經(jīng)濟(jì)民主化不僅是個道義上的概念
——崔之元教授專訪
（崔之元，清華大學(xué)公共管理學(xué)院、清華大學(xué)國情研究中心教授）
本刊記者 陽敏
南風(fēng)窗：云陽曲軸廠作為一個集體企業(yè)，它的改制借鑒的卻是國有企業(yè)改制中間管理層（MBO）收購的方式，這恐怕也是引起該廠職工不滿的關(guān)鍵點(diǎn)。對此您有什么樣的看法和建議？雇員持股（ESOP）是不是人們在進(jìn)行集體企業(yè)改制時值得考慮的一種方式呢？
崔之元：云陽曲軸廠改制過程中暴露出來的問題，不僅出在管理層收購，主要還有一個企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層完全不受職工監(jiān)督的問題。我以前講過“經(jīng)濟(jì)民主化”這個概念，就是強(qiáng)調(diào)職工民主監(jiān)督的重要意義。為什么職工參與監(jiān)督重要呢？因為作為某企業(yè)的勞動者，他所承擔(dān)的風(fēng)險是很大的，他們關(guān)心這個企業(yè)，但外部投資者卻常常不能對某一個企業(yè)投入太多的關(guān)注。
在這個意義上，“經(jīng)濟(jì)民主化”并不是一個理念上、道義上的概念，也不僅僅體現(xiàn)為對人本身尊重的一個價值，從企業(yè)效益的角度來說，也是很重要的。美國在1976年時通過了一個法案，該法案規(guī)定，如果企業(yè)經(jīng)營不善，本企業(yè)職工有收購的優(yōu)先權(quán)，并在貸款等各方面給予比較大的優(yōu)惠和支持。上世紀(jì)九十年代的一次調(diào)研顯示，美國進(jìn)入調(diào)研范圍的1000家由雇員持股的公司占美國當(dāng)時股市市值和銷售的三分之一。
目前，云陽曲軸廠工人代表多次來北京公安部上訪，并已征集選民簽名罷免劉步云的地方人大代表資格。這雖然沒有馬丁·路德·金領(lǐng)導(dǎo)的黑人公民權(quán)運(yùn)動那么轟轟烈烈，但它對于保障我國企業(yè)改制健康發(fā)展的作用是不可低估的。
南風(fēng)窗：據(jù)您所知，目前國內(nèi)有什么地方的企業(yè)改制經(jīng)驗值得借鑒呢？
崔之元：以我了解的情況看來，張家口市采取的改制模式職工滿意度最高。張家口非國有經(jīng)濟(jì)很不發(fā)達(dá)，財政負(fù)擔(dān)比較重，中小虧困企業(yè)相對比較集中，這樣的話，國企改革也遇到很大困難。按2005年底的口徑計算，張家口市國企改革成本缺口高達(dá)15億元以上。在張家口成立國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)成立之前，集體上訪事件也有發(fā)生，但2005年采用新的企業(yè)改制模式之后，職工的滿意度比較高。
張家口市中小虧困國企改制已經(jīng)形成了它自己的一套思路。首先，在市國資委的指導(dǎo)下，由企業(yè)內(nèi)部職工自愿入股成立一家新公司。新公司以租賃形式繼續(xù)使用原企業(yè)的生產(chǎn)設(shè)備和廠房，原有的債務(wù)先行掛在老企業(yè)的賬上。等新公司生產(chǎn)經(jīng)營正常以后，讓新公司對原企業(yè)經(jīng)營性資產(chǎn)進(jìn)行整合，并接收原有債務(wù)和資產(chǎn)。新公司在整合老企業(yè)之后，國有股仍然保留10-30％左右的股份，對新公司相對控股。
南風(fēng)窗：關(guān)于張家口的改制經(jīng)驗，您了解一些具體的實(shí)例嗎？
崔之元：張家口市石油機(jī)械廠就是一個比較典型的例子。這個廠在2004年政策性破產(chǎn)，原有在冊職工1022人，在職職工736人。組建新公司時245人自愿入股，注冊資本220萬元，成立了張家口正通石油機(jī)械有限公司，后擴(kuò)股為720萬元（擴(kuò)股資金為職工身份轉(zhuǎn)換補(bǔ)償金），共計安置職工248人。未入股的職工中，其中275人進(jìn)入社會并領(lǐng)取了一次性安置費(fèi)，194人辦理了提前退休或病退，19人因各種原因暫時未辦理手續(xù)。去年，職工入股的新公司產(chǎn)值達(dá)到5200萬元，銷售收入5600萬元，利稅415萬元，利潤100余萬元。
長城藥業(yè)是原張家口市中藥廠職工組建的新公司，全部在崗職工都入了股，每個職工的股金在0.5萬元到4萬元之間，職工股份占新公司全部股份的60%，一家民企占35%股份，國有占5%。據(jù)說，用企業(yè)原有土地出讓獲得的資金支付職工身份轉(zhuǎn)變的成本后，國有股的比例還會提高一些。
南風(fēng)窗：在您看來，張家口模式有什么樣的特點(diǎn)呢？
崔之元：張家口國企改制的模式的確具有一定的優(yōu)越性，比較集中地體現(xiàn)在幾個方面。以這種模式改制后的企業(yè)職工一般都是企業(yè)的股東，而且股權(quán)比例相差不大，因此，股東大會可以在國資監(jiān)管部門的指導(dǎo)下真正通過民主決策選擇信得過的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人。
因為改制的結(jié)果不是經(jīng)營者持大股，原有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)干部就不可能長期占據(jù)經(jīng)營層位置，防止了大股東侵害小股東的利益，或者說，防止了企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部侵害一般職工利益。同時，國有股雖不多但相對控股，職工對改制后企業(yè)的認(rèn)同感就會增加，能夠吸引更多的職工參與企業(yè)改制。