新中國初期社會主義工業(yè)建設的回顧（1952-1970）
高 梁
說明：本文為作者在清華大學人文與社會科學高等研究所“二十世紀蘇聯(lián)和中國的社會主義理念與實踐”國際研討會(2015年9月)上的發(fā)言。
前言
本文的任務，是簡略展示1950-70年新中國工業(yè)化建設的脈絡：社會主義制度的建立，國家建設方針的考慮，經(jīng)濟計劃實施的特點，建設的實績，以及在這一時期最突出的工農城鄉(xiāng)關系問題。
新中國的前30年，是艱苦創(chuàng)業(yè)的時期。
中國共產(chǎn)黨歷經(jīng)28年，領導中國人民取得了新民主主義革命的偉大勝利。中共經(jīng)過長期艱苦斗爭的錘煉，形成了高度自覺的馬列主義修養(yǎng)和善于向實踐學習、向社會學習的品格。1949年新中國的建立，掙脫了帝國主義的壓迫，實現(xiàn)了國家的獨立和統(tǒng)一，為中國人民贏得了大規(guī)模開展現(xiàn)代化建設、擺脫“一窮二白”狀態(tài)的歷史機會。
國家建設的綱領，是共產(chǎn)黨領導，以工農聯(lián)盟為基礎，團結全國各階級階層，從新民主主義向社會主義過渡，實現(xiàn)工業(yè)化和農業(yè)近代化。
革命的中國，必然引起資本主義陣營的敵視。1950-53年的抗美援朝戰(zhàn)爭，鞏固了新中國的國際地位，中國成為蘇聯(lián)為首的社會主義陣營的最堅定成員，也使得中國在此后20年中，處于高度戰(zhàn)備狀態(tài)。迅速建立自己的重工業(yè)作為國防的基礎，是新中國初期頭等重要的國家戰(zhàn)略。
這樣，新中國初期的工業(yè)建設方針，有兩個基本原則;第一是優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)、盡快建立自己的國防工業(yè)基礎，這是在當時嚴峻的國際環(huán)境下不得已的選擇。 第二是自力更生，依靠自己的積累搞建設、掌握工業(yè)主權。這是從百年來的痛苦經(jīng)驗中得到的基本結論。一個窮國如果把自己的工業(yè)化建設，寄托在依賴外國資金援助(借款或外資)上，或無條件開放市場、放任外國資本打擊本國幼稚工業(yè)，則經(jīng)濟和政治的獨立就無從談起。
中國最初兩個五年計劃的工業(yè)建設，得到了蘇聯(lián)全方位的慷慨的技術支援，并培養(yǎng)了一大批技術管理隊伍。這是中國應該永遠銘記在心的。
落后的農業(yè)國搞工業(yè)化建設，面臨的困難主要在三個方面：技術(知識積累和人才隊伍)、資金、以及工業(yè)組織能力和企業(yè)管理能力。
當時的中國是一個落后的農業(yè)國，工業(yè)基礎極為薄弱。“一五”開始時人均收入僅50美元，鋼產(chǎn)量僅50萬噸。走重工業(yè)優(yōu)先的道路，所需巨額資金只能主要取自本國的農業(yè)。這在收入和財產(chǎn)分配極其不平等的舊社會是無法想象的。民國時中國的積累率從未超過6%，而新中國從1950年代起始，積累率就達到了20-30%。其基本原因，就是在農村和城市革除了社會分配不平等的基礎，建立了公有制和計劃經(jīng)濟制度，從而得以消除“富人”階層造成的多層次分配因素，將全社會剩余直接集中用于經(jīng)濟積累和建設。中國這個人口大國盡管“窮”，但只要實現(xiàn)分配的大體平均(“均貧”)，充分動員經(jīng)濟剩余，照樣能辦大事。這就是社會主義制度解放生產(chǎn)力。
這一動員體制是通過國家力量實現(xiàn)的。新中國最初的30年，政府人員基本保持了高效廉潔，艱苦奮斗和聯(lián)系群眾的革命作風;社會改革蕩滌了舊時代的污濁，廣大工農群眾對共產(chǎn)黨高度認同。新中國的國家能力達到了歷史上從未有過高度。這是其他非社會主義發(fā)展中國家學不到的。
當然，集中動員式的體制搞工業(yè)建設，更需要具備經(jīng)濟和工業(yè)管理的專業(yè)知識，需要好的戰(zhàn)略方針和駕馭日常經(jīng)濟運行的能力。集中動員經(jīng)濟剩余用于積累，必然要以犧牲人民消費為代價。1952-78年，工業(yè)產(chǎn)值增長了16倍，人民消費水平只增長了3倍。高度緊張的積累-消費間隔的平衡，蘊藏著風險。由于知識欠缺，急于求成，導致一些關鍵的決策錯誤，導致1950-60年代建設事業(yè)的曲折，付出了沉重的代價。
1970年之后，盡管政治上有種種不穩(wěn)定，但在國家經(jīng)濟管理和工業(yè)組織方面已自成體系。盡管此時工業(yè)管理水平還不高，但已大體平穩(wěn)運行。到1978年，中國的工業(yè)和科技體系已成完整的、自主的體系。
在社會主義制度下人民集體奮斗形成的主人翁意識、官民平等的作風，自力更生奮發(fā)圖強的精神，改變了中國人的精神面貌。盡管改革開放后有很大變化，但這些遺產(chǎn)，至今仍在中國的經(jīng)濟基礎中發(fā)揮作用。
一、建國初的三年恢復時期
（一）新中國初期穩(wěn)定和恢復經(jīng)濟的斗爭
1949年前的舊中國，經(jīng)濟發(fā)展極其落后，廣大人民困苦不堪。八年的抗日戰(zhàn)爭和三年國內解放戰(zhàn)爭，使中國經(jīng)濟倒退了十多年。1949年同中國歷史上的最高水平相比，工業(yè)總產(chǎn)值減少一半，其中重工業(yè)產(chǎn)值減少70%，輕工業(yè)減少30%。1949年，鋼產(chǎn)量僅15.8萬噸，煤3243萬噸，糧食11318萬噸，棉花為44.4萬噸，分別比1936年減少80%、48%、25%、48%。工農業(yè)總產(chǎn)值中，現(xiàn)代工業(yè)產(chǎn)值只占17%。
根據(jù)聯(lián)合國“亞洲及太平洋社會委員會”統(tǒng)計，1949年，中國人均國民收入僅27美元，不足整個亞洲平均44美元的2/3，不足印度57美元的一半。建國初國內經(jīng)濟形勢險惡：通貨膨脹嚴重，基本生活物資短缺，城市失業(yè)率高居不下。因解放戰(zhàn)爭尚未結束，財政嚴重入不敷出。
新國家的首要任務是站住腳跟，鞏固政權基礎，其中經(jīng)濟建設是一個關鍵。1950年6月，中共七屆三中全會提出“為爭取國家財政經(jīng)濟狀況的基本好轉而斗爭”的任務，短短三年內，采取了一系列重大措施。社會迅速得到安定，生產(chǎn)很快得到恢復。廣大群眾對人民政府高度信賴。這就為日后實行大規(guī)模的工業(yè)建設，奠定了良好的基礎。
沒收官僚資本，建立國有經(jīng)濟的基礎
全國解放前夕，原國家資本占社會總資本的59%(占鐵路、公路、航運、石油和有色金屬的100%，鋼鐵和糖業(yè)的90%，電力的2/3，紡織的近50%，水泥的45%，煤炭的1/3)。新生人民政權接管城市后，迅速而平穩(wěn)地接收了官僚資本企業(yè)，使得國營工業(yè)在全國大型工業(yè)產(chǎn)值中的比重占到41.3%。國家掌握了電力、鋼鐵、水泥等重工業(yè)部門，以及全國的鐵路、郵電、電信和大部分的現(xiàn)代交通運輸事業(yè)。社會主義經(jīng)濟成分的優(yōu)勢地位就此形成。
驅逐外國資本在華勢力
這是《共同綱領》規(guī)定的重要任務。新中國政府對外國在華企業(yè)，采取加強監(jiān)管、依律征稅，促其自行清理結束?？姑涝瘧?zhàn)爭開始后，因美國制裁中國，故對美在華財產(chǎn)采取征用或代管方式。西方資本從此逐漸淡出中國經(jīng)濟。
統(tǒng)一財政金融，穩(wěn)定市場
中央人民政府成立后，即設立中央財政經(jīng)濟委員會(中財委)，很快實現(xiàn)了財政、金融、物資管理的全國統(tǒng)一。1950年，中財委有效地組織了若干次經(jīng)濟戰(zhàn)役，沉重地打擊了投機資本，迅速穩(wěn)定了物價，制止了舊中國連續(xù)12年的惡性通貨膨脹，充分顯示了共產(chǎn)黨在財政經(jīng)濟管理方面的能力。
抗美援朝運動
1950年10月，以美國為首的“聯(lián)合國軍”大規(guī)模干預朝鮮內戰(zhàn)，戰(zhàn)火燃燒到鴨綠江邊。應朝鮮民主主義人民共和國要求，中國出兵抗美援朝。抗美援朝戰(zhàn)爭的勝利不僅有效抵御了帝國主義威脅、鞏固了我國的國際地位，也使得全社會緊密團結在中國共產(chǎn)黨周圍，國家從此贏得了一個時代的和平環(huán)境。
近3年的對外戰(zhàn)爭，使得經(jīng)濟工作一度轉向為戰(zhàn)爭服務(軍費開支曾占中央財政支出的一半)，但這并沒有阻擋中國經(jīng)濟恢復的步伐。而且由于蘇聯(lián)的支援，最初的重工業(yè)建設開始起步。
（二）土地改革
1950年6月，中央人民政府通過了《中華人民共和國土地改革法》，土地改革在全國鋪開，到1953年即告完成(除部分少數(shù)民族地區(qū)外)。全國3億多無地、少地農民無償獲得7億畝土地，免除了700億斤糧食的地租負擔，獲益農民約占農業(yè)人口的60-70%。廣大農民生產(chǎn)積極性空前高漲，農業(yè)產(chǎn)量以每年15%的速度遞增。土地改革也是一場廣泛的社會改造運動，新生的人民政權從此在廣大鄉(xiāng)村獲得了穩(wěn)固社會基礎。
（三）“三反”、“五反”運動
早在中共七屆二中全會上，毛澤東就提出，進城后要抵御資產(chǎn)階級“糖衣炮彈”的進攻。事實上，在整個毛澤東時代，通過不同的動員方式，發(fā)動群眾廣泛地監(jiān)督黨政干部，阻止掌權后的中共官僚化和腐化蛻變，始終是毛主席關心的主題。
新中國建政的最初兩年，廣大干部從生活多年的農村進城成為執(zhí)政者，貪圖享樂、濫用職權等行為難免滋長。1952年中央發(fā)起“三反”運動，動員廣大群眾揭露批評部分領導干部的“貪污、浪費、官僚主義”問題。開國“第一個樁子”打得好，使得在整個計劃經(jīng)濟時期，黨政干部隊伍基本保持了清廉的作風。
“五反”則是打擊不法資本家。國民經(jīng)濟恢復時期，對民族資本采取“限制、利用、改造”方針，引導私人資本向國家資本主義發(fā)展。起初，主要形式是由國營商業(yè)向私人企業(yè)加工訂貨、收購產(chǎn)品。經(jīng)濟形勢好轉之后，資本家擺脫國營經(jīng)濟的領導傾向逐步加強。“五反”運動，是在私營工商業(yè)者中開展反對行賄、反對偷稅漏稅、反對偷工減料、反對盜騙國家資產(chǎn)、反對盜竊國家經(jīng)濟情報的運動。在此期間實現(xiàn)了私營金融業(yè)的全行業(yè)公私合營。
（四）國民經(jīng)濟的全面恢復
經(jīng)過全黨和全國人民的努力，到1952年，國民經(jīng)濟已實現(xiàn)全面的恢復。其主要標志，是財政收支平衡并有結余。國家建設支出已占到財政支出的50%以上，這還是在“邊打仗邊建設”的條件下實現(xiàn)的。
劉少奇曾說：“中國的財政經(jīng)濟，在歷史上是沒有統(tǒng)一過的。國家財政收支，在過去數(shù)十年中也沒有平衡過，反動政府每年必須發(fā)行巨額的鈔票和舉借巨額的內外債才能過日子?？墒侨嗣裾趹?zhàn)爭尚未結束與發(fā)生災荒及帝國主義封鎖等情況之下，在很短的時間內，就實現(xiàn)了這些重大的措施，并達到這樣的成績。這是任何反動政府都不能做到的，只有真正的人民政府才能做到。”[1]
1952年，工農業(yè)產(chǎn)值達到810億元，比1949年增長77.5%，恢復到1936年的水平;農業(yè)產(chǎn)值483.9億元，比1949年增長了48.4%;工業(yè)總產(chǎn)值比1936年增長23%。原有400多萬城市失業(yè)人員中，約有220萬人重新就業(yè)。農民人均凈貨幣收入比1949年增長了80%。
在工農業(yè)總產(chǎn)值中，工業(yè)的比重由30%上升為41.5%。工業(yè)總產(chǎn)值中，國營占56%，公私合營占5%，私營占39%。
交通運輸迅速恢復。1952年底，修復原有鐵路加上新修的1263公里鐵路，全國通車里程已達2.45萬公里，接近于解放前最高年份。
陳云曾說過：“三年恢復，趕上蔣介石二十二年”。短短三年就迅速地醫(yī)治了多年戰(zhàn)爭創(chuàng)傷(同時還打了一場勝利的對外戰(zhàn)爭)，恢復到民國時期經(jīng)濟最高年份的1936年，這一成就超出了中央原來“三五年恢復”的設想。
三年恢復時期，也是新中國重要的奠基時期。
新中國的建立，結束了中國百年來政治分裂腐敗、社會動蕩，列強欺辱的慘痛局面，實現(xiàn)了真正的獨立和統(tǒng)一。新中國廢除了不平等條約，驅逐了列強在華經(jīng)濟勢力;清除了封建土地制度，消滅了官僚資本，迅速實現(xiàn)了財政金融的統(tǒng)一，成功地控制了困擾舊中國多年的惡性貨膨脹。隨著經(jīng)濟迅速恢復，人民生活顯著改善。
新政府推行了空前深入廣泛的社會改革。廢除了傳統(tǒng)的封建家庭婚姻制度，提高了婦女地位;堅決取締黃賭毒、打擊黑惡勢力，凈化社會環(huán)境;為迅速改變80%人口的文盲狀態(tài)，在全國城鄉(xiāng)開展了識字掃盲運動。
革命蕩滌了舊時代的污濁和暮氣，實現(xiàn)了前所未有的社會民主和經(jīng)濟平等。新政府高效廉潔，得到廣大人民的衷心擁護和信賴。黨和政府具有強大的號召動員組織能力。這種政治優(yōu)勢和精神力量，任何其他未曾經(jīng)過革命斗爭錘煉的資本主義式后發(fā)展國家也無法相比。
理解新中國初期的建設成就，不能忽視這個精神因素。
二 “一五計劃”時期
經(jīng)過建國初期三年緊張的奠基工作，財政經(jīng)濟實現(xiàn)基本好轉，國內社會基本穩(wěn)定。1952年，朝鮮戰(zhàn)場形勢明朗化，大規(guī)模工業(yè)建設開始提上日程。
按《共同綱領》的精神，新中國初期的新民主主義經(jīng)濟制度，是以公有制為主體、多種經(jīng)濟成分共存的獨立自主的國民經(jīng)濟。關于工業(yè)建設的路線，是“先輕后重”還是重工業(yè)優(yōu)先，最初有不同意見。但抗美援朝戰(zhàn)爭及其后的東西兩大陣營對峙的國際形勢，使得鞏固國防安全成為國家面臨的頭等重要的任務。這樣，中共最終統(tǒng)一了“重工業(yè)優(yōu)先”的指導思想。
當時，新生政權在管理和組織現(xiàn)代經(jīng)濟方面，缺乏必要的知識，更缺乏經(jīng)驗。爭取蘇聯(lián)的援助，至關重要。特別是“一五”計劃的編制和實施，同時也是中蘇大規(guī)模經(jīng)濟合作的過程。
（一）以重工業(yè)和國防工業(yè)建設為核心的“一五”計劃
1“一五”計劃的形成
(1)1949年6月劉少奇訪蘇，雙方商定：蘇方向中國提供3億美元貸款，用于購買蘇聯(lián)機器設備，中方以農產(chǎn)品、有色金屬礦等折價，分10年償還。1950年1月《中蘇友好互助同盟條約》簽訂，兩國就援助中國工業(yè)建設進行數(shù)輪談判，1952年底確定了50個重點項目(以機械和軍工為主)，它構成中國恢復時期工業(yè)基本建設的核心。為此，蘇方先后派了一千多名技術人員來華，從選址。設計、確定設備購置到施工安裝，給予了全方位幫助，同時，中國也派遣了數(shù)百干部赴蘇學習培訓。
(2)“第一個五年計劃”的編制，歷時4年(1951-55)，數(shù)易其稿，期間交織著國內外政治的重要變化。
1951年2月，中共政治局提出“三年準備、十年計劃經(jīng)濟建設”構想，擬從1953年起實施第一個五年計劃。其基本思想是優(yōu)先重工業(yè)/國防工業(yè)基本建設，設想1957年工業(yè)生產(chǎn)比1952年提高1-1.5倍。政務院即著手“一五”計劃草案初編，由李富春主持。
1952年，中共中央組成負責計劃編制的領導小組(陳云等5人)，年中編成《五年計劃輪廓草案》，形成了較全面具體的計劃文本。隨后，周恩來率中國政府代表團(陳云、李富春等參加)，攜《輪廓草案》赴蘇征求意見，李富春率隊留在蘇聯(lián)8個月，和蘇方各部門商談落實蘇援工業(yè)項目。1953年蘇方對《輪廓草案》提出了正式意見。參照蘇聯(lián)意見，中財委和國家計委(1952年底成立，高崗主任)一起，對《輪廓草案》作了兩次較大的修改調整，形成《五年計劃草案》。
(3)1953年5月，中蘇兩國政府簽署了《關于蘇聯(lián)政府援助中國政府發(fā)展中國國民經(jīng)濟的協(xié)定》(5.15協(xié)定)，其中包含蘇聯(lián)技術援助的91個新/擴建工業(yè)項目(1953-1959)。至此，“一五計劃”的依據(jù)得到落實。
此后，中蘇雙方又追加了部分項目，對上述141項作了局部調整(或追加，或取消，或分設)，至1954年底確定了蘇聯(lián)援華工業(yè)項目156項。
(4)1954年初，高繞事件之后，中央成立了由陳云主持的領導小組，負責最后完成《“一五”計劃草案》的編制?！恫莅浮方?jīng)過政治局，中共全國代表會議(1955.3)，國務院會議、全國人大一屆二次會議審議通過(1955.7)。此時，“一五”建設已開始兩年多了。
(5)“一五計劃”的主要內容：至“一五”期末，工業(yè)產(chǎn)值增長98%;集中力量進行以蘇援156項(技術援助)為中心的、限額以上共694個項目組成的工業(yè)建設(隸屬中央各部的612個)。加上農林水、運輸郵電、文教衛(wèi)生等，限額以上建設項目共1600個(5年內完成1271個)。
5年中，經(jīng)濟建設、文化教育建設支出766.4億元，其中基建投資427.4億。基建中工業(yè)248.7億(其中生產(chǎn)資料占88.8%)，鐵路建設56.7億元(新建線路4084公里)。計劃適當兼顧了工業(yè)和農業(yè)、重工業(yè)和輕工業(yè)、重工業(yè)各部門之間、工業(yè)與交通運輸?shù)谋壤P系。
“一五”的經(jīng)濟建設項目以政府投資為主?；窘ㄔO資金的90%來源于財政，其中79%來源于中央財政。重點項目全部由中央部門管理。[2]
2、156項：“一五”時期工業(yè)建設的骨干
(1)“一五”計劃公布后，156項又經(jīng)過若干調整，實際執(zhí)行150項，包括：冶金20個(鋼鐵7、有色金屬13)，能源52個(煤炭和電力各25、石油工業(yè)2)，化工7個，機械加工24個，輕工業(yè)和醫(yī)藥工業(yè)3個，國防44個(航空12、電子10、兵器16、航天2、船舶4)。國防工業(yè)項目大部分在內地。106個民用項目中，東北50個，中部32個。
156項部分重點項目：
鞍鋼、本鋼、吉林鐵合金、北滿特鋼、武鋼、包鋼;撫順鋁廠、哈爾濱鋁廠、株洲硬質合金，白銀有色;吉化、蘭化;沈陽一機床、沈陽電纜、第一汽車廠、哈爾濱量具刃具、哈爾濱三大動力(鍋爐，汽輪機，電機)、齊齊哈爾一重、武重、哈爾濱儀表、哈爾濱軸承、洛陽軸承、洛陽拖拉機、洛陽礦山機械，西安輸變電;華北制藥、太原制藥;三門峽水利樞紐
150項中，“一五”期間開工147項，完成63項。涉及“156項”的投資額110億元，直接配合156項的143個限額以上項目，五年投資18億。兩項合計，共占工業(yè)基建投資248.5億元的51.5%。
(2)項目的實施：中國委托蘇方進行工程的有關設計工作;蘇方提供企業(yè)所需關鍵設備(占價值的50-70%)，給予技術援助，并提供所有技術資料。蘇聯(lián)專家從勘察地質、選擇廠址、設計、指導施工、設備安裝調試、產(chǎn)品試制，以及培訓干部等，給予了系統(tǒng)的幫助。中方根據(jù)蘇方提交的清單和技術規(guī)格，組織生產(chǎn)部分配套設備和輔助性制成品和材料。另外，還協(xié)助中國建立工業(yè)企業(yè)設計部門，并協(xié)助他們完成技術設計與施工圖的20-30%設計工作量。
(3)蘇方提供的設備價款(“一五期間”30-35億盧布)，用蘇聯(lián)貸款支付的貨款占總金額的18%，其余82%通過兩國貿易賬戶結算。中方根據(jù)合同，需向蘇聯(lián)提供規(guī)定數(shù)量的鎢、錫、鉬、銻、礦砂、橡膠，以及羊毛、黃麻等農副產(chǎn)品(部分可用自由外匯償還)。有關技術資料和產(chǎn)品制造特許權，由蘇方無償提供。
此外，德意志民主共和國、捷克斯洛伐克、波蘭、匈牙利、羅馬尼亞、保加利亞6國，共援助我國建設工業(yè)項目68項。
通過“156項”建設，我們從蘇聯(lián)方面獲得了成體系的現(xiàn)代工業(yè)技術，填補了大量技術空白，形成了我國基礎工業(yè)和國防工業(yè)體系的骨架，使我國工業(yè)和技術能力躍上了一個臺階。
(二)蘇聯(lián)對華經(jīng)濟技術援助概況
1、1950年代，中蘇兩國共簽訂了304個項目的成套設備(以及64個單項車間設備)的合同。到1960年7月，已建成的項目有120個，基本建成的有29個，中途被迫停止的66個(后中國自行建成)，89個取消。[3] 也就是說，最后實現(xiàn)的蘇援項目是215項。
2、1950年代蘇聯(lián)對中國的經(jīng)濟援助，主要方式是提供貸款。
據(jù)中方資料，1950.2月至1955.10月，蘇聯(lián)共向中國提供11筆貸款，總計56.76億舊盧布(其中軍事用途貸款43億舊盧布)，利息5億，總共約62億舊盧布。此外，蘇聯(lián)于1961年向中國了提供一筆3.296億新盧布的蔗糖貸款。[4] 兩項相加共約76.7億舊盧布。
(1新盧布=4.45舊盧布，1舊盧布1956年約等于0.942元人民幣)
“一五”期間，中國財政收入共1354.9億元。應該說，貸款比例不算大，這反映了中共一貫的“自力更生”思想。但考慮到1960-63年的困難情況，當時如集中還貸，對財政的壓力還是不小的。
從1955年起，中國就以對蘇貿易順差的辦法，分年償還所借外債的本息，1965年全部還清。另外，1952-58年國家發(fā)行6次公債38.4億元，本息共48.2億，于1968年全部還清。
總的看，兩國的經(jīng)濟合作基本體現(xiàn)了平等互利原則。
3、1950年代蘇聯(lián)對中國的援助，主要表現(xiàn)在技術方面。
這一時期，中蘇兩國簽訂了多個科技合作協(xié)定，雙方互相供應技術資料，互派專家進行合作研究。雙方提供的技術資料，僅支付材料復制的費用。
1950-1959年，蘇聯(lián)無償向中國提供的科技文件有：整套技術設計文件31440套，基本建設方案3709套，機器和設備草圖12410套，整套技術文件2970套，整套部門技術文件11404套。在中國的“一五”計劃期間，蘇聯(lián)把對社會主義國家科學技術援助總數(shù)的一半給了中國。特別值得一提的是，1955年中蘇簽訂了蘇聯(lián)幫助中國和平利用原子能的協(xié)定，1958年中國建成了第一個原子能反應堆和回旋加速器。
蘇聯(lián)派了大批專家到中國工作。1949-1960年，在中國各方面工作過的專家和顧問總計約18000人，1956年在華蘇聯(lián)專家人數(shù)達到高峰，為3113人。他們滿懷熱情，勤奮工作，和中國同志建立了良好的工作關系，幫助中方在科學技術，企業(yè)管理乃至政府的經(jīng)濟管理領域，建立起一套基本的規(guī)則制度，并培養(yǎng)了大批人才。
蘇聯(lián)還派遣專家來華幫助中國進行了黃河、漢江的水利規(guī)劃勘測工作，幫助中國制定電氣化和發(fā)展冶金、機器制造、造船業(yè)的遠景計劃，幫助組織地質勘探工作和人員培訓，提供發(fā)展農業(yè)機械的建議和技術資料，對中國方面完成的長江大橋設計進行鑒定，以及幫助對各大林區(qū)的航測等等。
在此期間，中國派往蘇聯(lián)的留學生達7000多人，實習生5000人。蘇聯(lián)對中國學生留學和實習培訓的技術干部，也給予了比較優(yōu)惠的條件。
蘇聯(lián)的援助，使中國突破了帝國主義封鎖，獲得了當時即使在蘇聯(lián)也是先進的技術和設備，減少了中方的利息負擔。在項目確立與實施的過程中，雙方相互尊重體諒，使得項目能夠高效進行，取得了良好的效果。
（三）統(tǒng)購統(tǒng)銷和“一化三改”
1、糧食統(tǒng)購統(tǒng)銷（1953-54）
1953年，國家宣布第一個五年計劃開始，全國人民積極投身工業(yè)化建設熱潮。當年開工的重要項目達130多個，1954年又有更多的基本建設項目開工，其中重大工業(yè)建設項目300多個。
隨著大規(guī)模經(jīng)濟建設的開展，農產(chǎn)品不能滿足高速工業(yè)化需求的問題很快嚴重起來。
1953年，基建投資規(guī)模比上年翻番(達99.4億元)，職工人數(shù)增加15%，城市人口增加9.3%。城市對商品糧、副食、棉布等需求增加(等于經(jīng)濟作物向糧田爭地)。但當年夏糧受災，全年糧食產(chǎn)量僅增長1.8%，遠低于計劃產(chǎn)量。幾個因素疊加，糧食供應頓顯緊張。
土改后，農村是小農經(jīng)濟的汪洋大海，農民生活僅實現(xiàn)起碼的溫飽(農戶平均恩格爾系數(shù)在75%以上)，全國農產(chǎn)品的供求只能維持低水平的平衡。為維護工業(yè)利潤，必須穩(wěn)定糧價。當時，國內糧食市場是依靠國營糧食公司用“平糶”法維持價格穩(wěn)定。由于城市糧食需求陡增，使糧食市價大大高于牌價，導致農民惜售、私商搶購囤積，甚至農民和居民也加入搶購糧食的行列。國家被迫動用庫存拋售，仍然供不應求。糧價高企將直接威脅工業(yè)利潤和積累，當時稱之為“農業(yè)拖工業(yè)后腿”。
1953年6月，中央委托陳云主持中財委會議，匯集各方對糧食問題的意見。經(jīng)過多個方案的比較，反復權衡利弊，最后選定“統(tǒng)購統(tǒng)銷”方案：國家向農村余糧戶實行計劃收購;對城市居民(及經(jīng)濟作物區(qū)農民)實行糧食計劃(定量)供應;國家全面掌控糧食流通，實行中央統(tǒng)一管理和地方分工。中共中央批準了這個方案。
當時，城市居民近8000萬(全國人口近6億)。預計1954年國家可掌握352.5億公斤糧食(農業(yè)稅137億，計劃征購215億)。
1953年底，政務院發(fā)布糧食統(tǒng)購統(tǒng)銷令。由于宣傳到位，準備充分，方法細致得當，沒有引起大的社會震動。至1954年初，陸續(xù)對油料和棉花(棉布)也納入統(tǒng)購統(tǒng)銷。同期，對農產(chǎn)品的私營批發(fā)商進行了社會主義改造。
出于同樣的原因，從1953年4月起，國家開始嚴格限制城鄉(xiāng)之間人口的自發(fā)流動。
統(tǒng)購統(tǒng)銷制度，有一個逐步完善和嚴密化的過程。1955年，中共中央和國務院頒布《農村糧食統(tǒng)購統(tǒng)銷暫行辦法》，實行糧食“三定”(定產(chǎn)、定購、定銷)，以解決各地征購任務畸輕畸重問題。1958年人民公社化的同時，也實行了城鄉(xiāng)戶籍管理的系統(tǒng)化。糧食統(tǒng)購統(tǒng)銷和嚴格的戶籍/就業(yè)管理，一起形成了空前龐大而完整的人口/口糧管理(配給)體系，延續(xù)了30年。
今天多數(shù)人對統(tǒng)購統(tǒng)銷和人民公社持基本否定的看法。[5] 但是，當時受農業(yè)生產(chǎn)力低下的制約，統(tǒng)購統(tǒng)銷制通過平均主義的分配，保障了全民的基本生活條件(盡管是低水平的脆弱的保障)，以支持重工業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的實行。這是當時中國所處的“準戰(zhàn)時”國際環(huán)境所使然，而以當時中共的威望和組織動員能力，也有條件做到這一點。
統(tǒng)購統(tǒng)銷強化了國家對廣大農村的行政管理能力，這一制度必然也要求加強農村的組織化程度，即加快農業(yè)合作化步伐。這樣，從新民主主義向社會主義的過渡，不能不提上日程。
當然，統(tǒng)購統(tǒng)銷的負作用，是大大限制了城鄉(xiāng)商品交流的市場空間，固化了限制城鄉(xiāng)人員流動的二元體制，不利于發(fā)揮農民的種田積極性。和蘇聯(lián)東歐等經(jīng)濟較發(fā)達的社會主義國家相比，以統(tǒng)購統(tǒng)銷為核心的一套口糧/城鄉(xiāng)人口管理體制，突出地顯示了中國計劃經(jīng)濟的特色。
2、過渡時期總路線（1953）
按照共同綱領，新民主主義的經(jīng)濟制度要保留較長一個時期。但中蘇之間的密切合作和優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的戰(zhàn)略，客觀上要求加快社會主義改造的步伐。
1952年，工業(yè)中的私營成分占32.7%，國營占67.3%;商業(yè)零售業(yè)則是倒四六開。1952年9月的中央書記處會議上，毛主席首次提出：我們安排的第一個五年計劃，如果工業(yè)上公私比重達到九比一，農業(yè)搞集體化，從現(xiàn)在起用15年時間就可以達到社會主義(當時李富春正率團在蘇聯(lián)洽談工業(yè)援助，1953年成立“515”協(xié)定)。中共中央寫信將這一設想告訴斯大林，斯大林給了肯定的評價。
1953年8月，過渡時期總路線以黨內文件下發(fā)全黨。年底，總路線正式向社會公布。“一化三改”任務正式列入“一五”計劃。
3、農業(yè)合作化運動（1953-56）
早在土改之后，毛主席就曾批評“鞏固新民主主義秩序”的提法，要求在農村兩極分化還沒有形成之前，盡早引導農民組織起來，走上互助合作道路。1953年糧食危機后，毛主席指示：各級黨的一把手要親自抓農業(yè)的社會主義改造，積極領導，穩(wěn)步前進。過渡時期總路線公布后，農業(yè)合作化的步伐明顯加快。
1954年秋收前，全國新建了22萬個合作社，比1953年增加了15倍。1954-55年冬春，全國農村掀起了建社高潮。到1955年底，合作社達到190多萬個，入社農戶占全國農戶的63%左右，高級社已占合作社總數(shù)的90%。
1955年10月中共七屆六中全會，加快了全面“一化三改”的步伐。全會通過了毛主席《關于農業(yè)合作化問題》的報告，規(guī)劃到1958年春季，全國基本實現(xiàn)半社會主義的合作化。
1956年1月，毛澤東主編并親自寫了兩篇序言和大量按語的《中國農村的社會主義高潮》一書出版。3月份，全國入社農戶已占總數(shù)的90%，年底已達到97%。
這幾年，全國糧食產(chǎn)量的增幅在1.8-4.7%之間波動，基本穩(wěn)定，1955年比上年增長8.5%。當時反映，部分農民有情緒波動，但總的看，合作化時期農業(yè)生產(chǎn)基本穩(wěn)定，沒有出現(xiàn)蘇聯(lián)農業(yè)合作化時生產(chǎn)倒退的現(xiàn)象。中國共產(chǎn)黨有豐富的農村工作經(jīng)驗，在廣大農村中群眾基礎深厚，這可能是一個主要原因。
4、個體手工業(yè)的社會主義改造（1955-56）
據(jù)1952年統(tǒng)計，全國手工業(yè)從業(yè)人員為736.4萬人，加上兼營的農民共2000萬人，手工業(yè)占工業(yè)總產(chǎn)值的21.36%。在手工業(yè)中，數(shù)量最多的是獨立經(jīng)營的個體手工業(yè)。1955年下半年開始進入改造高潮.1956年6月底，全國手工業(yè)者的90%進入了手工業(yè)生產(chǎn)合作社。
5、資本主義工商業(yè)的社會主義改造（1953-56）
國家對私營工商業(yè)的社會主義改造十分慎重。毛主席指出：私營工商業(yè)的改造步驟，必須照顧需要、干部、資金、資本家自愿和政治影響等條件。具體實施需要報批，有一定的程序。
第一步是流通領域的改造。1952年，首先對私營金融業(yè)進行了改造，將金融納入國家專營范疇。1953年統(tǒng)購統(tǒng)銷后，國營商業(yè)控制了農產(chǎn)品市場，私營糧油批發(fā)商或轉業(yè)，或淘汰。
1954年開始，國營商業(yè)對重要生產(chǎn)資料和工業(yè)原料實行計劃供應，并禁止私商經(jīng)營一般商品進出口業(yè)務。私營的大批發(fā)商或轉業(yè)或停業(yè)，中小批發(fā)商則改為國營和合作社商業(yè)的代理機構。
1955年，因上年農業(yè)遭災，工業(yè)原料不足.國家優(yōu)先保證國有和公私合營企業(yè)的需要，所剩不多的私營中小工業(yè)企業(yè)經(jīng)營困難。國家乘勢鼓勵大企業(yè)帶中小企業(yè)，改組合并，這成為全行業(yè)公私合營的開始。當年10月，毛澤東邀集全國工商聯(lián)執(zhí)委召開座談會。不久，陳云又對全行業(yè)公私合營和定息等問題作了進一步說明。
1956年1月，北京市私營工商業(yè)者率先向政府提出“實行全行業(yè)公私合營”的申請。僅10天內，北京市就實現(xiàn)了全市私營工商業(yè)的公私合營。這種方式很快在各城市推廣，3月底即在全國基本實現(xiàn)全行業(yè)公私合營。參加公私合營的包括11萬戶私營工業(yè)企業(yè)和40萬戶私營商業(yè)戶，全部民族資產(chǎn)階級的資產(chǎn)核定為34億元，定息年率為5%。[6]
至此，中國實現(xiàn)了經(jīng)濟制度的根本變革。1956年社會主義公有制已占經(jīng)濟總量的93%，其中全民所有制32.2%，集體所有制53.4%，公私合營7.6%。工業(yè)中的比例分別是54.5%，17.1%，27.2%。
中國的社會主義改造速度之快，變革過程中對經(jīng)濟建設的影響之小，在世界史上也沒有先例。
（四）計劃經(jīng)濟體制的建立（1956）
從建國初期始，國有經(jīng)濟在本屬弱小的工業(yè)領域中即占主導地位，國家控制了基本建設投資。計劃經(jīng)濟體制已經(jīng)在多種經(jīng)濟成分并存條件下生長擴張，市場范圍逐步縮小。
首先是財政管理和資金的集中，這經(jīng)過了一個過程。計劃經(jīng)濟以基本建設為龍頭，財政是提供基建資金的最主要渠道。1951-52年，中財委頒布了兩個基本建設工作程序的文件，實行基建資金由政府分配、分級管理。1954年大區(qū)撤銷，全部限額以上建設項目的資金分配，均收歸中央管理。
“一五”時期的財政汲取能力大大提高。1950年全國財政收入占國民收入的16%，1953年達到34%，其中75%由中央支配，國家用于基建的投資約占全部財政支出的1/3。整個“一五”時期，中央控制了基建撥款的80%，地方為20%。
1953年起實行“統(tǒng)存統(tǒng)貸”的信貸管理體制。同年，實行物資的統(tǒng)一分配管理。物資管理分為統(tǒng)配物資(國家計委)、部管物資、地方管理物資三類。當年國家統(tǒng)配物資112種，1956年達342種。
1956年之后，以蘇聯(lián)為范本的計劃經(jīng)濟體制全面建立起來。從政府經(jīng)濟管理部門的設置，到政府對企業(yè)的管理體制，包括企業(yè)的行政隸屬關系，以及企業(yè)人事、財務、生產(chǎn)計劃、產(chǎn)品購銷、價格、財務、固定資產(chǎn)管理，形成了一套相互銜接的制度體系。
1953年，中央各部管理的工業(yè)企業(yè)有2800多個，1957年達到9300多個(占公有制工業(yè)總產(chǎn)值的49%);地方所屬工業(yè)企業(yè)以輕工類為主(約3/4)。
計劃管理的工業(yè)產(chǎn)品，1953年為115種，1956年達到380種，產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的60%。
1955年統(tǒng)一國家干部工資制度。1956年工資改革，全國統(tǒng)一規(guī)定各行各地工資標準(如工廠的八級工資制)。
資源配置的高度集中，保證了“一五”計劃的實施。
（五）“一五”計劃的實施和成就
1、工業(yè)建設的熱潮
“一五”時期，在中共領導下，全國人民在社會主義改造和工業(yè)化建設兩條戰(zhàn)線凱歌前進。建設蒸蒸日上，人民生活逐步改善、工作熱情高漲。各方團結協(xié)作，涌現(xiàn)出許多感人事跡。
國家從各方面抽調近萬名優(yōu)秀干部支援工業(yè)建設。為了建設需要，大批科技人員和大專畢業(yè)生服從國家調整和分配，奔赴內地或邊疆，投身工業(yè)建設的第一線。各行業(yè)學習鉆研技術成為風氣。1954年，鞍鋼王崇倫等7名全國工業(yè)勞動模范，向全國工人階級提出了開展技術革新運動的倡議。
1950年開工的鞍鋼三大改擴建工程(無縫鋼管廠、大型軋鋼廠和7號高爐)，這時進入關鍵階段，中央發(fā)出“全國支援鞍鋼”的號召，近200個企業(yè)調給鞍鋼數(shù)百干部和數(shù)千技術人員。1953年10-12月三大工程建成投產(chǎn)，中國第一根無縫鋼管誕生。周總理親臨鞍鋼視察，毛主席向鞍鋼職工復信祝賀。
1955年武鋼開工，粟裕總參謀長派13架軍用飛機為武鋼運輸物資，鐵道部為運輸4.8米直徑高爐爐頂大鐘，專門改造了火車車皮。
1953年長春第一汽車制造廠開工，毛主席親自為一汽題詞。1956年7月，第一輛國產(chǎn)汽車下線。
1955年洛陽拖拉機廠開工，1959年建成投產(chǎn)，生產(chǎn)出中國第一臺拖拉機。1954年洛陽軸承廠開工，1958年建成投產(chǎn)，占當時全國軸承產(chǎn)量的1/4。
1954年華北制藥廠開工，1958年投產(chǎn)后，一舉解決了國內對青霉素的需求。
1956年，沈陽機床廠投產(chǎn)，第一架噴氣式殲擊機(殲五)仿制成功。
1957年，萬里長江第一橋---武漢長江大橋建成。
2、經(jīng)濟發(fā)展成就突出
到1957年，“一五”計劃的各項指標多數(shù)超額完成。1957年社會總產(chǎn)值達1606億元，年均增長11.3%;工業(yè)總產(chǎn)值達到784億元，年均增長18.4%。
不少新工業(yè)部門從無到有地建立起來：飛機、汽車、發(fā)電設備、冶金和礦山設備、新式機床、精密儀表、電解鋁、無縫鋼管、合金鋼、重要有色金屬、塑料、電子器材等等。中國的現(xiàn)代工業(yè)體系初見輪廓。
投資占經(jīng)濟總量的比重大大提高。民國時所謂“黃金十年”(1927-1936)的投資率不過5%左右，“一五”時期達到23%以上。
5年內完成基本建設投資550億元，其中工業(yè)投資258.3億元;開工建設工礦項目1萬多個，其中大中型項目921個(1957年建成投產(chǎn)428個，部分建成投產(chǎn)109個)。基本建設效益是歷次五年計劃中最高的。據(jù)一機部調查，“一五”時期的大中型項目，建成后平均3年半就能收回投資。[7]
5年中，工業(yè)全員勞動生產(chǎn)率提高52%，工業(yè)物質消耗降低2.3%。12個工業(yè)部門的百元產(chǎn)值提供利潤17.1元。
5年中，新建鐵路33條，恢復鐵路3條(共1萬公里)，1957年全國鐵路通車里程達到2.98萬公里。寶成鐵路，鷹廈鐵路，武漢長江大橋是其中標志性工程。公路通車里程達25.5萬公里，康藏、青藏、新藏公路建成通車。
1957年城鎮(zhèn)人口達9949萬(城市率15.4%)，比1949年增長70%;全國職工2451萬人，比1952年增長55.1%，城市失業(yè)問題基本得到解決。
1957年全國職工平均工資637元，比1952年增長42.8%。由于農業(yè)稅穩(wěn)定在1953年的水平，農產(chǎn)品收購價提高，農民家庭收入比1952年增加20%左右。5年中城鄉(xiāng)居民存款增長2倍多。消費品供應有較大改善，物價基本穩(wěn)定。
5年中，除1956年，其余各年財政收支平衡，略有節(jié)余。
美國《劍橋中華人民共和國史》(費正清主編)認為：“從經(jīng)濟增長的數(shù)字看，‘一五’計劃相當成功。國民收入年均增長率為8.9%(按不變價格計算)……人均產(chǎn)出增長率為6.5%，這就意味著每隔11年國民收入就可翻一番……與20世紀前半葉中國經(jīng)濟的增長格局相比——當時產(chǎn)出增長速度和人口增長均為1%左右——第一個五年計劃具有決定性的加速作用。”
3、教育文化事業(yè)大發(fā)展
1957年，國家預算教育經(jīng)費支出達29.06億元(1951年為8.13億元)。1949-57年，全國受教育人口占總人口的比例，由不足5%上升到11.1%。在校大中學生均有一倍以上的增長。
1957年，高校發(fā)展到229所(1953年181所)，在校大學生44.1萬人(比1952年增長1.3倍);每萬人擁有的大學生從1952的3.3人增加到1957年6.8人。
建國之初，政府即在全國城鄉(xiāng)開展掃盲運動，普及義務教育，迅速提高廣大群眾的文化素質。1950年代，在各地農村普遍建立了農業(yè)技術推廣體系、農村衛(wèi)生醫(yī)療體系。1949年中國人的預期壽命僅35歲，1957年是57歲，比當時的低收入國家的平均壽命高出15歲。
4、向科學進軍
隨著社會主義工業(yè)體系的建設，新中國科技事業(yè)開始起步。中國科學院1949年11月成立，1957年已經(jīng)有100多個研究機構，1100多名高級科技人員。國防科研機構、大學、各行業(yè)部門和各地方的相繼組建科研機構，形成科技力量的“五路大軍”。
1957年，全國科研機構共有580多個，研究人員2.8萬人，比1952年增長2倍多。國有工業(yè)部門的工程技術人員達16.7萬人，比1952年增加1.9倍。
中國先后派遣了1300名科學家赴蘇聯(lián)學習深造，并從1955年開始招收少量研究生。以錢學森、錢三強……等為代表的一批留學海外的高級知識分子，紛紛回國參加現(xiàn)代化建設。
1955年，中央在充分聽取科學家意見的基礎上，先后做出發(fā)展核、航空、航天(導彈)及電子工業(yè)的決定.中國尖端國防科技事業(yè)就此起步。
1956年，經(jīng)中共中央提議，國務院主持制定了《1956-1967年科學技術發(fā)展遠景規(guī)劃綱要(修正草案)》，這是中國第一個科學技術發(fā)展規(guī)劃。規(guī)劃提出了13個方面，57項全國、綜合、長遠的科學技術任務。
（六）“緊張平衡”的計劃管理
1、新中國初期的國家領導人，面臨著“革命與戰(zhàn)爭的領導者”向“國民經(jīng)濟的管理者”轉型和組織領導大建設的任務。整個中央領導層在努力認識經(jīng)濟運動和宏觀經(jīng)濟管理的規(guī)律。
社會主義改造是前無古人的大事業(yè)，中共不到5年就舉重若輕地完成，整個社會主義陣營為之嘆服。那么，經(jīng)濟建設是否可以加快步伐，提前完成計劃任務?在承認現(xiàn)實的制約和發(fā)揮主觀能動性之間如何把握分寸?高層的認識有不小分歧。爭論與試錯從“一五”延續(xù)到“四五”，1958-62年則是最極端的一次反復。在成功與挫折的反復中，逐步積累管理中國經(jīng)濟的經(jīng)驗。
2、從“一五”開始，中國五年計劃的制定，多在計劃期中才能最后定型，在實際經(jīng)濟運行中是一個中期目標，年度計劃和年度績效滾動地相互參照和調整的過程。就年度計劃來說，因為工業(yè)產(chǎn)值的60%左右以農副產(chǎn)品為原料，每年10月以后當年農業(yè)收成才能明朗，故計劃的制定和執(zhí)行，也是在計劃者的經(jīng)驗、經(jīng)濟慣性運動和不確定因素之間，相互參照和調整的過程。
1952年農業(yè)豐收。1953年是“一五”開局之年，各地紛紛鋪攤子，出現(xiàn)經(jīng)濟“過熱”。1954、1955年農業(yè)遭災，棉花連續(xù)兩年大減產(chǎn)，輕工原料緊張;[8] 加之地方(輕工，私營工業(yè))與重點工程爭資金和物資，國務院則著手集中資金保重點，提高物資管理的集中程度，號召企業(yè)增產(chǎn)挖潛，對私營工業(yè)則加強加工訂貨等等，充分體現(xiàn)了“緊張平衡”的特點。
1955年農業(yè)豐收，財力，物資相對寬裕。為趕基建進度，1956年初編制年度計劃，要求1956年工業(yè)產(chǎn)量即達到“一五”計劃指標，計劃安排就比較激進(基建投資同比增長70%)，使得投資、工資、農貸都有較大突破，造成財政、信貸和庫存物資緊張。由此，國務院提出了“反冒進”口號。
1956年5月，中共中央會議決定：經(jīng)濟發(fā)展要反保守、反冒進、在綜合平衡中穩(wěn)步前進。會后《人民日報》發(fā)表了題為《要反對保守主義，也要反對急躁情緒》的社論。同年的中共“八大”也認可了這一基本方針。
12月陳云主持國務院常務會議，討論1957年度計劃。1957年6月，人大會議批準了國務院1957年計劃草案，各項指標都留出富裕(工業(yè)增長4.5%，基建投資減少20.6%)。當年工業(yè)生產(chǎn)和基建建設速度顯著下降。但1957年還是超額完成“一五”計劃指標。
3、1956年4月，毛主席在擴大的中央政治局會議上作《論十大關系》的講話。其中，關于重輕農的關系、經(jīng)濟建設和國防建設的關系、國家集體個人關系(積累和消費關系)，都是討論“結構平衡”問題。關于經(jīng)濟方面，還有中央地方關系，提出改革中央過分集權問題;沿海和內地關系，討論區(qū)域間經(jīng)濟關系和發(fā)揮現(xiàn)有工業(yè)潛力問題;中國和外國關系，則是批評對蘇聯(lián)的過分崇拜。在此時，毛主席是基本同意“綜合平衡”的。
在“八大”上，薄一波提出基建與國家財力關系的“二、三、四”說，大意是：積累占國民收入的20%，財政收入占國民收入的30%，基建投資占財政支出的40%(左右)。這可以說是從“一五”宏觀管理實踐得出的經(jīng)驗數(shù)據(jù)。實際上，這是在當時的農業(yè)承載能力下，積累與消費關系允許的極限值。“綜合平衡”即“緊張平衡”。
在1957年1月的各省區(qū)書記會議上，陳云作了《建設規(guī)模要和國力相適應》講話，提出了“綜合平衡”思想。他指出：建設規(guī)模的大小要和國家的財力物力相適應，重點建設要和全面安排相結合，以便各部門按比例地發(fā)展;財政收支和銀行信貸要平衡;物資要合理分配，先保證必需的生產(chǎn)和必需的消費，再進行必需的建設;人民購買力有所提高，和消費資料供應相適應;基建規(guī)模和財力物力之間的平衡要瞻前顧后。農業(yè)對經(jīng)濟建設的規(guī)模有很大的約束力。
4、但是，正因為1956年速度較快，預計1957年計劃可以不必過“緊”即可完成“一五”指標。到1958年初發(fā)現(xiàn)，1957年工業(yè)(基建)速度不理想。毛主席對此作了嚴厲批評，提出“鼓足干勁”的口號。
新中國的工業(yè)發(fā)展，就是在反復的曲折中前行的。
三、“二五”和國民經(jīng)濟調整時期（1958-65）
（一）“大躍進”時期（1958-60）
1、批"反冒進"和大躍進的發(fā)動
1956年年中，周恩來主持國務院常務會議，討論“二五”計劃方案：工農業(yè)總產(chǎn)值年增9.9%，糧食年增3.6%;1962年糧食產(chǎn)量2.5億噸，棉花4800萬擔，鋼1050-1200萬噸。這是按照“既反保守又反冒進”方針，經(jīng)過較大壓縮的指標。此方案提交“八大”討論。
因為1957年的“馬鞍型”，毛主席在1958年初的幾次會議上一再批評周恩來。此后，“二五計劃”方案經(jīng)數(shù)次修改，指標一再提高。[9]
1957年，毛主席在莫斯科各國共產(chǎn)黨和工人黨會議上，提出“中國的主要工業(yè)品產(chǎn)量15年趕上英國”的目標。1958年人民日報元旦社論，向全國發(fā)出大躍進信號。5月召開中共八大二次會議，通過并公布了“鼓足干勁，力爭上游，多塊好省地建設社會主義”總路線。
報刊宣傳，不斷號召大搞群眾運動，破除迷信，打掉自卑感，振奮敢想、敢說、敢做的創(chuàng)造精神。
各地聞風而動。年初，全國農村形成上億農民參加的農田水利建設熱潮。各級機關事業(yè)單位大批干部下放農村勞動鍛煉。許多省提出“苦戰(zhàn)三年，徹底改變全省面貌”的口號。年度計劃指標互相攀比，越抬越高。
2、農業(yè)浮夸風、工業(yè)高指標和北戴河會議
為加快實現(xiàn)12年農業(yè)發(fā)展綱要“四五八”目標，[10] 中央提高了當年農業(yè)生產(chǎn)指標。八大二次會議之后，生產(chǎn)指標層層加碼，高指標鼓勵高估產(chǎn)，很快形成了虛報產(chǎn)量的浮夸風。7月份，農業(yè)部匯總各省糧食估產(chǎn)達1萬億斤，根本不可信，卻給中央造成“糧食已經(jīng)過關”的幻覺。
對農業(yè)形勢的誤判，導致“二五”計劃再次加碼;下放經(jīng)濟管理權限，鼓勵各地“大干快上”，投資向重工業(yè)傾斜。當時，重工業(yè)產(chǎn)能有限，追加投資必須增加出口、換取進口設備原材料，這又要追加糧食征購量。地方不得不向農業(yè)合作社征過頭糧，這必然引起農民消極抵抗(所謂反瞞產(chǎn)私分)。
1958年8月北戴河會議，就體制改革和經(jīng)濟建設，做出了幾個影響深遠的決定。
一是全民煉鋼。會議批準了新版《關于第二個五年計劃的意見》：要求農業(yè)產(chǎn)值年均增長30%，工業(yè)產(chǎn)值年均增長53%;期末糧食產(chǎn)量1.5萬億斤，鋼8000萬噸(分別是1957年產(chǎn)量的3.75倍和15倍)。提出工業(yè)“以鋼為綱”的口號，將1958年鋼產(chǎn)量計劃提高到1070萬噸(比上年翻番)，國民經(jīng)濟的其他方面要為鋼鐵“讓路”。北戴河會議后，為響應中央“大辦鋼鐵”的號召，全國各地大量興建小高爐、小土爐，煉制耗費高，產(chǎn)品多不合格。大中型鋼鐵廠則持續(xù)超負荷運轉，損壞嚴重。工業(yè)管理制度也受到很大沖擊。年底宣布鋼產(chǎn)量達到1073萬噸，其實只有800萬噸合格品。
時值秋季，農村青壯年被大量抽調去煉鋼，造成農業(yè)“豐產(chǎn)不豐收”，加上糧食高征購，當年冬季，城鄉(xiāng)口糧就出現(xiàn)緊張。1959年初春，河北、山東等15省區(qū)出現(xiàn)春荒，其中5省嚴重缺糧。
二是人民公社化。
1958年，各地成立不久的農業(yè)合作社，紛紛合并改為高級社。河南遂平縣某鄉(xiāng)率先將全鄉(xiāng)合作社合并為大社，取名人民公社。8月初，毛主席到新鄉(xiāng)縣七里營人民公社視察后，說“人民公社好”，認為其特點是：工農兵學商合一，管理生產(chǎn)，管理生活(辦公共食堂)，管理政權(政社合一)，一大二公。北戴河會議批準了《中共中央關于在農村建立人民公社問題的決議》，提出要積極地運用這一形式，摸索過渡到共產(chǎn)主義的具體途徑。
從8月下旬到11月初，僅僅兩個多月，全國就實現(xiàn)了人民公社化。
人民公社初期，核算單位上收到公社一級。公社統(tǒng)一指揮生產(chǎn)、調撥物資，大辦工業(yè)、大辦各項事業(yè)。農村普遍成立公共食堂，農民家庭存糧集中到食堂，便利了糧食征購，但威脅到農民口糧的保障。“一平二調”共產(chǎn)風，嚴重挫傷了農民種田積極性，這是59，60年農業(yè)產(chǎn)量銳減的一個重要原因。
3、經(jīng)濟管理體制的放權改革
毛主席在“論十大關系”中指出，經(jīng)濟管理權過度集中在中央，不利于發(fā)揮地方的積極性。1957年底，中共八屆三中全會作出了相應的放權決定，1958年實施，隨后出臺了一系列改革措施.但因事前缺乏慎重論證，出現(xiàn)不少問題。
中央所屬企事業(yè)單位的88%下放各省，中直企業(yè)由9300多個減為1200多個。中央企業(yè)占工業(yè)總產(chǎn)值的比重，由1957年的39.7%下降到13.8%。
在基本建設管理、物資管理、商業(yè)管理、財政稅收、信貸管理、勞動管理等方面，也進行了放權改革。甚至本應集中統(tǒng)一的鐵路、郵電，也一度下放地方。破除繁瑣的規(guī)章制度，卻演變?yōu)殡S意沖擊管理秩序，往往把必要合理的規(guī)章制度也當作“迷信”加以破除。
放權過多過急，事前論證不足，缺少必要的平衡措施，以及急于求成的急躁情緒，使得經(jīng)濟運行的規(guī)則出現(xiàn)混亂，這帶來兩方面突出問題：
一是基建規(guī)模失控。下放和簡化基建審批程序，導致地方盲目上項目。1958年基建投資總額達267億元，比上年增加近1倍，此后二年連續(xù)增加;1958-1960三年的積累率急劇上升到34-40%之間。這導致投資效率大幅下降，積累與消費、工業(yè)內部、工交之間等比例關系嚴重失調，連續(xù)數(shù)年出現(xiàn)財政赤字。
二是城市人口劇增。1958年，中央將招收新工人的審批管理權下放至省級，放松了對職工和工資總量的控制。當年全國職工人數(shù)猛增67.5%，1960年城鎮(zhèn)人口達1.3億(比1957年增長3000多萬)，占全國人口20%(1957年為15%)，城市食品供應壓力驟然加大。
4.指導方針的搖擺和被迫調整（1959-60）
1958年秋冬，毛主席開始冷靜下來。當年11月到1959年4月，中央領導層連續(xù)召開4次以糾“左”為主題的會議(鄭州，武昌，鄭州，上海，包括八屆六中、七中全會)。農業(yè)糾正“共產(chǎn)風”，工業(yè)計劃指標數(shù)次調低，1959年鋼產(chǎn)量計劃從1800萬噸減到1300萬噸。但當時經(jīng)濟建設的一線還處在“大躍進”氣氛中，調整不容易。
1959年7-8月廬山會議(先是工作會議，后為八屆八中全會)，中央把本擬啟動的“糾左”工作，扭轉到“反右傾鼓干勁”上來，失去了至為寶貴的政策調整機會。
1959-61連續(xù)三年，中國連續(xù)遭受大面積旱澇災害。據(jù)中國統(tǒng)計年鑒(1981、1984)數(shù)據(jù)計算，這三年耕地成災面積，分別占全部耕地的9.6%、16.6%、20.1%(遠高于1958年的5%)。1959年夏收大幅度減產(chǎn)，但高征購不變，農村普遍吃不飽，但下情上達的通道已不通暢了。年底糧食產(chǎn)量匯總，上報數(shù)字為2.7億噸(大體符合計劃指標)，[11] 但事后統(tǒng)計，實際產(chǎn)量僅1.7億噸。前面說過，中國這個階段的年度計劃制定很大程度上取決于上年農產(chǎn)品產(chǎn)量。上報糧食產(chǎn)量“水分”如此大，這和1960年“繼續(xù)躍進”的決策有直接關聯(lián)，而它的后果是災難性的。
1958-60年，糧食產(chǎn)量逐年降低，而1959-60年糧食征購率卻高達28%和21%(1957年是17.4%)，農民的部分口糧也被征購。這幾年也是糧食出口的高峰期(見表3)。棉花、油料等經(jīng)濟作物也大幅度減產(chǎn)，無法維持輕工原料的供應。
1960年年中，糧食危機爆發(fā)，其勢頭之猛出乎意料。5月，各糧食調出省所調出的糧食，僅完成計劃的一半。6月，各大城市糧食庫存紛紛告急，上海糧食庫存僅夠維持2周。9月底，82個大中城市的庫存糧食不到正常庫存的1/3。緊急組織進口已是緩不濟急，不得不一再削減城鎮(zhèn)居民的糧食、食用油、棉布等供應標準。年底開展大規(guī)模采集和制造“代食品”的運動。農村人均糧食消費量，從1957年的409斤減到1960年的312斤，普遍發(fā)生饑餓、疫病(浮腫、肝炎、婦女病)和逃荒現(xiàn)象。
1960年6月的布加勒斯特會議，中蘇兩黨分歧在社會主義陣營內公開。7月份，蘇聯(lián)突然單方面召回在中國500多個單位工作的1390名專家，撕毀雙邊簽訂的343個合同，廢除257個科學技術合作項目，停止了所有物資設備的供應。一批重大設計和科研項目被迫停頓，建設項目被迫停工，中國的對外貿易也相應受到很大影響。
（二）國民經(jīng)濟初步調整（1961-1965）
1960年6月，在上海召開的政治局擴大會議上，毛主席承認，“大躍進”和公社化運動亂子出得不少，一段時間內思想方法不對頭，忘記了實事求是的原則。他指出，不要隱諱錯誤，有“左”反“左”，有右反右，提倡大興調查研究之風。
1961年1月的八屆九中全會，正式通過了“調整、鞏固、充實、提高”八字方針，采取了一系列穩(wěn)定農業(yè)、穩(wěn)定市場、調減工業(yè)的措施。1962年初的“七千人大會”是統(tǒng)一全黨思想、共同研究克服困難的會議。2月，由劉少奇主持的政治局常委擴大會議(“西樓會議”)，討論克服經(jīng)濟困難的具體措施。陳云主張，把6億群眾的“吃穿用”擺到頭等重要的位置，認為“為了農業(yè)和市場，其他的方面‘犧牲’一點是完全必要的”。[12] 此后，陳云被任命為新成立的中央財經(jīng)小組組長。
1961-62年的經(jīng)濟調整，包括結構和體制兩個層面。基本指導思想，就是回歸綜合平衡，穩(wěn)定農村和農業(yè)，壓縮工業(yè)速度、調整結構。
1、農業(yè)的調整（1960-62）
(1)1960年11月，中央下發(fā)《中共中央關于農村人民公社當前政策問題的緊急指示信》，組織各級干部下鄉(xiāng)，一直傳達到所有農村的基層組織。信中重申：糾正“一平二調”，集體收入要少扣多分，允許少量自留地和家庭副業(yè)，恢復農村集市，實行勞逸結合，加強生產(chǎn)隊(指大隊)的基本所有制和小隊的小部分所有制。
（2）穩(wěn)定農業(yè)的措施：
緊急進口糧食。1950-1960年，我國一直是糧食凈出口。從1961年起，中國成為糧食凈進口國，延續(xù)至今。
降低農業(yè)稅。農業(yè)平均稅負降至10%以下，減少近2個百分點。
調整糧食征購政策：農村先留夠口糧、種子、飼料，超額交售余糧的可多留口糧。糧食征購量占糧食產(chǎn)量的比重，1960年為35%，1961年后降至27%以下。取消公共食堂。
提高糧食收購價20%，糧食超購加價獎勵，農副產(chǎn)品收購價也普遍提高。
（3）人民公社體制的調整和定型
1961年3月，毛主席主持中央工作會議(廣州)，討論制訂《農村人民公社工作條例(草案)》(農村60條)。此文件1962年2月定稿，在同年秋季的八屆十中全會通過。60條決定，生產(chǎn)隊為基本核算單位(20-30戶，大致是初級社規(guī)模)，細化集體收入分配原則和糧食征購/留糧(返銷糧)標準，確保農民基本口糧。
之后的20年，“政社合一，三級所有”的人民公社制度，成為中國農村基層的基本組織形式。人民公社固定了農村土地公有制，杜絕了土地占有兩極分化的可能。它對穩(wěn)定和發(fā)展農業(yè)生產(chǎn)、保障商品糧供應、支持工業(yè)化積累，發(fā)揮了不可磨滅的作用。當時國家因財力所限不可能向農業(yè)較多投入。通過人民公社，提取本鄉(xiāng)積累，使得20年間，農村公共事業(yè)得到長足發(fā)展(合作教育/醫(yī)療、五保戶，廣播、農電網(wǎng)、水利、道路、機耕、農技推廣，社隊企業(yè)等等)。應該說，這是在特定的發(fā)展階段，具有中國特色的、社會主義的、獨立自主地從農業(yè)國走向工業(yè)化的農村制度安排(當然也有其缺點，本文不討論)。其歷史功績，理應得到公正的評價。
另一方面，毛主席堅決制止了“包產(chǎn)到戶”試驗，因為這關系方向和道路問題。
2、工業(yè)調整：降低指標，調整結構，壓縮基建
國家計委對計劃指標作了較大的調整，按“農、輕、重”次序安排經(jīng)濟，加強綜合平衡工作，加強集中領導，改進管理工作和健全管理制度。
(1)摸清家底。1961年，陳云對工業(yè)情況進行了周密細致的調研，得出結論：鋼的實際產(chǎn)能為1200萬噸，煤2.5億噸;前兩年因高指標導致超負荷運轉，很多設備需要停產(chǎn)檢修;煤礦為追求高產(chǎn)忽視掘進，恢復采掘比也需要二三年時間。故重工業(yè)要先生產(chǎn)，后基建，先維修，后生產(chǎn)。
(2)壓縮指標。1961年5月中央工作會議，通過了1962年計劃指標：以上年實績?yōu)榛鶖?shù)，工業(yè)產(chǎn)值調低47%，其中重工業(yè)降57%，輕工業(yè)降26%。
(3)壓縮“過剩產(chǎn)能”。對效益低，耗費大的中小企業(yè)實行關停并轉，1961-62年共關停4.4萬個工廠(相當于1960年底工業(yè)企業(yè)總數(shù)的45%)，多數(shù)地區(qū)保留下來的企業(yè)數(shù)量和職工人數(shù)相當于1957年的水平。壓縮“長線”的冶金、建材、機械等工業(yè);促進經(jīng)濟作物的恢復，發(fā)展輕工紡織;加強支農工業(yè)(農機農具，化肥等)。
(4)壓縮基建投資。嚴格控制地方和企業(yè)用自籌資金進行基本建設。1960基建投資額為388.7億元，1961年減至127.4億;1962年2月“七千人大會”之后，進一步落實調整措施。當年基建投資只安排71.3億元，只夠維持簡單再生產(chǎn)。
3、大幅度精簡城市職工
1958年后，城市人口急劇增加，1960年非農就業(yè)達5000多萬，城鎮(zhèn)人口達1.3億。1961年5月中央工作會議決定，今后三年內減少城鎮(zhèn)人口2000萬人以上。到1963年6月，全國城鎮(zhèn)人口共計減少了2600萬人。3年內，讓城市人口的20%回鄉(xiāng)，規(guī)模遠遠大于文革10年間的知青下鄉(xiāng)，而當時并未引發(fā)很大的社會震動。毛主席感嘆“三千萬人，招之即來，揮之即去，只有共產(chǎn)黨能做到”。比例失調的教訓，刻骨銘心。
經(jīng)過切實有力的調整措施，1962年國民經(jīng)濟出現(xiàn)可喜的重大轉折。財政盈余8.3億元，結束了此前連續(xù)4年赤字。物價趨于穩(wěn)定。人民生活已開始改善。到1963年底，國民經(jīng)濟全面好轉。
4、經(jīng)濟管理體制的探索
（1）工業(yè)經(jīng)濟管理體制的調整
1961年1月，中共中央《關于調整管理體制的若干暫行規(guī)定》.再次強調經(jīng)濟管理的集中化。調整的趨勢是將1958年放給“塊塊”的管理權部分收歸“條條”：
上收一批下放不當?shù)钠髽I(yè)。
計劃管理：強調“全國一盤棋”，擴大計劃范圍;克服各自為政，層層加碼，嚴格計劃程序。
基建管理：收回基建項目審批權，投資計劃管理權;嚴格基本建設程序;加強財務監(jiān)督。
以及勞動工資管理，物資管理，財政信貸管理的集中趨勢。
這一系列措施，糾正了大躍進時期經(jīng)濟管理的散亂局面，對經(jīng)濟“降溫”起到有效作用。從1964年起，重新擴大了地方和企業(yè)的部分管理權限(簡化計委產(chǎn)品平衡表，基建管理權和物資分配權等)。
（2）試辦“托拉斯”，探索工業(yè)組織的合理化
隨著工業(yè)規(guī)模的擴大，企業(yè)按行政隸屬管理的“條塊分隔”弊端開始突顯。當時中央有關部門，試行按專業(yè)化原則組成“工業(yè)托拉斯”，即今日所謂企業(yè)集團，以減少管理層次，按經(jīng)濟原則組織物資供銷等。如部門組織的煙草公司、醫(yī)藥公司，以及地質機械儀器、石油工業(yè)、儀器儀表公司等。部分不適宜地方管理的企業(yè)收歸托拉斯。在企業(yè)集團內實行合并重組，精簡冗余企業(yè)和職工，節(jié)約了成本，促進了技術研發(fā)。部分省市也試辦托拉斯。但“文革”風暴使這一試驗停頓，直到1980年代才重新推行。
（3）探索社會主義的企業(yè)管理：“工業(yè)70條”和“鞍鋼憲法”
大躍進時期，企業(yè)管理制度受到?jīng)_擊：以黨代政，生產(chǎn)瞎指揮，不講核算，分配平均主義等。1961年，由李富春，薄一波組織起草了《國營企業(yè)工作條例(草案)》(工業(yè)70條)。這是改進企業(yè)管理的重要文件，它規(guī)定了我國工業(yè)企業(yè)的基本性質和任務，提出國家和企業(yè)的相互責任，[13] 肯定了黨委領導下的廠長負責制，要求建立健全必要的責任制和規(guī)章制度，以及加強計劃管理，講求經(jīng)濟效果，實行按勞分配，關系職工利益等。
在貫徹條例的過程中，相應進行了全國性清產(chǎn)核資，扭虧清欠。企業(yè)管理逐步走上正軌，產(chǎn)品質量和企業(yè)效益指標普遍提高。至1965年，國營工業(yè)企業(yè)全員勞動生產(chǎn)率比1960年提高53%(達8979元)，工業(yè)部門虧損額，1961年為46.5億、1963年12.8億、1965年降至6億。全國工業(yè)效益指標創(chuàng)歷史最好水平。
企業(yè)管理的另一面是職工地位問題。毛主席提出了“兩參一改三結合“的見解：“對企業(yè)的管理，采取集中領導和群眾運動相結合，干部參加勞動，工人參加管理，不斷改革不合理的規(guī)章制度，工人群眾、領導干部和技術人員三結合”，即“鞍鋼憲法”。[14]
日后，作為工業(yè)戰(zhàn)線標兵的大慶油田，其主要管理經(jīng)驗，是把職工的革命干勁(相信和依靠群眾)和科學管理相結合。既有“有條件要上，沒有條件創(chuàng)造條件也要上”的主動性創(chuàng)造性，又強調“三老四嚴”的嚴格管理和作風(做老實人、說老實話、辦老實事，嚴格要求，嚴密組織，嚴肅態(tài)度，嚴明紀律)，以及建立以崗位責任制為中心的企業(yè)管理制度。當年大慶的管理達到的境界自有其歷史條件，但其精神，直到今天也值得發(fā)揚光大。
（三）國民經(jīng)濟走出低谷（1963-1965）
1963年，國內經(jīng)濟形勢明顯好轉。中央決定，再用3年時間(1963-65)繼續(xù)調整，作為向“三五”的過渡期?；疽笫牵恨r業(yè)生產(chǎn)達到1957年水平，國民經(jīng)濟比例關系取得協(xié)調，各部門填平補齊。這一階段工業(yè)的調整不再是1961-62年的“應急”，著重是充實和提高。
1、產(chǎn)業(yè)結構的填平補齊
工業(yè)各行業(yè)加強薄弱環(huán)節(jié)，重點解決配套工程，輔助設備，改善交通原料燃料等外部條件。加強配件的供應和維修等，實現(xiàn)“填平補齊，成龍配套”，形成產(chǎn)能。
同時，恢復1958-60年未完項目的建設。當時有2200個大中型項目上馬，已完成和部分完成投產(chǎn)的1100個，另9萬多個小型工業(yè)項目中部分關停。1963-1965年施工(續(xù)建)大中型工業(yè)項目1097個，投產(chǎn)243個，其余項目在1966年后數(shù)年建成。到1968年，全國工業(yè)固定資產(chǎn)原值已達1040億元，比1957年增長了兩倍。一個有相當規(guī)模和一定技術水平的工業(yè)體系已經(jīng)形成。
2、從西方進口工業(yè)設備
1960年后，中蘇貿易停滯，中國開始發(fā)展對西方的經(jīng)貿關系。1962年，從日本引進第一套維尼綸設備，經(jīng)過學習消化后，自行設計建造的維尼綸廠于1965年建成投產(chǎn)(此時國內已實現(xiàn)原油自給)，從此“糧棉爭地”和人民穿衣問題開始緩解。到1966年，我國先后同日、美、法、西德等國簽訂了80多項工程合同，從東歐國家購買引進部分成套或單項設備，以及引進了合成氨、聚乙烯、合金鋼材冶煉、特種鋼軋制、加氣混凝土、24噸載重卡車和液壓元件制造技術、半導體材料制造技術等。使得我國在石化、冶金、機械等領域的技術得到明顯提高。
3、大慶會戰(zhàn)--中國工業(yè)發(fā)展的標志性事件
1959年9月至1960年初，石油部在黑龍江薩爾圖一帶，探明一處億噸級儲油地質構造。1960年，經(jīng)中央批準，石油部組織精兵強將，集中力量進行“大慶會戰(zhàn)”。國務院組織各部門地方大力協(xié)助，共4萬多人參加會戰(zhàn)。第一年就探明油田面積，并開始試采實驗。1963年即建成國內最大的石油基地，當年生產(chǎn)原油439萬噸(占當年全國原油產(chǎn)量68%)。1965年全國原油產(chǎn)量達1131.5萬噸，實現(xiàn)全部自給。
大慶油田在國家經(jīng)濟最困難時期上馬，完全依靠自己力量建成。在會戰(zhàn)中，解決了一批重大科技問題，在石油地質理論、油田開發(fā)和煉油工藝方面都有突破性進展，石油科技得到很大提高。生產(chǎn)技術和管理也達到很高水平。1960-63年，國家對大慶油田投資7.1億元，同期大慶上繳利潤9.44億元、折舊1.16億元，投資效益也是世界一流。會戰(zhàn)所體現(xiàn)的迎難而上、自強不息的精神力量，和實事求是的科學態(tài)度，至今也沒有失去其意義。
1970年代，我國原油產(chǎn)量年增長率達18%，1981年即達1億噸。
以大慶會戰(zhàn)的勝利為標志，中國經(jīng)濟開始扭轉被動局面。1963年后，一大批在建項目逐步投產(chǎn)，工業(yè)已形成體系，加上石油自給有余，“進口替代”能力顯著提高。工業(yè)對農業(yè)(換匯/提供積累)的依賴程度開始降低，盡管離工業(yè)反哺農業(yè)還有很長的路要走。
（四）1958-65年工業(yè)建設的成就
1965年，國民整體經(jīng)濟水平超過了1957年，積累與消費關系趨于正常，各方面比例趨于合理。1963年后，城市農副產(chǎn)品供應的緊張局勢開始緩解。但由于人口增長率過高(年增2%左右)，且支農工業(yè)尚未形成規(guī)模，此后多年，農產(chǎn)品的供應仍不得不延續(xù)統(tǒng)購統(tǒng)銷制度。
大躍進時的農業(yè)也并非一無是處。這一時期農田水利建設的成績超過以往多年，不少工程至今仍發(fā)揮重要作用。植樹造林、改良土壤、社辦工業(yè)和修建農村公路等建設也取得很大成果。
1、工業(yè)生產(chǎn)能力大幅度提高。
新建擴建了一大批重要企業(yè)，如武漢、包頭等十大鋼鐵公司，一批重要有色金屬冶煉廠、幾十個煤炭企業(yè)和發(fā)電廠、以及千萬噸級的大慶油田等。全國企業(yè)數(shù)達到15.8萬個(其中全民所有制企業(yè)4.6萬個)，職工4965萬人。1965年工業(yè)總產(chǎn)值比1957年增加近一倍(原定1962年達到的能力);技術經(jīng)濟指標有很大改善。
大躍進時期“土洋并舉，大中小并舉”，地方工業(yè)和社隊工業(yè)遍地開花。盡管浪費很大，但也為以后的地方(鄉(xiāng)鎮(zhèn))工業(yè)打下了基礎。
2、初步建成有相當規(guī)模和一定技術水平的工業(yè)體系。
能源：電力工業(yè)在大部分地區(qū)成網(wǎng);新安江(浙江)，丹江口，劉家峽等一批水力樞紐(水電站)建成，石油1965年達到自給。
冶金：新建武鋼、包鋼及邯鄲、濟南、南京、成都等一批鋼鐵廠。轉爐氧氣頂吹技術試驗成功。1964年鋼品種達900個，鋼材品種9000個，自給量超過95%，機械制造所需金屬材料基本立足國內。西北鋁加工廠，西南鋁加工廠上馬.具備了煉制高溫合金鋼、精密合金鋼、高純金屬、有色稀有金屬能力。
機械：發(fā)展了新品種，提高了成套能力，形成了冶金、采礦、石化等成套設備，及機床、工程機械、儀器儀表等十幾個基本行業(yè)。主要機械設備自給率由1957年的60%提高到90%多。紡織機械出口30多個國家和地區(qū)。第一部國產(chǎn)轎車(紅旗)誕生，洛拖、齊齊哈爾一重投產(chǎn)，第一臺內燃機車、第一臺138噸交流電力機車試制成功，自行研制的1.2萬噸自由鍛水壓機建成……
化工：通過引進消化成套設備和技術，開始發(fā)展自己的石化工業(yè)體系。
尖端國防科技工業(yè)(電子、核、航天)，在破除迷信、解放思想，自力更生，奮發(fā)圖強的精神鼓舞下，從無到有地發(fā)展起來，并取得突出成就.建成了一批重要基地。
電子：每秒運算萬的電子計算機試制成功，半導體收音機制造成功，1965年已能生產(chǎn)雷達、廣播電視發(fā)射設備、電視中心設備、原子射線儀、水聲設備、電話交換機、電子計算機、電視機等。
1962年中央成立了以周恩來為主任的中央專門委員會，領導“兩彈”等重大國防科技項目.組織全國大協(xié)作。周總理為此付出了極大的心血。
航天工業(yè)1956年起步。1960年，中國自己制造的第一枚導彈“東風一號”發(fā)射成功。1964年6月“東風二號”近程導彈試驗成功。9月地空導彈“紅旗一號”試驗成功。
核工業(yè)：1959年蘇聯(lián)取消國防新技術協(xié)定后，中國1965年自行研制出核反應堆，核原料加工設備及核物理試驗設備;1964年10月成功地爆炸了第一顆原子彈。
3、改善了工業(yè)的地理布局。
原有的沿海工業(yè)基地得到進一步加強。廣大內地和邊疆地區(qū)都新建了不同規(guī)模的現(xiàn)代工業(yè)。內地工業(yè)的產(chǎn)值在全國工業(yè)產(chǎn)值中的比重，由1957年的32.1%，提高到1965年的35%。少數(shù)民族地區(qū)的現(xiàn)代工業(yè)已取得很大的發(fā)展。[15]
1958-65年，全國新增鐵路營業(yè)里程7900多公里，包蘭、蘭青、蘭新、川黔、桂黔線建成通車。成昆、貴昆、湘黔、湘桂等線先后開工，并部分通車。全國除西藏以外，各省、市、自治區(qū)都通了火車;大部分縣、鎮(zhèn)通了汽車。
到1965年，全國城市化水平從1952年的12.6%，提高到18.0%。
4、教育和科技
8年內，高校畢業(yè)生達119.5萬人，是前8年的3.6倍。中專畢業(yè)生大量增加?？萍脊ぷ魅藛T由120多萬人增加到230多萬人?？茖W技術獲得了豐碩的成果，在資源勘探、礦山開采、工農業(yè)生產(chǎn)、醫(yī)療技術以及基礎理論的研究方面，都有很大的提高。有的研究項目，如我國第一個獲得人工合成牛胰島素結晶等，在世界上處于領先地位。1956年制定的科技遠景規(guī)劃的許多目標已經(jīng)實現(xiàn)。
到1965年，中國已經(jīng)初步建成了具有相當規(guī)模和一定技術水平的工業(yè)體系。“我們現(xiàn)在賴以進行現(xiàn)代化建設的物質技術基礎，很大一部分是這個時期建設起來的;全國經(jīng)濟文化建設等方面的骨干力量和他們的工作經(jīng)驗，大部分也是在這個時期培養(yǎng)和積累起來的。”[16]
四、“三五”時期中國工業(yè)發(fā)展概況
三年調整的后期，國內經(jīng)濟社會生活再次呈現(xiàn)生機勃勃的氣象，全國上下對即將到來的第三個五年計劃寄予很大期望。由于國家安全形勢再度面臨緊張，“三五”計劃以備戰(zhàn)和兼顧人民生活為基本方針，“三線建設”成為投資重點。
1966年春季，國家計委經(jīng)調查統(tǒng)計后向中央?yún)R報：已定的“三五”計劃盤子，完全可能在三年內完成。這是我國工業(yè)初步形成系統(tǒng)能力和自我積累能力的明顯標志，人們久久盼望的工業(yè)化坦途已在眼前。但“文革”風暴延誤了正常的發(fā)展路線。
盡管如此，社會秩序恢復之后，1969-70年，“三五”計劃原定指標得以完成。
（一）“三五”計劃：從“吃穿用”到“備戰(zhàn)備荒為人民”
經(jīng)過三年困難的教訓，中央領導層關于經(jīng)濟建設要量力而行、欲速則不達、以農業(yè)為基礎、兼顧工業(yè)建設和人民生活的基本方針，已經(jīng)沒有分歧。
1963年，由李富春、李先念、薄一波等8人組成中央計劃領導小組，研究編制長遠國民經(jīng)濟計劃和“三五”計劃，提出集中力量解決人民“吃穿用”的意見。根據(jù)這一精神，1964年4月國家計委提出了“第三個五年計劃初步設想(匯報提綱)”。毛主席對此大體贊成，同時指出要兼顧國防安全，“酒泉和攀枝花鋼鐵廠還是要搞”，“兩個拳頭—農業(yè)、國防工業(yè)，一個屁股—基礎工業(yè)，要擺好。要把基礎工業(yè)適當搞上去;其他方面不能太多”;關于農業(yè)投資，則強調“要自力更生，要像大寨那樣”。
1964年6月，毛主席在中央工作會議上提出了三線建設的主張，重申農業(yè)、國防和基礎工業(yè)的關系，指出“第一是老百姓，不要喪失民心;第二是打仗;第三是災荒。計劃要考慮這三個因素”。[17] 周總理將其概括為“備戰(zhàn)備荒為人民”.
1964年8月，美國空襲北越，擴大侵越戰(zhàn)爭，中國處于四面受敵的態(tài)勢。9月5日，中央書記處作出關于計劃工作的指示：要求落實三線建設，成昆鐵路立即上馬，鐵路建設隊伍要在9月底到達工地。就此拉開了長達10年的“三線建設”的序幕。
1964年底，經(jīng)毛澤東提議，成立了一個專門制定計劃的新班子，由大慶會戰(zhàn)的組織者余秋里為主任。1965年9月，提交調整后的《三五計劃提綱》。基本內容是：期內基建投資總額850億，大中型項目2000個，1970年糧食達到2.2億噸，鋼1600萬噸，發(fā)電量1100億度，工農業(yè)總產(chǎn)值年平均遞增7%，其中農業(yè)4-5%，工業(yè)8%?；ㄍ顿Y中，重工業(yè)和交通運輸74%，農業(yè)14%，輕工業(yè)4.4%。三線建設投資占基建的42%;攀鋼、酒鋼及成昆、湘黔鐵路在1970年基本建成。(后經(jīng)毛主席提議，基建投資調整為900億，分為三線、一二線地區(qū)和留作機動三塊，三者之比大體為38：43：19。三線投資將西南作為重點，四川為重中之重)。
1965年9-10月，中央工作會議討論批準了這一“匯報提綱”，11月周恩來主持中央政治局會議討論了“1966綱要”。由于1966年開始的“文化大革命”，這兩份文件未經(jīng)正式批準，但它奠定了此后10年建設的基本框架。
（二）三線建設（1964-75）
三線建設從1964年開始，貫穿“三五”和“四五”時期。實際執(zhí)行中，“三五”時期基建投資共達915億元，其中三線投資482億(占52.7%);“四五”時期(1970-75)基建投資共1680億元，其中三線投資690億(占41.1%)。“三五”時期，三線投資重點是西南，“四五”時期重點是鄂豫湘西。此外，中央要求全國各省市劃為10個協(xié)作區(qū)，各自組成圍繞軍工生產(chǎn)的配套體系即“小三線”。
為加快形成三線生產(chǎn)能力，三線建設采取“老基地帶新基地、老廠礦帶新廠礦、老工人帶新工人”辦法，從籌建、施工到建成投產(chǎn)一包到底。1964-71年是內遷高潮，共內遷工廠和設計科研單位380個、14.5萬職工、3.8萬臺設備。這是全國工業(yè)的一次大轉移。作為三線建設的先行，開工興建了成昆、貴昆、川黔、湘黔等鐵路。
歷時10年的三線建設，在西南和西北建立起一批重要的國防科技工業(yè)基地，建成了攀鋼等一大批新型工業(yè)基地，增強了科學技術力量。建成了比較鞏固的戰(zhàn)略后方，初步改善了全國工業(yè)布局，為以后的西部大開發(fā)打下了扎實的基礎。
建設中由于過分強調備戰(zhàn)，布局過于分散(山散洞)，造成工廠遠離銷售市場，職工生活不便，子女教育受影響等問題。1980年后，國家進行了善后投資，部分企業(yè)單位就近遷移聚攏，部分人員回流中心城市。
（三）恢復生產(chǎn)秩序，如期完成“三五”計劃
1968年秋，中央著手平息各地城市“武斗”。1969年工業(yè)生產(chǎn)逐漸走上正軌。珍寶島的邊界沖突，使得“三五”計劃在備戰(zhàn)氣氛下重新全面實施、
中央和國務院針對一批被停頓的“三線”重點工程，動員組織軍民各方力量，直至實施軍管。有些樞紐工程嚴令限期完成。其中包括：成昆鐵路(1970年7月1日通車);丹江口-武漢輸變電工程(1969年7月建成送電);第二汽車廠(1969年10月周總理親自批準定點);攀枝花工程(1970年第一座高爐出鐵，1971年出鋼)。
“三五”計劃在1970年的高投入下得到了完成。新形成一批項目，以國防工業(yè)和為其配套的一大批民用工業(yè)為主。包括：
成昆、湘黔、襄渝、南疆、青藏(西寧-格爾木)、陽安、京原、焦枝、枝柳鐵路;
葛洲壩水利樞紐工程，秦嶺火力發(fā)電廠，烏江渡水電站，渭北煤炭基地，湖北江漢油田、陜甘寧地區(qū)長慶油田、河南油田;
湖北十堰第二汽車廠;
四川西昌航天發(fā)射基地，西南核燃料生產(chǎn)基地，江西直升機基地，豫西鄂西湘西兵器工業(yè)基地，江西九江船舶工業(yè)基地，湖北宜昌船用動力工業(yè)基地等等。
（四）經(jīng)濟體制再度放權
1961-62年調整時期，為縮減基建規(guī)模，中央將工業(yè)，財政，物資等管理權大幅度上收。管理體制再現(xiàn)“一收就死”的困擾。按照毛主席一貫的主張，1969年經(jīng)濟體制改革再度提上日程。當時，黨刊文章甚至提出“條條專政就是資產(chǎn)階級專政”，把經(jīng)濟管理體制提高到政治高度。
1969年全國計劃會議提出，企業(yè)以地方管理為主。毛澤東親自決定將鞍鋼下放至鞍山市管理(此體制延續(xù)到80年代中期)。1970年，大慶油田、長春一汽等2600多個中央企事業(yè)單位下放地方。這一輪下放后，中央各部屬企事業(yè)單位只剩下500家，比1965年減少86.5%，工業(yè)產(chǎn)值只占國營工業(yè)總產(chǎn)值的8%。如鞍鋼下放市管，生產(chǎn)計劃、原材料和設備供應等市里無法解決，所謂多頭領導是“上無人統(tǒng)，下無人接”。
財政放權實行地方“包干”，簡化稅收、信貸、勞動工資體制等等。
1970年，國務院各直屬部委機構也進行精簡、歸并、撤銷，原80多個部委機構精簡為27個，人員編制僅占原來的18%。
下放“運動”造成盲目性，其結果和1958年的體制“下放”大同小異：一方面給經(jīng)濟管理帶來諸多不便和混亂，同時也給地方經(jīng)濟創(chuàng)造了機會.
（五）地方“五小”工業(yè)的興起
這是1970年以后工業(yè)經(jīng)濟最大的變化。隨著經(jīng)濟管理權力下放，地方經(jīng)濟對生產(chǎn)資料需求的增長，促成了地方工業(yè)的發(fā)展。
1970年全國計劃會議，強調鼓勵各地建立自己的“五小”工業(yè)，投資方向主要是在支農領域(農機，化肥)，基礎材料(鋼鐵，水泥)，地方礦產(chǎn)(小煤窯)等。
此后的“四五”時期，中央進一步安排專項資金扶植“五小”工業(yè)，中央預算之外的投資也迅速增加。下放地方的干部、科研人員及下鄉(xiāng)知青帶來了人才的支持。這大大促進了農業(yè)機械化和農業(yè)技術改造的進程。到1975年，地方“五小”工業(yè)的鋼、煤、水泥、化肥產(chǎn)量分別占全國的6.8%、37.1%、58.8%、69%。
從表6可以看到，到1970年，工業(yè)增加值在國民收入的占比已經(jīng)超過了農業(yè)，這是中國工業(yè)化進程的一個里程碑。它標志著工業(yè)積累開始擺脫農業(yè)“拖后腿”狀態(tài)，工業(yè)的起飛指日可待了。
五、結語：中國工業(yè)化的奠基
長期以來，國內輿論普遍認為，新中國前30年因實行計劃體制而導致經(jīng)濟經(jīng)濟停滯，或頂多承認“一五”時期不在此列。特別是三年困難和文革時期還出現(xiàn)了倒退。但從整體看，這個時期的經(jīng)濟表現(xiàn)是相當出色的。
從1952年到1970年代末，中國國民收入(大體相當于今天常用的GDP指標)平均年名義增長率為6.5%，每10年國民收入接近翻番。考慮到這個時期物價基本穩(wěn)定，且沒有外資的因素，其增長率位于世界前列。其中最重要的貢獻因素是工業(yè)的高速增長，工業(yè)增長速度居世界第一(見附表 )。
美國的莫里斯•邁斯納寫道：
【“毛澤東的那個時代遠非是現(xiàn)在普遍傳聞中所謂的經(jīng)濟停滯時代，而是世界歷史上最偉大的現(xiàn)代化時代之一，與德國、日本和俄國等幾個現(xiàn)代工業(yè)舞臺上主要后起之秀的工業(yè)化過程中最劇烈時期相比毫不遜色”。
“中華人民共和國的經(jīng)濟史以一個小小的工業(yè)生產(chǎn)基地為發(fā)端……在物質資源最貧乏的基礎上，在充滿敵意的國際環(huán)境中和極少外援的情況下，中國在1/4世紀的時間內把自己變成了一個主要的工業(yè)大國”，“為中國現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展奠定了根本的基礎”。
“在毛澤東時代結束之際，中國實際上是以擁有一個既無外債亦無國內通貨膨脹的經(jīng)濟，而在世界發(fā)展中國家絕無僅有”。
“毛澤東發(fā)展策略的主要問題和不足中的大部分都是高速工業(yè)化的副產(chǎn)品”。
“在那個時代，毛澤東思想仍能夠給人一種使命感和目的感”。[18]】
毛澤東時代是新中國的奠基時代，也是中華復興的至關重要的奠基年代。這不僅從工業(yè)建設的意義上看是如此，從國家基本政治經(jīng)濟制度的意義上也是如此。當然，其間充滿了艱辛的探索。毛澤東主導建立的人民公社制度(以村社土地公有制為核心的農村經(jīng)濟政治制度)，和城市的經(jīng)濟管理體制(企業(yè)分級所有，發(fā)揮中央地方兩個積極性)，一直實行到今天(或仍在發(fā)揮深刻影響)。對全民所有制企業(yè)管理的探索，直到今天仍沒有失去其意義。而這恰是理解中國特色社會主義和“中國道路”的鑰匙。
中共1981年《關于若干歷史問題的決議》中，對毛澤東思想的核心做了高度的概括：獨立自主，群眾路線，實事求是，回顧這一時期的經(jīng)濟建設，這一概括是十分恰當?shù)?。這也是今天留給我們的寶貴精神財富。
任何事物都是“一分為二”的。初期“大投資”形成的工業(yè)體系投入運行后，1970年代后期各地方已有積累能力發(fā)展地方工業(yè)，各類“體制外”的集體所有制工業(yè)開始成長。隨著多級計劃體制的發(fā)展，生產(chǎn)和就業(yè)管理復雜化，流通和金融業(yè)務量成倍增長。一方面，計劃體制的管理能力已經(jīng)很難適應新的形勢，同時“橫向”經(jīng)濟交往早已在計劃體制內開始生長。這是中國不同于蘇式“中央計劃主導型”計劃經(jīng)濟的特點。計劃體制的改革已成為客觀的要求。
附表：
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注釋：
[1] 參見蘇星：《新中國經(jīng)濟史》，中共中央黨校出版社2007，91
[2]周道炯主編：《當代中國的固定資產(chǎn)投資管理》，中國社會科學出版社，1989年版，第19頁。
[3] 《當代中國的對外經(jīng)濟合作》，中國社會科學出版社，1989年版.第318頁。
[4] 《中華人民共和國外交史》第二卷，中國外交部外交史編輯室編，沈志華。關于蘇聯(lián)貸款的數(shù)額，各種資料略有出入。據(jù)沈志華：蘇方計算的對華貸款額，比中方提供的數(shù)字多9.357億盧布，主要差別是對1951年貸款額的計算。沈志華認為，蘇聯(lián)給華貸款應為13筆，因為中方少算了1951.4.10和1951.9.12兩筆追加軍事貸款，這是斯大林與毛澤東在電報中商定的，未簽協(xié)議。
[5] 例如，胡鞍鋼認為統(tǒng)購統(tǒng)銷制度是為解決一時困難而長期壓抑發(fā)展(見所著《中國政治經(jīng)濟史論》);南懷瑾則稱之為前無古人的“均貧”制(見《參閱文稿》2014.14)，持同情理解的態(tài)度。
[6] 《當代中國的經(jīng)濟體制改革》，P23-28
[7] 1952-1978年，我國工業(yè)投資總額3500億元，實現(xiàn)利稅8000億元，投資回收期大體是12年。
[8] 1955年1月，第二次全國省(市)計劃會議上估計：按1953年消費水平，考慮到人口和牲畜的增加，1958年至少需要1.8億噸糧食，這很難做到;同時要求經(jīng)濟作物產(chǎn)量迅速增加，因為1953 紡織工業(yè)產(chǎn)值99.1億，食品工業(yè)產(chǎn)值80.9億，僅此兩項就占工業(yè)總產(chǎn)值的49%。農業(yè)計劃完不成，國家財政收入計劃也很難完成。另按照五年出口計劃草案，期內農副產(chǎn)品出口量占總出口額的67% (其中糧食30%，食品12%，畜產(chǎn)品8%，土產(chǎn)品9%，茶葉2%，蠶絲6%)，農業(yè)情況直接關系到外貿計劃和技術引進計劃的實現(xiàn)。(武力：中華人民共和國經(jīng)濟史(上))
[9] 胡喬木：1958年1月南寧會議，已感到政治局委員已難以和毛平等地討論問題了，毛實際上成為政治局的上級。見胡鞍鋼：《中國政治經(jīng)濟史論》，254
[10] 1956年，毛主席親自主持制定了“1956-1967年全國農業(yè)發(fā)展綱要”(四十條)，提出12年糧食增產(chǎn)目標：黃河以北畝產(chǎn)400斤，黃河以南、長江以北500斤，長江以南800斤。
[11] 金沖及：《20世紀中國史綱》，第三冊。
[12] 這里的市場，按當時的語境應理解為“消費品供應的市場”。
[13] 國家對企業(yè)實行5定：產(chǎn)品方向和規(guī)模，人員機構，主要原燃料動力消耗供應來源，固定/流動資產(chǎn)，協(xié)作關系;企業(yè)對國家實行5保：保品種質量數(shù)量、工資總額，成本，上交利潤，主要設備的使用期限。
[14] 見《毛澤東文集》第8卷，記毛主席1959-1960年讀蘇聯(lián)《政治經(jīng)濟學(教科書)》筆記。另1960年3月22日，毛主席在對鞍山市委關于工業(yè)技術革新運動情況的報告，寫了近700字批語，重申“兩參一改三結合”，以及政治掛帥，群眾運動，不迷信蘇聯(lián)企業(yè)管理制度的權威等觀點。
[15] 馬洪、劉國光、楊堅白主編：當代中國經(jīng)濟
[16] 《中共中央關于建國以來若干歷史問題的決議》，1981
[17] 參見劉國光：《中國十個五年計劃研究報告》，2006.其中提及，1964年春季總參上報一份調研材料，指出現(xiàn)有工業(yè)和中心城市太靠沿海，缺乏縱深;另有情報表明，美國當時有對我實施軍事突襲的打算。
[18] 莫里斯•邁斯納：《毛澤東時代的經(jīng)濟遺產(chǎn)以及毛澤東身后改革家們》