“遏制政策之父”喬治·凱南與中國(guó)
張小明
在國(guó)際戰(zhàn)略學(xué)界，喬治·凱南（George F.Kennan，1904?2005）是一個(gè)耳熟能詳?shù)拿?。他因在第二次世界大?zhàn)結(jié)束后不久作為美國(guó)駐蘇聯(lián)大使館臨時(shí)代辦提出對(duì)蘇遏制政策主張而聞名于世。1947年7月，凱南化名“X”在美國(guó)《外交》季刊發(fā)表了《蘇聯(lián)行為的根源》一文，即著名的“X報(bào)告”，至今仍是國(guó)際政治學(xué)者們必讀的經(jīng)典文獻(xiàn)。這篇文章是我30多年前翻譯成中文的。我從20世紀(jì)80年代中期起就一直關(guān)注凱南，和他本人有過(guò)信件交流，也到過(guò)凱南的母校普林斯頓大學(xué)查閱其私人文件。我的學(xué)士、碩士和博士論文都與凱南有關(guān)，博士論文《喬治·凱南遏制思想研究》已于1994年出版。此外，在2008年也發(fā)表過(guò)一篇題為《喬治·凱南與冷戰(zhàn)時(shí)期美國(guó)的東亞政策》的學(xué)術(shù)論文。
今年5月，我發(fā)現(xiàn)不少同仁又把凱南的《蘇聯(lián)行為的根源》一文找出來(lái)發(fā)到微信朋友圈傳閱。為什么凱南又開(kāi)始被中國(guó)學(xué)界所關(guān)注？我認(rèn)為與中美關(guān)系正在發(fā)生的重大變化有很強(qiáng)關(guān)聯(lián)性。眾所周知，自特朗普就任美國(guó)總統(tǒng)之后，美國(guó)政府公開(kāi)把中國(guó)界定為首要的“戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)者”，進(jìn)而單方面發(fā)動(dòng)對(duì)華貿(mào)易戰(zhàn)，兩國(guó)關(guān)系急轉(zhuǎn)直下，有關(guān)中美進(jìn)入“新冷戰(zhàn)”以及美國(guó)試圖“遏制”中國(guó)的言論日益增多。今年4月，美國(guó)媒體披露的時(shí)任美國(guó)國(guó)務(wù)院政策規(guī)劃室主任斯金納（已因“領(lǐng)導(dǎo)無(wú)方”被解職）有關(guān)中美關(guān)系屬于“真正的文明沖突”“今天的中國(guó)比冷戰(zhàn)時(shí)期的蘇聯(lián)對(duì)美國(guó)威脅更大”等言論，更是語(yǔ)驚四座、引發(fā)熱議。我們都知道，凱南正是美國(guó)國(guó)務(wù)院政策規(guī)劃室的第一任首腦（1947～1949年），該機(jī)構(gòu)在他領(lǐng)導(dǎo)下參與了冷戰(zhàn)初期美國(guó)一系列重大對(duì)外政策的制定，包括美國(guó)對(duì)東亞政策的制定，他本人也正是由于時(shí)任該機(jī)構(gòu)首腦的特殊身份而以“X”的署名在1947年7月《外交》季刊發(fā)表了那篇著名文章、系統(tǒng)闡述了“遏制”蘇聯(lián)的政策主張，因而享有“遏制政策之父”的稱號(hào)。斯金納的此番言論，自然容易讓人浮想聯(lián)翩，把她的作用和凱南的角色聯(lián)系起來(lái)。
曾深度參與美國(guó)東亞政策的制定
我們同樣需要關(guān)注凱南與冷戰(zhàn)時(shí)期美國(guó)東亞政策之間的關(guān)系。正如美國(guó)學(xué)者保羅·希爾所著《喬治·凱南與美國(guó)東亞政策》一書(shū)所說(shuō)的，作為一名“蘇聯(lián)通”，凱南擔(dān)任政策規(guī)劃室主任期間（包括在1950年朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)后短暫代理政策規(guī)劃室主任），直接參與了美國(guó)對(duì)東亞政策的制定過(guò)程，同時(shí)也涉及他1953年正式從政府退休之前的某些相關(guān)經(jīng)歷。按凱南自己的說(shuō)法，他在東亞事務(wù)上幾乎沒(méi)有什么經(jīng)驗(yàn)，在1947年以前從來(lái)沒(méi)有去過(guò)東亞，也從未對(duì)東亞有過(guò)特別的興趣。保羅·希爾認(rèn)為，凱南有關(guān)東亞的知識(shí)和認(rèn)識(shí)，可能主要來(lái)自幾位與自己共事過(guò)的美國(guó)外交官，尤其是曾經(jīng)擔(dān)任美國(guó)駐華公使的馬慕瑞（1881?1960）和曾到訪過(guò)延安的美國(guó)國(guó)務(wù)院著名“中國(guó)通”約翰·戴維斯（1908?1999），后者還是凱南在國(guó)務(wù)院政策規(guī)劃室的主要助手。但是，就是這么一位東亞事務(wù)的“門(mén)外漢”，反而深深地介入二戰(zhàn)后美國(guó)東亞政策的制定過(guò)程之中并發(fā)揮重要作用，這體現(xiàn)在美國(guó)對(duì)中國(guó)、日本、朝鮮半島以及東南亞的政策制定上。
從1947年開(kāi)始到1950年朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)前，杜魯門(mén)政府執(zhí)行的東亞政策，包括逐步從中國(guó)“脫身”、把日本視為美國(guó)東亞政策基石、從朝鮮半島撤軍、把東南亞群島國(guó)家看作“遏制線”上的關(guān)鍵部分等，都同凱南及其領(lǐng)導(dǎo)的國(guó)務(wù)院政策規(guī)劃室有直接關(guān)系。尤其是在改變二戰(zhàn)后美國(guó)的對(duì)日政策方面，凱南扮演了至關(guān)重要的角色，因而后來(lái)也被一些歷史學(xué)家稱為“扭轉(zhuǎn)對(duì)日政策之父”。朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)后，已辭去政策規(guī)劃室主任并獲準(zhǔn)到普林斯頓大學(xué)高等研究院休學(xué)術(shù)假的凱南又短暫臨時(shí)代理政策規(guī)劃室主任，通過(guò)與時(shí)任蘇聯(lián)常駐聯(lián)合國(guó)代表馬立克的秘密接觸，為促成朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)停戰(zhàn)談判發(fā)揮了作用。
凱南在冷戰(zhàn)初期之所以能在美國(guó)的東亞政策制定上發(fā)揮重要作用，很大程度上正是由于他作為美國(guó)外交界頭號(hào)“蘇聯(lián)通”的地位。二戰(zhàn)后不久，美蘇兩個(gè)超級(jí)大國(guó)之間的關(guān)系發(fā)生了從合作走向?qū)沟难葑儯瑬|西方冷戰(zhàn)呼之欲出。正是在這個(gè)國(guó)際政治大變革的歷史背景中，長(zhǎng)期潛心研究蘇聯(lián)和俄羅斯歷史、在美國(guó)駐蘇使館任職多年卻頗不得志的凱南，因1946年2月發(fā)給美國(guó)國(guó)務(wù)院的一封“長(zhǎng)電報(bào)”深得美國(guó)政府某些高官賞識(shí)，從而時(shí)來(lái)運(yùn)轉(zhuǎn)。在這份電報(bào)中，凱南系統(tǒng)闡述了美國(guó)應(yīng)對(duì)蘇聯(lián)威脅的政策主張（后被稱為“遏制政策”）。1947年1月，新任國(guó)務(wù)卿喬治·馬歇爾在國(guó)務(wù)院創(chuàng)建了一個(gè)新機(jī)構(gòu)，即政策規(guī)劃室（Policy Planning Staff），旋即任命凱南為首任主任。凱南于是參與了冷戰(zhàn)初期美國(guó)一系列對(duì)外重大政策的制定，包括“馬歇爾計(jì)劃”?？梢哉f(shuō)，凱南對(duì)美國(guó)東亞政策的影響幾乎都是他作為政策規(guī)劃室主任的產(chǎn)物。值得注意的是，凱南是從“遏制”蘇聯(lián)這個(gè)大戰(zhàn)略目標(biāo)來(lái)思考美國(guó)對(duì)東亞政策的，或者說(shuō)他是從應(yīng)對(duì)蘇聯(lián)威脅這個(gè)角度來(lái)看待美國(guó)在東亞面臨的挑戰(zhàn)的。這與冷戰(zhàn)時(shí)期美國(guó)對(duì)外政策的核心內(nèi)容——“遏制”蘇聯(lián)高度吻合，從而使得一名“蘇聯(lián)通”很深地介入東亞政策制定過(guò)程。
也是美國(guó)東亞政策的批評(píng)者
凱南的角色還有另外一面，即美國(guó)東亞政策的批評(píng)者。1949年初迪安·艾奇遜取代馬歇爾擔(dān)任美國(guó)國(guó)務(wù)卿之后，凱南在很多問(wèn)題上經(jīng)常同艾奇遜的看法相左，其政策建議往往不被采用，政策規(guī)劃室也開(kāi)始被邊緣化。凱南因而提出辭去政策規(guī)劃室主任一職，并告假離開(kāi)國(guó)務(wù)院到普林斯頓大學(xué)高等研究院從事學(xué)術(shù)研究。他的申請(qǐng)獲得上司批準(zhǔn)，保羅·尼采接任政策規(guī)劃室主任，凱南改任國(guó)務(wù)院顧問(wèn)并準(zhǔn)備于當(dāng)年6月底前往普林斯頓大學(xué)。然而，1950年6月25日朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)突然爆發(fā)，艾奇遜請(qǐng)凱南推遲離開(kāi)國(guó)務(wù)院的時(shí)間并且臨時(shí)代理政策規(guī)劃室主任（戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)時(shí)尼采在休假）。直到這一年8月底，凱南才如愿返回自己的母校。
朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)后，美國(guó)東亞政策進(jìn)行了重大調(diào)整，主要表現(xiàn)為增強(qiáng)美國(guó)在東亞地區(qū)的干涉（包括軍事干涉）力度，并在該地區(qū)著力打造美國(guó)主導(dǎo)的軍事同盟體系（包括美國(guó)與菲律賓、泰國(guó)、日本、韓國(guó)以及臺(tái)灣地區(qū)國(guó)民黨政權(quán)的雙邊軍事同盟）。也就是說(shuō)，朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)后，美國(guó)在東亞所執(zhí)行的遏制政策開(kāi)始具有明顯的軍事化傾向，這和凱南一直主張的政治遏制思路是完全相反的。從1950年8月到普林斯頓大學(xué)休學(xué)術(shù)假至1953年7月正式從國(guó)務(wù)院退休，凱南雖然幾次被召回國(guó)務(wù)院參與政策討論，并于1952年出任美國(guó)駐蘇聯(lián)大使，但他主要充當(dāng)了美國(guó)對(duì)外政策（包括美國(guó)東亞政策）的批評(píng)者。比如，凱南認(rèn)為美國(guó)可以承認(rèn)新中國(guó)并降低與臺(tái)灣地區(qū)國(guó)民黨政權(quán)關(guān)系的水平，反對(duì)朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)中“聯(lián)合國(guó)軍”越過(guò)“三八線”，批評(píng)美日締結(jié)軍事同盟條約并主張日本“中立化”，認(rèn)為美國(guó)應(yīng)該從韓國(guó)撤軍，抨擊美國(guó)介入和擴(kuò)大越南戰(zhàn)爭(zhēng)，等等。從外交界退休以后，凱南的大部分時(shí)間作為著作等身的歷史學(xué)家和美國(guó)外交政策的批評(píng)者在普林斯頓大學(xué)高等研究院度過(guò)，只是在肯尼迪執(zhí)政時(shí)期曾受命二度出山，擔(dān)任美國(guó)駐南斯拉夫大使（1961?1963年）。
現(xiàn)實(shí)主義者凱南
不管是作為政策制定者還是政策批評(píng)者，凱南對(duì)東亞的認(rèn)識(shí)都深受其頭腦中一個(gè)根深蒂固的觀念之影響。作為一名現(xiàn)實(shí)主義者，凱南始終認(rèn)為，在整個(gè)東亞地區(qū)，只有日本屬于世界上幾大工業(yè)—軍事中心之一，對(duì)美國(guó)具有重要戰(zhàn)略意義，美國(guó)在東亞執(zhí)行遏制政策的主要內(nèi)容就是防止日本落入蘇聯(lián)的控制之中。而包括中國(guó)、朝鮮半島和東南亞在內(nèi)的其它東亞國(guó)家與地區(qū)，則對(duì)美國(guó)不具特別的戰(zhàn)略重要性，在必要時(shí)是可以被犧牲的。凱南及其領(lǐng)導(dǎo)的政策規(guī)劃室所提出的有關(guān)美國(guó)重建和扶持日本、從內(nèi)戰(zhàn)中的中國(guó)“脫身”、從朝鮮半島撤軍、不介入東南亞大陸地區(qū)（尤其是印度支那）事務(wù)等政策主張，都與這種觀念有一定關(guān)聯(lián)性。
其中，凱南對(duì)中國(guó)實(shí)力地位的認(rèn)知最為典型?？赡苡捎谏钍荞R慕瑞1935年備忘錄的影響（馬慕瑞1925至1929年在美國(guó)駐華公使任上對(duì)中國(guó)形成負(fù)面印象，1935年發(fā)表了一篇在美國(guó)外交界非常有名的文章，對(duì)中國(guó)人的民族性多有詆毀），凱南對(duì)歷史上美國(guó)介入中國(guó)事務(wù)背后的基本理念產(chǎn)生了懷疑，認(rèn)為中國(guó)對(duì)美國(guó)并沒(méi)有那么大的戰(zhàn)略重要性，而且中國(guó)共產(chǎn)黨也不可能成為蘇聯(lián)共產(chǎn)黨的“仆從”。在他看來(lái)，由于中國(guó)對(duì)美國(guó)的戰(zhàn)略意義不大，而且中國(guó)共產(chǎn)黨對(duì)莫斯科具有很強(qiáng)的獨(dú)立性，因此中國(guó)共產(chǎn)黨獲勝并不會(huì)對(duì)美國(guó)構(gòu)成致命威脅。
凱南自認(rèn)為他的遏制政策并不適用于中國(guó)，也和中國(guó)無(wú)關(guān)，中國(guó)在戰(zhàn)略上甚至是可以被犧牲的。因此，凱南領(lǐng)導(dǎo)的政策規(guī)劃室主張美國(guó)政府應(yīng)當(dāng)采取最低限度援助國(guó)民黨政府的“脫身”政策，這一政策建議后來(lái)也成為杜魯門(mén)政府的官方政策。值得注意的是，一直到去世之前，凱南都堅(jiān)持自己有關(guān)中國(guó)對(duì)美國(guó)不具戰(zhàn)略重要性的判斷。