年中，凱恩斯主義遭遇了在西方各國(guó)普遍失靈、出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)滯漲的困境，當(dāng)時(shí)美聯(lián)儲(chǔ)決定為阻止通貨膨脹極力提高利率，則被看作新自由主義興起的典型標(biāo)志。
不論從世界各國(guó)國(guó)內(nèi)還是國(guó)際上看，新自由主義主導(dǎo)的資本主義經(jīng)濟(jì)總趨向，都是由資產(chǎn)階級(jí)及為他們服務(wù)的管理高層為爭(zhēng)取更高收入的新目標(biāo)決定的。收入更多集中于特權(quán)階層少數(shù)人，是新自由主義所建立的新的社會(huì)秩序的關(guān)鍵性結(jié)果。這種新的社會(huì)秩序可以看作一種新的權(quán)力格局，以及隱藏在背后的新的階級(jí)力量格局。新的收入分配格局則是各種力量博弈的結(jié)果。新自由主義興起以后，廣大的工薪階層的收入增長(zhǎng)受到打壓，利潤(rùn)率從20世紀(jì)70年代的低水平得到提升，或至少結(jié)束了它們的下降趨勢(shì)。貿(mào)易和資本的放開使得巨額投資在世界上具有有利條件的地區(qū)取得了高回報(bào)，美國(guó)大資本家以及可以得到資本收益的集團(tuán)大獲其利。由于西方發(fā)達(dá)國(guó)家的工人要與勞動(dòng)成本低的發(fā)展中國(guó)家的工人競(jìng)爭(zhēng)，自由貿(mào)易增加了工人的壓力。巨額的資本收益還來(lái)自家庭和政府不斷增多的負(fù)債。極度精巧和膨脹的金融機(jī)構(gòu)在2000年以后發(fā)展到一個(gè)新的高點(diǎn)，使金融部門和富裕家庭財(cái)源滾滾而來(lái)。最后，2008年的國(guó)際金融危機(jī)暴露出這些收入都是來(lái)源于虛假利潤(rùn)和對(duì)各種有價(jià)證券的過(guò)高估價(jià)。
除了社會(huì)各階級(jí)的相對(duì)利益以外，美國(guó)在經(jīng)濟(jì)、政治、軍事上的霸權(quán)地位也是需要考慮的。在2008年金融危機(jī)爆發(fā)之前的十年中，由于蘇聯(lián)解體和歐洲作為政治實(shí)體的弱化，美國(guó)在世界上的霸權(quán)地位是盡人皆知的。新自由主義在20世紀(jì)70年代挽救了美國(guó)霸權(quán)地位的衰弱，至少相對(duì)于歐洲和日本來(lái)說(shuō)是如此。在新自由主義的作用下，美國(guó)就國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)來(lái)說(shuō)，仍是世界最大的經(jīng)濟(jì)體，并在生產(chǎn)和金融部門的研發(fā)領(lǐng)域居于領(lǐng)先地位，美元仍是公認(rèn)的國(guó)際貨幣。在20世紀(jì)90年代及21世紀(jì)以來(lái)，以全球化聞名的新自由主義從主要資本主義發(fā)達(dá)國(guó)家到很多發(fā)展中國(guó)家，傳遍了整個(gè)世界，在亞洲和拉丁美洲都引起過(guò)嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。
正像在帝國(guó)主義的任何階段一樣，推行新自由主義的強(qiáng)勢(shì)國(guó)家使用的主要工具，除了直接經(jīng)濟(jì)掠奪以外，還有在弱勢(shì)國(guó)家制造腐敗、政局動(dòng)蕩和內(nèi)外戰(zhàn)爭(zhēng)。在政治上，要扶植當(dāng)?shù)氐挠H帝國(guó)主義政府，并且要謀求當(dāng)代強(qiáng)勢(shì)資本主義國(guó)家之間的妥協(xié)合作，以及諸如北大西洋公約組織(NATO)、國(guó)際貨幣基金組織(IMF)、世界銀行(WB)、世界貿(mào)易組織(WTO)等國(guó)際組織的配合。在經(jīng)濟(jì)上，資本主義強(qiáng)勢(shì)國(guó)家推行新自由主義的主要目的，是想通過(guò)壓低自然資源的價(jià)格和海外投資從別國(guó)榨取剩余價(jià)值，進(jìn)行更多的資源購(gòu)買和更多的直接國(guó)外投資。發(fā)展中國(guó)家愿意出售它們的自然資源和渴望接受國(guó)外投資，并不改變它們被強(qiáng)勢(shì)資本主義國(guó)家欺壓的性質(zhì)，正像在一個(gè)特定國(guó)家內(nèi)部，當(dāng)工人們?cè)敢獬鲑u他們的勞動(dòng)力時(shí)，他們的勞動(dòng)仍是利潤(rùn)的最終來(lái)源一樣。
新自由主義興起的霸權(quán)現(xiàn)象，是指各國(guó)內(nèi)部資產(chǎn)階級(jí)加強(qiáng)了在階級(jí)之間等級(jí)關(guān)系上的強(qiáng)勢(shì)地位，又是指少數(shù)資本主義發(fā)達(dá)國(guó)家加強(qiáng)了它們對(duì)于其他國(guó)家的強(qiáng)勢(shì)地位。在新自由主義思潮的作用下，資產(chǎn)階級(jí)上層在金融機(jī)構(gòu)的支持下，作為上層利益集團(tuán)的代表，取得了對(duì)社會(huì)的支配權(quán)。同樣，在國(guó)際上，美國(guó)在金融機(jī)構(gòu)的支持下，作為資本主義國(guó)家和資產(chǎn)階級(jí)的代表，強(qiáng)化了在世界上的支配權(quán)。資產(chǎn)階級(jí)上層不同利益集團(tuán)和資本主義發(fā)達(dá)國(guó)家在形成這種支配權(quán)的時(shí)候，既有合作又有爭(zhēng)奪，但規(guī)則總是由霸權(quán)力量貫徹的。新自由主義在當(dāng)代資本主義實(shí)體和金融領(lǐng)域興起的過(guò)程中，有兩個(gè)因素起了決定性作用，資產(chǎn)階級(jí)上層在各國(guó)內(nèi)部的支配地位和資本主義強(qiáng)勢(shì)國(guó)家在國(guó)際上的霸權(quán)地位，這兩個(gè)因素是互相交織和共同起作用的。2008年爆發(fā)的國(guó)際金融危機(jī)以及延續(xù)至今的歐債危機(jī)和美債危機(jī)，則再次預(yù)示了由這兩個(gè)因素決定的新自由主義興起必將終結(jié)的歷史軌跡。
二、現(xiàn)代資本主義階級(jí)結(jié)構(gòu)的演變
新自由主義是資本主義發(fā)展最新階段的產(chǎn)物，這就需要研究現(xiàn)代資本主義階級(jí)結(jié)構(gòu)的演變。自20世紀(jì)初到現(xiàn)在，資本主義在公司治理、金融結(jié)構(gòu)和管理方式方面都出現(xiàn)了變革，這標(biāo)志著資本主義階級(jí)結(jié)構(gòu)的制度框架出現(xiàn)了變化，新自由主義正是適應(yīng)這些變化才產(chǎn)生的。下面，我們將主要參考美國(guó)的情況，對(duì)產(chǎn)生新自由主義的現(xiàn)代資本主義階級(jí)結(jié)構(gòu)演變做出分析。
在19世紀(jì)的最后幾十年，企業(yè)的規(guī)模隨著技術(shù)和組織的復(fù)雜化而不斷擴(kuò)大，交通和通信的發(fā)展也為企業(yè)在國(guó)內(nèi)外擴(kuò)張?zhí)峁┝烁玫臈l件，同時(shí)，貨幣和金融機(jī)制隨著銀行、信貸和證券業(yè)的巨大發(fā)展也經(jīng)歷了整體轉(zhuǎn)型。19世紀(jì)90年代發(fā)生了給美國(guó)經(jīng)濟(jì)造成很大打擊的嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)危機(jī)，這次經(jīng)濟(jì)危機(jī)在20世紀(jì)30年代更大經(jīng)濟(jì)危機(jī)之前原來(lái)也被稱為“大蕭條”，它對(duì)資本主義階級(jí)結(jié)構(gòu)新的制度框架的建立產(chǎn)生了重要影響。在此之前的幾十年中，為了應(yīng)對(duì)日益加大的競(jìng)爭(zhēng)壓力，資本主義經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)了很多托拉斯、辛迪加和卡特爾組織。19世紀(jì)90年代的經(jīng)濟(jì)危機(jī)被人們普遍認(rèn)為是過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)造成的，增加了人們尋求避免致命競(jìng)爭(zhēng)方法的動(dòng)力。于是，1890年美國(guó)通過(guò)了《謝爾曼法案》，該法禁止獨(dú)立經(jīng)濟(jì)實(shí)體之間達(dá)成松散協(xié)議來(lái)分享市場(chǎng)或利潤(rùn)，這是美國(guó)第一部有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)的聯(lián)邦立法，這部立法限制了企業(yè)之間的松散協(xié)議，卻促進(jìn)了企業(yè)之間的合并和大企業(yè)的成長(zhǎng)。
與此相聯(lián)系，20世紀(jì)初很多資本主義國(guó)家的生產(chǎn)關(guān)系都出現(xiàn)了重大變革，其中比較突出的是在公司規(guī)模、金融控制和管理崛起等方面的變革，這些變革使得現(xiàn)代的資本主義階級(jí)結(jié)構(gòu)有了與19世紀(jì)資本主義不同的特點(diǎn)。公司規(guī)模變革是指公司通過(guò)合并在規(guī)模上有了巨大增長(zhǎng)。在1890年經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響下，先在新澤西后來(lái)通過(guò)《謝爾曼法案》的實(shí)施又在其他許多州都制定了新的公司法，推動(dòng)美國(guó)在1900年前后爆發(fā)了大規(guī)模的并購(gòu)潮。金融控制變革則是由銀行系統(tǒng)急劇擴(kuò)張引發(fā)的，當(dāng)大銀行在復(fù)雜關(guān)系背景下資助新的并購(gòu)企業(yè)的時(shí)候，實(shí)際上包含著對(duì)它們的支配和控制。這兩方面的變革又促成了管理崛起方面的變革，在下層職員的支持下，高層管理人員在組織管理方面所起的作用達(dá)到了一個(gè)以“泰勒制”聞名的新高度，這是走向所有權(quán)與管理權(quán)分離的重要一步。盡管管理崛起變革發(fā)生于20世紀(jì)初，但它所導(dǎo)致的所有權(quán)與管理權(quán)的分離和與此相關(guān)的管理活動(dòng)的專業(yè)性，仍是影響現(xiàn)代資本主義階級(jí)結(jié)構(gòu)的一個(gè)基本特征。
上述三種生產(chǎn)關(guān)系方面的變革，使得資產(chǎn)階級(jí)的生成不再特別依賴于一個(gè)單獨(dú)企業(yè)，他們對(duì)生產(chǎn)資料的所有權(quán)是由占有股票支撐的，這是馬克思所稱的“貨幣資本家”，如借貸者、股東等大量增加的結(jié)果。公司規(guī)模變革和金融控制變革后，出現(xiàn)了金融機(jī)構(gòu)支配的大公司，導(dǎo)致上層資產(chǎn)階級(jí)的權(quán)力高度依賴金融機(jī)構(gòu)的新型生產(chǎn)關(guān)系。資本家階級(jí)權(quán)力在金融部門的集中和生產(chǎn)資料的證券形式重要性的加強(qiáng)，使得資本家階級(jí)在現(xiàn)代資本主義中的主導(dǎo)地位具有濃厚的金融色彩。因此，在現(xiàn)代資本主義社會(huì)，金融已不是一個(gè)孤立的產(chǎn)業(yè)，它包含階級(jí)和制度的方面。
這樣的金融僅適用于現(xiàn)代資本主義，在發(fā)生三大變革之前，“實(shí)業(yè)資本家”(企業(yè)家)之外的純粹貨幣資本家和金融部門是存在的，往往很清閑，對(duì)經(jīng)濟(jì)沒有多大的支配作用。但在20世紀(jì)初新的制度格局下，各個(gè)巨大的家族資本控制的大量股票和債券是潛在存在于多樣化的各個(gè)產(chǎn)業(yè)之中的，金融部門在資助資本積累和所有權(quán)職能的行使中發(fā)揮著重要作用。認(rèn)識(shí)這種現(xiàn)象對(duì)于分析新自由主義至關(guān)重要。當(dāng)然，這種社會(huì)秩序下的資產(chǎn)階級(jí)權(quán)力離不開管理崛起變革，特別是金融機(jī)構(gòu)管理的重要性大為增加了。
可見，在現(xiàn)代資本主義社會(huì)，階級(jí)結(jié)構(gòu)發(fā)生了不同于只有資本家和生產(chǎn)工人的更復(fù)雜的變化。除了傳統(tǒng)的中產(chǎn)階級(jí)，如小農(nóng)、小商小販和手工業(yè)者以外，經(jīng)理和職員的隊(duì)伍有了大幅增加。結(jié)果，在生產(chǎn)資料所有者和生產(chǎn)工人之間，并沒有形成一個(gè)同質(zhì)的中間階級(jí)，各個(gè)階級(jí)之間的界限變得更加模糊了。在工薪階層內(nèi)部出現(xiàn)了新的等級(jí)制和兩極分化，領(lǐng)導(dǎo)者和下屬之間的差距拉大了，形成了管理者和職員的二元結(jié)構(gòu)，管理者居于支配地位，職員處于從屬地位。這樣，工薪階層中少數(shù)加入到上層資本家階級(jí)，相當(dāng)大部分的職員加入生產(chǎn)工人形成大眾工人階級(jí)(包括服務(wù)業(yè)的各種職員)，而他們之間主要由中間階層經(jīng)理構(gòu)成的中產(chǎn)階級(jí)變小了。
上述資本家階級(jí)、中產(chǎn)階級(jí)和大眾工人階級(jí)在現(xiàn)代資本主義社會(huì)都不是同質(zhì)的。在資本家階級(jí)內(nèi)部有少數(shù)上層和其余部分之分，有大量股票的擁有者，有中小企業(yè)業(yè)主，也有真正的小資產(chǎn)者。中產(chǎn)階級(jí)內(nèi)部有著職業(yè)等級(jí)的不同，大眾工人階級(jí)的生產(chǎn)工人和服務(wù)業(yè)職員都是低收入者，但社會(huì)地位仍有不少區(qū)別。19世紀(jì)末到20世紀(jì)30年代大蕭條以前的幾十年中，少數(shù)資產(chǎn)階級(jí)上層有了越來(lái)越大的權(quán)力，而管理者階層基本上是依附于少數(shù)資產(chǎn)階級(jí)上層的，他們與大眾工人階級(jí)在權(quán)力和收入上的差距是不斷增大的。
從20世紀(jì)30年代大蕭條和第二次世界大戰(zhàn)到20世紀(jì)70年代的一段時(shí)間，發(fā)生了社會(huì)主義在世界范圍內(nèi)強(qiáng)勢(shì)崛起和資本主義相對(duì)衰敗的政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，在這種形勢(shì)下，影響現(xiàn)代資本主義國(guó)家階級(jí)結(jié)構(gòu)的一些因素發(fā)生了變化。一個(gè)變化是大企業(yè)管理層的自主權(quán)得到擴(kuò)大，同時(shí)國(guó)家的政府干預(yù)得到加強(qiáng)，發(fā)生了可以被理解為包含在廣義管理變革中的凱恩斯變革，在這種變革中，國(guó)家加強(qiáng)了對(duì)經(jīng)濟(jì)的宏觀政策調(diào)節(jié)。另一個(gè)變化是大眾工人階級(jí)的社會(huì)地位和收入有所增加，工人有了更多的集體談判權(quán)和參與管理權(quán)，政府普遍實(shí)施充分就業(yè)政策、福利國(guó)家制度，在健康、教育和養(yǎng)老方面為大眾工人階級(jí)提供了一些幫助。第三個(gè)方面的變化是資產(chǎn)階級(jí)上層特別是金融資本的利益受到了較大限制。一是金融部門的目標(biāo)被確定為服務(wù)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而不是新自由主義理論規(guī)定的服務(wù)于少數(shù)資本家的共同利益;二是管理層的行為更多地以積累為導(dǎo)向，而不是以股東的資本收益為導(dǎo)向，股票市場(chǎng)不是很活躍;三是較高工資導(dǎo)致利潤(rùn)的減少。
這些變化體現(xiàn)在階級(jí)結(jié)構(gòu)中的演變就是，管理層和大眾工人階級(jí)之間出現(xiàn)了較多妥協(xié)，雖然這些妥協(xié)還遠(yuǎn)不足以排除管理層和資本家階級(jí)的更大妥協(xié)，但已經(jīng)使新自由主義理論規(guī)定的資本家階級(jí)應(yīng)該享有的權(quán)利受到了削弱。也就是說(shuō)，資產(chǎn)階級(jí)通過(guò)管理層，與大眾工人階級(jí)之間形成了一定程度的利益妥協(xié)。這種妥協(xié)的突出表現(xiàn)是，很多國(guó)家實(shí)施了國(guó)有化、國(guó)家計(jì)劃、充分就業(yè)政策和金融部門服務(wù)于發(fā)展生產(chǎn)的政策。它們?cè)黾恿斯芾韺拥淖灾鳈?quán)，而使資本家階級(jí)的利益受到了一定限制。在國(guó)際上，現(xiàn)代資本主義階級(jí)結(jié)構(gòu)的這種變化在資本主義各國(guó)都有發(fā)生，但在美國(guó)發(fā)生的變化不如在歐洲和日本大。由于國(guó)有部門和私人部門并存，這時(shí)候的資本主義經(jīng)濟(jì)常被稱為混合經(jīng)濟(jì)。
20世紀(jì)70年代以后，社會(huì)主義運(yùn)動(dòng)在世界范圍逐漸陷入低潮，加上西方各國(guó)經(jīng)濟(jì)在沒有根本改變資本主義的階級(jí)結(jié)構(gòu)的條件下實(shí)施凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)政策的局限，使西方各資本主義國(guó)家普遍出現(xiàn)了滯脹危機(jī)，利潤(rùn)率下降，通貨膨脹加重，這就為新自由主義的抬頭和階級(jí)結(jié)構(gòu)重新走向兩極分化創(chuàng)造了條件?，F(xiàn)代資本主義階級(jí)結(jié)構(gòu)演變成重新由新自由主義主導(dǎo)的標(biāo)志，就是撒切爾(M.Theagaret)和里根(R.Regan)分別在英國(guó)和美國(guó)的上臺(tái)。
新自由主義并沒有阻止19世紀(jì)末發(fā)生的公司規(guī)模、金融控制和管理崛起的變革趨勢(shì)，也沒有取消國(guó)家的宏觀經(jīng)濟(jì)政策，但使這些變革和政策的內(nèi)容和目標(biāo)都有了廣泛和激進(jìn)的變化。它推動(dòng)管理崛起走向一個(gè)新的方向，要求管理回到“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”(在這里的“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”實(shí)際上是指“不受限制的資本主義經(jīng)濟(jì)”，其實(shí)是要求管理層不受工會(huì)制約和政府調(diào)節(jié)，只聽命于資產(chǎn)階級(jí)上層)，在各個(gè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域特別是金融部門去規(guī)則化，實(shí)施意在保護(hù)資產(chǎn)階級(jí)上層利益的宏觀經(jīng)濟(jì)政策，即所謂管住貨幣、放開市場(chǎng)。
在新自由主義的主導(dǎo)下，上述變化都是與資產(chǎn)階級(jí)上層的利益一致、有利于他們收入最大化的，大眾工人階級(jí)的收入和購(gòu)買力受到了打壓。資產(chǎn)階級(jí)上層借助新自由主義恢復(fù)了金融霸權(quán)，不斷增長(zhǎng)的政府和家庭債務(wù)成為金融部門巨額收入的來(lái)源。這些情況如果沒有管理階層特別是上層管理者和資本家階級(jí)的結(jié)盟，是不可能發(fā)生的。就階級(jí)結(jié)構(gòu)來(lái)說(shuō)，上層管理者和資本家階級(jí)的結(jié)盟，取代或弱化了因社會(huì)主義在世界范圍強(qiáng)勢(shì)崛起而出現(xiàn)的上層管理者和大眾工人階級(jí)的結(jié)盟，是新自由主義興起的重要條件。
三、資產(chǎn)階級(jí)主導(dǎo)的新自由主義戰(zhàn)略
20世紀(jì)70年代開始大行其道的新自由主義戰(zhàn)略，始終是由資產(chǎn)階級(jí)主導(dǎo)的，它像資本主義經(jīng)濟(jì)本身一樣，不斷受到其內(nèi)在基本矛盾的困擾，因此，盡管它在實(shí)施初期對(duì)于克服凱恩斯學(xué)派經(jīng)濟(jì)政策的負(fù)面影響發(fā)揮了一定作用，但很快就引起經(jīng)濟(jì)危機(jī)的大規(guī)模爆發(fā)。
新自由主義戰(zhàn)略的一個(gè)首要經(jīng)濟(jì)社會(huì)秩序目標(biāo)，就是大幅增加資產(chǎn)階級(jí)上層的收入水平，少向生產(chǎn)領(lǐng)域投資，也盡量減少面向低收入者的社會(huì)福利和社會(huì)保障。在資本主義發(fā)達(dá)國(guó)家，為了在收入分配方面向資產(chǎn)階級(jí)上層傾斜，國(guó)內(nèi)投資被迫減少。特別是在美國(guó)，新自由主義戰(zhàn)略意味著生產(chǎn)領(lǐng)域的收縮，制造業(yè)向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移，自己只發(fā)展服務(wù)業(yè)，集中生產(chǎn)關(guān)鍵的知識(shí)、教育和研發(fā)，并向世界提供金融服務(wù)。這些國(guó)家都強(qiáng)調(diào)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，并試圖把自己打造成金融中心。它們所遭遇的風(fēng)險(xiǎn)，不但使制造業(yè)基礎(chǔ)商品的生產(chǎn)效率下降，而且制造業(yè)的研發(fā)、創(chuàng)新和高技術(shù)商品減少，導(dǎo)致世界經(jīng)濟(jì)中心的地位受到動(dòng)搖。
新自由主義戰(zhàn)略增加資產(chǎn)階級(jí)上層收入，又是通過(guò)國(guó)內(nèi)和國(guó)際經(jīng)濟(jì)去規(guī)則的金融化來(lái)實(shí)施的。在美國(guó)特別表現(xiàn)在出現(xiàn)大量家庭負(fù)債的“結(jié)構(gòu)性金融”，這樣籌來(lái)的資金被大量賣給了外國(guó)投資者，金融衍生品市場(chǎng)大為擴(kuò)張，各種危險(xiǎn)的金融操作在世界范圍流行。新自由主義戰(zhàn)略在充滿不確定性的基礎(chǔ)上，放任各種脆弱和難以控制的金融機(jī)構(gòu)在美國(guó)和世界其他國(guó)家不斷建立起來(lái)，2000年以后更是不斷激增。它使得金融部門非凡的收入和贏利能力，在這些年越來(lái)越多地建立在不斷累積的可疑資產(chǎn)和不安全資本所得的基礎(chǔ)上，這種現(xiàn)象常被稱為“生產(chǎn)虛擬化傾向”。只有經(jīng)濟(jì)危機(jī)才能把這種高收入和高利潤(rùn)的幻境還原到現(xiàn)實(shí)。
為了創(chuàng)造資產(chǎn)階級(jí)上層的高收入，新自由主義戰(zhàn)略主張盡力削弱政府的宏觀經(jīng)濟(jì)管理能力。資本在國(guó)際上的自由流動(dòng)，可以削弱或阻止給定國(guó)家的宏觀經(jīng)濟(jì)政策。在沒有全球性規(guī)則和政策，或有這樣的規(guī)則和政策但很無(wú)效的情況下，不受限制的金融化和全球化使得主要資本主義國(guó)家控制金融和宏觀經(jīng)濟(jì)的能力都面臨著巨大的威脅。在2008年爆發(fā)金融危機(jī)以前，只是一些加入新自由主義“共同體”的欠發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家，如像20世紀(jì)90年代的阿根廷，受到這種威脅的困擾。隨著金融全球化的發(fā)展，情況發(fā)生了變化，世界任何地方都可以積聚巨額資本用于投資，美國(guó)經(jīng)濟(jì)比歐洲經(jīng)濟(jì)在新自由主義戰(zhàn)略作用下聚集了更多爆發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)。
實(shí)施新自由主義戰(zhàn)略的各個(gè)資本主義典型大國(guó)，在增加資產(chǎn)階級(jí)上層收入和減少宏觀經(jīng)濟(jì)管理方面是很普遍的，美國(guó)則和它們稍有不同，美國(guó)利用其政治經(jīng)濟(jì)霸權(quán)地位，可以在推行新自由主義戰(zhàn)略的過(guò)程中擴(kuò)大自己在全球的金融霸權(quán)，在這方面它遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了其他資本主義國(guó)家。這樣，新自由主義戰(zhàn)略的內(nèi)在矛盾也就在美國(guó)比在別處有了更典型的暴露。其突出表現(xiàn)是實(shí)體經(jīng)濟(jì)積累率的下降和經(jīng)濟(jì)不均衡的累積增加。美國(guó)還在另一個(gè)方面不同于其他主要資本主義國(guó)家，由于其霸權(quán)地位和美元國(guó)際貨幣的獨(dú)特地位，美國(guó)可以不要求對(duì)外貿(mào)易平衡，從而把商品生產(chǎn)的國(guó)際化推進(jìn)到前所未有的水平。
一方面，美國(guó)的國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的積累率是下降的;另一方面，消費(fèi)需要卻因進(jìn)口和貿(mào)易赤字的增加而上升。結(jié)果，美國(guó)對(duì)生產(chǎn)能力的使用和與此相應(yīng)的增長(zhǎng)率水平，都要受到強(qiáng)烈的國(guó)內(nèi)需求的刺激。這種刺激是建立在不斷增長(zhǎng)的家庭負(fù)債基礎(chǔ)上的，它引發(fā)了住房投資的繁榮。這種繁榮的取得，又只能依賴于高風(fēng)險(xiǎn)的金融創(chuàng)新。相互聯(lián)系的金融化和國(guó)際化，加上其他國(guó)家金融機(jī)構(gòu)和政府與美國(guó)的聯(lián)手合作，為大幅增加美國(guó)家庭負(fù)債提供了前提條件。新自由主義戰(zhàn)略的宏觀經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，有可能逐步侵蝕美國(guó)在世界上的霸權(quán)地位，但也有可能引發(fā)重大經(jīng)濟(jì)危機(jī)：一是有可能在主要資本主義國(guó)家，特別是美國(guó)爆發(fā)金融危機(jī)導(dǎo)致新自由主義戰(zhàn)略的擱淺;二是可能的金融危機(jī)引發(fā)的經(jīng)濟(jì)衰退，會(huì)使脆弱的金融結(jié)構(gòu)更加不穩(wěn)定，導(dǎo)致世界范圍的經(jīng)濟(jì)危機(jī);三是欠發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，會(huì)加劇發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的經(jīng)濟(jì)危機(jī);四是引發(fā)美元危機(jī)。上述可能有的已經(jīng)變成了現(xiàn)實(shí)，例如2007年美國(guó)次貸危機(jī)引發(fā)了全球性金融危機(jī)以及延續(xù)至今的歐債危機(jī)和美債危機(jī)，有的是否發(fā)生還有很大的不確定性。
四、簡(jiǎn)要結(jié)論
2008年以來(lái)的國(guó)際金融危機(jī)以及延續(xù)至今的歐債危機(jī)和美債危機(jī)，都是在新自由主義戰(zhàn)略推動(dòng)下爆發(fā)的資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)。新自由主義戰(zhàn)略的興起，既有它的階級(jí)結(jié)構(gòu)演變基礎(chǔ)方面的原因，又有美國(guó)在世界范圍特別是金融領(lǐng)域的霸權(quán)地位方面的原因。
資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的起因首先在于資產(chǎn)階級(jí)上層對(duì)高收入的追求，這種追求在金融化和全球化的過(guò)程中，為取得實(shí)際收入使虛擬資本剩余價(jià)值的創(chuàng)造超出了可持續(xù)的限度。金融化和全球化都是資產(chǎn)階級(jí)上層獲取高收入的工具。與戰(zhàn)后初期對(duì)金融擴(kuò)張實(shí)行嚴(yán)格限制不同，資產(chǎn)階級(jí)主導(dǎo)新自由主義戰(zhàn)略具有強(qiáng)烈的金融擴(kuò)張沖動(dòng)，2000年以后這種沖動(dòng)更為加強(qiáng)。金融化和全球化導(dǎo)致脆弱的和不受控制的金融機(jī)構(gòu)，同時(shí)弱化了起穩(wěn)定作用的宏觀經(jīng)濟(jì)政策。在一個(gè)自由貿(mào)易、資本自由流動(dòng)的世界里，利率、貸款和匯率都是很難控制的。
新自由主義的金融化和全球化增加了資產(chǎn)階級(jí)上層的收入，卻引起了主要資本主義國(guó)家的經(jīng)濟(jì)失衡，這在美國(guó)表現(xiàn)得比較突出：一是實(shí)體經(jīng)濟(jì)積累率低下和不斷降低;二是貿(mào)易赤字巨大;三是對(duì)國(guó)內(nèi)外債務(wù)的依賴不斷增加。美國(guó)實(shí)體經(jīng)濟(jì)積累率低下只是引起經(jīng)濟(jì)危機(jī)的一個(gè)方面的原因，另一個(gè)更重要方面的原因則是消費(fèi)的超常增加，特別是資產(chǎn)階級(jí)上層的消費(fèi)的超常增加。因此，此次資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)不應(yīng)被解釋為積累過(guò)度或消費(fèi)不足，而是積累不足條件下的消費(fèi)過(guò)度。在美國(guó)，進(jìn)口遠(yuǎn)大于出口，不斷加大的貿(mào)易赤字支撐起了這種消費(fèi)過(guò)度。
美國(guó)不斷增長(zhǎng)的家庭債務(wù)，是金融機(jī)構(gòu)貪婪追求利潤(rùn)和去規(guī)則化的結(jié)果;不斷增加的貿(mào)易赤字則是美國(guó)借助在世界上的霸權(quán)地位，可以在不使美元穩(wěn)定遭受巨大沖擊的條件下實(shí)行開放政策的結(jié)果。美國(guó)經(jīng)濟(jì)的這種失衡，產(chǎn)生了以下三個(gè)方面的影響：一是家庭消費(fèi)需求大幅擴(kuò)張。新自由主義戰(zhàn)略的一個(gè)重要影響，就是促使消費(fèi)需求增加。由于實(shí)行貿(mào)易開放政策，用于滿足消費(fèi)需求的商品可以被不斷進(jìn)口。因此，這些消費(fèi)需求并沒有為美國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者提供市場(chǎng)需求，而是增加了貿(mào)易赤字。二是管理者下層和大眾工人階級(jí)的實(shí)際收入增長(zhǎng)緩慢甚至下降，對(duì)消費(fèi)需求的刺激主要依靠大膽的信貸政策。三是由于無(wú)法平衡對(duì)外貿(mào)易，金融創(chuàng)新放松了信貸監(jiān)管，金融衍生品市場(chǎng)過(guò)度發(fā)展，導(dǎo)致家庭負(fù)債增長(zhǎng)擴(kuò)張失控。
正是在這樣的背景下，美國(guó)爆發(fā)了次貸危機(jī)并引發(fā)了重要金融機(jī)構(gòu)倒閉。它們不但是金融化一個(gè)方面的結(jié)果，而且是2000年以后美國(guó)金融擴(kuò)張、宏觀經(jīng)濟(jì)失衡中多種因素共同促成的結(jié)果。美國(guó)的次貸危機(jī)和金融機(jī)構(gòu)倒閉像地震波一樣沖擊了全球脆弱的金融結(jié)構(gòu)，它們是此次國(guó)際金融危機(jī)的觸發(fā)器，但不是根源，因?yàn)橥绹?guó)的次貸危機(jī)和金融機(jī)構(gòu)倒閉一樣，2008年以來(lái)的國(guó)際金融危機(jī)以及延續(xù)至今的歐債危機(jī)和美債危機(jī)，實(shí)際上都根源于資產(chǎn)階級(jí)主導(dǎo)的新自由主義戰(zhàn)略。
作者簡(jiǎn)介：裴小革(1956- )，男，北京人，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所主任，研究員，博士研究生導(dǎo)師，中國(guó)《資本論》研究會(huì)秘書長(zhǎng)，從事政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和西方經(jīng)濟(jì)學(xué)基本理論問(wèn)題研究，北京 100836
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