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最近法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家托馬斯·皮克迪的新書《21世紀(jì)的資本》（Capital in the Twenty-First Century）出版以后，引起全世界范圍內(nèi)的廣泛討論與爭(zhēng)議。該書的法文原著出版于2013年8月，英文版出版于2014年3月，目前已有十多個(gè)語(yǔ)種的版權(quán)被迅速買斷。不經(jīng)意間，皮克迪這部純學(xué)術(shù)大部頭著作中的觀點(diǎn)成了大家爭(zhēng)相討論的焦點(diǎn)，之所以會(huì)如此是因?yàn)樗|及到了現(xiàn)代社會(huì)的一根神經(jīng)即不平等，進(jìn)入21世紀(jì)全球主要國(guó)家的貧富差距都有不同程度的增加，這已經(jīng)引起公眾對(duì)貧富分化、階級(jí)對(duì)立和社會(huì)動(dòng)蕩的擔(dān)憂。從理論分析框架來(lái)看作者并沒有什么創(chuàng)新，因?yàn)橐话愣颊J(rèn)為資本主義必然導(dǎo)致社會(huì)的不平等與世界的不平衡，但是從另一方面看工資事實(shí)上在不斷提高，政府福利支出在不斷加大，利潤(rùn)在不斷下降，成本在不斷提高，資本越來(lái)越難以生存，同時(shí)也不難看到世界上富國(guó)正在變窮，窮國(guó)正在變富，世界正在變得更加扁平。那么，對(duì)于資本主義的功過(guò)到底應(yīng)該如何分析呢？
資本主義現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)與社會(huì)是建立在私人投資基礎(chǔ)上的，而私人投資是建立在利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)基礎(chǔ)上的，沒有預(yù)期利潤(rùn)就沒有私人投資，沒有投資就沒有發(fā)展，沒有發(fā)展，經(jīng)濟(jì)就衰退，經(jīng)濟(jì)衰退，社會(huì)矛盾就會(huì)激化。從目前發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看成本在不斷提高，預(yù)期利潤(rùn)在不斷下降，由此結(jié)果是私人投資的停滯，顯然這是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)與社會(huì)陷入困境的根源。美國(guó)歷史學(xué)家伊曼紐爾·沃勒斯坦在“我們所了解的世界的終結(jié)：21世紀(jì)的社會(huì)科學(xué)”中指出現(xiàn)代資本主義體系正在受到一種結(jié)構(gòu)性的制約，人們已經(jīng)不再能夠駕馭，而這種結(jié)構(gòu)性的制約主要來(lái)自于三個(gè)方面，一是全世界的非農(nóng)村化的結(jié)果，這是非常超前的現(xiàn)象，將可能在今后的25年中大體完成。這是一個(gè)過(guò)程，在這個(gè)過(guò)程中勞動(dòng)成本在全部創(chuàng)造價(jià)值中的比重將不可避免地增加。二是成本外化的長(zhǎng)期后果，這導(dǎo)致了生態(tài)的枯竭，這就使投入到全部創(chuàng)造價(jià)值中的百分比上升。三是世界民主化的結(jié)果，它對(duì)公共開支不斷提出更大需求，用在教育，衛(wèi)生保健和終身收入的保障上，這就使稅收開支在全部創(chuàng)造價(jià)值中的百分比上升。以上三種力量結(jié)合在一起創(chuàng)造了一種大規(guī)模的長(zhǎng)期的對(duì)生產(chǎn)利潤(rùn)的結(jié)構(gòu)性壓縮，而且使資本家在資本主義制度下不能贏利。由于資本的無(wú)限積累是定義資本主義作為歷史體系的特征，但是以上三種制約使這一體系的最初動(dòng)力不再起作用，所以資本主義面臨結(jié)構(gòu)性的危機(jī)。
根據(jù)工資鐵律，在資本主義制度下工人的工資不可能絕對(duì)提高，不平等是資本主義的必然產(chǎn)物，但是從資本主義發(fā)展來(lái)看，事實(shí)上工人的工資在不斷提高，無(wú)產(chǎn)階級(jí)最終變成了中產(chǎn)階級(jí)，而這是現(xiàn)代雇傭制度趨于瓦解的根源?，F(xiàn)代資本主義雇傭制度是建立在社會(huì)極端兩極分化基礎(chǔ)上的，即一方資本家占有生產(chǎn)資料，另一方是一無(wú)所有的無(wú)產(chǎn)階級(jí)，而這種情況一般出現(xiàn)于城市化的初級(jí)極端，因?yàn)檎嬲牡凸べY勞動(dòng)力的主要來(lái)源是新雇傭的來(lái)自于農(nóng)村地區(qū)的移民，他們是第一次進(jìn)入工資勞動(dòng)市場(chǎng)，愿意接受低下的工資，原因在于他們一無(wú)所有，饑寒交迫不得不找份工作，還有他們得到的凈收入實(shí)際上比他們?cè)瓉?lái)在農(nóng)村地區(qū)干活中得到的凈收入要高。但是，一旦他們吃飽了，建立在饑餓基礎(chǔ)上的資本主義雇傭制度就動(dòng)搖了，它不得不提高工資，或者通過(guò)移民，通過(guò)轉(zhuǎn)移經(jīng)營(yíng)地點(diǎn)尋找新的廉價(jià)勞動(dòng)力，或者通過(guò)以機(jī)器人代替人的勞動(dòng)以控制和降低成本，或者不得不改變現(xiàn)代雇傭制度的形式，以合伙制，股份制等代之。工資越高，利潤(rùn)越低，反之也一樣，這是資本主義制度內(nèi)部階級(jí)斗爭(zhēng)的根源，資本家總是力圖壓低工資以提升利潤(rùn)，而被雇傭階級(jí)總是力圖提高工資。從資本主義發(fā)展來(lái)看，實(shí)際平均工資水平在整個(gè)世界經(jīng)濟(jì)中所占生產(chǎn)成本比例是不斷提高的，其原因一是由于工人的政治覺醒與不斷斗爭(zhēng)。二是由于資本主義國(guó)家選擇了一條改良主義道路以避免革命的爆發(fā)，所以馬克思與列寧預(yù)測(cè)的無(wú)產(chǎn)階級(jí)革命并沒有最終發(fā)生。三是資本家認(rèn)識(shí)到如果生產(chǎn)汽車的工人買不起汽車，那么我生產(chǎn)汽車買給誰(shuí)呢？他們認(rèn)識(shí)到通過(guò)提高工資可以增加社會(huì)購(gòu)買力，擴(kuò)大內(nèi)需。但是目前問題是工資上漲了，利潤(rùn)下降了，沒有利潤(rùn)，資本家也就失去了資本積累的基礎(chǔ)與投資的興趣，或者他們選擇將生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到工資低的國(guó)家去，由此結(jié)果自然是不僅高工資難以維持，而且失業(yè)率居高不下。
資本主義發(fā)展的第二個(gè)瓶頸來(lái)自于成本外化或者講環(huán)境破壞極限的制約，對(duì)于這個(gè)制約事實(shí)上我們也不陌生，因?yàn)橹袊?guó)的快速發(fā)展正在導(dǎo)致環(huán)境破壞的加劇。不錯(cuò)，發(fā)展是一件好事，但是發(fā)展總是有代價(jià)的，如果代價(jià)大于發(fā)展的好處，那么這種發(fā)展就到了極限，或者說(shuō)這種發(fā)展事實(shí)上是一種破壞。遺憾的是到目前為止人類還沒有發(fā)明出一種無(wú)污染的發(fā)展方式，那么在現(xiàn)有的情況下，就存在由誰(shuí)來(lái)承擔(dān)環(huán)境污染的成本問題，是成本外化，讓政府與社會(huì)承擔(dān)還是應(yīng)該成本內(nèi)化，讓企業(yè)公司承擔(dān)。如果是前者，就要大幅度增加納稅，如果是后者，那么就會(huì)加大公司的利潤(rùn)壓力，構(gòu)成對(duì)資本積累的制約，最終結(jié)果往往是公司將工廠從城市轉(zhuǎn)移到城市邊緣，從城市邊緣轉(zhuǎn)移到農(nóng)村，從農(nóng)村再轉(zhuǎn)移到欠發(fā)達(dá)國(guó)家。
對(duì)資本主義的最后一擊來(lái)自于資本主義體制內(nèi)政府功能的擴(kuò)大與稅收的不斷增加，小政府，大市場(chǎng)這是資本主義的特征，但是從資本主義發(fā)展來(lái)看政府的功能不是縮小而是不斷擴(kuò)大，特別是隨著福利國(guó)家的產(chǎn)生，政府已經(jīng)儼然成為社會(huì)的保姆，之所以產(chǎn)生這種反向發(fā)展趨勢(shì)一自然是西方國(guó)家民主化的發(fā)展，是階級(jí)斗爭(zhēng)的結(jié)果，不是自上而下的改良就是自下而上的革命，所以資本主義國(guó)家政府功能的擴(kuò)大與社會(huì)福利的發(fā)展可以說(shuō)成是為了馴服危險(xiǎn)階級(jí)而付出的費(fèi)用，這也就是為何馬克思預(yù)見的無(wú)產(chǎn)階級(jí)革命沒有發(fā)生的原因，因?yàn)橘Y本主義自己改良了。二是由于生產(chǎn)過(guò)剩，資本主義經(jīng)常性經(jīng)濟(jì)危機(jī)迫使或者不得不要求政府出手拯救，事實(shí)上資本危機(jī)往往通過(guò)政府之手，然后將危機(jī)轉(zhuǎn)嫁于社會(huì)，由社會(huì)來(lái)承擔(dān)危機(jī)的成本。而政府功能的擴(kuò)大意味而且必然意味國(guó)家稅收的提高，因?yàn)檎皇巧a(chǎn)性機(jī)構(gòu)，它沒有錢，要錢就要增加稅收，羊毛只能出在羊身上。那么，政府能夠向誰(shuí)征得稅收呢？只能是富人，因?yàn)楦F人本來(lái)就沒有錢，他們是國(guó)家照顧的對(duì)象，是稅收增加的受益者。但是，政府向富人征稅，在達(dá)到一定水平時(shí)自然會(huì)嚴(yán)重影響進(jìn)行資本積累的能力，稅收增加，利潤(rùn)下降，反之亦然，富人或者公司往往選擇如何避稅，逃稅或者選擇一走了之，于是政府不得不把眼光再轉(zhuǎn)向那些留下來(lái)的富人與公司，直至最后一個(gè)富人。
顯然，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)與社會(huì)危機(jī)不是經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的危機(jī)，而是資本積累中的危機(jī)， 一方面危機(jī)源于資本主義導(dǎo)致的社會(huì)分配不平等與世界發(fā)展的不平衡，以及由此產(chǎn)生的社會(huì)矛盾與國(guó)際沖突，另一方面更源于由于成本與社會(huì)福利的上升，利潤(rùn)的下降，由此導(dǎo)致的資本投資不足。所以與其說(shuō)危機(jī)來(lái)自于不平等與不平衡，不如說(shuō)來(lái)自于平等與平衡。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趨勢(shì)是成本在不斷提高，利潤(rùn)空間在不斷收窄，由此結(jié)果是私人投資的不穩(wěn)定性。那么，對(duì)此如何應(yīng)對(duì)以擺脫經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的困境？其一無(wú)非是降低成本，提升預(yù)期利潤(rùn)空間，以此吸引私人資本投資的回歸，如政府減稅，以福利代替工資成本的上升，等等。顯然這與《21世紀(jì)資本論》的作者提出的解決方案是不同方向的。其二，就是啟動(dòng)公共投資，從長(zhǎng)期來(lái)看預(yù)期利潤(rùn)不可避免地將表現(xiàn)為遞減的趨勢(shì)，由此私人投資將越來(lái)越趨于不穩(wěn)定，唯一的方法只能是以公共投資填補(bǔ)私人投資的不足，對(duì)此別無(wú)選擇。由此我們也將看到未來(lái)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的基礎(chǔ)將不可避免地從私人投資轉(zhuǎn)向公共投資，這是歷史發(fā)展的趨勢(shì)。事實(shí)上根據(jù)馬克思主義理論包括自由主義理論以及后來(lái)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱恩斯和熊彼特的分析，他們?cè)缇皖A(yù)見到并指出，資本主義的歷史使命就是創(chuàng)造財(cái)富，它的驅(qū)動(dòng)力就是不斷追求利潤(rùn)，但是一旦利潤(rùn)趨于零，資本主義也就完成了歷史使命，私人投資將被代之以公共投資，因?yàn)槔麧?rùn)如果為零，私人資本就不會(huì)再投資，社會(huì)發(fā)展由此從資本主義進(jìn)入社會(huì)主義，而自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家和凱恩斯認(rèn)為人類社會(huì)將從競(jìng)爭(zhēng)時(shí)代進(jìn)入休閑時(shí)代，實(shí)際上兩者是異曲同工，殊途同歸。
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