2024年是洋務(wù)運動破產(chǎn)也即甲午戰(zhàn)爭失敗130周年。洋務(wù)運動試圖在帝國主義列強強加給晚清政府的“自由貿(mào)易”制度下，通過購買和引進國外先進技術(shù)和機器設(shè)備實現(xiàn)自強和求富的目標(biāo)，但這種違背落后國家經(jīng)濟追趕歷史規(guī)律的現(xiàn)代化道路因甲午戰(zhàn)爭的失敗而破產(chǎn)。1992年開始的“市場換技術(shù)”在具體實踐中已經(jīng)被證明是徹底破產(chǎn)了的。我國政府明確地提出自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，其目的就在于試圖扭轉(zhuǎn)這種發(fā)展趨勢。然而，雖然我國在自主創(chuàng)新上取得了一些成就，但由于按新自由主義理念融入全球價值鏈分工并依靠外國直接投資實現(xiàn)經(jīng)濟增長的傳統(tǒng)發(fā)展模式不僅沒有改變，反而在“用開放倒逼改革”的名義之下被進一步強化，自主創(chuàng)新戰(zhàn)略存在著落入“洋務(wù)運動”彀中的危險。如果這種狀況不能得到根本性的改觀，筆者懷疑自主創(chuàng)新戰(zhàn)略能否取得最后成功。過去一段時間，自主創(chuàng)新的政策環(huán)境表現(xiàn)出與洋務(wù)運動時期相類似的“洋務(wù)”特征。以下是筆者觀察到的四個比較突出的方面。
一、創(chuàng)新成本畸高和民營企業(yè)缺乏資金的根源
在過去的十多年中，人民幣基本上是以貿(mào)易順差特別是外資在華企業(yè)的貿(mào)易順差、引進外國直接投資和美元流入為基礎(chǔ)發(fā)行的。外匯占款與基礎(chǔ)貨幣的比例過高，外匯占款已經(jīng)成為人民幣發(fā)行的基本機制。這說明美元已經(jīng)掌控了人民幣的發(fā)行權(quán)，它是中國高新產(chǎn)業(yè)和企業(yè)發(fā)展中遭遇“錢荒”的根源。筆者在相關(guān)論文中已經(jīng)討論了傳統(tǒng)的出口導(dǎo)向型發(fā)展模式和中國人民銀行的貨幣政策是導(dǎo)致我國貨幣發(fā)行美元化的原因，討論了由此所產(chǎn)生的五大嚴(yán)重后果，此不贅述。
就自主創(chuàng)新而言，中資企業(yè)因創(chuàng)新的資金成本畸高和缺乏資金，根本就無法與在華跨國公司競爭。流入我國的美元大部分是跨國公司擁有的，它們在中國人民銀行兌換成人民幣才能在國內(nèi)流通，這導(dǎo)致了過去20年我國增發(fā)的基礎(chǔ)貨幣遠遠超過了1949年到2003年54年間發(fā)行的數(shù)量，從而產(chǎn)生了所謂的“流動性過剩”現(xiàn)象。為了避免因“流動性過剩”導(dǎo)致過高的通貨膨脹，央行沒有采取筆者一直在建議的從源頭上堵住美元流入的政策，相反，卻采取了提高商業(yè)銀行存款準(zhǔn)備金率并發(fā)行央票的信貸緊縮措施。筆者早在2011年的文章中就分析到，信貸緊縮打擊的是我國的民營企業(yè)，卻為外資企業(yè)在我國建立了一種不受我國央行貨幣政策調(diào)控的“經(jīng)濟空間”。在民營企業(yè)因商業(yè)銀行存款準(zhǔn)備金率的提高，無法從銀行系統(tǒng)貸到流動資金之時，它們不得不依靠高利貸解燃眉之急，這猶如飲鴆止渴，其結(jié)果是民營企業(yè)大量倒閉，或者在生死存亡線上掙扎;而外資企業(yè)卻因把美元導(dǎo)入中國，變相地?fù)碛辛素泿虐l(fā)行權(quán)和通過高利貸提供信貸的權(quán)力。外資企業(yè)不但放高利貸，而且乘機收購民營企業(yè)，這導(dǎo)致了外資對我國實體經(jīng)濟的控制權(quán)得到了迅速的擴大和加強。美元霸權(quán)和我國央行的貨幣政策而非“國進民退”才是我國民營企業(yè)發(fā)展困難的主要原因。
由于美元霸權(quán)對中國經(jīng)濟的支配，民營企業(yè)極度缺乏資金，生存已很困難，還談何創(chuàng)新?那么，這對國有企業(yè)將會產(chǎn)生什么影響呢?有人認(rèn)為，國企獲取信貸沒有很大困難，即使如此，國企也無法與外資競爭，因為國企貸款的資金成本也遠遠高于在華跨國公司。因此，當(dāng)美國企業(yè)可以低息為科技創(chuàng)新融資之時，中國企業(yè)卻沒有足夠資金或者要在比美國企業(yè)高得多的資金成本條件下進行科技創(chuàng)新，這怎么能夠競爭過美國企業(yè)，怎么能夠競爭過在華的跨國公司呢?
我國貨幣發(fā)行的美元化對我國國家創(chuàng)新體系的破壞，還導(dǎo)致了我國在教育、科技投入、醫(yī)療、社會保障和農(nóng)業(yè)補貼等方面嚴(yán)重缺乏資金。由于人民幣的發(fā)行和信貸是由流入的美元所支配的，它絕不會直接用于沒有直接利潤收入的中國國內(nèi)的社會公共開支或社會公共服務(wù)，而只能在中國境內(nèi)營造一種以美元為核心并服務(wù)于外資和出口導(dǎo)向的經(jīng)濟。例如，早在1993年，中央政府在制定20世紀(jì)90年代教育改革與發(fā)展規(guī)劃時，曾明確提出到2000年國家財政性教育經(jīng)費占GDP的4%。然而，這個鼓舞人心的奮斗目標(biāo)一直到2012年才實現(xiàn)。社會公共開支的不足和長期欠債使國家創(chuàng)新體系的支持系統(tǒng)受到嚴(yán)重破壞，這無形中又大大提高了中資企業(yè)的創(chuàng)新成本。過去十余年中，筆者以及其他一些學(xué)者在如何擺脫美元霸權(quán)的支配、實施主權(quán)信貸、為科技和工業(yè)創(chuàng)新提供廉價融資等問題上提出了許多針對性的建議，但并不被采納。
二、關(guān)于價值鏈高端產(chǎn)品的國內(nèi)市場自主權(quán)
價值鏈高端是科技創(chuàng)新特別是核心技術(shù)突破的基礎(chǔ)和平臺，但是，我國由于遵循比較優(yōu)勢原則，大力發(fā)展勞動密集型產(chǎn)品出口，在國際分工中一直被壓制在國際產(chǎn)業(yè)價值鏈的低端，造成了貿(mào)易順差過大等外貿(mào)結(jié)構(gòu)的嚴(yán)重失衡，目前已經(jīng)形成了低端產(chǎn)品出口大量過剩和高端產(chǎn)品大量進口的不利局面。核心技術(shù)突破因缺乏市場的誘導(dǎo)和豐厚利潤的刺激，在我國長期受到壓制。低端產(chǎn)品出口的大量過剩造成了惡性競爭，企業(yè)之間競相削價，從而在很多年內(nèi)造成我國工業(yè)制成品貿(mào)易條件嚴(yán)重惡化，陷入了“貧困化增長”的陷阱。
為了解決我國過大的貿(mào)易順差特別是中美貿(mào)易不平衡問題，我國政府在2010年采取了擴大進口戰(zhàn)略。擴大進口戰(zhàn)略首先擴大的是先進技術(shù)設(shè)備進口，而且并無進口替代的戰(zhàn)略考慮，因此，這無疑將使我國的進出口結(jié)構(gòu)進一步被固化在“出口低端產(chǎn)品并進口高端產(chǎn)品”的“壞貿(mào)易”結(jié)構(gòu)中，使我國長期以來就存在的“引進—落后—再引進—再落后”的困局進一步被強化，這對轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式和自主創(chuàng)新是非常不利的。如果現(xiàn)在不終止擴大進口戰(zhàn)略，實施筆者所建議的國民經(jīng)濟平衡增長戰(zhàn)略，那么，這必將使我國在這種“壞貿(mào)易”的陷阱中越陷越深，我國科技創(chuàng)新賴以生存的價值鏈高端產(chǎn)品國內(nèi)市場的自主權(quán)將被損害。
筆者對我國光伏產(chǎn)業(yè)和機器人產(chǎn)業(yè)的案例研究說明，由于民族企業(yè)普遍缺乏核心技術(shù)，在全球價值鏈中被跨國公司所“虜獲”并在國內(nèi)市場上處于完全競爭狀態(tài)，我國的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)普遍陷入了“高端產(chǎn)業(yè)低端化”的陷阱之中。所謂“高端產(chǎn)業(yè)低端化”，是指仍舊依靠廉價勞動力和不計生態(tài)環(huán)境代價等低端要素參與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的國際分工，這使戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)喪失了它在發(fā)達國家崛起中所發(fā)揮的決定性作用。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展模式實際上仍是信奉比較優(yōu)勢和依賴發(fā)達國家核心技術(shù)的“洋務(wù)運動”的發(fā)展模式。如果不對這種發(fā)展模式進行革命，我國必將痛失“第三次工業(yè)革命”的歷史機遇。
從發(fā)達國家成功崛起的歷史經(jīng)驗來看，我國要想擺脫“高端產(chǎn)業(yè)低端化”的困境，就必須利用國內(nèi)巨大的市場規(guī)模為價值鏈高端的自主創(chuàng)新創(chuàng)造領(lǐng)先市場，并以此為核心建立獨立自主的國家價值鏈，這是我國實施“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”的基本條件。然而，我國主流經(jīng)濟學(xué)界和部分政策制定者由于接受了比較優(yōu)勢理論，從沒有認(rèn)識到價值鏈高端環(huán)節(jié)對國富國窮的決定性作用，這是我國把價值鏈高端的國內(nèi)市場拱手讓給發(fā)達國家的跨國公司，從而陷入“高端產(chǎn)業(yè)低端化”的根本原因，從而使我國巨大的國內(nèi)市場成為為他國高端產(chǎn)品“做嫁衣”的工具。
例如，韓國和芬蘭這些小國由于國內(nèi)市場狹小，在信息技術(shù)范式迅速變革的時代——20世紀(jì)80年代——不得不主要通過國際市場為其技術(shù)創(chuàng)新提供動力，但它們是在保護國內(nèi)市場(芬蘭在1987年之前禁止外國電子產(chǎn)品進入本國市場)的情況下，通過嚴(yán)格限制外國直接投資并從核心技術(shù)自主創(chuàng)新和價值鏈高端入手切入全球價值鏈的。而全球自由貿(mào)易特別是中國等許多發(fā)展中國家開放國內(nèi)市場，則為其價值鏈高端的發(fā)展提供了前所未有的歷史性機遇：按照“分工(技術(shù)創(chuàng)新)受市場規(guī)模限制”的斯密定理，如果各國實行貿(mào)易保護主義，也就沒有中國低端產(chǎn)業(yè)價值鏈為其高端產(chǎn)品提供市場，那么，由于國內(nèi)市場狹小，韓國和芬蘭的高端信息技術(shù)創(chuàng)新根本就不具有取得成功的機會——正是全球自由貿(mào)易特別是中國開放廣闊的國內(nèi)市場為這兩個國家核心技術(shù)自主創(chuàng)新和價值鏈高端發(fā)展戰(zhàn)略提供了根本性的市場保障。中國廣闊的國內(nèi)市場規(guī)模成就了他國高端產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。
洋務(wù)運動的發(fā)展思路：通過購買國外先進技術(shù)和設(shè)備，達到“師夷長技以自強”的目的，這在130年來被反復(fù)證明是不可行的。洋務(wù)運動的失敗教訓(xùn)和日本明治維新的成功經(jīng)驗都說明，現(xiàn)代化是買不來的，一國從國外購買的核心技術(shù)和關(guān)鍵設(shè)備越多，該國與發(fā)達國家之間的技術(shù)差距就會越大。
三、過度依賴外國直接投資抑制了自主創(chuàng)新
上述討論已經(jīng)說明，在自由貿(mào)易也就是發(fā)展中國家沒有關(guān)稅保護的情況下，發(fā)達國家的企業(yè)憑借著技術(shù)、生產(chǎn)率、品牌和管理等諸多方面的絕對優(yōu)勢，必將摧垮發(fā)展中國家的價值鏈高端產(chǎn)業(yè)，這就是目前的發(fā)達國家在歷史上從落后走向發(fā)達的過程中都采取了貿(mào)易保護的原因。而在發(fā)展中國家引進外國直接投資的情況下，如果對外資不采取適當(dāng)?shù)南拗拼胧?，發(fā)達國家的跨國公司將會更加輕而易舉地摧垮發(fā)展中國家的價值鏈高端產(chǎn)業(yè)。這是因為，在自由貿(mào)易但沒有直接投資的情況下，發(fā)達國家的企業(yè)將不得不使用成本高昂的本國勞動力進行生產(chǎn)并與發(fā)展中國家低勞動力成本的產(chǎn)品進行競爭，這在某種程度上削弱了發(fā)達國家產(chǎn)品的競爭力;但在直接投資的情況下，發(fā)達國家的跨國公司可以直接使用發(fā)展中國家的廉價勞動力，與發(fā)展中國家的本土企業(yè)展開短兵相接的直接競爭，發(fā)展中國家民族企業(yè)僅有的一點勞動力成本低廉的優(yōu)勢就蕩然無存了，其大部分價值鏈高端產(chǎn)業(yè)在沒有走出國門之前就被發(fā)達國家直接“剿滅”了。
我國政府不僅沒有采取足夠的產(chǎn)業(yè)政策對作為“幼稚產(chǎn)業(yè)”的本土高端產(chǎn)業(yè)進行有效保護，反而對外資采取了稅收優(yōu)惠、廉價出讓土地、壓低勞動報酬、降低環(huán)保要求等一系列對中資企業(yè)不平等的政策，大力引進外資，從而在過去的十幾年里形成了過度依賴外國直接投資推動中國經(jīng)濟增長的出口導(dǎo)向型發(fā)展模式。那么，是否中資企業(yè)天生就競爭不過外資企業(yè)，因而中國經(jīng)濟發(fā)展就必須依靠外國直接投資呢?
路風(fēng)和余永定的研究說明，在華外資企業(yè)在中國之所以比中資企業(yè)表現(xiàn)出更高效率的競爭力，原因主要在于兩個方面：擠出效應(yīng)和政策扭曲。一方面，擠出效應(yīng)是指占據(jù)技術(shù)和生產(chǎn)率等諸多絕對優(yōu)勢的外資獲得高回報的投資項目，而許多中資企業(yè)由于無法在獲得這些項目上與外資競爭，只好把資金用于勞動密集型產(chǎn)品的出口并盡可能地增加投資量。這是中國始終難以擺脫外延式增長的原因。而另一方面，在華外資企業(yè)的競爭力(表現(xiàn)為較高的贏利能力)在相當(dāng)程度上是由中國為吸引外資而執(zhí)行的一系列超國民待遇的政策扭曲環(huán)境所造成的。這兩方面的原因都說明，大部分中資企業(yè)在本土競爭不過外資企業(yè)與政府的政策有直接關(guān)系。
那么，中國經(jīng)濟對外國直接投資的這種高度依賴是如何形成的呢?路風(fēng)和余永定引用岳健勇、黃亞生、周黎安的研究成果對此進行了說明：20世紀(jì)90年代初，中國經(jīng)濟處于轉(zhuǎn)軌和發(fā)展的雙重矛盾之中，多種瓶頸致使國有企業(yè)及其管理體制的轉(zhuǎn)變，無法像急于加快經(jīng)濟增長的決策所期待的那么迅速。于是，借外資之力來加快經(jīng)濟增長速度，并擺脫無法在短期內(nèi)克服的體制改革之困，就成了引進外資的重要動機。當(dāng)保持高增長率成為壓倒一切的政治目標(biāo)后，以當(dāng)?shù)谿DP增長績效作為衡量政績標(biāo)準(zhǔn)的“晉升錦標(biāo)賽”，更使各地“招商引資”的競爭成為不計成本地引進外國直接投資的一大動力。但是，這些研究沒有注意到，我國貨幣發(fā)行的美元化是造成各級地方政府不計成本地引進外國直接投資的另一重要原因：當(dāng)外匯占款成為人民幣發(fā)行和信貸的基本途徑時，地方政府只有搞到美元，才會有發(fā)展的資金;而搞不到美元，該地區(qū)將因缺乏資金而無法發(fā)展。我國貨幣發(fā)行的美元化驅(qū)動著地方政府竭力引進外國直接投資。
顯而易見，無論是理論邏輯，還是來自實踐的經(jīng)驗證據(jù)，都證明外資企業(yè)不是中國自主創(chuàng)新能力的組成部分。路風(fēng)和余永定得出的結(jié)論是：中國經(jīng)濟增長對外資產(chǎn)生依賴的真正原因是政府把依靠外資當(dāng)作實現(xiàn)發(fā)展的手段。這個結(jié)論可能會令某些人震驚，但在筆者看來，這是不可爭議的現(xiàn)實。我國提出的自主創(chuàng)新戰(zhàn)略不僅沒有遏制這種趨勢，反而遭到了在社會上流行的下述論調(diào)的堅決抵制：在華外資企業(yè)就是中國企業(yè)，在華外資企業(yè)的創(chuàng)新就是中國的自主創(chuàng)新。在這樣一種思想指導(dǎo)下，高度依賴外國直接投資必然會成為目前“新洋務(wù)運動”的新特征和突出特征。
對待外資的不同態(tài)度是決定晚清洋務(wù)運動失敗和日本明治維新成功的重要因素。近代史上，在西方帝國主義列強炮艦政策的脅迫下，日本和中國一樣都喪失了關(guān)稅自主權(quán)，因此，對外資的不同態(tài)度就成為兩者之間產(chǎn)生重大差別的決定性因素之一。在日本明治維新時期，由于日本人痛恨為外國人辦事的本國人，所以，在當(dāng)時的日本，根本就不存在買辦利益階層生存的土壤。對明治政府來說，不論是發(fā)展軍工產(chǎn)業(yè)還是發(fā)展民用產(chǎn)業(yè)，一個基本的原則是：日本領(lǐng)導(dǎo)者們害怕日本在經(jīng)濟上受到外國資本的控制，而沒有引進外資。而對于已經(jīng)進入日本的外國直接投資，明治政府的目標(biāo)也很明確：通過支持日資企業(yè)，把外資企業(yè)排擠出日本。例如，日本政府通過扶植和資助三菱汽船會社，在19世紀(jì)70年代打敗了勢力強大的美國的太平洋郵船公司、英國的半島東方輪船公司，把外國勢力從日本沿海航線上徹底趕走了。獨立的工業(yè)體系不但是日本在甲午戰(zhàn)爭中打敗清政府的經(jīng)濟基礎(chǔ)，而且也是日本在1911年廢除外國列強強加給自己的不平等條約的前提。
但與日本對外資的態(tài)度不同，清政府的目標(biāo)卻是“稍分洋商之利”，并給予洋商、洋貨“超國民待遇”。正是在這種思想指導(dǎo)下，外國資本不但在“洋務(wù)運動”時期控制了晚清時期中國的大宗產(chǎn)品出口，而且在晚清時期的中國國內(nèi)獲得了“超國民待遇”。正如鄭觀應(yīng)在《盛世危言》中指出的，“自道光二十二年大開海禁……洋人各貨……迨咸豐八年十一月中西重訂條約……每百兩征銀二兩五錢……斯乃體恤洋商，恩施格外，較之華人其獲利厚矣。……于是，洋商獲利，華商裹足不前，迫令納費洋人，托其出名認(rèn)為已化，洋商坐收其利……同一洋貨，在洋人則無厘捐，在華人則納厘捐”。也正是在這種思想指導(dǎo)下，晚清時期中國的輪船招商局與英國太古、怡和洋行簽訂的“齊價合同”不但使這兩家外資企業(yè)的實力大大超過輪船招商局，而且也因其合同的壟斷性質(zhì)扼殺了其他民族資本發(fā)展現(xiàn)代航運業(yè)的可能。甲午戰(zhàn)爭的失敗標(biāo)志著這種依附于西方列強的洋務(wù)運動徹底破產(chǎn)，其教訓(xùn)值得我國深刻反思。
(本文節(jié)選自《國內(nèi)大循環(huán)》中國人民大學(xué)出版社2020年8月版，有刪改)