當今中國社會各階級階層的分析(上)
——2013年6月13日在山東大學的社會學演說
女士們，先生們，早上好!
感謝給我這個機會來山東大學分享一些研究結(jié)果。向林聚任先生致敬。山東大學社會學是中國華東社會學的一個重要方面軍。林聚任先生是今日山東大學社會學的統(tǒng)帥。向林大帥致敬。今日 中國社會學，成就輝煌，吃水不忘挖井人，專此向領導新時期中國社會學的費孝通先生、陸學藝先生、李培林先生致敬。李培林先生就是我們山東大學的杰出校友。
很榮幸再次來到山東。八六年上過泰山，拜過曲阜，在青島住過一個月。這幾天上了孟良崮、英雄山、千佛山，看了黃河、大明湖、趵突泉，看了山東博物館。不由得想一個問題，為什么是 秦國統(tǒng)一天下，而不是齊國統(tǒng)一天下?(此處略去五分鐘。)
(不念)二十年來，對新中國社會分層結(jié)構(gòu)發(fā)展演變的研究，無論是理論研究還是實證研究都取得了很大的成就。在理論研究上，經(jīng)過否定之否定的螺旋式上升，認識逐步深化，由1979年之 前只有階級分析，發(fā)展到否定階級分析、只有階層分析，直到近年來又否定了對階級分析的否定(仇立平，2006;仇立平，2007;馮仕政，2008)，階級分析與階層分析并重。在實證研究上 ，更是碩果累累(李拓，2002;陸學藝，2002;鄭杭生，2004;李培林，2004;邱澤奇，2004;吳波，2004;李春玲，2005;揚繼繩，2006;朱光磊，2007，李毅，2008;李強，2010;梁曉 聲，2011)，對新中國社會分層結(jié)構(gòu)的發(fā)展演變，或從階級分析角度，或從階層分析角度，或從兩者結(jié)合的角度，做了多方位的描述性研究和分析性研究，珠聯(lián)璧合，蔚為壯觀。
(不念)瑕不掩瑜，美中不足的是，在眾多實證研究中，很少有反映中國社會結(jié)構(gòu)分層全貌的數(shù)字化模式。僅有的兩、三個數(shù)字化模式，只反映近期某個時刻的靜態(tài)的狀況，沒有反映歷史的 沿革，不能直觀把握新中國六十多年社會分層結(jié)構(gòu)發(fā)展演變的宏觀大趨勢。理論研究和實證研究，社會結(jié)構(gòu)與發(fā)展演變，最后都可以落實到數(shù)字化模式上面。在數(shù)字化模式面前，理論觀點更 容易深化，實證研究更容易檢驗。
今天簡要介紹一下中國社會分層的李毅模式。拙著《中國社會分層的結(jié)構(gòu)與演變》中譯本(2008，《社會學概論》(2011)，山東大學圖書館都有。有的網(wǎng)站，把這兩本書的影印本在網(wǎng)上傳 播。今天講座使用的課件，已經(jīng)傳給了諸位。所以，我今天可以提綱攜領，少說幾句，多留一些時間，聽取諸位研究生和教授的批判指正。
在講正題之前，我們先看一下2011年世界列強生產(chǎn)總值的排列情況，大體上，再有十年左右時間，中國總值就要超過美國，重回世界第一?？偟恼f來，人類社會歷史，就是中國世界第一的歷 史。從1865年到2025年，這160年，中國不是世界第一的歷史，只是人類社會歷史的一個短暫插曲。
另外，介紹一下西方研究中國社會分層的英文文獻，見拙著《社會學概論》(2011)第99頁至103頁。
另外，介紹一下西方學術界的一些重要新動向。見美國《外交季刊》2013年第2期。
一、中國社會分層 1949年前
中國有沒有奴隸社會，可以研究，今天不談。夏商是不是奴隸社會，可以研究，夏商社會分層，今天不談。西周是封建社會，西周社會分層，今天不談。春秋戰(zhàn)國時期，中國封建社會解體， 春秋戰(zhàn)國社會分層，今天不談。夏、商、西周、春秋、戰(zhàn)國的社會分層，可以寫五本書，就指望在座諸位研究生了。
從秦朝到清朝的中國社會，不是封建社會。中國比歐洲提前近兩千年結(jié)束了封建社會，這是中國領先世界近兩千年的重要原因。從秦到清，不是封建社會，那是個什么社會?中國學術界的研 究還很不充分。秦、漢、隋、唐、宋、元、明、清的社會分層，可以寫八本書，就指望在座諸位研究生了。
從秦到清社會分層的大體狀況，是個金字塔形，根據(jù)《劍橋中國史》英文版13卷30頁，拙著有一個圖示2-1，是個金字塔?；适遥賳T，有功名的人，地主，商人，考生，等，構(gòu)成上層統(tǒng)治階 級，約占人口5%。農(nóng)民，手工業(yè)者，小生意人，構(gòu)成下層被統(tǒng)治階級，約占人口95%。當官的，有了錢，可以買地，變?yōu)榈刂?。大商人，攢了錢，可以買地，變?yōu)榈刂?。官員、地主、商人，可 以努力培養(yǎng)下一代參加科舉，爭取當官，或者花錢買個功名。這樣，統(tǒng)治階級的三大塊就連為一氣了。但是，也有富不過三代的現(xiàn)象，下層階級，通過改朝換代，通過科舉，通過做生意攢錢 ，通過買地，也有一點點可能性，向上社會流動，進入上層階級。這種極為有限的開放性、流動性，是從秦到清中國社會分層制度的先進性的突出體現(xiàn)，是亮點，是中國社會領先世界近兩千 年的重要原因。
注： 1. 皇室，官員，有功名的人，地主，大商人，考生，共占人口5%。
2. 農(nóng)民，手工業(yè)者，小生意人，共占人口95%。
來源： 《劍橋中國史(英文版)》第13卷第30頁
從1840年到1949年，下層階級變化不大。農(nóng)民階級，手工業(yè)者，沒有什么變化。新出現(xiàn)了一個現(xiàn)代工人階級，但非常弱小，到1949年，中國工人階級才300多萬人。五億中國人中，300萬工人 ，人數(shù)少得難以想象，而且，多數(shù)工人是女工和童工，多數(shù)工人集中在繅絲業(yè)和面粉業(yè)這兩個行業(yè)。
表2-7 中華民國公務員制度
來源：The Chinese Yearbook，1935-1936
上層階級變化很大。除了西方列強操控中國之外，新的上層階級由軍事領袖、新知識分子、民族資本家、地主、國家技術官員(technical bureaucrats)組成，拙著對這五個部分都有所分析 ，為了填補空白，特別著重分析了1949年之前的中國干部制度。1949年之后的中國社會分層，就是從這樣一個結(jié)構(gòu)上發(fā)展演變的。
二、中國社會分層 1949-1959
我以為，建國六十年，前三十年，后三十年，都有輝煌成就，都有嚴重錯誤。前三十年，成就比后三十年大，錯誤也比后三十年大。后三十年，錯誤比前三十年小，成就也比前三十年小 。右派認為，前三十年沒有成就，或者成就很小。這是不對的。左派認為，后三十年沒有成就，或者成就很小，這也是不對的。右派認為，前三十年錯誤太大，應該否定前三十年，這是不對 的。左派認為，后三十年錯誤太大，應該否定后三十年，這也是不對的。
從1949年到1976年，可以稱為毛澤東時代。最近，《光明日報》發(fā)表了軍委習近平主席13年1月5日的講話，說否定毛澤東就會天下大亂。去年，中共十八大報告，再一次評價了毛澤東時代， 原文如下：“以毛澤東同志為核心的黨的第一代中央領導集體帶領全黨全國各族人民完成了新民主主義革命，進行了社會主義改造，確立了社會主義基本制度，成功實現(xiàn)了中國歷史上最深刻 最偉大的社會變革，為當代中國一切發(fā)展進步奠定了根本政治前提和制度基礎。在探索過程中，雖然經(jīng)歷了嚴重曲折，但黨在社會主義建設中取得的獨創(chuàng)性理論成果和巨大成就，為新的歷史 時期開創(chuàng)中國特色社會主義提供了寶貴經(jīng)驗、理論準備、物質(zhì)基礎。”這里面，“成功實現(xiàn)了中國歷史上最深刻最偉大的社會變革”這句話，從社會分層結(jié)構(gòu)變遷的角度講，是真實的。
來源：1《中國干部統(tǒng)計50年1949-1998》第1頁
2) 《中國勞動統(tǒng)計年鑒1998》第9頁。
注：1956年之前有一個人數(shù)不多的民族資產(chǎn)階級。大躍進期間，該階級被贖買，愿意工作的融入了干部階級。中國官方統(tǒng)計年鑒沒有關于民族資產(chǎn)階級的數(shù)據(jù)。
在短短幾年時間里，新中國形成了農(nóng)民階級、工人階級、干部三大塊的社會分層結(jié)構(gòu)，見圖3-3。通過土改，消滅了存在兩千多年的地主階級。美日歐主流學術界，對中國的土改，基本上是肯 定了。但近年來，中國有些學者，開始否定土改。從發(fā)展社會學的角度，土改對于建立現(xiàn)代化工業(yè)強國是必不可少的，是不可或缺的。關于土改的情況，參見羅平漢《土地改革運動史》 (2005)。有關國際比較研究，參見譚崇臺《發(fā)達國家發(fā)展初期與當今發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展比較研究》(2008)。通過公私合營，用贖買的方式消滅了民族資產(chǎn)階級。白天敲鑼打鼓，晚上抱 頭痛哭?，F(xiàn)在看來，把私有的飯館、澡堂、理發(fā)店、小作坊，統(tǒng)統(tǒng)消滅，對社會經(jīng)濟發(fā)展不利。
表3-1 1956年體制的結(jié)構(gòu)
來源：選編，1956(2-3 至 2-285)。
人事部：《人事工作文件選編》。北京：中國人事出版社。
以下簡注為：選編，年(卷數(shù)-頁數(shù))
總的說來，這個新的社會分層結(jié)構(gòu)，“成功實現(xiàn)了中國歷史上最深刻最偉大的社會變革”，調(diào)動了占人口絕大多數(shù)的工農(nóng)兵的積極性，為新中國毛澤東時代抗美援朝、建立完整工業(yè)體系、兩 彈一星、對印反擊、三線建設、大慶會戰(zhàn)成昆鐵路紅旗渠、援越抗美、聯(lián)合反霸、支援第三世界、美蘇中大三角、把中國人均壽命從35歲提高到68歲，奠定了堅實的社會基礎。
但毛澤東對這個新的結(jié)構(gòu)也多有不滿。比如高考。1905年中國取消科舉。1952到1955年，中國以高考的名義恢復了科舉。是誰決定搞的，我到現(xiàn)在也沒有查到。毛澤東，似乎不知道實行高考 這件事。推測一下，可能是劉少奇、周恩來、鄧小平參與決策的。后面要提到，對高考不滿成為毛澤東發(fā)動文革的重要原因之一。再比如工資，表3-1，和表2-7比較一下，就可以看到，新中 國的工資差距，比中華民國還要大。毛澤東當然很不高興，這后來也成了毛澤東發(fā)動文革的重要原因。
1958年隔離城鄉(xiāng)的戶口制度的建立，就我現(xiàn)在能找到的資料，沒有發(fā)現(xiàn)毛澤東知道這件事情。根據(jù)現(xiàn)有文獻推測一下，除了周恩來，劉少奇、鄧小平可能也參與了決策。下面可以看到，文革 中，毛澤東的知青上山下鄉(xiāng)、五七干校，都是為了消滅三大差別，特別是城鄉(xiāng)差別。
三、中國社會分層 1959-1979
在這二十年里，中國社會分層的結(jié)構(gòu)，及其變化，見圖4-3。干部、工人、農(nóng)民的三大塊結(jié)構(gòu)，毫無變化。要說有變化，就是工人的比例緩慢增長。十年文革，對中國社會分層結(jié)構(gòu)的影響，從 圖4-3看來，十分有限。為什么?回顧一下文革的有關政策，就清楚了。
文革取消了高考，代之以工農(nóng)兵大學生，或稱工農(nóng)兵學員。五十年代用高考方式恢復科舉后，1957年，全國大學生中，出身地主、富農(nóng)、資本家的，占80%，毛澤東極為不滿。1966年，作為文 化大革命的開端，一項重大政策就是取消高考。1972年，大學恢復招生，用推薦的方式，從工農(nóng)兵中推薦大學生。從1972到1976年，一共有82萬工農(nóng)兵大學生。現(xiàn)在中央和省部級領導人中， 都有一些工農(nóng)兵學員，包括軍委習近平主席。從后面的表7-1，我們可以看到，1964年，1982年，1990年，大陸大專以上人口的比例是0.4%，0.6%，1.4%。也就是說，取消高考只對不到1%的中 國人口產(chǎn)生了直接影響。
來源：1. 中國干部統(tǒng)計五十年，1949-1998，1。
2. 中國勞動統(tǒng)計年鑒，1998，9。
注：1. 1966到1970年的數(shù)據(jù)為估算結(jié)果。
2. 1962到1977年，農(nóng)民工的數(shù)量在二千萬上下。但是，中國所有統(tǒng)計僅從1978年開始統(tǒng)計農(nóng)民工。
文革十年，82萬工農(nóng)兵學員和41萬轉(zhuǎn)業(yè)干部遠遠不能滿足社會經(jīng)濟發(fā)展的需要，445萬工人以工代干，幾百萬農(nóng)民以農(nóng)代干。鄧小平結(jié)束文革后，以農(nóng)代干的農(nóng)民干部全部清退回家做農(nóng)民。以 工代干的工人干部，清退了100萬，其他人通過“五大”畢業(yè)生的方式，或其他方式，最終成為正式國家干部。中國當時有七億多人，以工代干、以農(nóng)代干加起來不到1000萬人，影響有限。
文革十年，有約8000萬高中和初中畢業(yè)生，去農(nóng)村當農(nóng)民。其中，近6000萬，本來就是農(nóng)民，稱為回鄉(xiāng)知青。有2000多萬城里的初中、高中畢業(yè)生，上山下鄉(xiāng)，平均當了六年農(nóng)民，然后絕大 多數(shù)又回到城里。上山下鄉(xiāng)問題，十幾年來，美國學術界，中國學術界，都有激烈爭論。一派認為，知青下鄉(xiāng)，是黑暗歲月，不堪回首。另一派認為，那是激情燃燒的歲月，有利有弊，相當 一部分知青得到了難得的鍛煉。爭論雙方有時候很動感情?，F(xiàn)在，軍委習近平主席、李克強總理等一大批國家和省部級領導人都是知青出身。我觀察，這些知青出身的人，很少有全盤否定自 己知青歲月的。當時中國有七、八億人口， 2000多萬城市知青的下鄉(xiāng)與返城，對社會分層結(jié)構(gòu)的影響，無論怎么強調(diào)，都十分有限。如果說，在這二十年中，文革等事件對中國社會分層結(jié)構(gòu)的 影響有限，那么，什么事情對中國社會分層結(jié)構(gòu)有重大影響呢?
我個人認為，是三線建設。在這二十年時間里，中國大體上處于準戰(zhàn)爭狀態(tài)。1964年4月25日，總參在給毛主席黨中央的報告中，描述了美國或蘇聯(lián)先發(fā)制人、突然襲擊中國沿海大中城市的嚴重后 果。當時中國50%的民用工業(yè)和52%的軍事工業(yè)集中在14個人口超過100萬的大城市里，沒有可靠的防空能力。敵人將在戰(zhàn)爭初期癱瘓中國主要鐵路、橋梁、港口，沒有一座大水壩能免于決口。經(jīng) 過四個月的斟酌，在美國發(fā)動東京灣事件的第二天，毛澤東最終決策開始三線建設。在一線地區(qū)，停止一切新項目的建設，停建工廠、研究機構(gòu)、大學，更不要說城市建設。一線、二線地區(qū)的所有 獨生子，也就是重要的工廠、研究所、大學，遷往三線地區(qū)，而且要分散，要靠近山區(qū)，甚至直接建在大型山洞中，山，散，洞。從1965年到1985年，為了備戰(zhàn)，中國國定資產(chǎn)投資的重點，從一線地區(qū)轉(zhuǎn) 向了三線地區(qū)。在這二十年時間里，為了備戰(zhàn)，中國基本上停止了城市化建設，停建三峽這樣的大型水庫。城市化建設的停滯，又直接延緩了中國的工業(yè)化進程。因為備戰(zhàn)和三線建設，農(nóng)村城市 化、農(nóng)民工人化的過程，在1985年前，十分緩慢。1840年之后，中國屢遭侵略，百年國恥。為了避免國家民族再遭涂炭，必須進行三錢建設，為此不得不付出延緩農(nóng)村城市化、農(nóng)民工人化的巨大犧 牲。唯有犧牲多壯志，敢教日月?lián)Q新天。
四、中國社會分層 1979—1993
在這段時間里，中國社會分層發(fā)生了巨大的變化， 見圖5-3。首先，非農(nóng)勞動人口，從1979年只占總數(shù)的四分之一，到1993年接近總數(shù)的一半，這是中國社會分層結(jié)構(gòu)的巨大進步，這是輝煌的成就 。第二，農(nóng)民工從兩千多萬發(fā)展到一億多人，在人數(shù)上超過了城市工人，成為中國工人階級的主力軍。第三，中國民族資產(chǎn)階級重生了。
究其原因，一方面，是鄧小平領導改革開放的智慧、勇氣、魄力。另一方面，同樣重要的，是國際形勢發(fā)生了極其重大的變化。中國、蘇聯(lián)援越抗美，美國深陷越戰(zhàn)泥潭，國力大幅度衰退，1971年中 國重返聯(lián)合國常任理事國，1972年尼克松訪華， 1976年美國敗走越南。1979年蘇聯(lián)侵略阿富汗，中、美、巴基斯坦援阿抗蘇，蘇聯(lián)深陷阿富汗戰(zhàn)爭泥潭，難以自拔。因此， 1985年鄧小平判斷，在 此后相當長的時間里，中國不會面臨戰(zhàn)爭，決定改變中華民族1840年以后不斷準備應對外來大規(guī)模入侵的基本國策導向，把中國國策的重點，從備戰(zhàn)轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟建設上來，停止三線建設，加快工業(yè) 化、城市化、現(xiàn)代化的發(fā)展。1991年蘇聯(lián)解體，更堅定了中國一心一意搞建設、全心全意謀發(fā)展的戰(zhàn)略決心。后來又提出二十世紀頭二十年的戰(zhàn)略機遇期，現(xiàn)在對這個問題有些爭論。
來源：1.《中國干部統(tǒng)計50年1949-1998》第1頁
2.《中國統(tǒng)計年鑒2002》第120-121頁
3.《中國勞動統(tǒng)計年鑒1998》第17頁
五、中國社會分層 1993—2011
在這段時間里，中國社會分層結(jié)構(gòu)發(fā)生了更加巨大的變化， 見圖6-3，取得了更加輝煌的成就，但也出現(xiàn)了極其嚴重的問題。首先，輝煌的成就，突出表現(xiàn)在，非農(nóng)勞動人口，從1993年的大約一 半，2011年增加到五分之四;換句話說，農(nóng)業(yè)勞動力從大約一半，下降到五分之一。這是中國歷史、亞洲歷史、世界歷史輝煌的一頁。
第二，中國民族資產(chǎn)階級的數(shù)量和力量都有飛速的發(fā)展。這個問題后面專門談。第三，1996年，亞洲金融危機，中國國有企業(yè)建國以來第一次整體虧損。中央決定抓大放小。在短短幾年時間里， 中國國有企業(yè)工人從8000多萬，下降到2000多萬。這件事情現(xiàn)在已經(jīng)過去了，只是有些文藝作品還有反映，比如電影《鋼的琴》。還有，前幾天，一個下崗工人，對社會不滿，和一個公共汽車 的全體乘客，同歸于盡了，只是一個偶發(fā)事件。第四，在4000萬干部隊伍之外，因為高等教育的爆炸性發(fā)展，準干部的數(shù)量大幅度增長，2011年達到8000萬。
第五，最嚴重的問題是，由于隔離城鄉(xiāng)的現(xiàn)行戶口制度，這個中國社會經(jīng)濟發(fā)展的癌癥，始終沒有割除，在中國非農(nóng)勞動力已經(jīng)達到四分之三的情況下，中國城市化的比例，如果不騙人的話，只有35% 。這個問題后面專門談。第六，貧富懸殊，兩極分化，不斷發(fā)展。第七，正如孫立平先生等人提出和強調(diào)的，從九十年代后期開始，中國社會分層結(jié)構(gòu)固化，社會流動越來越困難。比如高考 越來越不公平。有錢、有權、有勢的人，如果占有多數(shù)資源，使無錢、無權、無勢的人，很難向上流動，必然不能長久，王侯將相寧有種乎?