2023年6月11日，由復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院、遼寧大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院與《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)報(bào)》共同主辦的“中國政治經(jīng)濟(jì)學(xué)40人論壇·2023”在沈陽召開。本文為云南財(cái)經(jīng)大學(xué)金融研究院教授龔剛的主題演講內(nèi)容。
我的發(fā)言題目是《論產(chǎn)業(yè)鏈視域下的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革》。我認(rèn)為新發(fā)展階段理論體系可以概括為“三新一高供需兩側(cè)”，而這里的“供”無疑是指供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，由此可見其重要性。
學(xué)界、理論界曾經(jīng)對供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革有過歪曲的理解，例如，將其總結(jié)為“三去一降一補(bǔ)”。當(dāng)然，后來改正了。但即使到目前為止，我們認(rèn)為仍然沒有搞清楚供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革中的這個(gè)“結(jié)構(gòu)”到底是指什么。
經(jīng)濟(jì)學(xué)中“結(jié)構(gòu)”通常有兩種理解：一種是要素稟賦結(jié)構(gòu)，也就是資本、勞動(dòng)力、土地和技術(shù)的組合；另一種就是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，也就是一、二、三產(chǎn)業(yè)等。而新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)則嘗試著在要素稟賦結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間建立起某種聯(lián)系。在這樣一種思維下，供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革就很容易理解成技術(shù)進(jìn)步和向高端產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。我想說明的是這樣一種對“結(jié)構(gòu)”的理解盡管并不能說是“錯(cuò)”，但卻是不充分的。
我這里舉個(gè)簡單的例子，富士康的生產(chǎn)算是高端嗎？還有，許多跨國公司，如阿迪達(dá)斯等，通過品牌、設(shè)計(jì)和營銷，經(jīng)營著大量的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，他們從事的業(yè)務(wù)就不是高端嗎？所以，現(xiàn)有對“結(jié)構(gòu)”的解釋毫無疑問是不充分的。我的目標(biāo)就是想從產(chǎn)業(yè)鏈視域這個(gè)角度來闡釋供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。
我們認(rèn)為：供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革中的結(jié)構(gòu)是指產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)構(gòu)。我們發(fā)現(xiàn)：這樣一種討論將使供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的目標(biāo)更為明確、更為具體，也更有利于尋找改革的具體措施。文章有幾個(gè)部分，一是產(chǎn)業(yè)鏈的文獻(xiàn)，二是理論模型，第三部分也是關(guān)鍵：如何進(jìn)行產(chǎn)業(yè)鏈視域下的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。
當(dāng)今世界產(chǎn)業(yè)鏈的全球化分布已經(jīng)是一個(gè)非常普遍的現(xiàn)象：在跨國公司主導(dǎo)下，全球采購、全球生產(chǎn)和全球銷售已經(jīng)成為全球產(chǎn)業(yè)鏈最基本的商業(yè)模式?；谶@樣一種普遍存在的商業(yè)模式，學(xué)術(shù)界自然會(huì)對其進(jìn)行研究。研究分為兩種：一種是實(shí)證研究，一種是理論研究。理論研究是建立各種數(shù)理模型，以反映產(chǎn)業(yè)鏈的全球化現(xiàn)象的本質(zhì)；實(shí)證研究則是對產(chǎn)業(yè)鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)和工序進(jìn)行價(jià)值測度，由此得出所謂價(jià)值鏈的概念。
理論研究一大堆，大多發(fā)表在經(jīng)濟(jì)學(xué)的五大頂尖期刊上。共同特點(diǎn)是所有的理論模型到目前為止全部是建立在完全競爭的市場假設(shè)基礎(chǔ)上，也就是說：產(chǎn)業(yè)鏈上所有的企業(yè)地位都是相等的，產(chǎn)業(yè)鏈上的各個(gè)不同工序的企業(yè)均是通過競爭，最終進(jìn)入與自身比較優(yōu)勢相適應(yīng)的工序。進(jìn)入產(chǎn)業(yè)鏈上的任何企業(yè)均沒有超額利潤，一旦企業(yè)擁有超額利潤必然有競爭者出現(xiàn)，迫使企業(yè)不得不降低價(jià)格。我想這種產(chǎn)業(yè)鏈上的企業(yè)很可能適合發(fā)展中國家，但絕對不適合主導(dǎo)整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的跨國公司，而實(shí)證研究也說明了這一點(diǎn)。
實(shí)證研究所得出一個(gè)核心概念就是價(jià)值鏈的微笑曲線。微笑曲線的存在本身就意味著產(chǎn)業(yè)鏈上不同的企業(yè)地位是極不相等的，有的屬于主導(dǎo)企業(yè)，有的的是核心企業(yè)，有的是依附性企業(yè)。這種地位上的差距反映了發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家人均收入上的巨大差異（見下圖）。
圖1：產(chǎn)業(yè)鏈上的企業(yè)
圖2：微笑曲線
為什么西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)假定產(chǎn)業(yè)鏈上的企業(yè)地位相等呢？第一，從構(gòu)建模型的角度看，這樣一種模型比較容易建立，也比較容易求解。第二，企業(yè)地位相等被認(rèn)為是一種理想狀態(tài)，更容易體現(xiàn)出市場在資源配置中的有效性，更容易被經(jīng)濟(jì)學(xué)家所偏愛。第三，企業(yè)地位相等當(dāng)然能夠掩蓋國際產(chǎn)業(yè)鏈分工體系中發(fā)達(dá)國家占優(yōu)所體現(xiàn)出的不平等、不公正，甚至是剝削等。
為此，我們首先希望先糾正一下它的理論模型。在圖1中，我們把企業(yè)分成三種類型，第一是主導(dǎo)企業(yè)，它主導(dǎo)著產(chǎn)品品牌、設(shè)計(jì)和銷售。蘋果公司就是這樣一種企業(yè)：它擁有自己的品牌，自己搞研發(fā)和設(shè)計(jì)，通過下放訂單主導(dǎo)著產(chǎn)業(yè)鏈上所有的工序，特別是它自己本身也擁有遍布全球的門店，從事著蘋果的銷售，甚至售后服務(wù)。第二類是一些核心企業(yè)，擁有核心零部件，或者高端制造業(yè)（如臺(tái)積電等）。核心企業(yè)的標(biāo)志是這類企業(yè)具有不可替代性之特點(diǎn)。第三類企業(yè)是依附性企業(yè)，生產(chǎn)非核心零部件或從事低端加工，這種企業(yè)替代性很強(qiáng)。對這三種類型進(jìn)行建模后，能夠從理論上證明價(jià)值鏈微笑曲線的存在。
接下來，我們討論供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革了。如前所述，產(chǎn)業(yè)鏈的全球化分布實(shí)際上就是全球采購、全球生產(chǎn)和全球銷售，它是全球化最有力的推手，這使得主導(dǎo)企業(yè)可以在地球村這一更廣泛的范圍內(nèi)進(jìn)行資源配置，從而有力地促進(jìn)了主導(dǎo)企業(yè)的資源配置效率；而大量的發(fā)展中國家則利用其廉價(jià)勞動(dòng)力作為比較優(yōu)勢，通過競爭而獲得任務(wù)分工，進(jìn)入了國際產(chǎn)業(yè)鏈的分工體系，由此加快了它們的剩余勞動(dòng)力的消化。
改革開放使中國融入了全球化，這是中國經(jīng)濟(jì)高增長最為主要的原因之一。中國是以其豐富的低廉勞動(dòng)力資源作為比較優(yōu)勢，提供著產(chǎn)業(yè)鏈上最為勞動(dòng)密集型的低端加工制造。好處是快速消化了大量的剩余勞動(dòng)力，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長，但同時(shí)大量的國際著名品牌進(jìn)入中國市場，占領(lǐng)著產(chǎn)業(yè)鏈的主導(dǎo)地位，民族品牌被擠出。必須說明的是：被擠出的民族品牌甚至出現(xiàn)在大量勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，如紡織品品牌等，這些行業(yè)的技術(shù)和資金的要求并不高，品牌和設(shè)計(jì)才是決勝點(diǎn)?？傊蚧沟么罅恐袊髽I(yè)成為國際產(chǎn)業(yè)鏈上的依附性企業(yè)。有研究表明，中國出口90%以上的制成品，絕大多數(shù)是在全球跨國公司主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)鏈上制造的。
圖3：2017年12月，蘋果CEO庫克訪問“果鏈”企業(yè)立訊精密
對發(fā)展中國家而言，這意味著什么呢？低端鎖定!有研究表明，依附于跨國公司對企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新和市場開拓行為具有顯著的抑制作用，長此以往，將被低端鎖定。當(dāng)一個(gè)企業(yè)可以依附于跨國公司時(shí)，企業(yè)本身是沒有任何激勵(lì)去開發(fā)新產(chǎn)品和產(chǎn)品的升級(jí)換代，更不用去開發(fā)市場，所有這些都是主導(dǎo)企業(yè)的事。這就如同在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)年代，工廠只需要完成上級(jí)下達(dá)的計(jì)劃——而在這里，依附性企業(yè)只需要完成主導(dǎo)企業(yè)所下達(dá)的任務(wù)訂單。此外，依附性企業(yè)替代性很強(qiáng)，不僅其所創(chuàng)造的增加值很低，同時(shí)也很容易被其他企業(yè)所替代。事實(shí)上，由于中國勞動(dòng)力成本的不斷上升，跨國公司已經(jīng)開始把紡織品等勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)向南亞、東南亞轉(zhuǎn)移。目前所出現(xiàn)的就業(yè)困難恐怕很多是出于這些原因。
所以，產(chǎn)業(yè)鏈視域下的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革就是逐步減少全球產(chǎn)業(yè)鏈上的中國依附性企業(yè)，并對這些企業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級(jí)，使他們從低端向兩端蠕動(dòng)，并最終成為主導(dǎo)企業(yè)。這是我對供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的一個(gè)理解。必須說明的是：這樣一種理解并不與通常所認(rèn)為的技術(shù)進(jìn)步等類型的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革定義相沖突，企業(yè)從價(jià)值鏈向兩端移動(dòng)，通常也體現(xiàn)為創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步等。但毫無疑問，這樣一種定義必然使得供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的目標(biāo)更為明確和具體，從而也更容易找到政策的發(fā)力點(diǎn)。
如何實(shí)施產(chǎn)業(yè)鏈視域下的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革？毫無疑問，研發(fā)是基礎(chǔ)，市場開拓是關(guān)鍵。我們試想一下：一個(gè)企業(yè)從價(jià)值鏈低端向兩端移動(dòng)，它需要克服兩個(gè)障礙：一個(gè)是研發(fā)設(shè)計(jì)，就是所謂的創(chuàng)新，并創(chuàng)立品牌；第二要找到買家，即開拓市場。這時(shí)，國內(nèi)的統(tǒng)一大市場就非常重要了。我們現(xiàn)在講的產(chǎn)業(yè)政策通常是用于研發(fā)激勵(lì)，但事實(shí)上，最初由李斯特所提出的產(chǎn)業(yè)政策卻是在集中在市場，即進(jìn)口替代。我認(rèn)為：在開拓市場方面，我們還有許多發(fā)力點(diǎn)，如政府采購用于國產(chǎn)商品，等等。事實(shí)上，根據(jù)有關(guān)資料，當(dāng)時(shí)華為能夠起來，也是靠政府進(jìn)口替代的產(chǎn)業(yè)政策的保護(hù)。當(dāng)時(shí)，郵電部有一個(gè)規(guī)定：各地郵電部門在采購電信設(shè)備時(shí)，必須留出一定的比例（30%）給國產(chǎn)品牌。正是這30%的保護(hù)，使得華為和其他國內(nèi)企業(yè)可以在相互競爭得以生存，最后完成了農(nóng)村包圍城市，并且走向世界。所以華為崛起的經(jīng)歷已經(jīng)告訴我們：用于市場開拓類的產(chǎn)業(yè)政策（如進(jìn)口替代等）非常重要。
總之，產(chǎn)業(yè)政策不僅僅包括研發(fā)激勵(lì)，更包括市場開拓（如進(jìn)口替代等）。這樣一種產(chǎn)業(yè)政策可以追蹤到李斯特（1841年），當(dāng)時(shí)，德國、日本等發(fā)達(dá)國家都是通過進(jìn)口替代的產(chǎn)業(yè)政策建立起現(xiàn)代化國家，但是當(dāng)它們成為發(fā)達(dá)國家以后，當(dāng)它們自己站在屋頂之時(shí)，卻把那個(gè)通向屋頂?shù)奶葑咏o抽了，這就是抽梯子理論。當(dāng)然，我們還必須強(qiáng)調(diào)：市場開拓類的產(chǎn)業(yè)政策盡管非常必要，但并不充分，還有一個(gè)是研發(fā)激勵(lì)。如前所述，研發(fā)激勵(lì)是基礎(chǔ)！