列寧講過的一段話，對于我們正確理解蘇維埃俄國實行的新經(jīng)濟政策非常重要。這段話就是：“我們并不苛求馬克思或馬克思主義者知道走向社會主義的道路上的一切具體情況。這是癡想。我們只知道這條道路的方向，我們只知道引導(dǎo)走這條道路的是什么樣的階級力量；至于在實踐中具體如何走，那只能在千百萬人開始行動以后由千百萬人的經(jīng)驗來表明。”[1](P111)列寧領(lǐng)導(dǎo)俄國人民取得十月革命勝利后，實行從戰(zhàn)時共產(chǎn)主義政策到新經(jīng)濟政策的過程，就是這樣一個過程。
一、改行新經(jīng)濟政策的原因
十月革命勝利后，以列寧為首的布爾什維克黨，還沒有來得及進行恢復(fù)國民經(jīng)濟和進行社會主義建設(shè)，帝國主義國家就糾集十四國進行武裝干涉，企圖把新生的蘇維埃政權(quán)扼殺在搖籃里。打退外國武裝干涉后，緊接著是在帝國主義支持下的國內(nèi)反革命勢力的武裝叛亂。在情況最嚴(yán)重時，敵人占領(lǐng)了四分之三的國土，其中包括糧食和燃料的主要產(chǎn)區(qū)。新建立起來的紅軍和工人面臨受凍和饑餓的威脅。在這種萬分危急的情況下，為動員一切人力和物力保衛(wèi)國家，蘇維埃政權(quán)宣布全國為統(tǒng)一的軍營，采取了后來稱為戰(zhàn)時共產(chǎn)主義的政策。其主要內(nèi)容是：不僅把大工業(yè)而且把中等工業(yè)和一部分小工業(yè)也收歸國有，以便由國家嚴(yán)格集中管理工業(yè)生產(chǎn)和分配；在農(nóng)村實行余糧收集制，不準(zhǔn)私人買賣；取消貨幣流通，代之以實物交換；實行普遍勞動義務(wù)制，使勞動軍事化。向戰(zhàn)時共產(chǎn)主義過渡是從 1918 年夏到 1919 年底逐步完成的，一直到 1921年初外國武裝干涉和國內(nèi)戰(zhàn)爭結(jié)束為止。
如果說在戰(zhàn)爭時期，工人和農(nóng)民為了捍衛(wèi)蘇維埃政權(quán)還可以忍受極其艱難困苦的生活的話，到了打退敵人的進攻，情況就不一樣了。最突出的是農(nóng)民對余糧收集制強烈不滿。反革命分子利用這種不滿到處煽動鬧事，在一些地區(qū)掀起了反對蘇維埃政權(quán)的動亂。一部分工人在小資產(chǎn)階級自發(fā)勢力的影響下產(chǎn)生動搖，罷工不時出現(xiàn)。事實告訴列寧，戰(zhàn)時共產(chǎn)主義政策再不能執(zhí)行下去了。
列寧以大無畏的革命家的氣派，果斷地提出改革政策。他追憶 1918 年初曾經(jīng)希望有一個相當(dāng)?shù)臅r期可以進行和平建設(shè)，但是很快受到外國侵略者的進犯和白衛(wèi)軍的叛亂，當(dāng)時蘇維埃共和國已經(jīng)陷入絕境，“由于這一些和其他一些情況，我們犯了錯誤：決定直接過渡到共產(chǎn)主義的生產(chǎn)和分配。當(dāng)時我們認(rèn)定，農(nóng)民將遵照余糧收集制交出我們所需數(shù)量的糧食，我們則把這些糧食分配給各個工廠，這樣，我們就是實行共產(chǎn)主義的生產(chǎn)和分配了。”[2](P251)“不能說我們就是這么明確具體地給自己描繪了這樣的計劃，但是我們差不多就是根據(jù)這種精神行事的。”他還說：“經(jīng)過一段不很長的試驗我們終于確信，這種構(gòu)想是錯誤的，是同我們以前關(guān)于從資本主義到社會主義的過渡的論述相抵觸的，以前我們認(rèn)為，不經(jīng)過一個實行社會主義的計算和監(jiān)督的時期，即使要走到共產(chǎn)主義的低級階段也是不可能的。”[2](P252)
列寧把問題提到理論高度進行論證，指出：“在一個小農(nóng)生產(chǎn)者占人口大多數(shù)的國家里，實行社會主義革命必須通過一系列特殊的過渡辦法，這些辦法在工農(nóng)業(yè)雇傭工人占大多數(shù)的發(fā)達的資本主義國家里，是完全不需要采用的。在發(fā)達的資本主義國家里，有在幾十年中形成的農(nóng)業(yè)雇傭工人階級。只有這樣的階級，才能夠在社會上、經(jīng)濟上以及政治上成為在直接向社會主義過渡的支柱。只有在這個階級相當(dāng)成熟的國家里，才能夠從資本主義直接向社會主義過渡，而不需要采用全國性的特殊的過渡辦法……俄國的情況不同，這里產(chǎn)業(yè)工人僅占少數(shù)，而小農(nóng)則占大多數(shù)。”[2](P201-202)
采用特殊的向社會主義過渡的辦法，最重要的掌握了國家政權(quán)的無產(chǎn)階級要同大多數(shù)農(nóng)民妥協(xié)，滿足農(nóng)民的經(jīng)濟要求。列寧從經(jīng)濟科學(xué)的觀點考察了農(nóng)民的經(jīng)濟要求，他指出：“只要深入地研究一下這個問題，我們就會立刻對自己說：實質(zhì)上可以用兩個東西來滿足小農(nóng)。第一，需要有一定的流轉(zhuǎn)自由，需要給小私有主一定的自由。第二，需要弄到商品和產(chǎn)品。如果沒有什么可以流轉(zhuǎn)，那還算什么流轉(zhuǎn)自由；如果沒有什么可以交易，那還算什么貿(mào)易自由！”[2](P204)
二、新經(jīng)濟政策的實質(zhì)和開始實行時的主要內(nèi)容
關(guān)于新經(jīng)濟政策的實質(zhì)，列寧多次談過。如他在全俄蘇維埃第九次代表大會上說：“新經(jīng)濟政策的實質(zhì)是無產(chǎn)階級同農(nóng)民的聯(lián)盟，是先鋒隊無產(chǎn)階級同廣大農(nóng)民群眾的結(jié)合。由于實行了新經(jīng)濟政策，生產(chǎn)力已經(jīng)開始提高了，而這正是現(xiàn)在無論如何都必須馬上做的事。但是，新經(jīng)濟政策還有另一個方面，就是提供了學(xué)習(xí)機會。新經(jīng)濟政策是我們開始真正學(xué)習(xí)經(jīng)濟管理的一種形式，但是在這方面直到現(xiàn)在我們還做得非常糟糕。”[3](P347)在回答《曼徹斯特衛(wèi)報》記者提問時，列寧說：“新經(jīng)濟政策的真正實質(zhì)在于：第一，無產(chǎn)階級國家準(zhǔn)許小生產(chǎn)者有貿(mào)易自由；第二，對于大資本的生產(chǎn)資料，無產(chǎn)階級國家采用資本主義經(jīng)濟學(xué)中叫作‘國家資本主義’的一系列原則。”[4](P263)
對于新經(jīng)濟政策的內(nèi)容，列寧也多次作了詳細論述。他著重講了合作社。列寧設(shè)想先通過早已存在并且容易被農(nóng)民接受的形式，在流通領(lǐng)域同農(nóng)民建立聯(lián)系，把農(nóng)民組織起來，主要發(fā)展消費、信貸、產(chǎn)品采購、加工銷售等合作社，然后再在生產(chǎn)領(lǐng)域把農(nóng)民組織起來，發(fā)展生產(chǎn)合作社。他論證說：“在蘇維埃政權(quán)下，‘合作制’資本主義和私人資本主義不同，是國家資本主義的一個變種，正因為如此，所以目前它對我們是有利的，有好處的，當(dāng)然這只是在一定程度上。既然糧食稅意味著可以自由出賣剩下的（納稅以后的）余糧，那么我們就必須竭力設(shè)法把資本主義的這種發(fā)展（因為買賣自由、貿(mào)易自由就是資本主義的發(fā)展）納入合作制資本主義的軌道。”他指出，合作制不僅便于計算、監(jiān)督、監(jiān)察以及便于推行蘇維埃國家和資本家之間的合同關(guān)系，而且由于合作社便于把千百萬居民以至全體居民聯(lián)合起來，組織起來，從國家資本主義過渡到社會主義。又說：“合作制政策一旦獲得成功，就會使我們把小經(jīng)濟發(fā)展起來，并使小經(jīng)濟比較容易在相當(dāng)時期內(nèi)，在自愿聯(lián)合的基礎(chǔ)上過渡到大生產(chǎn)。”隨后列寧談到租讓制，即把國有工礦企業(yè)租讓給外國資本家。列寧說：“租讓政策一旦獲得成功，就會使我們獲得為數(shù)不多、但卻具有現(xiàn)代先進資本主義水平的模范的——和我們的相比較——大企業(yè)；經(jīng)過幾十年以后，這些企業(yè)就會完全歸我們所有。”[2](P222-223)接著講到國家資本主義的第三種形式，即給本國資本家一定的傭金，由他們來銷售國家的生產(chǎn)品和小生產(chǎn)者的生產(chǎn)品；第四種形式則是國家把國有企業(yè)或油田、林區(qū)、土地等租給本國資本家，租借合同與租讓合同相似。針對著對于資本主義能成為社會主義幫手的懷疑，列寧回答說：“這一點也不是奇談怪論，而是經(jīng)濟上完全無可爭辯的事實。既然這個小農(nóng)國家，經(jīng)歷了戰(zhàn)爭和封鎖，在運輸業(yè)方面遭到嚴(yán)重破壞，而在政治上是由掌握運輸業(yè)和大工業(yè)的無產(chǎn)階級領(lǐng)導(dǎo)的，那么根據(jù)這些前提必然得出這樣的結(jié)論：第一，地方流轉(zhuǎn)在目前具有頭等意義，第二，有可能通過資本主義（更不用說國家資本主義）來促進社會主義。”[2](P229)
三、新經(jīng)濟政策從再退卻中最終形成
新經(jīng)濟政策并不是一開始就完成了，而是經(jīng)過退卻、再退卻而完成起來的。這主要表現(xiàn)在兩個問題上。
一個是從國家資本主義轉(zhuǎn)到由國家調(diào)節(jié)買賣和貨幣流通。列寧回憶說：1921 年春天，蘇維埃政權(quán)決定退回到國家資本主義，并決定實行商品交換。列寧所說的商品交換和我們通常所理解的商品交換不同，是指不經(jīng)過市場，不經(jīng)過商業(yè)而進行的工業(yè)品和個體農(nóng)民的生產(chǎn)品的直接交換。這實際上還沒有超出直接過渡的框框。用列寧的話來說，“商品交換”這個概念設(shè)想的是“在全國范圍內(nèi)，或多或少要按照社會主義方式用工業(yè)品換取農(nóng)產(chǎn)品，并通過這種商品交換來恢復(fù)作為社會主義結(jié)構(gòu)唯一基礎(chǔ)的大工業(yè)”，“結(jié)果是商品交換失敗了。所謂失敗，是說它變成了商品買賣”。列寧提出：“我們應(yīng)當(dāng)認(rèn)識到，我們還退得不夠，必須再退，再后退，從國家資本主義轉(zhuǎn)到由國家調(diào)節(jié)買賣和貨幣流通。”[2](P282)
另一個問題是對合作社的看法。合作社不僅在俄國，在歐洲許多國家也存在許多年。它的性質(zhì)是由國家和占主導(dǎo)地位的經(jīng)濟的性質(zhì)所決定的。在資本主義社會，它是從屬于資本主義生產(chǎn)關(guān)系、受資本主義經(jīng)濟規(guī)律支配的。而在無產(chǎn)階級掌握政權(quán)并著手建立社會主義經(jīng)濟制度時，這就使合作社的性質(zhì)逐步發(fā)生變化。在新經(jīng)濟政策初期，實行國家資本主義，列寧把合作社列入國家資本主義的范圍內(nèi)，作為國家資本主義的重要內(nèi)容，設(shè)想通過包括合作社在內(nèi)國家資本主義過渡到社會主義。到后來，由于國家資本主義并沒有得到發(fā)展，而合作社則擁有大批社員并和社會主義工業(yè)結(jié)合起來，合作社就具有了社會主義性質(zhì)。列寧說得很清楚：合作社在資本主義國家條件下是集體的資本主義機構(gòu)，而現(xiàn)在國家政權(quán)既已掌握在工人階級手里，全部生產(chǎn)資料除工人國家暫時有條件地自愿租讓給剝削者的一部分生產(chǎn)資料外，既已掌握在工人階級手里，“合作社的發(fā)展也就等于（只有上述一點‘小小的’例外，）社會主義的發(fā)展”。[2](P354)列寧認(rèn)為，在“國家支配著一切大的生產(chǎn)資料，無產(chǎn)階級掌握著國家政權(quán)，這種無產(chǎn)階級和千百萬小農(nóng)及極小農(nóng)結(jié)成了聯(lián)盟，這種無產(chǎn)階級對農(nóng)民的領(lǐng)導(dǎo)得到了保證”的條件下，合作社“已是建成社會主義社會所必需而且足夠的一切。”[ 2](P349)
四、新經(jīng)濟政策是采用特殊的形式向社會主義過渡的政策
列寧所以決定實行新經(jīng)濟政策，就是認(rèn)識到在一個小農(nóng)生產(chǎn)者占人口大多數(shù)的國家里，不能從資本主義直接向社會主義過渡，而必須采用全國性的特殊的過渡辦法；新經(jīng)濟政策就是建設(shè)社會主義一個階段的政策，而不是建設(shè)社會主義全過程都要采取的政策，更不是建成社會主義以后還要采用的政策。表明這種看法的話，在列寧的著作中是大量的。這里舉幾例。
1921 年 4 月，列寧在《論糧食稅》中說：“既然我們還不能實現(xiàn)從小生產(chǎn)到社會主義的直接過渡，所以作為小生產(chǎn)和交換的自發(fā)產(chǎn)物的資本主義，在一定程度上是不可避免的，所以我們應(yīng)該利用資本主義（特別是要把它納入國家資本主義的軌道）作為小生產(chǎn)和社會主義之間的中間環(huán)節(jié)，作為提高生產(chǎn)力的手段、途徑、方法和方式。”[2](P225)
1921 年 10 月，列寧在《十月革命四周年》中說：“在這個小農(nóng)國家里先建立起牢固的橋梁，通過國家資本主義走向社會主義；否則你們就不能到達共產(chǎn)主義，否則你們就不能把千百萬人引導(dǎo)到共產(chǎn)主義。”[2](P247)
1921 年 12 月至 1922 年 1 月，列寧在《關(guān)于工會在新經(jīng)濟政策條件下的作用和任務(wù)的提綱草案》中，談到新經(jīng)濟政策使無產(chǎn)階級狀況因而也使工會的狀況發(fā)生了一些重大變化的原因時說：“是由于目前共產(chǎn)黨和蘇維埃政權(quán)在從資本主義向社會主義過渡的整個政策上實行特殊的過渡辦法，在許多方面采取和以前不同的方式，用所謂‘新的迂回方法’來奪取一些陣地，實行退卻，以便更有準(zhǔn)備地再轉(zhuǎn)入對資本主義的進攻。”[2](P298)又說：“俄共綱領(lǐng)十分明確地提出：我們現(xiàn)在還只是在采取最初步驟從資本主義向社會主義過渡。因此共產(chǎn)黨也好，蘇維埃政權(quán)也好，工會也好，都應(yīng)當(dāng)公開承認(rèn)：只要工業(yè)和農(nóng)業(yè)電氣化還沒有完成（哪怕是基本完成），只要小經(jīng)濟和市場統(tǒng)治的一切根子還沒有因此而被鏟除，階級斗爭就會存在，而且不可避免。”[2](P299-300)
1922 年 11 月 20 日，列寧在莫斯科蘇維埃全會上的講話，是他最后一次對公眾的講話。講話中有一段可以看作是上述論述的歸結(jié)。他說，不管新經(jīng)濟政策所要完成的任務(wù)有多么困難和生疏，“只要我們大家共同努力，不是在明天，而是在幾年之中，無論如何會解決這個任務(wù)，這樣，新經(jīng)濟政策的俄國將變成社會主義的俄國。”[4](P302)這段話明白地告訴我們：幾年后新經(jīng)濟政策將被取代，即不再是新經(jīng)濟政策的俄國。同樣是講新經(jīng)濟政策所需時間的意思，在列寧口授的《論合作社》中也有：“為了通過新經(jīng)濟政策使全體居民人人參加合作社，這就需要整整一個歷史時代。在最好的情況下，我們度過這個時代也要一二十年。”[2](P351)
五、怎樣理解列寧所說的“我們不得不承認(rèn)我們對社會主義的整個看法根本改變了”
列寧這話是在《論合作社》中講的。原話是在講到國家政權(quán)掌握在工人階級手里，生產(chǎn)資料除國家暫時有條件地租讓給剝削者的一部分外，都掌握在工人階級手里的情況下，合作社的發(fā)展就等于社會主義的發(fā)展時說：“與此同時我們不得不承認(rèn)我們對社會主義的整個看法根本改變了”。改變表現(xiàn)在什么地方呢？列寧作了非常明確的回答：“這種根本的改變表現(xiàn)在：從前我們是把重心放在而且也應(yīng)該放在政治斗爭、革命、奪取政權(quán)等等方面，而現(xiàn)在重心改變了，轉(zhuǎn)到和平的‘文化’組織工作上去了。”文化包括“純粹文化方面”，也包括物質(zhì)方面，因為要成為有文化的人，就要有相當(dāng)發(fā)達的物質(zhì)生產(chǎn)資料的生產(chǎn)，要有相當(dāng)?shù)奈镔|(zhì)基礎(chǔ)。[2](P355)請看，列寧的回答多么清楚?？墒蔷尤挥行┱撜卟恢鲇谑裁纯紤]，竟對此論斷隨意加以解釋。例如有的論者作了這樣的解釋：“這也就是說，列寧這時認(rèn)為，并不是只有純粹的單一公有制和單一按勞分配才是社會主義……社會主義也并不是要絕對地不加區(qū)分地排斥私人資本主義企業(yè)”。這些內(nèi)容顯然都不是列寧的話中所有的，是論者強加給列寧的。這些內(nèi)容可以包含在新經(jīng)濟政策中，但它不能包括在已經(jīng)建成的社會主義中。
這里有必要說一下，列寧是把建設(shè)中的社會主義和建成的社會主義明確區(qū)分開來的。列寧在一般情況下講社會主義，是指建成的社會主義或“完全的社會主義”。我們不妨作點追溯。
他在《偉大的創(chuàng)舉》中說：“為了完全消滅階級，不僅要推翻剝削者即地主和資本家，不僅要廢除他們的所有制，而且要廢除任何生產(chǎn)資料私有制，要消滅城鄉(xiāng)之間、體力勞動者和腦力勞動者之間的差別。”[2](P145-146)在談到工農(nóng)差別時，列寧說：“要使社會主義取得勝利，只打倒資本家是不夠的，還必須消滅無產(chǎn)階級與農(nóng)民之間的差別……只要還存在著工人和農(nóng)民，社會主義就還沒有實現(xiàn)。”[5](P332)在一篇文章的提綱中他還作過這樣的設(shè)問：“社會主義。這是什么？消滅階級。因而也消滅農(nóng)民階級，消滅（工人階級）工人。既無農(nóng)民，也無工人，大家都是工作者。”[6](P432)1921 年 3 月，列寧在一個會場上看到這樣一條標(biāo)語：“工農(nóng)王國萬世長存。”列寧批評說：“如果工農(nóng)王國真的萬世長存，那么也就永遠不會有社會主義了，因為社會主義就是消滅階級，而既然存在著工人和農(nóng)民，也就存在著不同的階級，因而也就不能有完全的社會主義。”[7](P121)
論者可能這樣反駁：列寧不是說合作社的發(fā)展也就等于社會主義的發(fā)展，這不證明對社會主義的看法根本改變了嗎？這又是一大誤解。列寧明明在講“這還不是建成社會主義社會，但這已是建成社會主義社會所必需而且足夠的一切。”[2](P349)這不是把建設(shè)中的社會主義和建成的社會主義明顯地區(qū)分開來了嗎？
“十幾年之中”、“要一二十年”的預(yù)計，時間可能短了點。是不是短那要視當(dāng)時的實際情況而定。但從中可以看到，列寧決不是說中止了新經(jīng)濟政策，就是社會主義建成的完結(jié)，就進入了“完全的社會主義”，就建成了社會主義。建成社會主義是一條很長的路，新經(jīng)濟政策無非是“向社會主義過渡的辦法”，只是這條路中的一小段，盡管是很重要的一段。
這里有必要提一下斯大林，因為有的論者斷言“斯大林所實行的，是列寧曾經(jīng)試探過而后來予以否定的道路，不是列寧最后所找到和肯定的道路”。理由無非是因為斯大林結(jié)束新經(jīng)濟政策早了，甚至認(rèn)為根本不應(yīng)結(jié)束。其實，斯大林結(jié)束新經(jīng)濟政策是由國內(nèi)外形勢特別是帝國主義包圍的國際環(huán)境所決定的。只要是尊重事實又有正義感的人，都會贊成對斯大林這樣的評價，即：列寧逝世后，斯大林繼承了列寧的事業(yè)，領(lǐng)導(dǎo)蘇聯(lián)人民實現(xiàn)了國家工業(yè)化和農(nóng)業(yè)集體化，把一個經(jīng)濟、文化落后的封建帝國改變和建設(shè)成強大的社會主義國家，并依靠全國人民的英勇奮戰(zhàn)和積累起來的經(jīng)濟和國防實力，打敗了窮兇極惡的法西斯，成為保衛(wèi)世界和平的強大力量。當(dāng)然，斯大林也犯過很多錯誤，但和他所作出的貢獻相比，是第二位的。他的錯誤中有一點很少有人提到，這就是他把建設(shè)中的社會主義和建成的社會主義沒有分開，過早和不切實際地判定蘇聯(lián)已實現(xiàn)了馬克思主義者稱為共產(chǎn)主義第一階段或低級階段的制度，“這就是說，我們已經(jīng)基本上實現(xiàn)了共產(chǎn)主義第一階段，即社會主義”。[8](P399)“我們還要前進，向共產(chǎn)主義前進”。[8](P471)實際情況是，當(dāng)時蘇聯(lián)和馬克思主義創(chuàng)始人所科學(xué)預(yù)見的共產(chǎn)主義第一階段還有很大的差距。雖然“基本上”還說得不是很滿，但并沒有改變對社會主義發(fā)展程度的過高估計。筆者對過高估計所造成的負(fù)面影響曾經(jīng)在書文中都有所提及，在此不再贅述。
列寧關(guān)于新經(jīng)濟政策的論述，是他社會主義建設(shè)思想的重要組成部分。其內(nèi)容非常豐富，不僅是經(jīng)濟，而且涉及政治、軍事、外交、文化、教育諸多方面，全面深入地闡述不用一本書是不行的。本文只就經(jīng)濟中的幾個方面談點粗淺的理解，不妥之處敬請指正。
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