摘要：美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家卡德因?yàn)?ldquo;對(duì)勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)證研究貢獻(xiàn)”獲得了2021年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)?？ǖ碌难芯控暙I(xiàn)主要集中于運(yùn)用實(shí)證方法研究最低工資標(biāo)準(zhǔn)如何影響就業(yè)水平、移民如何影響勞動(dòng)力市場(chǎng)、教育投資對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生什么樣的影響,從而推動(dòng)了實(shí)證研究的“革命”。同時(shí),卡德的研究也推翻了傳統(tǒng)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)。從馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角探究卡德的學(xué)術(shù)思想可以看到,西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)具有天生的缺陷,包括表面化、個(gè)人主觀性、片面性、虛偽性和辯護(hù)性等方面。
2021年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主事美國(guó)三位經(jīng)濟(jì)學(xué)家戴維·卡德(DavidCard)、喬舒亞·D.安格里斯特(JoshuaD.Angrist)和吉多·W.因本斯(GuidoW.Imbens)，他們因提出關(guān)于勞動(dòng)力市場(chǎng)的新見(jiàn)解,通過(guò)自然實(shí)驗(yàn)得出了因果關(guān)系的結(jié)論,并將其方法擴(kuò)展到其他領(lǐng)域而獲得了諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。其中,卡德獲獎(jiǎng)是因?yàn)樗麑?duì)勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)證研究做出了貢獻(xiàn),而安格里斯特和因本斯則因?yàn)樗麄儗?duì)因果關(guān)系分析方法論的貢獻(xiàn)而獲獎(jiǎng)。本文通過(guò)分析卡德的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn),將西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)與馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行比較,并認(rèn)為西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)具有天然的缺陷。
一、2021年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者戴維·卡德的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)
戴維·卡德1956年生于加拿大安大略省,1983年獲普林斯頓大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)博士學(xué)位,博士論文題為《長(zhǎng)期勞動(dòng)合同的指數(shù)化》。畢業(yè)后,于1982年至1983年任芝加哥大學(xué)布斯商學(xué)院商業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)助理教授,1983年至1997年任教于普林斯頓大學(xué),之后進(jìn)入加州大學(xué)伯克利分校。1988年至1992年任《勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)期刊》助理編輯,1993年至1997年任《計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)》合作編輯,2002年至2005年任《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》合作編輯。2012年至2017年,他擔(dān)任國(guó)家經(jīng)濟(jì)研究局勞工研究項(xiàng)目主任。卡德的研究興趣包括工資決定、教育、不平等、移民和性別相關(guān)問(wèn)題。他與人合著了1995年的《神話(huà)與衡量:最低工資的新經(jīng)濟(jì)學(xué)》,還與人合編了8本書(shū),并發(fā)表了100多篇期刊文章和書(shū)籍章節(jié)。1995年,他獲得了美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)頒發(fā)的約翰·貝茨·克拉克獎(jiǎng),這個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)只授予40歲以下的杰出經(jīng)濟(jì)學(xué)家。他獲得這個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)是因?yàn)樗谠擃I(lǐng)域做出了重要的貢獻(xiàn)。2021年,卡德?lián)蚊绹?guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)主席,當(dāng)選美國(guó)國(guó)家科學(xué)院院士,并獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。
卡德以20世紀(jì)90年代的開(kāi)創(chuàng)性研究而聞名,他的研究對(duì)移民對(duì)美國(guó)本土工人的影響以及提高最低工資對(duì)國(guó)內(nèi)就業(yè)增長(zhǎng)的影響提出了質(zhì)疑,并提供了關(guān)于勞動(dòng)力市場(chǎng)的新見(jiàn)解,徹底改變了經(jīng)濟(jì)學(xué)中的實(shí)證研究?？ǖ碌?ldquo;勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)”理論主要集中在勞動(dòng)市場(chǎng)和公共政策研究方面。他的研究成果包括多個(gè)方面,例如“瞬時(shí)生命周期模型”“集體談判中工資指數(shù)化條款”、“收入效應(yīng)對(duì)學(xué)校資源的影響”以及“最低工資條件下勞動(dòng)者就業(yè)率”的研究。
(一)最低工資對(duì)就業(yè)的影響
20世紀(jì)90年代,卡德與當(dāng)時(shí)在普林斯頓大學(xué)的同事阿倫·克魯格(AlanB.Krueger)利用雙重差分法,發(fā)現(xiàn)新澤西州提高最低工資標(biāo)準(zhǔn)并沒(méi)有對(duì)該州快餐業(yè)總體就業(yè)狀況產(chǎn)生系統(tǒng)性影響,由此打破經(jīng)濟(jì)學(xué)者的普遍認(rèn)知,備受學(xué)界關(guān)注。
1992年4月,美國(guó)新澤西州將最低工資從4.25美元提高至5.05美元,與此同時(shí),與其毗鄰的賓夕法尼亞州保持最低工資標(biāo)準(zhǔn)不變。Card和Krueger敏銳地意識(shí)到上述這一變動(dòng)可以幫助他們識(shí)別最低工資和就業(yè)之間的因果關(guān)系。他們的想法是,若是在兩個(gè)極為類(lèi)似的勞動(dòng)力市場(chǎng)中出現(xiàn)最低工資差異,就可以通過(guò)比較二者的就業(yè)水平變化的差異,孤立地分析最低工資對(duì)就業(yè)的影響。而新澤西州和賓夕法尼亞州這兩個(gè)相鄰的州,勞動(dòng)力市場(chǎng)的演變很可能是相似的。(1) Card和Krueger調(diào)查了新澤西州和賓夕法尼亞州東部(那里的最低工資保持在每小時(shí)4.25美元)的410家快餐店在新澤西州引入更高的最低工資之前和之后的就業(yè)人數(shù),開(kāi)始了他們的研究。
表1 最低工資與就業(yè):新澤西州和賓夕法尼亞州快餐業(yè)的案例研究
Card和Krueger對(duì)代表性BLS快餐店樣品進(jìn)行了以下分析。
表中的平均值可以明顯得出幾個(gè)結(jié)論:第一,BLS的數(shù)據(jù)表明,在卡德和克魯格研究的這段時(shí)間里,新澤西快餐店的就業(yè)人數(shù)略有上升,而在同一時(shí)期,賓夕法尼亞的餐館就業(yè)人數(shù)略有下降。電話(huà)調(diào)查數(shù)據(jù)顯示,相對(duì)于賓夕法尼亞州,新澤西每家餐館凈增加2.4名員工;而BLS第二行的數(shù)據(jù)顯示,在1992年2月至11月間,新澤西每家餐館凈增加0.57名員工。第二,在1992年3月至1993年3月期間,BLS的數(shù)據(jù)表明,新澤西和賓夕法尼亞的平均就業(yè)率都下降了,賓夕法尼亞的下降幅度更大。第三,BLS數(shù)據(jù)中的平均就業(yè)水平略高于我們數(shù)據(jù)中的平均水平,這可能是因?yàn)?span lang="EN-US">BLS數(shù)據(jù)中的一些觀察結(jié)果涉及多個(gè)企業(yè)。第四,卡德和克魯格的數(shù)據(jù)和BLS的數(shù)據(jù)都表明,賓夕法尼亞的平均餐館規(guī)模最初比新澤西大。相比之下,BNW的數(shù)據(jù)表明,新澤西的“全職等效就業(yè)”最初比賓夕法尼亞高。第五,BLS的數(shù)據(jù)表明,卡德和克魯格在初始樣本中使用的7個(gè)賓夕法尼亞州縣和更廣泛的14個(gè)縣的結(jié)果大體相似。
有人提出疑問(wèn),卡德和克魯格的數(shù)據(jù)集中全職就業(yè)變化的離差大于BNW數(shù)據(jù)中總工作時(shí)間變化的離差?？ǖ潞涂唆敻裾J(rèn)為,BLS的工資單數(shù)據(jù)顯示了與他們?cè)紭颖局邪l(fā)現(xiàn)的大致相同的就業(yè)變化標(biāo)準(zhǔn)偏差。例如,在新澤西,BLS數(shù)據(jù)中1992年2月至11月間所有報(bào)告單位的就業(yè)變化的標(biāo)準(zhǔn)偏差為10.12,略微超過(guò)了他們?cè)诖蠹s相同月份的調(diào)查數(shù)據(jù)中計(jì)算出的標(biāo)準(zhǔn)偏差9.82。這種比較的一個(gè)問(wèn)題是,一些BLS報(bào)告單位合并了兩家或兩家以上的餐館,而卡德和克魯格最初調(diào)查的觀察單位是單個(gè)餐館。為了解決這個(gè)問(wèn)題,卡德和克魯格將BLS樣本限制在最初擁有不到40名員工的報(bào)告單位:這些較小的報(bào)告單位幾乎肯定是個(gè)體餐館。這個(gè)截?cái)嗟?span lang="EN-US">BLS樣本的就業(yè)變化的標(biāo)準(zhǔn)偏差在新澤西是9.0,在賓夕法尼亞是6.8;如果卡德和克魯格同樣截?cái)嗨麄兊恼{(diào)查數(shù)據(jù),這些數(shù)字分別為8.0和8.8。
在分析了BNW的數(shù)據(jù)、卡德和克魯格的原始調(diào)查數(shù)據(jù)、公開(kāi)的BLS數(shù)據(jù),以及最重要的BLSES-202快餐店的數(shù)據(jù)后,卡德和克魯格得出以下結(jié)論:新澤西州最低工資的增加可能對(duì)新澤西州快餐店的總就業(yè)人數(shù)沒(méi)有影響,在食品工業(yè)可能產(chǎn)生較小的積極影響。
對(duì)于卡德的研究結(jié)論,我們可以理解為,企業(yè)可以在需求沒(méi)有顯著下降的情況下,以更高的價(jià)格將增加的成本轉(zhuǎn)嫁給消費(fèi)者。從另一個(gè)角度來(lái)理解,主導(dǎo)當(dāng)?shù)貏趧?dòng)力市場(chǎng)的公司可以保持低工資;提高最低工資意味著更多的人想要工作,從而增加了就業(yè)。
(二)移民對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)的影響
在許多國(guó)家,移民是一個(gè)備受爭(zhēng)議的政策問(wèn)題。大量移民的流入可能會(huì)降低工資從而影響就業(yè)前景,減少本地工人在勞動(dòng)力市場(chǎng)的機(jī)會(huì)。然而,一些隨之而來(lái)的勞動(dòng)力需求側(cè)的變化、商品和服務(wù)需求的變化也可能會(huì)緩和這種擔(dān)憂(yōu)。因此,移民如何影響居住在某個(gè)地區(qū)的本地工人的就業(yè)前景,特別是低技能居民,尚未有確切結(jié)論。從經(jīng)驗(yàn)上回答這個(gè)問(wèn)題是具有挑戰(zhàn)性的,因?yàn)楹茈y判斷一個(gè)地區(qū)如果沒(méi)有移民的涌入會(huì)發(fā)生什么。(1)通過(guò)研究20世紀(jì)80年代的邁阿密勞動(dòng)市場(chǎng)(短期內(nèi)大量古巴移民涌入),卡德發(fā)現(xiàn):盡管邁阿密地區(qū)的勞動(dòng)力供應(yīng)顯著增加,但受教育程度較低的當(dāng)?shù)鼐用癫⑽唇?jīng)歷負(fù)面影響。
卡德將1980年5月到9月的古巴難民事件作為一次擬自然實(shí)驗(yàn)。當(dāng)時(shí)在四個(gè)月期間,大量的古巴難民因?yàn)轳R列爾事件涌進(jìn)了邁阿密,讓當(dāng)?shù)氐膭趧?dòng)力供給增加了7%。這就是一個(gè)天賜良機(jī)———馬列爾事件是純政治事件。邁阿密當(dāng)?shù)氐膭趧?dòng)力市場(chǎng)完全不可能對(duì)此有任何的預(yù)判,而這些人中的大多數(shù)到了美國(guó)之后從事的也恰恰是低技能的體力勞動(dòng)。
那么這個(gè)外生的沖擊產(chǎn)生了什么影響呢?通過(guò)這次自然事件的案例,戴維·卡德教授將所獲得數(shù)據(jù)進(jìn)行分析得出結(jié)論:即便是瞬間增加7%這么大的勞動(dòng)力沖擊,對(duì)當(dāng)?shù)氐姆且泼竦氖I(yè)率和薪酬并沒(méi)有任何顯著影響。這一點(diǎn)從根本上削弱了對(duì)移民的敵視政策的合理性。卡德還分析說(shuō),因?yàn)檫~阿密長(zhǎng)期以來(lái)都有古巴移民的傳統(tǒng),這也是它的短期勞動(dòng)力市場(chǎng)如此有彈性的原因。沿著這個(gè)觀點(diǎn),卡德注意到移民傾向于與以前的移民一起定居,因而使用以前的定居模式作為移民流入的工具變量,對(duì)1970—1980年美國(guó)120個(gè)城市對(duì)移民流入的長(zhǎng)期影響進(jìn)行了研究,他們的工具變量估計(jì)表明,移民對(duì)當(dāng)?shù)毓べY產(chǎn)生了相當(dāng)大的負(fù)面影響;然而,就業(yè)則沒(méi)有受到影響。
事實(shí)證明,移民增加對(duì)許多出生在美國(guó)的群體的收入產(chǎn)生了積極的影響,而較早移民的人則受到負(fù)面影響。對(duì)此的一種解釋是,當(dāng)?shù)厝宿D(zhuǎn)向需要良好母語(yǔ)技能的工作,這使得他們不必與移民競(jìng)爭(zhēng)工作。
(三)教育投資的影響
瞬時(shí)時(shí)間勞動(dòng)供給理論(IntertemporalLaborSupply)是研究個(gè)人在生命周期中如何分配時(shí)間以應(yīng)對(duì)金錢(qián)激勵(lì)的行為模式。許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為,卡德的這一理論對(duì)某些勞動(dòng)供給現(xiàn)象提供了令人信服的解釋,例如不同部門(mén)或人群在不同年齡段的勞動(dòng)時(shí)間變化,勞動(dòng)時(shí)間在長(zhǎng)期內(nèi)趨于減少,以及生命周期中的勞動(dòng)時(shí)間變化。
卡德的研究成果建立在對(duì)先前研究的改進(jìn)和總結(jié)基礎(chǔ)之上,著重于深入剖析生命周期模型中的經(jīng)驗(yàn)細(xì)節(jié)。他采用“檢驗(yàn)理論”來(lái)檢驗(yàn)其理論假設(shè)的現(xiàn)實(shí)解釋能力,并關(guān)注這些資料與理論觀點(diǎn)之間的關(guān)系?？ǖ碌难芯糠椒ㄅc先輩們的“定型事實(shí)”研究不同,他更加注重細(xì)節(jié)和復(fù)雜性的探索。
卡德對(duì)部門(mén)之間勞動(dòng)時(shí)間的研究表明,受過(guò)高等教育者的工資曲線(xiàn)在30到50歲之間上升,而未受教育的勞動(dòng)者沒(méi)有這種趨勢(shì)。即使假定教育偏好參數(shù)相同,受過(guò)高等教育者的勞動(dòng)時(shí)間并沒(méi)有相應(yīng)上升,而是與未受教育者的勞動(dòng)時(shí)間曲線(xiàn)大致相同。這一發(fā)現(xiàn)引發(fā)了卡德對(duì)生命周期勞動(dòng)供給模型的進(jìn)一步研究和拓展。
在教育產(chǎn)出方面,學(xué)校存在很大的差異,即使控制學(xué)生背景差異后也依然存在。在當(dāng)前的資源水平下,很難確定是哪些教育投入對(duì)學(xué)生表現(xiàn)的差異起到?jīng)Q定性作用。一些研究發(fā)現(xiàn),每個(gè)學(xué)生的支出增加,往往會(huì)導(dǎo)致縮小班級(jí)規(guī)模以提高學(xué)生成績(jī)。
二、卡德的研究推動(dòng)實(shí)證方法論的“革命”
在卡德的研究中,“倍差法”回答了一些社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域難以解答的因果關(guān)系問(wèn)題,例如移民對(duì)工資和就業(yè)水平的影響,長(zhǎng)期教育對(duì)未來(lái)收入的影響等。因?yàn)檫@些問(wèn)題涉及假設(shè)一些事件沒(méi)有發(fā)生會(huì)導(dǎo)致怎樣的結(jié)果,但這些假設(shè)通常是無(wú)法驗(yàn)證的。為了解決這個(gè)問(wèn)題,卡德使用自然實(shí)驗(yàn),利用政策或事件的偶然性,導(dǎo)致不同人群受到不同待遇,從而回答這些問(wèn)題,就像醫(yī)學(xué)臨床試驗(yàn)一樣。然而,卡德的驗(yàn)證結(jié)果,卻是顛覆了人們傳統(tǒng)的認(rèn)知。
在最低工資對(duì)就業(yè)影響這個(gè)問(wèn)題上,傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為,最低工資的上漲會(huì)導(dǎo)致裁員,尤其是低技能工人更容易被裁掉,因?yàn)樵黾恿顺杀??？ǖ潞涂唆敻襁M(jìn)行了一項(xiàng)研究,選取了加州快餐店作為提高最低工資的實(shí)驗(yàn)組,亞利桑那州、佛羅里達(dá)州、佐治亞州、新墨西哥州和達(dá)拉斯市則被選為控制組。他們使用倍差法模型比較工資和就業(yè)水平,發(fā)現(xiàn)提高最低工資對(duì)就業(yè)率的負(fù)面影響較小。這顛覆了此前的認(rèn)知,對(duì)學(xué)術(shù)界沖擊極大。
在移民對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)影響這個(gè)問(wèn)題上,傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為,新移民會(huì)對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)帶來(lái)沖擊?？ǖ碌难芯勘砻?span lang="EN-US">,增加移民數(shù)量并不一定導(dǎo)致本國(guó)工人的就業(yè)機(jī)會(huì)減少或工資水平下降。1989年,卡德對(duì)“馬列爾偷渡事件”開(kāi)展研究,分析了1980—1985年期間美國(guó)邁阿密突然增加12.5萬(wàn)名古巴移民對(duì)當(dāng)?shù)貏趧?dòng)力市場(chǎng)所帶來(lái)的影響。當(dāng)時(shí)許多觀察家認(rèn)為,古巴移民的大量涌入(使邁阿密勞動(dòng)力人口增加了7%)將對(duì)邁阿密市本地低技能工人的就業(yè)前景產(chǎn)生不利影響。不過(guò)卡德發(fā)現(xiàn),“馬列爾偷渡事件”實(shí)際上并未對(duì)本地的低技能工人的工資水平和失業(yè)率造成影響,甚至那些早期移居美國(guó)的古巴移民的工資和就業(yè)率也未因此受到很大的影響。
在教育投資這個(gè)問(wèn)題上,針對(duì)多年來(lái)甚囂塵上的“讀書(shū)無(wú)用論”———我們付出那么多努力和金錢(qián)上學(xué),真的會(huì)在以后的生活中獲得“投資回報(bào)”嗎?安格里斯特和克魯格(1991)通過(guò)自然實(shí)驗(yàn),研究教育時(shí)長(zhǎng)和未來(lái)收入的因果關(guān)系。研究顯示,接受12年教育的人比接受11年教育的人的收入增加12%,人們接受更長(zhǎng)時(shí)間的教育,其收入水平也相應(yīng)地提高了65%。卡德在教育回報(bào)領(lǐng)域的研究再次質(zhì)疑了之前的經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn):學(xué)校資源對(duì)于學(xué)生教育回報(bào)很重要,教育回報(bào)隨著教師密度的增加而增加(傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為學(xué)校資源與教育回報(bào)相關(guān)性較弱)。實(shí)證研究表明,教育投資對(duì)學(xué)生未來(lái)在勞動(dòng)力市場(chǎng)上的成功有著重要影響,特別是對(duì)那些來(lái)自弱勢(shì)教育背景的學(xué)生。
卡德推動(dòng)實(shí)證方法論的“革命”,表現(xiàn)之一在于推動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)從理論研究向?qū)嵶C性研究轉(zhuǎn)移?？ǖ峦ㄟ^(guò)引入自然科學(xué)實(shí)驗(yàn)的方法,驗(yàn)證社會(huì)科學(xué)中的一些道理,取得了貢獻(xiàn)。他們的努力推動(dòng)了因果推斷方法的廣泛應(yīng)用,其中包括“倍差法”,這些方法現(xiàn)已成為經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的主流研究方法。近年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的一個(gè)重要的趨勢(shì),是從理論研究向?qū)嵶C性研究轉(zhuǎn)移。
卡德推動(dòng)實(shí)證方法論的“革命”,表現(xiàn)之二在于西方經(jīng)濟(jì)學(xué)并沒(méi)有能力解決西方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的困境,對(duì)西方經(jīng)濟(jì)陷入低迷、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)乏力等突出問(wèn)題未能提出有效的解決方案。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家只能運(yùn)用實(shí)證方法驗(yàn)證以前的經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn),說(shuō)明西方經(jīng)濟(jì)學(xué)者只能“走回頭路”,難以對(duì)當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)做出有效的研判,更難以提出有效的解決方案。
卡德推動(dòng)實(shí)證方法論的“革命”,表現(xiàn)之三在于西方經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行了“自我革命”的階段,即用實(shí)證性研究否定以往“流行”的觀點(diǎn),這從側(cè)面說(shuō)明了西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系并不是一個(gè)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)體系。以卡德為例,他先后推翻了最低工資的上漲會(huì)導(dǎo)致裁員、新移民會(huì)對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)帶來(lái)沖擊、教育時(shí)長(zhǎng)與未來(lái)收入關(guān)系不大等傳統(tǒng)的觀點(diǎn),表明以往西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論研究和理論假設(shè)并不是嚴(yán)謹(jǐn)?shù)摹?span lang="EN-US">
三、馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)首先是一門(mén)實(shí)證性的科學(xué)
近年來(lái),越來(lái)越多的國(guó)內(nèi)馬克思主義學(xué)者認(rèn)識(shí)到,馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)首先是一門(mén)實(shí)證性的科學(xué)。趙磊教授以《資本論》為例做了說(shuō)明。趙磊教授認(rèn)為,《資本論》的實(shí)證性質(zhì)主要體現(xiàn)在《資本論》的“研究方法”之中。在談到《資本論》的研究過(guò)程時(shí),馬克思說(shuō):“對(duì)人類(lèi)生活形式的思索,從而對(duì)這些形式的科學(xué)分析,總是采取同實(shí)際發(fā)展相反的道路。這種思索是從事后開(kāi)始的,就是說(shuō),是從發(fā)展過(guò)程的完成的結(jié)果開(kāi)始的。”也就是說(shuō),對(duì)人類(lèi)社會(huì)生活形式的研究和分析必須采用與實(shí)際發(fā)展相反的方法,即從完成的結(jié)果出發(fā)進(jìn)行事后的分析。他所說(shuō)的“對(duì)人類(lèi)生活形式的思索”,指的是對(duì)人類(lèi)社會(huì)歷史和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的探討,以及對(duì)社會(huì)形態(tài)的變化和演進(jìn)的思考。在《資本論》的研究過(guò)程中:研究的起點(diǎn)是“既成事實(shí)”(即“是從事后開(kāi)始的”);研究的依據(jù)是大量的實(shí)際證據(jù)(即“發(fā)展過(guò)程的完成的結(jié)果”);研究的路徑是“從個(gè)別到一般”或者“從具體上升到抽象”(即“同實(shí)際發(fā)展相反的道路”)。這樣的研究過(guò)程,其實(shí)就是“歸納”的過(guò)程,或“抽象”的過(guò)程。馬克思把這個(gè)過(guò)程所使用的方法稱(chēng)之為“抽象法”,并且用“抽象力”來(lái)定義實(shí)證分析的能力。馬克思認(rèn)為,分析經(jīng)濟(jì)形式不是通過(guò)顯微鏡和化學(xué)試劑這些物質(zhì)工具實(shí)現(xiàn)的,而是通過(guò)抽象思維和概念工具實(shí)現(xiàn)的。因此,要研究經(jīng)濟(jì)形式,需要運(yùn)用抽象的分析方法和概念工具,以便更好地理解和解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象?？傊?span lang="EN-US">,在《資本論》的研究過(guò)程中,馬克思運(yùn)用的方法就是實(shí)證方法(如前所述,歸納法或演繹法是鑒別實(shí)證方法與非實(shí)證方法的基本標(biāo)準(zhǔn))。
事實(shí)上,一些馬克思主義學(xué)者運(yùn)用馬克思主義的實(shí)證方法,也得出了西方經(jīng)濟(jì)學(xué)者的相似的甚至是更合理的結(jié)論。
在對(duì)待最低工資問(wèn)題上,馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)者認(rèn)為,實(shí)施最低工資制度不僅是保障勞動(dòng)者再生產(chǎn)的基本措施,也是調(diào)節(jié)勞資力量關(guān)系和積累制度環(huán)境的重要手段。提高最低工資標(biāo)準(zhǔn)不僅僅是外部保護(hù)政策的干預(yù),而是勞動(dòng)力供求條件、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)體制改革和勞動(dòng)者生存環(huán)境內(nèi)生作用的結(jié)果。提高最低工資標(biāo)準(zhǔn)意味著普通勞動(dòng)者收入的提高,可能通過(guò)正向的生產(chǎn)率和需求效應(yīng)來(lái)推動(dòng)就業(yè)和工資同向增長(zhǎng)。
在對(duì)待移民問(wèn)題上,一些學(xué)者研究了移民多樣性與城鎮(zhèn)勞動(dòng)者收入之間的關(guān)系。研究表明,城市移民多樣性指數(shù)的增加對(duì)城鎮(zhèn)勞動(dòng)者年收入的提高具有顯著的正向影響。這種影響主要體現(xiàn)在對(duì)本地戶(hù)口勞動(dòng)者和低教育程度勞動(dòng)者的收入方面。實(shí)際上,勞動(dòng)力的空間流動(dòng)是現(xiàn)代大生產(chǎn)的必然要求,這是馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理之一。正如馬克思所指出的,隨著生產(chǎn)技術(shù)基礎(chǔ)的變革,現(xiàn)代工業(yè)通過(guò)機(jī)器、化學(xué)過(guò)程和其他方法不斷地改變工人職能和勞動(dòng)過(guò)程的社會(huì)結(jié)合。因此,勞動(dòng)力在不同國(guó)家、不同地區(qū)和不同行業(yè)之間的流動(dòng)是非常普遍的現(xiàn)象。
在對(duì)待教育投資問(wèn)題上,盧盛豐等(2022)基于1989—2015年中國(guó)健康與營(yíng)養(yǎng)調(diào)查數(shù)據(jù),在縣市、年份和出生隊(duì)列三個(gè)維度構(gòu)建了三重差分模型,評(píng)估了中國(guó)九年義務(wù)教育政策實(shí)施對(duì)居民收入的長(zhǎng)期影響效應(yīng),并檢驗(yàn)了其背后的影響機(jī)制。研究結(jié)果表明:(1)中國(guó)實(shí)施的九年義務(wù)教育政策對(duì)未來(lái)進(jìn)入勞動(dòng)力市場(chǎng)的居民的工資收入有顯著的正向影響,即九年義務(wù)教育對(duì)個(gè)體長(zhǎng)期收入提升具有促進(jìn)作用;(2)異質(zhì)性分析發(fā)現(xiàn),女性群體、政策受益時(shí)間長(zhǎng)、農(nóng)村及中西部地區(qū)居民從該政策中受益更多,與此同時(shí),該政策早期和中期實(shí)施效果較好,而政策實(shí)施后期未達(dá)到預(yù)期效果;(3)九年義務(wù)教育政策顯著增加了個(gè)體受教育年限,并提高了初中及后續(xù)教育的畢業(yè)率,最終增加了個(gè)體的長(zhǎng)期收入。
由上可知,馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)其實(shí)也可以解決諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者解決的實(shí)證問(wèn)題。換句話(huà)說(shuō),“諾貝爾獎(jiǎng)”能夠解決的問(wèn)題,馬克思早就解決了。
四、從2021年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)看西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的非科學(xué)性
經(jīng)濟(jì)學(xué)家卡德運(yùn)用所謂的“倍差法”對(duì)一些社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域難以回答的問(wèn)題進(jìn)行了回答,而這些回答卻顛覆了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)的認(rèn)知,認(rèn)為西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的非科學(xué)性得到了充分的闡述。馬克思早已揭示了資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)的非科學(xué)性,而這種非科學(xué)性在現(xiàn)代西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中仍然存在。這種非科學(xué)性表現(xiàn)在幾個(gè)方面。
第一,表面性(即庸俗性)。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)糾結(jié)于提高最低工資是否影響就業(yè)水平、增加移民是否降低當(dāng)?shù)厝说墓べY水平、增加教育投入是否會(huì)有更高的回報(bào)這樣的問(wèn)題上,看不到影響這些問(wèn)題的實(shí)質(zhì)是階級(jí)關(guān)系,是生產(chǎn)資料所有制決定的生產(chǎn)關(guān)系和分配關(guān)系。分析階段之間的關(guān)系是馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)基本方法和理論的重要組成部分,也是對(duì)生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系以及所有制理論的應(yīng)用和延伸。階段關(guān)系的分析是正確認(rèn)識(shí)社會(huì)經(jīng)濟(jì)和政治關(guān)系的重要方法,因?yàn)樯a(chǎn)力的發(fā)展會(huì)決定生產(chǎn)關(guān)系的形態(tài),所有制和分配方式是生產(chǎn)關(guān)系中的重要內(nèi)容。生產(chǎn)決定分配,生產(chǎn)要素的分配決定產(chǎn)品的分配,分配關(guān)系和分配方式只是表現(xiàn)為生產(chǎn)要素的背面,產(chǎn)品分配是生產(chǎn)要素所有權(quán)在經(jīng)濟(jì)上的實(shí)現(xiàn)形式,生產(chǎn)關(guān)系的歷史性質(zhì)決定分配關(guān)系的歷史性質(zhì)。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家囿于立場(chǎng)的局限,是看不到這些實(shí)質(zhì)問(wèn)題的。
第二,主觀性。卡德的研究推動(dòng)了實(shí)證研究方法的“革命”,而實(shí)證研究方法注重得分和匹配估計(jì)、斷點(diǎn)回歸設(shè)計(jì)、雙重差分法和機(jī)器學(xué)習(xí)等方面的運(yùn)用。這些方法大多是為了更嚴(yán)謹(jǐn)、更精確地分析經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的具體因果關(guān)系,提供基于因果推斷的實(shí)證分析和經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù),以更可靠、可信的方式解決社會(huì)上廣泛的復(fù)雜問(wèn)題。雖然計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法的不斷改進(jìn)和創(chuàng)新能夠?yàn)檠芯空咛峁└鼜?qiáng)大的“工具”,但實(shí)證研究中容易存在投機(jī)取巧的現(xiàn)象,實(shí)證結(jié)果具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義的文章更容易發(fā)表。比如,在提高最低工資是否影響就業(yè)水平問(wèn)題上,哈佛大學(xué)肯尼迪政府學(xué)院的一位保守主義的古巴裔美國(guó)教授喬治·布加斯曾在2017年寫(xiě)道,1990年到2010年間移民很可能“短期內(nèi)使美國(guó)勞動(dòng)者的年均收入降低了1396美元……影響隨勞動(dòng)專(zhuān)業(yè)而不同,高中輟學(xué)生是受負(fù)面影響最嚴(yán)重的群體”。而加州大學(xué)戴維斯分校教授喬萬(wàn)尼·佩里在2010年指出,從1990年到2007年,全部移民對(duì)美國(guó)的貢獻(xiàn)“以2005年的美元為常量來(lái)計(jì)算的話(huà),可以使美國(guó)勞動(dòng)者的平均年收入增長(zhǎng)大約5100美元”。因此,經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的可復(fù)制性和穩(wěn)健性檢驗(yàn)也應(yīng)受到重視。中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究很容易受到傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架的影響,中國(guó)學(xué)者如何擺脫固有思維的束縛,結(jié)合中國(guó)實(shí)際情況開(kāi)展適合中國(guó)國(guó)情的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究,為當(dāng)前存在的社會(huì)問(wèn)題提供實(shí)證幫助,將是未來(lái)學(xué)者們的努力方向。
第三,片面性。西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)過(guò)于依賴(lài)“自私經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)來(lái)解釋和推導(dǎo)微觀和宏觀經(jīng)濟(jì)的復(fù)雜運(yùn)動(dòng),忽略了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的其他參與者和因素。因而得到的許多觀點(diǎn)是片面的,經(jīng)不起實(shí)證的檢驗(yàn)和歷史的檢驗(yàn)。馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象具有總體性和具體性的雙重特點(diǎn)?？傮w性表現(xiàn)在其研究社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的整體性質(zhì),即總是在一定的生產(chǎn)關(guān)系下進(jìn)行。具體性則表現(xiàn)在其廣泛的研究范圍,包括生產(chǎn)、分配、交換、消費(fèi)等多個(gè)方面,構(gòu)成一個(gè)統(tǒng)一體內(nèi)部的差別。這種雙重特點(diǎn)使得馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)能夠全面反映經(jīng)濟(jì)生活的基本規(guī)律,同時(shí)也能獨(dú)立說(shuō)明各個(gè)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的特點(diǎn)。而這一點(diǎn),西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家是不可能認(rèn)識(shí)到的。
第四,虛偽性和辯護(hù)性。現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中充斥著價(jià)值判斷,其目的都是為了資本主義制度的合理性進(jìn)行辯護(hù),而這些規(guī)范判斷難以經(jīng)得起實(shí)證方法的推敲和歷史發(fā)展的檢驗(yàn)。他們認(rèn)為基于私有制的資本主義生產(chǎn)方式是最好的,而只需要改進(jìn)資本主義的分配方式,就可以應(yīng)對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)中的基本矛盾,同時(shí)推崇私有產(chǎn)權(quán)、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和批判社會(huì)主義,稱(chēng)其為通向奴役的道路。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)作為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的一種重要結(jié)晶,其兩大基本定理都隱含著對(duì)“資本主義不能被打敗”這一論點(diǎn)的支持。因此,西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家在進(jìn)行實(shí)證研究之前,就已經(jīng)有一個(gè)資本主義制度天然合理、應(yīng)該永存的價(jià)值判斷在起作用了,它的實(shí)證是資本主義實(shí)證。在這個(gè)規(guī)范判斷之下,無(wú)論是把經(jīng)濟(jì)學(xué)理解為對(duì)這一制度下的財(cái)富生產(chǎn)和資源配置進(jìn)行實(shí)證研究,還是把它理解為對(duì)這一制度的宏觀結(jié)構(gòu)進(jìn)行實(shí)證研究,都包含著巨大的規(guī)范判斷。因此,西方微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)證主義并不是如它所宣稱(chēng)的那樣是純粹的實(shí)證主義。
綜上所述,2021年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者卡德教授雖然運(yùn)用“倍差法”等實(shí)證方法驗(yàn)證了社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域難以回答的問(wèn)題,但西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)存在天然的缺陷,他們僅從表面分析分配關(guān)系而認(rèn)識(shí)不到其背后隱藏的階級(jí)關(guān)系及生產(chǎn)關(guān)系,他們運(yùn)用主觀經(jīng)驗(yàn)作出規(guī)范判斷進(jìn)而隨機(jī)找一些數(shù)據(jù)進(jìn)行分析,而看不到現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的復(fù)雜性和實(shí)證研究的隨機(jī)性;他們片面地解釋和演繹復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng),而看不到既要總體的經(jīng)濟(jì)研究又要具體的經(jīng)濟(jì)研究;他們的基本出發(fā)點(diǎn)是維護(hù)資本主義制度的正當(dāng)性。而看不到資本主義將會(huì)被社會(huì)主義所取得的歷史發(fā)展大趨勢(shì)。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予這些具有天然缺陷的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論,只能說(shuō)諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)也是具有天然缺陷的一個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)。
參考文獻(xiàn)略
注釋略
（本文原載《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究》2023年第1期，授權(quán)紅色文化網(wǎng)轉(zhuǎn)載）