過(guò)去一周出現(xiàn)的暴跌，再次刷新著股民“體驗(yàn)”。不過(guò)，由于各方前期的維穩(wěn)布局，已形成框架基礎(chǔ)，面對(duì)此次短期異動(dòng)，這些力量已經(jīng)可以實(shí)現(xiàn)由表及里的探查，更可追尋資金來(lái)去，也即掌握了市場(chǎng)的血脈動(dòng)向?？梢?jiàn)，一個(gè)強(qiáng)大的市場(chǎng)應(yīng)急維穩(wěn)力量正在成型。應(yīng)急之外，人們更期待能夠給長(zhǎng)效監(jiān)管帶來(lái)變化，從而讓市場(chǎng)本身更具企穩(wěn)因素。
過(guò)去一周，罕見(jiàn)暴跌再現(xiàn)，公安部再出重手。
“公安部要求我們對(duì)地下錢莊的上游也要徹查！”8月25日，長(zhǎng)期參與打擊地下錢莊的李豹(化名)對(duì)《中國(guó)經(jīng)營(yíng)報(bào)》記者說(shuō)：“以前各地公安在查地下錢莊時(shí)，一般都不會(huì)去清查資金來(lái)源于何處，但是這一次與以往不同。”
此前，李豹所在的廣東某地經(jīng)偵局在公安部打擊地下錢莊的行動(dòng)中成績(jī)斐然，已破獲涉及金額上百億元的地下錢莊。8月24日，公安部電視會(huì)議上，公安部副部長(zhǎng)孟慶豐表示將嚴(yán)打地下錢莊，全國(guó)公安機(jī)關(guān)將從即日起至11月底，在全國(guó)范圍組織開(kāi)展嚴(yán)打地下錢莊集中統(tǒng)一行動(dòng)。
隨著對(duì)地下錢莊上游展開(kāi)調(diào)查，始于7月9日的公安部打擊證券期貨領(lǐng)域違法犯罪行動(dòng)正在向縱深拓展。
劍指股市出逃資金
“兩周前，公安部新聞局負(fù)責(zé)人與新華社等中央媒體記者到了深圳。”8月25日，深圳市公安局經(jīng)偵局一位不愿透露姓名的人士對(duì)本報(bào)記者說(shuō)：“主要是了解打擊地下錢莊的事情。”
8月24日，新華社等中央媒體披露了公安部對(duì)當(dāng)前地下錢莊的研判：地下錢莊成為股市資金違法流出境內(nèi)的重要渠道。相關(guān)媒體報(bào)道，由于地下錢莊的交易資金量大且隱蔽，不排除一些股市資金通過(guò)該渠道流出中國(guó)，從而影響中國(guó)資本市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。媒體披露，今年7月中旬，上海市公安機(jī)關(guān)在查處某外資貿(mào)易公司涉嫌操縱股市犯罪案件中，就發(fā)現(xiàn)由邱某控制的地下錢莊，為該外資公司向境外轉(zhuǎn)移非法所得達(dá)數(shù)億元人民幣。
打擊股市違法違規(guī)行為中的發(fā)現(xiàn)，讓公安部下定決心深入打擊地下錢莊，徹查上游資金來(lái)源。8月24日，被譽(yù)為“股市救火隊(duì)長(zhǎng)”的孟慶豐在公安部電話會(huì)議上指出，盡管打擊地下錢莊專項(xiàng)行動(dòng)取得了階段性成果，但地下錢莊違法犯罪活動(dòng)形勢(shì)仍嚴(yán)峻復(fù)雜，涉案地區(qū)呈蔓延擴(kuò)散態(tài)勢(shì)。地下錢莊不但涉及金融、證券、涉眾等經(jīng)濟(jì)犯罪，日益成為各種犯罪活動(dòng)轉(zhuǎn)移贓款的通道，一些“灰色資金”通過(guò)地下錢莊跨境流入流出，不僅對(duì)我國(guó)外匯管理造成嚴(yán)重影響和沖擊，而且嚴(yán)重?cái)_亂國(guó)家金融資本市場(chǎng)秩序，危及我國(guó)金融安全。從這一定調(diào)來(lái)看，地下錢莊涉及到的證券、金融等經(jīng)濟(jì)犯罪行為，已經(jīng)嚴(yán)重威脅到中國(guó)金融安全。
李豹對(duì)記者表示，以前由于對(duì)上游資金來(lái)源的調(diào)查，主要是外匯管理局進(jìn)行調(diào)查，公安機(jī)關(guān)主要是查處地下錢莊本身，上游資金來(lái)源一般不會(huì)去涉及，但是在當(dāng)前形勢(shì)下公安部已經(jīng)明確表示要查處上游資金，目前已經(jīng)破獲和正在調(diào)查的地下錢莊案件中，公安機(jī)關(guān)都會(huì)進(jìn)一步深挖上游資金，一定會(huì)發(fā)現(xiàn)更多的涉嫌操縱股市資金的線索。
涉及2000億美元以上資金流動(dòng)
“這幾年，地下錢莊的規(guī)模也在不斷擴(kuò)大，手段也在更新。”李豹表示：“前幾年，往往是一些小商鋪或者外匯兌換店來(lái)運(yùn)作，現(xiàn)在很多隱蔽的地下錢莊已經(jīng)轉(zhuǎn)移到一些保安嚴(yán)密的高檔居民區(qū)，很難發(fā)現(xiàn)相關(guān)線索；以前在交易方式上，主要以現(xiàn)金交易為主，辦案時(shí)經(jīng)?？梢越孬@一箱子一箱子的錢，現(xiàn)在主要是銀行轉(zhuǎn)賬方式，方式越來(lái)越隱蔽了。”
公安部經(jīng)偵局反洗錢處副處長(zhǎng)束劍平對(duì)新華社記者透露，目前國(guó)內(nèi)的地下錢莊主要有三類，跨境匯兌型、非法買賣外匯型、支付結(jié)算型。他說(shuō)，銀行高管、普通員工、底層級(jí)的地下錢莊成員互相勾結(jié)，完成客戶與地下錢莊的對(duì)接，地下錢莊則在國(guó)內(nèi)外都有合伙人，從而實(shí)現(xiàn)境內(nèi)外協(xié)作，資金各自循環(huán)。從新華社等媒體披露的相關(guān)案件中，地下錢莊的分工和操作確實(shí)呈現(xiàn)出李豹所言的越來(lái)越隱蔽的特征。
國(guó)家外匯管理局管理檢查司處長(zhǎng)歐陽(yáng)雄也坦言，地下錢莊活動(dòng)比較隱蔽，其數(shù)量和資金吞吐量難以準(zhǔn)確統(tǒng)計(jì)，大量性質(zhì)不明的跨境資金游離于國(guó)家金融監(jiān)管體系之外，形成巨大的資金“黑洞”，嚴(yán)重?cái)_亂國(guó)家金融管理秩序和宏觀調(diào)控政策的落實(shí)，危及國(guó)家金融安全，對(duì)金融資本市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成不利影響和沖擊。
地下錢莊犯罪手段越來(lái)越隱蔽的情況下，上游市場(chǎng)的需求也在不斷擴(kuò)大，地下錢莊的交易規(guī)模也越來(lái)越大。曾經(jīng)參與央行、外匯管理局調(diào)查地下錢莊的一位人士對(duì)記者表示，由于地下錢莊的隱秘性，聯(lián)合調(diào)研也未能完全掌握地下錢莊的規(guī)模情況，但是從辦案機(jī)關(guān)的一些情況匯總來(lái)看，大致判斷一年國(guó)內(nèi)地下錢莊的資金規(guī)模至少在2000億美元以上。
此前有媒體報(bào)道，國(guó)際貨幣基金組織估算，全球每年涉及的“洗錢”量大約為1.5萬(wàn)億~2.8萬(wàn)億美元，國(guó)內(nèi)一些專家學(xué)者分析，中國(guó)每年通過(guò)地下錢莊送出去的資金至少達(dá)2000億元人民幣。但是，本報(bào)記者與多位參與打擊地下錢莊的人士交流中發(fā)現(xiàn)，相關(guān)人士并不認(rèn)同此說(shuō)法。相關(guān)人士表示，每年通過(guò)地下錢莊流出的資金遠(yuǎn)遠(yuǎn)不止2000億元。
其實(shí)，此次公安部電話會(huì)議上透露的信息，進(jìn)一步證實(shí)了目前地下錢莊涉案金額規(guī)模已經(jīng)極為龐大。公安部透露的信息顯示，今年4月，公安部會(huì)同中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局等部門組織開(kāi)展了打擊利用離岸公司和地下錢莊轉(zhuǎn)移贓款專項(xiàng)行動(dòng)，廣東、上海、遼寧、浙江、新疆等地公安機(jī)關(guān)奮力攻堅(jiān)，連續(xù)破獲一批重大案件，截至目前，公安機(jī)關(guān)搗毀地下錢莊窩點(diǎn)66個(gè)，抓獲犯罪嫌疑人160余名，涉案金額達(dá)4300余億元人民幣。
披露的信息還顯示，單個(gè)地下錢莊的規(guī)模也在不斷擴(kuò)大中。近期，深圳、遼寧丹東、廣東佛山三地破獲的地下錢莊案中，涉案金額分別為120億、400億以及200億元。百億級(jí)的大案不斷被破獲背后也顯露出地下錢莊的龐大規(guī)模。本報(bào)記者還查詢到，2012年年初海南公安機(jī)關(guān)破獲了一起涉案金額高達(dá)727億元的特大地下錢莊案。
李豹也表示，在地下錢莊均有分布的情況下，主要還是集中在沿海和邊境地區(qū)，形成廣東以港幣、福建以臺(tái)幣、山東以韓幣、東北以盧布為主的地下錢莊匯兌特色，廣東省及深圳市毗鄰香港、澳門的特殊情況，打擊地下錢莊的形勢(shì)尤為嚴(yán)峻。他表示，通過(guò)進(jìn)一步調(diào)查地下錢莊上游，不排除各地公安機(jī)關(guān)會(huì)查找到更多涉及到證券領(lǐng)域的違法線索。公安部相關(guān)官員也對(duì)媒體披露，地下錢莊日益成為各種違法犯罪活動(dòng)轉(zhuǎn)移贓款的通道，金融、證券、涉稅、商貿(mào)、侵權(quán)、涉眾等幾乎所有經(jīng)濟(jì)犯罪案件均涉及地下錢莊。
公安部多管齊下
截止到8月27日收盤時(shí)止，根據(jù)上交所和深交所公布的數(shù)據(jù)，滬市總市值為252974.35億元，深市總市值為170875.61億元，滬深兩市總市值為423849.96億元。6月12日，滬深兩市總市值超過(guò)了71億元。顯然，經(jīng)歷了7月初的暴跌以及近日的千點(diǎn)暴跌之后，滬深兩市已經(jīng)縮水近30萬(wàn)億元。這場(chǎng)暴跌，讓眾多散戶損失巨大，不少中產(chǎn)被“消滅”。然而，一些機(jī)構(gòu)和監(jiān)管部門，卻在此輪暴跌前違規(guī)違法操作獲利頗豐。
打擊違規(guī)違法行為，保護(hù)普通投資者利益，成為高層極為重視的問(wèn)題。從7月9日以來(lái)，公安部加入到救市行列，其舉措格外吸引關(guān)注。目前，已經(jīng)形成了多管齊下打擊證券期貨違法行為的特色。
7月9日，公安部副部長(zhǎng)孟慶豐率隊(duì)前往證監(jiān)會(huì)，會(huì)同證監(jiān)會(huì)排查近期惡意賣空股票與股指的線索。當(dāng)天，公安部召開(kāi)會(huì)議要求，各級(jí)公安機(jī)關(guān)要充分發(fā)揮職能作用，密切配合有關(guān)主管部門，進(jìn)一步嚴(yán)密防范、依法打擊證券期貨領(lǐng)域違法犯罪活動(dòng)，對(duì)涉嫌內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息、編造并傳播證券期貨交易虛假信息、操縱證券期貨市場(chǎng)等犯罪案件要堅(jiān)決依法查處，對(duì)惡意賣空股票與股指涉嫌犯罪的線索，要會(huì)同有關(guān)主管部門迅速展開(kāi)調(diào)查、依法處理，全力維護(hù)資本市場(chǎng)正常秩序，切實(shí)保障廣大投資者合法權(quán)益。
公安機(jī)關(guān)展開(kāi)行動(dòng)之后，今年7月中旬，上海市公安機(jī)關(guān)在查處某外資貿(mào)易公司涉嫌操縱股市犯罪案件中，就發(fā)現(xiàn)由邱某控制的地下錢莊，為該外資公司向境外轉(zhuǎn)移非法所得達(dá)數(shù)億元人民幣。
新華社8月25日晚間發(fā)布消息稱，中信證券徐某等八人涉嫌違法從事證券交易活動(dòng)已被公安機(jī)關(guān)要求協(xié)助調(diào)查。據(jù)財(cái)新網(wǎng)報(bào)道，中信證券徐某即為中信證券執(zhí)行委員會(huì)委員、董事總經(jīng)理徐剛。另外被要求協(xié)助調(diào)查的7人是：中信證券執(zhí)行委員會(huì)委員葛小波和劉威，中信證券權(quán)益投資部行政負(fù)責(zé)人許駿、證券金融業(yè)務(wù)線行政負(fù)責(zé)人房慶利、中信證券金融業(yè)務(wù)線的姚杰、中信另類投資部的汪定國(guó)以及董事會(huì)辦公室副主任梁鈞。