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蘇聯(lián)化外部危機為本國經(jīng)濟建設(shè)契機及其啟示

商務(wù)部研究院  梅新育

生產(chǎn)相對過剩的經(jīng)濟危機是資本主義生產(chǎn)方式的產(chǎn)物﹐也是其不可消除的痼疾﹔而只要各國之間沒有實現(xiàn)完全的經(jīng)濟一體化﹐經(jīng)濟周期就不可能完全同步﹐政治和社會變動又將進一步加劇各國經(jīng)濟周期不同步。在存在經(jīng)濟周期不同步的情況下﹐對于沒有陷入危機或受危機傳染甚微的國家而言﹐現(xiàn)實和潛在主要貿(mào)易伙伴國的危機就是可資利用的契機﹐因為對方在危機壓力下將不得不放低姿態(tài)﹐減少要價。目前﹐全世界已經(jīng)籠罩在1930年代資本主義世界大危機以來最嚴(yán)重的經(jīng)濟危機陰影之下﹐我國發(fā)達的出口制造業(yè)也遭到了沖擊。然而﹐只要我們把對外經(jīng)貿(mào)的思路從單純的出口轉(zhuǎn)向包括進口﹑從單純的引進外資轉(zhuǎn)向包括對外投資﹐我們就會發(fā)現(xiàn)﹐外部危機也為我國經(jīng)濟建設(shè)提升層次創(chuàng)造了契機﹐這一點在突破西方對華出口管制﹑擴大進口其先進技術(shù)和設(shè)備方面表現(xiàn)得特別突出。在化別國經(jīng)濟危機為本國發(fā)展契機方面﹐蘇聯(lián)曾經(jīng)以主動的姿態(tài)創(chuàng)造過非常成功的經(jīng)驗﹐這些經(jīng)驗曾經(jīng)對改革開放初期的中國發(fā)揮了重要啟迪作用﹐在1978年11月10日~12月15日中央工作會議上﹐就向與會者印發(fā)了〈蘇聯(lián)在二三十年代是怎樣利用外國資金和技術(shù)發(fā)展經(jīng)濟的〉等材料﹔時至今日﹐有了30年改革開放的經(jīng)驗教訓(xùn)﹐我們回顧這些史實時認(rèn)識當(dāng)可更加深入。本文旨在簡述﹑總結(jié)蘇聯(lián)在此方面的成功經(jīng)驗﹐在此基礎(chǔ)上就我國如何利用當(dāng)前全球性經(jīng)濟金融危機的契機﹑以及在更長時間跨度上如何利用經(jīng)濟周期不同步的機遇提出一些意見。

一﹑蘇聯(lián)高速工業(yè)化及外部資金和技術(shù)在其中的作用

“社會主義不是一種資本主義以外的階段﹐而是對它的替代 — 一種沒有分享工業(yè)革命的國家能夠效仿工業(yè)技術(shù)成就的手段﹐一種在不同的競爭規(guī)則下取得迅速積累的手段。”[1] — 發(fā)展經(jīng)濟學(xué)先驅(qū)之一﹑英國經(jīng)濟學(xué)家瓊‧羅賓遜之所以對社會主義下了這樣的定義﹐是因為布爾什維克在建立人類歷史上第一個社會主義政權(quán)之后全力以赴推進工業(yè)化﹐追趕發(fā)達資本主義國家﹐取得了輝煌成就﹐在不長時間內(nèi)就將一個落后的農(nóng)業(yè)國建成了主要工業(yè)品產(chǎn)量位居世界前列的工業(yè)化大國。

沙皇俄國在亞洲殖民地﹑半殖民地人民面前窮兇極惡﹐在西方國家面前卻十足是個經(jīng)濟落后的“泥足巨人”。蘇聯(lián)《政治經(jīng)濟學(xué)教科書》對革命前俄羅斯帝國的落后狀況作了如此描繪﹕“革命前的俄國按領(lǐng)土來說﹐在世界各國中占第一位﹔按人口來說占第三位（僅次于中國和印度）﹐按工業(yè)品總額來說﹐占世界第五位﹐占?xì)W洲第四位。它擁有的現(xiàn)代化生產(chǎn)工具﹐等于英國的四分之一﹐德國的五分之一﹐美國的十分之一。在國內(nèi)重工業(yè)的主要部門中﹐外國資本家主宰著一切。”[2] 即使在技術(shù)層次較低的采掘業(yè)﹐也有很大一部分控制在外國資本手里。19世紀(jì)末﹐俄羅斯帝國87％的煤炭出自頓巴斯﹐而法﹑比﹑英國資本在頓巴斯礦業(yè)扮演了重要角色﹐以至于赫魯曉夫后來回憶年青時的頓巴斯工人生活時說法是﹕“我在德國人的工廠干過活﹐也在法國人的礦上工作過﹐還在比利時人的化工廠里待過。”[3]

就總體而言﹐正如19~20世紀(jì)之交俄羅斯帝國最著名國務(wù)活動家謝‧尤‧維特伯爵評定的那樣﹐俄羅斯帝國仍然是一個農(nóng)業(yè)國﹐截至1913年﹐工農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值中工業(yè)品產(chǎn)值僅占40％強﹐工業(yè)品產(chǎn)值中現(xiàn)代工業(yè)﹑生產(chǎn)資料所占份額甚微﹐生產(chǎn)資料只占三分之一﹐機械制造業(yè)只占6.8％。[4] 正因為如此﹐帝俄時代的知名詩人尼‧阿‧涅克拉索夫為之喟然長嘆﹕“俄羅斯母親呵！你貧窮而又富饒﹐強大而又軟弱﹗”[5]

給蘇維埃政權(quán)雪上加霜的是﹐在連續(xù)爆發(fā)的第一次世界大戰(zhàn)﹑內(nèi)戰(zhàn)和外國武裝干涉中﹐如此薄弱的現(xiàn)代工業(yè)基礎(chǔ)又遭到了嚴(yán)重破壞。1920年國內(nèi)戰(zhàn)爭結(jié)束時俄國工業(yè)產(chǎn)值僅相當(dāng)于戰(zhàn)前1913年的13.8％﹐其中﹐生鐵產(chǎn)量為2.4％﹐棉紗為5％﹐食糖為6.6％﹐植物油為3.4％﹐[6] 農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值也比1913年減少了三分之一。[7] 自然條件﹑地理區(qū)位和產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)較好的波羅的海地區(qū)﹑波蘭﹑西烏克蘭和西白俄羅斯分離或被割讓﹐進一步撕裂了俄羅斯原有的經(jīng)濟體系。直到蘇聯(lián)編制第一個五年計劃時﹐計劃編制者們對蘇美經(jīng)濟差距的評估仍然高達50年﹕“如果把我們1927~1928年間的國民收入和資本能力的指標(biāo)與美國相比﹐以便對我們現(xiàn)時和先進國家的差距有一個概念﹐那就是我們落后美國50年。”[8] 比規(guī)模差距更具有決定意義的是技術(shù)差距﹐如在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中仍廣泛使用木犁。1927~1928年﹐蘇聯(lián)在經(jīng)濟形勢較好的情況下發(fā)生了谷物收購危機﹐在探討解決糧食問題的出路時﹐斯大林曾指出﹐當(dāng)時蘇聯(lián)使用的木犁至少有五百萬部﹐只要把這些木犁換成鐵犁﹐就能大大增加糧食產(chǎn)量。[9]

經(jīng)濟與科技落后令羅曼諾夫王朝末期的俄羅斯帝國在與其它帝國主義國家的戰(zhàn)爭中迭遭重創(chuàng)。明治維新晚于彼得大帝改革170年﹐日俄戰(zhàn)爭中俄國卻慘敗得令全世界瞠目不已﹔曾幾何時﹐普魯士之輩德意志諸侯國不過是托庇于俄羅斯帝國的附庸﹐而到得第一次世界大戰(zhàn)中﹐俄國與高度工業(yè)化的德國甫一交手﹐其全面落后狀況便暴露無遺﹐《靜靜的頓河》等眾多俄蘇文藝作品對此作了生動的描繪﹐更在被迫與德國簽定《布雷斯特條約》城下之盟的布爾什維克領(lǐng)導(dǎo)層腦海中烙下了不可磨滅的印記。倘若再回顧克里米亞戰(zhàn)爭敗于英法﹐西方列強在日俄戰(zhàn)爭中大力支持日本﹐[10] 一戰(zhàn)中對俄羅斯利用多于幫助﹐內(nèi)戰(zhàn)中借機掠奪和削弱俄羅斯?！@一系列痛苦的歷史必然令任何一個具備國際視野的俄羅斯愛國者分外警惕﹐突破于帝國主義鏈條最薄弱環(huán)節(jié)的現(xiàn)實社會主義因此從一開始就帶上了濃烈的“趕超”色彩﹐追趕先進國家﹑自立于世界民族之林成為現(xiàn)實社會主義政權(quán)立足后的中心使命。

十月革命前夜﹐列寧就強調(diào)﹐在技術(shù)和經(jīng)濟方面趕超最發(fā)達資本主義國家﹐是俄國生死攸關(guān)的大事?！案锩呀?jīng)做到的﹐是俄國按其政治制度來說﹐在幾個月以內(nèi)就趕上先進國家了。但是這還不夠。戰(zhàn)爭是鐵面無情的﹐它斬釘截鐵地提出問題﹕或是滅亡﹐或是在經(jīng)濟方面也趕上并且超過先進國家?！蚴菧缤雯o或是開足馬力奮勇前進。歷史就是這樣提出問題的。”[11]

與列寧的上述論點一脈相承﹐1931年2月14日﹐在全蘇社會主義工業(yè)工作人員第一次代表會議上﹐斯大林提出著名的“落后就要挨打”命題﹐滿懷焦灼地向全體共產(chǎn)黨員和蘇聯(lián)人民呼吁﹕“我們比先進國家落后了50~100年﹐我們應(yīng)當(dāng)在十年內(nèi)跑完這一段距離?；蛘呶覀冏龅竭@一點﹐或者我們被人打倒。”[12] 其后﹐他進一步說明﹐“我們不能知道帝國主義者究竟會在哪一天進攻蘇聯(lián)﹐打斷我國的建設(shè)。他們隨時都可以利用我國技術(shù)上經(jīng)濟上的弱點來進攻我們﹐這一點卻是不容置疑的。所以﹐黨不得不鞭策國家前進﹐以免錯過時機﹐而能盡量利用喘息時機﹐趕快在蘇聯(lián)建立工業(yè)化的基礎(chǔ)﹐即蘇聯(lián)富強的基礎(chǔ)。”[13]

表~1﹕蘇聯(lián)和法西斯國家的賽跑

年份	蘇聯(lián)	德國﹑日本
1923	俄共（布）第十二次代表大會通過《關(guān)于工業(yè)問題》決議。 1923年夏﹐全俄農(nóng)業(yè)和手工業(yè)博覽會在莫斯科開幕﹐成為內(nèi)戰(zhàn)后國民經(jīng)濟恢復(fù)的標(biāo)志性事件。	1923年10月﹐德國薩克森和圖林根社會主義革命遭到鎮(zhèn)壓﹐標(biāo)志著托洛茨基﹑季諾維也夫等人主張的“世界革命論”失敗﹐斯大林所主張的“在一國首先建成社會主義論”更為切合實際。 11月8日﹐希特勒發(fā)動啤酒館政變。
1924	1924年2月﹐捷爾任斯基就任蘇聯(lián)最高國民經(jīng)濟委員會主席。 1924年初完成幣制改革﹐蘇維埃政權(quán)第一次有了系統(tǒng)全面﹑切合實際的預(yù)算計劃。	道威斯計劃從1924年8月30日開始實施﹐德國經(jīng)濟由此較快復(fù)蘇。
1925	1925年夏﹐斯大林在與斯維爾德洛夫大學(xué)學(xué)員談話時斷言﹐盡管會遇到嚴(yán)重困難﹐但蘇聯(lián)仍然能夠在資本主義包圍條件下不依靠外來貸款發(fā)展大工業(yè)﹐實現(xiàn)國家工業(yè)化。 1925年12月﹐聯(lián)共（布）第十四次全國代表大會確定實現(xiàn)工業(yè)化為全黨全國當(dāng)前中心工作。	1925年秋﹐希特勒出版《我的奮斗》第一卷。在第一卷和翌年完成的第二卷中﹐希特勒明確聲稱將蘇維埃俄羅斯作為侵略掠奪和種族滅絕的主要對象﹕“國家社會主義運動必須努力消滅我國人口和我國面積之間的不平衡狀態(tài)”﹔“我們國家社會黨人……要繼承我們在六百年以前中斷了的事業(yè)。我們要中止日耳曼人不斷向南和向西的移動﹐而把我們的目光轉(zhuǎn)向東方的土地。今天我們來談歐洲的土地﹐我們指的首先只能是俄國和它的藩國。”
1926	1926年1月﹐斯大林發(fā)表〈論列寧主義問題〉﹐首次系統(tǒng)陳述“在一國首先建設(shè)社會主義”理論﹐為蘇聯(lián)工業(yè)化戰(zhàn)略奠定了理論基礎(chǔ)。	希特勒完成《我的奮斗》第二卷。納粹黨員人數(shù)從1925年底的2.7萬人上升到4.9萬人。
1927	1927年12月﹐聯(lián)共（布）第十五次代表大會通過“在一國首先建設(shè)社會主義”理論。	納粹黨員人數(shù)上升到7.2萬人。 日本首相田中義一提出〈田中奏折〉﹐企圖征服整個東亞﹑中亞﹑北亞的野心暴露無遺。
1928	1928年10月﹐蘇聯(lián)開始第一個五年計劃﹐當(dāng)年蘇聯(lián)工業(yè)在世界工業(yè)中的比重從1913年的2.6％提高到4.7％。	納粹黨員人數(shù)上升到10.8萬人。
1929	1929年4月﹐聯(lián)共（布）第十六次代表大會通過第一個五年計劃。	楊格計劃于1929年6月制定。 華爾街金融危機迅速波及高度依賴美國資本和對外貿(mào)易的德國經(jīng)濟。 納粹黨員人數(shù)上升到17.8萬人。
1930	鑒于國際局勢惡化﹐聯(lián)共（布）中央決定追加鋼鐵和有色金屬﹑拖拉機﹑汽車﹑農(nóng)機等部門的生產(chǎn)任務(wù)和建設(shè)項目﹐相應(yīng)增加對重工業(yè)的投資。 進出口額達到73億盧布。	海牙會議通過楊格計劃﹐削減德國賠款﹐廢除協(xié)約國對德國的直接經(jīng)濟財政控制﹐協(xié)約國繼續(xù)對德國提供貸款13億馬克﹐從德國萊茵區(qū)撤走占領(lǐng)軍。 在1930年9月14日選舉中﹐納粹黨躍居德國國會第二大黨。
1931		金融危機深化﹐達姆斯達特銀行于7月13日倒閉﹐致使德國政府命令全國銀行暫時停業(yè)。 日本發(fā)動“九一八事變”﹐侵占中國東北。
1932	第一個五年計劃提前超額完成﹐其中重工業(yè)完成127.6％﹐機器制造業(yè)完成157％﹐大工業(yè)（標(biāo)準(zhǔn)工業(yè)）總產(chǎn)值達343億盧布（1926/1927年價格）﹐比1928年增加1.2倍﹐國民收入增加82％﹐職工年均工資增加一倍多。	1932年7月﹐洛桑會議實際宣布中止德國賠款﹔31日﹐納粹黨成為德國國會第一大黨。
1933		1933年1月30日﹐希特勒獲任德國總理。3月23日﹐德國國會通過《消除人民和國家痛苦法》﹐授予希特勒包括立法﹑締約﹑修憲等幾乎全部獨裁權(quán)力。
1934	在1月召開的聯(lián)共（布）第十七次代表大會報告中﹐斯大林提出﹐1929~1933年大危機使資本主義世界矛盾激化﹐資本主義國家醞釀新的世界大戰(zhàn)。 斯大林在接見冶金工作者代表團時提出“改造時期技術(shù)決定一切”的口號。 9月﹐蘇聯(lián)加入國聯(lián)。	1934年7月﹐納粹黨衛(wèi)隊在奧地利發(fā)動政變﹐刺殺奧地利總理陶爾斐斯。8月﹐德國總統(tǒng)興登堡去世﹐希特勒接管國家元首和武裝部隊總司令的權(quán)力﹐并要求全軍對其個人宣誓效忠。 德國開始擴軍備戰(zhàn)﹐Wehrwirtschaft（戰(zhàn)爭經(jīng)濟）一詞亦隨之出現(xiàn)。
1935	蘇聯(lián)先后與英﹑法﹑捷修好﹐7月13日與美國簽署貿(mào)易協(xié)議。 德國占蘇聯(lián)進口總額比重從1932年的46.5％下降到9％﹐英國躍居蘇聯(lián)最大進口來源地。	1935年3月16日﹐希特勒宣布突破凡爾賽和約的軍事限制﹐實行普遍兵役制。 魯?shù)堑婪驅(qū)④姵霭妗犊傮w戰(zhàn)》一書。
1936	3月﹐斯大林接見美國霍華德報系報業(yè)聯(lián)合公司總經(jīng)理羅易‧霍華德時提出﹐美國的民主同蘇維埃制度可以和平共處和競賽。 11月﹐全蘇蘇維埃第八次代表大會宣布基本建成社會主義。	1936年3月﹐德軍進軍萊茵區(qū)。5月﹐意大利軍隊占領(lǐng)阿比西尼亞首都亞的斯亞貝巴。 7月﹐佛朗哥發(fā)動武裝叛亂。
1937	第二個五年計劃超額完成﹐整個基本建設(shè)計劃超額完成14.6％（按可比價格計算）﹐工業(yè)產(chǎn)值比1932年增加1.2倍﹐躍居世界第二位﹐僅次于美國﹔工業(yè)的區(qū)域分布結(jié)構(gòu)明顯改善﹐東部地區(qū)現(xiàn)代工業(yè)從無到有﹐取得長足發(fā)展。機器設(shè)備自給率從1913年56.4％提高到99.1％﹐從工業(yè)品凈進口國轉(zhuǎn)為凈出口國（凈出口1.9億盧布）。	年初﹐在西班牙助戰(zhàn)意軍達到15.1萬。 3月20日﹐納粹德國與西班牙叛軍簽訂合作協(xié)議﹐整個西班牙內(nèi)戰(zhàn)期間先后有五萬德軍赴西作戰(zhàn)。 7月﹐日本發(fā)動全面侵華戰(zhàn)爭。
1938	第三個五年計劃開始。7月末~8月初﹐蘇日張鼓峰戰(zhàn)役。	3月﹐德奧合并。9月﹐英法與德國簽署慕尼黑協(xié)定﹐強迫捷克割讓蘇臺德區(qū)。
1939	3月﹐聯(lián)共（布）第十八次代表大會﹐斯大林在報告中指出正在逼近的經(jīng)濟危機及其引起世界大戰(zhàn)的危險性。大會提出﹐今后基本經(jīng)濟任務(wù)是在人均產(chǎn)品產(chǎn)量方面趕超歐洲最發(fā)達資本主義國家和美國。 5~9月﹐蘇日諾門坎戰(zhàn)役（哈勒欣河戰(zhàn)役）﹐雙方投入兵力達到20萬。	3月﹐德國并吞捷克﹔西班牙叛軍攻陷馬德里﹐建立法西斯政權(quán)。 9月1日﹐德軍大舉進攻波蘭﹐歐洲戰(zhàn)爭全面爆發(fā)。
1940	國民收入達1283億盧布（按1926/1927年價格計算）﹐比1913年增加5.1倍。全部工業(yè)總產(chǎn)值比1937年增長45％﹐其中國防工業(yè)增長1.8倍﹐年均增長39％。	4月﹐德軍發(fā)動“威塞演習(xí)”戰(zhàn)役﹐占領(lǐng)丹麥﹑挪威兩國。5月﹐發(fā)動西線進攻。6月﹐德軍占領(lǐng)巴黎﹐法國政府乞和。
1941	1938~1941年6月﹐共完成基本建設(shè)投資1300億盧布﹐且投資三分之一以上投向東部﹐為未來的戰(zhàn)爭奠定了后方工業(yè)基礎(chǔ)。	6月22日﹐德軍全面進攻蘇聯(lián)。

主要資料來源﹕宋則行﹑樊亢主編﹕《世界經(jīng)濟史（中卷）》﹔（英）伊恩‧格雷﹕《斯大林 — 歷史人物》﹔（蘇）B‧C‧列利丘克﹕《蘇聯(lián)的工業(yè)化﹕歷史﹑經(jīng)驗﹑問題》。

正是基于對強敵環(huán)伺下后發(fā)國家和民族命運的上述深刻認(rèn)識﹐盡管一批在國家計劃委員會等機構(gòu)工作的經(jīng)濟專家們主張長期貫徹恢復(fù)和鞏固戰(zhàn)前工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)比例關(guān)系的政策﹔[14] 盡管布哈林等領(lǐng)袖主張走類似西方國家早期那種先發(fā)展輕工業(yè)以便積累資金的工業(yè)化道路﹔飽經(jīng)憂患的蘇聯(lián)黨和國家領(lǐng)導(dǎo)集體最終還是選擇了全力以赴推進國家工業(yè)化﹑特別是優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的戰(zhàn)略。正如捷爾任斯基所說﹕“工農(nóng)的俄國﹐難道她能是別的樣子﹖她只能是金屬的﹐只能是捍衛(wèi)我們的國家和牢固保持十月革命成果的基礎(chǔ)。”[15] 1925年12月﹐聯(lián)共（布）第十四次代表大會決議宣布﹐實現(xiàn)國家社會主義工業(yè)化是當(dāng)前工作的中心任務(wù)﹕“要從下述觀點來進行經(jīng)濟建設(shè)﹕使蘇聯(lián)從一個輸入機器和設(shè)備的國家變成生產(chǎn)機器和設(shè)備的國家﹐從而使蘇聯(lián)在資本主義包圍環(huán)境下絕不會變成資本主義世界經(jīng)濟的附庸﹐而成為一個按社會主義方式進行建設(shè)的獨立經(jīng)濟單位。”[16]

在不太長的時間里﹐蘇聯(lián)工業(yè)化便取得了輝煌的成就。1928年10月﹐蘇聯(lián)開始實施第一個五年計劃﹐僅用四年零三個月便基本上完成了五年計劃任務(wù)﹐工業(yè)增長一倍多﹔而此時資本主義世界正處于大危機的震蕩之中﹐同期美國工業(yè)下降42％﹐英國下降18％﹐德國下降39％﹐法國下降26％﹐整個資本主義世界下降33％﹐[17] 蘇聯(lián)工業(yè)化的突飛猛進和資本主義世界的大危機﹑生產(chǎn)急劇萎縮形成了鮮明的對比。到第二個五年計劃（1933~1937年）結(jié)束時﹐蘇聯(lián)工業(yè)產(chǎn)值已經(jīng)超過英國﹑德國﹑法國﹐僅次于美國﹐位居世界第二﹐在世界工業(yè)所占比重從1913年的2.6％提高到1937年的13.7％。[18] 從第一個五年計劃開始到1940年﹐蘇聯(lián)工業(yè)增長5.5倍﹐年均增長16.9％﹐其中重工業(yè)增長九倍﹐年均增長21.2％﹐增速為世界工業(yè)史上所未有。[19]

“這是歷史上一個生氣勃勃的偉大時代﹐也許是最偉大的時代……它產(chǎn)生了千百萬的英雄﹐也產(chǎn)生了某些惡魔。比較渺小的人今天可以回顧這個時代并且列舉它的罪惡。但是﹐那些在斗爭中生活過來的人﹐甚至許多因斗爭而死去的人﹐卻曾經(jīng)忍受了禍害﹐認(rèn)為這是建設(shè)的一部分代價。”[20] 毋庸諱言﹐蘇聯(lián)的工業(yè)化伴隨著重大犧牲﹐暴風(fēng)驟雨式的工業(yè)化也不可避免造成了不少浪費﹐但工業(yè)化為蘇聯(lián)奠定了日后戰(zhàn)勝德國法西斯的物質(zhì)基礎(chǔ)﹐蘇聯(lián)得以躍居超級大國﹐而不是如同東歐其它國家那樣淪為納粹的種族滅絕屠宰場。鑒于蘇聯(lián)工業(yè)化的成就﹐斯大林逝世后﹐共產(chǎn)主義的死敵丘吉爾在英國國會高度評價他的業(yè)績﹕斯大林接手的是一個只能生產(chǎn)鋤頭的俄羅斯﹐身后卻留下了一個能夠制造核武器的俄羅斯。英雄相惜﹐信哉斯言！并非偶然﹐正是在蘇聯(lián)開始大規(guī)模工業(yè)化之時﹐蘇維埃政權(quán)給長期被眾多主流歷史學(xué)家抨擊為“暴君”的彼得大帝恢復(fù)了名譽。

與此形成鮮明對照的是中國在南京國民政府統(tǒng)治下的所謂“黃金十年”（1927~1937年）。在片面高度依賴進口制成品和關(guān)稅收入﹑外資和市場機制的錯誤經(jīng)濟發(fā)展思想指導(dǎo)下﹐中國境內(nèi)輕工業(yè)（其中外資占很大比重）雖然取得了一定增長﹐但重工業(yè)總體上反而衰退。當(dāng)時中國最大造船廠江南造船所1927~1937年間年均造船20.9艘﹑5531噸﹐此前22年則為年均造船23艘﹑7506噸﹐在1918年的高峰時期造船十艘﹐總噸位6.04萬噸﹔本期11年中有四年虧損﹐此前22年中則僅有一年虧損。對第二大造船廠馬尾造船所﹐南京國民政府既未推動經(jīng)營機制改革﹐如同江南造船所那樣承攬商船修造業(yè)務(wù)﹐又沒有保證其經(jīng)費﹐接連削減其經(jīng)費撥款。晚清時期馬尾造船所每月經(jīng)費三萬元﹐1927年削減為每月1.4萬元。“九一八事變”后﹐中國政府本應(yīng)整軍經(jīng)武﹐增加對船舶技術(shù)自主研發(fā)和制造的投入﹐南京國民政府卻于1933年再次將馬尾造船所經(jīng)費撥款削減到每月0.8萬元。[21] 冶金工業(yè)產(chǎn)量也絕對下降﹐其中生鐵產(chǎn)量1922年曾達到33.5萬噸的高峰﹐1928年為19.0萬噸﹐1929年便銳減至14.9萬噸﹐直至1936年﹐最高不過17.3萬噸（1933年）﹐最低僅有12.5萬噸（“九一八事變”前夕的1930年）﹐直到日本全面侵華戰(zhàn)爭爆發(fā)前夕的1936年也僅有16.2萬噸﹐[22] 形成了輸出鐵礦石﹑進口鋼鐵和器材的典型半殖民地形態(tài)﹐且日本控制了當(dāng)時中國境內(nèi)絕大多數(shù)近代采礦和冶鐵工業(yè)﹐1936年日本投資和貸款控制的產(chǎn)量占鐵礦的99.2％﹑生鐵的96.8％（包括東北）。[23] 其結(jié)果是中國在日本侵華戰(zhàn)爭中總體上被動挨打﹐最富庶的半壁江山淪喪﹐3500萬軍民傷亡﹐戰(zhàn)后以“戰(zhàn)勝國”身份仍要蒙受喪失近七分之一領(lǐng)土的損失。

蘇聯(lián)之所以能夠在帝俄落后基礎(chǔ)上實現(xiàn)世界歷史上前所未有的高速工業(yè)化﹐充分利用西方發(fā)達國家的資本和技術(shù)是重要經(jīng)驗之一。與彼得大帝一樣﹐蘇聯(lián)歷代領(lǐng)導(dǎo)人都對此給予高度重視。國內(nèi)戰(zhàn)爭硝煙尚未散盡﹐列寧就指出要盡快恢復(fù)和發(fā)展對外貿(mào)易﹐多次強調(diào)要學(xué)習(xí)資本主義一切科技與管理成果為己所用﹐提出“蘇維埃政權(quán)＋普魯士的鐵路秩序＋美國的技術(shù)和托拉斯＋美國的國民教育等等＋＋＝總和＝社會主義”。[24] 1920年底﹐列寧談到利用外國技術(shù)恢復(fù)國民經(jīng)濟時說﹕“我們主要應(yīng)該關(guān)心的是盡快地從資本主義國家獲得機車﹑機器﹑電氣器材等等生產(chǎn)數(shù)據(jù)﹐沒有這些生產(chǎn)資料﹐我們便不能象樣地恢復(fù)甚至根本不可能恢復(fù)我們的工業(yè)……”[25] 1921年8月28日﹐內(nèi)戰(zhàn)硝煙消失未久﹐[26] 斯大林在《真理報》發(fā)表題為〈黨在取得政權(quán)以前和以后〉的署名文章﹐指出俄共（布）“已由在俄國內(nèi)部實行變革的黨變成了建設(shè)的黨﹐變成了創(chuàng)造新的經(jīng)濟形式的黨”﹔而且﹐“在無產(chǎn)階級還沒有在一個或幾個工業(yè)資本主義國家內(nèi)獲得勝利之前”﹐必須“尋求同敵視我們的西方資本主義國家集團建立經(jīng)濟合作的形式和方法﹐以便取得必需的技術(shù)裝備。租讓制和對外貿(mào)易 — 這些就是達到這個目的的手段。”[27] 也正是在召開聯(lián)共（布）第十四次全國代表大會﹑確定實現(xiàn)工業(yè)化為全黨全國當(dāng)前中心工作的1925年﹐蘇聯(lián)進出口額比上年猛增1.4倍﹐達到50億盧布。1927年12月﹐聯(lián)共（布）第十五次代表大會通過的《關(guān)于起草第一個五年計劃的決議》明確指出﹐必須最大限度地擴大同資本主義各國的經(jīng)濟聯(lián)系﹐包括擴大對外貿(mào)易和國際信貸﹑實行租讓制度﹑吸引外國技術(shù)力量﹐等等﹐因為這種聯(lián)系將會加強蘇聯(lián)的經(jīng)濟實力﹐促使其更加獨立于資本主義世界﹐擴大蘇聯(lián)社會主義進一步發(fā)展的基礎(chǔ)。

二﹑蘇聯(lián)利用西方經(jīng)濟危機的成功實踐

（一）利用經(jīng)濟危機突破外部經(jīng)濟封鎖

然而﹐在充滿競爭﹑沖突的現(xiàn)實世界里﹐蘇維埃政權(quán)領(lǐng)導(dǎo)集團在平等互利基礎(chǔ)上利用發(fā)達國家資本和技術(shù)的良好意愿必然遭到無情政治現(xiàn)實的阻撓。蘇維埃俄羅斯自誕生之日起就飽受西方封鎖和武裝干涉之苦﹐難以在平等互利基礎(chǔ)上與西方開展經(jīng)濟合作﹔即使開展合作﹐對方索價也極為高昂。1918年10月﹐英國帶頭決定禁止向蘇俄出口商品﹔翌年10月﹐協(xié)約國和美國正式宣布封鎖蘇俄﹐并要求中立國配合﹐導(dǎo)致蘇俄在全球經(jīng)濟體系中淪為孤島﹐無法發(fā)展正式對外經(jīng)濟關(guān)系﹐只能通過民間關(guān)系進口極少量商品。特別是一些資本主義國家政府和大銀行對蘇俄實施的黃金封鎖﹐等于剝奪了蘇俄當(dāng)時唯一的國際支付手段﹐導(dǎo)致蘇俄進出口交易額微乎其微﹐1919年進出口總額僅1100萬盧布（按1950年匯率計算）﹐僅相當(dāng)于1913年的0.1％﹔1920年也僅有一億多盧布﹐[28] 根本談不上是真正的對外貿(mào)易。戰(zhàn)后經(jīng)濟社會危機使西方市場問題尖銳化﹐為蘇維埃政權(quán)打破封鎖﹑取得西方資金和壓低對方要價創(chuàng)造了有利時機。

1918年11月﹐協(xié)約國與德國簽署停戰(zhàn)協(xié)議之后﹐勝利者未及慶祝﹐便面臨全面的經(jīng)濟與政治震蕩﹐生產(chǎn)下降﹐物價高漲﹐貿(mào)易極度萎縮﹐罷工席卷各國。即使在英國這個當(dāng)時的資本主義世界中心﹐工人罷工也一路增長﹐1917~1919年分別為730次﹑1165次和1352次﹐1919年參加罷工者2591萬人次﹐比1917年增加兩倍。在戰(zhàn)爭中喪失了數(shù)百萬壯勞力的法國﹐1919年罷工2026次﹐罷工參加者超過115萬人﹐均比前幾年增多數(shù)倍。從1920年7月起﹐美國等主要資本主義國家相繼爆發(fā)危機﹐其中英國整個工業(yè)生產(chǎn)從最高點到最低點下降46％以上﹐超過英國此前歷史上任何一次危機。[29]

嚴(yán)峻的經(jīng)濟形勢迫使西方國家有識之士轉(zhuǎn)向開發(fā)對俄貿(mào)易之利。正是在一戰(zhàn)之后歐洲的蕭條年代﹐凱恩斯在《和約的經(jīng)濟后果》一書中指出﹐西歐和中歐對俄國糧食的需求在戰(zhàn)前已經(jīng)很大﹐1920年以后會更大﹐因此﹐協(xié)約國封鎖蘇俄極為愚蠢和短視﹐與其說是他們封鎖俄國﹐莫如說是他們封鎖自己﹔他倡言﹐英國人要想救自己的命﹐挽救英國的經(jīng)濟﹐就應(yīng)當(dāng)設(shè)法恢復(fù)同德俄兩國之間的自由貿(mào)易關(guān)系。[30] 也正是在危機的沖擊下﹐對俄封鎖之墻一段一段倒塌﹕

1920年﹐資本主義國家爆發(fā)經(jīng)濟危機﹐當(dāng)年1月﹐面對國內(nèi)嚴(yán)重饑荒和商品滯銷﹐協(xié)約國最高會議被迫決定撤銷封鎖。

同年7月﹐美國解除對蘇俄的貿(mào)易禁令﹐蘇聯(lián)趁機從瑞典獲得一筆4100萬盧布的18個月期商業(yè)貸款﹐一舉打破西方的經(jīng)濟封鎖﹐從此開始了與西方經(jīng)濟技術(shù)合作的歷程。

1921年3月﹐《俄英臨時貿(mào)易協(xié)議》簽署﹐英國在事實上承認(rèn)蘇俄﹐并允許蘇俄在倫敦出售黃金﹐從而打破了西方對蘇俄的黃金封鎖﹐對蘇俄發(fā)展對外經(jīng)貿(mào)有著格外重要的意義。

借一戰(zhàn)后歐洲經(jīng)濟蕭條之機打破外部封鎖之后﹐蘇聯(lián)再接再厲﹐在1929~1933年資本主義世界大危機﹑1970年代西方經(jīng)濟危機期間﹐再次演出了大規(guī)模利用西方經(jīng)濟危機推動本國經(jīng)濟建設(shè)的精彩戲劇﹐其內(nèi)容主要表現(xiàn)在引進技術(shù)設(shè)備﹑利用外資和引進外部智力三個方面。

（二）利用經(jīng)濟危機大舉引進技術(shù)設(shè)備

無論是對于發(fā)達國家還是對于發(fā)展中國家﹐技術(shù)進步在經(jīng)濟發(fā)展（此處所說是“發(fā)展”而不僅僅是“增長”）中都具有不可替代的地位。正統(tǒng)社會主義政治經(jīng)濟學(xué)對社會主義基本經(jīng)濟規(guī)律的概括源于斯大林的論述﹕“用在高度技術(shù)基礎(chǔ)上使社會生產(chǎn)不斷發(fā)展的方法﹐滿足人民群眾不斷增長的物質(zhì)文化需求”— 這一表述本身就體現(xiàn)了斯大林對科技進步的高度重視。蘇維埃俄羅斯立國之初﹐開國領(lǐng)袖們就盯上了電氣化這個當(dāng)時科技革命的前沿領(lǐng)域﹐列寧不僅提出了“共產(chǎn)主義就是蘇維埃政權(quán)加全國電氣化”的著名公式﹐而且直接領(lǐng)導(dǎo)編制了第一個發(fā)展國民經(jīng)濟的長期遠(yuǎn)景計劃﹐確定了發(fā)展大機器工業(yè)以及在電氣化基礎(chǔ)上實現(xiàn)生產(chǎn)技術(shù)革新的目標(biāo)。在工業(yè)化全面啟動之前﹐斯大林已經(jīng)將科學(xué)技術(shù)置于很高地位﹕“一般地發(fā)展國營工業(yè)現(xiàn)在已經(jīng)不夠了?！F(xiàn)在的任務(wù)是﹕在新的技術(shù)基礎(chǔ)上重新裝備我們的國營工業(yè)并使它進一步擴展。”[31] 1925年﹐斯大林領(lǐng)導(dǎo)蘇聯(lián)啟動社會主義工業(yè)化時特別強調(diào)社會主義工業(yè)化過程要與科技發(fā)展和應(yīng)用結(jié)合起來。他指出﹕“使我國工業(yè)化是什么意思呢﹖這就是把我國從農(nóng)業(yè)國變?yōu)楣I(yè)國。這就是在新的技術(shù)基礎(chǔ)上建立并發(fā)展我國的工業(yè)。”[32] 到1930年代初期﹐斯大林又提出了“在改造時期﹐技術(shù)決定一切”的口號。

一國在長期內(nèi)可持續(xù)的技術(shù)進步無疑只能立足于自主研發(fā)﹐但發(fā)展中國家在工業(yè)化初期必然主要依靠引進才能盡快實現(xiàn)技術(shù)飛躍﹐然后才能轉(zhuǎn)入消化﹑吸收﹐進而上升到自主研發(fā)為主階段。技術(shù)引進的基本形式有兩種﹐一種是引進物化的先進技術(shù)裝備（包括相關(guān)圖紙﹑專利等）﹐一種是引進智力（包括聘請外國專業(yè)技術(shù)人員和派遣技術(shù)人員出國進修兩個方面）。在外部經(jīng)濟危機時期﹐蘇聯(lián)在這兩個方面都取得了巨大成就。

作為發(fā)展中國家﹐蘇聯(lián)對引進先進技術(shù)裝備的客觀需求不言而喻﹐蘇聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)層對此也始終給予高度重視。在1921年8月28日《真理報》發(fā)表的〈黨在取得政權(quán)以前和以后〉一文中﹐斯大林提出的國家工業(yè)化任務(wù)第二項就是“發(fā)展對外貿(mào)易以輸入機器和裝備”﹔[33] 到得西方經(jīng)濟危機期間﹐蘇聯(lián)便大量進口先進設(shè)備和技術(shù)。1929~1933年資本主義世界大危機正逢蘇聯(lián)第一個五年計劃（1928~1932年）﹐蘇式趕超戰(zhàn)略又以高積累﹑高投資著稱﹐積累率從1925/1926年的16％提高到1928~1937年間的26~27％﹐有的年份高達三分之一﹐僅1928年一年﹐蘇聯(lián)取自德﹑美﹑英﹑法等西方國家的機器設(shè)備凈進口量就相當(dāng)于全國產(chǎn)量的43.4％﹐占消費量的30.4％。[34] 一時間﹐蘇聯(lián)躍居世界市場上西方技術(shù)和機器設(shè)備的頭號買主﹐經(jīng)濟危機最深重的美﹑德兩國是對蘇出口機器設(shè)備最多的國家。1929年﹐僅美國就有一千多家商號向蘇聯(lián)出售機器設(shè)備﹔1931年﹐美國機器設(shè)備出口50％輸往蘇聯(lián)﹐其中農(nóng)業(yè)機械﹑機床﹑翻砂設(shè)備占67％﹑63％和74％﹐[35] 而此時美國尚未與蘇聯(lián)建交。1929~1930年﹐蘇聯(lián)購買的英國機器設(shè)備約占英國機器設(shè)備出口總額的70％﹔到1932年占90％。1931年﹐蘇聯(lián)購買了世界機器設(shè)備出口總額的30％﹐[36] 1932年購買了50％。與此同時﹐機器設(shè)備在蘇聯(lián)進口總額中所占比重大幅度提高﹐1929年占30.1％﹐比1925年提高近1.2倍﹔1932年占55.7％﹐比1929年又提高了85％。[37] 也正是在這場危機中的1933年﹐政治和經(jīng)濟現(xiàn)實迫使美國放棄了此前頑固的反蘇立場﹐步其它主要資本主義大國之后塵承認(rèn)蘇聯(lián)。

引進外國技術(shù)設(shè)備對蘇聯(lián)經(jīng)濟建設(shè)發(fā)揮了重大作用。蘇聯(lián)奠定工業(yè)化基礎(chǔ)的一大批骨干企業(yè)﹐諸如三大鋼鐵廠﹑三大汽車廠﹑三大拖拉機廠﹑烏拉爾重型機器廠﹑第聶伯水電站等﹐幾乎全部采用了西方技術(shù)和設(shè)備。1920年代末﹐蘇聯(lián)所需金屬切削機床的67.1％﹑渦輪機的52.6％﹑拖拉機的69％﹑發(fā)電機的89％﹑蒸汽動力設(shè)備的87％都是從國外進口的。[38] 也正是依靠大規(guī)模采用當(dāng)時最先進的技術(shù)裝備﹐到了1939年3月的聯(lián)共（布）第十八次代表大會上﹐斯大林在關(guān)于聯(lián)共（布）中央工作的總結(jié)報告中提及蘇聯(lián)為鞏固自己國際地位而提出的對外政策七大支柱中﹐將蘇聯(lián)本國日益增長的經(jīng)濟﹑政治和文化實力放在第一位﹐其中就滿懷自豪地講到﹐蘇聯(lián)在現(xiàn)代技術(shù)裝備的基礎(chǔ)上完成了工農(nóng)業(yè)改造﹐工業(yè)所采用的新技術(shù)裝備的規(guī)模在世界上首屈一指。

二戰(zhàn)之后﹐盡管冷戰(zhàn)時時困擾著蘇聯(lián)和西方的經(jīng)濟交往﹐但到1970年代﹐西方世界危機層出不窮﹐布雷頓森林體系崩潰﹐國際金融體系進入“無體系”時代﹐從經(jīng)濟高速增長的“黃金歲月”滑入“滯脹”泥潭……此時此刻﹐西方不得不將眼光投向蘇聯(lián)東歐那片廣闊無垠的平原﹐聯(lián)邦德國等西歐國家在發(fā)展對蘇經(jīng)貿(mào)上更是一馬當(dāng)先。1973~1975年﹐西方陷入經(jīng)濟危機﹔1975年8月﹐歐洲安全和合作會議在赫爾辛基召開﹐除阿爾巴尼亞外的歐洲33國和美國﹑加拿大政府首腦與會﹐會議通過的《最終文件》強調(diào)發(fā)展東西方經(jīng)濟聯(lián)系﹐“努力尋求在貿(mào)易﹑工業(yè)﹑科學(xué)技術(shù)﹑環(huán)境以及經(jīng)濟活動的其它方面發(fā)展合作”﹐森嚴(yán)的巴統(tǒng)禁運壁壘正式松動。在此次會議前后﹐蘇聯(lián)掀起了本國歷史上第二個大量引進西方技術(shù)和機器設(shè)備的高潮﹐據(jù)蘇聯(lián)《對外貿(mào)易》月刊1978年第11期統(tǒng)計﹐70年代前半期西方經(jīng)濟危機期間﹐蘇聯(lián)引進約兩千個重要工業(yè)項目的成套設(shè)備﹐約三分之一來自西方國家。[39]

（三）利用經(jīng)濟危機引進國外智力

人力資源方面的缺陷是阻礙發(fā)展中國家經(jīng)濟社會持續(xù)進步的最大障礙﹐從二戰(zhàn)之前到20世紀(jì)60~70年代眾多第三世界國家的停滯﹐無不證明了這一點。俄羅斯歷史上就有引進西方技術(shù)人才的傳統(tǒng)﹐彼得大帝改革時期就引進了眾多西方國家技術(shù)人才﹔在蘇聯(lián)工業(yè)化時期﹐這一傳統(tǒng)得到發(fā)揚光大﹐蘇聯(lián)政府對引進智力持積極態(tài)度﹕

早在1925年6月﹐聯(lián)共（布）中央便批準(zhǔn)了《關(guān)于聘請外國專家來蘇工業(yè)部門工作和派遣蘇聯(lián)大學(xué)生﹑工程師﹑技術(shù)員出國學(xué)習(xí)的提綱》。

1928年4月﹐聯(lián)共（布）中央全會決議明確規(guī)定﹕為擴大并改進不斷派遣專家出國學(xué)習(xí)最新技術(shù)成就的工作﹐為此特別需要派最優(yōu)秀的青年專家和高等技術(shù)學(xué)校的學(xué)生出國留學(xué)。

1929年5月﹐蘇聯(lián)最高國民經(jīng)濟委員會專門設(shè)立外國咨詢局﹐負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)引進技術(shù)工作。

在外部經(jīng)濟危機期間﹐蘇聯(lián)的引進智力工作（包括聘請外國專業(yè)技術(shù)人員和派遣技術(shù)人員出國進修兩個方面）更是取得了長足進展。一方面﹐西方公司和政府不得不降低姿態(tài)﹐與蘇聯(lián)簽署更多的技術(shù)服務(wù)協(xié)議﹐1929~1945年間﹐蘇聯(lián)與西方公司簽訂技術(shù)援助協(xié)議共216項﹐[40] 其中不乏美國通用電氣﹑福特汽車之類當(dāng)時最為聲譽顯赫的大型跨國公司﹐西方科技人員僅僅為謀生起見也不得不更多地向蘇聯(lián)尋求機會﹔另一方面﹐席卷資本主義世界的大危機重挫了資本主義的“軟實力”﹐不少外國技術(shù)人員不是為了謀生﹑而是出于向往而移民蘇聯(lián)﹐為蘇聯(lián)服務(wù)﹐即使本意是為了謀生而來到蘇聯(lián)的外國技術(shù)人員﹐也會受到感染而煥發(fā)出更多的工作熱情﹐工作質(zhì)量顯著提高。

這樣﹐危機大大推動了蘇聯(lián)引進外部專家的工作。1928年﹐在蘇聯(lián)工作的外國專家有379人﹐技術(shù)工人505人﹔到資本主義世界大危機爆發(fā)后的1930年﹐蘇聯(lián)聘請的外國專家和技術(shù)工人已達數(shù)千人﹔1932年﹐在蘇聯(lián)工作的外國專家增加到九千多人﹐外國技術(shù)工人1.06萬人。外國專家中不乏擔(dān)任總工程師﹑總建筑師﹑總顧問等要職和獲得蘇聯(lián)政府獎勵者﹐有些還獲得了蘇聯(lián)最高科技獎 — 列寧勛章。1927年﹐派往美﹑德兩國學(xué)習(xí)的科技人員合計不過五百人﹔到西方經(jīng)濟危機爆發(fā)的1929年﹐僅最高國民經(jīng)濟委員會外派進修的工程技術(shù)人員就多達1200人。[41]

值得注意的是﹐與當(dāng)時其它幾乎所有發(fā)展中國家主動被動地片面依賴引進人才不同﹐為了避免形成對引進人才的依附性﹐蘇聯(lián)在國內(nèi)發(fā)起了全世界史無前例的全民教育運動﹐國家是在此基礎(chǔ)上引進外部智力的。帝俄時代僅有1％的居民受過中等以上教育﹐四分之一居民是文盲﹔到了蘇維埃時代﹐除強力全面推廣基礎(chǔ)教育外﹐在“干部決定一切”的口號下﹐五年計劃期間﹐蘇聯(lián)高等工業(yè)院校數(shù)目增加了九倍﹐中等技術(shù)學(xué)校增加了三倍﹐為大工業(yè)培養(yǎng)了近十萬名工程師和技術(shù)員。為了從工人中培養(yǎng)技術(shù)人才﹐在大學(xué)附設(shè)了工人預(yù)備班﹐在工廠組織了掌握新技術(shù)的運動﹐通過社會性技術(shù)考試等辦法﹐幾十萬工人成長為本行業(yè)務(wù)的行家里手。[42]

（四）利用經(jīng)濟危機大量引進條件優(yōu)惠的外資

所有發(fā)展中國家的經(jīng)濟社會發(fā)展都長期面臨資本和外匯雙重缺口的約束﹐而且﹐往往越是在經(jīng)濟恢復(fù)﹑發(fā)展良好的時期﹐兩缺口問題越發(fā)嚴(yán)重﹐因為此時不僅投資需求更為殷切﹐而且資本設(shè)備﹑零部件等進口增長較快﹐加劇了進口國貿(mào)易收支失衡。蘇聯(lián)也不例外。1918~1920年間﹐蘇俄年均貿(mào)易逆差1.5億盧布﹐1921~1924年間年均貿(mào)易逆差兩億盧布﹐1925~1931年間年均貿(mào)易逆差3.1億盧布﹐14年累計貿(mào)易逆差33.7億盧布。[43] 在1918~1925年貿(mào)易逆差期間﹐蘇維埃俄國不得不動用少得可憐的現(xiàn)有外匯和黃金儲備﹐以及在1921年饑荒時沒收的教堂珍寶來彌補。[44]

面對資本和外匯缺口的約束﹐列寧及其身后的領(lǐng)袖們都未曾忽視利用外資的積極作用。正是為了彌補資本和外匯缺口﹐并引進相應(yīng)的技術(shù)﹑管理知識﹐在新政權(quán)確立之后﹐列寧才大力推行租讓制和從國外貸款。1920年12月全俄蘇維埃第八次代表大會通過的《蘇俄電氣化委員會計劃》擬定了此后十年蘇俄國民經(jīng)濟發(fā)展的總體指標(biāo)﹐被列寧稱為“我們的第二個黨綱”﹐其編制者曾指望依靠引進外資解決國家電氣化所需資金的三分之一﹐[45] 列寧還為實施這項計劃而提出加大力度利用外資﹕“我們或許可以在更廣泛的基礎(chǔ)上把企業(yè)租給最大的帝國主義辛迪加……這樣來保證我們得到最新的技術(shù)裝備﹐建立起必要的基礎(chǔ)。”[46]

在列寧身后﹐蘇聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)層內(nèi)部曾先后就經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略發(fā)生過兩輪大論戰(zhàn)﹐論戰(zhàn)雙方均將外資列為可資利用的資本積累來源。在托洛茨基﹑普列奧布拉任斯基與斯大林﹑布哈林之間展開的第一次論戰(zhàn)中﹐托洛茨基便將正確利用外資壟斷制﹑外國貸款﹑租讓制﹑技術(shù)援助合同等取得的一部分資金作為工業(yè)化資金的補充來源。在論戰(zhàn)的另一方﹐斯大林制定的工業(yè)化路線以國內(nèi)積累為主要投資來源﹐認(rèn)定此前歷史上侵占和掠奪殖民地（如英國）﹑索取戰(zhàn)爭賠款（如德國）﹑獲取掠奪性貸款（如沙皇俄國）等三種從外部流入“追加資本”的方法均不可取也不現(xiàn)實﹐但他并不排斥在自力更生的基礎(chǔ)上以合理條件利用外資﹐而是明確指出﹐利用外資來振興工業(yè)﹐“這條道路無疑是正確的”。[47]

利用外資對蘇聯(lián)經(jīng)濟建設(shè)發(fā)揮了重大作用﹐經(jīng)濟危機時期尤甚。1933年12月25日﹐斯大林接受美國《紐約時報》記者杜蘭特采訪﹐稱1931年底﹐蘇聯(lián)為引進技術(shù)和設(shè)備而舉債14億盧布﹐[48] 約占國民經(jīng)濟總投資的一半﹐相當(dāng)于“一五”計劃基建投資總額（88億盧布）的15.9％。

到1970年代﹐雖說拜歐佩克1973~1974年和1979~1980年兩度大幅度提高油價之賜﹐擁有巴庫﹑秋明等世界級大油田的蘇聯(lián)大發(fā)利市﹐石油出口收入扶搖直上﹐但畢竟制成品出口太少﹐大規(guī)模進口機器設(shè)備和糧食導(dǎo)致蘇聯(lián)貿(mào)易逆差直線上升﹐1970年代對西方貿(mào)易累計逆差129億盧布。為彌補貿(mào)易逆差﹐蘇聯(lián)除了在1971~1981年間向國際市場拋售2654噸黃金外﹐[49] 又開始大規(guī)模利用發(fā)達國家資金﹐將引進外資列為戰(zhàn)略措施。1973年5月21日﹐蘇共中央政治局候補委員﹑中央書記波諾馬廖夫在美國參議院外交委員會發(fā)表講話﹐稱“有時人們把貸款稱為貿(mào)易的發(fā)動機﹐我們希望這個發(fā)動機開足馬力工作”。為解除國內(nèi)對貿(mào)易逆差和外債增長的憂慮﹐蘇聯(lián)新聞出版社1978年出版的《蘇聯(lián)﹕問答一百例》解釋道﹕“近幾年來﹐西方國家向我國提供了大量貸款以促進自己的出口﹐同時也是為了將來從我們這里獲得它們所必需的商品。這就是貸款的實質(zhì)﹐那些根據(jù)長期的大規(guī)模的補償合同而提供的貸款尤其如此……因此﹐既不能認(rèn)為我們的赤字是‘龐大的’﹐也不能認(rèn)為會‘引起危險’。”[50]

由于存在償債義務(wù)﹐債務(wù)融資對借款人的財務(wù)管理能力提出了較高要求。由于管理能力高下差異﹐無論是個人﹑企業(yè)還是主權(quán)國家﹐付出過高債務(wù)成本﹑甚至陷入債務(wù)危機的案例都屢見不鮮。沙皇俄國從西方借入的外債因成本高昂而被稱為“奴役性貸款”﹐1980年代中期以來蘇聯(lián)及俄羅斯也因?qū)覍蚁萑雮鶆?wù)危機而須支付較高債務(wù)成本﹐1970年代的蘇聯(lián)則是信用紀(jì)錄優(yōu)良﹐即使償債遇到困難﹐通常也能通過壓縮進口﹑拋售黃金和能源等辦法自行克服﹐因此被西方國家政府和金融機構(gòu)視為一流客戶﹐樂于提供長期巨額貸款和優(yōu)惠的貸款條件。蘇聯(lián)“九五”期間引進西方資本共計176.61億美元﹐其中1973~1975年間引進145.32億美元﹐占82.3％﹐是蘇聯(lián)從西方借貸的最高年份﹐且有的單項大宗貸款超過十億美元。1974年4月蘇﹑日簽署歷史上第一個政府間貸款議定書﹐蘇聯(lián)從日本輸出入銀行獲得一筆11億美元的蘇聯(lián)外貿(mào)史上最大的貸款﹐且利率﹑期限﹑自由選擇供貨公司等方面優(yōu)惠頗多。憑借高超的談判手法﹐充分利用當(dāng)時經(jīng)濟危機增強自己談判地位的機會﹐蘇聯(lián)贏得了優(yōu)惠的貸款條件。此次經(jīng)濟危機期間﹐西方對蘇貸款期限一般為10~15年﹐利率為5.8~7.55％﹐同期世界銀行對發(fā)展中國家貸款利率一般為8％。有時蘇聯(lián)還能獲得更為優(yōu)惠的貸款。1973年美國大通銀行向蘇聯(lián)卡馬汽車廠項目提供8650萬美元貸款﹐利率僅5％﹐同年美國聯(lián)邦基金利率平均為8.73％﹐新發(fā)行91天國庫券貼現(xiàn)率為7.03％。[51] 為此﹐1977年10月號美國《讀者文摘》直稱對蘇貸款“利率低得等于是外援”。[52]

在新經(jīng)濟政策時期﹐本質(zhì)上屬于引進外商直接投資的租讓制一度是蘇俄∕蘇聯(lián)最引人注目的引進外資方式﹐[53] 蘇俄黨和政府也為此制定了相當(dāng)優(yōu)惠的法規(guī)和政策。1920年11月﹐列寧簽署《租讓法令》﹐具體規(guī)定了租讓的一般經(jīng)濟條件和法律條件。1921年3月﹐俄共（布）第十次代表大會又進一步規(guī)定﹐凡屬能提高俄國生產(chǎn)力發(fā)展水平的國民經(jīng)濟部門﹐均可作為租讓對象﹐租讓期限一般為20年﹐并提供各種優(yōu)惠條件。但由于各種原因﹐就總體而言﹐租讓制未能給蘇俄∕蘇聯(lián)帶來足夠巨大的收入和就業(yè)。截至1926年10月1日﹐蘇俄工業(yè)中有101個租讓合同生效﹐其中三個正在建設(shè)﹐國家從所有租讓企業(yè)中獲得的收入為1530萬盧布﹐租讓企業(yè)中的工人和職員總數(shù)為3.33萬人。兩年后﹐租讓企業(yè)數(shù)目減少到68個﹐其基本建設(shè)投資不超過5800萬盧布﹐在租讓企業(yè)中工作的工人不過兩萬人左右。[54] 同時﹐在租讓企業(yè)中﹐承租的資本家為了攫取更高利潤而實行掠奪式經(jīng)營和營私舞弊的行為日趨嚴(yán)重﹐進一步減少了蘇聯(lián)從租讓制中所得收益。而且﹐租讓制企業(yè)一般規(guī)模較小﹐不利于采用最新技術(shù)﹔蘇聯(lián)在國民經(jīng)濟恢復(fù)之后對西方資本家的談判地位發(fā)生變化﹐相應(yīng)對租讓制條件日益不滿。有鑒于此﹐新經(jīng)濟政策結(jié)束之后﹐蘇聯(lián)逐步取消了租讓企業(yè)﹐一般采用舉借外債方式利用外資。1926年春﹐蘇聯(lián)第一次從德國獲得三億馬克保證信貸﹐打破了西方信貸封鎖﹐改變了此前只能通過抵押從外國公司獲得少量短期商業(yè)信貸的局面。1920~1935年﹐蘇聯(lián)共獲得西方貸款約20億盧布。赫魯曉夫和勃列日涅夫執(zhí)政時期﹐蘇聯(lián)又在幾次資本主義世界經(jīng)濟危機期間﹐分別從西方獲得約十億美元和305億美元貸款。即使在冷戰(zhàn)方酣的1958~1963年﹐蘇聯(lián)仍然從西方獲取了約十億美元貸款。

表~2﹕蘇聯(lián)各時期獲得西方貸款概覽

年份	1920~1931年	1920~1935年	1958~1963年	1964~1982年
獲得貸款額	14億盧布	20億盧布	約10億美元	305億美元

數(shù)據(jù)來源﹕楊家榮等著﹕《蘇聯(lián)怎樣利用西方經(jīng)濟危機》。

1970年代西方經(jīng)濟危機期間﹐蘇聯(lián)與西方貿(mào)易的增長推動了貿(mào)易與融資方式的創(chuàng)新﹐兼具貿(mào)易與融資雙重特性的補償貿(mào)易得到了迅猛發(fā)展。蘇聯(lián)與西方補償貿(mào)易的方式是﹕西方國家提供資金﹑技術(shù)﹑設(shè)備﹐在蘇聯(lián)建立企業(yè)﹐投產(chǎn)后﹐蘇聯(lián)在10~15年內(nèi)以該企業(yè)20~30％﹐乃至50％的產(chǎn)品或其它企業(yè)產(chǎn)品償還﹐其余產(chǎn)品供本國使用或出口。貸款償清后﹐貸款國可在協(xié)議規(guī)定期限內(nèi)在商業(yè)基礎(chǔ)上用外匯購買此類產(chǎn)品﹐企業(yè)產(chǎn)權(quán)歸蘇聯(lián)所有。蘇聯(lián)的第一筆補償貿(mào)易是1968年與奧地利簽訂的﹐期限十年﹐內(nèi)容是以蘇聯(lián)天然氣換取奧地利鋼管。在1970年代西方經(jīng)濟危機期間﹐為了盡量少動用自由外匯而擴大外貿(mào)規(guī)模﹐蘇聯(lián)與西方的補償貿(mào)易發(fā)展迅速﹐先后與意大利﹑聯(lián)邦德國﹑法國﹑芬蘭﹑日本﹑美國﹑英國等國簽訂補償貿(mào)易協(xié)議﹐以至于蘇聯(lián)外貿(mào)部于1974年設(shè)立一個局﹐專司協(xié)調(diào)補償貿(mào)易協(xié)議之職。

三﹑西方經(jīng)濟危機給我們創(chuàng)造了什么機會﹖

由于經(jīng)濟周期和戰(zhàn)爭等社會動亂不同步﹐歷史上的西方經(jīng)濟﹑社會危機曾不止一次為中國創(chuàng)造了加快發(fā)展的機遇。第一次世界大戰(zhàn)期間﹐外資撤回母國﹑進口制成品競爭大幅度減少﹑世界市場對原料和食品需求激增﹑白銀升值提高中國對機器設(shè)備購買力并減輕償債負(fù)擔(dān)﹑……所有這一切一度為中國民族工業(yè)創(chuàng)造了有利的發(fā)展條件﹐以至于1914~1924年成為與19世紀(jì)末洋務(wù)運動并稱的中國第二次工業(yè)化浪潮。但由于當(dāng)時的中國缺乏一個強有力的統(tǒng)一全國政權(quán)﹐當(dāng)西方資本乘母國復(fù)蘇之機卷土重來時﹐這次工業(yè)化浪潮便不可避免地夭折了。1970年代﹐西方世界陷入二戰(zhàn)之后最嚴(yán)重經(jīng)濟危機﹐布雷頓森林體系徹底崩潰﹐中國則借機制定實施了大規(guī)模引進先進成套設(shè)備的“四三計劃”﹐并大幅度充實黃金儲備。1997年東亞金融危機則催生了中國的“走出去”發(fā)展戰(zhàn)略﹐一批中國企業(yè)正是抓住這個機會迅速成長為國際化經(jīng)營的巨頭。2007年以來﹐次貸危機引發(fā)的全球性經(jīng)濟金融危機令西方與其它眾多國家和地區(qū)創(chuàng)巨痛深﹐目前這些國家和地區(qū)經(jīng)濟出現(xiàn)的某些所謂良好跡象充其量不過是低位站穩(wěn)而已﹐離真正的復(fù)蘇尚遠(yuǎn)。如同昔日的蘇聯(lián)和上述幾次危機中的中國一樣﹐西方經(jīng)濟危機也將再次為我國創(chuàng)造多種機會﹐在國際市場上﹐這種機會主要體現(xiàn)在擴大進口﹑擴大對外投資﹑對外資吸引力增強等方面。

在更長時間跨度上﹐只要我國與貿(mào)易伙伴之間經(jīng)濟周期不同步仍然存在﹐我們就可以充分利用我國景氣而貿(mào)易伙伴蕭條的時機推動本國跨越式發(fā)展﹐也需要防止貿(mào)易伙伴利用他們景氣而我國蕭條的時機從中國攫取非分利益。近20多年來﹐中國經(jīng)濟持續(xù)高速增長﹐除了少數(shù)例外﹐貿(mào)易伙伴景氣而我國蕭條的經(jīng)濟周期錯位風(fēng)險并不常見﹔但隨著中國人口紅利走向耗盡﹑外部市場擴張減速等因素﹐中國經(jīng)濟高速增長期終將結(jié)束﹐貿(mào)易伙伴景氣而我國蕭條的經(jīng)濟周期錯位風(fēng)險也將隨之上升﹐我們必須早作防范。

（一）擴大進口和推動本國﹑本區(qū)域經(jīng)濟增長模式轉(zhuǎn)型

作為一個后起的發(fā)展中國家﹐在相當(dāng)長的時期內(nèi)﹐我們需要大量進口國外先進技術(shù)和設(shè)備裝備我們的各個產(chǎn)業(yè)部門﹐然而﹐我們同西方的經(jīng)貿(mào)往來從來就不曾擺脫政治干擾。新中國建國伊始﹐美國就發(fā)布了NSC41號文件﹐由此建立起了以覆蓋面廣泛﹑嚴(yán)厲﹑僵硬而著稱的對華出口管制制度﹐還憑借其政治經(jīng)濟影響力發(fā)動﹑聯(lián)合其盟國組建了國際出口管制組織﹐從而在相當(dāng)程度上把自己的出口管制制度施加于其盟國之上﹐并操縱聯(lián)合國通過1951年5月決議﹐打擊中國經(jīng)濟﹐禁運﹑封鎖﹑凍結(jié)海外資產(chǎn)﹐無所不用其極﹐巴統(tǒng)對華禁運項目竟然多達對蘇禁運項目的兩倍（即所謂“中國差別待遇”）﹐[55] 中國雖然有心卻無法與西方建立正常經(jīng)濟聯(lián)系﹐長期被籠罩在戰(zhàn)爭乃至核打擊的陰影之下﹐立足未穩(wěn)就被迫卷入同美國的大規(guī)模熱戰(zhàn)。即使在中國與西方各國關(guān)系正常化之后﹐西方也總有些政治勢力節(jié)外生枝﹐祭出出口管制﹑制裁等法寶干擾中國與西方的經(jīng)貿(mào)交往。直到現(xiàn)在﹐美國對華出口管制也沒有根本改觀。筆者手頭的美國《出口管理條例》﹑《出口管制商品清單》中文版篇幅和重量分別為562頁﹑一斤九兩和388頁﹑一斤三兩﹐其英文版篇幅更可想而知﹐以至于這份《出口管理條例》中﹐制訂者（美國商務(wù)部產(chǎn)業(yè)安全局）也承認(rèn)“本條例的厚度和專業(yè)術(shù)語廣泛使用的程度令人生畏”。近年美國又新公布了《對中華人民共和國出口和再出口管制政策的修改和澄清及新的授權(quán)合格最終用戶制度》﹐進一步擴大了對華出口管制范圍﹐使美國對華出口管制審批程序更加復(fù)雜。因此﹐我國技術(shù)裝備進口的規(guī)模﹑速度在很大程度上取決于發(fā)達國家對我國的出口管制和要價。在經(jīng)濟景氣時﹐國內(nèi)需求高漲﹐發(fā)達國家政府和企業(yè)在向我國出口技術(shù)和高級技術(shù)裝備方面趨向保守﹐限制嚴(yán)格﹐要價提高﹔相反﹐在經(jīng)濟蕭條階段﹐國內(nèi)需求大幅度減少﹐技術(shù)設(shè)備生產(chǎn)廠商面臨國內(nèi)市場疲軟﹐一方面不得不更多地將眼光投向海外市場﹐另一方面不得不在價格﹑技術(shù)轉(zhuǎn)讓等方面降低要價﹐要求本國政府放松出口管制的壓力也會增大﹐從而給我們擴大進口西方適用技術(shù)設(shè)備﹑包括爭取進口受管制技術(shù)設(shè)備的良機。

在更高層次上﹐通過擴大進口﹐中國在東亞區(qū)域內(nèi)進一步發(fā)揮商品吸納中心功能﹐將有助于推進中國經(jīng)濟增長模式向更依靠內(nèi)需的方向轉(zhuǎn)型﹐并帶動整個東亞擺脫對美歐出口市場的過度依賴﹐鞏固東亞經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。

（二）擴大對外投資

擴大對外投資是第二大機會。無論是從近期看還是著眼于長遠(yuǎn)﹐中國都必須大力發(fā)展對外直接投資。就近期而言﹐無論是為了盡可能花掉危機之中存在貶值風(fēng)險的美元﹐還是為了維持和擴大海外市場﹐還是為了確保海外資源和能源供給﹐或是為了從增值率較低的制造環(huán)節(jié)進入增值率較高的流通﹑品牌等環(huán)節(jié)﹐從而提升我們在整條國際分工價值鏈上的地位﹐我們都需要發(fā)展海外直接投資。從長遠(yuǎn)來看﹐由于我國人口結(jié)構(gòu)正快速老齡化﹐通過發(fā)展海外直接投資﹐分享人口結(jié)構(gòu)相對年輕國家未來的經(jīng)濟增長紅利﹐也是我國解決該問題不可缺少的方式之一。而外部經(jīng)濟危機不僅降低了我國對外直接投資的經(jīng)濟成本﹐而且有助于削弱﹑降低東道國對外資的準(zhǔn)入壁壘。

（三）對外資吸引力相對增強

在歷史上﹐當(dāng)中國吸引外資流量和存量基數(shù)不甚大的時候﹐曾出現(xiàn)過外部經(jīng)濟危機推動對華投資絕對規(guī)模增長的現(xiàn)象。2001年西方經(jīng)濟陷入衰退﹐但當(dāng)年我國實際使用外資金額468.78億美元﹐比上年（407.15億美元）增長15.1％﹐中國新發(fā)行主權(quán)債券在國際資本市場也大受追捧﹔次年中國實際使用外資金額進一步上升到527.43億美元﹐增長12.5％﹐就是典型案例。隨著中國吸收外資流量和存量基數(shù)膨脹到較大規(guī)模﹐外部經(jīng)濟危機時期對華投資流量絕對規(guī)模仍然增長的現(xiàn)象已經(jīng)難以出現(xiàn)﹐但相對增長的現(xiàn)象仍然有可能出現(xiàn)﹐即中國吸收外資流量降幅低于全世界和主要競爭國家吸收外資流量增幅﹐導(dǎo)致中國吸收外資在全世界所占比重上升。2008年末以來﹐中國就已經(jīng)出現(xiàn)了這種情況﹐實際利用外商直接投資流量連續(xù)數(shù)月下降﹐但降幅低于全球外國直接投資流量降幅﹐我國所占比重上升。

2009年1~3月﹐全國新批設(shè)立外商投資企業(yè)4554家﹐同比下降34.47％﹔實際使用外資金額217.77億美元﹐同比下降20.56％﹔上半年全國新批設(shè)立外商投資企業(yè)1.04萬家﹐同比下降28.36％﹔實際使用外資金額430.09億美元﹐同比下降17.9％﹐其中6月份當(dāng)月新批設(shè)立外商投資企業(yè)2529家﹐同比下降3.8％﹔實際使用外資金額89.61億美元﹐同比下降6.76％。外商直接投資流量的絕對下降在國內(nèi)引起了廣泛關(guān)注﹐但同期全球直接投資降幅更大。根據(jù)聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議（UNCTAD）對占全球外國直接投資流入量60％的57個國家提供的數(shù)據(jù)的統(tǒng)計﹐2009年一季度這些國家外國直接投資流入量同比平均下降54％﹐預(yù)計2009年全球外國直接投資流入量將比去年減少一半。換言之﹐也就是中國吸收外商直接投資流量遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于全球跨境直接投資流量降幅﹐中國在其中所占比重反而上升。

不同來源的投資者調(diào)查結(jié)果進一步證實了這種趨勢。越南一度被某些人士冠以“中國＋1”﹑“中國殺手”之名﹐聲稱越南將在制造業(yè)部門﹑特別是勞動密集型制造業(yè)部門成為中國強有力的競爭對手﹐許多赴越投資項目不止是作為中國工廠的補充﹐而是要準(zhǔn)備完全替代人力﹑土地等項成本越來越高的中國工廠。由于心目中存在越南等候選生產(chǎn)基地﹐直到越南經(jīng)濟動蕩跡象已經(jīng)頗為明顯的2008年3月﹐上海美國商會仍然宣布﹕“中國低成本出口型市場的時代已經(jīng)結(jié)束”﹐近20％的公司已制定具體計劃﹐將他們在中國的部分業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)向其它國家﹐特別是越南。然而﹐從2007年末﹑2008年初的越南經(jīng)濟動蕩﹐到9月雷曼倒臺﹐世界性經(jīng)濟危機改變了一切﹐缺乏合格熟練勞動力﹑基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)效率低下等缺陷越南早已有之﹐不穩(wěn)定的宏觀經(jīng)濟又成倍放大了上述缺陷﹐越南淪為外商口中的“中國－1”﹐外商在越投資要么停工﹐要么無限期推遲﹐要么收縮。2009年3月上海美國商會再度調(diào)查﹐打算將工廠遷出中國的公司減少了一半﹐想在其它國家投資建廠的大公司已重返中國。[56] 根據(jù)聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議8月6日公布的對240家跨國公司的有關(guān)投資前景的報告﹐中國仍然是外國直接投資的首選目的地﹐其次才是美國﹐然后是“金磚四國”中的其它國家（印度﹑巴西和俄羅斯）。

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（英）約翰‧梅納德‧凱恩斯﹕《和約的經(jīng)濟后果》﹐華夏出版社2008年。
　

[1]（英）瓊‧羅賓遜﹕《現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)導(dǎo)論》﹐商務(wù)印書館1982年﹐第399頁。

[2] 轉(zhuǎn)引自毛澤東﹕《讀蘇聯(lián)〈政治經(jīng)濟學(xué)教科書〉下冊談話記錄稿》（轉(zhuǎn)引自《毛澤東讀社會主義政治經(jīng)濟學(xué)批注和談話（上）》第173~174頁）。

[3]（俄）Ю‧В‧葉梅利亞諾夫﹕《未經(jīng)修改的檔案﹕赫魯曉夫傳》第18~19頁。

[4]《蘇聯(lián)國民經(jīng)濟史（第三卷）》﹐人民出版社1960年﹐第77頁（轉(zhuǎn)引自顧海良主編﹕《斯大林社會主義思想研究》第141頁）。

[5] 尼‧阿‧涅克拉索夫﹕〈在俄羅斯誰能快樂而自由〉。

[6]《蘇聯(lián)國民經(jīng)濟史（第三卷）》第77頁（轉(zhuǎn)引自顧海良主編﹕《斯大林社會主義思想研究》第141頁）。

[7]（蘇）B‧C‧列利丘克﹕《蘇聯(lián)的工業(yè)化﹕歷史﹑經(jīng)驗﹑問題》第35頁。

[8]《蘇聯(lián)國民經(jīng)濟建設(shè)的五年計劃》第二卷二分冊﹐1929年﹐第409頁（轉(zhuǎn)引自（蘇）B‧C‧列利丘克﹕《蘇聯(lián)的工業(yè)化﹕歷史﹑經(jīng)驗﹑問題》）。

[9]《斯大林全集》第11卷﹐中文第一版﹐第79頁（轉(zhuǎn)引自顧海良主編﹕《斯大林社會主義思想研究》第147頁）。

[10] 盎格魯~薩克森人從19世紀(jì)以來就非常擅長挑動?xùn)|亞區(qū)域各國相互斗爭﹑自己分而治之的把戲。日本因國土狹窄﹑資源貧乏而先天不足﹐中﹑俄則具有國土廣大﹑人口眾多的先天優(yōu)勢﹐前者受扶植而興起之后因先天不足仍難以擺脫自己手掌心﹐后者一旦興起將因其先天優(yōu)勢而無法挾持。因此﹐扶植前者以制衡﹑削弱后者最為可取﹐這就是從大英帝國到美利堅合眾國的謀臣策士們的謀略所在。據(jù)于建勝﹑劉春蕊所著《落日的挽歌 — 19世紀(jì)晚清對外關(guān)系簡論》（商務(wù)印書館2003年﹐第242~243頁）記載﹐1867年美駐廈門領(lǐng)事李仙得與美駐日公使德朗在為日本謀劃侵占中國的臺灣后﹐德朗在給美國務(wù)院的秘密報告中就聲稱﹕“一向認(rèn)為西方國家對日本的真實政策﹐是鼓勵日本采取一系列的行動”﹐以便“使日本政府與中國政府﹑朝鮮政府彼此仇視”。從19世紀(jì)中期開始﹐英﹑俄兩國圍繞中亞和中國的新疆﹑西藏展開了爭奪﹔1873年俄國并吞整個中亞之后﹐英俄對峙格局形成﹐英國外交戰(zhàn)略的重要內(nèi)容之一就是遏制沙俄南下印度洋的野心。為此﹐英國需要在遠(yuǎn)東尋找一個盟友。80年代末~90年代初﹐當(dāng)年日本為了發(fā)動侵略中國﹑朝鮮的戰(zhàn)爭而進行了多年的全方位準(zhǔn)備﹐其中在外交方面的準(zhǔn)備工作主要是謀求廢除西方列強在日本的特權(quán)。此時﹐英國選擇正在日益興起和向前發(fā)展的日本作為其遠(yuǎn)東盟友﹐因而于1890年正式宣布可以考慮放棄在日本的特權(quán)。此舉不僅提高了日本在世界上的政治威望﹐增強了日本在國際事務(wù)中的影響﹐而且減少了日本推行侵華政策的顧忌﹐進一步增強了日本對外擴張的野心。1894年中日戰(zhàn)爭一觸即發(fā)之際﹐李鴻章乞求英國斡旋﹐英國虛與委蛇﹐同時向日本要求其保證尊重英國在長江流域的利益﹐得到保證之后便退出調(diào)停。清軍在平壤﹑黃海兩戰(zhàn)失利之后﹐英國社會輿論幾乎一面倒地對日本表示同情和贊揚。在日俄戰(zhàn)爭中﹐英美兩國從戰(zhàn)前就開始大力支持日本對俄開戰(zhàn)。在日俄戰(zhàn)爭前的1904年1月﹐美國就向日本政府表示﹐如果日本對俄國作戰(zhàn)﹐美國將對日本采取“善意”的態(tài)度。同時﹐應(yīng)邀訪日的美國陸軍部長塔夫脫（W. H. Taft）在東京再次向日本政府重申美國支持日本的立場。日俄戰(zhàn)爭一爆發(fā)﹐美國總統(tǒng)西奧多‧羅斯福（Theodor Roosevelt）就向德國和法國政府表示﹐如果再出現(xiàn)類似1895年那樣的俄德法三國聯(lián)合對付日本（即三國干涉還遼）的情況﹐“我當(dāng)即站在日本方面﹐而且為了幫助它將采取一切必要的措施”。英國是日本的盟國﹐對日本的支持更為積極。英國除了從政治上聲援日本之外﹐還對土耳其施加壓力﹐迫使土耳其拒絕俄國黑海艦隊通過博斯普魯斯和達達內(nèi)爾海峽駛向東方。在戰(zhàn)爭期間﹐英美兩國又源源不斷向日本運送大量煤炭﹑石油等戰(zhàn)略物資﹔日本耗費的大約十億美元戰(zhàn)費中約有一半來自英美兩國財團提供的財政援助。有鑒于美英歷史上奉行上述策略并曾大獲成功﹐加之二戰(zhàn)之后日本長期被占領(lǐng)必然導(dǎo)致其民族精神遭受閹割﹐人口老齡化又將進一步削弱日本的活力和國際競爭力﹐盡管我們必須對日本右翼勢力保持足夠警惕﹐但筆者不贊成過于夸大日本的潛在威脅﹐以免墮入美英一百多年來策劃的東亞區(qū)域內(nèi)斗陷阱不能自拔。歸根結(jié)底﹐我們要防范的不是曾經(jīng)傷害過我們的國家﹐而是有能力也有動機傷害我們的國家。

[11] 列寧﹕〈大難臨頭﹐出路何在﹖〉《列寧選集》第三卷﹐人民出版社1972年﹐第168~169頁。

[12] 斯大林﹕〈1931年2月14日在全蘇社會主義工業(yè)工作人員第一次代表會議上的演說〉﹐《列寧主義問題》﹐人民出版社1964年﹐第400頁。

[13]《斯大林全集》第13卷﹐第168頁（轉(zhuǎn)引自顧海良主編﹕《斯大林社會主義思想研究》第137頁）。

[14] 1924年秋﹐格羅曼在國家計劃委員會經(jīng)濟統(tǒng)計局的會議上斷言﹕“目前﹐我們正在經(jīng)歷一個農(nóng)業(yè)化的時期”﹐至于國家工業(yè)化﹐那是遙遠(yuǎn)未來的事情。而且﹐這類主張在當(dāng)時的報刊上并不少見﹐即使中央報刊也不止一次談到要將農(nóng)業(yè)當(dāng)成“蘇聯(lián)各族人民的首要任務(wù)”來發(fā)展（轉(zhuǎn)引自（蘇）B‧C‧列利丘克﹕《蘇聯(lián)的工業(yè)化﹕歷史﹑經(jīng)驗﹑問題》第79頁）。

[15]《捷爾任斯基選集》第二卷﹐第185頁（轉(zhuǎn)引自（蘇）B‧C‧列利丘克﹕《蘇聯(lián)的工業(yè)化﹕歷史﹑經(jīng)驗﹑問題》第91頁）。

[16]〈聯(lián)共（布）第十四次代表大會的決議〉﹐《蘇共代表大會﹑代表會議和中央全會決議匯編》第三分冊﹐人民出版社1956年﹐第77頁。

[17] 顧海良主編﹕《斯大林社會主義思想研究》第142頁。

[18] 宋則行﹑樊亢主編﹕《世界經(jīng)濟史（中卷）》第45頁。

[19] 顧海良主編﹕《斯大林社會主義思想研究》第142頁。

[20]（美）安娜‧劉易斯‧斯特朗﹕《斯大林時代》﹐世界知識出版社1979年﹐第2頁（轉(zhuǎn)引自顧海良主編﹕《斯大林社會主義思想研究》第142頁）。

[21] 許滌新﹑吳承明主編﹕《中國資本主義發(fā)展史（第三卷）》第78~79頁﹔《中國資本主義發(fā)展史（第二卷）》第612頁。

[22] 許滌新﹑吳承明主編﹕《中國資本主義發(fā)展史（第三卷）》第92頁。

[23] 許滌新﹑吳承明主編﹕《中國資本主義發(fā)展史（第三卷）》第126頁。

[24]《列寧全集》第38卷﹐人民出版社1988年﹐第283頁。

[25]《列寧全集》第40卷﹐人民出版社1986年﹐第112頁。

[26] 內(nèi)戰(zhàn)結(jié)束于1920年底。

[27] 轉(zhuǎn)引自（俄）尤里‧瓦‧葉梅利亞諾夫﹕《斯大林﹕未經(jīng)修改的檔案 — 通向權(quán)力之路》第382~384頁。

[28] 宋則行﹑樊亢主編﹕《世界經(jīng)濟史（中卷）》第80頁。

[29] 宋則行﹑樊亢主編﹕《世界經(jīng)濟史（中卷）》第88~95頁。

[30]（英）約翰‧梅納德‧凱恩斯﹕《和約的經(jīng)濟后果》第201~203頁。

[31]《斯大林全集》第7卷﹐第211頁（轉(zhuǎn)引自顧海良主編﹕《斯大林社會主義思想研究》第153~154頁）。

[32]《斯大林全集》第9卷﹐第157頁（轉(zhuǎn)引自顧海良主編﹕《斯大林社會主義思想研究》第154頁）。

[33] 轉(zhuǎn)引自（俄）尤里‧瓦‧葉梅利亞諾夫﹕《斯大林﹕未經(jīng)修改的檔案》第382~384頁。

[34] 宋則行﹑樊亢主編﹕《世界經(jīng)濟史（中卷）》第44頁。

[35]《蘇聯(lián)外交簡史》﹐世界知識出版社1960年﹐第167頁。

[36]《蘇聯(lián)社會主義經(jīng)濟史》第三卷﹐（上海）三聯(lián)書店1982年﹐第399頁。

[37] 楊家榮等著﹕《蘇聯(lián)怎樣利用西方經(jīng)濟危機》第49頁。

[38] 楊家榮等著﹕《蘇聯(lián)怎樣利用西方經(jīng)濟危機》第49頁。

[39] 楊家榮等著﹕《蘇聯(lián)怎樣利用西方經(jīng)濟危機》第169頁。

[40]（美）薩頓﹕《西方技術(shù)與蘇聯(lián)經(jīng)濟的發(fā)展（1930~1945）》﹐中國社會科學(xué)出版社1980年﹐第528頁（轉(zhuǎn)引自顧海良主編﹕《斯大林社會主義思想研究》第158頁）。

[41] 宋則行﹑樊亢主編﹕《世界經(jīng)濟史（中卷）》第83頁﹔顧海良主編﹕《斯大林社會主義思想研究》第160~161頁。

[42] 顧海良主編﹕《斯大林社會主義思想研究》第160頁。

[43] 宋則行﹑樊亢主編﹕《世界經(jīng)濟史（中卷）》第83頁。

[44]（蘇）B‧C‧列利丘克﹕《蘇聯(lián)的工業(yè)化﹕歷史﹑經(jīng)驗﹑問題》第73頁。

[45]（蘇）B‧C‧列利丘克﹕《蘇聯(lián)的工業(yè)化﹕歷史﹑經(jīng)驗﹑問題》第96頁。

[46]《列寧全集》第32卷﹐第480﹑171頁﹐人民出版社1958年（轉(zhuǎn)引自宋則行﹑樊亢主編﹕《世界經(jīng)濟史（中卷）》第28頁）。

[47]《斯大林全集》第7卷﹐第304頁。

[48]《斯大林全集》第13卷﹐第247頁。

[49] 據(jù)英國《經(jīng)濟學(xué)家》1982年1月25日號統(tǒng)計。

[50] 楊家榮等著﹕《蘇聯(lián)怎樣利用西方經(jīng)濟危機》第111頁。

[51] 美國商務(wù)部﹕Survey of Current Business﹐1996年1/2月﹐第C-21~C-27頁。

[52] 楊家榮等著﹕《蘇聯(lián)怎樣利用西方經(jīng)濟危機》第113~114頁。

[53] 租讓制即在不損害國家主權(quán)利益的前提下﹐把國家無力經(jīng)營的某些礦山﹑森林﹑油田等按照一定條件出租給外國資本家去經(jīng)營。

[54]（蘇）B‧C‧列利丘克﹕《蘇聯(lián)的工業(yè)化﹕歷史﹑經(jīng)驗﹑問題》第124頁。

[55] 黃志平編著﹕《美國巴統(tǒng)是怎樣進行出口管制的》第213頁。

[56]〈越南外資吸引力消退 — 美媒認(rèn)為越南并非微縮版中國〉﹐《參考消息》2009年4月13日（原文出自美國《洛杉磯時報》網(wǎng)站4月11日報道）。