導讀：根據統計年鑒披露的1998—2022年數據，對中國國有企業(yè)的資本總量、產業(yè)布局、價值創(chuàng)造能力和技術創(chuàng)新能力等進行了詳盡盤點，對國有工業(yè)企業(yè)的占比變化、行業(yè)影響、區(qū)域布局、利潤率和研發(fā)強度等進行了多角度的統計分析，詳盡地梳理了國有企業(yè)在過去20多年的發(fā)展變化和最新情況。研究顯示，1998—2022年，中國國有企業(yè)的多項財務指標實現了10倍甚至20倍的增長，國有企業(yè)增長趨勢與中國經濟發(fā)展大勢趨同。同時，中國國有工業(yè)企業(yè)實現了規(guī)模的絕對擴張和占比的相對下降，國有經濟存在布局優(yōu)化、結構調整和功能增強的較大空間，尤其在關系國計民生且占比較低的制造業(yè)和技術創(chuàng)新能力方面。有關各方要加快國有經濟布局優(yōu)化和結構調整，補齊國有企業(yè)的能力短板和不足，增強國有經濟的核心功能，壯大國家的“耐心資本”，加快形成新質生產力。
本文原載《中共中央黨校(國家行政學院)學報》2024年第5期第74-84頁，僅代表作者觀點，供讀者參考。
中國國有企業(yè)的總量、布局與能力
——基于1998—2022年統計數據的實證研究
國有企業(yè)改革和發(fā)展事關基本經濟制度以及中國經濟的發(fā)展方向，既是熱點理論問題也是重要政策議題。黨的二十屆三中全會就開展國有企業(yè)的核算和評價作了部署，國有企業(yè)的發(fā)展現狀及自身能力研究既有重要的理論價值也有重要的決策參考價值。在搜集數據、甄別數據和統計分析的基礎上，本文對中國國有企業(yè)過去二十多年的歷史和現狀作了多角度的比較研究，詳盡地展示了中國國有企業(yè)近年來的發(fā)展變化和實際情況，以幫助各界更好地認識和了解中國國有企業(yè)，并為更進一步的研究和決策提供參考依據。
國內外的研究論爭與開展實證研究的必要
(一)世界政治經濟正在發(fā)生新變化，學術界和國際組織對國有企業(yè)的看法更加積極，但仍存在對國有企業(yè)的差異化理解。
進入新世紀尤其是近年來，以私有化、自由化、宏觀穩(wěn)定化為主要內容的“華盛頓共識”不再是世界的主流政策范式。作為國家發(fā)展戰(zhàn)略的重要內容，產業(yè)政策和國有企業(yè)近年來在一些國家不同程度地回歸。伴隨著世界政治經濟的新變化，經濟學研究整體上呈現出關于國有企業(yè)的更加積極的研究結論。一項基于2002—2021年的近550篇國有企業(yè)研究論文的文獻計量研究顯示，在過去20多年里，世界關于國有企業(yè)的看法已經改變;相比20多年前一度流行的私有化主張，近年來國有企業(yè)(包括混合所有制中的國家所有權)被越來越多的研究所接受。與此同時，世界銀行、國際貨幣組織、經濟合作組織等國際組織發(fā)布了對國有企業(yè)的新評價和新倡議，強調國有企業(yè)的積極作用。
然而，關于國有企業(yè)的觀點和分歧依然存在并不時成為社會熱點，對國有企業(yè)有著差異化的認知和解讀。最近一段時間，國內外學者就中國國有企業(yè)與經濟增長的關系、國有企業(yè)的未來前景等發(fā)表差異化的看法。有些涉及國有企業(yè)的資本總量和產業(yè)布局，有些涉及國有企業(yè)的能力本身。有效回應這些問題，需要深入中國國有企業(yè)內部進行實證研究，充分掌握國有企業(yè)的真實情況和一手資料，避免盲人摸象，各說各話。
(二)基于各個部委和年鑒的數據開展實證研究，有助于摸清國有企業(yè)的真實情況，給中國國有企業(yè)準確畫像。
這些年，中國社會科學院經濟研究所課題組等單位和個人都試圖研究計算中國國有企業(yè)的規(guī)?；蛘急?。然而受限于統計資料的分散、時效性以及統計年鑒數據本身的專業(yè)性和復雜性，國內外對于中國國有企業(yè)比較全面、具體和及時的研究還是缺乏的。有的統計年鑒沒有全口徑的國有企業(yè)的數據，有的統計年鑒沒能反映國有及國有控股企業(yè)的最新情況而是沿用注冊登記類型來披露不完全的國有企業(yè)數據，有的統計年鑒對自身披露的數據涵義沒有明確的解釋(如是否合并財務報表)。甚至，這些統計數據散落在各個不同的部委和機構以及同一部委的不同司局之間，同一本統計年鑒的統計口徑和標準也存在差異(有的行業(yè)依據國有及國有控股企業(yè)統計，有的行業(yè)依據注冊登記類型統計)。
基于這樣的情況，本文根據多個政府部委或機構發(fā)布的《中國統計年鑒》《中國財政年鑒》《中國稅務年鑒》《中國工業(yè)統計年鑒》《中國高技術產業(yè)統計年鑒》《中國國有資產監(jiān)督管理年鑒》《企業(yè)研發(fā)活動情況統計年鑒》《中國人力資源和社會保障年鑒》以及《中國500強企業(yè)發(fā)展報告》等披露的1998—2022年度數據尤其是最新數據進行了甄別和分析。研究過程中，本文對一些統計年鑒的統計項目以及有些統計年鑒的不完整的數據進行了排除或審慎處理，以避免對中國國有企業(yè)情況的不準確反映。本文中所披露的數據力爭涵蓋國有及國有控股企業(yè)的實際情況，反映國有企業(yè)在股權方面的發(fā)展變化。根據現有的統計口徑，國有及國有控股企業(yè)能較好地反映企業(yè)所有權形式的多元性和國有資本的新變化，簡稱為國有企業(yè)。
1998—2022年中國有企業(yè)的發(fā)展變化
過去20多年來，中國國有企業(yè)的發(fā)展變化，既體現在資本總量、利潤總額、稅收繳納等方面，也體現在產業(yè)布局、技術創(chuàng)新等方面。中國國有企業(yè)的發(fā)展變化是觀察和理解中國經濟發(fā)展成就的重要窗口。
(一)總體來看，國有資本總量在過去20多年增長數十倍，較好地實現了保值增值，存量和流量視角的多項財務指標增長與中國經濟發(fā)展大勢基本趨同。
國內外學術團隊圍繞中國國家資產負債情況做了不少研究，對中國政府資產(含政府出資的國有資產)有不少估算。根據中國社會科學院研究團隊的最新數據，中國政府凈資產自2000年以來不斷增長，在2019年就已經超過162.8萬億元，占到社會凈財富675.5萬億元的24%。皮凱蒂研究團隊基于2015年之前的數據計算顯示，中國的公有財產占全社會財產的30%左右，中國政府擁有國內股權資產的60%，估算的數值高于中國社會科學院研究團隊。無論哪種估算都表明，國有企業(yè)資產是中國政府資產負債表的重要內容。
根據國務院2023年向全國人大的最新報告和歷年《中國財政年鑒》的合并后數據，2022年，中國國有企業(yè)資產總額339.5萬億元、負債總額218.6萬億元、國有資本權益94.7萬億元;中國國有金融資本權益27.6萬億元，金融企業(yè)資產總額400.9萬億元、負債總額358.2萬億元。上述兩大類經營性國有資產形成的國有資本權益122.3萬億元，去除了負債和其他所有者的權益，是真正屬于國家和人民的財富，也構成了中國政府資產負債表的重要組成部分。此外，中國國有資產還包括行政事業(yè)性國有資產、國有自然資源資產、其他權益資產等。
從更長的歷史區(qū)間來看，與20世紀末改革攻堅時的情況相比，今天的國有企業(yè)可以說是鳳凰涅槃、浴火重生。過去20多年來，中國國有企業(yè)的資產總額、所有者權益、國有資本總量在增長的同時，營業(yè)總收入、利潤總額、納稅等指標也實現了數十倍的增長。從1998年到2022年，中國國有企業(yè)資產總額從13.5萬億元增長到339.5萬億元，增長18.7倍;所有者權益從5萬億元增長到120.8萬億元，增長23.2倍;國有資本總量從4.8萬億元增長到94.7萬億元，增長24.1倍;營業(yè)總收入從6.5萬億元增長到82.6萬億元，增長11.7倍;利潤總額從0.02萬億元增長到4.5萬億元，增長224倍;納稅從0.3萬億元增長到6.3萬億元，增長20倍。同期，中國國內生產總值(GDP)從8.5萬億元增長到120.5萬億元，增長13.2倍。國有企業(yè)的增長趨勢與中國經濟發(fā)展大勢基本趨同。
國有資本的存量成為國家和人民的重要財富，國有資本的流量也成為國民經濟增長的重要源泉。如圖1所示，從1998年到2022年，中國國有企業(yè)資產總額與所有者權益的差值擴大，顯示了企業(yè)資產負債率的上升趨勢;所有者權益與國有資本總量(國有資本權益)的差值擴大則顯示了國有企業(yè)股權的多元化等影響因素。國有企業(yè)營業(yè)總收入、利潤總額、納稅數額在過去20多年有所波動，但整體上升的大趨勢沒有改變。即使營業(yè)總收入和利潤總額在個別年份下降，納稅數額也是上升的。此外，與其他所有制企業(yè)相比，國有企業(yè)的在崗職工平均工資是最高的;2022年度，國有企業(yè)的在崗職工平均工資是11.9萬元。當然，從全國來看，部分國有企業(yè)的虧損問題仍舊值得重視，但需要區(qū)分不同類型企業(yè)的虧損原因(如政策性虧損、經營性虧損等)。
圖1：中國國有企業(yè)的主要財務指標(1998—2022年)
來源：歷年《中國財政年鑒》
(二)國有企業(yè)分布在國民經濟的多個產業(yè)和行業(yè)門類中，發(fā)揮著重要的引領和支撐作用。
從國民經濟布局來看，國有企業(yè)在第一產業(yè)、第二產業(yè)和第三產業(yè)都有布局，國有經濟對國民經濟和社會發(fā)展的引領和支撐作用舉重若輕。2022年，中國國有企業(yè)分布在農林牧漁業(yè)、工業(yè)、建筑業(yè)、地質勘查及水利業(yè)、交通運輸倉儲業(yè)、郵電通信業(yè)、批發(fā)和零售餐飲業(yè)、房地產業(yè)、信息技術服務業(yè)、社會服務業(yè)、衛(wèi)生體育福利業(yè)、教育文化廣播業(yè)、科學研究和技術服務業(yè)、機關社團及其他等行業(yè)門類中，涉及29.1萬戶國有企業(yè)和3475.2萬名職工，是國家基礎設施、公共服務、技術創(chuàng)新、安全支撐的重要力量。根據《中國財政年鑒2023》，在當下國有企業(yè)分布的行業(yè)門類中，工業(yè)類國有企業(yè)的營業(yè)收入、利潤總額、納稅數額、職工人數都是最大的。
國有企業(yè)在國民經濟中廣泛布局，培育了一批有行業(yè)影響甚至世界影響的大企業(yè)，盡管不少企業(yè)的競爭力還有待增強。從技術創(chuàng)新情況來看，國有企業(yè)近年來的研發(fā)投入不斷提高，創(chuàng)新體系持續(xù)完善，重要成果不時涌現，正在為實現高水平的自立自強而努力。國有企業(yè)的創(chuàng)新成果體現在重大工程建設、重大專項研發(fā)、大國重器等多個方面。從企業(yè)自身規(guī)模來看，根據《財富》“世界500強企業(yè)”榜單，2022年中國大陸(含香港)的上榜企業(yè)有136家，其中國有企業(yè)86家。而根據《2023中國500強企業(yè)發(fā)展報告》，在申報的營業(yè)收入最大的500家企業(yè)中，國有企業(yè)達到256家，占500家企業(yè)總數的51.2%。
(三)中央企業(yè)尤其中央管理企業(yè)的多項指標整體優(yōu)于地方國有企業(yè)，地方國有資本呈現向經濟大省集中的趨勢。
中央企業(yè)在國有企業(yè)中發(fā)揮著特殊重要的作用，由國務院國資委等部委或機構履行出資人職責。目前的中央企業(yè)，包括中央管理企業(yè)和中央部門管理企業(yè)兩部分。2022年，中央企業(yè)的資產總額、負債總額和國有資本權益分別為109.4萬億元、73.7萬億元和21.8萬億元。中央國有金融資本權益19.1萬億元，中央金融企業(yè)資產總額和負債總額分別為261.6萬億元和234.7萬億元。中央企業(yè)的國有資本權益和中央國有金融資本權益合計40.9萬億元，占到全國國有資本權益122.3萬億元的33.4%。
就中央企業(yè)和地方企業(yè)比較而言，中央企業(yè)(尤其中央管理企業(yè))的整體財務指標高于國有企業(yè)的平均水平。2022年，中央企業(yè)以國有企業(yè)資產總額的32.2%，占有了中國國有企業(yè)營業(yè)總收入的52.7%和利潤總額的65.1%。尤其是，中央管理企業(yè)的總資產報酬率、凈資產收益率、納稅金額、在崗職工平均工資等指標，都要高于中國國有企業(yè)的相應指標。2022年，在中國國有企業(yè)納稅(不含國有一級金融企業(yè))中，中央企業(yè)(不含國有一級金融企業(yè))納稅4.0萬億元，占到中國國有企業(yè)納稅6.3萬億元的63.5%，占到中國政府稅收收入的24%左右。此外，2013年以來，中央企業(yè)累計上繳國有資本收益超過1.3萬億元，向全國社保基金劃轉國有資本超過1.2萬億元。
就地方(不含中央企業(yè)在當地數據)而言，根據《中國國有資產監(jiān)督管理年鑒2023》的不完全統計，2022年國有資本總量最大的省市包括江蘇、浙江、廣東、山東、四川、上海、安徽、重慶、江西、湖北、北京，這些經濟大省或強省占有了地方國有資本的很大比例，國有資本呈現向經濟大省集中的趨勢。廣東、上海、山東、北京、浙江、山西等省市的地方國有企業(yè)就業(yè)人數都超過了100萬人，是各省市中地方國有企業(yè)(不含中央企業(yè)在當地數據)就業(yè)較多的省市。依此計算，上海市是全國各省市中人均國有資本和國有企業(yè)就業(yè)比例最高的省市之一。上海市政府發(fā)布的《2022年上海國民經濟和社會發(fā)展統計公報》也顯示，2022年，上海市公有制經濟(包含中央企業(yè)在當地數據)增加值為20715.29億元，占到全市增加值的46.4%。
(四)國有企業(yè)在提供產品和服務的同時積極承擔納稅義務，向各級政府繳納稅收的同時上繳國有資本收益。
國有企業(yè)的納稅是政府財政收入的重要來源，國有企業(yè)尤其是國有大型企業(yè)是納稅大戶。從稅收貢獻來看，2022年中國國有企業(yè)(不含國有一級金融企業(yè))納稅6.3萬億元，占到2022年中國政府稅收收入(16.7萬億元)的37.7%。如果加上國有一級金融企業(yè)的納稅(保守估計1萬億元)，廣義上的中國國有企業(yè)對政府稅收的貢獻至少會超過43.7%。國有一級金融企業(yè)的納稅根據中國各類型的金融服務業(yè)的納稅情況等估算而來。此外，根據《中國稅務年鑒2022》的披露，2021年國家稅務總局聯系的2000戶企業(yè)集團(簡稱“千戶集團”)中的國有企業(yè)(含金融企業(yè))納稅就達到5.7萬億元，其他所有制企業(yè)合計納稅1.7萬億元。在納稅的同時，國有企業(yè)近年來向政府上繳國有資本收益，納入各級政府的國有資本經營預算。2022年，中國國有資本經營預算收入5689億元(其中，中央層面2343億元，地方層面3346億元)，這意味著相當于2022年中國國有企業(yè)利潤總額的12.6%已經作為國有資本經營收益上交中央財政和地方財政。根據國務院的新文件，國有資本收益包括國有獨資企業(yè)和國有獨資公司應繳利潤、國有控股和參股企業(yè)國有股股息紅利、國有產權轉讓收入、企業(yè)清算收入等。在向財政上繳資本收益的同時，國有企業(yè)通過劃轉國有資本充實社?；鸬确绞街С稚鐣Ｕ象w系建設，體現了國有企業(yè)全民所有、發(fā)展成果全民共享的導向。
中國國有企業(yè)的結構與布局：以工業(yè)為對象
工業(yè)企業(yè)是中國國有企業(yè)最重要的組成部分，與生產性服務業(yè)等構成了國有經濟中最重要的產業(yè)板塊。對國有工業(yè)企業(yè)的總量、結構與布局等角度的研究，有助于進一步了解中國國有企業(yè)的發(fā)展變化，充分把握中國國有企業(yè)的成就和挑戰(zhàn)。
(一)中國國有工業(yè)企業(yè)實現了規(guī)模的絕對擴張和占比的相對下降，顯示了中國經濟的新變化和新的所有制格局。
企業(yè)發(fā)展體現在資產總額、營業(yè)收入、利潤總額等多個方面。從國有工業(yè)企業(yè)來看，根據《中國統計年鑒2023》基于規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的數據，從1998年到2022年，中國國有及國有控股工業(yè)企業(yè)(簡稱國有工業(yè)企業(yè))資產總額從7.5萬億元增長到了60.4萬億元，營業(yè)收入從3.4萬億元增長到了37.6萬億元，利潤總額從0.05萬億元增長到了2.4萬億元，實現了量的絕對增加。據此計算，從1998年到2022年，中國國有工業(yè)企業(yè)營業(yè)收入占全部規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)營業(yè)收入(1998年和2022年分別為6.4萬億元和133.3萬億元)的占比從52.3%降到了28.2%。
需要說明的是，近十幾年來，中國國有工業(yè)企業(yè)營業(yè)收入占全部規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)營業(yè)收入的比重總體穩(wěn)定，基本上都在一定區(qū)間內波動。盡管中國國有工業(yè)企業(yè)營業(yè)收入占中國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)營業(yè)收入的比重近兩年呈現出遞增趨勢，并不是所謂的“國進民退”，因為近年來的總體趨勢顯示私營工業(yè)企業(yè)的該項占比更高。從1998年到2022年，私營工業(yè)企業(yè)營業(yè)收入從0.18萬億元增長到了48.7萬億元，占比從2.9%增長到了36.6%。外資工業(yè)企業(yè)營業(yè)收入從1.6萬億元增長到了27.8萬億元，占比從24.3%下降到了20.8%?？傮w而言，中國經濟已經是多種所有制企業(yè)并存的經濟體制;各種所有制企業(yè)都是中國經濟成長的見證者和參與者，與中國經濟共同發(fā)展壯大。
(二)從行業(yè)分布來看，中國國有工業(yè)企業(yè)在41個工業(yè)大類中僅有十余個工業(yè)大類的行業(yè)影響力是顯著較大的，主要布局在國民經濟的上游產業(yè)。
以工業(yè)企業(yè)所在行業(yè)的營業(yè)收入占比為指標，在分類統計的41個工業(yè)大類中，中國國有工業(yè)企業(yè)占比高于其他所有制企業(yè)的工業(yè)大類包括煤炭開采和洗選業(yè)，石油和天然氣開采業(yè)，有色金屬礦采選業(yè)，開采專業(yè)及輔助性活動，酒、飲料和精制茶制造業(yè)，煙草制品業(yè)，石油、煤炭及其他燃料加工業(yè)，汽車制造業(yè)，鐵路、船舶、航空航天和其他運輸設備制造業(yè)，金屬制品、機械和設備修理業(yè)，電力、熱力生產和供應業(yè)，燃氣生產和供應業(yè)，水的生產和供應業(yè)，共計13個工業(yè)大類。
以國有工業(yè)企業(yè)的營業(yè)收入規(guī)模為指標，在分類統計的41個工業(yè)大類中，中國國有工業(yè)企業(yè)營業(yè)收入規(guī)模超過萬億元或接近萬億元的工業(yè)大類包括煤炭開采和洗選業(yè)，石油和天然氣開采業(yè)，煙草制品業(yè)，石油、煤炭及其他燃料加工業(yè)，化學原料和化學制品制造業(yè)，黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)，有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)，汽車制造業(yè)，鐵路、船舶、航空航天和其他運輸設備制造業(yè)，計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)，電力、熱力生產和供應業(yè)，共計11個工業(yè)大類。
這樣來看，無論是從國有工業(yè)企業(yè)所在行業(yè)的營業(yè)收入占比來看，還是從國有工業(yè)企業(yè)的營業(yè)收入規(guī)模來看，中國國有工業(yè)企業(yè)在41個工業(yè)大類中僅有十余個工業(yè)大類的行業(yè)影響力是顯著較大的，也是重要的利潤來源(如煤炭開采和洗選業(yè)，石油和天然氣開采業(yè)等)。在某些工業(yè)大類(如黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、汽車制造業(yè)、化學原料和化學制品制造業(yè)等)中，國有工業(yè)企業(yè)總體占比低于私營企業(yè)或外資企業(yè)，但也存在較大的影響力，存在相應的領軍企業(yè)。在多個工業(yè)大類(如計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)，儀器儀表制造業(yè)，電氣機械和器材制造業(yè)，醫(yī)藥制造業(yè))中，國有工業(yè)企業(yè)的營業(yè)收入占比不高，行業(yè)影響力相對較小。
以國有企業(yè)的制造業(yè)營業(yè)收入占中國制造業(yè)營業(yè)收入的比例作為指標，2022年國有企業(yè)在中國制造業(yè)中的占比是21%。就中國制造業(yè)中的大企業(yè)數量而言，根據《2023中國500強企業(yè)發(fā)展報告》，中國制造業(yè)企業(yè)500強中，國有企業(yè)只占138家，私營企業(yè)則是362家，盡管這可能是不完全的申報和統計。對營業(yè)收入超過千億元的125家中國制造業(yè)企業(yè)的進一步統計表明，國有企業(yè)的數量也不多;其中有56家國有企業(yè)和69家私營企業(yè)。統計數據還顯示，國有企業(yè)在高技術產業(yè)的營業(yè)收入占比也不高。而多個國有企業(yè)占比較低的制造業(yè)與人們常說的高技術產業(yè)、戰(zhàn)略性新興產業(yè)是關聯的，其重要性不容忽視。
(三)從區(qū)域分布來看，類似國民經濟的區(qū)域差距，中國國有工業(yè)企業(yè)在全國布局不均衡，國有工業(yè)企業(yè)呈現出向經濟大省或強省集中的趨勢。
以各省市的國有工業(yè)企業(yè)的營業(yè)收入為指標，廣東、山東、江蘇、山西、四川、陜西、北京、上海、遼寧、湖北、河北、浙江等省市排在中國國有工業(yè)企業(yè)的營業(yè)收入最高的省市之列，占到了中國國有工業(yè)企業(yè)營業(yè)收入的60%左右。這些國有工業(yè)企業(yè)在廣東、山東、江蘇、北京、上海、浙江等經濟大省或強省的重要存在，既顯示了國有經濟與國民經濟的某種正相關性，也顯示了國有工業(yè)企業(yè)在全國范圍內的不均衡分布，與中國國有資本在地方的總體分布情況比較接近?；诟呒夹g產業(yè)的統計也表明，近年來，東部、中部地區(qū)的國有企業(yè)占據了全國國有企業(yè)高技術產業(yè)營業(yè)收入的70%左右。盡管國有經濟占比各有高低，這些經濟大省或強省培育了多家在充分競爭領域具備自我生存能力、運行良好、參與全球競爭的國有企業(yè)。比如，上汽集團、廣汽集團、徐工集團、海信集團、浪潮集團等。
以全國各省市國有工業(yè)企業(yè)的營業(yè)收入占相應省市的工業(yè)營業(yè)收入的比重為指標，北京、吉林、黑龍江、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、新疆是中國國有工業(yè)企業(yè)的營業(yè)收入占比最高的10個省市。應該看到，除北京外，其余省市幾乎都分布在東北地區(qū)、西部地區(qū)。東北地區(qū)或西部地區(qū)的國有企業(yè)與中國歷史上的“156工程”、三線建設等有一定的關系，這些國有企業(yè)在承擔國家發(fā)展戰(zhàn)略的過程中促進了當地經濟社會發(fā)展。也應該看到，即使有些省市的統計結果顯示國有經濟占比高，但這個數據包括了中央企業(yè)在當地的經濟活動，本省市所有的國有工業(yè)企業(yè)未必那么多，相應的國有工業(yè)經濟占比未必有那么高?？傮w上，與沿海地區(qū)尤其是長三角、珠三角這樣的東部地區(qū)相比，有行業(yè)影響力、高價值創(chuàng)造能力的國有與非國有企業(yè)在東北地區(qū)、西部地區(qū)都是相對缺乏的。
中國國有工業(yè)企業(yè)的價值創(chuàng)造能力和技術創(chuàng)新能力
國有企業(yè)的價值創(chuàng)造能力和技術創(chuàng)新能力備受關注。以工業(yè)企業(yè)的利潤率和研發(fā)強度為觀察指標，從時間、行業(yè)和區(qū)域等角度對中國國有企業(yè)的價值創(chuàng)造能力和技術創(chuàng)新能力進行了考察，并與其他所有制企業(yè)進行了比較，顯示了更進一步的研究結果。
(一)從利潤率比較來看，各類所有制工業(yè)企業(yè)的利潤率指標整體差異不大，中國國有企業(yè)并沒有拖累經濟發(fā)展;但在不同行業(yè)內部，各類所有制工業(yè)企業(yè)之間的利潤率差異是存在的。
總體上，1998—2022年的多數年份尤其進入21世紀以來，中國各類所有制工業(yè)企業(yè)的利潤率指標都處于整體向好的趨勢;盡管國有企業(yè)虧損問題仍舊存在，但中國國有企業(yè)呈現整體性盈利;除少數年份外，各類所有制工業(yè)企業(yè)的收入利潤率差異也不是特別大;國有工業(yè)企業(yè)的整體收入利潤率也不低，與多數年份的(全行業(yè))國有企業(yè)收入利潤率比較接近，國有企業(yè)并沒有拖累經濟發(fā)展。但是，在同行業(yè)內部，各類所有制工業(yè)企業(yè)的收入利潤率差異是存在的，國有工業(yè)企業(yè)、私營工業(yè)企業(yè)和外資工業(yè)企業(yè)在41個工業(yè)大類各有短長，也顯示了不同行業(yè)和市場的差異性。
具體而言，從時間角度來看，1998年前后是國有工業(yè)企業(yè)收入利潤率的歷史低點(僅有1.56%)。這段時間的國有企業(yè)正處于傳統計劃經濟向社會主義市場經濟轉軌的時期，虧損面超過了60%，陷入了“前所未有的困境”。受國內外經濟形勢的影響，同期私營工業(yè)企業(yè)和外資企業(yè)的收入利潤率也是低的。此后，2005—2022年以來有數據披露的18年時間里，僅有2015年國有工業(yè)企業(yè)的年度收入利潤率低于5%(2015年的收入利潤率是4.72%)，其他年份都在5%—9%的區(qū)間范圍，如圖2。在有些年份，國有工業(yè)企業(yè)的收入利潤率高于全部工業(yè)企業(yè)的收入利潤率。在國有企業(yè)收入利潤率低于全部工業(yè)企業(yè)收入利潤率的年份，僅有2016年的國有工業(yè)企業(yè)收入利潤率與全部工業(yè)企業(yè)收入利潤率差值大于1%。
從行業(yè)角度來看，就2022年工業(yè)企業(yè)所分布的41個行業(yè)而言，國有企業(yè)利潤率的差異是存在的;在41個工業(yè)大類行業(yè)內部，不同所有制工業(yè)企業(yè)的利潤率各有高低。2022年國有工業(yè)企業(yè)在煤炭開采和洗選業(yè)，石油和天然氣開采業(yè)，黑色金屬礦采選業(yè)，有色金屬礦采選業(yè)，非金屬礦采選業(yè)，酒、飲料和精制茶制造業(yè)，煙草制品業(yè)，家具制造業(yè)，醫(yī)藥制造業(yè)的收入利潤率超過了10%，甚至有些行業(yè)的收入利潤率接近40%。國有工業(yè)企業(yè)在化學原料和化學制品制造業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、儀器儀表制造業(yè)的收入利潤率在8%—9%左右。在通用設備制造業(yè)，專用設備制造業(yè)，鐵路、船舶、航空航天和其他運輸設備制造業(yè)，電氣機械和器材制造業(yè)，計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)，電力、熱力生產和供應業(yè)，燃氣生產和供應業(yè)等行業(yè)中，國有工業(yè)企業(yè)的收入利潤率低于5%且低于所在行業(yè)工業(yè)企業(yè)的利潤率。影響企業(yè)利潤率的原因是多元的，國有工業(yè)企業(yè)的利潤率呈現出較強的行業(yè)差異。
值得注意的是，國有工業(yè)企業(yè)在有的行業(yè)(如計算機、通信和其他電子設備制造業(yè))的收入利潤率較低且營業(yè)收入占比較低;國有工業(yè)企業(yè)即使在某些行業(yè)(如醫(yī)藥制造業(yè)、儀器儀表制造業(yè)等)的收入利潤率較高但全部營業(yè)收入占比較低;國有企業(yè)在這些行業(yè)的影響力都是非常有限的，且自身的核心競爭力也需要予以關注。此外，國有工業(yè)企業(yè)在某些行業(yè)(如電力、熱力生產和供應業(yè)，燃氣生產和供應業(yè)，水的生產和供應業(yè))的收入利潤率也是不高的，但這些行業(yè)可能與國有企業(yè)的功能使命(如提供公共服務)有著較為密切的關系。
圖2：不同所有制工業(yè)企業(yè)的收入利潤率(1998—2022年)
來源：根據《中國統計年鑒2023》計算
(二)從研發(fā)指標來看，中國國有工業(yè)企業(yè)在國家技術創(chuàng)新體系中占據著重要位置;國有工業(yè)企業(yè)在各個行業(yè)和地區(qū)的研發(fā)情況差異較大，有些研發(fā)指標存在相應的提升空間。
2022年，根據國家統計局《企業(yè)研發(fā)活動情況統計年鑒2023》披露的數據計算，中國國有工業(yè)企業(yè)中有研發(fā)(R&D)活動、研發(fā)機構和新產品銷售的企業(yè)分別為9464家、5648家和6985家，分別占到中國工業(yè)企業(yè)中有研發(fā)活動、研發(fā)機構和新產品銷售的企業(yè)數(175619家、124303家和163860家)的5.4%、4.5%和4.3%。中國國有工業(yè)企業(yè)研發(fā)人員有1040991人，占到中國工業(yè)企業(yè)研發(fā)人員(5988158人)的17.4%?？紤]到研發(fā)活動的跨企業(yè)、跨行業(yè)、跨區(qū)域等可能出現的復雜情況，對企業(yè)的內部研發(fā)經費支出和外部研發(fā)經費支出進行了加總。中國國有工業(yè)企業(yè)研發(fā)經費支出(內部和外部合計)4825.7億元，占到中國工業(yè)企業(yè)研發(fā)經費支出的24.9%。
由此依據研發(fā)經費支出(內部和外部合計)和相應的行業(yè)營業(yè)收入計算，2022年中國國有工業(yè)企業(yè)的研發(fā)強度為1.28%;這與國家統計局等披露的中國工業(yè)企業(yè)研發(fā)強度接近，但低于有關部委披露的中央工業(yè)企業(yè)研發(fā)強度。國務院國資委和國家發(fā)展改革委先后披露，2022年中央工業(yè)企業(yè)研發(fā)強度已經達到3% 。進一步的計算顯示，就中國國有工業(yè)企業(yè)而言，2022年采礦業(yè)國有企業(yè)的研發(fā)強度為0.99%，制造業(yè)國有企業(yè)的研發(fā)強度為1.73%，電力、熱力、燃氣及水生產和供應業(yè)國有企業(yè)的研發(fā)強度為0.28%;在采礦業(yè)，制造業(yè)，電力、熱力、燃氣及水生產和供應業(yè)中，國有工業(yè)企業(yè)的研發(fā)強度分別高于國家統計局等披露的中國工業(yè)企業(yè)的相應研發(fā)強度。如上數據顯示了國有企業(yè)在研發(fā)強度方面的總體情況，但應全面和客觀地看待研發(fā)強度指標。
計算還顯示，2022年中國國有工業(yè)企業(yè)研發(fā)經費支出在東部地區(qū)、中部地區(qū)、西部地區(qū)和東北地區(qū)的占比分別為45.6%、24.6%、23.3%和6.5%，顯示了國有工業(yè)企業(yè)研發(fā)活動的不均衡分布。其中，廣東、山東、上海、江蘇、湖北、四川、河南、陜西、安徽、湖南屬于中國國有工業(yè)企業(yè)研發(fā)經費支出最多的十個省份。在按照工業(yè)劃分的40個行業(yè)大類中，中國國有工業(yè)企業(yè)研發(fā)強度較高的行業(yè)包括：計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)，儀器儀表制造業(yè)，鐵路、船舶、航空航天和其他運輸設備制造業(yè)，醫(yī)藥制造業(yè)，通用設備制造業(yè)，專用設備制造業(yè)，電氣機械和器材制造業(yè)等。中國國有工業(yè)企業(yè)研發(fā)經費支出較多的行業(yè)則包括：計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)，汽車制造業(yè)，鐵路、船舶、航空航天和其他運輸設備制造業(yè)，煤炭開采和洗選業(yè)，黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)，電力、熱力生產和供應業(yè)。
此外，作為研發(fā)活動的觀察指標，2022年中國國有工業(yè)企業(yè)的有效發(fā)明專利達到44萬件，占到中國工業(yè)企業(yè)有效發(fā)明專利數(198萬件)的22.4%。中國國有工業(yè)企業(yè)擁有注冊商標19萬件，占到中國工業(yè)企業(yè)注冊商標數(137萬件)的13.9%。中國國有工業(yè)企業(yè)形成國家或行業(yè)標準0.85萬項，占到中國工業(yè)企業(yè)國家或行業(yè)標準(5.4萬項)的15.7%。同時，從新產品開發(fā)和銷售收入的角度看，中國國有工業(yè)企業(yè)在2022年的新產品開發(fā)經費支出和銷售收入達到5238億元和64130億元，分別占到中國工業(yè)企業(yè)新產品開發(fā)經費支出(25540億元)和銷售收入(327983億元)的20.5%和19.6%。其中，在新產品銷售收入中，中國國有工業(yè)企業(yè)的新產品出口收入達到5805億元，占到中國工業(yè)企業(yè)新產品出口收入(55860億元)的10.4%。
綜上來看，一方面，多達數百萬人的研發(fā)隊伍、近五千億元的研發(fā)經費支出構成了國有企業(yè)在工業(yè)研發(fā)活動中積極而重要的存在;另一方面，中國國有工業(yè)企業(yè)的研發(fā)活動呈現明顯的行業(yè)差異和區(qū)域分布不均衡的特征;研發(fā)活動呈現向東部地區(qū)、中部地區(qū)集中的趨勢，研發(fā)資源分布不均衡。同時，企業(yè)研發(fā)效率以及產學研更好銜接的問題，也不容忽視。
基于實證研究的思考和建議
過去二十多年來，中國國有企業(yè)發(fā)生了根本性轉變，取得了較大成就也面臨著不少問題和挑戰(zhàn)。中國國有企業(yè)增長趨勢與中國經濟發(fā)展大勢基本趨同，國有企業(yè)發(fā)揮了不可或缺的主力軍作用，同時國有經濟存在布局優(yōu)化、結構調整和功能增強的較大空間。
(一)遵循市場經濟規(guī)律和企業(yè)發(fā)展規(guī)律，國有企業(yè)是可以搞好的，中國國有企業(yè)的價值創(chuàng)造能力應予肯定。
國有企業(yè)的所有權一度被某些理論視為效率低下的根源，國有企業(yè)也被認為盈利能力不如民營企業(yè)。然而，基于統計數據的實證研究顯示，與二十多年前相比，國有企業(yè)已經發(fā)生根本性轉變，由政府的附屬物變成了自主經營、自負盈虧的市場主體，財務指標總體向好;經營權和所有權相分離的國有企業(yè)也可以有效運營，企業(yè)所有權與經營效率沒有必然聯系;遵循市場經濟規(guī)律和企業(yè)發(fā)展規(guī)律，國有企業(yè)是可以搞好的。具體從工業(yè)來看，即使與其他所有制企業(yè)相比，過去二十多年來中國國有企業(yè)與其他所有制企業(yè)的利潤率差異也不大，國有企業(yè)的利潤率在有些年份還高于其他所有制企業(yè)。在中國國有企業(yè)內部，非金融類的國有企業(yè)總體上比金融類國有企業(yè)創(chuàng)造了更多的納稅、就業(yè)以及國有資本權益。
如果綜合考慮國有企業(yè)繳納了更多的稅收、支付了更多的勞動者報酬、創(chuàng)造了更高的勞動生產率等因素，中國國有企業(yè)的價值創(chuàng)造能力應當予以肯定。尤其是，從提供基礎設施和公共服務的角度看，中國國有企業(yè)相比其他所有制企業(yè)承擔了更多的社會責任，降低了整個經濟社會運行的成本，推動了經濟社會發(fā)展。這充分顯示，無論與“華盛頓共識”推行的私有化模式相比，還是與基于私有企業(yè)的監(jiān)管型國家模式相比，國有企業(yè)模式都有其獨到之處和自身優(yōu)勢。矢志不渝地走好中國式現代化道路、堅定不移做強做優(yōu)做大國有資本和國有企業(yè)、把發(fā)展經濟的著力點放在實體經濟上才是中國當下和未來的不二選擇。
(二)客觀認識國有企業(yè)的成就和挑戰(zhàn)，加快國有經濟布局優(yōu)化和結構調整，增強國有經濟的核心功能，補齊國有企業(yè)的能力短板。
中國國有企業(yè)取得的成就應該予以肯定，面臨的問題和挑戰(zhàn)也應該正視和解決。就國有經濟布局而言，國有企業(yè)仍舊布局在國民經濟社會發(fā)展的多個行業(yè)和領域，但是國有企業(yè)在某些重要的行業(yè)和領域是分布不足的，在區(qū)域上也分布不均衡，在研發(fā)經費支出、新產品開發(fā)等方面存在相應的短板，與高質量發(fā)展的要求存在差距。關于國有企業(yè)是否有“擠出效應”，要針對具體行業(yè)進行具體分析。過去二十多年，在規(guī)模擴大的同時，國有工業(yè)企業(yè)的整體占比是相對下降的;國有工業(yè)企業(yè)在基礎性行業(yè)的高占比，與國家經濟安全、宏觀經濟調控等有很大關系;在計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)，醫(yī)藥制造業(yè)等行業(yè)中，國有工業(yè)企業(yè)的占比不高，很難有“擠出效應”。
面向未來，一方面，有關各方要引導和要求研發(fā)投入不足的企業(yè)對標行業(yè)一流企業(yè)，提高研發(fā)強度的同時提高研發(fā)活動的效率，加大對基礎研究、應用研究、共性技術等薄弱環(huán)節(jié)的投入力度;鼓勵經營有方、行業(yè)領先的龍頭企業(yè)聯合本土企業(yè)開展技術攻關，更加注重研發(fā)活動的“正向設計”導向(超越“逆向攻關”導向)，更有效地推動開放式自主創(chuàng)新。另一方面，要辯證看待國有資本和國有企業(yè)在競爭性領域的存在，高度重視對國計民生有重要影響的制造業(yè)的國有經濟占比過低和規(guī)模偏小的問題，以更大力度、因地制宜地推進國有經濟布局優(yōu)化和結構調整，在調整產業(yè)結構的同時優(yōu)化空間布局，在規(guī)模和能力兩個方面下功夫，增強國有經濟的核心功能，壯大國家的“耐心資本”，多方合力來加快形成新質生產力。
(三)著眼于國有經濟布局優(yōu)化和結構調整目標尤其是競爭性領域制造業(yè)的特征，有關各方要更好地統籌國有企業(yè)的改革與發(fā)展工作，推動公共治理與公司治理同步。
就運營方式和特點而言，處于競爭性領域的制造業(yè)企業(yè)要求與市場經濟活動深度融合，與公共服務型企業(yè)有著明顯的區(qū)別。對于行業(yè)特征明顯的國有企業(yè)，要加快推進分類考核、分類核算，為國有企業(yè)在戰(zhàn)略性新興產業(yè)布局制定適宜的政策、創(chuàng)造有利于創(chuàng)新和干事的氛圍，健全更加規(guī)范高效的激勵機制，加快打造更有活力、更高效率、更有競爭力、長期價值導向的現代新國企。對于國有企業(yè)的有效治理，要始終遵循市場經濟規(guī)律和企業(yè)發(fā)展規(guī)律，強化國有企業(yè)的市場主體地位，推動公共治理與公司治理同步;要在加強監(jiān)督的同時注重提升治理效能、增強企業(yè)活力，將促進國有資產保值增值、國有企業(yè)發(fā)展壯大、國有資本配置效率顯著提高作為目標，推動國有資產出資人機構內部的監(jiān)督和管理職能實現有機協調，形成可以推廣復制的做法經驗。
(四)辯證看待不同所有制企業(yè)之間的競爭，推動構建中國本土企業(yè)之間的競合關系，為中國經濟發(fā)展作出更大貢獻。
相比世界一流企業(yè)，處于追趕階段的中國本土企業(yè)(包括國有企業(yè)和私營企業(yè))都存在和面臨一些共性問題需要解決。例如，發(fā)展不均衡、融資難融資貴(經營成本高)、盈利難(利潤率低)、競爭加劇(同質化競爭)、進出口風險(個別發(fā)達國家打壓)、創(chuàng)新能力不足等問題。事實上，除了彼此的競爭之外，在很多產業(yè)和領域，國有企業(yè)和私營企業(yè)同為國民經濟的組成部分，是相互促進、相互補充的關系。此外，無論企業(yè)屬于何種所有制，當下的中國經濟需要更多“生產性”企業(yè)，而不是“非生產性”甚至“破壞性”的企業(yè)。
一方面，著眼于國際國內的競爭，有關各方要更加注重培育大企業(yè)領軍的產業(yè)集群，加強上下游企業(yè)的產業(yè)聯系，構建中國本土企業(yè)之間的競合關系。改善產業(yè)鏈內部的市場結構、解決產業(yè)鏈內部的散亂小問題、加強不同區(qū)域和省市的產業(yè)合作，培育更多中國本土的龍頭企業(yè)和隱形冠軍。另一方面，引導和鼓勵各類企業(yè)合規(guī)經營，在提供產品和服務的同時做企業(yè)社會責任的積極踐行者，在依法納稅、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)造就業(yè)崗位中勇于爭先，為國家發(fā)展進步作出更大貢獻?？梢灶A見，在全面推進中華民族偉大復興的過程中，國有企業(yè)仍將發(fā)揮重要且不可替代的作用。