從《克羅茨納赫筆記》到《倫敦筆記》
研究《資本論》創(chuàng)作史為什么要講《克羅茨納赫筆記》? 一般講《資本論》創(chuàng)作史都是從《巴黎筆記》講起的。馬克思自己說，他研究政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，是因為在《萊茵報》的時候遇到了物質(zhì)利益發(fā)表意見的難事。后來《萊茵報》被封了，馬克思就從報紙退回書齋研究問題去了。要研究馬克思的唯物史觀是怎么制定的，《克羅茨納赫筆記》還是很有關(guān)系的。
馬克思當(dāng)時是黑格爾俱樂部的成員，對黑格爾的理論很熟悉。黑格爾認(rèn)為所有客觀事物都是絕對理念的外化，絕對理念是現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)，他的邏輯學(xué)當(dāng)時在德國哲學(xué)界是開創(chuàng)性的。但是費(fèi)爾巴哈的唯物論把黑格爾學(xué)說顛覆了，費(fèi)爾巴哈認(rèn)為存在是主體，思維是第二位的，甚至神都是人創(chuàng)造的。馬克思受費(fèi)爾巴哈的影響，對黑格爾主觀唯心論進(jìn)行了清算。1842 年初，馬克思研究黑格爾法哲學(xué)，寫了很有名的《黑格爾法哲學(xué)批判》，得出了一個重要的結(jié)論，那就是解決現(xiàn)實(shí)世界問題的方法要到經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)中去尋找?！逗诟駹柗ㄕ軐W(xué)批判》前半部分沒寫完，馬克思中間寫了《克羅茨納赫筆記》，之后接著寫了《黑格爾法哲學(xué)批判》后半部分?！犊肆_茨納赫筆記》內(nèi)容是什么? 就是關(guān)于唯物主義國家觀、市民社會、國家政治制度，等等。從表面上看，《克羅茨納赫筆記》不僅是經(jīng)濟(jì)學(xué)筆記，還是政治學(xué)的。比如，里面有施密特的德國史、杜加爾特的英國史、蓋爾的瑞典史，還有德國史、美國史，等等，這些內(nèi)容都是國家政治體系?！犊肆_茨納赫筆記》主要研究了以下這些問題: 公有制如何轉(zhuǎn)變?yōu)樗接兄?，封建所有制怎么轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y本主義所有制，封建所有制對政治制度的影響，資本主義所有制對政治制度的影響，等等。這 5 本筆記只用了兩個月，可見馬克思當(dāng)時非常勤奮。
通過這段研究，馬克思認(rèn)識到，政治斗爭、階級斗爭歸根到底跟經(jīng)濟(jì)利益有關(guān)。所有政治制度、政治制度變革都跟所有制有關(guān)，他得出一個重要的結(jié)論: 不是國家決定市民社會，而是市民社會決定國家，政治制度是受市民社會決定的。什么叫市民社會? 實(shí)際上就是我們現(xiàn)在講的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的總和。這個結(jié)論跟黑格爾完全不一樣，黑格爾認(rèn)為國家是絕對精神的外化。這樣，《克羅茨納赫筆記》對馬克思制定他的唯物史觀打下了一個基礎(chǔ)。后來馬克思寫《黑格爾法哲學(xué)批判》后半部分，就反映了他在《克羅茨納赫筆記》當(dāng)中的成果。馬克思在《黑格爾法哲學(xué)批判》當(dāng)中得出社會變革的原因要到市民社會當(dāng)中去尋找: 到政治經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)中去尋找的結(jié)論，跟《克羅茨納赫筆記》時期的學(xué)習(xí)有決定性的關(guān)系。
在《巴黎筆記》中，馬克思得出結(jié)論，世界變革的原因要到經(jīng)濟(jì)學(xué)中去尋找。他第一次研究經(jīng)濟(jì)學(xué)的成果就是《巴黎筆記》?！栋屠韫P記》包括 9 個筆記本，時間是在 1844 年和 1845 年。當(dāng)時馬克思在法國跟盧格一方面出版《德法年鑒》，一方面研究經(jīng)濟(jì)學(xué)?！栋屠韫P記》的內(nèi)容 MEGA2已經(jīng)發(fā)表了，大家可以去研究?！栋屠韫P記》里面有一部分關(guān)于詹姆斯·穆勒的筆記，馬克思下了功夫，把穆勒的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》從頭到尾的重要內(nèi)容都抄了，一邊抄一邊做評論。
為什么特別重視穆勒呢? 穆勒是李嘉圖的門徒，當(dāng)時經(jīng)濟(jì)學(xué)界都讀穆勒的書。它相當(dāng)于一個教材，它把李嘉圖的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》和斯密的《國富論》整理得非常規(guī)范。馬克思《巴黎筆記》的成果就是寫成《1844 年經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿》。當(dāng)時馬克思打算寫一本政治和政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判，并且還跟出版商訂了合同。這本書后來沒寫成，但是《1844 年經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿》保留了下來。研究者都認(rèn)為《1844 年經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿》就是這本書的一部分。馬克思后來又寫了《布魯塞爾筆記》( 1845—1847 年) ，在布魯塞爾期間又跟恩格斯到曼徹斯特去旅行，寫了《曼徹斯特筆記》( 1845 年 7—8 月) ?！栋屠韫P記》緊接著的就是《布魯塞爾筆記》和《曼徹斯特筆記》。這三種筆記代表了馬克思在 1844 年革命以前這一階段的理論成果，《布魯塞爾筆記》、《曼徹斯特筆記》都發(fā)表了，《布魯塞爾筆記》是 1845 年寫的 6 個筆記本，在 MEGA2第 4 部分第3 卷?！堵鼜厮固毓P記》馬克思有 9 本，MEGA2第 4 部分第 4 卷發(fā)表了 5 本，第 5 卷還有 4 本沒發(fā)表。1847 年以前的筆記，MEGA2第 4 部分第 6 卷還有一本，是關(guān)于居利希·古斯塔夫著作的筆記，古斯塔夫的書是非常重要的一本德國的經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易、手工業(yè)、農(nóng)業(yè)史，5 卷本。學(xué)德國經(jīng)濟(jì)學(xué)的人都必須看這本書，馬克思在 1846 年 9 月—1847 年 12 月期間，寫了古斯塔夫這本書的詳細(xì)摘要，這些已經(jīng)在 MEGA2發(fā)表了。
我翻譯過一篇東西，是德國人寫的關(guān)于《曼徹斯特筆記》的概況，其中說《曼徹斯特筆記》表現(xiàn)的是馬克思從異化理論轉(zhuǎn)向勞動價值論的非常重要的中間環(huán)節(jié)，馬克思最初不承認(rèn)勞動價值論。《巴黎筆記》中的《穆勒筆記》在《馬克思恩格斯全集》第 2 版第 42 卷里有，大家可以去研究?！堵鼜厮固毓P記》和《布魯塞爾筆記》，現(xiàn)在MEGA2版外文只差一卷未出版，但人們研究得很少，因為它是新發(fā)表的。這個時期，從馬克思1843 年開始研究經(jīng)濟(jì)學(xué)到 1847 年以前這段時間，馬克思的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究成果、思想發(fā)展主要表現(xiàn)在兩個方面: 一方面是他逐步制定了唯物史觀，一方面是從不承認(rèn)勞動價值論轉(zhuǎn)向了勞動價值論。一是方法論，二是思想內(nèi)容。這個期間的成果，如果沒有讀到《布魯塞爾筆記》、《曼徹斯特筆記》、《巴黎筆記》，我們有一個間接的研究辦法，馬克思在這個時期寫了《神圣家族》、《德意志意識形態(tài)》、《哲學(xué)的貧困》、《雇傭勞動與資本》。這 4 本重要著作中反映的思想就是他這個時期的研究成果，從這四部著作當(dāng)中你可以發(fā)現(xiàn)他思想發(fā)展的軌跡。
我下面講講思想發(fā)展的軌跡: 唯物史觀是怎么形成的。馬克思研究經(jīng)濟(jì)學(xué)從《巴黎筆記》開始，如果從唯物史觀來講的話，是從《克羅茨納赫筆記》開始。他研究經(jīng)濟(jì)學(xué)開頭從研究方法論解決問題，從唯心論變成唯物論，從實(shí)際當(dāng)中提出問題來反駁經(jīng)濟(jì)學(xué)中的教條，因此他突破了經(jīng)濟(jì)學(xué)中的很多問題。所以唯物史觀是非常重要的，如果沒有唯物史觀打下基礎(chǔ)，給他的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究以一個方法論的原則，后來的很多成果很難取得。馬克思在《克羅茨納赫筆記》以后得出一個結(jié)論: 不是國家決定市民社會，而是市民社會決定國家。什么叫市民社會? 市民社會是 18 世紀(jì)的哲學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家、歷史學(xué)家常用的一個概念。馬克思在 1846 年 12 月 28 日致帕·瓦·安年科夫的信里面是這樣闡述的: “在生產(chǎn)、交換和消費(fèi)發(fā)展的一定階段上，就會有相應(yīng)的社會制度、相應(yīng)的家庭、等級或階級組織，一句話，就會有相應(yīng)的市民社會。有一定的市民社會，就會有不過是市民社會的正式表現(xiàn)的相應(yīng)的政治國家。”恩格斯在《德國古典哲學(xué)的終結(jié)》當(dāng)中也說: “國家、政治制度是從屬的東西，而市民社會、經(jīng)濟(jì)關(guān)系的領(lǐng)域是決定性的因素。”這說明什么呢? 這實(shí)際上解決了唯物史觀一個重要觀點(diǎn)，就是認(rèn)識到了生產(chǎn)關(guān)系的總和構(gòu)成了國家和法等上層建筑的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。生產(chǎn)關(guān)系決定上層建筑、社會意識各個方面。到《1844 年經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿》當(dāng)中，馬克思就闡述得更清楚了: “私有財產(chǎn)的運(yùn)動——生產(chǎn)和消費(fèi)——是迄今為止全部生產(chǎn)的運(yùn)動的感性展現(xiàn)，就是說，是人的實(shí)現(xiàn)或人的現(xiàn)實(shí)。宗教、家庭、國家、法、道德、科學(xué)、藝術(shù)等等，都不過是生產(chǎn)的一些特殊的方式，并且受生產(chǎn)的普遍規(guī)律的支配。”到這個時候，馬克思認(rèn)識到，不是國家決定下面的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，是經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑。
在《1844 年經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿》中，馬克思還沒有論及生產(chǎn)力、生產(chǎn)關(guān)系之間的辯證關(guān)系，但已經(jīng)初步具有了這一思想，他提出了生產(chǎn)在社會結(jié)構(gòu)中的決定性作用，為以后揭示生產(chǎn)力、生產(chǎn)關(guān)系之間的辯證法打下了良好的基礎(chǔ)。在《神圣家族》一書中，馬克思對物質(zhì)生產(chǎn)決定性作用有了進(jìn)一步明確的闡述，他在批判鮑威爾主觀唯心論的時候第一次提出了生產(chǎn)方式的科學(xué)概念，指出歷史發(fā)展的根源和基礎(chǔ)在物質(zhì)生產(chǎn)中?！渡袷ゼ易濉分械谝淮蚊鞔_提出生產(chǎn)是第一性的，歷史是上層建筑，是第二性的。到《德意志意識形態(tài)》，馬克思明確提出了生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的辯證法。馬克思說: “人們永遠(yuǎn)不會放棄他們已經(jīng)獲得的東西，然而這并不是說，他們永遠(yuǎn)不會放棄他們在其中獲得一定生產(chǎn)力的那種社會形式。恰恰相反。為了不致喪失已經(jīng)取得的成果，為了不致失掉文明的果實(shí)，人們在他們的交往[commerce]方式不再適合于既得的生產(chǎn)力時，就不得不改變他們繼承下來的一切社會形式。”這個交往方式就是生產(chǎn)關(guān)系，馬克思明確提出交往方式不再適應(yīng)生產(chǎn)力的時候就產(chǎn)生了變革的要求。另外，馬克思明確提出經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑之間的關(guān)系，他說: “思想、觀念、意識的生產(chǎn)最初是直接與人們的物質(zhì)活動，與人們的物質(zhì)交往，與現(xiàn)實(shí)生活的語言交織在一起的。人們的想象、思維、精神交往在這里還是人們物質(zhì)行動的直接產(chǎn)物。表現(xiàn)在某一民族的政治、法律、道德、宗教、形而上學(xué)等的語言中的精神生產(chǎn)也是這樣。人們是自己的觀念、思想等等的生產(chǎn)者，但這里所說的人們是現(xiàn)實(shí)的、從事活動的人們，他們受自己的生產(chǎn)力和與之相適應(yīng)的交往的一定發(fā)展——直到交往的最遙遠(yuǎn)的形態(tài)——所制約。”
因此，在《德意志意識形態(tài)》中，關(guān)于生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的論述已經(jīng)很全面了。人類社會發(fā)展的基本動力歸根結(jié)底是生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系之間的矛盾斗爭。當(dāng)社會物質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段時，便與它們一直在其中活動的現(xiàn)存的交往方式產(chǎn)生矛盾，這種交往方式由生產(chǎn)力發(fā)展的形式變成生產(chǎn)力發(fā)展的障礙，這時已成為桎梏的舊的交往方式，被適用于比較發(fā)達(dá)的生產(chǎn)力、因而也適用于更加進(jìn)步的個人自主活動類型的新的交往方式所代替。“新的交往形式又會成為桎梏，然后又為別的交往形式所代替。由于這些條件在歷史發(fā)展的每一階段都是與同一時期的生產(chǎn)力的發(fā)展相適應(yīng)的，所以它們的歷史同時也是發(fā)展著的、由每一個新的一代承受下來的生產(chǎn)力的歷史，從而也是個人本身力量發(fā)展的歷史。”到這個時候，馬克思的唯物史觀已經(jīng)非常全面了。在整個這一時期( 1847 年以前) ，從《巴黎筆記》到《布魯塞爾筆記》、《曼徹斯特筆記》時期，用馬克思自己的一段經(jīng)典表述來說，他的唯物史觀的成果就是《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判。第一分冊》序言里面的那段話。在馬克思的所有著作中，那段話是關(guān)于唯物史觀的經(jīng)典表述。他說: “我所得到的、并且一經(jīng)得到就用于指導(dǎo)我的研究工作的總的結(jié)果，可以簡要地表述如下: 人們在自己生活的社會生產(chǎn)中發(fā)生一定的、必然的、不以他們的意志為轉(zhuǎn)移的關(guān)系，即同他們的物質(zhì)生產(chǎn)力的一定發(fā)展階段相適合的生產(chǎn)關(guān)系。這些生產(chǎn)關(guān)系的總和構(gòu)成社會的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，即有法律的和政治的上層建筑豎立其上并有一定的社會意識形式與之相適應(yīng)的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。物質(zhì)生活的生產(chǎn)方式制約著整個社會生活、政治生活和精神生活的過程。不是人們的意識決定人們的存在，相反，是人們的社會存在決定人們的意識。社會的物質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段，便同它們一直在其中運(yùn)動的現(xiàn)存生產(chǎn)關(guān)系或財產(chǎn)關(guān)系( 這只是生產(chǎn)關(guān)系的法律用語) 發(fā)生矛盾。于是這些關(guān)系便由生產(chǎn)力的發(fā)展形式變成生產(chǎn)力的桎梏。那時社會革命的時代就到來了。隨著經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變更，全部龐大的上層建筑也或慢或快地發(fā)生變革。在考察這些變革時，必須時刻把下面兩者區(qū)別開來: 一種是生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)條件方面所發(fā)生的物質(zhì)的、可以用自然科學(xué)的精確性指明的變革，一種是人們借以意識到這個沖突并力求把它克服的那些法律的、政治的、宗教的、藝術(shù)的或哲學(xué)的，簡言之，意識形態(tài)的形式。我們判斷一個人不能以他對自己的看法為根據(jù)，同樣，我們判斷這樣一個變革時代也不能以它的意識為根據(jù); 相反，這個意識必須從物質(zhì)生活的矛盾中，從社會生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系之間的現(xiàn)存沖突中去解釋。無論哪一個社會形態(tài)，在它所能容納的全部生產(chǎn)力發(fā)揮出來以前，是決不會滅亡的; 而新的更高的生產(chǎn)關(guān)系，在它的物質(zhì)存在條件在舊社會的胎胞里成熟以前，是絕不會出現(xiàn)的。”這就是馬克思這個時期的唯物史觀。而正是這一思想，即國家政治的變革要到經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)中去尋找，給馬克思打下了研究經(jīng)濟(jì)學(xué)的牢固基礎(chǔ)。
馬克思得出這些基本方法、原則以后，就把它們應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，最初的成果體現(xiàn)在《哲學(xué)的貧困》中。蒲魯東自稱是黑格爾的學(xué)生，研究貧窮是怎么來的，他認(rèn)為思維是絕對精神外化造成的種種社會現(xiàn)象，他用的完全是黑格爾那一套方法，認(rèn)為跟 11 世紀(jì)相適應(yīng)的是權(quán)威原理，跟18 世紀(jì)相適應(yīng)的是個人主義，等等。另外，他說所有的經(jīng)濟(jì)范疇都有好的方面和壞的方面，好的方面發(fā)展到一定程度，壞的方面就露出來了，就有一個新的代替它。馬克思認(rèn)為生產(chǎn)關(guān)系是第一性的，經(jīng)濟(jì)范疇是生產(chǎn)關(guān)系的某一個片斷，經(jīng)濟(jì)范疇就是生產(chǎn)關(guān)系。經(jīng)濟(jì)范疇代表一定的生產(chǎn)關(guān)系，因此經(jīng)濟(jì)范疇是現(xiàn)實(shí)社會的反映，而現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系、生產(chǎn)關(guān)系是一個有機(jī)整體。生產(chǎn)關(guān)系是歷史產(chǎn)物，是客觀存在的。這后來就發(fā)展成馬克思后來在《大綱》里面寫的: 經(jīng)濟(jì)范疇?wèi)?yīng)當(dāng)“從抽象上升到具體”，從哪兒抽象? 怎么抽象? 這要從現(xiàn)實(shí)關(guān)系當(dāng)中去找。你把簡單的范疇放在前頭，簡單的范疇講清楚了，然后再講復(fù)雜一點(diǎn)的，再講更復(fù)雜的，這樣的話這個體系就是合理的，這個體系必須以現(xiàn)實(shí)為基礎(chǔ)，馬克思的唯物史觀批判了蒲魯東那個隨便臆造的體系。馬克思這個時候制定的方法論為將來《資本論》的理論體系打下了基礎(chǔ)。
《哲學(xué)的貧困》是馬克思用唯物史觀研究經(jīng)濟(jì)學(xué)、考慮經(jīng)濟(jì)學(xué)問題的開始，一開始他就發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)學(xué)，特別是蒲魯東的經(jīng)濟(jì)學(xué)是不對的。相反的，在馬克思看來，亞當(dāng)·斯密、李嘉圖在很大程度上是正確的，為什么? 亞當(dāng)·斯密講勞動價值論，認(rèn)為價值是勞動創(chuàng)造的。但他又認(rèn)為，到了交換發(fā)達(dá)了以后，價值就不是勞動創(chuàng)造的了，是什么創(chuàng)造的呢? 地租、利息、利潤、工資，加在一起就是價值，那當(dāng)然是不對的。但從某一方面說，他反映了現(xiàn)實(shí)。當(dāng)現(xiàn)實(shí)當(dāng)中交換問題變復(fù)雜了，他就用另外一個辦法解釋，他放棄了原來的勞動價值論。這倒說明亞當(dāng)·斯密很有現(xiàn)實(shí)感。李嘉圖也是這樣，李嘉圖的很多東西也是批判亞當(dāng)·斯密。我個人認(rèn)為，亞當(dāng)·斯密對經(jīng)濟(jì)學(xué)的原則堅持不徹底，但是他能反映現(xiàn)實(shí)，他一看現(xiàn)實(shí)跟他那個理論不符合了，就改變理論。李嘉圖倒過來，李嘉圖批判亞當(dāng)·斯密不徹底，他堅持原則，從頭到尾都堅持勞動價值論，他讓所有的現(xiàn)象都跟勞動價值論來對質(zhì)，符合的就對，不符合的就例外。無論如何，這兩個古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家雖然不徹底，但比蒲魯東這些所謂的哲學(xué)家用黑格爾經(jīng)濟(jì)學(xué)原則來寫經(jīng)濟(jì)學(xué)著作強(qiáng)得多。這是在《哲學(xué)的貧困》中，馬克思第一次在方法論上的轉(zhuǎn)變。另外一個很大的轉(zhuǎn)變，就是從否認(rèn)勞動價值論過渡到承認(rèn)勞動價值論。馬克思開頭研究經(jīng)濟(jì)學(xué)時不承認(rèn)勞動價值論，這最初受恩格斯的影響，恩格斯比馬克思更早寫了《國民經(jīng)濟(jì)學(xué)批判大綱》、《英國工人階級狀況》。恩格斯在《國民經(jīng)濟(jì)學(xué)批判大綱》中說李嘉圖主張勞動價值論，認(rèn)為商品的價值由生產(chǎn)費(fèi)用決定，這是不實(shí)際的。恩格斯說價值是生產(chǎn)費(fèi)用和效用的關(guān)系，換句話說，成本加上競爭而形成的那個價格，就是商品的價值，這是恩格斯當(dāng)時的主張。
市場上這么多紛繁的商品互相交換，商品價值就是成本加上現(xiàn)在的市場競爭結(jié)果形成了價格，這是表面現(xiàn)象，沒有深入到實(shí)質(zhì)中去。李嘉圖有個說法，價值是勞動創(chuàng)造的，怎樣找到這個本質(zhì)呢?他說市場當(dāng)中價格上下波動，你把所有價格加在一起平均一下，得出來的那個數(shù)就接近于價值。
恩格斯說那個平均數(shù)是偶然的，實(shí)際上現(xiàn)在看起來，恩格斯當(dāng)時只是抓住了現(xiàn)象。馬克思最初也不承認(rèn)勞動價值論，馬克思在《巴黎筆記》當(dāng)中，或者在《1844 年經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿》當(dāng)中也是這樣認(rèn)識的，即成本加競爭的結(jié)果就是價值。但是，為什么研究《巴黎筆記》的人特別重視《穆勒筆記》呢? 因為在《穆勒筆記》里，馬克思已經(jīng)開始轉(zhuǎn)向勞動價值論了。對于勞動價值論，馬克思從不承認(rèn)向承認(rèn)的轉(zhuǎn)變的萌芽就在《穆勒筆記》里面。馬克思提出，抽象規(guī)律是通過價格波動來實(shí)現(xiàn)的，這跟李嘉圖已經(jīng)差不多了。這表明他已經(jīng)不完全否定勞動創(chuàng)造價值了，而是指出它是怎么實(shí)現(xiàn)的。他還說價值是私有財產(chǎn)對私有財產(chǎn)的抽象關(guān)系，雖然沒講清楚，但已經(jīng)是從社會關(guān)系、生產(chǎn)關(guān)系上來考慮價值了。最初恩格斯的《國民經(jīng)濟(jì)學(xué)批判大綱》是從市場現(xiàn)象來說的，而馬克思漸漸深入到本質(zhì)中去，穆勒是李嘉圖派，力圖維護(hù)勞動價值論，但陷入了庸俗。馬克思在這時逐步認(rèn)識到價值是一個私有財產(chǎn)對另一個私有財產(chǎn)的抽象關(guān)系，也就是說價值是一種社會關(guān)系，就是商品跟商品之間的互相交換，兩個商品當(dāng)中有一個共同的東西，這已經(jīng)從現(xiàn)象漸漸深入到本質(zhì)。
到了《神圣家族》，馬克思的勞動價值論轉(zhuǎn)變又進(jìn)了一步。馬克思指出在直接的物質(zhì)生產(chǎn)領(lǐng)域中某種物品是否應(yīng)當(dāng)生產(chǎn)的問題，即物品的價值問題，本質(zhì)上取決于該物品所需要的勞動時間，就是生產(chǎn)這個物品花費(fèi)的勞動時間。因為社會是否有時間來實(shí)現(xiàn)真正的人類發(fā)展，就是以這種時間的多寡為轉(zhuǎn)移的，生產(chǎn)某個物品所必需花費(fèi)的勞動時間屬于這個物品的生產(chǎn)費(fèi)用。某個物品所花費(fèi)的勞動時間是這個物品的生產(chǎn)費(fèi)用，決定了它賣多少錢。列寧在《哲學(xué)筆記》中對這句話進(jìn)行了評論，認(rèn)為馬克思到這個時候已經(jīng)接近勞動價值論了。為什么馬克思有這個進(jìn)展呢?
馬克思跟恩格斯一樣，否定勞動價值論的時候是只看市場表面現(xiàn)象，他現(xiàn)在研究商品生產(chǎn)、商品交換，慢慢地從市場現(xiàn)象深入到了本質(zhì)，因為兩個商品能夠交換必須具備一個共同的東西，這個共同的東西就是勞動。到了《哲學(xué)的貧困》，馬克思提出，李嘉圖的勞動價值論給我們指出了資本主義生產(chǎn)的現(xiàn)實(shí)運(yùn)動，李嘉圖的價值是對現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)生活的科學(xué)解釋。馬克思從否定勞動價值論到承認(rèn)勞動價值論，原因在于他的唯物史觀的制定。在《1844 年經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿》中，馬克思使用的是異化概念，為什么他用異化概念而不用剩余價值概念呢?就是因為他不承認(rèn)勞動價值論，后來在逐步的論戰(zhàn)和學(xué)習(xí)中，借助于唯物史觀的制定，他從現(xiàn)象深入到本質(zhì)，認(rèn)識到李嘉圖的勞動價值論是對的。但是這時他還沒看出李嘉圖的勞動價值論的缺點(diǎn)。在《哲學(xué)的貧困》中，馬克思完全套用了李嘉圖的勞動價值論，不但套用了勞動價值論，他還套用了李嘉圖的貨幣數(shù)量論，認(rèn)為貨幣沒有價值，貨幣的價值是由貨幣數(shù)量決定的。
《哲學(xué)的貧困》從兩個方面證實(shí)了馬克思1847 年以前在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究上的初步成果，一是把唯物史觀應(yīng)用到經(jīng)濟(jì)學(xué)研究上，確定了方法論的基本原則，二是從不承認(rèn)勞動價值論轉(zhuǎn)向承認(rèn)勞動價值論，在商品貨幣的研究上給經(jīng)濟(jì)學(xué)研究打下了牢固的基礎(chǔ)。因此《哲學(xué)的貧困》是《資本論》的萌芽，馬克思自己說: “該書包含了經(jīng)過 20年的研究之后，在《資本論》中闡發(fā)的理論的萌芽。”在《哲學(xué)的貧困》中處于萌芽狀態(tài)的東西，經(jīng)過了 20 年的研究之后，變成了理論，在《資本論》中得到了發(fā)揮。在這一基礎(chǔ)上，馬克思又初步弄清了剩余價值是怎么產(chǎn)生的。
在《哲學(xué)的貧困》中，馬克思已經(jīng)認(rèn)識到勞動價值論是剖析資本主義經(jīng)濟(jì)制度的科學(xué)基礎(chǔ)和理論出發(fā)點(diǎn)。在《貧困的哲學(xué)》中，蒲魯東也承認(rèn)勞動價值，但他無法回答李嘉圖勞動價值論中的一個問題，這也是馬爾薩斯提出的問題，即商品是由勞動創(chuàng)造的，商品的價值取決于勞動量，勞動的價值也是由勞動創(chuàng)造的，衣食住行的成本就是工人勞動的價值，工人和資本家之間進(jìn)行等價交換，資本家購買工人的勞動，工人用勞動生產(chǎn)資本家的產(chǎn)品，既然是等價交換，那剩余價值從哪里來呢? 這一問題回答不上來，整個的李嘉圖學(xué)派就破產(chǎn)了。蒲魯東出了個主意，說勞動不是商品。馬克思認(rèn)為這樣靠偷換概念并不能真正解決矛盾。馬克思提出，商品中的勞動跟工人在生產(chǎn)中使用的勞動是有差別的，后者是活勞動。馬克思雖然沒有說清楚兩種勞動之間的區(qū)別，但舉了個例子。生產(chǎn)力如果提高了，同一個勞動原來生產(chǎn)一件衣服，現(xiàn)在可以生產(chǎn)兩件衣服，但是商品中的勞動沒有這一特點(diǎn)。所以，商品中體現(xiàn)的勞動和正在進(jìn)行中的活勞動是不一樣的，活勞動能創(chuàng)造出更多的勞動。
馬克思的這一區(qū)分已經(jīng)快接近矛盾的解決了，幾個月以后，在《雇傭勞動與資本》中，馬克思提出，工人拿自己的勞動交換生活資料，資本家拿生活資料交換勞動，資本家交換的這個勞動是工人的生產(chǎn)活動，是一種創(chuàng)造力量，這跟商品中的勞動完全不一樣，這就為后來的《1857—1858年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿》中的理論奠定了基礎(chǔ)，馬克思在手稿中把工人出賣的這個勞動叫做勞動能力。因為他如果不提出這是一種創(chuàng)造力量、一種生產(chǎn)活動，就不能進(jìn)一步得出結(jié)論，工人生產(chǎn)活動創(chuàng)造出來的價值比他原來那個價值高，這就是剩余價值的源泉。根據(jù)這一點(diǎn)，恩格斯后來把《雇傭勞動與資本》中的勞動都改成了勞動力，恩格斯在前言中講了修改的緣由。勞動二重性問題這時還沒有完全解決，使得李嘉圖學(xué)派破產(chǎn)的這個問題真正得到科學(xué)解決是在《1857—1858 年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿》里。在《雇傭勞動與資本》當(dāng)中，馬克思已經(jīng)承認(rèn)，工人的生產(chǎn)力能夠創(chuàng)造出比工人按等價交換得到的那個勞動更多的勞動，但是馬克思這個時候還沒有使用勞動能力、勞動力這些名詞。
1848 年革命后，馬克思僑居倫敦，有了很好的機(jī)會來研究經(jīng)濟(jì)學(xué)，這就是所謂的《倫敦筆記》時期，《倫敦筆記》是《資本論》的直接準(zhǔn)備。當(dāng)時的倫敦是全世界的經(jīng)濟(jì)中心，貿(mào)易非常發(fā)達(dá)，大英博物館里關(guān)于經(jīng)濟(jì)學(xué)的資料非常全，這為馬克思提供了非常好的條件研究經(jīng)濟(jì)學(xué)。1850 年9 月到 1853 年 8 月，馬克思寫成了 24 本筆記，被稱為《倫敦筆記》。《倫敦筆記》一共 1250 頁，100多個印張，收錄了 300 多部著作和報刊資料，馬克思的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究進(jìn)入了一個嶄新的階段。
《倫敦筆記》的寫作可以分為四個階段。第一階段( 1850 年 9、10 月間—1851 年 3 月) ，馬克思寫了第1 至第6 筆記本和第7 筆記本的前半部分?！秱惗毓P記》第一階段著重研究貨幣、信用、流通問題。因為當(dāng)時經(jīng)濟(jì)危機(jī)快要來了，經(jīng)濟(jì)學(xué)界吵得一塌糊涂，爭論為什么會發(fā)生經(jīng)濟(jì)危機(jī)。
英國銀行界圍繞著 1844 年銀行法爭得不可開交，一邊是通貨學(xué)派( 貨幣流通學(xué)派) ，李嘉圖的門徒，一邊是銀行學(xué)派。爭論的焦點(diǎn)是李嘉圖的貨幣數(shù)量論。李嘉圖提出，貨幣是商品，但它是特殊商品，沒有價值，貨幣的價值是由它的數(shù)量決定的。例如市場上需要 1 萬張貨幣，你印了 2萬張，那就一張貨幣當(dāng)原來的一半的錢花。簡單來講，這部分是對的，這是鈔票，銀行券的規(guī)律，也就是貨幣的支付手段的規(guī)律，貨幣充當(dāng)流通手段的時候就是這樣一個規(guī)律，貨幣充當(dāng)流通手段的時候不用金銀貨幣親自出現(xiàn)，李嘉圖說的貨幣數(shù)量論不是說金銀，他講的是銀行券。英國 1844 年銀行法就是按照李嘉圖的貨幣數(shù)量論來制定的，說商品的價值高低是貨幣多少造成的，貨幣越多商品價值越貴。因此，銀行要好好控制不要濫發(fā)銀行券，市場需要多少就發(fā)多少。經(jīng)濟(jì)危機(jī)的時候，商品賣不出去，需要貨幣寬松政策，這樣的話，商品才能賣出去。1844 年銀行法恰恰相反，使得原來的經(jīng)濟(jì)危機(jī)之外又加上了貨幣危機(jī)的因素，所以銀行學(xué)派堅決反對它?！秱惗毓P記》第一階段就研究這一問題，研究很深入，馬克思把銀行學(xué)、貨幣理論當(dāng)中所有著作將近 80 多部都做了摘錄。
研究的結(jié)果是貨幣不只是支付手段，因為銀行學(xué)派反對貨幣數(shù)量論有很多理由，舉了好多事實(shí)，后來證明馬克思說的是正確的，貨幣除了支付手段以外，首要的職能是價值尺度，當(dāng)貨幣充當(dāng)價值尺度時，它不能是紙幣，必須是金銀。其次是儲藏手段，當(dāng)貨幣作為儲藏手段時，也不能是紙幣，必須是金銀。然后是支付手段、國際貨幣職能，除了支付手段可以用紙幣來代替以外，別的都是要真正貨幣出現(xiàn)的。首先，馬克思弄清楚了貨幣承擔(dān)多種職能，后來進(jìn)一步弄清楚了，不是貨幣的價值決定物價高低，而是物價高低決定需要多少貨幣。馬克思研究了好多現(xiàn)象，證明真正的物價的變動絕對不是由于單純貨幣多少引起的，經(jīng)濟(jì)是非常復(fù)雜的現(xiàn)象，物價與供求、生產(chǎn)力、勞動生產(chǎn)率都有關(guān)系，整個市場上有多少商品才能決定需要多少貨幣。因此，李嘉圖的貨幣數(shù)量論是片面的。
馬克思研究的結(jié)果把貨幣數(shù)量論推翻了，這個成果體現(xiàn)馬克思在 1851 年 2 月 3 日給恩格斯的一封信中，這封信至關(guān)重要，它代表了馬克思在《倫敦筆記》第一階段的重要研究成果，即推翻了貨幣流通理論。馬克思說，從李嘉圖開始的理論如下: “假定實(shí)行純金屬流通。如果這里貨幣流通過多，物價就會上漲，因此商品出口就會減少。國外的商品進(jìn)口就會增加。進(jìn)口就要超過出口。因此，就出現(xiàn)貿(mào)易逆差和不利的匯率。就要輸出硬幣，貨幣流通就會減少，商品價格就會下降，進(jìn)口就會減少，出口就會增加，貨幣就重新流入，總之，重新恢復(fù)原來的平衡。”這種看法是完全錯誤的。馬克思在這封信里頭，列舉了四種可能性，最后得出一個結(jié)論，流通的貨幣量是由資本主義生產(chǎn)商業(yè)發(fā)展決定的，只有在業(yè)務(wù)迅速發(fā)展需要更多的流通手段來進(jìn)行這些業(yè)務(wù)的情況下，貨幣流通才會增加，不是貨幣增加造成物價上漲，而是當(dāng)你業(yè)務(wù)發(fā)展了，需要更多貨幣的時候，貨幣才會增加。這也就是說，貨幣增加是第二位的，否則流通過程中的貨幣就會以票據(jù)等形式作為存款流回銀行。貨幣流通的增加歸根到底是投資增長的結(jié)果，而不是相反。馬克思宣布: “除了在實(shí)踐中永遠(yuǎn)不會出現(xiàn)但理論上完全可以設(shè)想的極其特殊的情況，即使在實(shí)行純金屬流通的情況下，金屬貨幣的數(shù)量和它的增減，也同貴金屬的流入或流出，同貿(mào)易的順差或逆差，同匯率的有利或不利，沒有任何關(guān)系。”馬克思的研究結(jié)果證明了貨幣數(shù)量論不成立。恩格斯接到信以后非常欣賞馬克思的研究成果，他回信說: “你在經(jīng)濟(jì)學(xué)上的最新發(fā)現(xiàn)，我現(xiàn)在正在認(rèn)真地反復(fù)思考。今天我沒有時間詳談這個問題，不過我認(rèn)為這個發(fā)現(xiàn)是完全正確的。但是數(shù)字不能開玩笑，因此我要仔細(xì)地加以研究。”十幾天后，恩格斯回復(fù)馬克思說: “依我的看法，這個問題本身是完全正確的，并且對于把混亂的流通理論歸結(jié)為簡單明了的基本論據(jù)大有幫助。”這是第一個突破，貨幣數(shù)量論被推翻了。
馬克思改進(jìn)了李嘉圖的級差地租理論，李嘉圖的級差地租理論是跟土地肥力遞減規(guī)律連在一起的，完全是一種邏輯推論。它的基本理論是這樣的: 人到一個新地方先耕種最好的土地，人口越來越多，最后土地生產(chǎn)的糧食不夠了，就耕種次一點(diǎn)的土地。這樣生產(chǎn)出的糧食價格貴了，成本就高了，最初那個耕種肥沃土地的就得到了超額利潤，因為土地是由地主壟斷的，所以資本家無法把超額利潤裝在自己的口袋里，必須交地租。隨著人口的進(jìn)一步增加，人們又開墾了第三級土地，成本更高了，物價更高了，糧食價格更高了，第一級好土地的超額利潤更多了，這個超額利潤就形成了級差地租。他的結(jié)論是，隨著社會的發(fā)展，糧食越來越貴，地租越來越高。李嘉圖得出這個結(jié)論不是偶然的，在他研究地租理論的這幾十年中，事實(shí)就是這樣。谷物價格不斷提高，地租也不斷上漲，但馬克思不相信這一理論。他研究了好多土地問題專家的著作，特別注意研究了多年的物價史，發(fā)現(xiàn) 1793—1822 年這段時期的物價史不是物價越來越高，地租越來越高。1850 年 12 月 14 日，《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》雜志發(fā)表了一個統(tǒng)計資料，使馬克思受到極大啟發(fā)，這個資料表明李嘉圖說的那個物價和地租一道上漲的情況只是發(fā)生在歷史的某一段時期。相反，1815 年以后，實(shí)際情況反過來了，物價下降，而地租提高，這就促使馬克思思考李嘉圖的級差地租理論存在的問題。
19 世紀(jì)以來 30 多年的物價史表明，由于技術(shù)的進(jìn)步，糧食單位面積產(chǎn)量提高，谷物的價格降低，與此同時地租卻不斷提高，全國地租總額也在不斷增加，這種情況與李嘉圖論證級差地租的論據(jù)是矛盾的，在這里主要問題仍然是使地租規(guī)律和整個農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)率提高相符合，只有這樣才能從理論上說明歷史事實(shí)。馬克思在 1851 年1 月 7 日給恩格斯的信中指出，李嘉圖提出的地租理論，實(shí)質(zhì)上不過是: 在最壞土地產(chǎn)品為補(bǔ)償它的費(fèi)用所必須的出售價格和最好土地產(chǎn)品所得到的價格之間存在差額。這是對的。級差地租并不是以土地肥力遞減為前提的，而僅僅是以土地肥力各不相同，或者連續(xù)使用于土地上的資本所產(chǎn)生的結(jié)果各不相同為前提的。只要是土地肥力不相同，或者投在土地上的資本所產(chǎn)生的結(jié)果不同，就會產(chǎn)生級差地租。這樣的話，馬克思就把李嘉圖的級差地租理論改得比較科學(xué)了。恩格斯回信說: “你關(guān)于地租的新觀點(diǎn)是完全正確的。李嘉圖關(guān)于土地肥力隨著人口的增加而遞減的看法，我始終是不信服的，同樣他關(guān)于谷物價格不斷上漲的論點(diǎn)，我也從來沒有找到論據(jù)。但是，由于我在理論方面的眾所周知的怠惰，我只滿足于良好的自我在內(nèi)心的不滿，從來不去深究問題的實(shí)質(zhì)。毫無疑問，你對問題的解決是正確的，這使你有進(jìn)一步的理由獲得地租問題經(jīng)濟(jì)學(xué)家的稱號。”
馬克思在《倫敦筆記》第一階段取得了以上兩個重大的突破，原因都是靠在實(shí)踐中調(diào)查研究，而唯物史觀的方法，調(diào)查研究的結(jié)果，否定了既定的理論，或者說改正了理論。
馬克思在寫第 7 筆記本的時候，對第一階段的研究進(jìn)行了總結(jié)，把《巴黎筆記》、《倫敦筆記》以前所有關(guān)于貨幣的材料重新整理，系統(tǒng)化。后來 1854 年又寫了《貨幣危機(jī)》對此進(jìn)行了進(jìn)一步的整理。除了以上兩個成果以外，馬克思又對亞當(dāng)·斯密的理論進(jìn)行了反思，寫成《反思》一篇短文。亞當(dāng)·斯密把整個社會的交換分成兩部分，一部分是實(shí)業(yè)家與實(shí)業(yè)家之間的交換，另一部分是實(shí)業(yè)家和消費(fèi)者之間的交換，他認(rèn)為社會上的交換流通就局限于這兩個方面，而實(shí)業(yè)家和消費(fèi)者之間的交換是實(shí)業(yè)家和實(shí)業(yè)家之間的交換的界限。馬克思認(rèn)為這一思想非常重要。這表明馬克思考慮經(jīng)濟(jì)危機(jī)不是像資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)學(xué)家那樣認(rèn)為是由流通領(lǐng)域造成的，而是生產(chǎn)領(lǐng)域的問題。由這一思想出發(fā)，整個社會生產(chǎn)分兩大部類，生產(chǎn)者和生產(chǎn)者之間的交換，生產(chǎn)者和消費(fèi)者之間的交換，而生產(chǎn)者和消費(fèi)者之間的交換是前者的界限。整個社會能不能交換，商品能不能賣出去，最后取決于消費(fèi)水平。生產(chǎn)者和消費(fèi)者之間的交換是界限，這非常重要，社會上大多數(shù)人即工人階級受剝削，工人階級的消費(fèi)不可能把它生產(chǎn)的東西全部消費(fèi)掉，這就必然有東西賣不出去，賣不出去的原因歸根到底是工人的貧困。馬克思這時候已經(jīng)開始考慮經(jīng)濟(jì)危機(jī)要到資產(chǎn)經(jīng)濟(jì)社會的本質(zhì)中去尋找。
《倫敦筆記》第二階段包括 1851 年 4 月到 5月上旬寫的第 7 筆記本后半部分到第 10 筆記本( 見 MEGA2第 8 卷) 。這時馬克思主要研究的是資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)學(xué)破產(chǎn)的原因。馬克思把李嘉圖學(xué)派所有重要的著作都讀了，把反對李嘉圖學(xué)派的那些重要著作也讀了，然后找到了導(dǎo)致古典經(jīng)濟(jì)學(xué)破產(chǎn)的兩大矛盾。第一，資本和勞動之間的交換如何跟勞動價值論相一致，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)回答不清楚這個問題。第二，李嘉圖不能回答平均利潤和生產(chǎn)價格問題，說不清平均利潤和生產(chǎn)價格是什么? 同樣的投資、同等數(shù)量，不管你投到哪個生產(chǎn)部門，不管你流通快慢，最后獲得的利潤大體一致。這里面有一個如何解決平均利潤和生產(chǎn)價格的問題，李嘉圖回答不上來，李嘉圖說這個現(xiàn)象是例外，不符合規(guī)律。一個例外就把平均利潤和生產(chǎn)價格否定了，馬克思提出，現(xiàn)在整個市面上流行的就是平均利潤生產(chǎn)價格，不是價值。生產(chǎn)價格是價值的變形，這個問題后來才得到解決，但馬克思在這兒就發(fā)現(xiàn)了這一問題。馬克思沒有解決古典經(jīng)濟(jì)學(xué)破產(chǎn)的兩個問題，但他發(fā)現(xiàn)了這兩個問題，這就為他以后解決這些問題打下了基礎(chǔ)。
《倫敦筆記》的第三階段包括 1851 年 5 月中旬到 6 月中旬寫的第 11 筆記本到第 13 筆記本，主要是進(jìn)一步研究了雇傭勞動和資本的全面關(guān)系。馬克思本來打算記到第 10 筆記本就可以結(jié)束轉(zhuǎn)而寫自己的著作了。結(jié)果越研究越深，到了第 11筆記本和第 13 筆記本的時候，研究工人階級全面的狀況，收集大量的原始積累材料，資本怎么來的? 原始積累，工人工會斗爭，爭取正常工作日的斗爭，10 小時工作日法案，工人的居住條件，工人受教育的材料，等等?！顿Y本論》當(dāng)中很多史料就是這時候記載下來的。
《倫敦筆記》的第四個階段包括第 12 筆記本到第23 筆記本。第12 筆記本、第13 筆記本研究的是農(nóng)業(yè)問題，研究土地肥力遞減規(guī)律和農(nóng)業(yè)問題，怎么用科學(xué)方法耕種提高土地肥力。下一階段包括第14 筆記本到第24 筆記本，第14 筆記本研究資本主義以前的各種生產(chǎn)方式，包括古羅馬社會、中世紀(jì)封建社會、殖民地和拉丁美洲各國、秘魯征服史、墨西哥征服史，還有印加人的歷史、亞細(xì)亞生產(chǎn)方式、印度的情況、非洲的奴隸貿(mào)易，等等。這就把馬克思的研究擴(kuò)展到全世界，不只研究資本主義本身，而且還研究資本主義殖民地是怎么來的，原始積累問題，等等。第 15 筆記本研究的是科學(xué)技術(shù)問題。第 16 筆記本是馬克思對前幾個筆記本關(guān)于資本主義跟工人矛盾這些問題的研究的補(bǔ)充，研究補(bǔ)償金問題、商業(yè)和技術(shù)問題、工廠當(dāng)中的犯罪、工傷事故、工人居住條件、統(tǒng)計材料、英格蘭銀行史，等等，就是更進(jìn)一步的細(xì)節(jié)。第 17、18 筆記本研究的是歐洲資本主義以前的歷史，西歐的封建社會、意大利、法國、中世紀(jì)的各種經(jīng)濟(jì)制度、城市史、教會、風(fēng)俗史、文化史、經(jīng)濟(jì)史、戰(zhàn)爭關(guān)系等等。第 19 筆記本到第 20 筆記本包括文化通史、婦女史，馬克思試圖總結(jié)整個人類社會的發(fā)展史。第 21 筆記本和第23 筆記本專門研究的是印度問題，1853 年英國議會辯論東印度公司的條例，爭論得很激烈，馬克思抓住機(jī)會，在他這 3 本筆記本中詳細(xì)摘錄了英國在印度經(jīng)營殖民地的歷史，還包括古印度史、現(xiàn)代印度史、印度的社會、殖民化的歷史、印度土地問題、租稅制度、生產(chǎn)力發(fā)展和生產(chǎn)關(guān)系的改善、改變、英國對印度的統(tǒng)治情況、東印度公司的演變，等等。第 21、23筆記本的這些內(nèi)容反映在馬克思寫的關(guān)于論印度的著作中。現(xiàn)在 MEGA2第 3 卷發(fā)表到馬克思的第 14 筆記本，后面還有 10 個筆記本沒發(fā)表?？傊?，從《倫敦筆記》可以看出，馬克思為寫《資本論》，收集和研究了多么豐富的資料，為《資本論》下了既廣且深的基礎(chǔ)。(注釋略)
《資本論》第一部手稿（《1857—1858 年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿》）
一、走進(jìn)馬克思的科學(xué)實(shí)驗室
馬克思的第一部經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿是在 1857—1858 年期間寫成的，人們通常稱之為《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判大綱》( 以下簡稱《大綱》) ，它有什么特點(diǎn)呢? 它首先展現(xiàn)了馬克思理論制定過程的特點(diǎn)，即他的理論是通過與資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)學(xué)家的論戰(zhàn)得出的。其次，他的理論是用辯證法為工具的，這種辯證法是馬克思通過改造德國古典哲學(xué)的偉大成果——黑格爾的辯證法創(chuàng)立的。再次，是唯物史觀，即以實(shí)踐為標(biāo)準(zhǔn)來反駁那些純粹的理論推理和空談。這些特點(diǎn)在馬克思的手稿里表現(xiàn)得非常清楚。
馬克思從 40 年代開始研究經(jīng)濟(jì)學(xué)，做了大量的筆記?！秱惗毓P記》寫于 1851—1853 年期間。在這之后，馬克思把這些筆記消化了幾年，重新加工整理。1854 年寫了《完成的貨幣體系》等筆記。當(dāng)時正發(fā)生經(jīng)濟(jì)危機(jī)，馬克思還寫了 3本危機(jī)筆記。這幾年馬克思身體非常不好。到了 1857 年，馬克思一看經(jīng)濟(jì)危機(jī)又開始了，就趕緊把成果寫出來，他怕“洪水”到來之前來不及把研究結(jié)果寫出來，革命來了研究的東西再沒有機(jī)會付諸文字?！?857—1858 年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿》就是這時寫出來的，它距馬克思開始研究經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)過去15 年了。這部手稿被認(rèn)為是從1857 年7 月到 1858 年 5 月寫成的。但據(jù)現(xiàn)在的考證，還有一種可能，是從 1857 年 1 月開始寫的。為什么呢? 《大綱》開始的時候沒有注明日期，但從里面可以找到一些日期，一處是 1857 年 7 月，另一處是 1857 年 8 月，馬克思在 1857 年 1 月的信中就提到了達(dá)里蒙，而且這部分引用了 1857年 1 月、2 月的材料，所以有人說，他有可能 1857 年 1 月就開始寫了。究竟是哪一年寫的，現(xiàn)在一般說是1857 年 7 月到1858 年 5 月，因為 1858 年 5 月馬克思給恩格斯寫了一封信，提到他寫的手稿很亂，但整個“輪廓”( Grundrisse，即“大綱”) 已經(jīng)有了?！?857—1858 年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿》有狹義和廣義兩種說法，廣義的《1857—1858 年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿》包括《巴師夏和凱里》、《導(dǎo)言》、《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判( 1857—1858 年手稿) 》、《金稱量機(jī)》、《七個筆記本的索引( 第一部分) 》，還有人把 1858 年寫的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判。第一分冊》的手稿算在內(nèi)。狹義的《1857—1858 年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿》就是《政治經(jīng)濟(jì)批判( 1857—1858 年手稿) 》，加上《導(dǎo)言》和《七個筆記本的索引》，人們通常所說的《大綱》一般是指狹義的《1857—1858 年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿》?！洞缶V》包括 8 個筆記本，筆記本 M 和 1—7筆記本。筆記本 M 是《導(dǎo)言》，主要交代馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的對象、方法、結(jié)構(gòu)等等，直到最后一段講述經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑，還用希臘神話和莎士比亞做例子論述文學(xué)藝術(shù)的獨(dú)特規(guī)律等等，是很有名的; 還介紹了馬克思原來設(shè)想的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》的 6 冊結(jié)構(gòu)計劃，關(guān)于這個“六冊計劃”的來龍去脈我寫了文章做過專門介紹，這里就不詳細(xì)講了。
手稿第 1—7 筆記本寫的是《大綱》的主體部分，包括《貨幣章》和《資本章》。馬克思自己加的標(biāo)題是《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》。為了和《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》的其他手稿相區(qū)別，人們又加了一個圓括號，標(biāo)明寫作年代，這就是《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判( 1857—1858 年手稿) 》。手稿一開頭寫的是《二、貨幣章》。為什么是“二”呢? 因為在手稿寫作過程中，他逐漸認(rèn)識到第一章應(yīng)該論述價值，資本主義財富的第一個形式應(yīng)當(dāng)是商品。所以他寫完《資本章》后就寫了《一、價值》這一章的開頭?！秲r值章》也就是未來的《商品章》，他寫了個“一”，然后回過來把原來的《貨幣章》加了個“二”字，所以現(xiàn)在《大綱》一開頭就是《二、貨幣章》。這表明這時馬克思形成了三層次的結(jié)構(gòu): 第一章論述商品，第二章論述貨幣，第三章論述資本。在《大綱》中，首先是《貨幣章》取得了非常大的理論成果，關(guān)鍵是“勞動二重性”理論的制定，這在整個經(jīng)濟(jì)思想史上是具有突破性的、革命性的成就。在馬克思以前的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中沒有“勞動二重性”學(xué)說，所以很多問題解決不了。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)主張勞動價值論，但是遇到了兩大難題。一是如果勞動和資本的交換是等價的，那么剩余價值是怎么來的? 二是既然各個不同的生產(chǎn)部門的資本有機(jī)構(gòu)成各不相同，周轉(zhuǎn)速度又不一樣，等量資本怎么能得到大體相等的利潤呢? 古典經(jīng)濟(jì)學(xué)回答不上這些問題，最終導(dǎo)致了它的垮臺。馬克思科學(xué)地回答了這些問題，實(shí)現(xiàn)了政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的革命。在《大綱》中可以看到馬克思實(shí)現(xiàn)革命變革的過程。這是從“勞動二重性”理論開始的。
“勞動二重性”理論是怎么創(chuàng)造出來的呢?馬克思總是在跟別人論戰(zhàn)中創(chuàng)造自己的理論的，他這次論戰(zhàn)的對象是蒲魯東主義者阿·達(dá)里蒙。達(dá)里蒙寫了《論銀行改革》一書，他認(rèn)為經(jīng)濟(jì)危機(jī)的根源是貨幣居于特殊地位，如果實(shí)行貨幣和銀行改革，經(jīng)濟(jì)危機(jī)就能得到克服。他提議發(fā)行勞動貨幣，就是“小時券”，印上幾小時，然后到市場上像貨幣一樣購買商品，這個商品花費(fèi)了 8 小時的人類勞動，我給你一張 8 小時的券，這樣就不會有經(jīng)濟(jì)危機(jī)了。這當(dāng)然是不可能的。經(jīng)濟(jì)危機(jī)是資本主義固有的、必然的矛盾發(fā)展的產(chǎn)物，勞動貨幣不能解決這一問題。這說明達(dá)里蒙既不懂得經(jīng)濟(jì)危機(jī)的根源，更不知道貨幣的本質(zhì)。馬克思反駁了勞動貨幣主張，指出: 首先，勞動生產(chǎn)率在不斷提高，勞動生產(chǎn)率提高了以后，商品價值就降低了。原來生產(chǎn)這件商品需要的社會必要勞動時間是 5 小時，后來只需 4 小時，再后來就是 3 小時，小時券會不斷貶值，因此是行不通的。其次，小時券到底是商品的價值還是價格呢? 貨幣是商品的價格，價格跟價值是不相等的，價格圍繞著價值波動。小時券表面上好像是價格，但你讓它等同于價值，這就制造了混亂。這個商品花費(fèi)了 5 小時的人類勞動，給它 5 小時的券，這當(dāng)然是它的價值，但你又當(dāng)價格來花，這樣的話價值就完全等同于價格了，這恰恰是不行的。因為在商品經(jīng)濟(jì)中，價格圍繞著價值波動，這是非常重要的調(diào)節(jié)機(jī)制。價值是商品的內(nèi)在屬性，是固化的勞動時間，價格受市場上供求關(guān)系的影響而上下波動，供大于求時，價格就降低，低于價值，生產(chǎn)就受到抑制; 供不應(yīng)求時，價格上漲，高于價值，就促進(jìn)了生產(chǎn)。這是一個非常重要的調(diào)節(jié)機(jī)制，小時券實(shí)現(xiàn)不了這種調(diào)節(jié)。馬克思說小時券只有在共產(chǎn)主義社會中才是可行的，因為生產(chǎn)什么都有計劃，生產(chǎn)出來的東西全都是社會需要的，所以那時沒有商品交換，也不需要貨幣。
在《資本論》中，在論述商品時，馬克思一上來就講商品二重性、勞動二重性，講勞動二重性的根源是勞動的私人性和社會性之間的矛盾。但在本手稿中，馬克思先反復(fù)揭示貨幣的本質(zhì)，在揭示貨幣本質(zhì)時，他的思路是這樣的: 產(chǎn)品變成商品，商品成為交換價值，交換價值的獨(dú)立化成為貨幣。
我們知道，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究過商品的價值，但他們只注意價值量，卻忽視了研究價值的質(zhì)。馬克思的重大貢獻(xiàn)是，深刻揭示了價值的質(zhì)的規(guī)定性，闡明了價值是商品的社會屬性，體現(xiàn)著商品所有者之間的社會關(guān)系。在手稿中，馬克思指出，商品價值首先表現(xiàn)為一種商品和另一種商品之間的比例關(guān)系，價值是看不見摸不著的，它只存在于交換關(guān)系中。價值是商品的一般交換能力，是商品交換的可能性，所以價值是一種社會關(guān)系。商品的價值反映的是一種普遍的關(guān)系，產(chǎn)品把自己看作是一定量的一般勞動即社會勞動的實(shí)現(xiàn)，每個商品在充當(dāng)貨幣的時候就把它的價值表現(xiàn)出來了，每個商品都有價值的特點(diǎn)。商品為什么必須采取價值這種在別的社會當(dāng)中沒有的形式，這跟商品社會的特點(diǎn)有關(guān)，是由生產(chǎn)資料的私有制和社會的廣泛分工造成的。由于社會分工和私有制，每個商品生產(chǎn)者都成了孤立的、彼此毫不相干的生產(chǎn)者，但他生產(chǎn)的東西又是社會性的，是為社會生產(chǎn)的，社會承認(rèn)不承認(rèn)這一點(diǎn)呢? 這要通過商品交換來確定。交換成功就表明社會承認(rèn)了，你的產(chǎn)品是社會需要的，交換不成功就等于白勞動了。在這樣一種社會中，人與人之間的關(guān)系必須通過商品之間的關(guān)系表現(xiàn)出來，結(jié)果就造成了商品拜物教。
凡是在資產(chǎn)階級眼中表現(xiàn)為物的關(guān)系的地方，馬克思都揭示出隱藏在這背后的人與人的關(guān)系。“毫不相干的個人之間的互相的和全面的依賴，構(gòu)成他們的社會聯(lián)系。這種社會聯(lián)系表現(xiàn)在交換價值上，因為對于每個個人來說，只有通過交換價值，他自己的活動或產(chǎn)品才成為他的活動或產(chǎn)品; 他必須生產(chǎn)一般產(chǎn)品——交換價值，或本身孤立化的、個體化的交換價值，即貨幣。另一方面，每個人行使支配別人的活動或支配社會財富的權(quán)力，就在于他是交換價值的或貨幣的所有者，他在衣袋里裝著自己的社會權(quán)力和自己同社會的聯(lián)系。”這樣，馬克思闡明了價值的質(zhì)的規(guī)定性。
馬克思在揭示商品的價值的規(guī)定性之后，就把商品的價值與商品的自然屬性即使用價值結(jié)合起來考察，從而闡明了商品的二重性以及生產(chǎn)商品的勞動的二重性，揭示了商品的內(nèi)在矛盾。這是馬克思對勞動價值論做出的具有決定意義的貢獻(xiàn)。在手稿中，馬克思還沒有把價值和交換價值區(qū)分開，他指出，商品不僅具有交換價值，它本身是自然產(chǎn)物，也具有使用價值，所以商品具有二重性。他說: “一方面商品作為一定的產(chǎn)品存在，而這個產(chǎn)品在自己的自然存在形式中觀念地包含著……交換價值;另一方面商品作為表現(xiàn)出來的交換價值( 貨幣) 存在，而這個交換價值又拋棄了同產(chǎn)品自然形式的一切聯(lián)系，——這種二重的、不同的存在必然發(fā)展為差別，差別必然發(fā)展成對立和矛盾。”商品二重性注定商品要發(fā)生矛盾，商品正是作為自然屬性的使用價值和作為社會屬性的價值兩方面的矛盾統(tǒng)一。商品二重性及其矛盾必然給商品交換造成極大的障礙，商品內(nèi)部的一般性( 即價值) 和商品的特殊性( 即使用價值) 之間的矛盾在一定條件下公開化，使統(tǒng)一的商品分裂為商品和貨幣。貨幣是商品內(nèi)部矛盾發(fā)展的必然產(chǎn)物，但貨幣出現(xiàn)以后，矛盾更尖銳化了，因為人們交換別的商品不成功才在手中持有貨幣，而貨幣不一定馬上就能購買到別的商品。貨幣的性質(zhì)就是通過使交換價值的矛盾普遍化來解決矛盾，越解決矛盾越深。馬克思通過對商品二重性及其矛盾的分析，充分證明了達(dá)里蒙提出的用“勞動貨幣”代替貴金屬貨幣的辦法根本不能消除商品流通中固有的困難，只要使人們的勞動產(chǎn)品采取商品形式的那些經(jīng)濟(jì)條件存在，這些經(jīng)濟(jì)條件所造成的矛盾就不會消失。馬克思告誡人們必須清楚這一點(diǎn)，才不至于給自己提出無法解決的任務(wù)，才能認(rèn)識到我們無法用貨幣改革和流通改革來改變生產(chǎn)關(guān)系以及以生產(chǎn)關(guān)系為基礎(chǔ)的社會關(guān)系。
馬克思闡明商品二重性及其矛盾之后，接著進(jìn)一步闡明了與這種二重性相適應(yīng)的生產(chǎn)商品的勞動二重性及其矛盾，在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)史上第一次提出了勞動二重性學(xué)說。馬克思當(dāng)時還沒有把“抽象勞動”和“具體勞動”相對立，而是使用“抽象勞動”和“特殊勞動”這樣的說法。他說，“勞動作為同表現(xiàn)為資本的貨幣相對立的使用價值，不是這種或那種勞動，而是勞動本身，抽象勞動，同自己的特殊規(guī)定性決不相干……當(dāng)然，對于構(gòu)成一定資本的特殊實(shí)體來說，必須有作為特殊勞動的勞動與之相適應(yīng)。”抽象勞動是一般勞動、社會勞動，它不是邏輯推理出來的，而是一種歷史的抽象，它是在一定社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)上產(chǎn)生的一個特有的概念。這就是說，抽象勞動是人類社會物質(zhì)生產(chǎn)方式發(fā)展到某一個特定階段的產(chǎn)物，是社會生產(chǎn)力發(fā)展到某一個特定階段的產(chǎn)物。所以，商品有使用價值，是具體勞動、特殊勞動創(chuàng)造的結(jié)果。商品除了使用價值，還有價值，這是商品特有的一種社會關(guān)系的表現(xiàn)。在商品生產(chǎn)社會中，勞動是特殊勞動和抽象勞動的統(tǒng)一，這就是勞動二重性。要讀手稿的話，我們會發(fā)現(xiàn)馬克思不斷重復(fù)論述這一過程，他的思路是從商品二重性推導(dǎo)出勞動二重性的。勞動二重性理論是區(qū)分資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)學(xué)和馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的分水嶺。馬克思本人極端重視勞動二重性的發(fā)現(xiàn)，認(rèn)為這是理解政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的“樞紐”。
他在 1868 年 1 月 8 日致恩格斯的信中說: “經(jīng)濟(jì)學(xué)家們毫無例外地都忽略了這樣一個簡單的事實(shí): 既然商品是二重物——使用價值和交換價值，那么，體現(xiàn)在商品中的勞動也必然具有二重性，而像斯密、李嘉圖等人那樣只是單純地分析勞動本身。就必然碰到不能解釋的現(xiàn)象。實(shí)際上，對問題的批判性理解的全部秘密就在于此。”馬克思把商品社會和未來社會加以對比，進(jìn)一步揭示了資本主義商品生產(chǎn)勞動的社會性和私人性之間的矛盾，從而揭示了資本主義矛盾的總根源。他指出，如果生產(chǎn)是公有的，個人的生產(chǎn)一開始就直接是社會生產(chǎn)的一部分。但在資本主義制度下，個人的生產(chǎn)不是直接的社會的生產(chǎn)，不是本身實(shí)行分工的聯(lián)合體的產(chǎn)物。個人從屬于像命運(yùn)一樣存在于他們之外的社會生產(chǎn)，但社會生產(chǎn)并不從屬于把這種生產(chǎn)當(dāng)作共同財富來對待的個人，這是資本主義社會特有的矛盾。資本主義生產(chǎn)勞動內(nèi)部的這種勞動的社會性和私人性之間的矛盾，是資本主義社會一切矛盾的總根源，“在以交換價值為基礎(chǔ)的資產(chǎn)階級社會內(nèi)部，產(chǎn)生出一些交往關(guān)系和生產(chǎn)關(guān)系，它們同時又是炸毀這個社會的地雷”。
在手稿的《資本章》中，馬克思在勞動二重性的基礎(chǔ)上研究剩余價值是怎么生產(chǎn)的。如何在價值規(guī)律基礎(chǔ)上闡明勞動與資本的交換，剩余價值是怎么產(chǎn)生的，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密和李嘉圖回答不了這些問題，這導(dǎo)致了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)勞動價值論的破產(chǎn)。
馬克思是怎么解決這些問題的? 他把資本和工人之間的交換分成了兩個階段: 第一個階段是在流通領(lǐng)域，商品在流通領(lǐng)域是等價交換，工人在流通領(lǐng)域跟資本進(jìn)行的交換也是等價交換，資本家要進(jìn)行生產(chǎn)，就必須到市場上去購買各種商品，其中包括一種特殊的商品，那就是工人的勞動力。在原始積累的過程中，工人喪失了生產(chǎn)資料，除了自己的勞動力以外，他沒有什么東西可以出賣。在市場上，工人跟資本家是等價交換，資本家給工人的工資等于工人的衣食住行和他延續(xù)后代所需要的價值。因此，在流通領(lǐng)域，資本跟工人的交換是平等的。但是，資本家購買了勞動力以后進(jìn)入了生產(chǎn)過程，這一過程是剝削勞動的過程。在生產(chǎn)過程中，勞動力這種特殊商品生產(chǎn)出比自身更高的價值。這第二個過程是不平等的，因此，資本家跟工人的交換形式上是平等的，但實(shí)際上是不平等的，是對工人的剝削。
這就解決了剩余價值產(chǎn)生的問題。這是資本主義社會特有的現(xiàn)象。資本主義社會比以前的社會進(jìn)步，因為無論是封建社會，還是奴隸制社會，存在的都是人身依附關(guān)系，而在資本主義社會，是商品所有者之間的“等價交換”。
貨幣是平等、自由的制度的體現(xiàn)，但進(jìn)一步發(fā)展卻是不平等、不自由的。資本主義社會表面上看是平等的，但這種平等、自由恰恰到后來變成不平等、不自由。而這個不平等、不自由恰恰是資本主義平等、自由的實(shí)現(xiàn)，是商品內(nèi)在矛盾發(fā)展的必然結(jié)果。在流通領(lǐng)域中，資本和勞動等價交換，這時候交換的勞動不是活動形式的勞動，而是勞動的可能性，馬克思后來稱之為“勞動能力”或“勞動力”。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為資本家購買的是勞動，勞動產(chǎn)生價值，價值跟勞動等價交換，結(jié)果說不清楚剩余價值從何而來。馬克思對勞動和勞動力作出了科學(xué)的區(qū)分，指出工人在市場上交換的不是勞動，而是勞動的可能性。所有商品的價值都是物化勞動，勞動能力這種商品的價值也是物化在它身上的勞動，也就是物化在工人的衣食住行和延續(xù)后代所需的全部價值中的勞動。馬克思說: “工人出賣的只是對自己勞動能力的定時的支配權(quán)。”這種勞動能力只有在資本的推動下，提供給它生產(chǎn)資料，才能變成工人的生產(chǎn)活動。明確區(qū)分勞動和勞動能力，這在馬克思經(jīng)濟(jì)思想史上具有十分重大的意義。正是由于對勞動力商品的本質(zhì)做出了科學(xué)的說明，經(jīng)濟(jì)學(xué)才得以從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)走入的死胡同中解脫出來，從而為實(shí)現(xiàn)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的革命奠定了基礎(chǔ)。馬克思給資本下了一個定義。我們知道，資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)學(xué)包括古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在內(nèi)，幾乎都把資本定義為社會關(guān)系，在本手稿中，馬克思結(jié)合資本主義的商品和貨幣流通，把資本定義為“在流通中并通過流通保存自己，并且使自己永存的交換價值”。因此，資本是在流通中通過流通保存自己并通過勞動使自己增殖的一種價值。在《資本論》中，馬克思給資本下的定義則是“能帶來剩余價值的價值”。資本在流通中完成交換后，必須進(jìn)入生產(chǎn)過程，在生產(chǎn)過程中，勞動被剝削的真相才揭示出來。馬克思提出，交換的第二階段只是由于濫用字眼，才能被稱為某種交換，這個過程是直接同交換價值相對立的，它本質(zhì)上是另一個過程，就是剝削過程。這種剝削是在等價交換的基礎(chǔ)上形成的，也就是說，表面是平等的，實(shí)際上是不平等的。
馬克思在本手稿中對交換的這第二個階段進(jìn)行了分析，揭示了剩余價值的本質(zhì)及其產(chǎn)生的全部秘密。馬克思提出: “工人要向資本家提供的使用價值，也就是工人要向他人提供的使用價值，并不是物化在產(chǎn)品中的，它根本不存在于工人之外，因此不是現(xiàn)實(shí)地存在，而只是在可能性上，作為工人的能力存在。這種使用價值只有在資本的要求下，推動下，才能變成現(xiàn)實(shí)……只要這種使用價值受到資本的推動，它就會變成工人的一定的生產(chǎn)活動; 這是工人的用于一定目的的、因而是在一定的形式下表現(xiàn)出來的生命力本身。”馬克思對生產(chǎn)過程作了進(jìn)一步的分析，在生產(chǎn)過程中，勞動和生產(chǎn)資料相結(jié)合，產(chǎn)生出新產(chǎn)品。這個過程也有兩方面，從勞動過程來看，它是物質(zhì)生產(chǎn)過程，從形式來看，它是價值增殖過程，即剩余價值的產(chǎn)生過程，工人在這個過程中受資本家支配，不但要創(chuàng)造出勞動力的等價，而且要創(chuàng)造剩余價值。馬克思運(yùn)用勞動二重性理論，把勞動分為具體勞動和抽象勞動。這是同一個過程的兩個方面，具體勞動把生產(chǎn)資料的價值轉(zhuǎn)移到新產(chǎn)品上，抽象勞動創(chuàng)造出新價值。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)根本說不清這個問題。馬克思還指出，剝削有兩種形式，即絕對剩余價值方式( 延長工作日) 和相對剩余價值方式( 提高勞動生產(chǎn)率) ，相對剩余價值還沒有像《資本論》中那樣分為三個階段。之后，他分析了資本的不同部分在剝削工人中起的不同作用，區(qū)分了不變資本( C) 和可變資本( V) ，而 V/C 剩余價值率最明顯地表現(xiàn)出了對工人的剝削程度，這也是馬克思對政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的又一重大貢獻(xiàn)。
在手稿中，商品二重性理論、勞動二重性理論、勞動力商品理論、不變資本和可變資本理論等等，都是馬克思創(chuàng)造的，這些理論把勞動價值論難題解決了，它解答了在等價交換基礎(chǔ)上、勞動價值規(guī)律基礎(chǔ)上，剝削是如何實(shí)現(xiàn)的，剩余價值是怎么產(chǎn)生的。這是科學(xué)的勞動價值理論和剩余價值理論創(chuàng)造的，這部手稿可以說是《資本論》創(chuàng)作史上的里程碑。如果說馬克思在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)史上實(shí)現(xiàn)了偉大的革命，那么實(shí)際的革命過程都發(fā)生在他的手稿中?！?857—1858 年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿》制定了狹義的剩余價值理論問題，下一部手稿即《1861—1863 年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿》解決了平均利潤生產(chǎn)價格問題，就是解決了廣義的剩余價值理論問題。
二、理論寶庫
除了主要理論成果外，《大綱》還取得了多方面的成果，例如: 第一，關(guān)于資本的生產(chǎn)性和資本的局限性的問題; 關(guān)于大機(jī)器生產(chǎn)以及科學(xué)運(yùn)用于生產(chǎn)的問題; 關(guān)于共產(chǎn)主義理論; 關(guān)于資本主義原始積累問題，等等。
資本的生產(chǎn)性和局限性。馬克思在本手稿中對資本促進(jìn)社會進(jìn)步的作用作了很好的論述。他指出，資本為追求剩余價值，結(jié)果大大促進(jìn)了生產(chǎn)，因此資本有傳播文明的很大作用。“資本的偉大的歷史方面就是創(chuàng)造這種剩余價值，即從單純使用價值的觀點(diǎn)，從單純生存的觀點(diǎn)來看的多余勞動。”“由于資本的無止境的致富欲望及其唯一能實(shí)現(xiàn)這種欲望的條件不斷地驅(qū)使勞動生產(chǎn)力向前發(fā)展，而達(dá)到這樣的程度，以致一方面整個社會只需用較少的勞動時間就能占有并保持普遍財富，另一方面勞動的社會將科學(xué)地對待自己的不斷發(fā)展的再生產(chǎn)過程，對待自己的越來越豐富的再生產(chǎn)過程。從而，人不再從事那種可以讓物來替人從事的勞動，——一旦到了那樣的時候，資本的歷史使命就完成了。”資本的使命就是創(chuàng)造非常豐富的財富，促進(jìn)生產(chǎn)力極大發(fā)展。豐富的財富促進(jìn)生產(chǎn)力極大發(fā)展，資本作為孜孜不倦追求財富的一般形式欲望，驅(qū)使勞動超越自己資源需要的界限，來發(fā)展豐富的個性，創(chuàng)造出物質(zhì)要素。而這個要素，無論在生產(chǎn)上還是在消費(fèi)上都是全面的，因而個人的勞動不再表現(xiàn)為勞動，而表現(xiàn)為活動本身的充分發(fā)展。在這種發(fā)展?fàn)顩r下，直接形式的自然必然性消失了，這是因為一種歷史形成的需要代替了自然需要，由此可見，資本是生產(chǎn)的，也就是說資本是發(fā)展社會生產(chǎn)力的重要關(guān)系。資本促進(jìn)了生產(chǎn)的大發(fā)展。當(dāng)資本本身成了這種生產(chǎn)力發(fā)展的限制時，資本本身就完成了使命。
資本要促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展，“就要探索整個自然界，以便發(fā)現(xiàn)物的新的有用屬性; 普遍地交換各種不同氣候條件下的產(chǎn)品和各種不同國家的產(chǎn)品; 采用新的方式( 人工的) 加工自然物，以便賦予它們以新的使用價值。( 奢侈品在古代所起的作用和在現(xiàn)代所起的作用不同，這以后再談。) 要從一切方面去探索地球，以便發(fā)現(xiàn)新的有用物體和原有物體的新的使用屬性，如原有物體作為原料等等的新的屬性; 因此，要把自然科學(xué)發(fā)展到它的最高點(diǎn); 同樣要發(fā)現(xiàn)、創(chuàng)造和滿足由社會本身產(chǎn)生的新的需要。培養(yǎng)社會的人的一切屬性，并且把他作為具有盡可能豐富的屬性和聯(lián)系的人，因而具有盡可能廣泛需要的人生產(chǎn)出來——把他作為盡可能完整的和全面的社會產(chǎn)品生產(chǎn)出來( 因為要多方面享受，他就必須有享受的能力，因此他必須是具有高度文明的人) ——，這同樣是以資本為基礎(chǔ)的生產(chǎn)的一個條件”。資本生產(chǎn)就這樣促使人們?nèi)テ毡樘剿鞯厍颉?/p>
資本具有偉大的文明的作用，“它創(chuàng)造了這樣一個社會階段，與這個社會階段相比，一切以前的社會階段都只表現(xiàn)為人類的地方性發(fā)展和對自然的崇拜。只有在資本主義制度下自然界才真正是人的對象，真正是有用物; 它不再被認(rèn)為是自為的力量; 而對自然界的獨(dú)立規(guī)律的理論認(rèn)識本身不過表現(xiàn)為狡猾，其目的是使自然界( 不管是作為消費(fèi)品，還是作為生產(chǎn)資料) 服從于人的需要。資本按照自己的這種趨勢，既要克服把自然神化的現(xiàn)象，克服流傳下來的、在一定界限內(nèi)閉關(guān)自守地滿足于現(xiàn)有需要和重復(fù)舊生活方式的狀況，又要克服民族界限和民族偏見，資本破壞這一切并使之不斷革命化，摧毀一切阻礙發(fā)展生產(chǎn)力、擴(kuò)大需要、使生產(chǎn)多樣化、利用和交換自然力量和精神力量的限制”。但是資本是有局限性的，資本不是發(fā)展生產(chǎn)力的絕對形式，它的局限性表現(xiàn)在以下四個方面。
第一，必要勞動是活勞動能力交換價值的局限。資本主義生產(chǎn)的擴(kuò)大受有支付能力的需求的限制。資本家盡量擴(kuò)大生產(chǎn)，但又想盡辦法限制和壓縮工人的工資，使得工人消費(fèi)只限于再生產(chǎn)自己勞動力所必須的范圍。這樣的話，就限制了工人消費(fèi)，限制了工人的交換能力。因此，它一方面要擴(kuò)大生產(chǎn)，另一方面又限制消費(fèi)。這就給自己造成了局限。
第二，剩余價值是生產(chǎn)力發(fā)展的界限。在資本主義下，所有的生產(chǎn)力發(fā)展，必須為剩余價值服務(wù)，沒有剩余價值的東西就不允許生產(chǎn)，這當(dāng)然是很大的局限性。比如，資本不斷地提高勞動生產(chǎn)力，創(chuàng)造出新的生產(chǎn)部門，到處去創(chuàng)造，發(fā)展自然科學(xué)，培養(yǎng)科學(xué)人才，這些發(fā)展都服從于剩余價值的生產(chǎn)。只要是沒有剩余價值，它就不再努力了，把所有生產(chǎn)都納入為生產(chǎn)剩余價值服務(wù)的軌道，這是一方面。另一方面，剩余價值創(chuàng)造越多，所占比重越大，工人階級受剝削越厲害，工人消費(fèi)的部分就越少，跟第一個矛盾一樣。工人被游離出來，失業(yè)，消費(fèi)市場受到了極大的限制，因此資本生產(chǎn)不能無限制地擴(kuò)大。
第三，貨幣是生產(chǎn)的界限。資本主義生產(chǎn)的擴(kuò)大要求擴(kuò)大流通，馬克思用資本主義國家之間，特別是宗主國與殖民地之間的一些貿(mào)易做例子來說明這一問題，富國不斷地剝削窮國，結(jié)果窮國越來越?jīng)]有錢購買富國的東西，富國把錢借給窮國，讓窮國再買它的東西，窮國越來越窮，越來越?jīng)]有購買能力。
第四，使用價值的生產(chǎn)受交換價值限制。在資本主義下，一定的產(chǎn)品只有在一定限度內(nèi)才能被消費(fèi)，才是需要的對象，生產(chǎn)多少不在于生產(chǎn)者想生產(chǎn)多少，而在于生產(chǎn)出來的這些東西有沒有交換價值。當(dāng)人們不再需要某種使用價值時，它就不再是流通對象了。每個資本家都想擴(kuò)大生產(chǎn)，但是他沒法估計市場的需求，因此會出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。
從這幾個方面看，資本有偉大的生產(chǎn)性，有使社會前進(jìn)的巨大的推動力，但也有很大的局限性，不可能長期無限制地發(fā)展，資本到一定程度就完成了歷史使命。這是資本的生產(chǎn)性和資本的局限性。
大機(jī)器生產(chǎn)和科學(xué)在生產(chǎn)中的應(yīng)用。馬克思在本手稿的固定資本部分講了機(jī)器生產(chǎn)的問題，而不是像《資本論》中那樣在相對剩余價值的生產(chǎn)中講機(jī)器大生產(chǎn)問題。馬克思在本手稿中認(rèn)為機(jī)器出現(xiàn)以后，造成了生產(chǎn)中的極大變化，科學(xué)直接運(yùn)用到生產(chǎn)中去，極大地促進(jìn)了生產(chǎn)力。他講了機(jī)器生產(chǎn)的很多特點(diǎn)。這些特點(diǎn)的論述在《資本論》和其他手稿中都沒有這么豐富。
馬克思說: “自然界沒有造出任何機(jī)器，沒有造出機(jī)車、鐵路、電報、自動走錠精紡機(jī)等等。它們是人的產(chǎn)業(yè)勞動的產(chǎn)物，是轉(zhuǎn)化為人的意志駕馭自然界的器官或者說在自然界實(shí)現(xiàn)人的意志的器官的自然物質(zhì)。它們是人的手創(chuàng)造出來的人腦的器官; 是對象化的知識力量。固定資本的發(fā)展表明，一般社會知識，已經(jīng)在多么大的程度上變成了直接的生產(chǎn)力，從而社會生活過程的條件本身在多么大的程度上受到一般智力的控制并按照這種智力得到改造。它表明，社會生產(chǎn)力已經(jīng)在多么大的程度上，不僅以知識的形式，而且作為社會實(shí)踐的直接器官，作為實(shí)際生活過程的直接器官被生產(chǎn)出來。”這個說法對機(jī)器生產(chǎn)的評價比其他任何地方都高。
在固定資本中，社會生產(chǎn)力表現(xiàn)為資本固有的屬性，這個社會生產(chǎn)力既包括科學(xué)的力量，又包括生產(chǎn)過程中社會力量的結(jié)合，即協(xié)作。馬克思提到，生產(chǎn)過程最初是人的頭腦和手結(jié)合在一起的，在小生產(chǎn)當(dāng)中是師傅帶徒弟，生產(chǎn)中只有狹義的經(jīng)驗的積累。生產(chǎn)中的“訣竅”有時候能生產(chǎn)出非常精致的東西。但是它與生產(chǎn)中科學(xué)技術(shù)的應(yīng)用沒法比。頭腦和手相結(jié)合變成了科學(xué)跟勞動相結(jié)合，這就對社會生產(chǎn)發(fā)生了極大的推動作用。在機(jī)器大生產(chǎn)中，人在生產(chǎn)中的技巧轉(zhuǎn)移到機(jī)器上去。在資本主義大生產(chǎn)中，有一種不費(fèi)分文的生產(chǎn)力是科學(xué)的力量。當(dāng)然資本要為科學(xué)家、學(xué)者支付一定的培養(yǎng)費(fèi)。但是，科學(xué)只有通過機(jī)器才能在生產(chǎn)中發(fā)揮作用。機(jī)器體系和自動化工廠的出現(xiàn)，使科學(xué)的應(yīng)用達(dá)到了新的高峰，知識和技能的積累，社會智力的一般生產(chǎn)力的積累，都體現(xiàn)在固定資本的屬性中。
“隨著大工業(yè)的發(fā)展，現(xiàn)實(shí)財富的創(chuàng)造較少地取決于勞動時間和已耗費(fèi)的勞動量，較多地取決于在勞動時間內(nèi)所運(yùn)用的作用物的力量，而這種作用物自身——它們的巨大效率——又和生產(chǎn)它們所花費(fèi)的直接勞動時間不成比例，而是取決于科學(xué)的一般水平和技術(shù)進(jìn)步，或者說取決于這種科學(xué)在生產(chǎn)上的應(yīng)用。……例如，農(nóng)業(yè)將不過成為一種物質(zhì)變換的科學(xué)的應(yīng)用，這種物質(zhì)變換能加以最有利的調(diào)節(jié)以造福于整個社會體。”當(dāng)大機(jī)器出現(xiàn)的時候，人的位置也變了，“勞動表現(xiàn)為不再像以前那樣被包括在生產(chǎn)過程中，相反地，表現(xiàn)為人以生產(chǎn)過程的監(jiān)督者和調(diào)節(jié)者的身份同生產(chǎn)過程本身發(fā)生關(guān)系。( 關(guān)于機(jī)器體系所說的這些情況，同樣適用于人們活動的結(jié)合和人們交往的發(fā)展。) 這里已經(jīng)不再是工人把改變了形態(tài)的自然物作為中間環(huán)節(jié)放在自己和對象之間; 而是工人把由他改變?yōu)楣I(yè)過程的自然過程作為中介放在自己和被他支配的無機(jī)自然界之間。工人不再是生產(chǎn)過程的主要作用者，而是站在生產(chǎn)過程的旁邊”。馬克思論述到，由于大機(jī)器生產(chǎn)的發(fā)展，生產(chǎn)力極大提高，科學(xué)技術(shù)直接作用于生產(chǎn)過程，產(chǎn)生了巨大的生產(chǎn)力，大大改變了社會的面貌。
關(guān)于社會發(fā)展和共產(chǎn)主義的論述。馬克思在本手稿中對社會發(fā)展階段，對未來的共產(chǎn)主義社會有很多論述，這些非常豐富的思想也是這部手稿很重要的一個貢獻(xiàn)。
我們知道，馬克思在《德意志意識形態(tài)》中把人類社會分成四種形態(tài)，后來我們一般講五種形態(tài): 原始社會、奴隸社會、封建社會、資本主義社會、共產(chǎn)主義社會。在本手稿中，馬克思通過對商品生產(chǎn)和交換的分析，把人們的聯(lián)系分成三個階段。“人的依賴關(guān)系( 起初完全是自然發(fā)生的) ，是最初的社會形式，在這種形式下，人的生產(chǎn)能力只是在狹小的范圍內(nèi)和孤立的地點(diǎn)上發(fā)展著。以物的依賴性為基礎(chǔ)的人的獨(dú)立性，是第二大形式，在這種形式下，才形成普遍的社會物質(zhì)變換、全面的關(guān)系、多方面的需要以及全面的能力的體系。建立在個人全面發(fā)展和他們共同的、社會的生產(chǎn)能力成為從屬于他們的社會財富這一個基礎(chǔ)上的自由個性，是第三個階段。第二個階段為第三個階段創(chuàng)造了條件。”馬克思在本手稿中對于未來的共產(chǎn)主義社會，談了許多見解。例如，關(guān)于節(jié)約時間的問題:“如果共同生產(chǎn)已成為前提，時間的規(guī)定當(dāng)然仍有重要意義。社會為生產(chǎn)小麥、牲畜等等所需要的時間越少，它所贏得的從事其他生產(chǎn)，物質(zhì)的或精神的生產(chǎn)的時間就越多。正像在單個人的場合一樣，社會發(fā)展、社會享用和社會活動的全面性，都取決于時間的節(jié)省。一切節(jié)約歸根到底都?xì)w結(jié)為時間的節(jié)約。正像單個人必須正確地分配自己的時間，才能以適當(dāng)?shù)谋壤@得知識或滿足對他的活動所提出的各種要求一樣，社會必須合乎目的地分配自己的時間，才能實(shí)現(xiàn)符合社會全部需要的生產(chǎn)。因此，時間的節(jié)約，以及勞動時間在不同的生產(chǎn)部門之間有計劃地分配，在共同生產(chǎn)的基礎(chǔ)上仍然是首要的經(jīng)濟(jì)規(guī)律。”
馬克思還說: “節(jié)約勞動時間等于增加自由時間，即增加使個人得到充分發(fā)展的時間，而個人的充分發(fā)展又作為最偉大的生產(chǎn)力反作用于勞動生產(chǎn)力。從直接生產(chǎn)過程的角度來看，節(jié)約勞動時間可以看作生產(chǎn)固定資本，這種固定資本就是人本身。”也就是說，節(jié)約時間等于把人作為一個完美的人生產(chǎn)出來。“自由時間自然要把占有它的人變?yōu)榱硪恢黧w，于是他作為這另一主體又加入直接生產(chǎn)過程。對于正在成長的人來說，這個直接生產(chǎn)過程同時就是訓(xùn)練，而對于頭腦里具有積累起來的社會知識的成年人來說，這個過程就是[知識的]運(yùn)用，實(shí)驗科學(xué)，有物質(zhì)創(chuàng)造力的和對象化中的科學(xué)。對于這兩種人來說，只要勞動像在農(nóng)業(yè)中那樣要求實(shí)際動手和自由活動，這個過程同時就是身體鍛煉。”
共產(chǎn)主義社會最醒目的標(biāo)志就是人的全面發(fā)展，馬克思反復(fù)提到人是主要的生產(chǎn)力，生產(chǎn)力的最高發(fā)展和社會個人的最豐富的發(fā)展是一致的?？茖W(xué)只不過是生產(chǎn)力發(fā)展及財富發(fā)展所表現(xiàn)的一個方面，表現(xiàn)為生產(chǎn)的豐富的宏大基石的就是社會個人的發(fā)展，等等。在共產(chǎn)主義社會中，個性得到了自由發(fā)展，這并不是為了獲得剩余勞動、縮減必要勞動，而是直接把社會必要勞動縮減到最低限度。與此相適應(yīng)，由于給所有人都騰出了時間和創(chuàng)造了手段，個人將會在藝術(shù)科學(xué)等方面得到很大的發(fā)展，這就是人的全面發(fā)展。共產(chǎn)主義勞動還有一些特點(diǎn)，它具有主體性，人作為一個主體不是以純粹自然形成的形式出現(xiàn)在生產(chǎn)過程中，而是作為支配一切自然力量的那種活動出現(xiàn)在生產(chǎn)過程中。這種主體性表明，人在勞動過程中屬于支配者、調(diào)節(jié)者、監(jiān)督者，它不再從屬于勞動，不再從事那種可以讓物來代替人從事的勞動。工人不再是生產(chǎn)過程的主要當(dāng)事人，而是生產(chǎn)過程的監(jiān)督者。那時，工人就不再是舊式分工所形成的那種片面發(fā)展的人，而是用那種把不同社會職能當(dāng)做互相交替的活動方式的全面發(fā)展的人。在資本主義社會中，每個人承擔(dān)一個社會局部職能，因而形成局部的個人，而到共產(chǎn)主義社會是全面發(fā)展的個人。同時馬克思也提到，共產(chǎn)主義勞動成為吸引人的勞動，成為個人的自我實(shí)現(xiàn)，“但這決不是說，勞動不過是一種娛樂，一種消遣，就像傅立葉完全以一個浪漫女郎的方式極其天真地理解的那樣。真正自由的勞動，例如作曲，同時也是非常嚴(yán)肅，極其緊張的事情”。馬克思在別處沒有講這么多有啟發(fā)性的東西。
手稿的另外一大成果是關(guān)于資本主義社會以前的各種形態(tài)的論述，這很有價值。在論述原始積累的部分，馬克思談到了資本主義以前的各種社會形態(tài)，講了幾種所有制: 原始共同體的所有制、亞細(xì)亞生產(chǎn)方式的所有制、古希臘羅馬的生產(chǎn)方式、日耳曼的生產(chǎn)方式、斯拉夫的生產(chǎn)方式，等等。這是馬克思繼《德意志意識形態(tài)》之后，進(jìn)一步論述各種社會形式。馬克思的這些論述在 50 年代初介紹到我國以后，在研究歷史的人們中引起了熱烈的討論，出現(xiàn)了各種各樣的意見，爭論的關(guān)鍵是亞細(xì)亞生產(chǎn)方式。亞細(xì)亞生產(chǎn)方式究竟是奴隸社會還是封建社會，討論的意見很多。還有，馬克思論述的斯拉夫方式，論述俄國的農(nóng)村公社有可能直接過渡到社會主義等等，都跟本手稿的這部分有關(guān)。總之，本手稿中《資本主義以前的各種形式》這一部分，具有獨(dú)特的學(xué)價值。(注釋略)
《資本論》第二部手稿（《1861—1863 年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿》）
一、《1861—1863 年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿》的創(chuàng)作過程
馬克思原計劃在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》( 第一分冊) 出版后繼續(xù)寫第二分冊，但是后來他不得不抽出一年時間寫作《福格特先生》來反擊福格特的攻擊。從 1861 年 8 月到 1863 年 7 月馬克思寫作了61—63 手稿。這部手稿標(biāo)題也是《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》，一共 24 個筆記本，1472 頁，200 個印張，篇幅僅次于《倫敦筆記》( 300 個印張) 。
準(zhǔn)備工作。作為準(zhǔn)備，馬克思先寫了《引文筆記》，把他原來《巴黎筆記》、《倫敦筆記》等等當(dāng)中的引文進(jìn)行了重新整理，共 92 頁，包括 90 多種著作。后來馬克思在此基礎(chǔ)上寫了一個《引文筆記索引》。此外他還寫了一個《第七筆記本的摘錄》，寫在 1857—1858 年手稿第七本的后面。馬克思在寫 1857—1858 年手稿時這個本子沒寫完，只寫到了第 63 頁。第七筆記本中的摘錄從第 64頁開始到第 227 頁，共 164 頁。這些都是 1861—1863 年手稿的重要資料準(zhǔn)備。另外，1863 年快寫完手稿時，馬克思又寫了 8 本《補(bǔ)充筆記》，一共是786 頁，筆記本標(biāo)號是 A—H。這些補(bǔ)充資料包括150 種著作，主要用在了《剩余價值理論》以后的寫作( 原始積累等問題) 中。
1861—1863 年手稿實(shí)際寫作過程。在 1861年 8 月份開始寫作手稿之前，馬克思寫了一份資本章計劃草稿，開始時就是按照資本章計劃草稿寫的，但寫到剩余價值的機(jī)器部分后就沒有按這個提綱寫了，因為他的思路變了。實(shí)際寫作過程可以分為三個階段，第一個寫作階段是 1861 年 8月到 1862 年春天或者是 1861 年底，寫的是第 1到第 5 個筆記本，和后來編號為第16 和第 17 兩個筆記本。
第 1 到第 5 筆記本是嚴(yán)格按照資本章計劃草稿第一篇寫的，寫得非常規(guī)整。第一本是貨幣轉(zhuǎn)化為資本，第二本是絕對剩余價值，第三本相對剩余價值，寫了協(xié)作、分工、機(jī)器三節(jié)。到機(jī)器這一節(jié)停下來了。馬克思給恩格斯寫了一封信，說機(jī)器的問題有一些細(xì)節(jié)還沒弄清楚，還得重新找材料。馬克思把機(jī)器的寫作暫時放下以后，改寫他比較熟悉的東西，按照資本章計劃草稿第三篇《資本和利潤》的提綱，馬克思寫《資本和利潤》，共寫了一本半( 一本是全本，后來編號為第 16 本，一本是前七頁，即第 17 本前七頁) ，這部分手稿開始寫了七點(diǎn)提示，這實(shí)際上是《資本論》第 3 卷前三篇的雛形。不過要注意，現(xiàn)在《資本論》第 3 卷第二篇講平均利潤和生產(chǎn)價格，在這個手稿當(dāng)中，這一部分叫“生產(chǎn)費(fèi)用”，這里面只講了平均利潤，還沒有制定出生產(chǎn)價格，因此這是不大成熟的。后來人們發(fā)現(xiàn)第 15 筆記本( 寫于 1862 年底) 就已經(jīng)出現(xiàn)“生產(chǎn)價格”，我們正是根據(jù)這點(diǎn)來推斷第 16筆記本、17 筆記本是在 15 筆記本以前寫的，而MEGA 版編者在這里弄錯了。
第二個寫作階段是 1862 年春天到 1862 年底，主要寫的是《剩余價值理論》和《資本論》第 3卷的一些內(nèi)容，《剩余價值理論》成了后來《資本論》第 4 卷的基礎(chǔ)。
到了 1862 年底，馬克思根據(jù)這兩年《資本一般》手稿的這些成果，改變了想法。1862 年 12 月28 日他給庫格曼寫了一封信，說現(xiàn)在寫到這個程度可以先寫成一本書出版，書名《資本論》，以《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》作為副標(biāo)題。這封信標(biāo)志著他的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)六冊結(jié)構(gòu)計劃演化成了《資本論》。把“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判”改成副標(biāo)題，表示跟六冊計劃還有聯(lián)系。六冊計劃演變成四冊《資本論》，這個轉(zhuǎn)變反映了馬克思的理論成果。
第二階段之后，馬克思寫了兩個提綱，1863 年1 月在第 18 筆記本( 收于《馬克思恩格斯全集》第1 版第 26 卷第一分冊) 的 1139、1140 頁上有這兩個提綱，即《資本論》第三部分和第一部分的計劃草稿，也就是未來《資本論》第 1 卷和第3 卷的計劃草稿。這兩個提綱既總結(jié)了馬克思 1862 年以前寫資本部分的全部成果，也是下個階段寫新手稿的提綱，這兩個提綱的特點(diǎn)除了包含未來《資本論》的章節(jié)以外，每一章后面都有一個理論史部分。就像《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》第 1 分冊的結(jié)構(gòu)那樣。但在寫作過程中，馬克思改變了寫法，把理論史集中放在《資本論》全部理論之后，這樣，它不再是第 1 卷的理論史，也就是說，不是剩余價值的理論史，而是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)史，作為第 4 卷寫在后面。于是他對《剩余價值理論》又做了補(bǔ)充，因為原來寫的《剩余價值理論》是從斯圖亞特開始，他是最后一位重商主義者，但開始主張剩余價值也來自生產(chǎn)過程。把剩余價值理論史改成政治經(jīng)濟(jì)學(xué)史后，就不能從斯圖亞特開始，而應(yīng)該從威廉·配第等人開始，因為馬克思在《反杜林論》里說過，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)從配第等人開始，到西斯蒙第和李嘉圖結(jié)束?！妒Ｓ鄡r值理論》之后，接著寫的是商業(yè)資本、貨幣資本等內(nèi)容，實(shí)際上是《資本論》第 3 卷的后半部分。
第三個階段。馬克思在這個階段接著前面第5 筆記本中斷了的論述，繼續(xù)往下寫相對剩余價值的機(jī)器部分，時間大概是1863 年 1 月到 7 月，從第 19 筆記本到第 23 筆記本。馬克思為了寫這一部分，又重新讀了《倫敦筆記》里面的工藝學(xué)筆記。他重新去聽課，重新讀了尤爾的《工廠哲學(xué)》、波佩的《從科學(xué)復(fù)興至十八世紀(jì)末的工藝學(xué)歷史》等著作，基本弄清楚了機(jī)器是怎么發(fā)展的，產(chǎn)業(yè)革命是從哪兒開始等問題，后面接著寫勞動對資本的形式從屬和實(shí)際從屬，生產(chǎn)勞動和非生產(chǎn)勞動等問題，實(shí)際上是《資本論》第 1 卷的后半部分。
總之，第一寫作階段是 1861 年 8 月至 1862年春，寫了第 1—5 筆記本，內(nèi)容是《資本論》第 1卷的前半部( 從“貨幣轉(zhuǎn)化為資本”到“機(jī)器”問題) ，同時寫了后來編為第 16 筆記本和第 17 筆記本的前 7 頁，內(nèi)容是《資本論》第 3 卷的前半部( 平均利潤和生產(chǎn)價格等) 。第二寫作階段是 1862 年春—1862 年底，寫了第 6—18 筆記本，第 1—15 筆記本是《剩余價值理論》，第 17—18 筆記本《資本論》第 3 卷的后半部( 商業(yè)資本、貨幣資本、各種收入及其源泉) 。第三寫作階段是 1863 年 1 月至 7月，寫了第 19—23 筆記本，內(nèi)容是《資本論》第 1卷后半部( 從機(jī)器生產(chǎn)直到資本積累和原始積累等)。關(guān)于《資本論》第 2 卷的內(nèi)容，除了“再生產(chǎn)”問題的論述外，關(guān)于資本循環(huán)和周轉(zhuǎn)只有零星論述。弄清實(shí)際寫作過程，有利于了解馬克思思路的發(fā)展。如果要詳細(xì)了解這個過程，可參看一些專著( 如《〈資本論〉第二稿研究》，山東人民出版社1991 年版) 。
二、《1861—1863 年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿》的理論成果
馬克思《1861—1863 年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿》的理論成果，我認(rèn)為最重要的是廣義剩余價值理論的制定，包括平均利潤、生產(chǎn)價格理論以及地租、商業(yè)資本和貨幣資本等理論。如果說《1857—1858 年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿》制定了狹義剩余價值理論，創(chuàng)造了勞動二重性等等一系列的科學(xué)理論，是《資本論》創(chuàng)作史上的第一個里程碑，那么《1861—1863 年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿》，從平均利潤、生產(chǎn)價格開始，揭示社會上剩余價值的各種表現(xiàn)形式，如利潤、地租、企業(yè)主收入、商業(yè)利潤、利息等，都是從剩余價值演變來的，從而制定了廣義的剩余價值理論，這是《資本論》創(chuàng)作史上的第二個里程碑。下面具體地談一下這部手稿的理論成果，可以概括為十個方面。
勞動力商品價值的新規(guī)定。在《1861—1863年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿》以前，馬克思講到勞動力商品價值的時候沿用古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的說法，叫最低工資。勞動力商品價值表現(xiàn)為最低工資，這個概念是重農(nóng)學(xué)派創(chuàng)造的。根據(jù)這個觀點(diǎn)，工資額只決定于維持工人身體所必需的、既定不變的生活資料的價值，因而是個固定不變的量。馬克思在以前寫的一些文章中也沿用了這個觀點(diǎn)。后來馬克思發(fā)現(xiàn)這樣定義勞動力價值不符合實(shí)際情況，他在《1861—1863 年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿》當(dāng)中談到勞動力價值的時候明確提出，決定勞動力商品價值的，“不是純粹的自然需要，而是歷史上隨著一定的文化水平而發(fā)生變化的自然需要”。他總結(jié)說: “工人作為工人而生活所需要的生活資料，在不同的國家、不同的文明狀態(tài)下當(dāng)然是不同的。”這就大大修正了對勞動力商品價值的規(guī)定。使勞動力商品價值不僅包括身體因素，還要包括社會因素。
馬克思在談到勞動力商品的時候，還有一個說法，就是“勞動能力是絕對貧困本身”，這個“絕對貧困”跟后來政治經(jīng)濟(jì)學(xué)講的“相對貧困”和“絕對貧困”是不一樣的概念，它是指勞動力( 工人) 一無所有、沒有生產(chǎn)資料的意思。馬克思順便還談到了一點(diǎn)，就是勞動力商品的價值的轉(zhuǎn)化形式，即工資。不過在這個時候，工資問題沒有展開論述。
系統(tǒng)地論述相對剩余價值的三個階段。在《資本論》里，協(xié)作、工廠手工業(yè)、機(jī)器大生產(chǎn)，即相對剩余價值生產(chǎn)的三層次，是在《1861—1863 年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿》里形成的。在《1857—1858 年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿》中，關(guān)于機(jī)器的論述是論述固定資本的特點(diǎn)時提出的，現(xiàn)在把機(jī)器的論述作為相對剩余價值生產(chǎn)的第三層次，就已經(jīng)接近《資本論》的結(jié)構(gòu)了。在本手稿中，機(jī)器理論雖然還不如《資本論》中那樣成熟，但是本手稿中的論述和資料卻比《資本論》豐富得多。這里馬克思引了大量資料，里面很多越出了機(jī)器本身的范圍，非常豐富。這樣我們又像進(jìn)到了馬克思的科學(xué)實(shí)驗室一樣，看到了他制定機(jī)器理論的過程。這里有不少《資本論》當(dāng)中沒包括的一些內(nèi)容，例如，馬克思不是為研究機(jī)器而研究機(jī)器，他要通過機(jī)器的研究來揭示社會關(guān)系。他說正確的順序應(yīng)當(dāng)是: 機(jī)器的發(fā)明引起生產(chǎn)方式的改變( 這個生產(chǎn)方式是指生產(chǎn)技術(shù)方式，馬克思在法文版中用了一個詞“生產(chǎn)技術(shù)方式”，即工人和生產(chǎn)資料結(jié)合的方式) ，生產(chǎn)技術(shù)方式的改變引起生產(chǎn)關(guān)系的改變，生產(chǎn)關(guān)系的改變引起社會狀況的改變，社會狀況的改變最終引起工人生活狀況的改變。這些論述對我們理解馬克思《資本論》中的機(jī)器大生產(chǎn)理論是很有啟發(fā)的，馬克思就是按這樣的思路論述人類科學(xué)技術(shù)的發(fā)展對社會關(guān)系的影響的。他對古代的幾大發(fā)明也是從這樣的角度評價的。他說: “火藥、指南針、印刷術(shù)——這是預(yù)告資產(chǎn)階級社會到來的三大發(fā)明。火藥把騎士階層炸得粉碎，指南針打開了世界市場并建立了殖民地，而印刷術(shù)則變成新教的工具，總的來說，變成科學(xué)復(fù)興的手段，變成對精神發(fā)展創(chuàng)造必要前提的最強(qiáng)大的杠桿。”再比如，“社會形態(tài)”這個詞。馬克思說，正像各種不同的“地質(zhì)層系”( Formation，我們現(xiàn)在翻譯成“社會形態(tài)”) 一樣，各種社會的關(guān)系也是如此。 Formation 就是地質(zhì)學(xué)上的“地質(zhì)層系”。他說正像各種不同的地質(zhì)層系相繼更迭一樣，各種不同的經(jīng)濟(jì)社會形態(tài)，就是“經(jīng)濟(jì)的社會層系”，也是這樣構(gòu)成的。現(xiàn)在我們翻譯成“形態(tài)”，就看不出它是一層一層的關(guān)系了。
勞動對資本的形式從屬和實(shí)際從屬。相對剩余價值、絕對剩余價值研究以后，馬克思進(jìn)一步研究相對剩余價值和絕對剩余價值相結(jié)合的問題。這是《1861—1863 年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿》中的新東西。最初他的提綱里沒有這一項，到后來才加了這一條，這其中就包括勞動對資本形式上的從屬和實(shí)際上的從屬問題。資本在初期主要靠延長勞動時間取得剩余價值，在這個階段，勞動只是形式上從屬于資本，特點(diǎn)就是生產(chǎn)的技術(shù)基礎(chǔ)和以前是一樣的，生產(chǎn)者仍然使用小生產(chǎn)時期的一些勞動資料，接受資本家訂貨，受資本家指揮。后來，隨著資本主義發(fā)展，勞動進(jìn)入了對資本的實(shí)際從屬階段。資本在這個階段創(chuàng)造出了自己的技術(shù)基礎(chǔ)，即機(jī)器大生產(chǎn)，這時候勞動的方式都改變了，勞動者變成機(jī)器的附屬品，勞動者離開資本有組織的生產(chǎn)就不能獨(dú)立，勞動實(shí)際上從屬于資本。這個問題的研究，說明生產(chǎn)力的改變?nèi)绾胃淖兩a(chǎn)技術(shù)方式，如何對工人階級產(chǎn)生影響。這是從新的角度對絕對剩余價值和相對剩余價值生產(chǎn)進(jìn)行的概括。
生產(chǎn)勞動和非生產(chǎn)勞動理論。這個理論是在第二個寫作階段批判亞當(dāng)·斯密的理論時制定的。資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)學(xué)每一派都有自己的生產(chǎn)勞動定義，比如重商主義主張凡是生產(chǎn)出口產(chǎn)品并能實(shí)現(xiàn)“出超”的就是生產(chǎn)勞動。重農(nóng)學(xué)派提出來，農(nóng)業(yè)勞動是生產(chǎn)勞動，包括農(nóng)業(yè)資本家和工人是生產(chǎn)勞動者，地主、官僚都是非生產(chǎn)勞動者。到了亞當(dāng)·斯密那里，有了兩個生產(chǎn)勞動定義。第一定義認(rèn)為，生產(chǎn)剩余價值的勞動是生產(chǎn)勞動，這是從社會關(guān)系方面得出的定義，馬克思贊成他的這一定義。馬克思說，亞當(dāng)·斯密在這里觸及了問題的本質(zhì)，抓住了要領(lǐng)，是“他的巨大科學(xué)功績之一”。斯密還有關(guān)于生產(chǎn)勞動的另一個定義( 他在好多問題上都是二元論) ，他受重農(nóng)學(xué)派影響，說制造業(yè)工人的勞動固定和物化在一個特定的對象上，或物化在可以出賣的商品當(dāng)中，因此是生產(chǎn)勞動。相反，家仆的勞動既不物化在一個特定對象當(dāng)中，也不固定、不物化在一個可以出賣的商品當(dāng)中，因而不是生產(chǎn)勞動。這個定義是不科學(xué)的，沒有經(jīng)濟(jì)關(guān)系、社會關(guān)系在里面。
在《1861—1863 年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿》當(dāng)中，馬克思在研究亞當(dāng)·斯密的過程當(dāng)中，得出了自己的生產(chǎn)勞動理論。他認(rèn)為要區(qū)分生產(chǎn)勞動和非生產(chǎn)勞動，關(guān)鍵是要放在特定生產(chǎn)關(guān)系當(dāng)中來研究，也就是放在資本與生產(chǎn)關(guān)系當(dāng)中來研究。馬克思堅持生產(chǎn)勞動就是生產(chǎn)剩余價值的勞動，換句話說，跟資本相交換的勞動是生產(chǎn)勞動。馬克思后來又在手稿中專門寫了一節(jié)正面論述生產(chǎn)勞動和非生產(chǎn)勞動問題，他指出，“生產(chǎn)勞動不過是對勞動能力出現(xiàn)在資本主義生產(chǎn)過程中所具有的整個關(guān)系和方式的簡稱”。因此，只有直接生產(chǎn)剩余價值的勞動是生產(chǎn)勞動。雇傭勞動并不等于生產(chǎn)勞動，你雇來的家庭服務(wù)員就不是。還有，同一個勞動在一種場合是生產(chǎn)勞動，在另一種情況下就不是生產(chǎn)勞動，比如唱歌的人，如果是資本家把他雇來唱歌，給資本家創(chuàng)造剩余價值，那就是生產(chǎn)勞動，不是這個關(guān)系就不是生產(chǎn)勞動。馬克思關(guān)于物質(zhì)生產(chǎn)領(lǐng)域講得比較多，關(guān)于非物質(zhì)生產(chǎn)領(lǐng)域，有好多問題還沒有分析，正因為這樣，所以生產(chǎn)勞動和非生產(chǎn)勞動的分析還是有很多爭論。
馬克思在這個論述當(dāng)中還加了一個“補(bǔ)充定義”，說如果全社會都是資本主義生產(chǎn)了，在這個前提下可以認(rèn)為物化在產(chǎn)品中的勞動是生產(chǎn)勞動。馬克思這個“補(bǔ)充定義”跟亞當(dāng)·斯密的定義不一樣，他有個前提。另外，馬克思還順便指出，假定不存在任何資本，工人占有自己的剩余勞動，在這種情況下，可以說工人凡是生產(chǎn)出來的價值比他本人消費(fèi)價值還多，那樣的勞動就是生產(chǎn)勞動，也就是說他創(chuàng)造了新價值。至于如何把生產(chǎn)勞動和非生產(chǎn)勞動理論的原理和方法論應(yīng)用于社會主義社會，這曾引起我國理論界多次的爭論。
社會資本再生產(chǎn)問題。這個理論是在批判“斯密教條”的過程當(dāng)中制定的。“斯密教條”是說，就每一個商品價值來說，都包括三部分，C +V + M，但就全社會來講，所有產(chǎn)品價值只有 V +M，V 是工資，M 是地租和利潤，也就是說，沒有不變資本。他的邏輯是這樣的: 單個產(chǎn)品價值都有不變資本部分，但是這個不變資本部分 C 往上推，到供給他不變資本的人那兒去，那個 C 里頭也包括 C + V + M，但“C”就小了。再往上推，供給這個人的 C 又包括 C + V + M，C 進(jìn)一步變小。如此推來推去，就把 C 推沒了。馬克思說妙就妙在這個“推來推去”。在現(xiàn)實(shí)當(dāng)中，隨著資本主義的發(fā)展，不變資本越來越大，因此斯密教條與現(xiàn)實(shí)是相矛盾的。
問題的關(guān)鍵在于說明這個“C”就全社會來說究竟怎么補(bǔ)償。這里馬克思受到重農(nóng)學(xué)派的啟發(fā)。重農(nóng)學(xué)派研究了整個社會各部門的產(chǎn)品怎么互相交換。他們用五條線六個點(diǎn)就把整個復(fù)雜的社會再生產(chǎn)過程畫明白了，實(shí)在是很有天才的思想，這是馬克思的評價。馬克思在再生產(chǎn)部分設(shè)定了兩大部類，第一部類是生活資料的生產(chǎn)，第二部類是生產(chǎn)資料的生產(chǎn)，每一部類的產(chǎn)品又分三部分( C + V + M) ，從實(shí)物和價值兩方面都要互相符合比例，才能互相交換、互相補(bǔ)償，才能再生產(chǎn)。
他得出結(jié)論說，如果生產(chǎn)規(guī)模不變，即簡單再生產(chǎn)，那么生產(chǎn)不變資本的生產(chǎn)者們的產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)正好等于生產(chǎn)消費(fèi)資料的生產(chǎn)者們每年所需要的不變資本。這個結(jié)論如果用公式來表示，就是Ⅰ( C) = Ⅱ( V + M) ，不過馬克思當(dāng)時還沒有得出這個公式。馬克思還進(jìn)一步考察了擴(kuò)大再生產(chǎn)的條件。他指出，擴(kuò)大再生產(chǎn)的條件是，生產(chǎn)生產(chǎn)資料的部類中的可變資本和剩余價值的總額必須大于生產(chǎn)消費(fèi)資料的部類中被消耗的不變資本。弄清不變資本的補(bǔ)充問題，是馬克思在理論上的一大突破。馬克思的再生產(chǎn)理論的基本內(nèi)容，后來寫到了《資本論》第 2 卷第三篇中。馬克思得出再生產(chǎn)理論以后，受重農(nóng)學(xué)派再生產(chǎn)圖表的啟發(fā)，又畫了自己的經(jīng)濟(jì)表。馬克思的經(jīng)濟(jì)表跟重農(nóng)學(xué)派的經(jīng)濟(jì)表形式上看是一樣的，實(shí)際上復(fù)雜得多，重農(nóng)學(xué)派的經(jīng)濟(jì)表是受局限的，只是農(nóng)業(yè)的。馬克思的經(jīng)濟(jì)表是全社會的，不光整個社會，各個部門之間怎么互相交流，而且還有貨幣如何流通，貨幣流通的路線跟商品流通都在這個經(jīng)濟(jì)表里頭。后來馬克思寫了一封信給恩格斯，請恩格斯提意見。馬克思經(jīng)濟(jì)表的內(nèi)容超過了《資本論》第 2 卷的再生產(chǎn)理論的范圍，可惜這個經(jīng)濟(jì)表沒保留下來，但這里的思想后來變成了《資本論》第 3 卷第 49 章的內(nèi)容，標(biāo)題就是《關(guān)于生產(chǎn)過程的分析》。
經(jīng)濟(jì)危機(jī)問題( 危機(jī)從可能性變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)) 。按照馬克思的“六冊計劃”，經(jīng)濟(jì)危機(jī)問題要到最后一冊《世界市場》論述以后才加以詳細(xì)論述。因此，在《資本論》及其手稿中并沒有關(guān)于危機(jī)問題的詳細(xì)論述。馬克思在本手稿中分析李嘉圖的理論時，寫了《危機(jī)問題》一節(jié)，分析了它如何由可能性發(fā)展成現(xiàn)實(shí)，因而受到學(xué)術(shù)界的重視。馬克思指出，經(jīng)濟(jì)危機(jī)是資本主義的特有現(xiàn)象，基本特征是“生產(chǎn)過剩”。在商品生產(chǎn)和商品流通中，由于貨幣的出現(xiàn)，商品的買和賣分離，這就造成了危機(jī)的抽象的可能性。貨幣發(fā)展成為支付手段之后，這種抽象的可能性又進(jìn)一步擴(kuò)大了。在簡單商品生產(chǎn)和流通的條件下，這還只是抽象的可能性，而當(dāng)商品生產(chǎn)發(fā)展成為資本主義生產(chǎn)，貨幣流通轉(zhuǎn)化為資本流通之后，危機(jī)的這兩種形式就第一次獲得現(xiàn)實(shí)內(nèi)容，獲得了它們可以表現(xiàn)出來的基礎(chǔ)。資本主義生產(chǎn)是普遍的商品生產(chǎn)，各個資本的再生產(chǎn)過程和流通過程是互相聯(lián)結(jié)和互相交織在一起的，但由于分工，它們之間雖然客觀上要求必須聯(lián)結(jié)在一起，但能否聯(lián)結(jié)在一起卻是偶然的事情。通過貨幣的支付手段作用，各個資本彼此形成一連串的支付鎖鏈，只要這個支付鎖鏈中某一環(huán)節(jié)中斷，整個支付系列都會受到影響。這就使危機(jī)成為現(xiàn)實(shí)。馬克思詳細(xì)分析了使危機(jī)成為現(xiàn)實(shí)的各種條件。
平均利潤和生產(chǎn)價格理論。這個理論的制定是馬克思在本手稿中取得的重大理論突破。由于這一理論的制定，馬克思在勞動價值理論的基礎(chǔ)上得以進(jìn)一步說明了地租、商業(yè)資本利潤和貨幣資本利息等問題。
平均利潤和生產(chǎn)價格問題是使古典經(jīng)濟(jì)學(xué)遭到破產(chǎn)的兩個關(guān)鍵問題之一。亞當(dāng)·斯密最早承認(rèn)生產(chǎn)價格的存在，但他沒有把勞動價值論堅持到底。李嘉圖堅持勞動價值論，但他在生產(chǎn)價格問題上遇到了難題。在發(fā)達(dá)的資本主義社會中，各個資本的有機(jī)構(gòu)成不同，周轉(zhuǎn)時間長短不同，但表現(xiàn)出來的現(xiàn)象是，等量資本好像能得到等量利潤，這從表面上看來好像是同勞動價值理論相矛盾。李嘉圖沒能科學(xué)地解決這個問題，導(dǎo)致古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的解體。
李嘉圖碰壁的原因，在于沒有找到價值轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價格的中間環(huán)節(jié)。這個任務(wù)由馬克思在本手稿中科學(xué)地解決了。馬克思研究了社會上的競爭現(xiàn)象，認(rèn)為平均利潤的形成是競爭形成的，競爭有兩種: 一是部門內(nèi)部的競爭，二是部門之間的競爭; 部門內(nèi)部競爭形成市場價值，部門之間競爭形成平均利潤。C + V + 平均利潤就是生產(chǎn)價格。生產(chǎn)價格是價值的轉(zhuǎn)化形式，是價值的變形。從全社會來說，剩余價值總量跟利潤總量相等，關(guān)鍵是由于競爭的關(guān)系，剩余價值在各資本中間重新分配，分配到一定程度，大體上按照等量資本得到等量利潤，就算大體上平衡了。因此，生產(chǎn)價格總量跟剩余價值總量是相等的。如果說剩余價值是生產(chǎn)當(dāng)中勞動創(chuàng)造的結(jié)果，生產(chǎn)價格就不是勞動直接創(chuàng)造的，是剩余價值在所有資本之間第二次分配的結(jié)果。馬克思說，生產(chǎn)價格是價值的轉(zhuǎn)化形式。在資本主義發(fā)達(dá)階段，起決定作用的是生產(chǎn)價格，價值躲到幕后了。馬克思創(chuàng)造的平均利潤和生產(chǎn)價格理論標(biāo)志著馬克思實(shí)現(xiàn)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)史上的革命的第二個里程碑，也為《資本論》第3 卷的理論奠定了基礎(chǔ)。
地租理論。馬克思早在 50 年代初制定了級差地租理論。在本手稿中，馬克思在平均利潤和生產(chǎn)價格的基礎(chǔ)上制定了絕對地租理論，這是馬克思又一個重大的理論突破。
李嘉圖認(rèn)為農(nóng)業(yè)中存在級差地租，不存在絕對地租。他從勞動價值論出發(fā)，認(rèn)為農(nóng)產(chǎn)品的價值由劣等土地上生產(chǎn)的產(chǎn)品所需要的勞動時間決定，在較肥沃土地上生產(chǎn)的產(chǎn)品所花費(fèi)的勞動時間少于劣等土地，但仍按劣等土地決定的價值出售。這樣，肥沃土地上生產(chǎn)的產(chǎn)品就能夠在平均利潤之上提供超額利潤，形成地租( 級差地租) 。而劣等土地上的產(chǎn)品按價值出售。在李嘉圖看來，承認(rèn)絕對地租就得推翻勞動價值論。李嘉圖所以否定絕對地租，其根源在于他把價值和生產(chǎn)價格混為一談了。李嘉圖所說的劣等地決定的“價值”，實(shí)際上是指“生產(chǎn)價格”( 預(yù)付資本加平均利潤) ，而不是農(nóng)產(chǎn)品的價值。可見，要在勞動價值論的基礎(chǔ)上說明絕對地租的來源，首先必須弄清楚價值是如何轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價格的。因此，馬克思的生產(chǎn)價格理論為他制定絕對地租理論打下了堅實(shí)基礎(chǔ)。
馬克思分析說，資本主義競爭使各類產(chǎn)品的個別價值轉(zhuǎn)化為市場價值，使市場價值轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價格。各類產(chǎn)品的市場價值同生產(chǎn)價格的關(guān)系有三種情況。有的部門產(chǎn)品的市場價值高于生產(chǎn)價格，有的部門的產(chǎn)品的市場價值低于生產(chǎn)價格，有的部門則二者一致。馬克思說，農(nóng)業(yè)就是市場價值高于生產(chǎn)價格的部門，因為農(nóng)業(yè)部門資本的有機(jī)構(gòu)成低于工業(yè)部門，同量資本中可變資本占的比重大于工業(yè)部門，因此，在剩余價值率相同的情況下，創(chuàng)造的價值多于工業(yè)部門。只要農(nóng)產(chǎn)品能夠按價值出售，高于平均利潤的那部分剩余價值就可以形成絕對地租。在工業(yè)中，各部門的超額剩余價值要參加平均化。而在農(nóng)業(yè)中，由于土地私有權(quán)的存在，租地農(nóng)場主必須把自己獲得的超額利潤作為絕對地租交給土地所有者。這就是絕對地租形成的條件。這樣，馬克思就在勞動價值理論的基礎(chǔ)上科學(xué)地說明了絕對地租。
關(guān)于級差地租問題，馬克思原則上在 50 年代就解決了。馬克思在本手稿中進(jìn)一步完善了級差地租理論，指出級差地租無非是由于土地自然條件的差別等原因，投資于不同土地所產(chǎn)生的超額利潤。由于存在土地經(jīng)營的壟斷，這些超額利潤落入土地所有者手中形成地租。
商業(yè)資本和貨幣資本理論。馬克思在本手稿的《各種收入及其源泉》這一部分分析了商業(yè)資本和貨幣資本。商業(yè)資本是從生產(chǎn)資本在流通當(dāng)中的職能獨(dú)立而形成的一種資本，經(jīng)營這種資本的是商業(yè)資本家。商業(yè)資本家的利潤不是商業(yè)資本的工人創(chuàng)造的，是工業(yè)資本中的工人創(chuàng)造出來的。到了商業(yè)資本形成以后，平均利潤的分割就改變了。商品的生產(chǎn)價格這時候就是工業(yè)當(dāng)中的成本加上工業(yè)的平均利潤，再加上商業(yè)資本的平均利潤，因此工業(yè)資本家讓利給商業(yè)資本家，商業(yè)利潤的來源就是從工業(yè)資本的剩余價值當(dāng)中分到與商業(yè)資本數(shù)量相應(yīng)的平均利潤。因此商業(yè)職工的勞動也是商業(yè)資本利潤的來源，但是真正的起源是工業(yè)資本當(dāng)中勞動創(chuàng)造的，商業(yè)職工是為他的老板創(chuàng)造去分那個利潤的可能性。
貨幣資本的運(yùn)動形式比較簡單。貨幣資本是生產(chǎn)資本在貨幣運(yùn)動和貨幣經(jīng)營這方面職能的獨(dú)立化。這跟商業(yè)資本家是類似的。不過貨幣經(jīng)營這一部分隨著資本主義的發(fā)展今天逐步發(fā)展成為龐大的金融體系。那么，利息是從哪兒來的呢?利息就是工商業(yè)利潤中支付給貨幣資本家( 包括銀行) 的那一部分利潤。利息率的高低取決于借貸雙方的供求關(guān)系，貨幣供應(yīng)過多，利息率就低，貨幣短缺了，利息就高。但是利息的來源是利潤。時至今日，信用和金融業(yè)發(fā)展成龐大的體系，離實(shí)體經(jīng)濟(jì)越來越遠(yuǎn)，不斷在全世界掀起一波又一波災(zāi)禍( 經(jīng)濟(jì)危機(jī)) ，這是后話。本手稿中制定的貨幣資本理論是后來信用理論的基礎(chǔ)。
借助于平均利潤和生產(chǎn)價格，馬克思說清楚了，無論地租、商業(yè)利潤還是貨幣利息，都是剩余價值轉(zhuǎn)化來的，都是工人勞動創(chuàng)造的。馬克思從勞動價值論一直說到利息，這樣他就創(chuàng)立了廣義的剩余價值理論。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)沒有在勞動價值論的基礎(chǔ)上把這一切說清楚，因而遭到了破產(chǎn)。只有馬克思實(shí)現(xiàn)了政治經(jīng)濟(jì)學(xué)史上的革命。
學(xué)說史初稿。在《1861—1863 年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿》中馬克思還研究了經(jīng)濟(jì)思想史。這個學(xué)說史最初是作為《資本論》的附錄寫的，就是《關(guān)于剩余價值的各種理論》。手稿中學(xué)說史分三大部分:第一部分從詹姆斯·斯圖亞特開始，因為他是最后一位重商主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他承認(rèn)單單流通領(lǐng)域是不能產(chǎn)生剩余價值的。馬克思第二個考察的是重農(nóng)學(xué)派。馬克思認(rèn)為重農(nóng)學(xué)派有兩大貢獻(xiàn)，一個是把價值創(chuàng)造從流通領(lǐng)域轉(zhuǎn)到了生產(chǎn)領(lǐng)域，二是魁奈的《經(jīng)濟(jì)表》。接下來就是分析亞當(dāng)·斯密。馬克思對斯密的評價很高，認(rèn)為他創(chuàng)造了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)體系，達(dá)到了資產(chǎn)階級認(rèn)識的新高峰。斯密的《國富論》馬克思至少讀了三遍。斯密認(rèn)為勞動是創(chuàng)造一切財富的源泉，這在資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)學(xué)范圍內(nèi)是了不起的。斯密是務(wù)實(shí)的，正因為他務(wù)實(shí)，除了他堅持勞動價值論以外，在一些重要問題上產(chǎn)生了二元論，為庸俗經(jīng)濟(jì)學(xué)開了方便之門。馬克思正是在和他的這些錯誤理論的論戰(zhàn)中，發(fā)展了勞動價值論，馬克思還在批判斯密的理論中制定了再生產(chǎn)理論、生產(chǎn)勞動和非生產(chǎn)勞動理論等。
第二部分研究的是古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的頂峰時期，代表人物是李嘉圖。馬克思研究李嘉圖時主要集中在三個問題上: 地租理論、平均利潤和生產(chǎn)價格理論、積累理論。另外，馬克思還對“危機(jī)問題”作了非常重要的論述。李嘉圖跟亞當(dāng)·斯密不一樣，斯密的理論是二元論，李嘉圖則堅持勞動價值論，他比斯密徹底，馬克思很佩服他。他的優(yōu)點(diǎn)是，研究深入到資本主義的內(nèi)部聯(lián)系當(dāng)中，揭示了資本主義社會各階級之間經(jīng)濟(jì)上的對立。但是李嘉圖的缺點(diǎn)是堅信資本主義是永恒的，有很多方法論上的形而上學(xué)。他不像斯密有現(xiàn)實(shí)感，由于很多問題沒有說明，后來造成很多矛盾，勞動價值論遭到破產(chǎn)。
第三部分是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的沒落。馬克思也寫了三派。一派是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的死對頭馬爾薩斯之流。馬爾薩斯根本不承認(rèn)勞動價值論，也不承認(rèn)等價交換，因此他認(rèn)為勞動生產(chǎn)的剩余的東西，就必須由食利者階層消費(fèi)，這當(dāng)然是庸俗的。馬爾薩斯又回到讓渡利潤上來，強(qiáng)調(diào)勞資之間是不平等交換，而且必然是不平等交換，因為如果是平等交換，社會就沒法發(fā)展了。還有一派是李嘉圖的“門徒”，他們?yōu)閯趧觾r值論辯護(hù)，但走上了歧途。例如，葡萄酒裝到酒窖里頭發(fā)酵多少年以后為什么價值就高了? 其實(shí)這個問題很簡單，這是壟斷價格問題。但是他們解釋不清楚，說什么時間也創(chuàng)造價值。到了麥克庫洛赫，他說創(chuàng)造價值的，包括人的勞動，動物的勞動，還有機(jī)器的勞動。馬克思說李嘉圖經(jīng)濟(jì)學(xué)的解體過程，到了麥克庫洛赫那里就成了“最可悲的樣板”。第三派是李嘉圖派社會主義者。他們從李嘉圖的理論出發(fā)，得出有利于工人階級的結(jié)論。他們主張，既然財富是勞動創(chuàng)造的，那么勞動成果就應(yīng)歸工人享有。但由于他們不懂社會發(fā)展規(guī)律，不了解工人階級的歷史使命，所以他們的主張依然是空想的。
馬克思認(rèn)為還有三個人在剩余價值理論史上是有局部貢獻(xiàn)的，他們是拉姆賽、舍爾比利埃和瓊斯，馬克思在《剩余價值理論》的末尾補(bǔ)寫了這三個人的理論貢獻(xiàn)。他們講的“流動資本”、“固定資本”，實(shí)際上就是“不變資本”和“可變資本”。到了瓊斯，他已經(jīng)認(rèn)識到社會是按歷史階段發(fā)展的。
在《剩余價值理論》的最后，馬克思又補(bǔ)寫了配第等人，因為這時候馬克思的想法有了變化。由于他打算先出版《資本論》，所以把《剩余價值理論》要寫成政治經(jīng)濟(jì)學(xué)史，而政治經(jīng)濟(jì)學(xué)史的起點(diǎn)應(yīng)從配第等人開始，這樣才補(bǔ)寫了這些內(nèi)容。
馬克思寫的這些手稿成了以后編理論史的基本材料?？即幕帯妒Ｓ鄡r值理論》的時候，他仍按原來的手稿把斯圖亞特作為起點(diǎn)，而把配第這些人編為第一卷《附錄》。這樣編是很有創(chuàng)見的。一方面把原手稿作為基本內(nèi)容，另一方面表示馬克思另有寫理論史的起點(diǎn)。此外，考茨基還把《各種收入及其源泉》的前半部分編為《剩余價值理論》最后一章，看重的是這里論述了庸俗經(jīng)濟(jì)學(xué)和古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的區(qū)別?！恶R克思恩格斯全集》俄文版編者在編第 26 卷的時候，沿用了考茨基的編法，只是把考茨基編的結(jié)尾，編成了最后的《附錄》，這就更加科學(xué)。如果我們以后編《剩余價值理論》單行本的話，我建議可以沿用考茨基或者俄文版的編法框架。
《剩余價值理論》部分在 1861—1863 年手稿中約占 40% 以上的篇幅，是馬克思留下的學(xué)說史問題的唯一手稿，內(nèi)容非常豐富。這部分手稿也是 1861—1863 年手稿中除廣義剩余價值理論以外的又一重大理論貢獻(xiàn)。它需要專門的篇幅和時間才能加以說明。限于時間，今天我們只能極簡單地提示如上。(注釋略)
(本文為張鐘樸先生在中央編譯局所作“《資本論》創(chuàng)作史系列講座”，由中央編譯局馬列部曹浩瀚同志整理發(fā)表，文字經(jīng)作者審定。)
(作者單位: 中央編譯局馬列部)