客觀辯證把握國企混合所有制改革的探索意義
宋方敏
原編者按：目前，由“國企混合所有制改革”及其相應的“國有資產(chǎn)管理體制改革”雙層目標構成的國企產(chǎn)權制度改革正在積極推進中。作者在所著書稿《社會主義國有經(jīng)濟理論的堅守與創(chuàng)新》關于“我國國有企業(yè)產(chǎn)權制度改革的探索與風險”一章中提出：第一，要實事求是地分析認識我國國企產(chǎn)權制度改革的歷史軌跡和教益；第二，要客觀辯證把握國企混合所有制改革的探索意義及其規(guī)律性要求，防止因私有產(chǎn)權進入而改變全民產(chǎn)權性質；第三，要客觀辯證認識國有資產(chǎn)管理體制改革的探索意義和局限性，跳出政府行政權力收放的思維舊窠。本文為第二問題，現(xiàn)經(jīng)作者授權編發(fā)，以供參考。
40年國有企業(yè)改革的歷史警示我們，國企產(chǎn)權制度改革極具風險性，既可能成為國有企業(yè)鳳凰涅槃、展翅騰飛的全民產(chǎn)權有效實現(xiàn)形式，也可能成為葬送國有企業(yè)的私有制經(jīng)濟實現(xiàn)形式。為此，應當客觀辯證地認識國有企業(yè)混合所有制改革的探索意義，全面把握其規(guī)律性要求，讓國企“混改”真正為做強做優(yōu)做大國有企業(yè)，增強國有經(jīng)濟活力、控制力、影響力服務，防止因私有產(chǎn)權進入而改變全民產(chǎn)權性質。
所謂混合所有制經(jīng)濟，是指不同性質的所有制經(jīng)濟成分結合為一體的經(jīng)濟形式。從宏觀層面上，可指一個國家或地區(qū)多種所有制并存的經(jīng)濟結構體；在微觀層面上，是指不同所有制性質的投資主體共同出資組建的產(chǎn)權多元化企業(yè)。
就企業(yè)而言，混合所有制不是什么新東西，作為一種產(chǎn)權組織形式，資本主義可以用，社會主義也可以用，我們既不必要對它大驚小怪，也不需要吹得神乎其神。我國建國初期的公私合營企業(yè)，改革開放中的中外合資、合作企業(yè)，以及國有、集體、私營、個體之間聯(lián)合組成的企業(yè)，都屬于混合所有制。按照馬克思恩格斯觀點，股份制是由資本主義生產(chǎn)方式轉化為聯(lián)合的生產(chǎn)方式的過渡形式，只不過在資本家的企業(yè)那里是消極的被揚棄，而在勞動者“合作工廠”那里是積極的揚棄。當然，混合所有制不完全等同于股份制，因為股份制公司也可以由同種所有制性質的資本股權結合而形成，混合制公司則必須由不同所有制性質的資本股權結合形成。但作為產(chǎn)權組織形式，混合制屬于股份制，也就是說，股份制可能不是混合制，而混合制必定是股份制。所以，混合制和股份制一樣，社會主義完全可以積極利用。
改革以來，“混合所有制經(jīng)濟”概念的首次正式提出，是在1997年9月的十五大報告中指出：
【“公有制經(jīng)濟不僅包括國有經(jīng)濟和集體經(jīng)濟，還包括混合所有制經(jīng)濟中的國有成分和集體成分。公有制的主體地位主要體現(xiàn)在：公有資產(chǎn)在社會總資產(chǎn)中占優(yōu)勢；國有經(jīng)濟控制國民經(jīng)濟命脈，對經(jīng)濟發(fā)展起主導作用。”】
并明確：
【“不能籠統(tǒng)地說股份制是公有還是私有，關鍵看控股權掌握在誰手中。國家和集體控股，具有明顯的公有性，有利于擴大公有資本的支配范圍，增強公有制的主體作用。”[1]】
此后，中央逐步將發(fā)展國有資本、集體資本和非公有資本等參股的混合所有制經(jīng)濟，作為在改革中探索公有制經(jīng)濟的多種有效實現(xiàn)形式的任務明確提出來。習近平在十八屆三中全會決定說明中講得更加清楚，首先，背景是“改革開放以來，我國所有制結構逐步調整”，“在這種情況下，如何更好體現(xiàn)和堅持公有制主體地位，進一步探索基本經(jīng)濟制度有效實現(xiàn)形式，是擺在我們面前的一個重大課題”；其次，內涵是“強調國有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股、相互融合的混合所有制經(jīng)濟，是基本經(jīng)濟制度的重要實現(xiàn)形式”；最后，作用是“有利于國有資本放大功能、保值增值、提高競爭力”，“這是新形勢下堅持公有制主體地位，增強國有經(jīng)濟活力、控制力、影響力的一個有效途徑和必然選擇”[2]。
根據(jù)這個精神，理解和推進我國國有企業(yè)混合所有制改革，應注意把握幾點規(guī)律性要求：
第一，探索性
發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，是現(xiàn)階段我國基本經(jīng)濟制度的重要實現(xiàn)形式，但不等于說這就是中央確定的我國國有經(jīng)濟的固定模式，更不是唯一模式。正如習近平指出的，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟的原因，是為了“進一步探索基本經(jīng)濟制度有效實現(xiàn)形式”，這是擺在我們面前的“一個重大課題”。這個“探索性”非常重要，是我們認識問題的前提。社會主義長期實踐的歷史經(jīng)驗告訴我們，公有制經(jīng)濟如何搞，沒有固定不變的現(xiàn)成模式。而在社會主義初級階段，國有經(jīng)濟如何適應社會主義市場經(jīng)濟的運行要求，構建和完善全民產(chǎn)權實現(xiàn)形式，更是一個全新的重大課題。從十六屆三中全會決定強調“要堅持公有制的主體地位，發(fā)揮國有經(jīng)濟的主導作用，積極推行公有制的多種有效實現(xiàn)形式”，到十八屆三中全會決定提出“更好體現(xiàn)和堅持公有制主體地位，進一步探索基本經(jīng)濟制度有效實現(xiàn)形式”，都表明這是公有制有效實現(xiàn)形式的探索任務，而不是已經(jīng)完成的探索結論。
在這個問題上，我們首先要搞清，混合所有制經(jīng)濟并不必然是公有制經(jīng)濟的實現(xiàn)形式，也不必然是公有產(chǎn)權的實現(xiàn)形式。十五大報告中所表述的“公有制經(jīng)濟不僅包括國有經(jīng)濟和集體經(jīng)濟，還包括混合所有制經(jīng)濟中的國有成分和集體成分”，就是把國有經(jīng)濟、集體經(jīng)濟和混合所有制經(jīng)濟并列提出的。從概念上講，“混合所有制經(jīng)濟”只是描述的由不同所有制性質的經(jīng)濟成分或資本產(chǎn)權結合形成的混合經(jīng)濟體，并不是說這種經(jīng)濟體就沒有社會屬性，不受所有制關系決定。在人類歷史上，不存在抽象的超越所有制性質的混合經(jīng)濟體，也不存在超越生產(chǎn)關系性質的混而無主的產(chǎn)權制度。在多種所有制經(jīng)濟成分并存發(fā)展的社會經(jīng)濟體中，必然有一種所有制經(jīng)濟成分占主體地位，并起主導作用，由此決定了這一社會經(jīng)濟體的性質；同樣，在屬于不同所有制性質的多種資本參股組成的企業(yè)產(chǎn)權制度中，也必然有一種資本產(chǎn)權處于主體地位，起到實際主導和支配的作用，由此也就決定了這一產(chǎn)權制度及企業(yè)的性質。當然，由于不同所有制經(jīng)濟成分或資本產(chǎn)權同存于一體，這種社會經(jīng)濟體或企業(yè)產(chǎn)權制度的性質具有不完全性。由此也就說明，除了具有完全性質的國有經(jīng)濟和集體經(jīng)濟外，在混合所有制經(jīng)濟中，只有國有或集體產(chǎn)權處于主體地位、起到實際主導和支配作用的混合經(jīng)濟體或企業(yè)，才具有國有經(jīng)濟或集體經(jīng)濟性質，也才屬于公有制經(jīng)濟實現(xiàn)形式。否則，就只是存在于私有混合經(jīng)濟體或企業(yè)中的國有成分和集體成分，而這種混合經(jīng)濟體或企業(yè)本身則屬于私有制經(jīng)濟實現(xiàn)形式。無論從歷史、現(xiàn)實還是未來考慮，至少由公有資本和非公資本結合形成的混合經(jīng)濟體，作為公有制經(jīng)濟的實現(xiàn)形式，不可能是唯一的，更不可能永久。目前改革中，即使國有經(jīng)濟實行公司制后，還存在國有獨資公司和國有全資公司，不必要千篇一律都搞“混改”。從社會主義發(fā)展趨勢看，公有制經(jīng)濟也不可能與私有制經(jīng)濟永遠混合并存。
認識這個問題的關鍵，是不能用西方產(chǎn)權理論來解讀公有產(chǎn)權制度，以為只有私有產(chǎn)權才是有效的，公有產(chǎn)權就是低效和無效的，似乎除了“混改”，公有產(chǎn)權沒有出路。按照馬克思主義所有制理論，生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關系，生產(chǎn)關系反作用于生產(chǎn)力。產(chǎn)權制度屬于生產(chǎn)關系范疇，其效率高低，從根本上并非取決于私有還是公有，而取決于生產(chǎn)力性質及其發(fā)展要求。產(chǎn)權制度對生產(chǎn)力有否促進或阻礙作用，是具體的、歷史的。只有當這種制度適合生產(chǎn)力發(fā)展要求時才是有效率的；否則，就要變革原有產(chǎn)權形式，尋找新的產(chǎn)權形式。在生產(chǎn)力結構中，勞動者又是最重要的能動要素。一種產(chǎn)權制度是否有效率，主要看在生產(chǎn)過程中對勞動者是否有較強的激勵作用。生產(chǎn)力社會化，必然要求生產(chǎn)關系社會化，因而，生產(chǎn)資料社會所有代替產(chǎn)權私有是產(chǎn)權制度發(fā)展的必然趨勢。歷史早就證明，新中國成立以來，在我國社會主義公有產(chǎn)權制度下，包括在國有經(jīng)濟和集體經(jīng)濟中，當家作主的廣大勞動者積極性充分發(fā)揮，所創(chuàng)造出的生產(chǎn)效率和成就，是舊社會私有產(chǎn)權制度下的雇傭勞動效率根本無法比擬的！
第二，目的性
發(fā)展混合所有制本身不是目的，目的是探索基本經(jīng)濟制度有效實現(xiàn)形式，以“有利于國有資本放大功能、保值增值、提高競爭力”，“更好體現(xiàn)和堅持公有制主體地位”。改革開放以來，我國所有制結構逐步調整，公有制經(jīng)濟和非公有制經(jīng)濟在發(fā)展經(jīng)濟、促進就業(yè)等方面的比重不斷變化，增強了經(jīng)濟社會發(fā)展活力。在這種情況下，如何更好體現(xiàn)和堅持公有制主體地位，進一步探索基本經(jīng)濟制度有效實現(xiàn)形式，就成為擺在我們面前的一個新的重大課題。是走公有制經(jīng)濟特別是國有經(jīng)濟獨自發(fā)展的路子，在國內外市場競爭舞臺上孤軍奮斗，還是把國有經(jīng)濟與集體經(jīng)濟和各種非公經(jīng)濟捆在一起，共同打拼、團結奮進？是單純依靠國有資本自我經(jīng)營、自我增值、自我發(fā)展，去體現(xiàn)公有制主體地位和國有經(jīng)濟主導作用，還是積極促進國有產(chǎn)權與集體產(chǎn)權、非公產(chǎn)權組合起來，在資本融合和一體經(jīng)營中放大國有資本功能，增強國有資本的競爭力和影響力，更好體現(xiàn)公有制主體地位和發(fā)揮國有經(jīng)濟主導作用？顯然，后者是值得嘗試的，也是充滿希望的，它比較適合我國現(xiàn)階段基本經(jīng)濟制度下的市場經(jīng)濟運行特點，也比較符合國家由經(jīng)濟大國向經(jīng)濟強國跨越發(fā)展的形勢需要。所以，“這是新形勢下堅持公有制主體地位，增強國有經(jīng)濟活力、控制力、影響力的一個有效途徑和必然選擇。”
因此，國企“混改”目的，并非像有些人所理解和主張的那樣，就要通過向私資外資轉讓股權，化解國有產(chǎn)權，從產(chǎn)權制度上把國有企業(yè)改變性質，實現(xiàn)私有化；而是要按照“堅持公有制主體地位，增強國有經(jīng)濟活力、控制力、影響力”的原則，通過以國資為主體的“產(chǎn)權多元化”融合，進一步完善國企產(chǎn)權制度，以利于國有資本放大功能、保值增值、提高競爭力，實現(xiàn)“國有企業(yè)做強做優(yōu)做大”的改革目標。
第三，共融性
在改革中比較流行的論調，是把國企混合所有制改革的意義，歸結為國有企業(yè)政企不分、機制不活、效率不高、腐敗高發(fā)等的弊端，認為只有引入非公資本，企業(yè)治理結構才能有效優(yōu)化，激勵約束機制才能健全。這不過是西方產(chǎn)權理論那一套“只有私有產(chǎn)權才明晰、才有效，公有產(chǎn)權必定不明晰、低效率”的偽邏輯帶來的結論，完全是一種騙術！其實，國企飽受詬病的這些問題，并不是公有產(chǎn)權的必然歸宿。政企不分的根本原因，是政府把全民產(chǎn)權當作自己的產(chǎn)權來使用，讓真正的所有者長期缺位，這個問題不是靠“混改”能解決的。機制的活力、效率和腐敗問題，不是某種產(chǎn)權的專利，私有產(chǎn)權制度下也存在這些問題。相反，許多國有企業(yè)都有過令人欽佩的輝煌時代，那種生機勃勃的活力、創(chuàng)造力、高效率和民主管理約束力，是任何私有產(chǎn)權制度下難以企及的，而后來發(fā)生的大量國有資產(chǎn)低效、流失和腐敗問題，恰恰是改制之后“公權私用”“化公為私”帶來的。習近平早在2014年底的中央經(jīng)濟工作會議上就強調：國企改革“不能‘一混了之’，也不是‘一混就靈’，切實防止國有資產(chǎn)流失”[3]。這說明，不能把“混改”當作包治百病的“靈丹妙藥”。
國企“混改”的意義，絕不是靠私資外資救國資，而是靠多資混合形成一種新的“共融”優(yōu)勢。
首先，混合所有制經(jīng)濟是指國有資本、集體資本、非公有資本等“交叉持股、相互融合”，這就形成了一種“你中有我、我中有你”的局面，相互利益及發(fā)展緊密聯(lián)系在一起，實現(xiàn)了國有經(jīng)濟、集體經(jīng)濟和非公經(jīng)濟的深度融合。不少學者和官員樂于宣傳“這樣一來，就省的讓別人批評國企‘一股獨大’、‘國進民退’、‘與民爭利’找口實了”。此說法貌似善意，但理不直、氣不壯，缺乏馬克思主義底氣，是對錯誤言論的一種消極認可和退卻。正確說法應該是，國有資本與集體資本、非公資本組成一個有機整體，同興衰、共進退，能夠在企業(yè)這個微觀經(jīng)濟機體中，直接體現(xiàn)我國公有制為主體、國有經(jīng)濟為主導、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的基本經(jīng)濟制度特點，共同參與市場競爭，協(xié)調優(yōu)化競爭環(huán)境，為發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟做貢獻。
其次，對國企本身來說，“混改”的直接作用是國資“功能放大器”。既可以“引進來”，將更多集體資本、非公資本引入國有企業(yè)，以國有資本為主導，帶動大量社會資本共同奮斗，把國企做強做優(yōu)做大，提高保值增值和競爭力水平；又可以“投出去”，將“混改”中轉移出來的國有資本投向符合國家戰(zhàn)略、有發(fā)展前景的產(chǎn)業(yè)領域，發(fā)揮國有資本對產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化的調節(jié)作用；還可以“參進去”，用國有資本積極參股素質好、效益高、成長性強的集體企業(yè)或私資外資企業(yè)，影響和帶動他們健康發(fā)展、同贏共進。
另外，“共融”優(yōu)勢還表現(xiàn)在資源稟賦和管理機制上的優(yōu)長互補、綜合集成。我國國有企業(yè)在享有國家資源、項目、技術、人才力量和管理正規(guī)化現(xiàn)代化，還有黨的領導、組織和群眾基礎等方面優(yōu)勢明顯，民營企業(yè)則具有經(jīng)營機制適應市場競爭的靈活性、主動性、創(chuàng)新性等方面優(yōu)勢，但也各自都有“難念的經(jīng)”。通過“混改”融為一體，可以把各自優(yōu)勢有機結合起來，彌補“各自為戰(zhàn)”的不足，推動企業(yè)更好更快發(fā)展。
第四，風險性
混合所有制經(jīng)濟，并非天生就是公有制經(jīng)濟的實現(xiàn)形式，它完全也可以成為私有制經(jīng)濟的實現(xiàn)形式。所以，國企“混改”并不具有抽象的天然合理性，要看它究竟以誰為主體、讓誰起主導作用、為什么目的服務。如果以國有資本為主體，讓國有產(chǎn)權起主導和支配作用，為放大國資功能、做強做優(yōu)做大國企、增強國有經(jīng)濟活力、控制力、影響力服務，那就是社會主義國有經(jīng)濟的有效實現(xiàn)形式；如果以私資外資為主體，讓私有產(chǎn)權起主導和支配作用，那就根本談不上放大國資功能、做強做優(yōu)做大國企、增強國有經(jīng)濟活力、控制力、影響力，而是放大私資外資功能、改變國企性質搞私有化，增強國內外資本利益集團對中國經(jīng)濟的控制力，成為資本主義私有制經(jīng)濟的實現(xiàn)形式。所以在國企“混改”中，必須高度重視國資控股問題。國資控股不控股，直接關系到國企性質是否改變。國資不控股企業(yè)，就沒有實際支配權，而企業(yè)實際支配權很關鍵，支配權與所有權配套，才能保證黨對企業(yè)的核心領導，才能實現(xiàn)符合所有者利益的勞動者與生產(chǎn)資料結合方式?，F(xiàn)在國企“混改”中，存在著有意淡化混合所有制企業(yè)性質的傾向，這是十分危險的。
從企業(yè)產(chǎn)權制度的治理結構看，國有產(chǎn)權屬于全民，不能因為私有產(chǎn)權的進入，就改變了全民產(chǎn)權性質。而全民產(chǎn)權性質和利益維護，必須依靠共產(chǎn)黨代表人民對企業(yè)的領導來實現(xiàn)，也離不開黨領導工人階級對企業(yè)和國有資產(chǎn)的民主管理監(jiān)督。從以往國企改制情況看，由于照搬西方產(chǎn)權制度，帶來國企黨的領導削弱，國有資產(chǎn)被化公為私，成為某些人謀取暴利的手段，教訓非常深刻。
總之，國企“混改”存在的風險不可低估。“混改”是個筐，什么貨色都可往里裝，要防止有人借改革之名，在這個筐里揣私貨、黑貨，把國企改革引向私有化邪路。如果一個個國有企業(yè)都在“混改”中改變性質，成為被私資外資主導、控制和支配的私有制企業(yè)；如果一塊塊產(chǎn)業(yè)領域都因國有資本“讓權”“讓利”的退出，成為被私資外資主導、控制和支配的領域，其結果必然將會是葬送我國社會主義國有經(jīng)濟，給國家和人民造成不可挽回的悲劇。
注 釋：
[1]《江澤民在中國共產(chǎn)黨第十五次全國代表大會上的報告》，中國共產(chǎn)黨新聞網(wǎng)：
http://cpc.people.com.cn/GB/64162/64168/64568/65445/4526288.html
[2]《習近平：關于<中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定>的說明》，中國新聞網(wǎng)-新華網(wǎng)：
http://www.chinanews.com/gn/2013/11-15/5509735.shtml
[3]《習近平：決不允許把國有企業(yè)搞小了、搞垮了、搞沒了》，昆侖策網(wǎng)：
http://www.kunlunce.com/xjpxjp/2018-02-02/122796.html