馬克思在《法蘭西內(nèi)戰(zhàn)》說(shuō)過(guò)，
民族的統(tǒng)一不是要加以破壞，相反地，要由公社在體制上、組織上加以保證，要通過(guò)這樣的辦法加以實(shí)現(xiàn)，即消滅以民族統(tǒng)一的 現(xiàn)者自居同時(shí)卻脫離民族、凌駕于民族之上的國(guó)家政權(quán)，這個(gè)國(guó)家政權(quán)只不過(guò)是民族軀體上的寄生贅瘤。
蘇聯(lián)時(shí)代主體民族民族主義被政府強(qiáng)力壓制是其解體的主要原因
大衛(wèi) 科茨 馬薩諸塞大學(xué)教授 加州伯克利大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士
蘇聯(lián)是15個(gè)加盟共和國(guó)聯(lián)盟的產(chǎn)物。表8—1按其人口排名順序列出了這15個(gè)共和國(guó)。三個(gè)斯拉夫共和國(guó)俄羅斯、烏克蘭和白俄羅斯占了蘇聯(lián)總?cè)丝诘?2.6%。五個(gè)中亞共和國(guó)烏茲別克斯坦、哈薩克斯坦、塔吉克斯坦、吉爾吉斯斯坦和土庫(kù)曼斯坦占總?cè)丝诘?7.6%。因此，斯拉夫共和國(guó)和中亞共和國(guó)加在一起，就占了蘇聯(lián)總?cè)丝诘?0.2%，在土地面積上更占了97.6%。三個(gè)位于高加索山脈的共和國(guó)阿塞拜疆、格魯吉亞、亞美尼亞擁有蘇聯(lián)總?cè)丝诘?.5%，三個(gè)波羅的海共和國(guó)立陶宛、拉脫維亞、愛(ài)沙尼亞占2.8%，與羅馬尼亞毗鄰的摩爾多瓦占1.5%。俄羅斯民族散布在其他14個(gè)共和國(guó)，在有些共和國(guó)，俄羅斯民族還占人口的較大比例。
在某些共和國(guó)，聲勢(shì)浩大的民族主義運(yùn)動(dòng)早在80年代末就已開(kāi)始，而到了1991年蘇聯(lián)徹底解體的時(shí)候，一場(chǎng)各共和國(guó)紛紛宣布獨(dú)立的浪潮就達(dá)到了高峰。這令一些分析家把蘇聯(lián)體制的終結(jié)首先歸結(jié)為民族主義強(qiáng)大作用的結(jié)果。照這種說(shuō)法，只要戈?duì)柊蛦谭蛟谔K聯(lián)體制中推行民主，長(zhǎng)期受壓抑的民族主義就必然要求獨(dú)立，其最終歸宿只有一個(gè):蘇聯(lián)體制終結(jié)。
這種解釋根本無(wú)法說(shuō)明蘇聯(lián)垮臺(tái)的最重要的特征:在俄羅斯，同時(shí)也在大多數(shù)剛剛從蘇聯(lián)之中獨(dú)立出來(lái)的國(guó)家，曾經(jīng)存在的社會(huì)經(jīng)濟(jì)體制都被拋棄了。雖然民族主義在蘇聯(lián)垮臺(tái)中扮演了重要的角色，但上述觀點(diǎn)太過(guò)簡(jiǎn)單化了。有人詳細(xì)分析過(guò)蘇聯(lián)歷史，認(rèn)為:“并不是民族主義的存在……引發(fā)了崩潰”，而是“政權(quán)的衰落和事實(shí)上的崩潰，給了它們以脫離的機(jī)會(huì)”。我們認(rèn)為，這種分析比那種認(rèn)為民族主義必然導(dǎo)致蘇聯(lián)體制壽終正寢的觀點(diǎn)更加符合事實(shí)。
許多研究民族主義問(wèn)題的專家認(rèn)為，與通行的說(shuō)法相反，民族主義并不是人類社會(huì)中的古老現(xiàn)象，它只是在最近兩個(gè)世紀(jì)才問(wèn)世的。雖然民族、種族、宗教、部族、地區(qū)的認(rèn)同可以追溯到幾千年以前，但民族國(guó)家以及與之相伴隨的民族認(rèn)同感、民族忠誠(chéng)心、每一個(gè)民族都擁有自己的權(quán)力觀念，則是現(xiàn)代的發(fā)展。正是資本主義時(shí)代，才催生了民族主義。 資本主義工業(yè)化把人們從孤立的農(nóng)村地區(qū)趕進(jìn)大城市，發(fā)展起各種大眾交通工具，用市場(chǎng)關(guān)系的力量把廣大的地區(qū)連結(jié)成經(jīng)濟(jì)實(shí)體。所有這些過(guò)程都使得人們走出早期的部落、種族、宗教和地方關(guān)系，融入更大的民族關(guān)系。
正如歷史學(xué)家羅納德·桑尼（Ronald Suny）所指出的，把蘇聯(lián)看成是一個(gè)在早已存在的、劃分嚴(yán)格的民族團(tuán)體基礎(chǔ)上簡(jiǎn)單地建立起來(lái)的體制是明顯的錯(cuò)誤。蘇聯(lián)體制及其所帶來(lái)的快速經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展，是引發(fā)不同團(tuán)體產(chǎn)生民族意識(shí)的關(guān)鍵。1918—1920年內(nèi)戰(zhàn)以后，人口密集的廣大地區(qū)都控制在布爾什維克手中，他們創(chuàng)建了一個(gè)由各個(gè)共和國(guó)聯(lián)合組成的蘇聯(lián)，每個(gè)共和國(guó)都具有自己的民族身份。雖然有些共和國(guó)是以早已存在的獨(dú)立國(guó)家為基礎(chǔ)，例如格魯吉亞，但另外一些卻從來(lái)沒(méi)有獨(dú)立過(guò)，例如阿塞拜疆、白俄羅斯等。烏克蘭從1654年以來(lái)一直是俄羅斯的一部分。哈薩克人則是游牧式的部落群體。中亞各共和國(guó)的人民比其他國(guó)家的人民抱有更強(qiáng)烈的穆斯林認(rèn)同感。
有些蘇聯(lián)加盟共和國(guó)的城市，開(kāi)始時(shí)住的大部分都是其他民族。例如，在白俄羅斯，絕大多數(shù)城市人口開(kāi)始時(shí)都是猶太人、俄羅斯人和波蘭人。阿塞拜疆首都巴庫(kù)在革命前一直控制在俄羅斯人和亞美尼亞人手中。烏克蘭人幾乎都是農(nóng)民，盡管有些地主或官吏是俄羅斯人或波蘭人，有些商人是猶太人。然而，蘇聯(lián)幾十年的發(fā)展已經(jīng)把這一切都改變了，至少在許多蘇維埃共和國(guó)中是如此。
在蘇聯(lián)大部分時(shí)期里，少數(shù)民族語(yǔ)言和文化的發(fā)展在一定程度上得到了積極的鼓勵(lì) 。每個(gè)共和國(guó)都具備民族國(guó)家的許多特征（雖然沒(méi)有真正的政治主權(quán)），也擁有自己的政治和文化制度。隨著快速經(jīng)濟(jì)發(fā)展所帶來(lái)的城市化進(jìn)程的加速，群眾文化素質(zhì)、公共交通事業(yè)、民族認(rèn)同感 ，在許多共和國(guó)中都有了發(fā)展。同時(shí)，俄羅斯人對(duì)蘇聯(lián)體制的操縱，來(lái)自莫斯科的隨意擺布，少數(shù)民族人民要想成為體面的“俄羅斯人”就得遭受壓力，這日益招來(lái)民族怨恨，從而侵襲著蘇聯(lián)的肌體。在斯大林恐怖統(tǒng)治時(shí)期與斯大林一同進(jìn)入墳?zāi)挂院螅褡暹\(yùn)動(dòng)就開(kāi)始日益抬頭，特別是在三個(gè)波羅的海共和國(guó)更是如此，這三個(gè)共和國(guó)都曾經(jīng)在內(nèi)戰(zhàn)時(shí)期有過(guò)主權(quán)國(guó)的經(jīng)歷，只是到1940年才被蘇聯(lián)吸收進(jìn)來(lái)。
當(dāng)戈?duì)柊蛦谭蛲菩泄_(kāi)性和民主化政策時(shí)，這些本屬地下的民族運(yùn)動(dòng)就可以公開(kāi)亮相了。但在不同的加盟共和國(guó)里，民族運(yùn)動(dòng)采取的形式也不同，且最后的結(jié)果必然都是導(dǎo)致蘇聯(lián)國(guó)家的分崩離析。在少數(shù)幾個(gè)共和國(guó)——波羅的海國(guó)家、格魯吉亞，獨(dú)立建國(guó)的記憶猶新，獨(dú)立的呼聲極高。但它們只占蘇聯(lián)的一小部分，且自然資源稀少。至于其他的共和國(guó)，情況要復(fù)雜得多，結(jié)果根本就無(wú)法預(yù)料。
改革時(shí)期的民族沖突開(kāi)始于1988年，它不是什么反莫斯科的運(yùn)動(dòng)，而是采取了兩個(gè)毗鄰共和國(guó)暴力沖突的形式。亞美尼亞人和阿塞拜疆人因納戈?duì)栔Z—卡拉巴赫的歸屬問(wèn)題發(fā)生沖突，該地區(qū)絕大部分是亞美尼亞人，但又處于阿塞拜疆范圍內(nèi)。蘇聯(lián)當(dāng)局派兵去重建該地秩序，但也無(wú)法找到使沖突雙方都可以接受的方案。同年，“愛(ài)沙尼亞民族陣線”開(kāi)始在那些波羅的海共和國(guó)中煽動(dòng)更大的自治。
接下來(lái)的一年，大規(guī)模的民族運(yùn)動(dòng)在蘇聯(lián)的邊疆地區(qū)風(fēng)起云涌:包括全部三個(gè)波羅的海共和國(guó)、格魯吉亞共和國(guó)。1989年的民主改革，為這些共和國(guó)中長(zhǎng)期處于地下?tīng)顟B(tài)的民族運(yùn)動(dòng)公開(kāi)活動(dòng)并尋求選民支持提供了機(jī)遇。1989年4月，發(fā)生了一次關(guān)鍵性的事件，蘇聯(lián)派兵到第比利斯、格魯吉亞去鎮(zhèn)壓民族運(yùn)動(dòng)，繼而引發(fā)了一次流血沖突。這導(dǎo)致各地掀起一股反對(duì)中央政府使用武力的浪潮，特別是在新的蘇聯(lián)議會(huì)和大眾媒體中，這種反對(duì)尤為強(qiáng)烈。被世人稱為“第比利斯綜合征”的這次反對(duì)浪潮，使得政府很難再次考慮對(duì)鬧事的共和國(guó)作出大規(guī)模的軍事反應(yīng)。
1989年期間，幾個(gè)鬧事的共和國(guó)——波羅的海國(guó)家、格魯吉亞、現(xiàn)在又多了個(gè)亞美尼亞——膽子越來(lái)越大，首次要求自治，接著又要求在蘇聯(lián)之內(nèi)擁有自己的主權(quán)。1989年11月，蘇聯(lián)議會(huì)批準(zhǔn)波羅的海諸共和國(guó)自治，但這并不能讓其滿足。1990年3月的共和國(guó)選舉在波羅的海諸共和國(guó)中產(chǎn)生了更多的民族主義者，新的立法機(jī)構(gòu)現(xiàn)在采取了進(jìn)一步的行動(dòng)，宣布脫離蘇聯(lián)獨(dú)立。
顯然，莫斯科只有使用武力，才能讓波羅的海諸共和國(guó)繼續(xù)留在蘇聯(lián)之內(nèi)。但戈?duì)柊蛦谭蛞M(jìn)的民主改革似乎又和這條路線相沖突。蘇聯(lián)憲法也正式保證過(guò)，任何共和國(guó)都有權(quán)脫離聯(lián)盟。因此，戈?duì)柊蛦谭驔](méi)有挑戰(zhàn)波羅的海諸共和國(guó)這樣做的權(quán)力，雖然他也呼吁它們不要這樣做;他說(shuō)，只要波羅的海諸共和國(guó)脫離蘇聯(lián)的決定是依據(jù)一定程序作出的，就不必訴諸武力。確實(shí)，波羅的海諸共和國(guó)的脫離并不會(huì)有損于蘇聯(lián)本身，因?yàn)樗鼈冎徽继K聯(lián)總?cè)丝诘?.8%，也不擁有什么重要的自然資源;再加上它們并入蘇聯(lián)的那段不光彩的歷史——它們是聲名狼藉的斯大林與希特勒1939年秘密協(xié)定的產(chǎn)物——這樣做就更無(wú)損于蘇聯(lián)了。
然而，1990年6月，一種全新的因素加入到了民族沖突之中，俄羅斯共和國(guó)通過(guò)了它自己的主權(quán)宣言!俄羅斯總是在蘇聯(lián)體制中占據(jù)不應(yīng)有的地位。俄羅斯人是占?jí)旱剐远鄶?shù)的民族。他們構(gòu)成了蘇聯(lián)總?cè)丝诘囊话耄彝谔K共和國(guó)家機(jī)關(guān)中占有不應(yīng)有的代表比例。在所有其他共和國(guó)的黨和政府機(jī)構(gòu)中，俄羅斯人也是高級(jí)職位的占有者。蘇聯(lián)周邊共和國(guó)所發(fā)生的反抗，在很大的程度上，就是反抗他們認(rèn)為是俄羅斯人掌管的一切。
雖然俄羅斯人擁有這種種控制蘇聯(lián)的途徑，然而在同時(shí)，俄羅斯民族主義在某些方面也受蘇聯(lián)體制的壓制 。列寧就老是擔(dān)心“大俄羅斯沙文主義”將會(huì)威脅到蘇聯(lián)的完整，蘇聯(lián)體制的組織方式也正是反映了這種擔(dān)心。與其他14個(gè)共和國(guó)不同，俄羅斯共和國(guó)沒(méi)有自己獨(dú)立的共產(chǎn)黨組織。它也是唯一一個(gè)沒(méi)有獨(dú)立的科學(xué)院、工會(huì)組織、共青團(tuán)和克格勃的共和國(guó)。為了替蘇聯(lián)人民建立一種全聯(lián)盟的認(rèn)同感，俄羅斯人的民族感在某種程度上一直受到壓制。
隨著蘇聯(lián)周邊共和國(guó)的民族運(yùn)動(dòng)日益高漲，其要求自治甚至獨(dú)立的呼聲日益強(qiáng)烈，俄羅斯人的民族怨恨感也在滋生。 這給葉利欽和親資本主義聯(lián)盟提供了機(jī)遇。葉利欽給俄羅斯民族怨恨感火上澆油，一再重彈下述調(diào)子:在蘇聯(lián)，只有俄羅斯和土庫(kù)曼斯坦生產(chǎn)的商品價(jià)值比他們消費(fèi)的多。葉利欽當(dāng)上俄羅斯議會(huì)主席剛剛一個(gè)月，民主俄羅斯就提交了一個(gè)法律議案，要求宣布俄羅斯是一個(gè)主權(quán)實(shí)體，擁有對(duì)自己的自然資源的控制權(quán)，其自行通過(guò)的共和國(guó)法律高于蘇聯(lián)法律。葉利欽認(rèn)識(shí)到了這個(gè)提議是他最終戰(zhàn)勝戈?duì)柊蛦谭蚝驼麄€(gè)蘇聯(lián)政府的絕佳方式。盡管在蘇聯(lián)憲法中找不到這一法律議案的任何根據(jù)，葉利欽還是說(shuō)服俄羅斯共和國(guó)議會(huì)在1990年6月8日以544票對(duì)271票通過(guò)了《主權(quán)宣言》。
雖然俄羅斯共和國(guó)缺乏支持這一新法案的法律依據(jù)，但它的《主權(quán)宣言》的通過(guò)對(duì)其他共和國(guó)造成了直接的和深刻的影響，改變了遍及所有共和國(guó)的民族主義沖動(dòng)的性質(zhì)。不管蘇聯(lián)體制被抹上了多么濃重的俄羅斯民族色彩，聯(lián)盟的框架至少為那些非俄羅斯共和國(guó)提供了安全和實(shí)力保障，也包括重大的經(jīng)濟(jì)利益。例如，俄羅斯豐富的原材料曾便宜地供應(yīng)整個(gè)蘇聯(lián)。而現(xiàn)在，俄羅斯共和國(guó)居然聲稱要掌握對(duì)其自然資源的控制權(quán)和使用權(quán)。
以前相對(duì)平靜的共和國(guó)的領(lǐng)導(dǎo)層，現(xiàn)在也立刻通過(guò)了自己的主權(quán)決定。到1990年8月，烏茲別克斯坦、摩爾多瓦、烏克蘭、土庫(kù)曼斯坦和塔吉克斯坦均通過(guò)了主權(quán)決定。10月，甚至一貫忠誠(chéng)的哈薩克斯坦也效法了這些榜樣。在有些共和國(guó)，之前并沒(méi)有出現(xiàn)過(guò)大規(guī)模的民族運(yùn)動(dòng)，但它們中的共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)人眼看葉利欽已有能力取消蘇聯(lián)，因而急于自己掌握主動(dòng)權(quán)。
烏克蘭領(lǐng)導(dǎo)人列昂尼德·克拉夫丘克的所作所為，就是俄羅斯共和國(guó)走向獨(dú)立所引發(fā)的一連串反應(yīng)的典型例子。克拉夫丘克原為烏克蘭共產(chǎn)黨主管意識(shí)形態(tài)的中央書(shū)記，曾專門與烏克蘭民族主義作過(guò)斗爭(zhēng)，倡導(dǎo)過(guò)新型的社會(huì)主義的國(guó)際主義。1989年末，烏克蘭出現(xiàn)了一股民族主義運(yùn)動(dòng)，其大本營(yíng)是該共和國(guó)的西部地區(qū)。隨著莫斯科的中央政府日益衰弱，隨著資本主義成分日益增多，克拉夫丘克，這位在1990年7月高升為烏克蘭最高蘇維埃主席的共產(chǎn)黨人，現(xiàn)在為保住自己在烏克蘭政權(quán)機(jī)構(gòu)中的顯赫地位，而開(kāi)始尋找新的支持。他放棄了共產(chǎn)黨員的身份，拋開(kāi)了有關(guān)社會(huì)主義的國(guó)際主義的教導(dǎo)，將自己打扮成烏克蘭民族主義者，從而在蘇聯(lián)垮臺(tái)后的烏克蘭繼續(xù)做他的領(lǐng)導(dǎo)人。
為追求俄羅斯主權(quán)并實(shí)現(xiàn)自己把俄羅斯引向資本主義的諾言，葉利欽不得不采取進(jìn)一步的舉措。1990年9月，一個(gè)經(jīng)濟(jì)顧問(wèn)小組提出了加快市場(chǎng)化和私有化步伐的“500天計(jì)劃”，對(duì)此我們已在第5章作過(guò)討論。雖然戈?duì)柊蛦谭蜃詈蠓艞壛诉@一計(jì)劃，但葉利欽卻使它在1990年9月11日獲得了俄羅斯共和國(guó)議會(huì)的批準(zhǔn)。葉利欽是無(wú)權(quán)在俄羅斯推行“500天計(jì)劃”的，因此這種批準(zhǔn)只具有象征性意義。但它進(jìn)一步造成了經(jīng)濟(jì)混亂，可謂是給蘇聯(lián)雪上加霜?，F(xiàn)在，蘇聯(lián)和它最大的共和國(guó)通過(guò)了相互沖突的法律，這既牽涉到經(jīng)濟(jì)重建，也關(guān)乎所有權(quán)關(guān)系的未來(lái)。在這種政權(quán)斗爭(zhēng)的影響下，昔日環(huán)環(huán)相扣的蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)機(jī)制開(kāi)始垮臺(tái)，各共和國(guó)企業(yè)之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系開(kāi)始被打破。
1990年12月，葉利欽向中央政府發(fā)動(dòng)了一次仍屬大膽的攻擊。一直以來(lái)，在俄羅斯共和國(guó)征取的稅收約占蘇聯(lián)政府財(cái)政收入的一半。12月27日，葉利欽通過(guò)俄羅斯共和國(guó)議會(huì)發(fā)布了一項(xiàng)法案，決定俄羅斯只為中央政府1991年的預(yù)算提供不到1/10的稅收來(lái)源。這對(duì)中央政府本身的存在構(gòu)成了威脅，使得政府赤字迅速增長(zhǎng)，通貨膨脹進(jìn)一步加劇，蘇聯(lián)1991年的經(jīng)濟(jì)完全陷入癱瘓。
俄羅斯《主權(quán)宣言》以及其他共和國(guó)類似的決定發(fā)布之后，戈?duì)柊蛦谭蛘J(rèn)為，要想保住蘇聯(lián)，就必須在允許各加盟共和國(guó)更多自治的基礎(chǔ)上重建蘇聯(lián)。他開(kāi)始啟動(dòng)一項(xiàng)新的聯(lián)盟條約談判進(jìn)程。為達(dá)此目的，戈?duì)柊蛦谭蛴?jì)劃了一次保留聯(lián)盟的全民公決，他相信解體過(guò)程并沒(méi)有反映大多數(shù)蘇聯(lián)人民的意愿。
全民公決于1991年3月17日舉行，除了三個(gè)波羅的海共和國(guó)、亞美尼亞、格魯吉亞和摩爾多瓦，其他所有的蘇維埃共和國(guó)都參加了這次投票，參加投票的人數(shù)為 1.47億，76.4%的票數(shù)贊成保留蘇聯(lián)。九個(gè)參加投票的共和國(guó)中，同意該法案的人都占了壓倒性的多數(shù)。戈?duì)柊蛦谭蛞虼丝梢源舐暤匦?，保留革新了的?lián)盟國(guó)家是民眾鼎力支持的。蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)內(nèi)部依賴程度極高，誰(shuí)都知道解體就必須付出高昂的物質(zhì)代價(jià)。在那些貧窮的共和國(guó)里，許多人都知道自己從聯(lián)盟關(guān)系中獲得了不少的經(jīng)濟(jì)好處。大多數(shù)俄羅斯人也不愿看到自己的國(guó)家縮小成原來(lái)的一半大，拋開(kāi) 2 500萬(wàn)俄羅斯同胞（幾乎占了全部俄羅斯人的1/5）不管，讓他們成為少數(shù)民族而散落在各個(gè)不同的國(guó)家里。許多人確實(shí)希望自己的共和國(guó)有更多的自治，但1991年3月的全民公決卻發(fā)現(xiàn)，在九個(gè)參與投票的共和國(guó)中，只有極少數(shù)人要求自己的共和國(guó)成為獨(dú)立之國(guó)。
然而，盡管普通老百姓反對(duì)獨(dú)立，但仍然有一股推動(dòng)聯(lián)盟瓦解的強(qiáng)大勢(shì)力在作祟。戈?duì)柊蛦谭蚝透镄潞蟮穆?lián)盟國(guó)家不只是代表了聯(lián)盟的保留，而且代表了某種類型的社會(huì)主義體制的保留。 戈?duì)柊蛦谭蚴前迅鱾€(gè)共和國(guó)拉到一起的關(guān)鍵人物，他拒絕放棄他的社會(huì)主義改革目標(biāo)，不允許它被資本主義所取代。葉利欽及其同僚決心廢除社會(huì)主義，那么戈?duì)柊蛦谭虍?dāng)然成了攔路石。雖然在許多共和國(guó)里掀起的民族運(yùn)動(dòng)確實(shí)反映了民眾的感受，但如果沒(méi)有親資本主義聯(lián)盟取消社會(huì)主義體制并為資本主義大開(kāi)方便之門的決心，民族運(yùn)動(dòng)能否摧毀聯(lián)盟還很難說(shuō)。
真正使《主權(quán)宣言》成為一股旋風(fēng)的事件，正如我們上面已看到的，是俄羅斯自己1990年6月的主權(quán)宣言。這并不是什么擺脫外來(lái)政權(quán)的民族意愿所引起的——俄羅斯擁有的比獨(dú)立情況下?lián)碛械母?，所有多民族共和?guó)都在它的掌握之中。正是葉利欽與親資本主義聯(lián)盟提出的、受到戈?duì)柊蛦谭蚺c聯(lián)盟政權(quán)阻撓的社會(huì)經(jīng)濟(jì)變革計(jì)劃，才激起了這一連串重大事件，啟動(dòng)了最終把聯(lián)盟撕成碎片的歷史進(jìn)程。