第一章 導(dǎo)論

我們所說的全球化其實(shí)就是美國在世界上占優(yōu)勢(shì)統(tǒng)治地位的另一個(gè)名字?！嗬ぜ拘良趷蹱柼m首都都柏林的Trinity學(xué)院的演講?！　?/p>

寫這本書的目的就是要對(duì)當(dāng)今“全球化”這個(gè)熱門的話題提出與主流論述不同的分析，希望從這樣的分析中去了解“全球化”對(duì)世界上經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后的國家所產(chǎn)生的影響。雖然“全球化”是一個(gè)被誤用的和濫用的詞，但是我認(rèn)為我們還是可以借用這個(gè)詞，來對(duì)它作我們自己的解釋。

　　第一節(jié) 對(duì)“全球化”的詮釋

“全球化”是一個(gè)被誤用的和濫用的詞。一般人在使用“全球化”這個(gè)詞時(shí)，常常是根據(jù)自己的需要給予某種特定的意義，所以“全球化”并沒有一個(gè)普遍被公認(rèn)的定義。“全球化”常被用來形容商品在世界各地的流通，像在臺(tái)灣買到美國牌的牙膏和香皂，可以吃麥當(dāng)勞的漢堡和喝星巴克的咖啡?！叭蚧币渤１挥脕硇稳葙Y本的流動(dòng)，像臺(tái)商關(guān)閉了臺(tái)灣的工廠，把資本拿到中國大陸投資，或外資進(jìn)入臺(tái)灣股市購買臺(tái)灣的股票?！叭蚧币矔?huì)被用來形容在噴氣機(jī)時(shí)代人們橫跨世界各大洲的旅行，和在高科技的發(fā)展下資訊信息的快速流通，學(xué)界的人也談西風(fēng)壓倒東風(fēng)的“全球化”文化等。

在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，“全球化”常被定義為國與國之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系、國與國之間的貿(mào)易關(guān)系、或投資關(guān)系等。這些經(jīng)濟(jì)關(guān)系常被認(rèn)為是一種量的關(guān)系，因此可以用一些數(shù)字，像絕對(duì)的或相對(duì)于國民總生產(chǎn)的貿(mào)易額或跨國投資額，來表示“全球化”程度的大小，或是比較不同時(shí)期“全球化”的增減，因此會(huì)得出近年來“全球化”的程度在增加，但是與第一次世界大戰(zhàn)前“全球化”的程度相比較則不相上下（瞿宛文，2003）

　　贊成和擁護(hù)華盛頓共識(shí)的新自由主義學(xué)者和政客們也用“全球化”來推銷他們的一套論述。他們用李嘉圖的比較利益貿(mào)易理論來說明“自由貿(mào)易”有利于所有國家，而落后國家只有在“自由貿(mào)易”中來參與世界分工，才能取得經(jīng)濟(jì)成長。因此落后國家應(yīng)該本著它們自身的利益，取消一切對(duì)貿(mào)易和投資的限制，并且要將它們的經(jīng)濟(jì)自由化、私有化，以便應(yīng)付“全球化”的新情勢(shì)。這樣的論述為壟斷資本在全世界擴(kuò)張找到了合理性。

　　華盛頓共識(shí)不僅只是論述而已，它是近年來由美國、日本和歐盟所控制的國際金融貿(mào)易組織（如國際貨幣基金）、世界貿(mào)易組織的政策的主要內(nèi)容。這些金融貿(mào)易組織對(duì)壟斷資本在全世界擴(kuò)張有很大的貢獻(xiàn)。而近年來反“全球化”運(yùn)動(dòng)所反對(duì)的，也是這一套根據(jù)華盛頓共識(shí)來制定的具體政策。

　　即使對(duì)這一套由華盛頓共識(shí)所導(dǎo)出的“全球化”政策批評(píng)的人，像史迪格里玆，在他所寫的《全球化的許諾與失落》這本書里，也并不真正反對(duì)這套政策。史迪格里玆雖然指出近年國際貨幣基金的政策造成了和加深了世界的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，而且也指出在經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)中，發(fā)展落后國家受到的傷害最大，因此帶來了近年來反“全球化”的運(yùn)動(dòng)，但是他并不反對(duì)由華盛頓共識(shí)而來的基本論述。他同意落后國家必須要參與“全球化”才能發(fā)展他們的經(jīng)濟(jì)，他只是認(rèn)為在“全球化”具體政策中，自由化（特別是金融的自由化）的程度和速度應(yīng)該根據(jù)個(gè)別情形有所調(diào)整。史迪格里玆對(duì)國際貨幣基金的批評(píng)重點(diǎn)在政策執(zhí)行上的失誤和偏差。

　　“全球化”看起來好像是中立的名詞，但是它的后面卻隱藏著很強(qiáng)烈的意識(shí)型態(tài)，像上面談到的華盛頓共識(shí)就是在推行有利于壟斷資本的新自由主義的“全球化”。有關(guān)“全球化”的主流論述中，幾乎一致認(rèn)為“全球化”顯示了資本主義征服世界的威力，代表資本主義的全勝，因此，世界上所有國家都一定要屈服在資本主義的規(guī)律之下，除此之外，別無它路。這樣的論點(diǎn)是要說明資本主義全勝是所謂“全球化”勢(shì)在必行的原因，因此，落后國家人民只有服從它，不能反對(duì)它。

　　事實(shí)上，資本主義的危機(jī)才是推動(dòng)“全球化”的動(dòng)力。從70年代初之后，世界的生產(chǎn)設(shè)備與市場(chǎng)總需求相對(duì)的過剩再度明顯化，世界資本主義開始了戰(zhàn)后的危機(jī)，國民生產(chǎn)和所得增長速度減慢。在先進(jìn)國家中，因?yàn)樯a(chǎn)設(shè)備己經(jīng)過剩，因此資本進(jìn)入生產(chǎn)領(lǐng)域就越來越困難，剩余的資本無處可去，資本積累就不能順利進(jìn)行。經(jīng)濟(jì)危機(jī)更帶來金融的危機(jī)，早在60年代時(shí)，以美元為基礎(chǔ)的固定匯率就發(fā)生動(dòng)搖，到了70年代初，由國際貨幣基金維持的固定匯率因?yàn)槊绹济涝辉賰稉Q黃金而解體。之后，國際信貸的數(shù)額因?yàn)椴辉偈艿郊s束而大量擴(kuò)張，信貸的擴(kuò)張更進(jìn)一步帶來了從70年代初開始到今天的一連串的金融危機(jī)，而金融危機(jī)又更加深了經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

經(jīng)過了幾年的過度時(shí)期，到了80年代初，為了紓解資本積累的危機(jī)，美英統(tǒng)治階級(jí)帶領(lǐng)，在政治上進(jìn)行了全面的改革。在資本主義發(fā)達(dá)國家國內(nèi)的改革中，壟斷資本的基地所在國，利用國際金融貿(mào)易組織來改變戰(zhàn)后前一時(shí)期的資本積累的策略，猛力地和快速地向全世界擴(kuò)張。因此推動(dòng)“全球化”的動(dòng)力就是壟斷資本要為剩余的資本在世界各地找出路，為剩余的商品找市場(chǎng)，以便紓解資本積累的危機(jī)的新策略。到了80年代中后，資本主義的危機(jī)就更加嚴(yán)重，由壟斷資本推動(dòng)的“全球化”氣勢(shì)就更加兇猛。隨著“全球化”，資本主義的危機(jī)不但蔓延到全世界各地，而且危機(jī)所造成的災(zāi)害也就轉(zhuǎn)嫁到落后國家和先進(jìn)國家的勞動(dòng)人民肩上，由他們來承擔(dān)。這一點(diǎn)將在導(dǎo)論的后面和書的各章中做詳細(xì)的討論和解釋。

什么是“全球化”

　　“全球化”是壟斷資本在70年代經(jīng)濟(jì)危機(jī)中發(fā)展出來的新的資本積累策略。在過去三十年中，這個(gè)新的資本積累策略在全世界進(jìn)行著?！叭蚧笔琴Y本主義體系中包括了下面幾個(gè)部分的一個(gè)整體，這個(gè)整體構(gòu)成了資本積累的機(jī)制。在這個(gè)整體中的幾個(gè)部分不是孤立存在著的，而是彼此互相關(guān)聯(lián)的。

　　第一，“全球化”的一個(gè)主要部分是世界上五百家最大的跨國公司，在這五百家最大的跨國公司中，有441家是以美國、歐盟和日本為基地的大型跨國公司。在這三個(gè)地區(qū)內(nèi)，60％的貿(mào)易和投資是由這441家跨國公司進(jìn)行的。世界上的80％以上的外國直接投資存量和一半以上的貿(mào)易是由這五百家跨國公司完成的。這些大型的跨國公司支配著世界上的自然資源，決定在哪里投資、生產(chǎn)和銷售，他們控制既存的技術(shù)和新的技術(shù)的發(fā)展，策劃公司內(nèi)（常常是國與國之間）的資金和經(jīng)理人的調(diào)動(dòng)，決定資本的兼并，以及策劃如何影響他們投資、生產(chǎn)、銷售所在地，和資源供給地的政治、文化和意識(shí)型態(tài)。

　　第二，“全球化”的第二個(gè)主要部分是美國、歐盟和日本這三個(gè)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國，以及由美國帶頭，歐盟和日本隨后所策劃的新自由主義政策，和與這個(gè)政策相配合的意識(shí)型態(tài)。這個(gè)新自由主義政策從80年代開始，積極的在世界各地推行，政策中包括取消和放松對(duì)資本的管制，將原國有企業(yè)民營化，并且將勞動(dòng)市場(chǎng)彈性化。

　　第三，大型的跨國公司經(jīng)由它們基地所在國的協(xié)助，利用國際金融貿(mào)易組織（如IMF及WTO等等）以及多邊或雙邊貿(mào)易和投資條約（如北美自由貿(mào)易協(xié)定，簡(jiǎn)稱NAFTA）在全世界范圍來推行上面所指的新自由主義，以便利于壟斷資本在世界各地?cái)U(kuò)張。

　　第四，美國在世界上的經(jīng)濟(jì)、政治、軍事、文化和意識(shí)型態(tài)各方面的霸權(quán)。美國在這幾方面的霸權(quán)與前蘇聯(lián)和東歐國家解體，和中國轉(zhuǎn)向資本主義發(fā)展是相互關(guān)聯(lián)著的。

　　第五，在資本主義發(fā)達(dá)國家內(nèi)，作為資本代理人的統(tǒng)治階級(jí)開始了一系列的改革，這也是“全球化”中重要的一部分。這些國家的執(zhí)政者改變了他們前一時(shí)期與工會(huì)和平共處的策略，著手將戰(zhàn)后前期的“福利國家”措施解體。建立起各種對(duì)付勞動(dòng)階級(jí)的設(shè)施，其中包括取消或修改與勞工相關(guān)的法律，以便打擊和限制工會(huì)的力量，因此減低了工人階級(jí)集體與資本抗?fàn)幍牧α?。用?cái)政政策的稅收和支出來重新分配社會(huì)的所得和財(cái)富，使得財(cái)富向少數(shù)富有人手中集中，并削減或取消社會(huì)福利，增加軍事開支。

　　第六，在絕大多數(shù)資本主義發(fā)展落后國家內(nèi)，全力支持“全球化”的統(tǒng)治階級(jí)。到了80年代，落后國家的統(tǒng)治階級(jí)與國際壟斷資本之間雖然仍存在著矛盾，但是他們之間利益上的一致是主要的，矛盾是次要的。這個(gè)資產(chǎn)階級(jí)看到自己實(shí)力的弱小，知道自己無力抵抗國際壟斷資本所推展的“全球化”，也了解“全球化”是符合自己的階級(jí)利益。他們深恐趕不上“全球化”的列車，因此在焦慮中，發(fā)出了“全球化”是不可抵擋的趨勢(shì)這樣無奈呼聲。

　　他們?cè)谡麄€(gè)“全球化”的過程中，參與對(duì)本國勞動(dòng)階級(jí)加重的剝削，和對(duì)本國土地與資源加速的搜刮，他們因此可以在剩余中分到一部分。這個(gè)階級(jí)所制定的政策，其中包括貿(mào)易政策、財(cái)政上的稅收和支出政策、貨幣的匯率政策、勞工政策、自然資源和環(huán)境政策、交通、運(yùn)輸、通訊和其他基本建設(shè)政策，教育政策等等，都是為了更好的配合“全球化”。他們?yōu)榱伺浜稀叭蚧币渤３２坏眉阂∠麑?duì)本國資本的保護(hù)。

　　由壟斷資本和支持它們的各列強(qiáng)（尤其是列強(qiáng)之首美國）所發(fā)動(dòng)的“全球化”的力量是非常龐大的，但也是非常脆弱的。美國擁有可以將全世界毀減的軍事武器，但是在用大量毀滅性的武器占領(lǐng)伊拉克一年多之后，并不能征服伊拉克人民。

　　以美國、歐盟和日本為基地的大型跨國銀行擁有大量的資金，它們可以隨意收買落后國家任何一家銀行，但是如果落后國家的人民能聯(lián)合起來拒絕支付他們己經(jīng)償還了多過原來借款額幾倍的外債時(shí)，不但這些大型的跨國銀行一點(diǎn)辦法也沒有，而且會(huì)因?yàn)檫@些銀行的破產(chǎn)而引起世界資本主義金融系統(tǒng)的危機(jī)。不管世界上資本主義列強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)有多龐大，這些經(jīng)濟(jì)對(duì)落后國家的自然資源和人力資源是極度的依賴的，只要落后國家人民聯(lián)合起來將石油加價(jià)，這些龐大的經(jīng)濟(jì)就會(huì)進(jìn)入蕭條。只要落后國家的農(nóng)民拒絕種咖啡，跨國公司的大經(jīng)理們就醒不過來。

　　美國社會(huì)學(xué)家華勒斯坦在談世界體系時(shí)，他籠統(tǒng)的談資本主義五百年漫長的歷史。華勒斯坦雖然也認(rèn)為現(xiàn)今資本主義已經(jīng)達(dá)到一個(gè)轉(zhuǎn)折期，但是他對(duì)世界資本主義如何達(dá)到這個(gè)轉(zhuǎn)折期并沒有深入的分析，而且資本主義到底往哪里轉(zhuǎn)折也是完全不確定。因此，我們很難從華勒斯坦的論述和分析中找到資本主義未來發(fā)展的方向，而對(duì)想要改變這個(gè)世界的人們來說，華勒斯坦的論述和分析也不能供給一個(gè)可以努力的方向和著力點(diǎn)。

第二節(jié) 資本主義的危機(jī)是“全球化”的動(dòng)力

在1929年經(jīng)濟(jì)大恐慌之前的幾十年中，經(jīng)濟(jì)雖然有上下的景氣波動(dòng)，但是總生產(chǎn)維持了向上增長的趨勢(shì)。由于長期經(jīng)濟(jì)成長和大量投資的結(jié)果，到了20世紀(jì)的20年代，生產(chǎn)設(shè)備的產(chǎn)能與社會(huì)總需求相比較，大量過剩。在生產(chǎn)設(shè)備高度過剩的情況下，新的投資無法進(jìn)行，資本主義發(fā)達(dá)國家進(jìn)入了長達(dá)十余年的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，并由經(jīng)濟(jì)危機(jī)導(dǎo)致政治危機(jī)。

　　在經(jīng)濟(jì)大恐慌中，資本主義發(fā)達(dá)國家的國內(nèi)市場(chǎng)萎縮，商品賣不出去，所以它們盡量要將產(chǎn)品出口到其他國家。同時(shí)為了保護(hù)本國市場(chǎng)，這些國家各自設(shè)置高關(guān)稅來抵制進(jìn)口。很顯然地，在各國相互競(jìng)爭(zhēng)抵制進(jìn)口時(shí)，世界貿(mào)易先是大量減少，然后則到了幾乎停頓的狀態(tài)。資本主義大國并且組成不同的貿(mào)易集團(tuán)，在同一個(gè)貿(mào)易集團(tuán)內(nèi)的國家彼此給予關(guān)稅上的優(yōu)待，來抵制其它的貿(mào)易集團(tuán)的國家。

　　資本主義大國之間的貿(mào)易除了因關(guān)稅上的抵制而減少外，更因?yàn)樵诿撾x金本位之后，各國的貨幣不再與黃金維持固定的比價(jià)，在本國市場(chǎng)低落而急于要促進(jìn)出口的壓力下，各國爭(zhēng)相將自己的貨幣貶值，而造成了匯率經(jīng)常變動(dòng)的混亂。危機(jī)進(jìn)一步惡化，各國之間的經(jīng)濟(jì)矛盾加深，并上升到政治矛盾，和導(dǎo)致軍事上的矛盾，第二次世界大戰(zhàn)終于爆發(fā)。

　　在經(jīng)濟(jì)大恐慌的十余年中，美國和歐洲國家有很大的一批企業(yè)破產(chǎn)，在這些年中，新的投資很少，有些年的新投資甚至抵不過生產(chǎn)設(shè)備折舊的部分（也就是說凈投資是負(fù)的），因此有一批多余的生產(chǎn)設(shè)備被銷毀了。到了第二次世界大戰(zhàn)時(shí)，所有物資都用于與戰(zhàn)爭(zhēng)相關(guān)的生產(chǎn)中，沒有多余可以投向生產(chǎn)設(shè)備的更新，再加上在大戰(zhàn)中，西歐國家和日本所有的工業(yè)生產(chǎn)設(shè)備都被戰(zhàn)爭(zhēng)摧毀了。因此在經(jīng)濟(jì)大恐慌時(shí)大量的剩余生產(chǎn)設(shè)備，在這16年中（1929～1945）完全地、徹底地被毀減了。

　　我認(rèn)為資本主義在戰(zhàn)后能夠維持20多年繁榮的最主要和最基本的原因是：大戰(zhàn)后資本主義大國內(nèi)存在著大量的新投資機(jī)會(huì)。除此之外，資本主義大國在國內(nèi)靈活的運(yùn)用凱恩斯的財(cái)政政策與貨幣政策。在戰(zhàn)后的前20年中，資本主義采用了與勞工和平共處的策略，以此來促進(jìn)工人階級(jí)工資和福利的增加，并且建立起“福利國家”中的許多設(shè)施，以便維持經(jīng)濟(jì)成長率，使得資本積累得以便利進(jìn)行。

　　但是到了60年代后半，西歐國家和日本的生產(chǎn)設(shè)備不但已經(jīng)恢復(fù)到戰(zhàn)前，而且超過了戰(zhàn)前的產(chǎn)能。美國的生產(chǎn)設(shè)備也在大量新投資下，完成了更新。資本主義發(fā)達(dá)國家新的生產(chǎn)設(shè)備的效率比起戰(zhàn)前要高很多。到了60年代底，世界資本主義先進(jìn)國家內(nèi)，生產(chǎn)設(shè)備相對(duì)于社會(huì)總需求過剩的問題又再度明顯化。從下面所列的數(shù)據(jù)中可以看出來，到了70年代世界資本主義經(jīng)濟(jì)年成長率（除去通貨膨脹因素）開始下降，到了80年代和90年代，經(jīng)濟(jì)成長率更持續(xù)下降（Thurow,1996）。

　　60年代：5.0％

　　70年代：3.6％

　　80年代：2.8％

　　90年代：2.0％

到了60年代底，當(dāng)新投資因?yàn)樯a(chǎn)設(shè)備的產(chǎn)能再次過剩而緩慢下來的同時(shí)，由國際貨幣基金所維持的固定匯率也產(chǎn)生問題。戰(zhàn)后的固定匯率是靠美元和各主要資本主義國家的貨幣與黃金維持一定比價(jià)而固定下來的，但是如果只靠黃金作為貿(mào)易和投資交易的媒介，貿(mào)易量和投資量就要受到黃金數(shù)量的限制。在戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束到1971年的這三十的年中，因?yàn)槊绹菓?zhàn)后資本主義國家中的第一強(qiáng)國，而且大戰(zhàn)結(jié)束時(shí)，它擁有世界黃金儲(chǔ)藏量的70%，美國承諾美元可以隨時(shí)兌換黃金，各國因此同意用美元作為貿(mào)易和投資的交換媒介，也用美元作為它們中央銀行的外匯儲(chǔ)備。在這一段日子里，美國國外的美元因?yàn)樗鼘?duì)外投資和其他原因不斷增加，美國境外美元的增加一方面有助于貿(mào)易和投資的增長，但是另一方面也注定了這樣的發(fā)展無法長期繼續(xù)維持下去。因?yàn)榈搅?0年代末，美國境外的美元就已經(jīng)超過了它國內(nèi)的黃金儲(chǔ)存量。美國境外的美元越多，其它國家就越懷疑它們中央銀行的美元儲(chǔ)備是否可以繼續(xù)兌換成黃金，在幾次美元擠兌黃金的危機(jī)之后，1971年，美國宣布停止美元兌換黃金，固定匯率也就因此而解體。

資本主義的危機(jī)更因?yàn)槭统隹趪以?973-1974年和1978年將石油兩次加價(jià)而變得更嚴(yán)重。70年代中期以后，資本主義發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)在高失業(yè)的蕭條中，物價(jià)持續(xù)上升，即所謂經(jīng)濟(jì)發(fā)生了滯脹現(xiàn)象，滯脹的現(xiàn)象是在這之前從來沒有發(fā)生過的。80年代初，美國的聯(lián)邦準(zhǔn)備銀行將利率提高到歷史的最高水平之后，抑止了物價(jià)上漲，但是失業(yè)率上升到8%以上，達(dá)到30年代經(jīng)濟(jì)大恐慌后最高的失業(yè)率。在有些老的工業(yè)城中，失業(yè)率更高達(dá)20%。這時(shí)美國的汽車業(yè)進(jìn)入戰(zhàn)后最嚴(yán)重的危機(jī)，1982年初，美國三大汽車公司關(guān)閉了二十家汽車工廠，解雇了35萬工人。從70年代起，西歐國家的經(jīng)濟(jì)長期陷入停滯的高失業(yè)的情況，從1973年到1974年，西歐國家沒有多出一個(gè)新的就業(yè)機(jī)會(huì)（Thurow,1996：1）。

當(dāng)美國與西歐國家70年代初經(jīng)濟(jì)進(jìn)入危機(jī)時(shí)，日本的經(jīng)濟(jì)仍然維持較高的成長率，到1974年日本的成長率也開始下降。在70年代和80年代，日本在工業(yè)貿(mào)易上，與美國和西歐國家等保持長期的順差。但是從90年代初開始，日本陷入了自30年代經(jīng)濟(jì)大恐慌以來最嚴(yán)重的、最持久的危機(jī)。日本國內(nèi)存在著與它本國市場(chǎng)總需求相比較，大量的剩余生產(chǎn)設(shè)備的產(chǎn)能，即使在出口不斷增加下，生產(chǎn)設(shè)備還是不能充分利用，因此新的投資除了投向國外，就無處可去，資本積累極為困難。日本的危機(jī)持續(xù)了14年之久，2003年日本經(jīng)濟(jì)成長率稍為提高，大部分還是來自出口的增加；2004年日本的經(jīng)濟(jì)又是負(fù)成長。

　　到了70年代初，美國和西歐的經(jīng)濟(jì)進(jìn)入戰(zhàn)后的危機(jī)，它們的執(zhí)政者認(rèn)識(shí)到，在戰(zhàn)后前一段時(shí)期它們用“福利國家”政策來達(dá)成資本積累已經(jīng)成了過去，在危機(jī)下這樣的策略已經(jīng)無法適合資本積累的要求，凱恩斯的經(jīng)濟(jì)政策對(duì)這時(shí)候物價(jià)上漲和經(jīng)濟(jì)成長率停滯同時(shí)出現(xiàn)的現(xiàn)象（即滯脹stagflation）的新問題也無法應(yīng)付。國際貨幣基金在戰(zhàn)后設(shè)立起來的固定匯率促進(jìn)了戰(zhàn)后20多年貿(mào)易和資本的流通，但是固定匯率在1971年美國宣布停止境外美元兌換黃金后在1973年解體。關(guān)稅貿(mào)易總協(xié)（GATT）在戰(zhàn)后用削減關(guān)稅促進(jìn)了貿(mào)易的成長，但是當(dāng)生產(chǎn)設(shè)備再次過剩后，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)為激烈，資本主義大國各自設(shè)立起非關(guān)稅壁壘來阻擋進(jìn)口，貿(mào)易流通增長的速度緩慢下來，貿(mào)易增長率的緩慢更增加了經(jīng)濟(jì)成長的困難。但是在美元停止兌換黃金之后，國際貿(mào)易和投資又有了新的發(fā)展，這個(gè)發(fā)展對(duì)延緩危機(jī)來說像是一劑強(qiáng)心劑。這一點(diǎn)將在下面繼續(xù)討論。

　　為了要解決資本積累的問題，資本主義大國的執(zhí)政者們必須要在政治上作調(diào)整。經(jīng)過幾年過渡時(shí)期，他們開始對(duì)前一時(shí)期政策進(jìn)行修正。80年代開始時(shí)，由美國和英國的統(tǒng)治階級(jí)領(lǐng)導(dǎo)重整戰(zhàn)后前一時(shí)期的經(jīng)濟(jì)政策，從英、美開始全面展開新自由主義的經(jīng)濟(jì)政策的改革。

1979年，撒切爾被選為英國的首相，1980年，美國共和黨的里根當(dāng)選為總統(tǒng)，他們都是西方戰(zhàn)后到那時(shí)為止最保守的政治領(lǐng)袖。他們用國家的力量向工人階級(jí)全面進(jìn)攻，企圖一步步收回工人階級(jí)在戰(zhàn)后斗爭(zhēng)所獲得的工資和福利的增長。他們也取消了國家對(duì)公民在基本生活上的保障，結(jié)束了戰(zhàn)后20多年維護(hù)資本主義政權(quán)的“福利國家”政策。他們一上臺(tái)就用一連串的立法把前一時(shí)期對(duì)人民較有利的政策一一推翻。1980年美國里根當(dāng)選總統(tǒng)后，他開始對(duì)勞動(dòng)階級(jí)進(jìn)行全面攻擊。里根一方面以削減聯(lián)邦政府的規(guī)模為借口，大幅度削減稅收，將收入高的家庭的邊際稅率從70％降到28％，并且在削減國家的福利支出的同時(shí)，大量增加軍事支出。1981～1982年，里根借著航空導(dǎo)航工會(huì)罷工的機(jī)會(huì)，將所有航空導(dǎo)航工會(huì)的會(huì)員解雇。聯(lián)邦政府的這種作法，為美國各大公司后來用強(qiáng)硬手段來攻擊工會(huì)創(chuàng)下了先例。在撒切爾任內(nèi)，英國政府同樣的削減社會(huì)福利，將國營企業(yè)民營化。1984～1985年時(shí)，撒切爾鎮(zhèn)壓了英國礦工的大規(guī)模罷工，礦工工會(huì)完全無法抵抗這樣由國家?guī)ьI(lǐng)所發(fā)動(dòng)的攻擊而投降。美、英兩個(gè)大帝國的當(dāng)權(quán)者帶頭把前一段與工會(huì)和平共存的政策倒轉(zhuǎn)過來。

在國際方面，壟斷資本和積累策略配合了它們國內(nèi)新自由主義政策，積極將新自由主義的“全球化”推民到世界各地。在“全球化”中，壟斷資本經(jīng)由它們基地所在國的協(xié)助，利用并改造既存的金融貿(mào)易組織來打開全世界其它國家的貿(mào)易和投資市場(chǎng)。上面所提到的華盛頓共識(shí)即是跨國公司的壟斷資本和美國、歐盟及日本之間的共識(shí)，再將它們的共識(shí)由國際貨幣基金、世界銀行、世界貿(mào)易組織（它之前是關(guān)稅貿(mào)易總協(xié)）等金融組織來執(zhí)行。而這些年來對(duì)符合華盛頓共識(shí)意識(shí)形態(tài)的宣傳只不過是為了掩蓋壟斷資本在全世界的掠奪和侵占，為他們的野蠻行為用一層美麗的外衣加以裝飾一番而已。

第三節(jié) “全球化”與資本主義危機(jī)的蔓延與轉(zhuǎn)嫁

在固定匯率解體后，美元大幅貶值。美元脫離了與黃金的固定關(guān)系之后，產(chǎn)生了兩個(gè)不同的影響。一方面波動(dòng)的匯率有礙貿(mào)易和投資的交易，對(duì)貿(mào)易有負(fù)面的影響。另一方面，美元與黃金脫離關(guān)系之后，美國境外的美元快速的擴(kuò)張，也就是說美國可以不必再顧慮它國外的美元會(huì)太多，而引發(fā)國外的美元會(huì)一再要求兌換黃金，從而減少它的黃金存量。換句話說，就是自從美元停止兌換黃金之后，美國國外美元的數(shù)額不再受到美國的黃金存量的限制。從短期來看，取消美元在境外擴(kuò)張的限制有助于70年代世界總需求相對(duì)于生產(chǎn)不足的問題，因?yàn)槊绹梢圆槐仡檻]它的貿(mào)易赤字而繼續(xù)擴(kuò)大進(jìn)口，赤字部分只要用美元（美國印的紙鈔）來支付就行。美國擴(kuò)大進(jìn)口為許多國家（特別是日本、臺(tái)灣、南韓和其他國家對(duì)美國貿(mào)易出超的國家）的產(chǎn)品提供了銷售的市場(chǎng)，暫時(shí)紓解了因世界市場(chǎng)需求不足而加重了緩慢的經(jīng)濟(jì)成長。但是也造成過去30年不斷產(chǎn)生金融危機(jī)和危機(jī)擴(kuò)大的原因，所以美元信貸擴(kuò)張對(duì)世界經(jīng)濟(jì)的影響在短期是正面的，但是從過去30年來看，這樣的發(fā)展不但加深了資本主義的危機(jī)，更會(huì)將危機(jī)導(dǎo)致到不可收拾的地步。

美國的貿(mào)易赤字從70年代開始到80年代繼續(xù)擴(kuò)大，在90年代初稍縮減后，到90年代后期再度擴(kuò)大。到今天美國貿(mào)易赤字更以前所未有的速度在增加。2003年美國的貿(mào)易赤字高達(dá)五千億美元，2004年則更高，達(dá)近六千億美元。美國六千億美元的貿(mào)易逆差就是世界其它國家六千億的順差，這些國家（包括中國大陸）的順差使得它們可以維持經(jīng)濟(jì)的成長。因此美國的貿(mào)易逆差不僅是美國的問題，而且是世界資本主義的問題，而這個(gè)問題的根源是出于資本主義的生產(chǎn)相對(duì)于總需求必然要過剩。

80年代世界資本主義的危機(jī)

　　在談資本主義過去30年的危機(jī)時(shí)，我們必須要將70年代后美國國外美元不斷的繼續(xù)擴(kuò)張作為背景。美國境外美元的擴(kuò)張來自它的貿(mào)易赤字，美國的貿(mào)易赤字支持了貿(mào)易出超國家的生產(chǎn)，但是美國境外美元的增加又成了世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)的原因。資本主義的危機(jī)在生產(chǎn)和貿(mào)易的不平衡中，以金融作為媒介，借“全球化”內(nèi)的機(jī)制向世界各地?cái)U(kuò)張。

　　80年代初，世界資本主義的危機(jī)以第三世界外債的形式爆發(fā)，受外債危機(jī)影響最嚴(yán)重的國家集中在拉丁美洲，但也波及到南韓與波蘭等國。主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家在談80年代落后國家的外債危機(jī)時(shí)，很少去追究這次危機(jī)的真正原因。他們?nèi)绻岬酵鈧C(jī)的原因，多半會(huì)說是因?yàn)槁浜髧疫M(jìn)口替代發(fā)展策略失敗所引起的。

　　有些經(jīng)濟(jì)學(xué)家也會(huì)將外債危機(jī)的責(zé)任推到這些國家的執(zhí)政者，說他們沒有執(zhí)政能力，不能有效的控制通貨膨脹，也不知道如何利用外匯資源。但是這些對(duì)這次危機(jī)的解釋都是表面的，因?yàn)樗麄儧]有將這次的危機(jī)與世界資本主義從70年代開始的危機(jī)結(jié)合起來分析。

　　事實(shí)上，要了解80年代落后國家的外債危機(jī)，我們還得去分析從70年代初開始的世界資本主義危機(jī)。前面說過70年代初時(shí)，資本主義因?yàn)樯a(chǎn)設(shè)備的產(chǎn)能相對(duì)于社會(huì)需求過剩，因此新的投資無處可去，資本積累發(fā)生困難。

　　在這之上，石油出口國家又將石油兩次加價(jià)，石油加價(jià)后更進(jìn)一步縮減了全世界商品的總需求，因?yàn)楸緛砜梢杂脕磉M(jìn)口商品的外匯，在石油加價(jià)后就必須用更多的外匯來支付石油進(jìn)口，因此造成外匯短缺。

　　而石油出口國家的情況則正好相反，他們的外匯收入和外匯儲(chǔ)備猛升，大量多余的外匯無處可去，就直接存進(jìn)歐洲的跨國銀行，成為這些銀行的歐洲美元存款。這些跨國銀行的美元存款從70年代初時(shí)因?yàn)槊绹惩饷涝黾佣鴶U(kuò)大，這時(shí)更新增加了石油出口國家的美元存款。平日這些跨國銀行都靠跨國企業(yè)這些主顧借款，但是這時(shí)跨國企業(yè)因?yàn)樯a(chǎn)設(shè)備己經(jīng)過剩而投資萎縮，因此沒有借款的需要?？鐕y行在存款大量增加但是貸款停滯的情況下，受到利潤下降的壓力，急于增加貸款。

　　這時(shí)需要進(jìn)口石油的發(fā)展落后國家正急需外匯，原因之一是它們需要更多的外匯來進(jìn)口提高了價(jià)格的石油。第二個(gè)原因是它們的原物料出口因?yàn)橘Y本主義發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)的萎縮而導(dǎo)致價(jià)格和出口量下降，所以外匯收入減少。第三個(gè)原因是世界糧食價(jià)格上漲，因此它們需要更多的外匯進(jìn)口糧食?？鐕y行趁此機(jī)會(huì)用低利率來吸引發(fā)展落后國家借外債。因?yàn)楫?dāng)時(shí)物價(jià)上漲率高，所以實(shí)質(zhì)利率（利率減去物價(jià)上漲率）不但低而且是負(fù)數(shù)的。

　　大量美元從石油進(jìn)口國家（多半是資本主義發(fā)達(dá)的國家）到石油出口國家，再由石油出口國家存入跨國銀行，跨國銀行再將美元借給需要外匯的落后國家，這些國家再用借來的美元向資本主義發(fā)達(dá)國家進(jìn)口糧食和其它工業(yè)產(chǎn)品，美元從資本主義發(fā)達(dá)國家兜了個(gè)大圈子又回到原地，這就叫石油美元再循環(huán)。

　　石油美元再循環(huán)也包括石油出口國家用大量美元收入來購買美國公債和雇用美國公司來擴(kuò)張基本建設(shè)。石油美元再循環(huán)暫時(shí)紓解了和延緩了世界資本主義70年代非常嚴(yán)重的危機(jī)，減少了世界對(duì)商品總需求因石油突然漲價(jià)而進(jìn)一步縮減的壓力，但是石油美元再循環(huán)并不可能解決危機(jī)，只是將危機(jī)延后而已，結(jié)果是到了80年代被延緩的危機(jī)以更大規(guī)模爆發(fā)。

　　到70年代末和80年代初時(shí)，美國因?yàn)閲鴥?nèi)通貨膨脹失控而導(dǎo)致美元貶值的壓力。1980年，Paul A.Volcker被派任為美國聯(lián)邦儲(chǔ)備銀行的理事長，沃克大幅縮緊了貨幣流通量，讓利率隨貨幣流通緊縮而上升。美國貸款利率達(dá)到戰(zhàn)后最高點(diǎn)。美國利率上漲使得它境外的美元被調(diào)回國，隨著引起了世界金融的緊縮，歐洲美元的利率也跟著上升，這時(shí)美國和其它各大國的跨國銀行，馬上提高了己經(jīng)貸款給第三世界的款項(xiàng)的利率。

　　到了80年代初，第三世界國家因利率上漲而使外債負(fù)擔(dān)更為沉重。以巴西為例，歐洲美元的貸款利率每上漲1%，巴西的每年外債利息負(fù)擔(dān)就增加五億美元。而只在兩、三年內(nèi)，歐洲美元利率上漲了10％左右，可見因利率上漲如何增加了這些國家的外債負(fù)擔(dān)。徒1979～1982年之間（利率上漲的三年中），第三世界的外債總額從2330億美元增加到3620億美元，增加了55％。到了1982年08月，墨西哥宣布它付不出當(dāng)月的本金和利息，危機(jī)就開始了。

　　在利率高漲下，第三世界所欠外債快速增加。第三世界的外債總額中的三分之一來自美國商業(yè)銀行（包括美國銀行在歐洲的分行），其它貸款來自德國和日本以及其他歐洲國家的商業(yè)銀行，以及世界金融組織。到了80年代初，如果這些國家還不了債，許多商業(yè)銀行就會(huì)破產(chǎn)，而且經(jīng)過連鎖反應(yīng)，將會(huì)引起更大一批美國和其它資本主義大國的銀行破產(chǎn)，這時(shí)以美國為主的全世界資本主義金融系統(tǒng)到了崩潰邊緣（沃克，1992）

　　到了80年代中之后，國際壟斷資本和它們的帝國利用它們?cè)趪H貨幣基金內(nèi)的控制權(quán)，用基金的名義貸款給拉丁美洲國家，這些國家拿到貸款后就把錢還給跨國銀行，解救了跨國銀行破產(chǎn)的危機(jī)。國際貨幣基金就借著向拉丁美洲國家逼債的機(jī)會(huì)，一步步的打破這些欠債國家，其戰(zhàn)后在進(jìn)口替代發(fā)展策略下對(duì)外資的各種限制，國際貨幣基金用結(jié)構(gòu)性調(diào)整措施來迫使這些欠債國進(jìn)行自由化、取消對(duì)進(jìn)口的限制、對(duì)外來投資的限制、削減關(guān)稅，和將國營企業(yè)民營化。民營化后的企業(yè)中有很多被外資廉價(jià)收買，在整個(gè)危機(jī)的過程中，資本主義大國完成了它們對(duì)拉丁美洲在經(jīng)濟(jì)上和政治上的控制。

　　資本主義大國在危機(jī)中將世界經(jīng)濟(jì)重整，將危機(jī)的災(zāi)害轉(zhuǎn)嫁給發(fā)展落后國家。在Susan George所寫的《債的武器》中我們可以看到落后國家對(duì)危機(jī)災(zāi)害的負(fù)擔(dān)。她在書中說：“從1982～1990年之間，落后國家支付給資本主義先進(jìn)國家的本金和利息總共一兆3450億美元（這個(gè)數(shù)目還不包括從落后國家流到先進(jìn)國家的利潤、股票分紅、專利權(quán)使用費(fèi)等項(xiàng)。臺(tái)灣地區(qū)的一兆指一萬億，下同），從這一兆多美元的資本流出減去9270億的資本流入（包括外來投資、援助、新的貸款等），在這八年中，資本從落后國家流向先進(jìn)國家的凈額是4180億美元。以1984年幣值來計(jì)算，這個(gè)資本的凈轉(zhuǎn)移相等于六個(gè)當(dāng)年美國援助歐洲的馬歇爾計(jì)劃。到1990年在支付了八年這么大數(shù)額的本金和利息后，落后國家欠先進(jìn)國家的外債比起1982年來不但沒有減少，反而增加了61％”（Susan George，1992）。

從80年代的世界資本主義危機(jī)中，我們可以了解危機(jī)如何從先進(jìn)國家蔓延到發(fā)展落后國家。80年代的發(fā)展也清楚的顯示了資本主義危機(jī)進(jìn)一步推動(dòng)了“全球化”，并將危機(jī)所造成的災(zāi)害轉(zhuǎn)嫁給落后國家，由落后國家的人民來承擔(dān)。

“全球化”與90年代至今世界資本主義的危機(jī)

壟斷資本經(jīng)由它們基地所在國家和國際金融貿(mào)易組織的援助，將新自由主義的改革從拉丁美洲推向世界各地。關(guān)稅貿(mào)易總協(xié)在1986年開始了第八回合（烏拉圭）的談判。1994年底達(dá)成協(xié)議，1995年世界貿(mào)易組織成立。世界貿(mào)易組織擴(kuò)大了國與國的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，它所牽涉的范圍從貿(mào)易關(guān)系擴(kuò)張到投資和其它經(jīng)濟(jì)關(guān)系（參見第八章和附錄二）。1989年亞洲太平洋經(jīng)濟(jì)合作理事會(huì)（APEC）成立了，APEC的成立就是為了便于美國、日本資本向亞洲和其他太平洋國家擴(kuò)張。1993年APEC在西雅圖開大會(huì)后，它就更有步驟推進(jìn)亞洲自由化和私有化，它對(duì)于協(xié)助壟斷資本打開亞洲太平洋國家的市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)做出很大的貢獻(xiàn)。

　　墨西哥在80年代中以后，進(jìn)一步加深了自由化和民營化的改革，1993年底它與美國和加拿大簽訂北美自由貿(mào)易協(xié)定，1994年1月1日開始生效。美國將墨西哥和加拿大的經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步納入了它的經(jīng)濟(jì)勢(shì)力范圍之內(nèi)。

　　拉丁美洲國家的經(jīng)濟(jì)從80年代初外債危機(jī)開始后，到90年代初的十年中完全沒有發(fā)展，這十年常被（包括主流媒體）稱為拉丁美洲失去的十年。1994年12月（北美自由貿(mào)易協(xié)定簽訂一周年后）美國總統(tǒng)克林頓在西半球高峰會(huì)議開幕時(shí)致辭說：“所謂拉丁美洲失去的十年到現(xiàn)今己經(jīng)是模糊的記憶了。這些年來的改革產(chǎn)生了奇妙的效果，這是個(gè)卓越的、有希望的時(shí)代”。在克林頓宣布這個(gè)卓越的、有希望的時(shí)代到來的僅僅九天之后，墨西哥就開始了有史以來最嚴(yán)重的危機(jī)。

　　1999年03月華爾街日?qǐng)?bào)頭版--“墨西哥模式值得這么大的痛苦嗎？”為題做了以下的報(bào)導(dǎo)：墨西哥在北美自由貿(mào)易協(xié)定簽訂之后到1999年的五年多中，它與美國的貿(mào)易額增加了一倍，從770億美元增加1,590億美元，但是對(duì)大多數(shù)的墨西哥人來說，貿(mào)易增加的數(shù)字沒有什幺意義，因?yàn)樗麄兊纳罘炊仁昵跋陆盗?。自從墨西哥的披索貶值之后，消費(fèi)者的購買力下降了39％。

根據(jù)聯(lián)合國的一份發(fā)展報(bào)告說，墨西哥極端貧窮的人從危機(jī)前每七人中一個(gè)增加到每五人中就有一個(gè)，墨西哥的工人生活在每天三美元之下的人占人口的三分之二。這篇文章說雖然過去的三年是危機(jī)后經(jīng)濟(jì)成長最好的三年，但是1994年底披索貶值的危機(jī)把墨西哥上一代人努力的成績?nèi)夸N毀了，使得今天墨西哥的年輕人的生活不如他們父母一代（華爾街日?qǐng)?bào)，1999年3月8日）。

90年代后期資本主義危機(jī)蔓延與加深

　　墨西哥的危機(jī)尚未終了，1997年夏天世界資本主義的危機(jī)就在亞洲爆發(fā)了。一般主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家分析這次危機(jī)時(shí)，多半是將危機(jī)的原因歸罪到東南亞國家的金融系統(tǒng)不健全，說這些國家的經(jīng)濟(jì)與政治之間的曖昧關(guān)系有礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展等等。這樣的分析就跟主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)80年代第三世界外債危機(jī)的分析是一樣的，他們只在表面現(xiàn)象上兜圈子，而不把在亞洲發(fā)生的危機(jī)與世界資本主義的危機(jī)連貫起來做分析。

　　事實(shí)上，1997年夏開始的亞洲金融危機(jī)就是80年代和90年代世界資本主義危機(jī)在“全球化”下蔓延到亞洲。在世界生產(chǎn)設(shè)備極度過剩情況下，壟斷資本之間的競(jìng)爭(zhēng)也就越來越激烈，帝國之間的矛盾也就更加深。在危機(jī)進(jìn)一步深化中，以帝國為基地的壟斷資本必須要找新的出路。于是，壟斷資本在帝國的協(xié)助下，積極的在世界各地推展“全球化”，為資本積累尋找新的機(jī)會(huì)。

　　世界資本主義的危機(jī)在亞洲爆發(fā)的直接原因，還是起源于前一段世界資本主義內(nèi)的許多不能解決的矛盾，包括美國與其它國家間貿(mào)易不平衡的問題。而這貿(mào)易不平衡的問題又與世界生產(chǎn)設(shè)備過剩有直接的關(guān)聯(lián)。這時(shí)，一方面，日本在70年代和80年代國內(nèi)的生產(chǎn)設(shè)備大量過剩，要維持經(jīng)濟(jì)成長就必須增加出口，另一方面，日本與美國之間的貿(mào)易爭(zhēng)執(zhí)因?yàn)槊绹Q(mào)易逆差的危機(jī)，而變得越來越嚴(yán)重。到了1985年，美國長期以來的貿(mào)易逆差進(jìn)一步惡化，各大國為了挽救美國貿(mào)易逆差的危機(jī)，它們的財(cái)政部長在紐約開會(huì)，并達(dá)成廣場(chǎng)協(xié)議。廣場(chǎng)協(xié)議中決定由各大國的中央銀行合作，將美元貶值和將日幣和馬克升值，以便刺激美國的出口和減少它的進(jìn)口。

　　80年代中美元貶值后，暫時(shí)減少了美國貿(mào)易逆差，但是日幣升值，使得日本跨國公司必須不斷將出口商品降價(jià)來維持它們?cè)谑澜缡袌?chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力，因此就大幅降低了日本資本從出口中所獲得的利潤。與此同時(shí)，日本因過去多年與美國貿(mào)易順差而積累了大量的美元外匯，日本政府為了協(xié)助它的資本家就利用外匯儲(chǔ)存來放松銀根，實(shí)行低利率的貨幣政策，日本銀行大量增加貸款，過多的貸款引起了80年代后期日本的房地產(chǎn)和股票市場(chǎng)的投機(jī)，房地產(chǎn)價(jià)格和股票價(jià)格同時(shí)狂飆，日本的經(jīng)濟(jì)像個(gè)吹起來的大氣泡。到了90年代初，這個(gè)大氣泡破了，日本的經(jīng)濟(jì)就陷入戰(zhàn)后以來最嚴(yán)重的危機(jī)，到今天還沒有真正的恢復(fù)。

　　80年代中時(shí)，日本國內(nèi)的投資因?yàn)樗纳a(chǎn)設(shè)備相對(duì)于本國市場(chǎng)大量過剩，而且用出口來解決生產(chǎn)過剩也因?yàn)槊绹鴮?duì)從日本進(jìn)口的抵制和日幣的升值而更困難。1985年日幣對(duì)美元升值后，日本的資本家到美國、東亞、和東南亞投資都很上算，因?yàn)橄耨R來西亞、新加坡、印尼、泰國、南韓，和菲律賓等國的貨幣都盯緊美元，所以日幣對(duì)美元升值，也相對(duì)于這些國家的貨幣升值。再加上日本必須為它的大量的美元外匯找出路，對(duì)外投資成了唯一的選擇。

　　以日本為基地的跨國資本，特別看重東南亞的幾個(gè)國家。在80年代中之前，日本在這些國家的投資尚不多。從80年代中開始，情況大為改變，日本在東南亞的投資大量增加，從90年代初到1997年危機(jī)開始時(shí)，日本在東南亞的投資僅直接投資，就高達(dá)一千億美元，日本約有四、五百家跨國公司在東南亞設(shè)廠。隨著日本的跨國資本的大量投資，它們就把日本生產(chǎn)設(shè)備過剩的問題從日本擴(kuò)張到亞洲其它地區(qū)。

　　美國在亞洲的投資遠(yuǎn)遠(yuǎn)落在日本之后，但是在80年代里，美國在亞洲的直接投資量總合比前十年增加了71.5％，而且除了直接投資之外，還有股票、債券和房地產(chǎn)的投資。除了日本和美國資本之外，西歐資本也到亞洲各國和俄羅斯投資，從1995年到1997年之間，到亞洲投資的外國資本增加了一倍。

　　從80年代中到90年代，日本將生產(chǎn)移向亞太國家，日本政府這時(shí)用經(jīng)濟(jì)援助來改善第二次世界大戰(zhàn)中，日本侵略這些國家所造成它們對(duì)日本的惡劣印象。1991年和1992年的兩年中，日本政府對(duì)這個(gè)地區(qū)的六個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)援助達(dá)45億美元。美國與日本相比顯得遜色，美國只對(duì)兩個(gè)國家援助三千多萬美元。日本政府的援助又給日本資本增加了投資的機(jī)會(huì)。

　　東南亞的國家從80年代中開始在經(jīng)濟(jì)上和政治上推行了國際化、自由化，和民營化的改革，為國際壟斷資本鏟除了進(jìn)入亞洲的各種障礙。這些國家將自己的貨幣與美元維持固定匯率，因此外資不必承擔(dān)當(dāng)?shù)刎泿趴赡苜H值的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)這些國家放松了或取消了對(duì)資本帳的管制，使外資可以來去自由，不受限制。但為了保持與美元固定匯率，這些國家提高了本國的利率，提高外資貸款和債券投資的報(bào)酬，用高報(bào)酬來吸引外資。報(bào)酬既高、風(fēng)險(xiǎn)又小，而且資本還可以來去自由，當(dāng)然對(duì)外資有很大的吸引力，鼓勵(lì)外資繼續(xù)流入。

　　從短期來看，一個(gè)國家如果有大量外資進(jìn)來，在一段時(shí)間內(nèi)會(huì)有高幅度的成長，當(dāng)時(shí)外資大量進(jìn)入亞洲（和這三年來外資大量進(jìn)入中國大陸）都是如此。這里要說明的是，這些國家由大量外資進(jìn)入所帶的短期國民總生產(chǎn)高速成長，又變成繼續(xù)吸引外資的原因，因此樂觀加上樂觀，就得出了21世紀(jì)是亞洲的世紀(jì)一類毫無根據(jù)的預(yù)測(cè)。但是在這一片樂觀的背后就隱藏著危機(jī)。

　　在1997年前流入的外資除了直接投資外，就是在股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)的金融投資。到了80年代底和90年代初，東南亞國家的房地產(chǎn)的投資和股票市場(chǎng)的投資中，很大部分都屬投機(jī)性的投資。這時(shí)美國的各種共同基金來到東南亞新興起的股票市場(chǎng)和房地產(chǎn)的投資每年的收益率高達(dá)30-35%，這樣高的收益率是不可能從資本投入生產(chǎn)中獲得的，而只可能從投機(jī)中獲得。

　　投機(jī)使得股票與房地產(chǎn)的氣泡越吹越大，到了1997年08月時(shí)，這個(gè)大氣泡就爆炸了。泰國的泰銖首先經(jīng)不起大量資本外流而被迫貶值，連帶引起了馬來西亞、菲律賓、印尼、香港貨幣的貶值，從香港更蔓延到南韓，也波及到臺(tái)灣。當(dāng)時(shí)中國因?yàn)槿嗣駧挪荒茏杂蓛稉Q，而且對(duì)外開放的比較少，受的傷害也較輕。

　　在這次危機(jī)中，東亞和東南亞的國家經(jīng)濟(jì)承受了第二次世界大戰(zhàn)后最嚴(yán)重的損失。到了1998年秋，一年前從亞洲開始的危機(jī)己經(jīng)蔓延到俄羅斯、巴西和其他拉丁美洲國家，更進(jìn)一步向世界各地?cái)U(kuò)散，而且有繼續(xù)擴(kuò)散到威脅整個(gè)資本主義世界金融系統(tǒng)的趨勢(shì)。

　　在這危機(jī)燒上眉頭的時(shí)刻，資本主義帝國的領(lǐng)導(dǎo)人必須策劃解救的對(duì)策。為了搶救資本主義的金融系統(tǒng)，美、歐、日各大國用大幅擴(kuò)充信用并借助國際貨幣基金來融資給俄羅斯。泰國、馬來西亞、菲律賓、印尼、南韓等國都先后接受了國際貨幣基金的結(jié)構(gòu)性調(diào)整措施中的各項(xiàng)條件。在亞洲國家所簽定的結(jié)構(gòu)性調(diào)整措施中它們所接受的條件要比80年代拉丁美洲國家所接受的條件更為苛刻。

　　結(jié)構(gòu)性調(diào)整措施的改革規(guī)定這些國家必須將銀根緊縮，使利率大幅提高，來抑止物價(jià)暴漲。利率上漲后，使得更多的當(dāng)?shù)匦≠Y本，因?yàn)椴荒茇?fù)荷沉重的債務(wù)而被迫破產(chǎn)，甚至連與官僚勾結(jié)的大資本（牽涉到銀行金融各業(yè)）也被迫依改革措施中新定的破產(chǎn)法進(jìn)行重整。在結(jié)構(gòu)調(diào)整措施下更多的國營企業(yè)被迫民營化，和許多企業(yè)被外資廉價(jià)收買。

　　亞洲的發(fā)展落后國家受到了日本生產(chǎn)設(shè)備產(chǎn)能過剩的波及，在全世界生產(chǎn)設(shè)備大量過剩的情況下，它們采用了用外來投資來發(fā)展出口以帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)成長，在短期內(nèi)大量的新投資必然會(huì)加快經(jīng)濟(jì)成長的速度。危機(jī)之后它們只有承受這樣發(fā)展所帶來的后果。1997年，世界性資本主義的經(jīng)濟(jì)危機(jī)以金融危機(jī)的形式在亞洲爆發(fā)，這次的危機(jī)打破了“亞洲奇跡”的神話，也揭穿了落后國家只要屈服在國際壟斷資本之下，就能取得資本、技術(shù)，和市場(chǎng)來發(fā)展他們經(jīng)濟(jì)的謊言。亞洲危機(jī)的始末應(yīng)該成為要想借出口來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)成長國家的借鏡。

　　到了90年代亞洲爆發(fā)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)開始后，80年代中以來每年大筆流入的外資停止了，而且大筆本國的和外國的資本從泰國、馬來西亞、印尼、菲律賓和南韓撤走。這些國家在極短時(shí)間內(nèi)失去大量外匯存底，只好向國際貨幣基金借債，并接受國際貨幣基金結(jié)構(gòu)調(diào)整措施的制裁。

　　到了21世紀(jì)初，亞洲的危機(jī)尚未恢復(fù)，拉丁美洲的阿根廷、墨西哥、巴西、巴拉圭、烏拉圭、玻利維亞都又再度經(jīng)歷了非常嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。經(jīng)濟(jì)危機(jī)也引發(fā)了一些國家的政治危機(jī)。經(jīng)過了20多年新自由主義改革，世界上這么多的國家好像不斷地經(jīng)過自然災(zāi)害的浩劫，或是像遭遇了瘟疫般的襲擊。它們的人民在痛苦的日子中掙扎著。

從導(dǎo)論開始貫徹在本書的各章節(jié)中，都是要說明“全球化”是國際壟斷資本在危機(jī)中的資本積累的新策略，在“全球化”中壟斷資本向世界各地?cái)U(kuò)張暫時(shí)舒解了它的積累困境，但是“全球化”不能解決資本主義的基本矛盾，所以也不可能鏟除危機(jī)的原因。在過去的20多年中，資本主義危機(jī)不斷蔓延和深化，而且今后的危機(jī)將會(huì)更加嚴(yán)重，因此，經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后國家要想發(fā)展資本主義必將一再遭受到危機(jī)的沖擊，他們的人民會(huì)被迫承受危機(jī)帶來的災(zāi)害。

第四節(jié) 本書的章節(jié)（略）

第二章 經(jīng)濟(jì)大恐慌與國家的政治干預(yù)

不斷的廢除老的、舊的，是進(jìn)步的標(biāo)志?！　　囃醭嗬じＬ囟馈　?/p>

　 　

　　世界資本主義在20世紀(jì)20年代末，進(jìn)入了長達(dá)十幾年的經(jīng)濟(jì)大恐慌。到了第二次世界大戰(zhàn)開始，資本主義發(fā)達(dá)國家才從這次危機(jī)中走了出來。大戰(zhàn)結(jié)束后，資本主義經(jīng)歷了20多年的繁榮，到了70年代初又進(jìn)入了危機(jī)，這個(gè)期間共有40多年的時(shí)光。本書之中的一個(gè)重要部分是要分析資本主義的危機(jī)，我認(rèn)為這樣的分析還得追溯到30年代的經(jīng)濟(jì)大恐慌。那次資本主義的經(jīng)濟(jì)危機(jī)是全世界性的，也是到那時(shí)為止，和自那時(shí)之后，資本主義最嚴(yán)重的、最深的、規(guī)模最大的，和最持久的危機(jī)。

　　在這次危機(jī)中，世界資本主義到了全盤崩潰的邊緣，世界經(jīng)濟(jì)受到空前的傷害。到了30年代初，以美國為例，它的工業(yè)生產(chǎn)減半、近一半的勞動(dòng)人口失業(yè)、三分之一的銀行倒閉、股票市場(chǎng)崩盤。與此同時(shí)，因?yàn)楣I(yè)蕭條所以作為工業(yè)原料的農(nóng)產(chǎn)品沒有市場(chǎng)，加上失業(yè)的工人買不起食物，農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)相對(duì)于需求大量過剩，農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格大幅下降，農(nóng)民破產(chǎn)，他們的土地被銀行沒收而失去了活路，被逼得到處流浪。在美國的各大城市里，失業(yè)的工人和他們的家人，排著長隊(duì)只是為喝一碗施舍的稀湯。在寒冷的冬天，街上睡滿了被房東趕出來的無家可歸的窮人，許多失業(yè)的工人和他們的家人死于饑寒交迫之中。汽車工業(yè)城底特律估計(jì)每七小時(shí)就有一個(gè)人餓死。

　　我認(rèn)為重新去認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)大恐慌的歷史，不但有助于我們認(rèn)識(shí)那次危機(jī)發(fā)生的原因，而且可以了解世界資本主義各大國家的執(zhí)政者當(dāng)時(shí)針對(duì)危機(jī)所做的改革，這些改革是他們針對(duì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)所做的政治上的調(diào)整。這些改革增強(qiáng)了國家對(duì)資本的管制，以及對(duì)整體經(jīng)濟(jì)的管理，也就是國家一方面用法律對(duì)資本加以限制，像對(duì)銀行和股票市場(chǎng)的限制；另一方面國家對(duì)經(jīng)濟(jì)作直接的干預(yù)，像對(duì)農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量和價(jià)格的干預(yù)。在30年代經(jīng)濟(jì)大恐慌時(shí)，資本主義發(fā)達(dá)國家的執(zhí)政者們面臨了他們本身的存亡問題，所以他們所做的改革是非常深刻和徹底的。

　　到了1936年凱恩斯的《就業(yè)、利率與貨幣通論》出版后，他為國家直接參與經(jīng)濟(jì)的管理建立了理論的根據(jù)。凱恩斯的政策到了戰(zhàn)后才全面付諸實(shí)行，直到80年代前主流經(jīng)濟(jì)學(xué)界幾乎一致認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)大恐慌中的政治上的改革，以及戰(zhàn)后國家能夠善用凱恩斯政策是戰(zhàn)后資本主義繁榮的原因。他們認(rèn)為國家直接參與經(jīng)濟(jì)管理使得資本主義產(chǎn)生了徹底的改變，因此像30年代那樣的大規(guī)模經(jīng)濟(jì)危機(jī)將不會(huì)再發(fā)生。

　　到了戰(zhàn)后70年代初，資本主義危機(jī)再度明顯化后，80年代時(shí)，資本主義中心國家的執(zhí)政者在政治上又做了一次改革。有趣的是這次的改革卻是要推行新自由主義政策，新自由主義政策的核心就是取消國家對(duì)資本的管制，和減少國家對(duì)總體經(jīng)濟(jì)的直接干預(yù)。那幺到底是增強(qiáng)還是減少國家對(duì)資本的管制和對(duì)經(jīng)濟(jì)的直接干預(yù)，才是對(duì)付危機(jī)的有效的政策呢？

　　在70年代資本主義再度進(jìn)入危機(jī)后，凱恩斯對(duì)整體經(jīng)濟(jì)干預(yù)的政策是否仍然適用？更基本的問題是：不管30年代的改革，還是80年代的改革，它們是否改變了資本主義發(fā)展的基本規(guī)律？而資本主義的基本規(guī)律又是什幺？經(jīng)過了70年代的發(fā)展后，我們對(duì)資本主義的具體發(fā)展有了更好的掌握，應(yīng)該更有能力來對(duì)30年代的改革政策作分析，這樣的分析將有助于我們了解自80年代以來的改革。

第一節(jié) 資本主義的基本矛盾與生產(chǎn)設(shè)備產(chǎn)能過剩　　

　　資本主義的發(fā)展總是會(huì)有經(jīng)濟(jì)景氣上下波動(dòng)的循環(huán)。在經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)，經(jīng)過一段時(shí)間，幾個(gè)月或是一年，甚至兩年，等到商店能用降價(jià)出清存貨，它們就可以再向批發(fā)商進(jìn)貨，批發(fā)商就可以向制造商進(jìn)貨，使得原來停工的工廠可以又重新開工，雇回工人，工人有了工作之后，就可以開始消費(fèi)，景氣也就跟著活絡(luò)起來；更重要的是在經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)，許多小的企業(yè)往往都會(huì)支撐不了而倒閉，經(jīng)營不下去的企業(yè)中，有一部分會(huì)被大企業(yè)收購，另外的在破產(chǎn)之后，機(jī)器就被拿來當(dāng)廢鐵變賣。因此經(jīng)過一段的蕭條日子，一部分生產(chǎn)設(shè)備會(huì)被銷毀（要看蕭條時(shí)間的長短，如果時(shí)間較長，相當(dāng)大的一部分生產(chǎn)設(shè)備會(huì)被銷毀）。

　　被銷毀的生產(chǎn)設(shè)備不但是屬于規(guī)模比較小的，而且是生產(chǎn)技術(shù)比較落后的企業(yè)。在經(jīng)濟(jì)蕭條中淘汰了小的、弱的、技術(shù)落后的企業(yè)，留下來大的、強(qiáng)的、技術(shù)先進(jìn)的企業(yè)，等蕭條過后，因?yàn)橐徊糠稚a(chǎn)設(shè)備被銷毀，而解決了當(dāng)時(shí)的產(chǎn)能過剩的問題，大的企業(yè)就可以增加投資，進(jìn)一步采用新技術(shù)而擴(kuò)大再生產(chǎn)。資本主義的發(fā)展是在這樣的良性循環(huán)中，不斷的除舊更新的發(fā)展生產(chǎn)力。所以汽車大王亨利二世才說：“將老的、舊的銷毀是進(jìn)步的標(biāo)志”。

　　因此，在資本主義的經(jīng)濟(jì)循環(huán)中，經(jīng)濟(jì)蕭條部分正是重建與擴(kuò)大生產(chǎn)之前的一個(gè)必要的過程。因此銷毀或毀滅，有正面的、積極的意義；只有在生產(chǎn)設(shè)備的產(chǎn)能銷毀后，才可能有新的投資，重建才能開始。著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼得認(rèn)為這樣對(duì)生產(chǎn)設(shè)備的銷毀是具有創(chuàng)造性的。

　　資本主義在這樣的循環(huán)過程中，還有金融信貸的因素。資本家首先要購買生產(chǎn)設(shè)備、生產(chǎn)資料和勞動(dòng)力。不管資本家多幺有錢，他荷包里的錢總是不夠用來做生產(chǎn)性的投資，因此要維持生產(chǎn)和要擴(kuò)大生產(chǎn)，資本家必須要向銀行借貸，或者是用企業(yè)的名義發(fā)行股票或債券，因此信貸（也就是信用，credit）是資本主義運(yùn)轉(zhuǎn)中的一個(gè)重要的環(huán)節(jié)。

　　資本主義生產(chǎn)如果沒有信貸增長的配合是不可能擴(kuò)大的。而信貸的擴(kuò)張和緊縮又與景氣的好壞互相關(guān)聯(lián)著，在景氣好時(shí)，企業(yè)的利潤上升，銀行的信貸寬松。景氣壞時(shí)，企業(yè)利潤下降，甚至虧損，銀行怕貸款不能歸還，所以不肯貸新款，甚至把原本的貸款收回。在這時(shí)一般企業(yè)，特別是規(guī)模小的企業(yè)，在經(jīng)濟(jì)不景氣時(shí)常常因?yàn)楸汇y行逼債而導(dǎo)致破產(chǎn)。

　　所以信貸的寬松或緊縮可以使經(jīng)濟(jì)上下波動(dòng)的幅度加大。經(jīng)濟(jì)景氣越好，信貸越寬松，使得生產(chǎn)可以更加擴(kuò)充。景氣越壞，信貸越緊縮，連帶就會(huì)迫使更多的企業(yè)破產(chǎn)。但是從另一方面來看，有時(shí)金融也可以扮演主動(dòng)的角色，也就是說，由金融的擴(kuò)張而引起生產(chǎn)的擴(kuò)張，或是因金融的緊縮而引起生產(chǎn)的降低。

　　在本書中所說的經(jīng)濟(jì)危機(jī)不是指經(jīng)濟(jì)短期的上下循環(huán)，而是指長期的經(jīng)濟(jì)停滯。資本主義在上世紀(jì)20年代末進(jìn)入危機(jī)，到了二次世界大戰(zhàn)時(shí)從危機(jī)中走出來。之后，資本主義經(jīng)過了在戰(zhàn)后20多年的繁榮，到了70年代初又進(jìn)入了戰(zhàn)后的危機(jī)。既使在戰(zhàn)后的20多年的繁榮中，還是有景氣上下的波動(dòng)，即所謂經(jīng)濟(jì)循環(huán)。我們可以將這樣在長期的繁榮中的經(jīng)濟(jì)蕭條看成像上面所說的必要的調(diào)整，而這樣的調(diào)整是有助于經(jīng)濟(jì)從蕭條中復(fù)蘇。在30年代的長期經(jīng)濟(jì)危機(jī)中也會(huì)有景氣上下的波動(dòng)，同樣的，日本從90年代初進(jìn)入了長期的經(jīng)濟(jì)停滯，在這長達(dá)14年的危機(jī)中，日本的國民總生產(chǎn)在有些年中也有正成長。

　　資本主義短期的調(diào)節(jié)性的經(jīng)濟(jì)循環(huán)比較容易了解，但是為什幺資本主義會(huì)陷入長期的經(jīng)濟(jì)停滯呢？換句話來說，資本主義的發(fā)展會(huì)產(chǎn)生危機(jī)的原因是什幺？有關(guān)資本主義的危機(jī)理論有很多人承繼馬克思和恩格斯的理論去做研究，但是要將這些解釋危機(jī)理論去做整理和分析則是本書無法做到的。一來因?yàn)槲易约旱哪芰τ邢?，二來是因?yàn)檫@不是寫這本書的目的。但是我認(rèn)為還是可以根據(jù)我粗淺的了解做非常簡(jiǎn)短的說明。

　　馬克思主義者對(duì)資本主義的危機(jī)是來自資本主義內(nèi)涵而不是來自外部的這個(gè)看法應(yīng)該是可以同意的。據(jù)我的了解資本主義生產(chǎn)關(guān)系中的矛盾是危機(jī)不可避免的原因。在資本主義的生產(chǎn)關(guān)系下，生產(chǎn)資料為私人所有，但是生產(chǎn)是社會(huì)性的。資本之成為資本有它一定的屬性，那就是資本只有在進(jìn)入生產(chǎn)和擴(kuò)大再生產(chǎn)的剝削關(guān)系中，資本才能獲取剩余價(jià)值。但是如果生產(chǎn)或擴(kuò)大再生產(chǎn)出來的商品不能賣出去，剩余價(jià)值就不能實(shí)現(xiàn)成利潤，資本就不能增值，就產(chǎn)生資本積累的困難。資本積累的困難如果經(jīng)過短期調(diào)整而不能解決的話，資本主義就會(huì)進(jìn)入危機(jī)。

　　這樣的解釋還是不能說明資本主義下危機(jī)的必然性。馬克思和恩格斯的分析認(rèn)為危機(jī)就是資本主義生產(chǎn)中的一個(gè)必然的結(jié)果，因?yàn)橹钡轿C(jī)到來之前，資本家看不到市場(chǎng)的限制（或者他們看到但必須忽視這個(gè)限制）而繼續(xù)的投資來擴(kuò)張生產(chǎn)設(shè)備。在生產(chǎn)設(shè)備的擴(kuò)張中，資本家繼續(xù)研發(fā)更能增加勞動(dòng)效率的技術(shù)，更進(jìn)一步投資于節(jié)省勞動(dòng)力的自動(dòng)化的機(jī)器，以便解雇更多的勞工。因此，在危機(jī)到來之前，生產(chǎn)設(shè)備的擴(kuò)張并不會(huì)因?yàn)榈侥菚r(shí)己經(jīng)逐漸飽和的市場(chǎng)而緩慢下來。直到等生產(chǎn)設(shè)備的產(chǎn)能大量超過了市場(chǎng)的需求，投資必須要停止，或者到了東西積壓的太多賣不出去，資金無法周轉(zhuǎn)，企業(yè)必須要破產(chǎn)，大批企業(yè)破產(chǎn)時(shí)，危機(jī)就開始了。

　　每當(dāng)一個(gè)新產(chǎn)品上市時(shí)，這個(gè)產(chǎn)品的市場(chǎng)都會(huì)加倍的增長，或以數(shù)倍甚至十倍或數(shù)十倍的速度增長，新的投資不斷的投入這個(gè)新產(chǎn)業(yè)，直到這個(gè)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的商品在市場(chǎng)上達(dá)到飽和甚至超過了飽和，但是投資還是不能停止。19世紀(jì)末到經(jīng)濟(jì)大恐慌開始的一段歷史就是這樣發(fā)展的。到了上世紀(jì)20年代末世界資本主義大國都存在著生產(chǎn)設(shè)備過剩的問題。

　　到了19世紀(jì)中期，美國和德國的資本主義繼英國之后，得到快速的發(fā)展。從19世紀(jì)末到20世紀(jì)初，英、美、德、日各資本主義國家的生產(chǎn)力得到蓬勃的發(fā)展。在這幾十年中，資本主義大國的經(jīng)濟(jì)雖然因?yàn)樯a(chǎn)過剩而經(jīng)歷了調(diào)整性的蕭條，但是它們的國民生產(chǎn)和所得持續(xù)了長期的增長，資本因此得以順利的積累，但在這個(gè)持續(xù)成長的過程中，也就醞釀了從1929--1949年世界性的經(jīng)濟(jì)大恐慌。

　　從19世紀(jì)后半到20世紀(jì)的20年代，資本主義在工業(yè)生產(chǎn)上有許多技術(shù)的創(chuàng)新和新的產(chǎn)品，技術(shù)的創(chuàng)新和新的產(chǎn)品帶來了新的投資機(jī)會(huì)。電的發(fā)明取代了用水力和蒸汽來啟動(dòng)機(jī)器，因此大量的資本投入新的機(jī)器設(shè)備。鐵路的發(fā)明和建造有同樣的效果。而且新的機(jī)器和鐵路的鐵軌、火車的車頭和車廂都需要鋼鐵，又再進(jìn)一步推動(dòng)了鋼鐵業(yè)的技術(shù)革新和新的投資。20世紀(jì)初，從汽車發(fā)明到大規(guī)模生產(chǎn)，僅在幾十年內(nèi)，幾十家汽車公司就從平地上建了起來，速度之快是極為驚人的。汽車業(yè)的發(fā)展也更進(jìn)一步帶動(dòng)了鋼鐵業(yè)，也帶動(dòng)了橡膠業(yè)、煉油業(yè)、公路的修建等。

　　20世紀(jì)初工業(yè)的擴(kuò)張又與銀行信用的擴(kuò)張關(guān)聯(lián)著。在第一次世界大戰(zhàn)前，資本主義國家實(shí)行金本位，在金本位下，貨幣的流通量和銀行的授信受一國的黃金儲(chǔ)存量的限制。

　　在第一次世界大戰(zhàn)中，資本主義歐洲大國一方面靠國家大量舉債來支付戰(zhàn)爭(zhēng)的經(jīng)費(fèi)，另一方面用黃金向美國購買戰(zhàn)爭(zhēng)所需要的物資，它們最后不得不放棄金本位的貨幣制度。在金本位之后，國家的貨幣和信貸要靠中央銀行來限制。但是靠黃金儲(chǔ)存量的限制和中央銀行的限制有很大的不同，這一點(diǎn)在后面幾章中還要作說明。這里要說明的一點(diǎn)是資本主義在上個(gè)世紀(jì)20年代的擴(kuò)張與世界主要資本主義國家信貸的擴(kuò)張有不可分割的關(guān)系。

　　在鄧肯所寫的《美元的危機(jī)》中，他說明了美國因?yàn)閷?duì)歐洲出口的增加使得國內(nèi)黃金儲(chǔ)存量增加，因此可以在1914～1920年之間的信貸加倍。信貸的擴(kuò)張也就引起了生產(chǎn)的擴(kuò)張。他認(rèn)為金融信貸的增加是生產(chǎn)性投資快速增加的原因。在這七年內(nèi)，美國工業(yè)生產(chǎn)性的機(jī)器設(shè)備產(chǎn)量增加了205%，若包括所有的生產(chǎn)性的設(shè)備在內(nèi)，它的總和增加了275%。從這些數(shù)字中可以看出金融信貸的擴(kuò)張和由新投資而增加的生產(chǎn)設(shè)備的產(chǎn)能之間的關(guān)系。

　　這里用美國汽車業(yè)的發(fā)展來看汽車如何在大規(guī)模生產(chǎn)開始后僅十幾年的功夫就面臨到市場(chǎng)飽和。美國的汽車業(yè)發(fā)展從20世紀(jì)初開始，1908年福特汽車公司開始生產(chǎn)Ｔ模型的汽車時(shí)，還是小規(guī)模的用大量手工操作的生產(chǎn)。但是福特從開始就致力于以降低成本和車價(jià)來擴(kuò)大汽車的消費(fèi)市場(chǎng)。1908年時(shí)，福特只賣了一萬輛Ｔ模型汽車。1914年，福特為了增加生產(chǎn)效率，在底特律城附近的Hiland Park 建了新廠采用了流水線的方式生產(chǎn)。

　　新的生產(chǎn)技術(shù)使生產(chǎn)能夠精確化和標(biāo)準(zhǔn)化，是流水線的生產(chǎn)的先決條件。在資方的控制下，流水線的操作生產(chǎn)不但可以持續(xù)不斷，而且速度可以加快，因此增加了工人的勞動(dòng)強(qiáng)度，提高了勞動(dòng)效率。汽車的生產(chǎn)成本不但因?yàn)閯趧?dòng)效率的提高而下降，而且流水線的生產(chǎn)減少了在資方生產(chǎn)中對(duì)工資較高的技術(shù)工人的依賴，原來技術(shù)工人的工作被工資低的非技術(shù)工人取代，就更進(jìn)一步降低了成本。

　　生產(chǎn)成本下降使得汽車可以降價(jià)銷售，也因此擴(kuò)大了汽車的市場(chǎng)需求和生產(chǎn)規(guī)模。汽車的生產(chǎn)就在技術(shù)革新、生產(chǎn)效率提高、汽車降價(jià)、汽車市場(chǎng)擴(kuò)張、生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大、新投資和更新的技術(shù)的發(fā)展中快速增長。Ｔ模型汽車的生產(chǎn)在六年之內(nèi)，就從一萬輛增加到25萬輛。

　　福特汽車公司是20世紀(jì)大規(guī)模生產(chǎn)的代表。福特從一開始就著眼于發(fā)展世界市場(chǎng)，除了在加拿大設(shè)廠外，1911年和1913年，分別在英國和法國建了汽車裝配廠，其后福特汽車更將生產(chǎn)擴(kuò)張到其它歐洲國家。20年代時(shí)，美國通用汽車公司追隨在福特之后，也進(jìn)入歐洲市場(chǎng)；福特則進(jìn)一步擴(kuò)建到拉丁美洲（阿根廷、巴西、墨西哥）、南非、亞洲（印度、馬來亞、日本）和澳洲；30年代時(shí)，福特也在蘇聯(lián)投資設(shè)立了兩家工廠。

　　到了20年代中，美國汽車大規(guī)模的生產(chǎn)，更進(jìn)一步降低了汽車的價(jià)格，一部Ｔ模型的汽車只賣兩百九十美元（附注：雖然汽車的價(jià)格不到三百元，但是工人的收入一年才一千多美元，大多數(shù)的工人都買不起汽車，工人都坐公車去上工。80年代來福特在墨西哥的工廠的停車場(chǎng)停了管理階層的高級(jí)轎車和工人坐的大公車。今天中國大陸的情況也一樣。）。再加上低價(jià)的石油，和剛設(shè)立起來的消費(fèi)者分期付款的辦法，更加鼓勵(lì)了汽車的銷售。美國政府也在全國各地修建適合汽車行走的公路。到了1929年時(shí)，美國每六個(gè)人中就有一個(gè)人有汽車。到這時(shí)美國國內(nèi)汽車的市場(chǎng)已經(jīng)擴(kuò)充到了頂峰，汽車生產(chǎn)設(shè)備的產(chǎn)能已經(jīng)大量超過汽車的總需求。

　　福特公司為了與通用公司競(jìng)爭(zhēng)，推出新的Ａ模型汽車，但是這時(shí)許多福特汽車的零售代理商已經(jīng)因?yàn)槠囐u不出去而倒閉。美國汽車的總銷售量從1929年的550萬輛降到1932年的150萬輛。在大小公司和銀行破產(chǎn)、大批工人失業(yè)、工資下降、農(nóng)業(yè)蕭條、大多數(shù)人連維持生活都很困難的情況下，當(dāng)然也更談不上購買汽車。

　　1932年福特將他最大的紅河汽車廠停產(chǎn)，解雇了工人。在這前后，已經(jīng)有許多小汽車公司倒閉，大批汽車工廠停止生產(chǎn)直接影響到與汽車相關(guān)的產(chǎn)業(yè)。在紅河廠停止生產(chǎn)后，福特、通用和其他汽車公司的大量生產(chǎn)設(shè)備都停止了生產(chǎn)，閑置在旁。

　　如果只是一個(gè)或兩個(gè)產(chǎn)業(yè)有閑置的剩余產(chǎn)能，問題尚不會(huì)很嚴(yán)重，如果所有的產(chǎn)業(yè)都存在著剩余的產(chǎn)能，那么問題就大了。到了20世紀(jì)20年代時(shí)，在美國和世界其它資本主義大國中，各種工業(yè)產(chǎn)業(yè)都存在著大量的剩余產(chǎn)能，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)也大量過剩，經(jīng)濟(jì)大恐慌就從金融危機(jī)的爆發(fā)開始了。

　　從生產(chǎn)危機(jī)到金融危機(jī)

　　上面談過資本主義在短期的經(jīng)濟(jì)循環(huán)中，過剩的生產(chǎn)設(shè)備，要經(jīng)過一段蕭條時(shí)期，將剩余的生產(chǎn)設(shè)備產(chǎn)能銷毀后才能再重新開始投資。在經(jīng)濟(jì)蕭條開始時(shí)，企業(yè)所生產(chǎn)的東西賣不出去，就得先將勞工解雇，工人沒有工作不是企業(yè)主的問題，但是問題再嚴(yán)重下去，企業(yè)就可能付不出欠債，企業(yè)所欠的本金和利息長久不能按時(shí)償還，企業(yè)就要被迫破產(chǎn)。

　　在1929年之前，小型企業(yè)早就開始破產(chǎn)，接著大型企業(yè)也跟著破產(chǎn)，這已經(jīng)顯示出大量的剩余產(chǎn)能問題不是經(jīng)過短期的經(jīng)濟(jì)蕭條就可以解決。大批企業(yè)不斷的破產(chǎn)，他們向銀行借的債就不能還，銀行對(duì)企業(yè)的貸款是它的資產(chǎn)，當(dāng)許多企業(yè)不能還債時(shí)，銀行也必然要倒閉。企業(yè)破產(chǎn)后，它的股票也就成了廢紙。除了這些生產(chǎn)性危機(jī)會(huì)引起金融危機(jī)外，還有投機(jī)的因素，到了20年代中股票價(jià)格不斷上升時(shí)，股票投機(jī)就開始了。這時(shí)不只是有余錢的個(gè)人參與股票投機(jī)，更重要的是金融機(jī)構(gòu)，像銀行也被股票價(jià)格幾個(gè)月就翻一翻的獲暴利機(jī)會(huì)所吸引，把錢不斷地投入股票。

　　股票市場(chǎng)的大氣泡吹起來后，氣泡要破是必然的，只是時(shí)間而已。而且氣泡越大，氣泡爆了之后的殘局也就越難收拾。到了1929年美國股票崩盤，金融危機(jī)就開始了。在1930年到1933年之間，美國平均每年有兩千家銀行破產(chǎn)，在經(jīng)濟(jì)大恐慌中美國的銀行中三分之一破產(chǎn)。這是到那時(shí)為止，美國所經(jīng)歷的最嚴(yán)重的金融危機(jī)，但是金融危機(jī)又與生產(chǎn)的危機(jī)相互關(guān)聯(lián)著。

第二節(jié) 經(jīng)濟(jì)大恐慌與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派　　

　　在經(jīng)濟(jì)大恐慌前，當(dāng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入蕭條時(shí)，資本家賺不到錢，工人失業(yè)，國家不采取相應(yīng)的對(duì)策。當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)派主流的古典學(xué)派認(rèn)為資本主義的市場(chǎng)機(jī)制本身對(duì)經(jīng)濟(jì)蕭條有自動(dòng)的調(diào)節(jié)能力。在經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)，生產(chǎn)出來的商品賣不出去，資本家和商人就會(huì)自動(dòng)向低調(diào)價(jià)，使價(jià)格下降而把積存商品賣出去。工人失業(yè)就會(huì)自動(dòng)調(diào)低工資，直到工資低到資本家愿意增雇工人，而使失業(yè)消失。

　　古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為利率決定于儲(chǔ)蓄和投資，而經(jīng)濟(jì)蕭條的原因之一是投資不足，他們認(rèn)為在投資不足時(shí)，利率會(huì)因儲(chǔ)蓄增加（也就是消費(fèi)減低）和投資減少而降低。利率下降會(huì)給資本家增加投資誘因，投資的增加將會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的復(fù)原。

　　因此古典學(xué)派認(rèn)為價(jià)格、工資、和利率這三個(gè)受供求決定的變數(shù)會(huì)使經(jīng)濟(jì)再度回到平衡。但是這個(gè)過程要經(jīng)過一段時(shí)間，經(jīng)濟(jì)重新恢復(fù)到平衡需要幾個(gè)月或更長的時(shí)間。古典學(xué)派認(rèn)為經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)是經(jīng)濟(jì)不平衡，而市場(chǎng)力量可以使它恢復(fù)平衡。古典學(xué)派理論認(rèn)為平衡是常態(tài)，不平衡是暫時(shí)的，因此從不平衡必然會(huì)再回到平衡，只是時(shí)間問題。

　　在30年代經(jīng)濟(jì)大恐慌之前，除了非主流馬克思認(rèn)為資本主義會(huì)不時(shí)出現(xiàn)危機(jī)外，對(duì)主流的古典學(xué)派來說，經(jīng)濟(jì)會(huì)有上下的起伏，當(dāng)經(jīng)濟(jì)下降而達(dá)不到平衡時(shí)，市場(chǎng)的力量可以使它重新恢復(fù)平衡，所以對(duì)古典學(xué)派來說經(jīng)濟(jì)循環(huán)或危機(jī)不是一個(gè)議題。他們信任市場(chǎng)調(diào)節(jié)的能力，不主張國家干涉經(jīng)濟(jì)。

　　經(jīng)濟(jì)大恐慌從1929年開始一直持續(xù)到二次大戰(zhàn)全面開始才結(jié)束。大戰(zhàn)開始之后，資本主義大國的軍火和軍用物資的生產(chǎn)使得本來閑置的生產(chǎn)設(shè)備得以充分利用，失業(yè)的勞動(dòng)人口重新獲得就業(yè)機(jī)會(huì)，這才結(jié)束了這次持久性的經(jīng)濟(jì)大恐慌。這次世界性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)不但是到那時(shí)為止影響最深和波及最廣的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，也是第一次不靠政治力量積極地和直接地干涉，不能恢復(fù)起來的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。經(jīng)過了經(jīng)濟(jì)大恐慌，人們不再相信古典學(xué)派所講的經(jīng)濟(jì)會(huì)自己恢復(fù)的分析。

　　其實(shí)，說不定再過20年，等所有多余的生產(chǎn)設(shè)備都銷毀之后，投資又將開始。但是以當(dāng)時(shí)政治的情勢(shì)來說這是不可能的，人沒飯吃就要造反了，美國共產(chǎn)黨組織了失業(yè)的工人進(jìn)行反失業(yè)、反饑餓的斗爭(zhēng)。資產(chǎn)階級(jí)的統(tǒng)治已經(jīng)發(fā)生動(dòng)搖。這時(shí)美國民主黨候選人羅斯福提出他上臺(tái)后將要做的改革，他在1932年大選中以絕大多數(shù)票當(dāng)選為美國總統(tǒng)。

　　在經(jīng)濟(jì)大恐慌的12年中，因?yàn)樯a(chǎn)設(shè)備極度過剩，新的投資幾乎停止，因此資本積累無法進(jìn)行。在這次危機(jī)之前，即使在經(jīng)濟(jì)不景氣時(shí)，國家也沒有直接參與對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，而經(jīng)濟(jì)是靠市場(chǎng)自身的調(diào)節(jié)而恢復(fù)的。但是在這次大恐慌久久不能結(jié)束時(shí)，國家不得不用政治力量對(duì)經(jīng)濟(jì)直接加以干涉。

第三節(jié) 羅斯福的新政與資本主義重整　　

　　羅斯?？偨y(tǒng)在1932年當(dāng)選為美國總統(tǒng)，次年就職后，他就趕忙經(jīng)由國會(huì)通過一系列干預(yù)經(jīng)濟(jì)的新政政策。美國的新政政策是資產(chǎn)階級(jí)面對(duì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)，用政治力量通過政策所做的各種調(diào)整。新政政策致力于調(diào)整生產(chǎn)和市場(chǎng)需求之間的矛盾，和用法律對(duì)資本作各種的限制。

　　新政中有一些項(xiàng)目是通過立法來縮減生產(chǎn)。當(dāng)時(shí)工業(yè)生產(chǎn)已經(jīng)因?yàn)槠髽I(yè)大批破產(chǎn)而大幅下降，無需再靠國家來調(diào)整。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方面，1933年美國國會(huì)通過了農(nóng)業(yè)調(diào)整法來減少生產(chǎn)。政府大規(guī)模銷毀了已經(jīng)種好的棉花，并將幾十萬頭小豬活埋。這樣做是用減少產(chǎn)量的辦法來提高這些商品的價(jià)格。在經(jīng)濟(jì)大恐慌時(shí)，農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)大量過剩，農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格降到不夠農(nóng)民的生產(chǎn)成本，因此農(nóng)民不能繼續(xù)生產(chǎn)。但是即使糧食和其他農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格再低，城市里失業(yè)的工人還是買不起。另外使用農(nóng)產(chǎn)品的工業(yè)（像紡織業(yè)）蕭條，即使棉花的價(jià)格再低，銷售量還是不會(huì)增加。

　　因此市場(chǎng)供需不平衡的問題沒有辦法靠市場(chǎng)價(jià)格的調(diào)節(jié)而解決。市場(chǎng)的調(diào)節(jié)要通過一個(gè)調(diào)整的過程，在生產(chǎn)較多時(shí)，一些農(nóng)民會(huì)破產(chǎn)，這樣生產(chǎn)就會(huì)減少。在景氣比較恢復(fù)后，工人找到了工作有了收入，也就會(huì)有購買力，因此需求會(huì)增加。但是在經(jīng)濟(jì)大恐慌時(shí)的供求失調(diào)是極嚴(yán)重的，而且不是只限于農(nóng)業(yè)的，因此沒有辦法可以單靠市場(chǎng)調(diào)節(jié)而得到解決（美國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過剩的問題到今天也還是要靠政府來解決）。所以羅斯福新政用政治的力量來減少生產(chǎn)，以便解決農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格太低，農(nóng)民無法生活的問題。

　　除了限制生產(chǎn)之外，新政政策也用國家力量來增加市場(chǎng)需求。聯(lián)邦政府設(shè)置了一些給失業(yè)人安排就業(yè)的設(shè)施，其中包括由政府出錢雇用人去做一般謀利企業(yè)不愿做的事，譬如到鄉(xiāng)村去保護(hù)自然環(huán)境，將鄉(xiāng)村電氣化等。年輕人沒有工作生活得不到解決，政府安排他們?nèi)マr(nóng)村工作，除了管他們吃住外，并發(fā)給他們少量的工資，這些人就把拿到的錢寄回家去供他們的家人生活。政府也出錢去修建一些較大的工程，像水壩、公路一類的公共工程。聯(lián)邦政府為了解決失業(yè)問題，還拿錢去發(fā)展一些藝術(shù)和戲劇的活動(dòng)，使這些找不到工作的藝人有收入和購買力。

　　羅斯福了解貧富不均是市場(chǎng)需求不足的一個(gè)重要原因。因?yàn)樵诮?jīng)濟(jì)大恐慌前的幾十年，產(chǎn)業(yè)工人（特別是占工人中大多數(shù)的非技術(shù)工人）的工資沒有隨著大規(guī)模生產(chǎn)而增加，因此工人沒有足夠的能力來購買在大規(guī)模生產(chǎn)下生產(chǎn)出來的大批商品。

　　1935年，美國國會(huì)通過國家工作關(guān)系法案（也稱瓦哥納法案）。這個(gè)法案承認(rèn)工人組織工會(huì)的合法性。羅斯福是個(gè)明智的、有遠(yuǎn)見的資產(chǎn)階級(jí)的政治家。他看到美國工會(huì)運(yùn)動(dòng)早己在各產(chǎn)業(yè)中展開，尤其在經(jīng)濟(jì)大恐慌中，失業(yè)的工人在反失業(yè)、反饑餓的斗爭(zhēng)中組織了起來。

　　羅斯福認(rèn)識(shí)到工會(huì)運(yùn)動(dòng)是一股阻擋不住的力量，因此推出這項(xiàng)法案在國會(huì)中通過。國家工作關(guān)系法案通過后，削減了資本家抵制組織工會(huì)的力量，許多產(chǎn)業(yè)工會(huì)相繼成立。

　　羅斯福一方面看到工人階級(jí)與資本之間的斗爭(zhēng)會(huì)繼續(xù)，也看到如果能將這斗爭(zhēng)引入到法律范圍內(nèi)進(jìn)行，將有利于統(tǒng)治階級(jí)。他也看到工會(huì)可以代表工人爭(zhēng)取工資和福利，因此可提高市場(chǎng)需求，有助于經(jīng)濟(jì)從危機(jī)中復(fù)蘇。羅斯福了解美國在20年代經(jīng)濟(jì)發(fā)展到了頂峰時(shí)，社會(huì)的所得與財(cái)富兩極化。他看到極端的貧富懸殊，不但失去了道德上的合理性，增加了社會(huì)的不安，也無助于經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇。羅斯福更借助于加強(qiáng)使用累進(jìn)所得稅來減低貧富之間的差距，以便利于總消費(fèi)的擴(kuò)張。

　　在貨幣和金融政策上，羅斯福首先取消金本位，以便使貨幣流通量擴(kuò)張不受黃金儲(chǔ)存量的限制。他認(rèn)識(shí)到只有在貨幣量與黃金脫鉤之后，才有可能由中央銀行來調(diào)節(jié)貨幣流通量。之后，他就著手整頓銀行和其他金融機(jī)構(gòu)。在1929年股票市場(chǎng)崩盤后，一般人對(duì)股票市場(chǎng)和銀行失去信心，他們爭(zhēng)先恐后地要取出他們?cè)阢y行的存款，銀行不能兌現(xiàn)，只好停止?fàn)I業(yè)或宣布破產(chǎn)。

　　從1930～1933年中，每一年有兩千家銀行破產(chǎn)。1933年羅斯福著手對(duì)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行改革。他首先宣布將所有銀行停止?fàn)I業(yè)。銀行停業(yè)后，必須經(jīng)過審核程序，審核不合格的銀行必須破產(chǎn)，只有通過審核的銀行才被淮許重新開業(yè)。重新開業(yè)的銀行由國家擔(dān)保他們的支付能力。

　　1933年又通過緊急銀行法案，這法案賦予聯(lián)邦準(zhǔn)備銀行（即美國的中央銀行）更大調(diào)整貨幣政策權(quán)力。在一般商業(yè)銀行發(fā)生困難時(shí)，聯(lián)邦準(zhǔn)備銀行可以用貸款來支持他們。接著又通過國會(huì)立法，成立聯(lián)邦存款保險(xiǎn)公司（簡(jiǎn)稱FDIC）來保證銀行存款安全。這些由國家對(duì)金融機(jī)構(gòu)管制和支持的政策使一般人對(duì)銀行恢復(fù)了信心，使銀行恢復(fù)了正常存款和借貸的功能。

　　30年代的經(jīng)濟(jì)危機(jī)雖然不是因?yàn)楣善笔袌?chǎng)崩盤而引起的，但是1929年股票市場(chǎng)因瘋狂投機(jī)價(jià)格飛飆之后而崩盤，使金融市場(chǎng)陷入嚴(yán)重的危機(jī)。所以羅斯福新政中股票市場(chǎng)的改革也是金融改革中的重要一環(huán)。在改革中，國家用法律來限制金融資本的投機(jī)，并設(shè)立了國家證券委員會(huì)。用國家的力量對(duì)股票投機(jī)加以限制并對(duì)金融市場(chǎng)加以管制。

　　譬如，股票價(jià)格在崩盤之前大幅上漲的原因之一，是買股票的人只需要支付股票價(jià)格的一部分，其余部分則由銀行貸款。所以一個(gè)人用一萬元可能可以買五萬元或更多的股票，自己付一萬，其余四萬用股票作抵押向銀行借。這種情況在股票漲價(jià)時(shí)沒有問題，但是在股票跌價(jià)時(shí)，只要跌幅接近20％時(shí)，銀行就要逼債了。持有股票的負(fù)債者不得不將股票出售，大家一起出售股票就一定會(huì)不停的往下跌。羅斯福新政中，國家對(duì)這樣的貸款加以限制。

　　新政中對(duì)金融和銀行最重要的限制之一是將產(chǎn)業(yè)資本和金融資本分開。在經(jīng)濟(jì)大恐慌中，許多銀行倒閉是因?yàn)樗麄兯钟械漠a(chǎn)業(yè)公司股票跌價(jià)而引起的。1933年通過的Glass-Steagall Act禁止銀行擁有股票，原因是要避免銀行的安全受到股票波動(dòng)的影響。因?yàn)樯虡I(yè)銀行的支票存款就同現(xiàn)鈔一樣是貨幣，若是銀行不穩(wěn)定，人們將對(duì)他們所持的支票存款（也就是貨幣）失去信心，將會(huì)造成經(jīng)濟(jì)的混亂和社會(huì)的不安。

　　上面花了很多篇幅來敘述新政中的金融改革，但是這些對(duì)金融危機(jī)預(yù)防的措施在80年代之后在新自由主義的改革下被放松和取消了。在本書的第七章中可以看到這種對(duì)銀行的限制到了90年代末時(shí)已經(jīng)取消了。

　　從30年代資本主義陷入最深和最久的危機(jī)時(shí)開始時(shí)，資產(chǎn)階級(jí)的總代表--資本主義的國家機(jī)器--就開始積極的用政治力量來協(xié)助資本積累。羅斯福的新政政策可以說是戰(zhàn)后資本積累的策略代表。同樣的，到了70年代初，當(dāng)資本主義陷入了戰(zhàn)后第一次危機(jī)時(shí)，由美國的里根和英國的撒切爾帶頭又換了另一套協(xié)助資本積累的新策略，那就是用新自由主義的改革來協(xié)助壟斷資本“全球化”的新積累的策略。

第四節(jié) 凱恩斯的經(jīng)濟(jì)理論與政策　　

　　這里討論凱恩斯的理論與政策有幾種意義：第一是要說明到了30年代經(jīng)濟(jì)大恐慌后，資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)必須要由政治干預(yù)來解決，凱恩斯的政策就是對(duì)經(jīng)濟(jì)做政治的干涉的政策。第二是在我們了解凱恩斯的政策后，可以探討凱恩斯的政策是否改變了資本主義的基本規(guī)律，就是本章一開始提到的戰(zhàn)后的資本主義是否因?yàn)閷?shí)行凱恩斯政策而產(chǎn)生了質(zhì)變。第三是為了評(píng)價(jià)在70年代初資本主義再度進(jìn)入危機(jī)后，凱恩斯政策是否對(duì)經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)仍然能產(chǎn)生積極的影響，像對(duì)凱恩斯政策在90年代日本使用功效的評(píng)價(jià)。

　　1936年當(dāng)全世界經(jīng)濟(jì)仍然陷于嚴(yán)重的危機(jī)時(shí)，資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱恩斯所著的《就業(yè)、利率與貨幣通論》出版了。凱恩斯在通論中提出了對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派的批判，他的理論分析了危機(jī)的原因，并提出應(yīng)付經(jīng)濟(jì)危機(jī)的政策。

　　理論部分

　　凱恩斯認(rèn)為到20世紀(jì)初，資本主義的發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入壟斷階段，因此它的市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制已經(jīng)失去在競(jìng)爭(zhēng)階段時(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)所能產(chǎn)生的自我調(diào)節(jié)能力。從1929年經(jīng)濟(jì)大恐慌開始到1936年他的通論出版時(shí)，已經(jīng)過了七年的時(shí)間，但經(jīng)濟(jì)并沒有像古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家所說的靠市場(chǎng)力量恢復(fù)起來。古典學(xué)派認(rèn)為可依賴的價(jià)格、工資、和利率的市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制已經(jīng)失靈。

　　所以在經(jīng)濟(jì)大恐慌時(shí)，雖然價(jià)格和工資大幅下降，但商品仍然賣不出去。工人的工資不斷下降，但是工人仍然繼續(xù)失業(yè)。利率下降和大批企業(yè)破產(chǎn)，但是因?yàn)榇嬖谥笈Ｓ嗟纳a(chǎn)設(shè)備情況下，利率即使再低也不能提起資本家投資的興趣。面對(duì)經(jīng)濟(jì)長期陷入因總需求不足而無法繼續(xù)生產(chǎn)的危機(jī)，凱恩斯提出了他的有關(guān)危機(jī)的理論。

　　凱恩斯在他的書中提出對(duì)古典學(xué)派批判，以及論述他的資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)新理論。他認(rèn)為資本主義發(fā)展到一定階段，不但會(huì)發(fā)生生產(chǎn)過剩和需求不足的矛盾，而且這樣的矛盾也不能借著市場(chǎng)的調(diào)節(jié)而得到解決。他不同意古典學(xué)派所說的經(jīng)濟(jì)蕭條（不充分就業(yè)）是一種不平衡狀態(tài)，而經(jīng)濟(jì)會(huì)由自身的調(diào)節(jié)而從不平衡再恢復(fù)到平衡（充分就業(yè)）。他認(rèn)為經(jīng)濟(jì)蕭條也是一種平衡狀態(tài)，因此，經(jīng)濟(jì)可以長期停留在這個(gè)蕭條狀態(tài)中，而經(jīng)濟(jì)本身并沒有可以自蕭條中走出來的機(jī)制。

　　凱恩斯解釋經(jīng)濟(jì)蕭條的原因是相對(duì)于市場(chǎng)總供給來說，總需求不足，只要需求不足，商品就賣不出去，生產(chǎn)就必須停頓。市場(chǎng)機(jī)制并沒有能力可以解決因總需求不足，而多余出來的生產(chǎn)設(shè)備和找不到工作的失業(yè)人口。而只要多余的生產(chǎn)設(shè)備仍然存在，資本家就不會(huì)投資。他有力地反駁了古典學(xué)派，并且解釋了市場(chǎng)缺少從蕭條平衡走出來的機(jī)制。

　　凱恩斯把社會(huì)總支出（需求）分為三部分（暫時(shí)不管出口部分）：購買消費(fèi)品的支出（需求），購買生產(chǎn)設(shè)備的支出（需求），和國家財(cái)政的支出（需求）。這三項(xiàng)總支出不一定等于社會(huì)充分就業(yè)下的總生產(chǎn)。往往支出總合是少于充分就業(yè)下的社會(huì)總生產(chǎn)。

　　如果我們暫且不管國家財(cái)政的支出（因?yàn)槟菚r(shí)國家財(cái)政的收入和財(cái)政的支出基本上是平衡的，也就是說收入與支出彼此抵消），既使工人的工資都用來買消費(fèi)品，資本家的收入也不可能全部用做消費(fèi)，他們收入中一部分會(huì)變成儲(chǔ)蓄。這部分儲(chǔ)蓄如果放著不用的話，或者不全部用來投資，就會(huì)發(fā)生總需求不足的問題，也就是說在總需求上有一個(gè)缺口（相等于儲(chǔ)蓄大過投資部分），這個(gè)缺口就使得生產(chǎn)的總合不能全部賣出。

　　但是在一般情況下，社會(huì)的儲(chǔ)蓄會(huì)被資本家拿去購買生產(chǎn)設(shè)備，作為生產(chǎn)設(shè)備的支出就又回到流通領(lǐng)域變成總需求的一部分。但是這部分作為購買生產(chǎn)設(shè)備的支出不一定會(huì)實(shí)現(xiàn)的，要看有沒有好的投資機(jī)會(huì)，和利率的高低而定。如果沒有好的投資機(jī)會(huì)，或者因?yàn)槔侍叨鴾p少投資的凈盈余，這部分支出就不會(huì)實(shí)現(xiàn)，或者只會(huì)部分實(shí)現(xiàn)，也就是說投資小于儲(chǔ)蓄。這樣的話，總需求相對(duì)于總生產(chǎn)來說還是有一個(gè)缺口。

　　經(jīng)濟(jì)有了總需求缺口，就會(huì)使生產(chǎn)出來的東西有一部分賣不出去，這時(shí)資本家就會(huì)減少生產(chǎn)和解雇工人，工人失業(yè)后，他們消費(fèi)支出會(huì)隨著減少，那就會(huì)使總需求更進(jìn)一步降低。因此就成了跟前面所說的良性循環(huán)相反的惡性循環(huán)。

　　凱恩斯不認(rèn)為資本主義經(jīng)濟(jì)本身有內(nèi)在機(jī)制可以幫助經(jīng)濟(jì)復(fù)原。凱恩斯也不認(rèn)為商品價(jià)格、工資和利率可以調(diào)節(jié)總供給與總需求之間的矛盾。而且，他也不認(rèn)為利率高低是由儲(chǔ)蓄和投資來決定。凱恩斯的貨幣理論提出利率并不是像古典學(xué)派所說的決定于儲(chǔ)蓄和投資，他認(rèn)為利率是決定于貨幣的供給和貨幣的需求。

　　根據(jù)他的經(jīng)濟(jì)危機(jī)的理論，凱恩斯提出了相對(duì)應(yīng)的政策，凱恩斯的政策又可分為國內(nèi)經(jīng)濟(jì)政策和國際經(jīng)濟(jì)政策。

　  國內(nèi)經(jīng)濟(jì)政策

　　在國內(nèi)經(jīng)濟(jì)政策方面，他認(rèn)為國家可以用財(cái)政政策與貨幣政策來調(diào)節(jié)總需求與總供給之間的矛盾。

　　在財(cái)政政策方面，凱恩斯認(rèn)為既然國家財(cái)政支出是總支出的一部分，國家就可以擴(kuò)大它的支出（像增加公共建設(shè)支出或者發(fā)給失業(yè)工人生活上的補(bǔ)助），以便補(bǔ)足因投資不足而造成的總支出缺口，或者國家也可以用減稅的方法來鼓勵(lì)投資支出和消費(fèi)支出。減少企業(yè)的稅收可以刺激企業(yè)投資，或減少所得稅可以鼓勵(lì)一般家庭多購買消費(fèi)品。因此，凱恩斯要國家放棄經(jīng)濟(jì)大恐慌之前必須平衡財(cái)政收支的一貫作法。事實(shí)上，根據(jù)凱恩斯理論，國家在經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)應(yīng)該刻意用赤字支出來補(bǔ)足總支出不足的部分，以便使經(jīng)濟(jì)恢復(fù)，這就是凱恩斯所提倡的財(cái)政政策。

　　凱恩斯認(rèn)為中央銀行也可以用貨幣政策來調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，用貨幣供給量的增減來調(diào)節(jié)利率，用利率間接來影響經(jīng)濟(jì)。在經(jīng)濟(jì)不景氣時(shí)，中央銀行可以增加貨幣供給量來調(diào)低利率，低利率可能增加企業(yè)用借款來投資的誘因，有可能刺激企業(yè)投資于生產(chǎn)設(shè)備，也可能鼓勵(lì)消費(fèi)者增加消費(fèi)品（特別是像汽車或其他耐久財(cái)消費(fèi)品需要用貸款來買）的需求，這就是凱恩斯的貨幣政策。不過與財(cái)政政策相比較，凱恩斯認(rèn)為貨幣政策是比較消極的和被動(dòng)的。因?yàn)榈屠手荒芙o資本家投資的誘因，或鼓勵(lì)消費(fèi)者多買東西，但是卻無法強(qiáng)制他們一定要增加支出，而財(cái)政政策是更直接的，國家可以按需求不足的缺口，用國家支出來補(bǔ)足。

　　另外，凱恩斯也從另一方面提出貨幣政策的局限性。凱恩斯所說的貨幣的需求是來自人們都需要在手邊有些隨時(shí)都可以用的現(xiàn)金或者（與現(xiàn)金差不多的）支票存款。但是如果儲(chǔ)蓄的利率高的話，一般人就會(huì)考慮多放點(diǎn)錢在銀行的儲(chǔ)蓄賬戶里，手邊少留一點(diǎn)現(xiàn)金（或少存一點(diǎn)在隨時(shí)可以用的支票賬戶里）。所以貨幣的需求與利率成反比，因此中央銀行可以用增加貨幣供給量來將利率調(diào)低。但是當(dāng)利率低到一個(gè)程度以后，像降到1%或更低，人們就不再在乎因?yàn)槭诌叾嗔酎c(diǎn)現(xiàn)金而損失的利息了。到了這時(shí)，中央銀行即使再增加貨幣供給，利率也不再下降。凱恩斯稱這種現(xiàn)象為liquidity trap。

　　羅斯福并不是拜讀了凱恩斯的理論，才開始實(shí)行他的新政政策，他的新政在他就職不久就開始了，凱恩斯的書在那之后幾年才出版。羅斯福是看到資本主義的危機(jī)已經(jīng)威脅到資產(chǎn)階級(jí)的存亡，必須要用全力來拯救。凱恩斯當(dāng)然是贊成羅斯福的新政政策，他只是認(rèn)為羅斯福做的還不夠，所以到了1941年美國參戰(zhàn)的前夕，美國的失業(yè)率仍然接近10％。

　　拜然和斯威齊是美國的兩位馬克思主義學(xué)者。他們用一些數(shù)字來說明羅斯福新政并沒有能使美國經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的原因。以1966年貨幣值來計(jì)算，美國國家支出從1929年的102億美元增加到1939年的175億美元，增加70％。而國民所得在同一時(shí)期，從1,044億降到911億美元。失業(yè)率從3.2%，增加到17.2％。倒是第二次世界大戰(zhàn)巨額軍事支出使國家支出從1939年的175億，增加到1941年的1031億美元，接近1939年的六倍。失業(yè)從17.2％降低到1.2%。拜然和斯威齊認(rèn)為羅斯福新政支出增加幅度太小，不足以刺激經(jīng)濟(jì)恢復(fù)。

　　經(jīng)過了二次世界大戰(zhàn)，資產(chǎn)階級(jí)的學(xué)界或政界人物都看到大量的國家支出所帶來的經(jīng)濟(jì)繁榮。其實(shí)不管是什么原因使國家增加開支，只要開支來得大，就能解決問題。二次世界大戰(zhàn)時(shí)，美國的經(jīng)濟(jì)在國家計(jì)劃統(tǒng)籌下，極為有效率的將荒廢和閑置的生產(chǎn)設(shè)備充分利用來生產(chǎn)軍事武器，也生產(chǎn)了戰(zhàn)時(shí)美國國內(nèi)以及援外的民生物資。頓時(shí)之間，失業(yè)消失了。美國南方農(nóng)村的剩余人口又開始向北方的工業(yè)大城移民，就好像20世紀(jì)的大好日子又重新到來一樣。

　　凱恩斯的經(jīng)濟(jì)理論和他所提出的經(jīng)濟(jì)政策是30年代的經(jīng)濟(jì)大恐慌的產(chǎn)物。在二次世界大戰(zhàn)中，國家大量的軍事支出使荒廢了的生產(chǎn)設(shè)備得到充分的利用，使大量的失業(yè)人口充分就業(yè)。大戰(zhàn)結(jié)束后，凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論與政策就從旁枝變成了主流。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派的理論與政策在經(jīng)濟(jì)大恐慌和二次世界大戰(zhàn)的現(xiàn)實(shí)下壽終正寢了。當(dāng)時(shí)誰又能預(yù)料，到了80年代這具僵尸的魂又被招了回來呢？新自由主義所提倡的一套政策不就是借古典學(xué)派的尸體還魂嗎？為什么曾經(jīng)大紅大紫過的凱恩斯政策卻又從資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)主流中消失了呢？這些在后面幾章中再做討論。

　　國際經(jīng)濟(jì)政策

　　30年代經(jīng)濟(jì)大恐慌時(shí)，歐美資本主義大國因?yàn)閲鴥?nèi)市場(chǎng)飽和，它們的資本家在世界市場(chǎng)上展開極強(qiáng)烈的競(jìng)爭(zhēng)。之后，更進(jìn)而演變到了惡性的競(jìng)爭(zhēng)地步。歐美各資本主義國家為了保護(hù)本國市場(chǎng)而抵制進(jìn)口。它們一方面用進(jìn)口限額和提高進(jìn)口關(guān)稅，以使抵制外國商品進(jìn)入本國的市場(chǎng)。另一方面，它們爭(zhēng)相將本國的貨幣貶值，以便降低出口價(jià)格，借此來增加出口。這樣的做法都是因?yàn)楸緡袌?chǎng)需求不足，使得大量閑置著的生產(chǎn)設(shè)備不能充分利用，而生產(chǎn)下降更帶來了嚴(yán)重的失業(yè)問題。

　　1930年美國通過的Smoot-Hawley Act將進(jìn)口關(guān)稅提到歷史新高。歐洲各國也爭(zhēng)相將進(jìn)口關(guān)稅提高，也就更使世界貿(mào)易進(jìn)入激烈的爭(zhēng)奪戰(zhàn)。但這樣的作法不但不能解決問題，反而在貨幣爭(zhēng)相的貶值中造成了匯率的一片紊亂，阻礙了貿(mào)易正常進(jìn)行。各國用進(jìn)口限額與關(guān)稅壁壘來阻止進(jìn)口。這些作法使得所有國家的出口都發(fā)生困難，以致導(dǎo)致貿(mào)易幾乎停頓。

　　據(jù)統(tǒng)計(jì)，全世界貿(mào)易總額在這期間下降了三分之二。商品貿(mào)易的停滯，更進(jìn)一步加深了經(jīng)濟(jì)危機(jī)。同時(shí)，市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)又促使資本主義大國之間形成不同的貿(mào)易集團(tuán)，集團(tuán)內(nèi)部的國家彼此給予關(guān)稅優(yōu)惠，以便抵制集團(tuán)外國家的競(jìng)爭(zhēng)。集團(tuán)之間的經(jīng)濟(jì)利益沖突逐漸上升為政治與軍事的沖突，第二次大戰(zhàn)從而爆發(fā)。

　　凱恩斯在國際經(jīng)濟(jì)政策上就是為了解決并預(yù)防像經(jīng)濟(jì)大恐慌時(shí)國與國的貿(mào)易沖突。早在第一次世界大戰(zhàn)后，凱恩斯就提出英國與法國不應(yīng)該要戰(zhàn)敗的德國支付重大的賠償費(fèi)。凱恩斯了解在資本主義制度下，各大國之間的經(jīng)濟(jì)是互相關(guān)聯(lián)的，如果德國要支付賠償，它必須要盡量增加輸出和減少輸入，這樣就會(huì)減少英國和法國對(duì)德國的輸出。英國和法國當(dāng)政者那時(shí)沒有采納凱恩斯的減免德國賠償?shù)慕ㄗh，后來歷史的發(fā)展證明凱恩斯是正確的。德國在第一次大戰(zhàn)后，經(jīng)濟(jì)上遭受了很大的困難，經(jīng)濟(jì)上的困難跟后來希特勒用法西斯的狹隘民族主義來號(hào)召民眾，發(fā)動(dòng)第二次世界大戰(zhàn)也是相關(guān)聯(lián)的。

　　凱恩斯的國內(nèi)經(jīng)濟(jì)政策和他的國際經(jīng)濟(jì)政策是相關(guān)聯(lián)的，他看到經(jīng)濟(jì)大恐慌時(shí)各國在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，互不相讓，反而使得貿(mào)易停頓，世界經(jīng)濟(jì)因此陷入更深的危機(jī)中。他因此認(rèn)為戰(zhàn)后的經(jīng)濟(jì)繁榮與穩(wěn)定必須要建立在各資本主義大國的合作上。

　　凱恩斯的國內(nèi)經(jīng)濟(jì)政策包括了上面解釋過的貨幣政策，他的貨幣政策的核心就是中央銀行可以控制貨幣的流通量，使貨幣的流通量適合經(jīng)濟(jì)成長的需要。貨幣的流通量如果太充沛的話，可能造成因通貨膨脹而引起的物價(jià)上漲，如果貨幣流通量相對(duì)于經(jīng)濟(jì)成長上的需要不足時(shí)，就可能造成經(jīng)濟(jì)蕭條。因此中央銀行要知道如何適當(dāng)?shù)恼{(diào)節(jié)貨幣流通量。與此同理，凱恩斯看到國際貿(mào)易所依賴的交換媒介也需要有一定的彈性。

　　在19世紀(jì)的最后30年到第一次世界大戰(zhàn)之間(1870～1914)，世界各國的幣制是金本位。它們國內(nèi)的貨幣流通量是由國家的黃金儲(chǔ)備來決定的。國與國之間的貿(mào)易也是用黃金作為交換的媒介和計(jì)算單位。在金本位下，貿(mào)易量受黃金量的限制。在金本位下，各國的中央銀行將本國貨幣的幣值與黃金設(shè)立一個(gè)不變的匯率，并且允許黃金可以自由進(jìn)口和出口，然后中央銀行就不作干預(yù)，由市場(chǎng)去調(diào)節(jié)。

　　在金本位下，一個(gè)國家的中央銀行要維持固定的匯率。譬如，在某一國內(nèi)，中央銀行維持一兩黃金相等于一百元的匯率。如果這個(gè)國家在貿(mào)易上出超，它收到的黃金會(huì)大過于它支出的黃金，因此它國內(nèi)的黃金儲(chǔ)備就會(huì)增加。隨著黃金儲(chǔ)備增加，國內(nèi)的貨幣發(fā)行量也會(huì)增加。在其他的條件不變的情況下，本國的物價(jià)會(huì)因?yàn)樨泿帕魍康脑黾佣仙?。因?yàn)橹醒脬y行維持固定匯率，所以出口價(jià)格（以黃金和外幣）也會(huì)上升，而出口價(jià)格上升，將不利于出口。

　　另一方面，進(jìn)口價(jià)格（以本國貨幣計(jì)）則會(huì)相對(duì)的比較便宜。在本國物價(jià)上升之后，本來一百元可以買到的東西，現(xiàn)在要賣一百一十元。但是用黃金買的進(jìn)口商品價(jià)格卻是不變，因此與本國商品相比較，進(jìn)口價(jià)格此時(shí)會(huì)較低，因此鼓勵(lì)進(jìn)口。從出口因?yàn)閮r(jià)格上升而減少，進(jìn)口因?yàn)閮r(jià)格下降而增加，而重新達(dá)到貿(mào)易上的平衡。

　　在金本位下，各國的中央根據(jù)本國的黃金儲(chǔ)備來發(fā)行貨幣，并維持本國貨幣與黃金的固定匯率，各國之間貿(mào)易不平衡就可以從國與國之間黃金的自由流動(dòng)，和各國之內(nèi)物價(jià)的變動(dòng)調(diào)整過來，因此不會(huì)有長期的、持久的貿(mào)易不平衡的問題存在。

　　但是在金本位下，一方面，本國的貨幣供給和物價(jià)要受黃金儲(chǔ)備數(shù)量的影響，如果黃金儲(chǔ)備不變，物價(jià)就會(huì)穩(wěn)定。在黃金儲(chǔ)備因貿(mào)易上的順差或逆差而增加或減少時(shí)，物價(jià)就會(huì)有上下波動(dòng)。不僅如此，如果一個(gè)國家在貿(mào)易上有大量的逆差，這個(gè)國家的黃金必須要大量流出，相連帶的是本國貨幣供給量大量縮減，就因此會(huì)導(dǎo)致本國的經(jīng)濟(jì)蕭條，直到經(jīng)濟(jì)蕭條到一個(gè)程度，物價(jià)下跌到一個(gè)程度，才能在貿(mào)易上再取得平衡，和本國的經(jīng)濟(jì)再度恢復(fù)。因此貿(mào)易上的不平衡會(huì)引起本國經(jīng)濟(jì)的不穩(wěn)定。另一方面，國際貿(mào)易的總額也要受到黃金的總數(shù)量的限制，國際貿(mào)易只有在黃金總數(shù)增加時(shí)才有可能擴(kuò)張。

　　在第一次世界大戰(zhàn)中，參戰(zhàn)的國家就用發(fā)行紙鈔來支付軍事支出，金本位也就崩潰了。前面已經(jīng)說過了30年代經(jīng)濟(jì)大恐慌時(shí)，各國都爭(zhēng)相將自己的幣值貶值以便增加出口，因此固定匯率沒有辦法維持。

　　凱恩斯看到經(jīng)濟(jì)大恐慌時(shí)各國之間的惡性競(jìng)爭(zhēng)所造成的損害，他深深了解國際貿(mào)易對(duì)資本主義發(fā)展的重要。他因此認(rèn)為戰(zhàn)后資本主義大國的恢復(fù)與重建必須要建立在彼此之間合作的基礎(chǔ)上。他也了解金本位制度要靠本國經(jīng)濟(jì)上的調(diào)整來達(dá)到貿(mào)易的平衡，和金本位對(duì)貿(mào)易擴(kuò)張上的限制。凱恩斯因此提出了為資本主義戰(zhàn)后恢復(fù)繁榮的國際經(jīng)濟(jì)政策。他所提的政策并非憑空從腦子里想出來的，而是在他總結(jié)了幾十年資本主義發(fā)展所遇到的困難和問題而提出的解決方案。

　 　

　　在國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)政策中，凱恩斯已經(jīng)建立了貨幣的發(fā)行量要與黃金脫鉤的理論，他的貨幣政策是由中央銀行根據(jù)本國經(jīng)濟(jì)上的需要來調(diào)節(jié)貨幣發(fā)行量的多少，借此來調(diào)節(jié)利率的高低。凱恩斯認(rèn)為在國際間也可以采用同樣的方法，只是需要?jiǎng)?chuàng)造一個(gè)世界性的貨幣和一個(gè)世界性的中央銀行。世界性貨幣量的多少可以由這個(gè)世界性的中央銀行決定，不必再受黃金的限制，這就是凱恩斯所策劃出來的國際經(jīng)濟(jì)政策的核心。

　　凱恩斯認(rèn)識(shí)到在這個(gè)新的制度下，一個(gè)國家還是會(huì)有貿(mào)易不平衡的問題。在這個(gè)新制度下，當(dāng)一個(gè)國家的貿(mào)易發(fā)生逆差時(shí)，它將不必再經(jīng)過像金本位下國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的調(diào)整。但是這個(gè)國家還是得要支付貿(mào)易的逆差，如果它的黃金和外匯儲(chǔ)備不夠支付，它可以向世界的中央銀行借款，等到貿(mào)易出超時(shí)，有了外匯儲(chǔ)備時(shí)再歸還。

　　凱恩斯所構(gòu)想的國際經(jīng)濟(jì)政策在戰(zhàn)后部分實(shí)現(xiàn)了。他理論中的世界中央銀行就是1944年成立的國際貨幣基金。在準(zhǔn)備國際貨幣基金成立時(shí)，他提出用Bancor做為世界貨幣，但是被美國的代表否決了。在新的國際金融體制下，美元變成了世界貨幣，這些發(fā)展對(duì)戰(zhàn)后的資本主義經(jīng)濟(jì)有非常深遠(yuǎn)的影響。將在第四章中作解釋和說明。

第三章 戰(zhàn)后前二十年資本主義大國的重建與繁榮

　　從1945～1946年的幾次經(jīng)罷工所達(dá)成的協(xié)議，就成了戰(zhàn)后相當(dāng)長一段日子里工會(huì)與資方彼此互相對(duì)待的模式。一方面工會(huì)證明了雖然資方心不甘情不愿，但是他們有力量來為工人爭(zhēng)取到相當(dāng)可觀的工資調(diào)升。另一方面，大企業(yè)也證明它們有足夠的政治力量和經(jīng)濟(jì)力量在同意增加工資后將它們生產(chǎn)的產(chǎn)品價(jià)格提高。在價(jià)格提高后，資方不但補(bǔ)回了而且超出因工資增加所造成的成本上漲。                 ——Steve Babson，Working Detroit　　

　　二次世界大戰(zhàn)后，資本主義經(jīng)過了20多年的繁榮。這20多年的發(fā)展，使得在經(jīng)濟(jì)大恐慌時(shí)，對(duì)資本主義已經(jīng)進(jìn)入垂死階段的預(yù)測(cè)失信于人。在這經(jīng)濟(jì)繁榮的期間，資本主義先進(jìn)國家實(shí)施了凱恩斯的經(jīng)濟(jì)政策，維持了經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的成長，人民的生活水準(zhǔn)提高很多。戰(zhàn)后這一段日子的繁榮使得許多人相信資本主義的結(jié)構(gòu)發(fā)生了徹底的改變，資本主義的危機(jī)已經(jīng)成了過去。因此，如果我們要了解資本主義的基本矛盾和危機(jī)的必然性，則有必要去認(rèn)識(shí)這一段歷史，去了解資本主義能夠持續(xù)20多年繁榮的原因。

　　這一段日子里在經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定成長下，資本主義發(fā)達(dá)的國家設(shè)立了一套社會(huì)福利制度，這套福利制度給予一般公民生活上基本的保障。這些保障雖然在過去20年來，已經(jīng)被新自由主義政策解體，但是對(duì)許多人來說，這一段日子證明了資本主義是可以經(jīng)過改革，而變得不那么殘酷，有可能成為一個(gè)有人性的完美制度。更有人對(duì)“福利國家”中的階級(jí)融合留戀不已，誤認(rèn)只要有所謂的民主，資本主義國家就可以顧及所有階級(jí)的利益，這一章就以這一段歷史對(duì)這些問題做解釋。

第一節(jié) 剩余生產(chǎn)設(shè)備的銷毀與戰(zhàn)后的重建　　

　　主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家中的凱恩斯學(xué)派，把這20多年的發(fā)展歸功于這些國家的政府靈活應(yīng)用了凱恩斯的國內(nèi)經(jīng)濟(jì)政策，他們說凱恩斯的財(cái)政政策與貨幣政策減輕了也縮短了經(jīng)濟(jì)蕭條。他們也將這一段的繁榮歸功于凱恩斯的國際經(jīng)濟(jì)政策在戰(zhàn)后得以付諸實(shí)現(xiàn)。因?yàn)樵趧P恩斯的國際經(jīng)濟(jì)政策下，各資本主義大國之間的商品和資本得以通暢流動(dòng)，也就進(jìn)一步助長了經(jīng)濟(jì)的繁榮。

　　但是資本主義戰(zhàn)后的經(jīng)濟(jì)繁榮到底是不是凱恩斯經(jīng)濟(jì)政策實(shí)施的成功？如果凱恩斯的經(jīng)濟(jì)政策有如此大的力量和效果，那幺為什么到了70年代初資本主義再一次陷入危機(jī)時(shí)，再到80年代和90年代后，資本主義的危機(jī)加深和蔓延后，凱恩斯的政策卻不管用了呢？當(dāng)我們了解戰(zhàn)后這20年的歷史后，我們就可以對(duì)凱恩斯的經(jīng)濟(jì)政策做出正確的評(píng)估。

　　我認(rèn)為戰(zhàn)后世界資本主義經(jīng)濟(jì)可以經(jīng)過20年的繁榮的最重要原因是戰(zhàn)后這一段日子不存在著生產(chǎn)設(shè)備過剩的問題。世界資本主義所有的剩余生產(chǎn)設(shè)備在11年的經(jīng)濟(jì)大恐慌，和五年的世界大戰(zhàn)中都被完全的、徹底的銷毀了。因此，所有的各產(chǎn)業(yè)都待發(fā)展，都存在著極好的新投資機(jī)會(huì)，資本在沒有剩余產(chǎn)能的憂慮下，使得經(jīng)濟(jì)持續(xù)了20多年的成長和擴(kuò)張。

　　經(jīng)濟(jì)大恐慌與戰(zhàn)爭(zhēng)銷毀剩余生產(chǎn)設(shè)備

　　二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，雖然各大國的軍事支出大量減少，但是美國、西歐各國和后來的日本經(jīng)濟(jì)繼續(xù)維持了20多年之久的繁榮。為什么這些資本主義國家的經(jīng)濟(jì)從戰(zhàn)時(shí)政府的大量軍事支出，縮減到平時(shí)的財(cái)政支出，卻能保持如此長久的繁榮？

　　戰(zhàn)后世界資本主義得以充分的發(fā)展的最主要原因是在這20年中沒有生產(chǎn)設(shè)備大量過剩的問題。也就是上面所說的，從經(jīng)濟(jì)大恐慌開始到二次世界大戰(zhàn)結(jié)束的16年中，資本主義先進(jìn)國家不但沒有增加新的生產(chǎn)設(shè)備。而且在戰(zhàn)爭(zhēng)中西歐國家和日本的生產(chǎn)設(shè)備被摧毀了，美國的生產(chǎn)設(shè)備因?yàn)殚L久沒有新的投資而陳舊了，因此解決了在30年代經(jīng)濟(jì)大恐慌中生產(chǎn)設(shè)備過剩的問題。大戰(zhàn)結(jié)束后，西歐國家和日本不但在戰(zhàn)爭(zhēng)中被摧毀的機(jī)器廠房有待重建，而且許多道路、橋梁、海港都待整修。美國也急待更新它的生產(chǎn)設(shè)備。這些都給資本提供了新投資的機(jī)會(huì)，使得資本積累得以順利進(jìn)行。

　　歐洲與日本戰(zhàn)后重建供給美國的投資機(jī)會(huì)

　　在西歐各國的重建中，美國給予它們大量的援助。美國援助西歐的馬歇爾計(jì)劃高達(dá)一百四十億美元，是美國到那時(shí)為止對(duì)外最龐大的經(jīng)濟(jì)援助。這筆援助使西歐國家得到它們所需的外匯，可以用來從美國進(jìn)口它們?cè)谥亟ㄖ兴枰奈镔Y和它們所急需的民生物資。美國的出口也因此隨著歐洲的重建而大量增加，進(jìn)一步刺激了美國的經(jīng)濟(jì)。

　　到了50年代底60年代初，西歐的幾個(gè)資本主義大國不但恢復(fù)了生產(chǎn)，而且因?yàn)樾碌耐顿Y和新的技術(shù)使它們的產(chǎn)能超過了戰(zhàn)前，而且因?yàn)樾碌耐顿Y和新的技術(shù)使它們的產(chǎn)能超過了戰(zhàn)前，美國和歐洲資本在新投資機(jī)會(huì)下順利的迅速積累。

　　到了50年代底，日本戰(zhàn)后生產(chǎn)不但完全恢復(fù)而且超過了戰(zhàn)前。日本戰(zhàn)后的重建與它從美國獲得大量經(jīng)濟(jì)支援和美國對(duì)日本的援助總共達(dá)21億美元。在美國占據(jù)日本時(shí)，它對(duì)日本的政策上是對(duì)日本經(jīng)濟(jì)加以限制（附注：巴黎和約中，美國要拆走日本一切的工業(yè)設(shè)備，使日本淪為無法與美國再次在太平洋競(jìng)逐。），算是對(duì)日本發(fā)動(dòng)侵略戰(zhàn)爭(zhēng)的處罰。但是到冷戰(zhàn)開始時(shí)，這種情況就完全改變了。美國將日本納入“自由世界”經(jīng)濟(jì)體系的一環(huán)，鼓勵(lì)日本在經(jīng)濟(jì)上取得自立。在韓戰(zhàn)時(shí)，日本成為美國在太平洋中一個(gè)重要的物資供給地。

　　美國前聯(lián)邦儲(chǔ)備銀行理事長沃克和日本前財(cái)政部長Toyota Gyohten合著的一本書：《財(cái)富的轉(zhuǎn)變》于1992年出版，在書中他們特別談到美國經(jīng)濟(jì)援助對(duì)日本戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要；韓戰(zhàn)開始時(shí)，美國之前對(duì)日本的21億美元的龐大經(jīng)濟(jì)援助到了尾期，在韓戰(zhàn)期問以及韓戰(zhàn)結(jié)束后的幾年中（1951--1955），日本又從美國得到35億美元的援助（沃克，1992：49）。

　　除了直接經(jīng)濟(jì)援助外，日本還從美國取得貸款，美國進(jìn)出口銀行借給日本四億零五百萬美元，作為給日本向美國購買農(nóng)產(chǎn)品和飛機(jī)等之用（沃克，1992：54）；因此美國對(duì)日本的援助與它對(duì)歐洲的援助對(duì)美國的經(jīng)濟(jì)同樣的產(chǎn)生了刺激的作用。1952年，日本加入了國際貨幣基金，1952--1957年之間，日本又從基金借了一億兩千五百萬美元；1961年，日本又再向國際貨幣基金借了三億五千萬美元；除此之外，日本政府再向三個(gè)美國商業(yè)銀行借了兩億美元。沃克和Toyota Gyohten認(rèn)為外來（主要來自美國）的資本對(duì)日本戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展有直接關(guān)系。日本在發(fā)展戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)時(shí)，各種產(chǎn)業(yè)都急待投資，也就是說各產(chǎn)業(yè)都存在著很好的投資機(jī)會(huì)，美國對(duì)日本的援助不但幫助了日本的發(fā)展，也增加了美國對(duì)日本的出口，進(jìn)一步刺激了美國的生產(chǎn)和投資。

　　美國對(duì)日本在經(jīng)濟(jì)上的援助是與日本在美、蘇冷戰(zhàn)中所處的地位分不開的。在美、蘇的冷戰(zhàn)中，美國在亞洲需要有日本這個(gè)政治上的伙伴。因此，美國對(duì)日本實(shí)行了有利于日本獨(dú)立發(fā)展的經(jīng)濟(jì)政策，其中包括美國的經(jīng)濟(jì)援助和鼓勵(lì)日本發(fā)展一個(gè)獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)體系。在國際市場(chǎng)上美國不積極與日本競(jìng)爭(zhēng)，也就是說，日本可以用貿(mào)易保護(hù)政策來建設(shè)它的幾個(gè)具有關(guān)鍵性的工業(yè)。在戰(zhàn)爭(zhēng)剛結(jié)束的幾年中，日本的貿(mào)易上還有很大的逆差，失業(yè)率很高，工業(yè)基礎(chǔ)薄弱。從1947年開始，日本被允許恢復(fù)正常貿(mào)易之后，日本采取進(jìn)口替代的發(fā)展策略，用限制進(jìn)口和鼓勵(lì)出口來促進(jìn)日本制造業(yè)的發(fā)展。50年代初時(shí)，日本制造業(yè)仍處于初期發(fā)展階段，直到50年底，日本在貿(mào)易上都還存在著逆差。

　　美國在戰(zhàn)后的十幾年中，能夠?qū)θ毡緦?shí)行這樣的扶植性的經(jīng)濟(jì)政策有一個(gè)重要的條件，那就是當(dāng)時(shí)世界尚不存著生產(chǎn)設(shè)備產(chǎn)能過剩的問題，世界上仍然存在著廣大的市場(chǎng)。到了70年代時(shí)，世界生產(chǎn)設(shè)備的產(chǎn)能開始過剩后，美國對(duì)日本的政策就有很大的轉(zhuǎn)變。到了80年代世界產(chǎn)能過剩問題更加嚴(yán)重時(shí)，在各資本主義大國激烈的市場(chǎng)爭(zhēng)奪之在，美國對(duì)本國市場(chǎng)開始了帶有攻擊性的防衛(wèi)，它用各種辦法來打擊日本對(duì)美國貿(mào)易上的出超。到了蘇聯(lián)解體之后，冷戰(zhàn)的威脅沒有了，美國就不再需要日本這個(gè)伙伴的支持（參考附錄一）。因此在政治上美國對(duì)日本特殊待遇的原因也就不存在了。日本經(jīng)過戰(zhàn)后前一階段的發(fā)展，建立起以它為中心的帝國勢(shì)力范圍，并且要繼續(xù)擴(kuò)張它的勢(shì)力，美國就只有在各方面進(jìn)一步抵制日本的發(fā)展。

第二節(jié) 由美國國內(nèi)市場(chǎng)的擴(kuò)張所帶來的新投資機(jī)會(huì)　　

　　美國人民在戰(zhàn)爭(zhēng)中因?yàn)榫蜆I(yè)機(jī)會(huì)多，又沒有耐久性的消費(fèi)品可買（因?yàn)橹匾I(yè)都轉(zhuǎn)移生產(chǎn)軍用品），再加上政府在大戰(zhàn)中鼓勵(lì)購買國家的戰(zhàn)爭(zhēng)公債來增加儲(chǔ)蓄，所以工人和中層收入家庭都有一些儲(chǔ)蓄，這些積存購買力也是后來消費(fèi)品的市場(chǎng)擴(kuò)張的基礎(chǔ)。

　　二次大戰(zhàn)之后，資本主義世界的政治、經(jīng)濟(jì)，和軍事權(quán)力中心從歐洲移向美國。美國經(jīng)濟(jì)的好或壞，對(duì)全世界都產(chǎn)生正面或負(fù)面的影響。美國在戰(zhàn)后的經(jīng)濟(jì)繁榮除了因?yàn)楦略O(shè)備的新投資機(jī)會(huì)之外，更因?yàn)閼?zhàn)后兩個(gè)工業(yè)大規(guī)模的擴(kuò)張，一個(gè)是汽車工業(yè)，另一個(gè)是軍事工業(yè)。這兩個(gè)工業(yè)的擴(kuò)張更帶動(dòng)了與它們相關(guān)聯(lián)的工業(yè)，它們對(duì)戰(zhàn)后美國經(jīng)濟(jì)的繁榮有很大的貢獻(xiàn)。

　　都市郊區(qū)化與汽車工業(yè)

　　二次世界大戰(zhàn)時(shí)，美國在經(jīng)濟(jì)大恐慌時(shí)多余的汽車生產(chǎn)設(shè)備轉(zhuǎn)換成軍事生產(chǎn)。大戰(zhàn)結(jié)束后美國的汽車工廠又很快的恢復(fù)生產(chǎn)民用汽車。

　　到1950年時(shí)，在大戰(zhàn)結(jié)束僅僅五年后，世界汽車生產(chǎn)總合為1050萬輛，比經(jīng)濟(jì)大恐慌前生產(chǎn)最高峰增加了一倍。在全世界的汽車生產(chǎn)中，美國占80％。50年代初，美國汽車進(jìn)口僅占它國內(nèi)市場(chǎng)的0.5%。在大戰(zhàn)剛結(jié)束后的十年中，美國在經(jīng)濟(jì)上獨(dú)稱一霸，沒有其他國家可以同它競(jìng)爭(zhēng)，汽車業(yè)當(dāng)然也不例外。

　　50年代之后美國汽車業(yè)的發(fā)展與它的都市郊區(qū)化有密切的關(guān)聯(lián)。都市郊區(qū)化是指都市的工業(yè)、人口、商業(yè)和學(xué)校等從市區(qū)搬到城市周圍的郊區(qū)。如果沒有都市郊區(qū)化的發(fā)展，汽車業(yè)繼續(xù)擴(kuò)張將會(huì)受到銷售量的限制而發(fā)生困難。美國的都市郊區(qū)化不但帶動(dòng)了汽車業(yè)，也帶動(dòng)了公路的修建和建筑業(yè)。汽車業(yè)大規(guī)模的擴(kuò)張又帶動(dòng)了鋼鐵業(yè)、機(jī)械業(yè)、石油業(yè)、橡膠業(yè)、玻璃等工業(yè)，因此制造了更多的新投資機(jī)會(huì)。大量購買汽車也帶動(dòng)了汽車零售業(yè)、汽車維修業(yè)和保險(xiǎn)等服務(wù)業(yè)。到了60年代，美國就業(yè)人口中，每六個(gè)人中就有一個(gè)人在與汽車業(yè)有關(guān)的行業(yè)中工作。公路的修建和建筑業(yè)的擴(kuò)建又帶動(dòng)了鋼鐵、水泥等各種建材。因此，大規(guī)模的郊區(qū)化給經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造了新投資和就業(yè)的機(jī)會(huì)。

　　美國戰(zhàn)后都市郊區(qū)化是在它的聯(lián)邦政府的幾項(xiàng)政策下完成的。一項(xiàng)是聯(lián)邦政府修建公路，美國跨州公路的建設(shè)是戰(zhàn)后一項(xiàng)極為重要的刺激經(jīng)濟(jì)的政府措施。美國戰(zhàn)后汽車業(yè)的發(fā)展和美國城市郊區(qū)的建設(shè)都跟美國戰(zhàn)后聯(lián)邦政府修建貫通各州之間的公路有密切的關(guān)系。1956年美國國會(huì)通過跨州公路法案，這個(gè)法案核淮聯(lián)邦政府用汽油稅和公路使用費(fèi)來修建通達(dá)各州的公路。當(dāng)時(shí)興建這個(gè)自南到北從東到西的跨州公路系統(tǒng)是以軍事上的需要為理由的；在修建跨州公路的幾年中，在全國各州都增加了大量的就業(yè)機(jī)會(huì)，在這個(gè)長達(dá)五萬哩的跨州公路系統(tǒng)完工后，使得各州之間的交通和商品的運(yùn)輸暢通，降低了商品運(yùn)輸?shù)某杀?，同時(shí)也便利了原來在城市內(nèi)的工業(yè)搬移去郊區(qū)。

　　另一項(xiàng)聯(lián)邦政府的政策：保證廉價(jià)石油的供給。而美國能維持廉價(jià)的石油是因?yàn)樗鼜氖蜕a(chǎn)國家進(jìn)口大量的廉價(jià)石油，這又跟美國在國際政治上和軍事上占有絕對(duì)的、優(yōu)勢(shì)的霸權(quán)地位分不開。美國用它的霸權(quán)在軍事上和政治上干涉中東石油生產(chǎn)國家，以便保證廉價(jià)石油的供給；美國對(duì)伊朗在政治上和軍事上的干涉就是一個(gè)很好的例子；1953年伊朗的總理穆罕默德．莫塞帝將伊朗的石油所有權(quán)國有化，美國和英國的石油公司失去了它們?cè)谝晾实挠吞?，美國出兵把莫塞帝趕下臺(tái)，迎回伊朗的夏王朝，美國全力支持巴勒維這個(gè)大獨(dú)裁。巴勒維保障了美、英的石油利益。他在美國的保護(hù)下，對(duì)伊朗人民進(jìn)行殘酷的鎮(zhèn)壓和殘殺；從1953年直到1979年巴勒維被推翻的20多年中，美國賣給伊朗一百八十億美元的武器。

　　再一項(xiàng)聯(lián)邦政府的政策就是聯(lián)邦政府對(duì)購買新房屋的補(bǔ)貼。在大戰(zhàn)即將結(jié)束時(shí)，美國有不少資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家和政治學(xué)家開始憂慮，他們擔(dān)心美國經(jīng)濟(jì)一旦從戰(zhàn)時(shí)生產(chǎn)恢復(fù)到平時(shí)生產(chǎn)，政府的軍事支出縮減后，是否又會(huì)產(chǎn)生像經(jīng)濟(jì)大恐慌時(shí)生產(chǎn)過剩的問題。他們也憂慮大批在外面作戰(zhàn)的士兵回來以后的就業(yè)問題。為解決退伍軍人失業(yè)問題，美國政府通過退伍軍人法案。這個(gè)法案給退伍軍人各種福利，其中包括購買房屋的優(yōu)惠貸款，和大學(xué)學(xué)費(fèi)減免等。退伍軍人法案中的學(xué)費(fèi)減免是美國大戰(zhàn)后高等教育大眾化的主要原因之一；而房屋的優(yōu)惠貸款使得退伍軍人有能力購買房屋，促都市郊區(qū)化的進(jìn)展，也從而帶動(dòng)了整個(gè)建筑業(yè)的繁榮，又給戰(zhàn)后資本積累提供了前所未有的新機(jī)會(huì)。

　　除了上例的幾項(xiàng)政策外，美國戰(zhàn)后的交通政策除了大量修建公路外，就是刻意的不去發(fā)展公共交通。美國政府在大汽車公司、大石油公司、建筑業(yè)和一切與汽車業(yè)相關(guān)的產(chǎn)業(yè)的影響下，它的交通政策不但不協(xié)助公共交通的發(fā)展，就是連戰(zhàn)前建立起來的市內(nèi)公共交通也加速的被淘汰，以便有利于汽車業(yè)的發(fā)展。因此，美國大多數(shù)城市的郊區(qū)都缺少公共交通，到哪里都要借助私人汽車。

　　美國高速度的工業(yè)化是從19世紀(jì)中到20世紀(jì)30年代的80多年中完成的。工業(yè)化的初期，運(yùn)輸主要是靠水運(yùn)，后來靠鐵路，所以在工業(yè)化中，美國的工業(yè)都集中在位于水運(yùn)和鐵路運(yùn)輸要道的城市里。美國的幾個(gè)大工業(yè)城都是在這一段日子興建的。

　　到了60年代，跨州公路修建完畢后，公路運(yùn)輸取代了水運(yùn)和鐵路，工廠也就因此陸續(xù)不斷的移向郊區(qū)。郊區(qū)的土地價(jià)格低，新的公路便利了郊區(qū)的運(yùn)輸；新工廠的興建又給投資提供了大好機(jī)會(huì)，隨著工廠的移遷，工人和一般小市民（除了黑人被歧視不準(zhǔn)搬入新建的白人社區(qū)外）也搬到郊區(qū)；這樣大規(guī)模的遷移又刺激了住宅、辦公室、學(xué)校、新成立的地方政府、購物中心、飯館、戲院和其他的商店等的興建，因此從公路的興建進(jìn)一步帶動(dòng)了建筑業(yè)、營造業(yè)，更進(jìn)一步刺激了新投資。購買新屋也增加了房地產(chǎn)和房屋保險(xiǎn)業(yè)的生意。美國都市郊區(qū)化使得它的城市在戰(zhàn)后幾十年中完全改觀。美國戰(zhàn)后公路的修建和郊區(qū)的發(fā)展又再進(jìn)一步刺激了汽車業(yè)。在戰(zhàn)后這一段日子里，因?yàn)闆]有公共交通，郊區(qū)和市區(qū)的居民不論是去工作或是去購物都要依靠汽車為交通工具，私人汽車從奢侈品變成必需品；美國的汽車年生產(chǎn)從1930年的340萬輛（戰(zhàn)前的最高產(chǎn)量）增加到1965年的1,100萬輛，是1930年時(shí)的三倍。

　　美國戰(zhàn)后都市郊區(qū)化擴(kuò)大了國內(nèi)市場(chǎng)的需求，這里要指出的是像這樣因?yàn)榻紖^(qū)化而來的汽車業(yè)和建筑業(yè)的擴(kuò)張，和這兩個(gè)產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張所帶來的繁榮是不可能不斷地以同速度持續(xù)下去的。不管汽車對(duì)一個(gè)家庭多幺重要，一個(gè)家庭從沒有汽車到擁有一輛汽車，再到擁有兩輛或三輛汽車，但不可能繼續(xù)增加下去；汽車的需求也就會(huì)從成倍的增加，到非常緩慢的增加。汽車生產(chǎn)設(shè)備過剩的問題就又重新出現(xiàn)。同樣的道理，都市郊區(qū)化擴(kuò)張到市區(qū)的幾十哩以外后，就必須會(huì)要停止，而不可能無止境的擴(kuò)張。我們?nèi)糁粡亩际薪紖^(qū)化這一項(xiàng)發(fā)展來看，就不難了解為什幺美國戰(zhàn)后的經(jīng)濟(jì)可以在很短的時(shí)間內(nèi)，就快速的發(fā)展起來，又為什么這樣的發(fā)展在20年后速度就會(huì)減慢下來。這個(gè)道理也同樣適用于其他國家。

　　在這20年中，美國有過幾次短期的經(jīng)濟(jì)蕭條，短期的經(jīng)濟(jì)蕭條可以在凱恩斯的擴(kuò)張財(cái)政政策和貨幣政策下得到緩和。但是我并不認(rèn)為資本主義戰(zhàn)前的繁榮是靠凱恩斯的政策刺激起來的。這也就是為什么到70年代初，戰(zhàn)后的各種大量的新投資機(jī)會(huì)不再存在時(shí)，凱恩斯的經(jīng)濟(jì)政策也就無法使經(jīng)濟(jì)恢復(fù)。這一點(diǎn)后面和第六章中還要再談到。

　　軍火工業(yè)

　　美國的軍火工業(yè)對(duì)它戰(zhàn)后的繁榮有獨(dú)特的貢獻(xiàn)。美國總統(tǒng)艾森豪在1961年他去職的前幾天發(fā)表了一篇演說，在這篇演說里，他談到在韓戰(zhàn)后美國第一次有了永久性的軍火工業(yè)；他說在那之前，美國戰(zhàn)時(shí)所用的武器都是由平時(shí)的一般工業(yè)來制造的。（附注：在奧立佛．史東執(zhí)導(dǎo)的《誰殺了甘乃迪》一片的片頭，就播放了艾森豪的這一段演說。）

　　就像前面所說的在第二次世界大戰(zhàn)時(shí)汽車和其他生產(chǎn)耐久消費(fèi)品的工業(yè)在戰(zhàn)時(shí)改成生產(chǎn)飛機(jī)、坦克和大炮。艾森豪說，以美國戰(zhàn)后在世界上的地位來說，有一個(gè)永久性的軍火工業(yè)是有必要的（艾森豪所說的“必要的”是指美國與蘇聯(lián)的冷戰(zhàn)已經(jīng)開始了）。但是他提醒國人說：“這個(gè)軍火工業(yè)目前已經(jīng)相當(dāng)?shù)凝嫶螅绹磕暧迷谲娀鹕系拈_支已經(jīng)與它所有營利公司的凈所得相等”。

　　艾森豪在這篇演說中第一個(gè)提出軍事和工業(yè)的結(jié)合體這個(gè)用詞。他并警告這個(gè)龐大的軍事和工業(yè)的結(jié)合體可能會(huì)為了自身的利益而對(duì)國家產(chǎn)生負(fù)面的影響。艾森豪這樣一個(gè)軍人背景的資產(chǎn)階級(jí)領(lǐng)導(dǎo)者有如此的智慧和遠(yuǎn)見，在他之后的美國總統(tǒng)中就少見了。（附注：這里只單獨(dú)就這一件事來看，并沒有對(duì)艾森豪褒獎(jiǎng)的意思。在艾森豪任內(nèi)美國的麥卡錫主義橫行，是美國歷史上黑暗的年代。）

　　在經(jīng)濟(jì)大恐慌時(shí)美國的軍事開支僅占國民總生產(chǎn)的1%，到了20世紀(jì)60年代美國每年的軍事支出已經(jīng)高升到國民總生產(chǎn)的10％，這是個(gè)不得了的龐大數(shù)字。果然不出艾森豪所料，美國的軍火工業(yè)在政治上的影響隨著它的軍事國防預(yù)算而增加。美國的軍火工業(yè)、五角大廈的國防部，及國會(huì)中的國防預(yù)算委員會(huì)形成了一個(gè)利益謀合的鐵三角。退了伍的將軍和退休的國會(huì)參眾議員被軍火公司請(qǐng)去做它們的顧問，這些顧問不斷的向國會(huì)游說來增加國防預(yù)算。在這個(gè)鐵三角中彼此牽連的關(guān)系中將美國的國防預(yù)算不斷的擴(kuò)大，影響著美國戰(zhàn)后的軍事和外交政策。

　　在冷戰(zhàn)中美國的軍備與蘇聯(lián)競(jìng)爭(zhēng)，但是在“自由世界”中，美國占有獨(dú)霸的地位，在軍火工業(yè)上它不會(huì)受到德國或日本的競(jìng)爭(zhēng)，而且軍火的生產(chǎn)與一般商品生產(chǎn)不同；一般商品的生產(chǎn)總是要和使用價(jià)值掛鉤，即使是沒有什幺使用價(jià)值的商品，也得要?jiǎng)?chuàng)造出一種想象的使用價(jià)值出來。

　　軍火工業(yè)的生產(chǎn)不需要有市場(chǎng)需求，只需要國家的國防預(yù)算，就可以盡量生產(chǎn)，不怕賣不出去，而且還可以出口，若是生產(chǎn)的太多，打仗和出口后也還有多余，過一段日子以后，就可以用武器技術(shù)已經(jīng)過時(shí)為理由將它廢掉，甚至廢掉了的過時(shí)軍火還是可以出口，就像最近美國一定要臺(tái)灣買它過了時(shí)的軍火就是一個(gè)很好的例子。

　　美國這位有智慧的艾森豪總統(tǒng)卻沒有看到軍火工業(yè)對(duì)美國戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)繁榮的貢獻(xiàn)。軍火工業(yè)不像其他工業(yè)，軍火工業(yè)不存在著生產(chǎn)設(shè)備產(chǎn)能過剩的問題，它不必發(fā)愁它的產(chǎn)品沒有市場(chǎng)的問題。只要國會(huì)批淮了預(yù)算就行了，在預(yù)算中用cost--plus來保證了軍火生產(chǎn)公司的利潤。而且美國所有武器的生產(chǎn)最終的價(jià)格都是超過預(yù)算的好幾倍，因此保證了洛克希德．馬丁、波音、諾斯諾普．葛魯曼等大軍火公司的高額利潤。另外軍火工業(yè)借助于國家的支持的龐大研究經(jīng)費(fèi)來從事研發(fā)，又給美國的電腦工業(yè)帶來先進(jìn)的技術(shù)，這樣大規(guī)模的研發(fā)是其他國家無法相比的，是美國在這方面技術(shù)領(lǐng)先的主要原因。美國軍事工業(yè)結(jié)合體對(duì)它戰(zhàn)后資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展上的貢獻(xiàn)，是艾森豪在1961年時(shí)很難想象和預(yù)料的。

第三節(jié) 日本戰(zhàn)后發(fā)展與剩余產(chǎn)能　　

　　日本政府在戰(zhàn)后用進(jìn)口關(guān)稅、進(jìn)口限額和限制外資來保護(hù)它本國的工業(yè)發(fā)展。并用國家的力量來扶植它本國資本的成長。這樣的政策使日本在工業(yè)生產(chǎn)上和技術(shù)發(fā)展上都獲得很大成果。在保護(hù)貿(mào)易之下，日本建立起來它的鋼鐵、石化、汽車、人造纖維和電子等基礎(chǔ)工業(yè)。到50年代底，也就是經(jīng)過十幾年的發(fā)展后，日本的出口結(jié)構(gòu)產(chǎn)生了很大的變化。1950年時(shí)，日本紡織品出口還占總出口的50％，機(jī)械器材出口僅占總出口的10％。20年之后，紡織品在總出口中的比重降到12％，機(jī)械器材出口則上升到46％。1959年，日本與美國的貿(mào)易第一次取得順差。1960年時(shí)，日本政府開始取消貿(mào)易和外匯管制。到1963年08月時(shí)，日本取消很多項(xiàng)進(jìn)口限額，使日本進(jìn)口的自由化的程度達(dá)到92％，也就是說日本戰(zhàn)后經(jīng)過了近20年的保護(hù)貿(mào)易政策后，才將貿(mào)易自由化，并逐步開放它的國內(nèi)市場(chǎng)；到1964年時(shí)，日本取消了經(jīng)常帳上的管制，日?qǐng)A可以自由兌換，并且參加經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展組織(OECD)，正式成為已發(fā)展國家中的一員。

　　在貿(mào)易上，日本政府除了保護(hù)它工業(yè)的發(fā)展外，它也采取保護(hù)本國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的政策。雖然日本的農(nóng)業(yè)在整個(gè)經(jīng)濟(jì)中的重要性逐漸減低，但日本人在大戰(zhàn)結(jié)束之后，還有40％的勞動(dòng)人門從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。在保護(hù)貿(mào)易下，日本國內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格可以得到保障，因此提高了農(nóng)民的收入。農(nóng)民收入的增加，擴(kuò)充了對(duì)國內(nèi)工業(yè)產(chǎn)品的市場(chǎng)需求。在這樣的基礎(chǔ)上，日本經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，資本積累順利進(jìn)行。

　　在60年代中時(shí)，資本主義大國的生產(chǎn)設(shè)備再度過剩明顯化，它們之間的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，美國的國際收支逆差越來越嚴(yán)重，由國際貨幣基金維持的固定匯率已經(jīng)非常不穩(wěn)定；在此時(shí)日本在貿(mào)易上仍維持順差，因此日本的貿(mào)易順差開始變成國際貿(mào)易上和金融上的一個(gè)重要爭(zhēng)議。60年代中時(shí)，日本外匯存底還都只有20億美元上下，只相等于它兩個(gè)半月進(jìn)口額，到60年代底，由國際貨幣基金所維持的固定匯率開始解體時(shí)，日本已經(jīng)是一個(gè)工業(yè)強(qiáng)國。

　　從這戰(zhàn)后的歷史看來，就像前面所說的，美國從50年代到60年代中對(duì)日本的經(jīng)濟(jì)政策除了政治上的考慮外，主要也是因?yàn)楫?dāng)時(shí)世界資本主義大國內(nèi)尚不存在著大量生產(chǎn)設(shè)備產(chǎn)能過剩的問題，這種情況到了60年代底就開始改變了；因此日本戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)的發(fā)展除了因?yàn)樗?9世紀(jì)明治維新后已開始了資本主義的發(fā)展，使日本在戰(zhàn)前就已經(jīng)有了一定的工業(yè)基礎(chǔ)之外，再就是它和美國在政治上和經(jīng)濟(jì)上的關(guān)系，以及第二次世界大戰(zhàn)之后前一時(shí)期世界資本主義的大環(huán)境使然。

　　日本在美國援助之下，用國家的力量來策劃它的工業(yè)發(fā)展策略。日本通產(chǎn)省代表國內(nèi)資本的總體利益，在它的指導(dǎo)下日本制定發(fā)展工業(yè)的計(jì)劃。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，國家直接參與的范圍包括：通產(chǎn)省首先決定一個(gè)時(shí)期內(nèi)優(yōu)先發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，然后在資本上和技術(shù)上給予私人資本各方面的援助。除了國家的援助外，日本的金融資本和產(chǎn)業(yè)資本有緊密的結(jié)合。資本雄厚的大銀行可以支持設(shè)立在它們之下的大型公司。一般來說，當(dāng)一個(gè)企業(yè)進(jìn)入新產(chǎn)業(yè)或發(fā)展新產(chǎn)品的一段日子內(nèi)，不但不能獲得利潤，而且很多時(shí)候還會(huì)虧損。因此，在這一段日子內(nèi)，政府和銀行給予企業(yè)的長期融資支持就很重要。日本為了在技術(shù)上取得獨(dú)立發(fā)展，它的政府協(xié)助私人企業(yè)從國外購買新技術(shù)的專利權(quán)，再將新技術(shù)轉(zhuǎn)讓給私人公司。日本政府對(duì)外來投資采取嚴(yán)格限制的政策來保護(hù)本國資本，它對(duì)外來投資的核淮是根據(jù)此項(xiàng)投資是否有利于它本國長期發(fā)展來決定的。

　　在國家的協(xié)助下，日本從發(fā)展輕工業(yè)開始再進(jìn)一步發(fā)展重工業(yè)，之后再發(fā)展高科技的工業(yè)。日本認(rèn)識(shí)到它本國的市場(chǎng)過小，如果它只靠本國市場(chǎng)則不能獲得由大規(guī)模生產(chǎn)所達(dá)成降低成本的有利條件。要大規(guī)模生產(chǎn)它必須將產(chǎn)品出口，因此，日本的進(jìn)口替代發(fā)展策略從一開始就以與歐美各國資本在世界市場(chǎng)中競(jìng)爭(zhēng)為目標(biāo)。

　　到了50年代中，日本輕工業(yè)的發(fā)展就已經(jīng)很有成果，這時(shí)在紡織業(yè)生產(chǎn)上美國已經(jīng)受到日本的挑戰(zhàn)。1956年時(shí)，美國為了要保護(hù)它的紡織業(yè)就開始對(duì)日本施加政治壓力，但是這時(shí)美國所施的壓力與70年代之后相比是很輕微的。當(dāng)年美國國會(huì)通過一條法律，授權(quán)給總統(tǒng)使他可以主動(dòng)用談判方式來限制紡織產(chǎn)品的進(jìn)口。1957年時(shí)，在美國要求談判之前，日本就先趕快自動(dòng)限制此后五年對(duì)美國出口的紡織品。

　　日本在戰(zhàn)后僅經(jīng)過20年的發(fā)展，它的工業(yè)就趕上甚至超過美、歐，這是20世紀(jì)用進(jìn)口替代策略發(fā)展資本主義最成功的例子。日本的經(jīng)濟(jì)在1953年到1973年間每年上漲8%，但是戰(zhàn)后日本成功的發(fā)展給世界資本主義帶來相當(dāng)大的麻煩，我們可以從日本成功中觀察到幾個(gè)資本主義發(fā)展的問題。

　　我們看到與歐、美相比，日本是個(gè)較后發(fā)展起來的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國。就像前面所說的，日本在策劃產(chǎn)業(yè)的發(fā)展時(shí)，就以它的產(chǎn)業(yè)能在世界市場(chǎng)上與美、歐國家的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)為目標(biāo)。因此，它在生產(chǎn)技術(shù)上、在產(chǎn)品設(shè)計(jì)上、在生產(chǎn)成本上、在生產(chǎn)規(guī)模上的各種決定都以這個(gè)目標(biāo)為準(zhǔn)繩，為了達(dá)到這個(gè)目標(biāo)，產(chǎn)品的質(zhì)量要好、生產(chǎn)技術(shù)要高、成本要低；為了成本低，一方面生產(chǎn)的規(guī)模要大，另一方面勞動(dòng)報(bào)酬要低。日本工人的工資在很長一段時(shí)間中以生產(chǎn)效率來計(jì)，比美國和西歐國家都要低，再加上國家鼓勵(lì)儲(chǔ)蓄的政策，所以國民儲(chǔ)蓄率高，國民儲(chǔ)蓄率高是經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的好事，但是生產(chǎn)力快速下，低工資和高儲(chǔ)蓄就造成供需之間嚴(yán)重的不平衡。

　　因此日本戰(zhàn)后的發(fā)展雖然是成功的例子，但是對(duì)整個(gè)資本主義來說，就使得70年代后生產(chǎn)設(shè)備產(chǎn)能過剩的問題更加嚴(yán)重。日本國內(nèi)供需的不平衡使得它必須得將商品出口；到了70年代以后，在全世界產(chǎn)能過剩的情況下，美國和歐洲就必須要抵制日本的出口。日本戰(zhàn)后的發(fā)展正是能說明資本主義的矛盾。日本、美國、和歐洲的壟斷資本在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越來越激烈時(shí)，就必須要再進(jìn)一步提高技術(shù)，再進(jìn)一步擴(kuò)張生產(chǎn)規(guī)模，也就使生產(chǎn)設(shè)備的產(chǎn)能更加過剩。日本的資本家與美歐的資本家相比，更為勤奮、更為盡職，他們所制造的產(chǎn)能過剩的問題也更大。

　　日本能在第二次世界大戰(zhàn)后用進(jìn)口替代發(fā)展資本主義成功是因?yàn)樗?dāng)時(shí)具備了內(nèi)在和外在的特殊條件，內(nèi)在的條件是日本早在明治維新時(shí)就開始資本主義的發(fā)展；外在的條件是日本在戰(zhàn)后以美國為首的帝國體系中，占有政治上的重要地位。這就是上面所說的美國從50年代冷戰(zhàn)開始后，它需要在亞洲有一個(gè)能與它合作且又能由它控制的政治伙伴，在這個(gè)前提下，美國不但容納而且鼓勵(lì)日本發(fā)展一個(gè)獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)體系。美國不但允許日本在貿(mào)易上的保護(hù)政策，并且給日本很多經(jīng)濟(jì)援助；另一個(gè)重要的原因是在50年代和60年代時(shí)，世界上的資本主義大國尚不存在嚴(yán)重的生產(chǎn)設(shè)備產(chǎn)能過剩的問題，而日本成功的、快速的發(fā)展使得自60年代后世界性產(chǎn)能過剩的問題更加嚴(yán)重。

第四節(jié) 資本主義大國的繁榮與“福利國家”　　

凱恩斯政策與“福利國家”

　　二次大戰(zhàn)是英美法等資產(chǎn)階級(jí)國家打著爭(zhēng)民權(quán)、爭(zhēng)民主、反納粹極權(quán)的旗號(hào)而得勝的。二次世界大戰(zhàn)中死了五千萬人，也摧毀了大量的生產(chǎn)設(shè)備，但是也對(duì)戰(zhàn)后的新世界秩序起了催生的作用。戰(zhàn)后中國革命的成功，十幾個(gè)前殖民地在民族解放戰(zhàn)爭(zhēng)中取得獨(dú)立，其中包括印度、巴基斯坦、印尼、馬來西亞、越南和菲律賓等亞洲國家和許多非洲國家。殖民地國家的人民堅(jiān)定地要從列強(qiáng)的控制中獨(dú)立。半殖民地的中國人民要建立社會(huì)主義的國家，都是世界反極權(quán)和反壓迫斗爭(zhēng)的繼續(xù)。在先進(jìn)資本主義國家中，歐洲在大戰(zhàn)剛結(jié)束時(shí)，一般人民中間存在著相當(dāng)強(qiáng)烈的反美情緒，他們羨慕東歐國家人民在生活上所享有的保障，也就是因此，西歐國家的民主社會(huì)黨才受到選民的支持。英國的工黨首先在1945年的選舉中得勝，這都表示人們不要再回到戰(zhàn)前經(jīng)濟(jì)大恐慌時(shí)代毫無保障的生活。“福利國家”是在這樣的大形勢(shì)下統(tǒng)治階級(jí)的政治響應(yīng)。

　　第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，資本主義發(fā)達(dá)國家的執(zhí)政者普遍的接受了凱恩斯的理論和政策，他們看到戰(zhàn)時(shí)國家大量支出使經(jīng)濟(jì)得以復(fù)蘇，從經(jīng)濟(jì)大恐慌和第二次世界大戰(zhàn)的經(jīng)驗(yàn)中取得教訓(xùn)，認(rèn)識(shí)到國家在資本積累的過程中的重要性。雖然在戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束后的前20多年中，資本主義的繁榮主要不是靠凱恩斯的財(cái)政和貨幣政策，但是國家靈活地應(yīng)用凱恩斯政策，對(duì)縮短和減輕經(jīng)濟(jì)循環(huán)中的蕭條還是起了積極的作用，有助于資本主義擴(kuò)大再生產(chǎn)和資本的積累，在順利積累中，資本進(jìn)一步擴(kuò)大和集中，并且向外擴(kuò)張；以美國為基地的大型企業(yè)也在50年代和60年代后向外擴(kuò)張。

　　從大戰(zhàn)結(jié)束直到60年代底的20多年中，西歐各國的國民所得的實(shí)質(zhì)年成長率一直都維持在3%以上。在這段時(shí)間內(nèi)，工人生產(chǎn)效率在新建的生產(chǎn)設(shè)備下增長很快。在經(jīng)濟(jì)快速成長下，西歐國家可以達(dá)成充分就業(yè)；在充分就業(yè)下，工資上升，勞動(dòng)人口生活水平提高。在西歐國家和美國，隨著國民收入的增加，國家進(jìn)入社會(huì)福利的領(lǐng)域。其實(shí)這并不是一個(gè)新的領(lǐng)域，像早在19世紀(jì)英國工業(yè)化時(shí)，最殘酷無情的社會(huì)中，也都有所謂貧窮法之類的救濟(jì)。因?yàn)樵谫Y本主義社會(huì)中，資本要增值必須要能維持勞動(dòng)力的再生產(chǎn)。私人資本家在經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)，可以將工人解雇，但是失業(yè)的工人還是得有一條活路；同時(shí)人若真活不下去，就要起來造反，社會(huì)也就不可能安定。在30年代經(jīng)濟(jì)大恐慌時(shí)，美國的社會(huì)到了革命的邊緣，是羅斯福新政對(duì)資本做了一些必要的限制，對(duì)勞工給予一定的保障，才挽救了資本主義。

　　在戰(zhàn)后這一段時(shí)期，國家設(shè)立起許多有利于大眾的社會(huì)福利，所以被稱為“福利國家”，也有人把這樣“福利國家”的設(shè)施看成一種資本積累方式，并命名為“福特式的資本積累”。這些人認(rèn)為這種資本積累的方式代表著資本主義制度發(fā)展到了成熟階段時(shí)，社會(huì)中的各種因素可以達(dá)成一種獨(dú)特的組合，使資本、國家和工會(huì)聯(lián)合起來協(xié)調(diào)生產(chǎn)，并且與消費(fèi)相配合，在這個(gè)組合下便利資本積累順利地進(jìn)行。贊成這樣的資本積累方式的政治家，主要是歐洲的民主社會(huì)黨和美國的民主黨成員。他們認(rèn)為這樣的積累方式可以避免資本主義重新回到經(jīng)濟(jì)大恐慌時(shí)供給超過需求，而產(chǎn)生的嚴(yán)重的不平衡，進(jìn)而導(dǎo)致生產(chǎn)必須停頓，資本積累必須終止。

　　小資產(chǎn)階級(jí)知識(shí)分子常常懷念戰(zhàn)后前20多年的一段日子，他們看到在國家的干涉和參與下，資本主義達(dá)到了一個(gè)新的境界。在“福利國家”的政策下，人們可以免去自由市場(chǎng)中最殘酷的鞭策，資本在國家管制下不能為所欲為，人民生活上的一般基本在需要得到了保障；因此，殘酷的資本主義終于有了它仁慈的一面。

　　我們有必要去了解戰(zhàn)后由國家調(diào)節(jié)的資本主義社會(huì)。因?yàn)椴还苁恰案＠麌摇被蚴恰案Ｌ厥降馁Y本積累”都不只是存在于空想的或只是概念的范疇，而是美國和西歐一些國家在二次世界大戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)政策的具體內(nèi)容?！案＠麌摇痹徽J(rèn)為是資本主義改革可以遵循的一個(gè)模式，同樣重要的是，我們要了解為什幺“福利國家”在戰(zhàn)后的一段時(shí)間內(nèi)有可能實(shí)現(xiàn)，但是到了70年代初之后，資本主義危機(jī)再度出現(xiàn)時(shí)，這種形式的資本積累就不能再繼續(xù)。在此之后，美國和西歐國家在經(jīng)濟(jì)上和政治上都經(jīng)過了全面重整。當(dāng)世界資本主義進(jìn)入戰(zhàn)后危機(jī)時(shí)，在資本主義發(fā)達(dá)的國家里，在經(jīng)濟(jì)上、政治上和社會(huì)上都起了巨大的變化。這些將在第六章中加以說明。

“福利國家”、政治斗爭(zhēng)、資本積累

　　在50年代和60年代的20年中，表面看來在美國和西歐出現(xiàn)了一片繁榮的社會(huì)，沒有被注意到的是50年代的美國，一場(chǎng)激烈的階級(jí)斗爭(zhēng)正在進(jìn)行著，美國的左派在這時(shí)正經(jīng)歷著前所未有的最殘酷的浩劫。因此，我們不能只看到事物的表面，因?yàn)榧词乖趹?zhàn)后的繁榮和安定的背后卻隱藏著激烈的階級(jí)斗爭(zhēng)。只有對(duì)階級(jí)斗爭(zhēng)進(jìn)一步了解，我們才能看清資本主義國家的階級(jí)性。

　　在大戰(zhàn)的幾年中，美國的工會(huì)接受了政府的凍結(jié)工資和不罷工的規(guī)定來支持戰(zhàn)爭(zhēng)。戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束后，美國的工會(huì)領(lǐng)袖看到英國工黨的勝利，也重整旗鼓準(zhǔn)備用新的策略來爭(zhēng)取戰(zhàn)后生產(chǎn)恢復(fù)成果中的一份。1945年，美國汽車工會(huì)提出工會(huì)在戰(zhàn)后對(duì)經(jīng)濟(jì)繁榮將會(huì)做出積極的貢獻(xiàn)。汽車工會(huì)的主席Richard Frankensteen認(rèn)為社會(huì)購買力一定要隨著生產(chǎn)的增加而擴(kuò)大，否則生產(chǎn)出來的商品沒有足夠的市場(chǎng)，又要回到大恐慌時(shí)代生產(chǎn)過剩的問題。他認(rèn)為資方一定要提高工人的工資，但是他指出如果在提高工資的同時(shí)，汽車公司將汽車加價(jià)，工人還是沒有足夠的購買力來買汽車。Frankensteen代表汽車工會(huì)要求資方將工資增加30％，但不許汽車公司將汽車加價(jià)的要求，這時(shí)美國商務(wù)部部長Henry Wallace （當(dāng)年羅斯福政府內(nèi)閣中的勞工部長），亦站在工人這邊說汽車公司即使工人的工資將工人的工資增加25％，同時(shí)維持之汽車價(jià)格不變，也還可以賺得利潤。

　　1945年第二次世界大戰(zhàn)剛結(jié)束，美國全國各地大批工人為了爭(zhēng)取工資和解決許多不合理的工廠規(guī)則而參加了罷工。僅在當(dāng)年9月和10月兩個(gè)月中，底特律就有85,000人罷工，到了當(dāng)年11月時(shí)，汽車工會(huì)和通用汽車公司的談判破裂，汽車工會(huì)的22萬5千會(huì)員在80％的贊成票中通過罷工；除了汽車工人罷工外，電氣工人、屠宰場(chǎng)的工人和鋼鐵工人也跟著罷工。到了次年1月，罷工人數(shù)增加到160萬人；在1946年，又有煤礦工人、鐵路工人、教師、公共事業(yè)工人和市政府工人總共450萬人罷工，達(dá)到美國歷史上罷工人數(shù)的最高點(diǎn)。這些工人要求提高工資來補(bǔ)償他們?cè)诖髴?zhàn)中所作的犧牲，以及戰(zhàn)后因物價(jià)上漲而導(dǎo)致的實(shí)質(zhì)工資下降（Babson,1984:128-129）。

　　汽車工會(huì)工人的罷工堅(jiān)持了一百十三天，到1946年03月才結(jié)束。汽車工會(huì)與通用汽車達(dá)成協(xié)議，工會(huì)原來要求每小時(shí)工資增加1.95角，并且要求汽車不漲價(jià)。在談判中，資方認(rèn)為工資可以在商談中決定，但是汽車加價(jià)與否的決定是屬于資方管理的權(quán)力范圍，工會(huì)無權(quán)過問。談判僵持了很久，在這期間，許多罷工的工人生活發(fā)生困難，有不少工人因?yàn)楦恫怀龇抠J，而接到銀行即將把房屋收回的通知，也有好些人因?yàn)榍防U水電費(fèi)而被停水、斷電。在這樣工會(huì)會(huì)員生活上的壓力下，工會(huì)只好與資方達(dá)成協(xié)議。工會(huì)與通用公司所簽的合同中，工資每小時(shí)增加1.80角，合同中就不再提汽車加價(jià)與否的事。罷工結(jié)束兩個(gè)月后，通用就將車價(jià)每輛提高80美元（Babson,1984:128-130）。

　　美國工運(yùn)歷史學(xué)家Steve Babson對(duì)這次的罷工和所達(dá)成的協(xié)議有這樣的評(píng)價(jià)，他說：“從1945--1946年的幾次經(jīng)罷工所達(dá)成的協(xié)議，就成了戰(zhàn)后相當(dāng)長一段日子工會(huì)與資方彼此互相對(duì)待的模式。一方面工會(huì)證明了雖然資方心不甘、情不愿，但是他們有力量來為工人爭(zhēng)取到相當(dāng)可觀的工資的增加；另一方面，大企業(yè)也證明它們有足夠的政治力量和經(jīng)濟(jì)力量在同意增加工資后將它們生產(chǎn)的產(chǎn)品的價(jià)格提高。在價(jià)格提高后，資方不但補(bǔ)回了而且超出因工資增加所造成的成本上漲?！?/p>

　　Babson還說在戰(zhàn)后的十年中即使物價(jià)不斷上漲，汽車的需求還是不斷的增加。在汽車生產(chǎn)不斷的擴(kuò)張中利潤跟著上升。在戰(zhàn)后的十年中，通用公司的利潤遙遙領(lǐng)先，每年投資的利潤高達(dá)125%。在這經(jīng)濟(jì)繁榮的十年中，底特律汽車工人的生活改善很多，他們的實(shí)質(zhì)工資比十年前增加了40％。除了工資增加外，工會(huì)工人的福利也增加了很多，其中包括退休金、醫(yī)療保險(xiǎn)、人壽保險(xiǎn)、傷殘保險(xiǎn)、每年可享有的病假和年假也不斷的增加。另外，在后來的合同中又加入了失業(yè)補(bǔ)貼金，除國家的失業(yè)救濟(jì)金外，工人可享有長達(dá)一年的失業(yè)補(bǔ)助，使他們?cè)谑I(yè)時(shí)，每月的失業(yè)救濟(jì)金和頭失的補(bǔ)助金的總合相等于工資的95％。在由工會(huì)代表與資方集體的談判中，工人的工作環(huán)境也有改善。在工會(huì)工人的福利和工資不斷上漲中，工人提高了消費(fèi)，消費(fèi)的提高又進(jìn)一步幫助了戰(zhàn)后的繁榮。

　　但是Babson也說在這戰(zhàn)后的十年中，失業(yè)和貧窮并沒有消失，像在1958年經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)，全國失業(yè)率接近7%，底特律的失業(yè)率高達(dá)17％。在美國北部城市里的貧民窟和南部的農(nóng)村中的許多人長年都沒有工作，過著貧困的生活。

　　1946年，美國的共和黨在16年后，再一次控制國會(huì)，反共的保守派開始一連串的立法來打擊新政時(shí)期留下來的比較有進(jìn)步性的立法。麥卡錫和尼克森在1945--1957年間，利用國會(huì)非美國活動(dòng)委員會(huì)的名義展開了對(duì)左派大規(guī)模的政治清算和鎮(zhèn)壓。他們打擊工會(huì)的領(lǐng)袖、教師、公務(wù)員、進(jìn)步的知識(shí)分子，甚至有進(jìn)步思想的好萊塢制片人。這個(gè)非美國活動(dòng)委員會(huì)沒有證據(jù)的把許多進(jìn)步人士打擊成顛覆分子，使得很多人在白色恐怖下失去工作。這些人的朋友被迫與他們劃清界線，使他們不但在經(jīng)濟(jì)上發(fā)生困難，而且在精神上也飽受折磨，在孤立的生活中奮斗掙扎。

　　1945--1946年間罷工的規(guī)模之大，超出美國資產(chǎn)階級(jí)執(zhí)政者的意料，因此他們趕忙籌劃對(duì)策。通用汽車工人罷工剛結(jié)束一個(gè)星期，杜魯門總統(tǒng)就提出一個(gè)對(duì)付未來罷工的提案。這個(gè)提案要求國會(huì)給總統(tǒng)制止罷工的權(quán)力，在工人不肯結(jié)束罷工時(shí)，總統(tǒng)有權(quán)將征召罷工的工人并送到軍隊(duì)去。雖然這個(gè)提案后來沒有送去國會(huì)，但1947年時(shí)，國會(huì)通過一個(gè)專門對(duì)付工會(huì)的勞工法叫Taft-Hartley Act。這個(gè)法案被杜魯門否決之后，國會(huì)以三分之二多數(shù)票通過。Taft-Hartley Act中規(guī)定所有同情罷工工人而采取的支持罷工的行動(dòng)全屬非法（其中包括支持罷工的示威和抵制非工會(huì)工人生產(chǎn)的商品）。不僅如此，在這條法律下，州政府可以各自通過法律來反對(duì)工人組織工會(huì)。美國當(dāng)政者認(rèn)識(shí)到美國共產(chǎn)黨在工會(huì)運(yùn)動(dòng)中的影響力，所以這條新勞工法還規(guī)定所有在工會(huì)有職位的人必須要宣誓他們不是共產(chǎn)黨的黨員。這樣的規(guī)定是為了要鏟除共產(chǎn)黨在工會(huì)中的影響力。

　　20世紀(jì)初，美國工會(huì)運(yùn)動(dòng)蓬勃發(fā)展，這時(shí)的工會(huì)運(yùn)動(dòng)是以組織非技術(shù)的產(chǎn)業(yè)工人為主。從一開始，美國共產(chǎn)黨就是組織產(chǎn)業(yè)工人工會(huì)的主要推動(dòng)力量。在各產(chǎn)業(yè)工人工會(huì)成立時(shí)，它們的領(lǐng)導(dǎo)人中很多都是共產(chǎn)黨員。各產(chǎn)業(yè)工人工會(huì)組成它們的總工會(huì)（簡(jiǎn)稱CIO）。CIO在政治主張上比技術(shù)工人工會(huì)（簡(jiǎn)稱 AFL）要進(jìn)步，也比較能從工人階級(jí)長遠(yuǎn)利益著眼。在經(jīng)濟(jì)大恐慌時(shí)，共產(chǎn)黨組織了失業(yè)工人，領(lǐng)導(dǎo)他們做政治斗爭(zhēng)，產(chǎn)生了很大的影響力。在Taft-Hartley Act和麥卡錫用非美國活動(dòng)委員會(huì)的配合下，美國的左派受了嚴(yán)厲的政治打擊。工會(huì)開除了一百萬在工會(huì)有職位的共產(chǎn)黨員，清除了共產(chǎn)黨在工會(huì)中的影響。從此之后，CIO的各種做法就越來越與AFL難有區(qū)別。之后AFL與CIO合并，美國工會(huì)停止了在體制之外的政治斗爭(zhēng)。在體制內(nèi)工人沒有政黨，在政治上，工會(huì)依附在民主黨之下。在選舉中工會(huì)為民主黨爭(zhēng)選票，民主黨則支持較有利于工會(huì)的立法作為交換。

　　這樣的發(fā)展與后來工會(huì)支持美國對(duì)外侵略戰(zhàn)爭(zhēng)，包括工會(huì)對(duì)美國的韓國與越南的侵略戰(zhàn)爭(zhēng)，以及工會(huì)支持美國在國外的一切帝國主義的政策有密切的關(guān)系。美國總工會(huì)并與中央情報(bào)調(diào)查局合作來滲透和顛覆第三世界國家的工會(huì)運(yùn)動(dòng)。此后，美國工會(huì)停止了體制內(nèi)和體制外的政治斗爭(zhēng)，全心致力于爭(zhēng)取工會(huì)會(huì)員的經(jīng)濟(jì)利益，不去考慮工會(huì)會(huì)員以外的工人階級(jí)的利益。工人工資和福利的增加的確有助于美國戰(zhàn)后國內(nèi)市場(chǎng)的擴(kuò)張和經(jīng)濟(jì)的成長，說明了福特主義有它一定的道理。但是隨著工資的上漲，資本也就進(jìn)一步加速提高自動(dòng)化的生產(chǎn)技術(shù)，減少工會(huì)的會(huì)員。工會(huì)的力量也就從50年代后逐漸式微，隨著自動(dòng)化的改革和制造業(yè)在整個(gè)經(jīng)濟(jì)中比例的下降，工會(huì)人數(shù)總額不斷下降。到了80年代時(shí)，美國工會(huì)已經(jīng)喪失了抵擋來自右派的新自由主義改革力量的攻擊。

　　在美國戰(zhàn)后的20多年中，工人的生活的確有很大的改善，這樣的改善也有助于經(jīng)濟(jì)的繁榮。但是一方面這樣的改善并不是來自資本家的恩惠。在這些年中，美國的國民所得和財(cái)產(chǎn)的分配比較平均，但這并不是資產(chǎn)階級(jí)國家站在中立的立場(chǎng)主持公正的結(jié)果。就像上面所說的我們對(duì)現(xiàn)實(shí)世界的了解不能只看到事物的表面，美國戰(zhàn)后的繁榮和安定的背后隱藏著激烈的階級(jí)斗爭(zhēng)，而“福利國家”政策是階級(jí)斗爭(zhēng)的結(jié)果，到了70年代因生產(chǎn)設(shè)備再度過剩而使競(jìng)爭(zhēng)更為激烈后，資本必須要考慮新的資本積累的策略。

　　資產(chǎn)階級(jí)國家的基本任務(wù)是協(xié)助資本順利進(jìn)行積累。它在不同的時(shí)期會(huì)有不同的有利于資本進(jìn)行積累的相應(yīng)政策。經(jīng)濟(jì)大恐慌時(shí)的羅斯福新政，戰(zhàn)后前期的“福利國家”政策，和80年代后的新自由主義政策都是當(dāng)時(shí)資本積累的特殊需要與社會(huì)階級(jí)斗爭(zhēng)的產(chǎn)物?！案＠麌摇钡恼卟]有改變資產(chǎn)階級(jí)國家的基本任務(wù)。資產(chǎn)階級(jí)國家可以靈活的從“福利國家”的政策轉(zhuǎn)變到新自由主義政策，是響應(yīng)了新情勢(shì)的需要。

第五節(jié) 30年代改革對(duì)戰(zhàn)后資本主義發(fā)展的影響　　

　　羅斯福新政和凱恩斯的經(jīng)濟(jì)政策對(duì)戰(zhàn)后資本主義的發(fā)展有深遠(yuǎn)的影響。在70年代初，資本主義進(jìn)入戰(zhàn)后第一次危機(jī)時(shí)，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)界一般都認(rèn)為戰(zhàn)后的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)經(jīng)過了徹底的改變，因此像經(jīng)濟(jì)大恐慌時(shí)那幺大規(guī)模的、那么深的和那么持久的危機(jī)不會(huì)再發(fā)生。這樣的說法正確嗎？到底羅斯福新政和凱恩斯政策對(duì)戰(zhàn)后的資本主義產(chǎn)生了什幺影響？資本主義的結(jié)構(gòu)發(fā)生了什幺變化？30年代的改革有沒有解決第二章開頭所講的資本主義的基本矛盾？

　　二次大戰(zhàn)之后，先進(jìn)的資本主義國家的執(zhí)政者普遍的接受了凱恩斯的國內(nèi)經(jīng)濟(jì)政策。在經(jīng)濟(jì)景氣稍差時(shí)，國家就用增加財(cái)政支出和減少稅收的財(cái)政政策來擴(kuò)張社會(huì)總需求。中央銀行也會(huì)用增加貨幣供給量來增加銀行的貸款能力和降低利率，以便刺激投資。由凱恩斯經(jīng)濟(jì)政策所帶來的政治上的干預(yù)，使得戰(zhàn)后循環(huán)性的經(jīng)濟(jì)蕭條幅度要比沒有政治干預(yù)來得小，蕭條的時(shí)間也較短。但是換一個(gè)角度來看，也就是因?yàn)檎紊系母深A(yù)，而使得循環(huán)性的經(jīng)濟(jì)蕭條沒有能發(fā)展到底。第二章中曾解釋過在資本主義的運(yùn)轉(zhuǎn)中，周期性的經(jīng)濟(jì)蕭條是有必要的，而且是有積極作用的。因?yàn)樵谑挆l中一部分剩余產(chǎn)能會(huì)被銷毀，給未來的新投資創(chuàng)造了機(jī)會(huì)。但是當(dāng)國家用凱恩斯的經(jīng)濟(jì)政策進(jìn)行干預(yù)時(shí)，使得經(jīng)濟(jì)蕭條不能發(fā)展到底，也就是說蕭條的程度不夠深，時(shí)間也不夠長，因此破產(chǎn)的企業(yè)就要比沒有干預(yù)來得少。許多企業(yè)可以勉強(qiáng)撐過難關(guān)，等到景氣稍好后又可以重新恢復(fù)經(jīng)營了。如果在每一次經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)，政府都用政策來干預(yù)，許多剩余的產(chǎn)能都沒有能在每幾年一次的蕭條中經(jīng)過較徹底的大清除，剩余的產(chǎn)能就會(huì)堆積起來而且越堆越多，問題也就越嚴(yán)重，到了一定程度，就非要大清理一番。因此，凱恩斯的國內(nèi)經(jīng)濟(jì)政策雖然對(duì)經(jīng)濟(jì)有正面的幫助，但是也有它的后遺癥。

　　凱恩斯的國際經(jīng)濟(jì)政策對(duì)戰(zhàn)后的影響也是非常的大，他所提出的國際貨幣雖然沒有被采納，但是他還是同意了用國際貨幣基金做世界的中央銀行，用美元作為世界貨幣。凱恩斯沒有能預(yù)見1973年固定匯率解體，和在那之后到今天世界資本主義金融的混亂和經(jīng)濟(jì)的危機(jī)。今天我們要了解壟斷資本“全球化”背后的動(dòng)力，我們就必須對(duì)資本主義的危機(jī)有深入的了解。70年代初，在以美元為中心的固定匯率解體后，資本主義所經(jīng)歷的危機(jī)將在第六章到第九章中詳細(xì)談到。

　　羅斯福的新政證明了：工人聯(lián)合起來組織工會(huì)，用集體的力量跟資本家談判，對(duì)資本主義整體來說不是件壞事。對(duì)各別資本家來說，成本雖然提高了，但是工人在工會(huì)的限制下不會(huì)動(dòng)不動(dòng)就要罷工。在沒有工會(huì)的時(shí)候，資本家無法控制工人不定期的罷工所造成的生產(chǎn)上的損失。在資本家和工會(huì)每幾年就訂一次的合同中，工會(huì)為工人爭(zhēng)取提高工資，但資本家保有在工資上升后將產(chǎn)品價(jià)格上漲的權(quán)力。對(duì)資本主義整體來說工人階級(jí)較高的工資可以增加消費(fèi)的支出，在社會(huì)的生產(chǎn)力發(fā)展下，大量增加了商品供給，工資的增長有助于社會(huì)總生產(chǎn)與社會(huì)總需求之間的平衡。像汽車雖然在20世紀(jì)初開始生產(chǎn)，但是一個(gè)普通的汽車工人，要到二次世界大戰(zhàn)之后才買得起汽車。羅斯福新政下的福利制度，也增加了經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的因子，原因是失業(yè)救濟(jì)已經(jīng)通過立法變成法律了，工人一旦失業(yè)馬上可以申請(qǐng)失業(yè)救濟(jì)，工人領(lǐng)到的失業(yè)救濟(jì)金雖然沒有工作時(shí)的工資那幺高，但是總比經(jīng)濟(jì)大恐慌時(shí)完全沒有收入要好得多。有收入就有消費(fèi)，經(jīng)濟(jì)也就不會(huì)不停的向下跌。

　　羅斯福新政和凱恩斯的經(jīng)濟(jì)政策在二次大戰(zhàn)后發(fā)揮了很大的功能，但是到了70年代危機(jī)開始后，這些政策對(duì)壟斷資本的積累失去了功效，這個(gè)經(jīng)過將在第六章中討論。

　　這一章從資本主義大國（特別是美國和日本）戰(zhàn)后的經(jīng)濟(jì)繁榮的原因談起。雖然戰(zhàn)后繁榮的原因有好幾個(gè)，但是最主要的還是在二次大戰(zhàn)后，世界資本主義的各大國中不存在著剩余的產(chǎn)能。之后，談到美國和西歐在經(jīng)濟(jì)繁榮中所建立起“福利國家”的背后發(fā)展，并以美國為例說明了在戰(zhàn)后前一時(shí)期的繁榮中仍然存在著尖銳的階級(jí)斗爭(zhēng)，并說明在這階級(jí)斗爭(zhēng)中，國家所扮演的資產(chǎn)階級(jí)代理人的角色。在這20多年中，“福利國家”和凱恩斯都有助于經(jīng)濟(jì)繁榮，但是它們卻不是繁榮的原因。

第四章 戰(zhàn)后以美國為首的資本主義世界體系

美元作為世界的主要外匯儲(chǔ)備已經(jīng)有60年了，美元作為世界的外匯儲(chǔ)備給美國帶來很大的好處，美國用它自己的貨幣來支付進(jìn)口并可以享受低利借款?！猅he passing of the buck?《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》雜志2004年12月　　

在第二章中談過在30年代經(jīng)濟(jì)大恐慌時(shí)，資本主義大國因?yàn)橐獞?yīng)付國內(nèi)生產(chǎn)過剩的危機(jī)，他們用提高進(jìn)口關(guān)稅、設(shè)置進(jìn)口配額來抵制外貨，保護(hù)本國市場(chǎng)。他們?cè)陉P(guān)稅和配額之外，也爭(zhēng)相將自己的貨幣貶值來增加出口。抵制進(jìn)口和鼓勵(lì)出口都是為了解決本國市場(chǎng)需求不足的問題。但是這些保護(hù)本國市場(chǎng)的措施，不但不能對(duì)解決危機(jī)有任何幫助，反而會(huì)因各國貨幣之間匯率的不穩(wěn)定，和過高的關(guān)稅而造成國與國之間商品貿(mào)易的一片紊亂。這種為了爭(zhēng)奪市場(chǎng)所導(dǎo)致的惡性競(jìng)爭(zhēng)，使全世界的停滯，更進(jìn)一步加深了危機(jī)，也更激化了資本主義大國之間的矛盾。

資本主義大國的統(tǒng)治階級(jí)從大恐慌的經(jīng)驗(yàn)中，認(rèn)識(shí)到惡性競(jìng)爭(zhēng)的破壞性。因此在二次世界大戰(zhàn)結(jié)束前，他們就趕忙為戰(zhàn)后世界資本主義的新秩序做籌備。先在1944年建立起以美國為首的世界資本主義的金融體系，這個(gè)金融體系是以凱恩斯的國際經(jīng)濟(jì)政策為基礎(chǔ)，但是跟凱恩斯所提出來國際經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)并不盡相同。在1947年資本主義大國又成立了關(guān)稅貿(mào)易總協(xié)定，關(guān)稅貿(mào)易總協(xié)定用削減關(guān)稅來促進(jìn)國與國之間的貿(mào)易通暢。這兩個(gè)國際金融貿(mào)易組織的成立，建立起一套戰(zhàn)后資本主義大國之間相互對(duì)待的機(jī)制。這個(gè)機(jī)制構(gòu)成了戰(zhàn)后與國內(nèi)“福利國家”相配合的資本積累的策略。這個(gè)資本積累的策略一直維持到了70年代初，這時(shí)資本主義進(jìn)入危機(jī)，因此資本主義的國際體系也產(chǎn)生了重大的改變。經(jīng)過幾年的調(diào)整后，到了80年代演變成自那時(shí)開始到今天的“全球化”。

第一節(jié) 戰(zhàn)后資本主義的世界金融體系

在戰(zhàn)后前一時(shí)期，資本主義的世界金融體系開始于1944年國際貨幣基金的成立，到1971年美國宣布美元不再兌換黃金時(shí)結(jié)束，共20多年的時(shí)間。這個(gè)金融體系如何幫助大戰(zhàn)后前20年資本主義的繁榮？它為什么能夠有20多年成功的發(fā)展？又為什么在70年代初解體？

國際貨幣基金和世界銀行成立的背景

國際貨幣基金和世界銀行是戰(zhàn)后資本主義國際金融組織中最重要的一對(duì)。在這兩個(gè)組織中，以國際貨幣基金為主，世界銀行為輔。

凱恩斯是國際貨幣基金主要策劃人之一，凱恩斯所提出的資本主義戰(zhàn)后的調(diào)整中，國內(nèi)和國際經(jīng)濟(jì)政策之間密切相關(guān)聯(lián)著，而且相互輔助。戰(zhàn)后資本主義發(fā)達(dá)國家采納了凱恩斯政策代表著前一時(shí)期的自由放任的、國家不加干涉和調(diào)節(jié)的資本主義已經(jīng)不可能再繼續(xù)，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展必須要借助于政治力量來調(diào)節(jié)。在國與國之間的關(guān)系中，戰(zhàn)后資本主義大國用國際間的協(xié)定和組織來對(duì)個(gè)別國家加以約束，建立起資本主義大國之間彼此合作的機(jī)制，避免再回到30年代大恐慌時(shí)，因?yàn)榛ハ嗟种贫鴮?dǎo)致危機(jī)的惡化。

1944年，二次世界大戰(zhàn)尚未結(jié)束，美、英、法等資本主義大國就在美國的新罕布夏州的布雷頓森林開國際金融會(huì)議。在會(huì)議上成立了國際貨幣基金和世界復(fù)興發(fā)展銀行（又稱世界銀行）。這次會(huì)議是以聯(lián)合國的名譽(yù)召集的，國際貨幣基金和世界銀行隸屬在聯(lián)合國的經(jīng)濟(jì)社會(huì)理事會(huì)之下。經(jīng)濟(jì)社會(huì)理事會(huì)是協(xié)調(diào)國家之間的經(jīng)濟(jì)社會(huì)事宜，它與安理會(huì)平行，安全理事會(huì)則是協(xié)調(diào)國與國之間的政治和軍事事宜。

國際貨幣基金與固定匯率（1944-1971）

國際貨幣基金在1944年成立，有44個(gè)會(huì)員國。國際貨幣基金在成立時(shí)的主要功能是維持固定匯率。參加貨幣基金的會(huì)員國希望避免再度發(fā)生經(jīng)濟(jì)大恐慌時(shí)各國爭(zhēng)相將自己貨幣貶值，而導(dǎo)致貨幣兌換率混亂，進(jìn)而妨礙國與國之間貿(mào)易的進(jìn)行。

在國際貨幣基金規(guī)定下，每一個(gè)會(huì)員國在入會(huì)時(shí)都分配到一個(gè)存款的配額，配額的大小是根據(jù)一個(gè)國家的國民所得來決定。在50年代初時(shí)，德國和日本這兩個(gè)戰(zhàn)敗國也被允許參加貨幣基金，那時(shí)資本主義發(fā)達(dá)國家的配額占總配額的57.6％，其中美國占19.3％、英國占6.7%、西德占5.8%、法國占4.8%、日本占4.6%。

貨幣基金的政策是由會(huì)員國投票來決定，各國所投的票份量又是根據(jù)存款配額的多少?zèng)Q定。因此不像聯(lián)合國的一國一票。因?yàn)樯贁?shù)資本主義大國擁有半數(shù)以上的投票權(quán)，這樣的規(guī)定使得國際貨幣基金政策的決定權(quán)，從一開始就被少數(shù)的幾個(gè)資本主義大國所控制，而且根據(jù)基金的規(guī)定重要決策要85％的票數(shù)才能通過，而美國占有近20％的投票權(quán)，這個(gè)規(guī)定就保障了美國所獨(dú)有的否決權(quán)；所以國際貨幣基金的設(shè)計(jì)就是一個(gè)保障少數(shù)大國權(quán)益的組織，而且只有美國掌有否決權(quán)。

在聯(lián)合國的憲章中規(guī)定國家不分大小，每一個(gè)國家都保障有一票的投票權(quán)。雖然在安理會(huì)內(nèi)的永久會(huì)員有否決權(quán)，但是在大會(huì)中聯(lián)合國這種一國一票的制度，使資本主義大國在其中取得控制權(quán)比較困難。在過去幾十年中，雖然在名義上，國際貨幣基金和世界銀行隸屬在聯(lián)合國的經(jīng)濟(jì)社會(huì)理事會(huì)之下，但是在政策制定和實(shí)際操作上，聯(lián)合國早已無權(quán)過問。

美、歐國家在國際貨幣基金和世界銀行中持有大多數(shù)股份，因此控制了這兩個(gè)機(jī)構(gòu)的決定權(quán)。到今天不但聯(lián)合國無權(quán)過問任何有關(guān)這兩個(gè)機(jī)構(gòu)的政策和決定，在這兩個(gè)機(jī)構(gòu)每年開年會(huì)時(shí)，聯(lián)合國的總秘書長都不準(zhǔn)出席致詞。

世界銀行和國際貨幣基金在協(xié)助國際資本運(yùn)轉(zhuǎn)中有互為輔助的功能。國際貨幣基金在會(huì)員國的外匯短缺時(shí)給予貸款，它的貸款屬于短期。而世界銀行的貸款則是為了支援某個(gè)項(xiàng)目基礎(chǔ)建設(shè)，因此屬于長期貸款。落后和弱小國家如果要向世界銀行借款，必須先加入國際貨幣基金，接受國際貨幣基金的一切規(guī)章約束。第三世界國家需要向世界銀行借款時(shí)，世界銀行就借著貸款來直接影響借債國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向。譬如跨國資本要在一個(gè)國家開采礦石，世界銀行就借錢給這個(gè)國家來修建港口，因此便利礦石的輸出。這兩個(gè)國際金融機(jī)構(gòu)一個(gè)扮黑臉，另一個(gè)扮白臉。從表面看來，世界銀行好像是個(gè)對(duì)第三世界國家援助的機(jī)構(gòu)，而國際貨幣基金好像是個(gè)對(duì)第三世界制裁的機(jī)構(gòu)，但是用這樣的標(biāo)準(zhǔn)來區(qū)分這兩個(gè)國際金融機(jī)構(gòu)是不正確的，因?yàn)樗鼈兊哪康暮妥谥际且恢碌摹?/p>

國際貨幣基金建立起戰(zhàn)后以美國為中心的國際金融體系，在這個(gè)體系中，由美元與其他貨幣之間的固定比例來維持固定匯率，美元由美國擔(dān)?？梢噪S時(shí)兌換成黃金，美元也就代替了黃金，而變成了世界貨幣。在布雷頓森林會(huì)議中，英國的代表凱恩斯和美國的代表Harry Daxter White對(duì)未來國際貿(mào)易流通中支付的媒介有不同的意見。在會(huì)議中，凱恩斯提出為了保障貿(mào)易的擴(kuò)張不受交易支付媒介數(shù)量的限制，基金應(yīng)該創(chuàng)出一種新的國際貨幣，凱恩斯將他所構(gòu)想的國際貨幣命名為Bancor。他認(rèn)為這種國際貨幣的數(shù)量可隨貿(mào)易量的大小來調(diào)整，就像國內(nèi)的貨幣流通量可以由中央銀行隨著經(jīng)濟(jì)的情況來調(diào)整一樣。美國代表White 同意凱恩斯對(duì)世界貿(mào)易中需要一個(gè)被所有國家共認(rèn)的交易媒介的這個(gè)構(gòu)想，但是他認(rèn)為大可不必再創(chuàng)一種新貨幣，美元即可當(dāng)作國際貨幣來使用。戰(zhàn)后的大英帝國的經(jīng)濟(jì)實(shí)力大不如前，而美國在大戰(zhàn)中不但沒有損失，反而因戰(zhàn)爭(zhēng)物資需求的增加而刺激了生產(chǎn)力的發(fā)展。大英帝國沒落，英鎊失去了過去的地位，就是連英國這位經(jīng)濟(jì)學(xué)的祖師爺?shù)囊庖娨沧兊脹]分量。美國就在這次會(huì)議中用它新取得的霸權(quán)地位來影響會(huì)議所做的決定，因此美元就變成了世界通用的貨幣。

國際貨幣基金、美元與固定匯率

貨幣基金制定了一套維持固定匯率的規(guī)則，固定匯率的制定是由美元與黃金維持一個(gè)固定的比例，當(dāng)時(shí)美國將一盎司黃金定價(jià)為35美元。每一個(gè)會(huì)員國的貨幣的價(jià)格也都與黃金維持一定的比例，由此來決定各國貨幣之間交換的比例，就是匯率。

這個(gè)匯率一旦決定下來就不能隨意更改，如果因?yàn)橘Q(mào)易不平衡有必要更改時(shí)，必須要得到基金的特殊許可，否則每個(gè)會(huì)員國都必須維持它的貨幣與美元之間匯率上下不超過1%的波動(dòng)。如果某一國的貨幣升值超過1%時(shí)，這個(gè)國家必須拋售它本國的貨幣使它降值，但如果一國的貨幣貶值超過1%時(shí)，這國必須用它的外匯儲(chǔ)備買回本國貨幣，使本國貨幣的貶值不超過1%的限度。

為了預(yù)防會(huì)員國的外匯儲(chǔ)備會(huì)因?yàn)橘Q(mào)易的入超而不足，以致無法用外幣來買回本國貨幣以維持本國貨幣貶值不超過1%，貨幣基金規(guī)定每個(gè)會(huì)員國在入會(huì)時(shí)，要先將相當(dāng)于它配額的25％的黃金存入基金，配額的另外75％，可用它本國貨幣存入基金。如果哪一個(gè)會(huì)員國發(fā)生國際收支困難時(shí)，可先借用它所存入的黃金，再不夠時(shí)，可向基金要求貸款。向基金貸款除了要付利息外還有其它的條件，這些條件對(duì)第三世界發(fā)展中國家的影響重大。特別是到了80年代之后，國際貨幣基金對(duì)落后國家所采取的制裁跟壟斷資本「全球化」之間有很深的關(guān)系，后面第八章和第九章中會(huì)繼續(xù)加以說明和討論。

美元變成國際貨幣除了因?yàn)槊绹菓?zhàn)后第一強(qiáng)國之外，還因?yàn)樵诖髴?zhàn)剛結(jié)束時(shí)，它擁有全世界黃金儲(chǔ)存總量的70％。美國向其它國家承諾：任何國家的中央銀行都可以隨時(shí)將它所持有的美元以35美元向美國兌換一盎司黃金。美國對(duì)美元用黃金來保證，也是當(dāng)時(shí)各國逐漸用美元代替黃金來做貿(mào)易交易的媒介和外匯儲(chǔ)備的重要原因。美元的價(jià)值經(jīng)由黃金的交換比例固定下來，而且又可以隨時(shí)兌換成黃金，它就取代黃金而成了國際貿(mào)易中主要的交易媒介。國與國之間的貿(mào)易用美元作為支付和記賬單位，美元也成為各國中央銀行的外匯儲(chǔ)備中的主要部分。因此，美元在國際貨幣基金所維持的固定匯率下變成世界貨幣。這個(gè)固定匯率的體系是靠美元來維系著，而美元的背后又由黃金來支持，因此被稱為金匯兌本位制。

美元變成世界貨幣和戰(zhàn)后以美國為基地的跨國資本在全世界各地大規(guī)模擴(kuò)展投資有不可分的關(guān)系。美國的資本家攜帶著他們國家的貨幣（美元）就可以在大多數(shù)國家投資建廠，他們也可以用美元買外國公司的股票和債券，取得他們對(duì)其它國家企業(yè)的所有權(quán)和控制權(quán)。

根據(jù)聯(lián)合國統(tǒng)計(jì)，1971年美國跨國公司在全世界所累積的直接投資占總額的52％，比直接投資占第二位的英國高出很多，英國只占14％、法國占5%、德國占4.4%，日本更少，只占2.7%。當(dāng)年全世界最大的25家跨國公司除四家之外，皆屬美國所有（聯(lián)合國，1973）。

美國直接投資總合的數(shù)額從1946年的70億美元，增加到1973年的一千億美元，是1946年的14倍以上。到70年代初，以美國為基地的跨國公司年產(chǎn)值達(dá)兩千億美元（1974）。對(duì)外投資等于在國外置產(chǎn)，投資之后每年有各種收入，直接投資就有利潤和專利權(quán)使用費(fèi)的收入，股票投資有股息和股票增值的收入。如果是對(duì)外貸款或購買外國債券，則有利息收入。到了60年代初，美國的這幾項(xiàng)收入在它國際收支經(jīng)常帳中已經(jīng)占了很大的比重（對(duì)國際收支中的經(jīng)常賬的說明參見附錄三）。

大戰(zhàn)結(jié)束不久時(shí)，歐洲國家和日本才開始重建，它們的建設(shè)物資和民生物資都非常缺乏，需要靠進(jìn)口來補(bǔ)充，因此為美國開辟了廣大的出口市場(chǎng)。戰(zhàn)后的十幾年中，美國商品貿(mào)易出口大于進(jìn)口，在經(jīng)常帳上有大量的順差。美國因進(jìn)口，和對(duì)外投資，以及維持它在海外的軍事基地等開支所流出的美元，很快的又經(jīng)它的出口而回到美國，因此不存在美國境外美元過多的問題。事實(shí)上，流出美國的美元數(shù)量還不足供給世界國際貿(mào)易的支付用途，直到50年代末，都存在著所謂“美元短缺”現(xiàn)象。也就是說在國際間的各種交易上，美國境外的美元作為交易媒介還嫌不足。

戰(zhàn)后美國在國際收支上的資本帳上，一直都因?yàn)槌掷m(xù)的大量對(duì)外投資和經(jīng)濟(jì)外援而存在著逆差。從大戰(zhàn)結(jié)束初期直到50年代底，經(jīng)常賬因貿(mào)易出超而來的順差補(bǔ)過資本帳的逆差還有余。此后，歐洲國家和日本經(jīng)濟(jì)重建，在十幾年中它們的生產(chǎn)不但早已恢復(fù)到戰(zhàn)前的水平，而且由于戰(zhàn)后投資建設(shè)起來的新的生產(chǎn)設(shè)備生產(chǎn)效率高，在產(chǎn)品的質(zhì)量和生產(chǎn)成本上往往比美國更有競(jìng)爭(zhēng)力。到了50年代底，美國的國際收支經(jīng)常帳中的順差已不足抵消資本帳的逆差。

因此，流到美國境外的美元不能靠美國貿(mào)易上的出口全部再回到美國。在各國中央銀行的外匯儲(chǔ)備中，美元的數(shù)額增加，這些美元也不時(shí)回到美國換取黃金。1958年時(shí)，在美國境外的美元已相當(dāng)于它國內(nèi)的黃金儲(chǔ)存量的總合，也就是說如果所有國外的美元都回到美國以35美元換取一盎司黃金，美國就將失去所有的黃金儲(chǔ)存。

到了60年代情況就更加嚴(yán)重，美元貶值的壓力在境外美元不斷增加下持續(xù)的加強(qiáng)，境外的美元繼續(xù)到美國換取黃金，美國的黃金儲(chǔ)存減少，這種情況一直繼續(xù)到1971年；1971年08月美國總統(tǒng)尼克森宣布不再接受美元兌換黃金，固定匯率也跟著解體。

以美元作為世界貨幣并不是凱恩斯的原意，用美元作為國家之間貿(mào)易的交換媒介和記賬單位，并且用美元與黃金的比例來決定并維持固定匯率，這樣的一個(gè)世界金融體系雖然在戰(zhàn)后20幾年中，維持了貿(mào)易的成長，但是美國境外的美元是根據(jù)美國的國際收支情況來決定的，而不是像凱恩斯所希望的國際貨幣總量應(yīng)以貿(mào)易額大小來加以調(diào)整。

美國在50年代的貿(mào)易出超額大過了它的資本輸出，所以流到美國境外的美元數(shù)量過少，因此不夠國與國之間的貿(mào)易和投資的交易，和各國中央銀行的外匯儲(chǔ)備之用。等到美國的貿(mào)易與資本流動(dòng)總額發(fā)生逆差，必須要用輸出美元來補(bǔ)足時(shí)，美國境外的美元又太多，在美國境外的美元過多時(shí)，就受到美元相對(duì)黃金貶值的壓力，因此固定匯率維持不下去。

在這20多年中，美元雖然作為世界貨幣來用，但是它的數(shù)量大小卻沒有能由像國際中央銀行這樣的組織來控制，而是受制于美國的國際收支情況來決定。而美國的國際收支情況又由它的對(duì)外投資的數(shù)額，它維持國外駐軍的開支，和它與其他國家的貿(mào)易差額來決定。

在戰(zhàn)后前一時(shí)期，到美元停止兌換黃金為止，美元作為世界貨幣雖然有上面所指出的各種問題，但是美元作為世界貨幣的金融體系對(duì)戰(zhàn)后的經(jīng)濟(jì)有積極的貢獻(xiàn)；一方面是美元作為世界貨幣補(bǔ)助了黃金數(shù)量的不足，使得貿(mào)易額與投資額不受黃金數(shù)量的限制。另一方面，到了60年代后，雖然美元不斷的受到貶值的壓力，但是以美元為中心的固定匯率共維持20多年。這兩方面都有助于戰(zhàn)后前一時(shí)期國際貿(mào)易和其它國際間金融交易量的快速成長，因此對(duì)戰(zhàn)后資本主義發(fā)達(dá)國家（特別是美國）的經(jīng)濟(jì)繁榮有積極的影響。美元作為世界貨幣也給以美國為基地的跨國公司獨(dú)有的特權(quán)。

除了上述所提的兩方面之外，更重要的則是在這個(gè)金融體系瓦解之前，國際間的交易媒介數(shù)額的擴(kuò)張受到限制。美國國外的美元雖然數(shù)目很大，但是不可能無止境的擴(kuò)張。因?yàn)樵?971年之前，美國必須顧慮到持有它境外美元的國家有將手中美元兌換黃金的可能。所以每當(dāng)美國的國際收支赤字?jǐn)U大時(shí)，美國就受到美元兌換黃金的壓力，美國在壓力下就必須要做一些調(diào)整，使得它的國際收支的赤字不再繼續(xù)擴(kuò)大。但是到了美元不再兌換黃金之后，它在境外美元數(shù)額擴(kuò)張就不再受到限制，在這之后，特別是80年代后，美國的國際收支赤字?jǐn)?shù)額之大是驚人的。這樣的發(fā)展不但與70年代后的資本主義危機(jī)是相關(guān)聯(lián)的，也是互為因果的，而且這樣的發(fā)展因?yàn)闆]有任何機(jī)制可以限制，在今后只會(huì)繼續(xù)惡化，這一點(diǎn)對(duì)了解危機(jī)是非常重要的，因此在第七章中將再做解釋說明。

固定匯率因美國國際收支逆差而產(chǎn)生動(dòng)搖

到了50年代底，美國的國際收支（經(jīng)常賬加資本賬的總和）的逆差繼續(xù)惡化，美國境外的美元快速的增長，因此美元面臨隨時(shí)都可能貶值的危機(jī)。各國的中央銀行都擔(dān)心它們所持有美元外匯儲(chǔ)備會(huì)因美元貶值而造成損失。美元是各國中央銀行的外匯儲(chǔ)備的主要部分，一旦美元貶值，這些國家將失去很大的一筆外匯。

1958年以后，沒有人知道35美元兌換一盎司黃金還可以維持多久。美國境外堆積起來的美元日益增長，因此增加了美元兌換黃金的壓力，境外美元回到美國兌換黃金的速度加快。1959--1961年間，就發(fā)生了第一次美元擠兌黃金；單單在1959年一年中，美國就失去了它當(dāng)時(shí)黃金儲(chǔ)存量的10％，在50年代的十年中，美國的黃金儲(chǔ)存量從1950年時(shí)的230億美元（以35美元折合一盎司黃金計(jì)）下降到50年代底的180億美元，下降了22％。

美國是貨幣基金中最重要的會(huì)員，但是美國依仗著它在經(jīng)濟(jì)上、政治上和軍事上的霸權(quán)，可以不遵守貨幣基金的規(guī)則。當(dāng)市場(chǎng)金價(jià)在1960年10月上漲到每盎司40美元時(shí)，美國作為一個(gè)基金的會(huì)員國，有責(zé)任拋售黃金（或其他外幣）購回美元來維持美元貶值不超過1%，但美國卻依賴其他國家來維護(hù)美元不繼續(xù)貶值。像德國要避免它的貨幣(馬克)與美元相對(duì)升值，就要拋售馬克收購美元，以便維持美元與馬克之間的匯率波動(dòng)不超過1%。到1961年10月，資本主義大國又被迫聯(lián)合起來搶救美元，它們用黃金儲(chǔ)備來購買美元，以便抑制因市場(chǎng)金價(jià)上升而造成美元貶值。直到1971年美國宣布停止美元兌換黃金為止，固定匯率經(jīng)過了多次的波折。這一點(diǎn)在后面第六章中還要再加以解釋。

第二節(jié) 戰(zhàn)后資本主義的世界貿(mào)易體系

關(guān)稅貿(mào)易總協(xié)定成立的背景

關(guān)稅貿(mào)易總協(xié)定在1947年成立，當(dāng)時(shí)大戰(zhàn)剛剛結(jié)束，資本主義國家之間達(dá)成這項(xiàng)協(xié)議，目的是要通過它來降低關(guān)稅以便能促進(jìn)國與國之間的商品貿(mào)易流通和增長。

大戰(zhàn)后成立的關(guān)稅貿(mào)易總協(xié)定主要的目的是用談判來降低進(jìn)口關(guān)稅總協(xié)并用所謂“最惠國”待遇的原則（Most Favored Nations Principle）來達(dá)成包含所有參與國家的多邊貿(mào)易協(xié)定?！白罨輫钡亩x是如果一國給予另一國家關(guān)稅上的優(yōu)惠，則這個(gè)國家必須同時(shí)給予其他每一個(gè)國家同樣的優(yōu)惠，不可厚此薄彼（“最惠國”的定義如今己被美國曲解，它變成了由美國單方面決定哪一國可以被列入它的最惠國名單）；在關(guān)貿(mào)總協(xié)“最惠國”待遇的原則下，會(huì)員國必須平等對(duì)待所有國家，而最惠國的規(guī)定是用來避免再度形成大戰(zhàn)前的貿(mào)易集團(tuán)。

關(guān)貿(mào)總協(xié)成立時(shí)，因?yàn)橛需b于大戰(zhàn)前各國采用進(jìn)口配額來保護(hù)本國市場(chǎng)而產(chǎn)生對(duì)貿(mào)易流通的阻礙，因此關(guān)貿(mào)總協(xié)規(guī)定參加的會(huì)員國家不準(zhǔn)用進(jìn)口配額來阻擋進(jìn)口。但是在后面我們可以看到在實(shí)際運(yùn)作時(shí)，資本主義大國并不遵守這個(gè)規(guī)定。

關(guān)稅貿(mào)易總協(xié)八個(gè)回合談判

關(guān)貿(mào)總協(xié)在1947年成立到1995年被世界貿(mào)易組織所取代。關(guān)貿(mào)總協(xié)從成立到1995年之間，共經(jīng)過八個(gè)回合的談判，如下表。

回合	名稱	年份	參與國家
一	Geneva	1947	23
二	Annecy	1949	33
三	Turquay	1950	34
四	Geneva	1956	22
五	Dillon	1960-1961	45
六	Kennedy	1962-1967	48
七	Tokyo	1973-1979	99
八	Uruguay	1986-1994	117

　 　

關(guān)稅貿(mào)易總協(xié)定從成立到70年代初

在關(guān)稅貿(mào)易總協(xié)定前幾個(gè)回合的談判中，資本主義大國用協(xié)商和談判來降低他們的進(jìn)口關(guān)稅，因此對(duì)他們之間貿(mào)易的擴(kuò)張起積極作用。但是到了第六回合(1962--1967)之后，各國之間削減關(guān)稅談判的情況有所改變。到了70年代初，世界資本主義發(fā)生變化，因此資本主義大國之間的關(guān)系也發(fā)生變化。

在二次大戰(zhàn)后的前20幾年中貿(mào)易快速的增長，而貿(mào)易高速增長又幫助資本主義國家高速度的擴(kuò)大再生產(chǎn)。因此，使資本積累得以繼續(xù)擴(kuò)大。就像第三章中所討論過的，關(guān)貿(mào)總協(xié)在戰(zhàn)后這20多年能產(chǎn)生這樣的功能，最重要的原因是在這一段時(shí)間內(nèi)，資本主義大國內(nèi)還不存在著嚴(yán)重的生產(chǎn)設(shè)備產(chǎn)能過剩問題。因此，資本主義大國間市場(chǎng)的爭(zhēng)奪尚不很激烈。大戰(zhàn)結(jié)束后，美國在工業(yè)品的生產(chǎn)上幾乎每一項(xiàng)都遙遙領(lǐng)先，沒有國家可以競(jìng)爭(zhēng)得過美國。美國從本國利益出發(fā)帶頭削減進(jìn)口關(guān)稅，再要求其他國家也削減關(guān)稅。戰(zhàn)后的西歐國家和日本也樂意合作，以求得在貿(mào)易通暢下發(fā)展經(jīng)濟(jì)和資本積累。今天美國有一些主流的經(jīng)濟(jì)學(xué)家或政治學(xué)家看到目前資本主義大國之間對(duì)市場(chǎng)的爭(zhēng)奪互不相讓的情況，常會(huì)對(duì)過去這一段歷史產(chǎn)生無限的懷念，希望各大國間可以再次用談判來達(dá)成合作，但問題是在國與國之間矛盾不深時(shí)，合作容易，當(dāng)矛盾深化時(shí)，合作就困難了，這一點(diǎn)從70年代初以后的發(fā)展可以清楚看出。

在關(guān)稅貿(mào)易總協(xié)定中資本主義大國所享受的特殊利益

關(guān)稅貿(mào)易總協(xié)定在不同的回合中包括了不同的談判項(xiàng)目。從關(guān)貿(mào)總協(xié)幾個(gè)回合談判的內(nèi)容中可以看出，關(guān)貿(mào)總協(xié)雖然宣布了一些基本原則，但是它從一開始就不是根據(jù)原則來處理事務(wù)。關(guān)貿(mào)總協(xié)的決定總是從幾個(gè)資本主義大國的利益出發(fā)的。

有關(guān)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的談判就是最好的例子，三、四年前臺(tái)灣和中國為了要參加國際貿(mào)易組織，臺(tái)灣和中國個(gè)別與世界貿(mào)易組織中的重要國家進(jìn)行了多次談判，談判中的一個(gè)困難就是國際貿(mào)易組織所提出的一個(gè)重要條件，這個(gè)條件就是要參加國際貿(mào)易組織就必須逐步取消對(duì)本國農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)的保護(hù)，其中包括削減進(jìn)口稅、取消進(jìn)口配額和逐步取消對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的補(bǔ)貼。

但是關(guān)稅貿(mào)易總協(xié)定從一開始直到第八回合談判之前，談判的范圍都不將農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易包括在內(nèi)。在第八回合的談判中，幾個(gè)資本主義大國還在爭(zhēng)執(zhí)是否將農(nóng)產(chǎn)品包括在降低關(guān)稅和取消補(bǔ)貼的談判范圍之內(nèi)。到第八回合談判結(jié)束，世界貿(mào)易組織成立時(shí)，才規(guī)定參加的國家必須逐步開放它們的農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)，這些決定都是以資本主義大國的利益為優(yōu)先考慮而做的（參見附錄四）。

關(guān)貿(mào)總協(xié)定前七回合的談判只限于削減的工業(yè)產(chǎn)品貿(mào)易的關(guān)稅，主要原因是美國和50年代后的歐洲存在著農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)過剩的問題。美國30年代羅斯福新政中的農(nóng)業(yè)政策就是由政府來限制產(chǎn)量，和保證農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格來解決生產(chǎn)過剩和農(nóng)民收入過低的問題。因此如果從一開始關(guān)貿(mào)總協(xié)將降低農(nóng)產(chǎn)品的進(jìn)口稅也包括在談判的范圍之內(nèi)，則會(huì)使美國因農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口的增加而無法有效的控制供給，也就無法保證它國內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格。所以關(guān)貿(mào)總協(xié)就根據(jù)美國利益來制定它的第11條款，這一條款免除農(nóng)產(chǎn)品被列入削減關(guān)稅的范圍。緊接著第11條款通過之后，美國就違反了關(guān)稅總協(xié)不準(zhǔn)設(shè)立進(jìn)口配額的規(guī)定，而設(shè)置了乳類的進(jìn)口配額，美國這樣的作法使關(guān)貿(mào)總協(xié)第一次做出允許其他國家采取報(bào)復(fù)美國行動(dòng)的決定。

有關(guān)美國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過剩的問題還要回到30年代經(jīng)濟(jì)大恐慌時(shí)這段歷史來看。第二章中談過，美國在經(jīng)濟(jì)大恐慌時(shí)，因?yàn)檗r(nóng)業(yè)生產(chǎn)過剩，農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格下跌，農(nóng)民生活困難。1933年在羅斯福新政下，國會(huì)通過農(nóng)業(yè)調(diào)整法。這條立法主要是由政府來干預(yù)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)的價(jià)格機(jī)制，政府政策中包括限制生產(chǎn)量和通過政府對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的收購來提高農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格，也就是用提高價(jià)格來補(bǔ)貼農(nóng)民。在1951年時(shí)，這條法經(jīng)過修正變成美國保護(hù)它的農(nóng)業(yè)的法律。在此法中的第22條中規(guī)定：美國在過去或未來所參加的任何國際協(xié)定都不得違反這一條，換句話來說，美國這條由國家所定的農(nóng)業(yè)法凌駕于任何國際協(xié)定之上。

在美國的經(jīng)濟(jì)和政治的壓力下，關(guān)貿(mào)總協(xié)只好允許美國在農(nóng)業(yè)貿(mào)易上持有這個(gè)特殊權(quán)力，準(zhǔn)許美國根據(jù)它保護(hù)自己農(nóng)業(yè)的需要來制定它的農(nóng)業(yè)貿(mào)易政策。自此之后，美國除了乳類的進(jìn)口配額外，更設(shè)立了棉花、小麥、花生、燕麥等項(xiàng)農(nóng)產(chǎn)品的進(jìn)口配額。除了進(jìn)口配額外，美國更用出口補(bǔ)貼來鼓勵(lì)它的剩余農(nóng)產(chǎn)品的出口，在出口商將農(nóng)產(chǎn)品用低價(jià)傾銷到國外后，美國政府再將國內(nèi)外的差價(jià)付給出口商作為補(bǔ)貼。

二次大戰(zhàn)剛結(jié)束時(shí)，西歐國家是美國農(nóng)產(chǎn)品出口的主要市場(chǎng)。但是沒過幾年，西歐國家農(nóng)業(yè)生產(chǎn)恢復(fù)后，也開始產(chǎn)生農(nóng)產(chǎn)品過剩的問題。1957年歐洲經(jīng)濟(jì)共同體成立，到1962年共同體內(nèi)的國家采取了共同農(nóng)業(yè)政策（簡(jiǎn)稱CAP）。在這個(gè)政策下，共同體內(nèi)的國家在農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易上彼此關(guān)稅優(yōu)待，但對(duì)共同體外的國家則繼美國之后，同樣采取用提高進(jìn)口關(guān)稅、設(shè)置進(jìn)口配額，以及出口補(bǔ)貼來保護(hù)歐洲經(jīng)濟(jì)共同體內(nèi)國家的農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)。

資本主義大國在彼此競(jìng)爭(zhēng)之外，也同時(shí)根據(jù)它們自己的利益而彼此支持。美國支持歐洲對(duì)小麥和乳類的保護(hù)，西歐國家則支持美國對(duì)大豆和玉米的保護(hù)。上面已經(jīng)提過，到了60年代底，美國因?yàn)閲H收支上的不平衡，美元受到貶值的危機(jī)。到了1971年，美國宣布停止美元兌換黃金時(shí)，它也同時(shí)增加了農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口配額的項(xiàng)目，這樣為了維護(hù)本國的利益不經(jīng)協(xié)商的單方面決定，是美國一貫的做法，只是到了80年代時(shí)，這樣的作法就更變本加厲。

從這里可以看到，關(guān)貿(mào)總協(xié)從一開始就沒有保持「自由貿(mào)易」或「公平貿(mào)易」的原則，而是資本主義大國根據(jù)它們自身的利益達(dá)成它們之間的各種妥協(xié)。50年代時(shí)，美國政府為了支持小麥的價(jià)格而收買了大量的小麥，在它援助歐洲的馬歇爾計(jì)劃中，曾用小麥作為援助的物資。但是美國用小麥作為對(duì)歐洲援助時(shí)，它顧慮到不要因?yàn)槊绹←湹墓┙o而阻礙西歐國家農(nóng)民恢復(fù)小麥生產(chǎn)，所以它不采用低價(jià)傾銷的政策。后來美國也同樣用小麥作為援助第三世界國家的物資，但對(duì)第三世界國家的援助，美國就不顧因?yàn)樗牡蛢r(jià)小麥傾銷對(duì)這些國家農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的負(fù)面影響。從50年代起，美國將小麥運(yùn)到從來都不吃小麥，而且在糧食上可以自給自足的第三世界國家。結(jié)果只在20年的時(shí)光，美國的小麥在相當(dāng)程度上取代了第三世界國家當(dāng)?shù)厣a(chǎn)的一些谷物，因而使得這些依賴進(jìn)口的糧食，當(dāng)援助停止時(shí)，它們就成了世界小麥?zhǔn)袌?chǎng)上的主要顧客。

在關(guān)稅貿(mào)易總協(xié)中，資本主義大國為了維護(hù)自己的利益在對(duì)付發(fā)展落后國家時(shí)總是聯(lián)合在一起。除了農(nóng)產(chǎn)品之外，資本主義大國并且聯(lián)合起來用進(jìn)口配額來抵制第三世界國家紡織品進(jìn)口的限制。1971年時(shí)，美國的人造纖維紡織品的進(jìn)口比前一年增加了80％，在美國的政治壓力下，日本、臺(tái)灣、南韓和香港同意“自動(dòng)”限制人造纖維紡織品出口。歐洲共同體（簡(jiǎn)稱EC）也在1975年時(shí)對(duì)臺(tái)灣的人造纖維紡織品設(shè)進(jìn)口限額。

1974年時(shí)，在資本主義大國的壓力下，第三世界紡織品出口國家又分別與資本主義大國簽訂多種纖維安排。這時(shí)資本主義大國抵擋不住來自發(fā)展中國家的紡織品的競(jìng)爭(zhēng)，它們因此不顧關(guān)貿(mào)總協(xié)不允許進(jìn)口配額的規(guī)定，單方面決定用進(jìn)口配額抵制來自第三世界紡織品的出口。在這個(gè)多種纖維品安排下，資本主義大國設(shè)立它們從個(gè)別第三世界國家進(jìn)口的各種紡織品配額，這個(gè)安排在開始時(shí)，只是資本主義大國用來保護(hù)國內(nèi)的紡織工業(yè)的臨時(shí)辦法，當(dāng)時(shí)這些大國提出的理由是配額可以給它們國家的紡織業(yè)一段緩沖時(shí)間來做調(diào)整，但是這個(gè)所謂臨時(shí)的安排并沒有在短期內(nèi)廢除。

到了70年代初生產(chǎn)設(shè)備產(chǎn)能過剩再度明顯化后，不但資本主義大國國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)和政治產(chǎn)生了很大的變化，而且它們之間的關(guān)系也發(fā)生變化。因此到了70年代初之后，國際金融貿(mào)易組織的功能也為了適應(yīng)這個(gè)新的情況而產(chǎn)生了變化。雖然從一開始在國際金融貿(mào)易組織內(nèi)，落后國家與資本主義大國之間從來就沒有平等可言，在重要的議題上資本主義大國總是聯(lián)合起來對(duì)付第三世界國家，但是到了70年代世界市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)更加激烈時(shí)，資本主義大國（尤其是美國）所采取的手段比之前任何時(shí)候都更具侵略性。

第三節(jié) 以美元為中心的世界資本主義體系

二次大戰(zhàn)結(jié)束時(shí)，資本主義世界成了美國一國獨(dú)霸的局面，英、法、德、日各國都沒有能力向美國挑戰(zhàn)。美國除了它在經(jīng)濟(jì)上的霸權(quán)外，在資本主義世界中，它在政治上和軍事上也是一國獨(dú)霸。在美國獨(dú)霸的局面下，別的國家同意用美元作為世界貨幣。主要的資本主義國家都以會(huì)員的身分接受了國際貨幣基金的約束。

在戰(zhàn)后這20多年中，資本主義的這個(gè)體系雖然相當(dāng)穩(wěn)定，但是也發(fā)生了好幾次金融危機(jī)，只是與近年的危機(jī)相比要輕微得多，而且范圍也小得多。固定匯率除了因?yàn)槊绹惩獾拿涝仁沁^少，后是過多所引起的問題外，也發(fā)生了因私人資本的流動(dòng)而引起的一些國家的國際收支危機(jī)，這樣的危機(jī)到了這個(gè)體系的最后十年，變得比較頻繁起來。

在固定匯率下，國家用買賣外匯來使匯率上下變動(dòng)維持在1%之間。當(dāng)美元進(jìn)入一個(gè)國家時(shí)要換成本國貨幣，而導(dǎo)致本國貨幣升值，如果要保持固定匯率，則中央銀行就要用本國貨幣來購買美元。反之，如果資本有流出，本國貨幣要換成美元而使本國貨幣貶值，中央銀行為了維持固定匯率則要出售美元。

在50年代時(shí)，除了美國之外，其他國家還沒有取消外匯管制，所以私人資本的流動(dòng)是在國家限制之下進(jìn)行的。大部分西歐國家到1958年底才取消外匯管制，允許外幣與本國貨幣之間的兌換。日本則是到了1964年才允許外國貨幣和本國貨幣之間的兌換。因此，國際間私人資本的流動(dòng)量在50年代時(shí)還是很有限的。

跟隨著美國跨國公司到國外投資，歐洲跨國公司的對(duì)外投資量也跟著增加，國際間的私人資本的流動(dòng)量增大。到了60年代，私人資本更隨著管制的取消而活躍起來，或者可以說私人資本活躍起來使得世界資本主義體系管制國際間資本的流動(dòng)變得困難，因此成為取消管制的原因。

當(dāng)私人資本（美元）進(jìn)出一個(gè)國家數(shù)量增大和次數(shù)頻繁時(shí)，維持固定匯率就比較困難。除了因直接投資帶來的資本流動(dòng)外，也有投機(jī)資本的流動(dòng)。在國際貨幣基金的規(guī)定下，各國中央銀行要維持固定的匯率，但是在特殊的情況可以將它本國的貨幣貶值。因此，當(dāng)一個(gè)國家發(fā)生國際收支的逆差時(shí)，投機(jī)的資本就將以這個(gè)國家貨幣為單位的資產(chǎn)（像股票、債券）賣掉，等到這個(gè)國家的貨幣貶值后，再買回來，以便從這之間謀利。

在固定匯率下，一個(gè)國家如果發(fā)生了國際收支不平衡時(shí)，投機(jī)的資本就可以趁機(jī)會(huì)介入，投機(jī)資本的介入可能在這個(gè)國家尚沒有足夠時(shí)間來調(diào)整國際收支不平衡時(shí)，迫使這個(gè)國家不得不將它的貨幣貶值而造成危機(jī)。像1964年英國的貿(mào)易發(fā)生赤字，投機(jī)資本就以英鎊為單位的資產(chǎn)賣出，這種對(duì)英鎊的沖擊一直繼續(xù)到1967年英鎊宣布貶值為止。到1969年，法國的法郎也受到同樣的沖擊。

投機(jī)資本對(duì)一個(gè)國家的貨幣所能產(chǎn)生的沖擊與近年相比較是要要小多了，但從這些例子，我們不難看出戰(zhàn)后的世界資本主義的內(nèi)在矛盾。也就是說固定匯率和關(guān)稅的減免促進(jìn)了國際貿(mào)易和國際間資本的流動(dòng)，但是當(dāng)國家對(duì)資本流動(dòng)的限制大部分取消了之后，貿(mào)易額和資本流動(dòng)就隨著擴(kuò)大，這時(shí)要維持固定匯率也就越來越困難。

所以早在美國單方面宣布它不再接受美元兌換黃金之前，這個(gè)固定匯率的體系就已經(jīng)發(fā)生動(dòng)搖。除了上面所說的因?yàn)橥稒C(jī)資本而引起的國際收支危機(jī)外，到了50年代中之后，西歐國家的經(jīng)濟(jì)早已經(jīng)復(fù)原，并且緊追在美國之后。到了60年代中，日本的經(jīng)濟(jì)也趕上了美、歐。因此到了60年代，美國戰(zhàn)后一國獨(dú)霸的局面已漸漸不能維持。美國在貿(mào)易上的出超不再能繼續(xù)支持它在世界各地的投資和維持它在海外軍事基地的費(fèi)用。60年代中之后，美國的貿(mào)易更因?yàn)樗致栽侥蠎?zhàn)爭(zhēng)而產(chǎn)生大量的逆差，其他資本主義國家對(duì)美元的信心早就開始動(dòng)搖，美元貶值已經(jīng)不可避免，只是時(shí)間問題。

歸根究底，二次大戰(zhàn)后以美元為中心的世界資本主義體系能夠維持固定匯率和將關(guān)稅不斷的降低，都是因?yàn)樵谶@一段日子中，資本主義發(fā)達(dá)國家中不存在著大量剩余的生產(chǎn)設(shè)備的產(chǎn)能，因此國與國之間不必做你死我活的競(jìng)爭(zhēng)。也就是因?yàn)檫@樣，才可能使國家之間在競(jìng)爭(zhēng)中達(dá)成合作的關(guān)系。除了世界上不存在著大量的生產(chǎn)設(shè)備這個(gè)基本的條件之外，就是在各資本主義大國間，美國在經(jīng)濟(jì)上遙遙領(lǐng)先。

因此，國際貨幣基金和關(guān)稅貿(mào)易總協(xié)的成功并不是只要將幾個(gè)大國湊在一起用談判就可以達(dá)成的，這兩個(gè)國際金融貿(mào)易組織是在戰(zhàn)后這個(gè)特殊的客觀環(huán)境下，達(dá)成了它們輔助戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)繁榮的功能。而這樣的客觀環(huán)境是必然會(huì)改變的，世界資本主義的生產(chǎn)設(shè)備產(chǎn)能再度過剩，美國逐漸失去他在經(jīng)濟(jì)上一國獨(dú)霸的局面，而歷史就正是這樣發(fā)展的。

從上面的分析可以看出在戰(zhàn)后資本主義大國曾有做過實(shí)施凱恩斯國際經(jīng)濟(jì)政策的嘗試。但是美元究竟不是國際貨幣，國際貨幣基金也不可能承擔(dān)得起世界中央銀行的功能。

凱恩斯的國際經(jīng)濟(jì)政策與他的國內(nèi)經(jīng)濟(jì)政策對(duì)戰(zhàn)后這20多年的繁榮都有積極的影響，但是這一段比較穩(wěn)定的資本主義的發(fā)展，卻是上面所說的特殊的客觀環(huán)境下才有可能實(shí)現(xiàn)。因此，凱恩斯政策對(duì)戰(zhàn)后的安定繁榮有一定的貢獻(xiàn)，但是這些政策卻不是戰(zhàn)后繁榮的主要原因。戰(zhàn)后前期資本主義的繁榮是因?yàn)樵谶@一段日子中，資本沒有生產(chǎn)設(shè)備產(chǎn)能過剩的憂慮。到了70年代初，世界產(chǎn)能過剩的問題再度明顯化后，凱恩斯國內(nèi)政策和他的國際政策就失去了它們?cè)械男堋?/p>

第五章 戰(zhàn)后前20年落后國家的發(fā)展

在本國資本家與帝國資本的競(jìng)爭(zhēng)中，本國資本家牌極為不利的地位。在受壓迫的國家中本國資本家能扮演進(jìn)步角色的可能性更降低了。      ——Elizabeth Dore and John Weeks,"Class Alliance and Struggle in Peru",Lain American Perspectives,Summer,1977　　

所謂出口導(dǎo)向工業(yè)化顯然就是臺(tái)灣國際加工基地化。                    ——?jiǎng)⑦M(jìn)慶著《臺(tái)灣之經(jīng)濟(jì)》　　

在大戰(zhàn)結(jié)束到70年代初的一段日子內(nèi)，除了少數(shù)國家（但占人口的大半）經(jīng)過革命成功而進(jìn)行社會(huì)主義的經(jīng)濟(jì)發(fā)展外，大多數(shù)發(fā)展落后的國家選擇了資本主義發(fā)展，在發(fā)展資本主義的總方向下，其中大多數(shù)又采取了進(jìn)口替代的發(fā)展策略。這些落后國家想要模仿19世紀(jì)美國和德國及戰(zhàn)后日本的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，用限制進(jìn)口來完成自己國家的工業(yè)化；另外有少數(shù)幾個(gè)國家（或地區(qū)）則是采取了用發(fā)展出口來帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)的成長，像南韓、臺(tái)灣、新加坡和香港。在80年代進(jìn)入“全球化”后，采用進(jìn)口替代策略的國家的經(jīng)濟(jì)全盤破產(chǎn)，這一點(diǎn)將會(huì)在第八章中討論和說明。

事實(shí)上，采取進(jìn)口替代來發(fā)展經(jīng)濟(jì)策略的失敗和“全球化”是一件事情的兩面，“全球化”可以進(jìn)一步擴(kuò)張就是因?yàn)檫@些國家放棄了進(jìn)口替代的發(fā)展。換句話來說，只有在采用進(jìn)口替代發(fā)展國家解除了它們對(duì)本國經(jīng)濟(jì)的保護(hù)后，“全球化”才能夠快速進(jìn)行。在80年代之后，落后國家完全放棄了獨(dú)立發(fā)展資本主義的希望，這時(shí)幾乎所有落后國家都將他們的經(jīng)濟(jì)開放，希望用發(fā)展出口來帶動(dòng)本國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

在80年代的“全球化”開始之前，有少數(shù)國家（地區(qū)）采取用出口來帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)成長，它們的經(jīng)驗(yàn)若以國民總生產(chǎn)的增長速度作為衡量標(biāo)準(zhǔn)的話，的確是成功的。所以用出口來帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)成長在“全球化”后，就成了所有發(fā)展落后國家都想要模仿的典范。

這時(shí)美國學(xué)術(shù)界的菁英在大肆宣揚(yáng)華盛頓共識(shí)時(shí)，就把臺(tái)灣、南韓說成是最早實(shí)行新自由主義的成功例子。但是臺(tái)灣和南韓的發(fā)展并不是依靠自由市場(chǎng)的調(diào)節(jié)來發(fā)展的，它們的發(fā)展跟第二章中所談到的日本有相似的地方，它們的發(fā)展成績是與國家的策劃、干預(yù)和贊助不能分開的；因?yàn)檫@樣的宣傳不符合事實(shí)，所以已經(jīng)受到一些反駁（瞿宛文，2003）。

在80年代之后，臺(tái)灣和南韓在“全球化”的壓力下，被迫做了許多改革，這些改革說明了在世界大環(huán)境的改變后，不但想要用出口來帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)成長的國家不可能重復(fù)臺(tái)灣和南韓的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，就連臺(tái)灣和南韓也不可能沿著過去的途徑來繼續(xù)發(fā)展。

第一節(jié) 進(jìn)口替代發(fā)展策略的經(jīng)驗(yàn)

大戰(zhàn)結(jié)束后，亞洲和非洲許多前殖民地剛剛獲得獨(dú)立的國家，以及在19世紀(jì)就爭(zhēng)取到獨(dú)立的國家，都急著要發(fā)展它們的經(jīng)濟(jì)，它們希望能在經(jīng)濟(jì)上和政治上取得自主性，不再依賴它們?cè)谥趁駮r(shí)代的宗主國。在戰(zhàn)后這一段日子里，這些經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后的國家有追趕前進(jìn)的決心，對(duì)未來充滿了希望，那是跟今天非常不同的一個(gè)世界。

二次世界大戰(zhàn)之后的前20年，世界資本主義發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)尚未進(jìn)入危機(jī)，發(fā)展落后國家有一段比較獨(dú)立的發(fā)展資本主義的經(jīng)驗(yàn)。它們?cè)?0年的發(fā)展雖然最終失敗，但是對(duì)這一段發(fā)展的分析在今天仍然是非常重要，因?yàn)檫@些國家所用的進(jìn)口替代發(fā)展策略，和與這個(gè)策略相關(guān)的依賴?yán)碚?，?duì)一些國家，像今天的中國，還是有一定的吸引力?，F(xiàn)今一些談經(jīng)濟(jì)發(fā)展的論述對(duì)這一段的發(fā)展只是稍提一下，但是不做分析，有的論述甚至連提也不提，好像這段歷史從未發(fā)生過。

在主流的經(jīng)濟(jì)發(fā)展論述中對(duì)依賴?yán)碚摰奶幹煤孟癜阉闯墒?0、70年代時(shí)曾經(jīng)時(shí)髦過的，但是不知道到什么時(shí)候和為什么原因拋棄了。但是依賴發(fā)展理論中所用的“中心”和“外圍”一類的詞句卻還時(shí)常出現(xiàn)，但是這些詞所代表的意思又不是很清楚。

在二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后的前20多年中，無論是剛從殖民地獨(dú)立出來的國家，還是在19世紀(jì)就己經(jīng)獨(dú)立的國家，都希望在經(jīng)濟(jì)上取得獨(dú)立的發(fā)展，這些國家的執(zhí)政者非常有信心的認(rèn)為他們可以擺脫資本主義大國的控制，用國家的力量來扶植私人資本的發(fā)展，以便完成由國家主導(dǎo)的工業(yè)化。

在戰(zhàn)后的20多年中，許多發(fā)展資本主義，他們的努力得到一定的成果，但是到了80年代中以后，幾乎所有的國家都完全放棄了獨(dú)立發(fā)展資本主義的意愿和希望。這不是一件偶然的事，因此有必要再進(jìn)一步探討。在以下的討論中，以一些拉丁美洲國家發(fā)展的具體例子來做說明。

從50年代到70年代初的進(jìn)口替代發(fā)展

拉丁美洲的許多國家想要獨(dú)立的發(fā)展資本主義并不是在二次世界大戰(zhàn)后才開始。早在30年代，當(dāng)世界資本主義面臨經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)，美國和西歐國家在危機(jī)中無暇它顧，拉丁美洲國家反而有了他們發(fā)展資本主義的機(jī)會(huì)。在經(jīng)濟(jì)大恐慌時(shí)，美國和西歐國家的生產(chǎn)大幅下降，所以這些國家從拉丁美洲國家進(jìn)口的原物料也跟著急速下降。拉丁美洲國家因?yàn)樗麄兊某隹诖蠓陆?，因此沒有足夠的外匯來進(jìn)口工業(yè)品。這樣的發(fā)展反而給拉丁美洲國家因?yàn)樗麄兯璧墓I(yè)品缺無，而有發(fā)展自己的工業(yè)的機(jī)會(huì)。從經(jīng)濟(jì)大恐慌開始到二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后的十幾年中，拉丁美洲國家發(fā)展了自己的紡織業(yè)、制鞋業(yè)、食品加工業(yè)和輕化工業(yè)，初步完成他們的工業(yè)化。

隨著輕工業(yè)的發(fā)展又進(jìn)一步帶動(dòng)了交通運(yùn)輸和金融業(yè)，也發(fā)展了教育和研究的系統(tǒng)。輕工業(yè)的發(fā)展供給了農(nóng)業(yè)所需要的現(xiàn)代化的生產(chǎn)資料，也逐漸促進(jìn)農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)，在工業(yè)和農(nóng)業(yè)發(fā)展下，擴(kuò)大了國內(nèi)的內(nèi)需市場(chǎng)。到了二次世界大戰(zhàn)結(jié)束時(shí)，拉丁美洲國家資本主義的發(fā)展已經(jīng)有了初步的基礎(chǔ)，但是這基礎(chǔ)還是相當(dāng)?shù)谋∪酢ｋS著工業(yè)化，拉丁美洲國家內(nèi)的階級(jí)結(jié)構(gòu)也起了變化，本地的資產(chǎn)階級(jí)和無產(chǎn)階級(jí)逐漸擴(kuò)大。由資產(chǎn)階級(jí)所組的國家也有一定的力量，這些國家的執(zhí)政者有很強(qiáng)的意愿要繼續(xù)采用進(jìn)口替代策略來獨(dú)立發(fā)展資本主義。在他們的推動(dòng)下，1948年聯(lián)合國在經(jīng)濟(jì)社會(huì)理事會(huì)之下，設(shè)立了拉丁美洲經(jīng)濟(jì)委員會(huì)（簡(jiǎn)稱ECLA）。拉丁美洲經(jīng)濟(jì)委員會(huì)的目的就是要發(fā)展拉丁美洲國家和這個(gè)區(qū)域的資本主義。

進(jìn)口替代的策略主要是用進(jìn)口關(guān)稅或進(jìn)口配額來保護(hù)本國的工業(yè)，就像當(dāng)年發(fā)展落后于英國的美國和德國一樣，美國和德國在工業(yè)生產(chǎn)上無法與先進(jìn)的英國競(jìng)爭(zhēng)，因此如果對(duì)英國的工業(yè)品進(jìn)口不加限制，自己的弱小工業(yè)在進(jìn)口的英國產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)下，就不可能發(fā)展起來，等到它們自己的工業(yè)發(fā)展起來后再開放進(jìn)口。戰(zhàn)后的日本也是用進(jìn)口替代的發(fā)展策略來超越美、歐的。

在拉丁美洲，將重要企業(yè)國有化是進(jìn)口替代發(fā)展策略的一個(gè)重要部分。發(fā)展落后國家除了將許多外資企業(yè)收歸國有外，并用國家資本成立了大型的國有企業(yè)。因此重要的企業(yè)像能源、電信、交通等企業(yè)都屬國有。這些國有企業(yè)通常都是以低價(jià)來供給其他私人企業(yè)，虧損部分由國家補(bǔ)貼。私人企業(yè)在國家的補(bǔ)貼下享有低價(jià)的能源和交通運(yùn)輸，因此有助于私人資本積累。

將一個(gè)私人企業(yè)國有化或是將一個(gè)國有企業(yè)民營化，都是靠著政治力量來改變一個(gè)企業(yè)的所有制。關(guān)于國有化或民營化的決定并不基于一般所談的經(jīng)營效率的問題，民營企業(yè)可以有效率或是無效率，國有企業(yè)也可以有效率或是無效率，不能說民營企業(yè)一定有效率或國有企業(yè)就一定無效率。像臺(tái)灣的電信局、鐵路運(yùn)輸都曾被認(rèn)為是非常有效率的企業(yè)。還有像南韓的國有鋼鐵公司（簡(jiǎn)稱POSCO，浦項(xiàng)鋼鐵）被評(píng)價(jià)為世界上最有效率的鋼鐵公司。美國鋼鐵公司還送人去浦項(xiàng)鋼鐵接受培訓(xùn)。在60和70年代時(shí)，美國的一些大型私人企業(yè)，像福特汽車公司和IBM等，都是非常沒有效率的私人企業(yè)。

同時(shí)當(dāng)我們談到效率問題時(shí)，我們還必須談到底什么是效率，譬如一個(gè)發(fā)展落后國家工業(yè)化時(shí)需要電力，假設(shè)這個(gè)國家沒有足夠大的私人資本可以蓋起一個(gè)大的發(fā)電廠，那么是等私人資本發(fā)展到一定的規(guī)模再來蓋一座（私有的）發(fā)電廠？還是國家用稅收來蓋一座（國有的）發(fā)電廠呢？還是歡迎外資來蓋一座（外資所有）發(fā)電廠呢？

在這樣的情況下，第一種選擇顯然不智，而在第二和第三種選擇之間，一些經(jīng)濟(jì)落后和政治受外國控制的國家往往沒有選擇的余地。像拉丁美洲的國家在二次大戰(zhàn)前和大戰(zhàn)剛結(jié)束時(shí)，它們的石油生產(chǎn)和金屬和非金屬的礦產(chǎn)都是外資所有。若是只按個(gè)別企業(yè)來說，一個(gè)外資所有的企業(yè)可能非常有效率，因?yàn)檫@些接受外資的國家在政治上沒有力量，因此他們的政府對(duì)外資企業(yè)無法做什么規(guī)定或限制；外資可以付本地工人低工資，將工作時(shí)間拉長，給工人很不好的工作環(huán)境，和將污染廢料隨意丟棄不作處理。這樣的經(jīng)營方式都可以降低成本，以及增加這個(gè)企業(yè)效率。還有新開采的礦山含礦量高也是外資企業(yè)有效率的另一個(gè)原因。資本主義大國的資本家在發(fā)展中國家還經(jīng)常投資電力、煤氣、鐵路交通這樣的獨(dú)占企業(yè)，因?yàn)闆]有競(jìng)爭(zhēng)，而當(dāng)?shù)卣畬?duì)價(jià)格又沒有限制，所以利潤很高。另外不可否認(rèn)的是外資常常掌有新的技術(shù)。

但是對(duì)一個(gè)想要發(fā)展自己經(jīng)濟(jì)的國家來說，只注重個(gè)別的外資企業(yè)效率的高低，并不見待有利于它整體的發(fā)展。因?yàn)橐环矫?，外資企業(yè)所開采的礦產(chǎn)往往都是運(yùn)到國外而不是為本國工業(yè)所用（石油生產(chǎn)就是最好的例子）。另一方面，高價(jià)的電力和高價(jià)的交通運(yùn)輸都不利于本國的資本積累，所以在二次世界大戰(zhàn)之后，從殖民地獨(dú)立出來的國家，還有其他早先已經(jīng)取得獨(dú)立但在政治和經(jīng)濟(jì)仍受資本主義大國控制的國家，都極力要爭(zhēng)取他們?cè)谡紊虾徒?jīng)濟(jì)上的獨(dú)立。這些國家將許多外資企業(yè)收歸國有，拉丁美洲和亞洲的許多國有企業(yè)都是這樣開始的。在進(jìn)口替代的發(fā)展策略下，國有企業(yè)對(duì)整體的發(fā)展有很大的幫助，因此從整體著眼，就不能說這些國有企業(yè)沒有效率。

還有必須要指出的是，一般國有企業(yè)都常要經(jīng)過立法過程，對(duì)資本有比較嚴(yán)格的規(guī)定和限制。國有企業(yè)不以謀取最大利潤為目的，它的雇員是為國家工作的，因此在工資和福利上，像工作權(quán)、健康保險(xiǎn)和退休等都有一定的保障，這些都是國有企業(yè)優(yōu)越的地方。所以一個(gè)企業(yè)是否有效率，要看效率該如何去衡量。可以單從一個(gè)個(gè)別企業(yè)來看，也可以從這企業(yè)員工的利益來看。當(dāng)然在許多國家中，國有企業(yè)只有其名而已，像在一些國家中，國有企業(yè)都是由統(tǒng)治者和他們手下的官僚控制著，這樣的企業(yè)就失去了國有的性質(zhì)。

在進(jìn)口替代發(fā)展策略下，許多拉丁美洲國家能達(dá)成穩(wěn)定的和高速度的經(jīng)濟(jì)成長。以墨西哥為例，在這段日子里，它的國民生產(chǎn)毛額每年成長6.8%，年通貨膨脹率維持在4%以下，而且墨西哥的比索與美元維持固定匯率長達(dá)22年之久。墨西哥這段時(shí)期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展常被稱為它的黃金時(shí)代。在進(jìn)口替代的發(fā)展策略下，墨西哥除了對(duì)進(jìn)口商品課以關(guān)稅外，并且對(duì)進(jìn)口商品的項(xiàng)目和數(shù)量加以限制。這樣的政策是用來抵擋外來競(jìng)爭(zhēng)以便保護(hù)本國的工業(yè)。在進(jìn)口配額的政策下，政府規(guī)定進(jìn)口必須要申請(qǐng)執(zhí)照，政府根據(jù)發(fā)展的需要來審核申請(qǐng)進(jìn)口的項(xiàng)目。

從1956～1970年間，墨西哥需要執(zhí)照的進(jìn)口工業(yè)品占總工業(yè)品進(jìn)口的比例從17.7％增加到68.3％。墨西哥也將重要企業(yè)國有化以便增強(qiáng)本國資本對(duì)外資的抵抗。這樣的發(fā)展策略是由國家主導(dǎo)的工業(yè)化發(fā)展，在國家的計(jì)劃和保護(hù)下來發(fā)展各種重要工業(yè)。國家并同時(shí)用總體經(jīng)濟(jì)政策來調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，以便保持經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定。

在二次世界大戰(zhàn)之后，除了日本之外，其他國家用進(jìn)口替代來發(fā)展資本主義雖然取得一定的成果，但是一直到70年代底，他們并沒有能在經(jīng)濟(jì)上取得獨(dú)立，因此在政治上也就無法得到自主，不成功的原因很多，最主要的原因是這些國家的資產(chǎn)階級(jí)與國際壟斷資本相比較力量太薄弱，資產(chǎn)階級(jí)的薄弱也就等于是由資產(chǎn)階級(jí)所組成的國家力量薄弱。

因此在“全球化”開始后，他們經(jīng)不起國際壟斷資本的攻擊，在外債的壓力下，他們被迫放棄了戰(zhàn)后前一時(shí)期進(jìn)口替代的發(fā)展策略。在本書的第八章到第十章中，將再進(jìn)一步討論和分析大戰(zhàn)后落后國家發(fā)展資本主義的經(jīng)驗(yàn)。

第二節(jié) 進(jìn)口替代發(fā)展策略與依賴?yán)碚?/H2>

依賴?yán)碚摚―ependency Theories，也可譯為庸屬發(fā)展理論）這個(gè)學(xué)派主要是研究落后國家（特別是拉丁美洲國家）經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問題。換個(gè)角度來說，這個(gè)理論是要說明落后國家經(jīng)濟(jì)不發(fā)展的原因。在70年代時(shí)，這個(gè)理論曾經(jīng)盛行一時(shí)，而且它常被認(rèn)為是站在發(fā)展落后國家立場(chǎng)為這些國家打抱不平的理論。在今天討論經(jīng)濟(jì)發(fā)展和“全球化”時(shí)，卻很少再被提起。我認(rèn)為對(duì)這個(gè)理論的討論和批判仍然是必要的，因?yàn)橐蕾嚴(yán)碚摬粌H是存在于抽象的層面，它與進(jìn)口替代發(fā)展策略也有關(guān)聯(lián)。進(jìn)口替代的發(fā)展在拉丁美洲國家實(shí)行了20年之后，完全失敗了。我認(rèn)為要了解失敗的原因可以從認(rèn)識(shí)依賴?yán)碚撻_始。

在討論之前，先要說明依賴?yán)碚撝杏址至撕枚嘀桑圆]有一個(gè)可以代表所有支派的完整理論，也要說明這里并沒有要對(duì)依賴?yán)碚撝械母髋上抵g的相同或相異的地方做比較。雖然依賴?yán)碚摰母髋芍杏蟹制?，但是有他們之間的一些共同特性。簡(jiǎn)短的說：他們一致認(rèn)為資本主義發(fā)達(dá)國家與發(fā)展落后國家之間存在著一種剝削與被剝削的關(guān)系。資本主義發(fā)達(dá)國家的發(fā)展與落后國家的不發(fā)展乃是一體的兩面，都是資本主義在世界上發(fā)展的結(jié)果。

依賴?yán)碚撜J(rèn)為資本主義高度發(fā)展國家與未發(fā)展國家之間的交換關(guān)系不平等，他們用這種不平等的關(guān)系來解釋前者對(duì)后者的剝削。發(fā)展落后國家自己不能生產(chǎn)工業(yè)品，造成他們對(duì)先進(jìn)國家進(jìn)口的依賴，落后國家的出口多限于原物料和一些熱帶農(nóng)產(chǎn)品，而工業(yè)產(chǎn)品與原物料的交換比價(jià)越來越不利于落后國家。因此從交換中，發(fā)達(dá)國家從落后國家吸取剩余價(jià)值。剩余價(jià)值從落后國家轉(zhuǎn)到先進(jìn)國家促進(jìn)先進(jìn)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，落后國家因?yàn)槭チ耸Ｓ鄡r(jià)值，資本不能積累，因此不能發(fā)展。

Andre Gunder Frank是依賴?yán)碚撝械囊粋€(gè)支派，他指出拉丁美洲國家只有在美、英和其他西歐國家發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)，或者在先進(jìn)國家因?yàn)閲鴥?nèi)經(jīng)濟(jì)危機(jī)無暇它顧時(shí)，才稍得喘息的機(jī)會(huì)，才有可能發(fā)展一些以內(nèi)需為主的工業(yè)。Frank的另一看法也值得一提，他批判當(dāng)時(shí)一些主流派發(fā)展理論中的一個(gè)論點(diǎn)，這個(gè)論點(diǎn)認(rèn)為落后國家與外來資本接觸愈多的地方（像一些大城市，如巴西的圣保羅等），經(jīng)濟(jì)愈發(fā)展，但是跟外來資本接觸較疏遠(yuǎn)的窮鄉(xiāng)僻壤，經(jīng)濟(jì)則愈形落后。這樣的說法是要證明外來資本可以給某個(gè)地區(qū)帶來發(fā)展。法蘭克反對(duì)這樣的說法，他認(rèn)為世界資本主義已經(jīng)延伸到世界的每一個(gè)地區(qū)的每一個(gè)角落。在拉丁美洲一些最貧窮的地方，像以前產(chǎn)糖勝地西印度群島，和巴西北部的礦區(qū)在歷史上都是和歐美資本主義大國接觸最密切的地方。當(dāng)初帝國征服殖民地就是為了當(dāng)?shù)刎S富的礦產(chǎn)資源，或是為了適合生產(chǎn)糖、咖啡、熱帶水果的氣候和土壤，當(dāng)這些地區(qū)的財(cái)富一旦被吸取干凈，歐美資本主義大國就撤走到別的地方去搜刮，并沒有在當(dāng)?shù)亓粝氯魏伟l(fā)展成果的痕跡，法蘭克這樣的看法是跟歷史現(xiàn)實(shí)相符合的。

依賴?yán)碚摰囊恢墒怯砂臀鞯馁M(fèi)南多·卡多索代表的庸屬性的發(fā)展論點(diǎn)，卡多索認(rèn)為落后國家的發(fā)展是庸屬在先進(jìn)國家之下，他認(rèn)為在庸屬性的發(fā)展下，庸屬的國家并不是不發(fā)展，但是他們的發(fā)展是帶有庸屬性的或是依賴性的。他認(rèn)為這樣的發(fā)展雖然沒有獨(dú)立性，但附屬在帝國之下，一個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后的國家還是可以發(fā)展他的經(jīng)濟(jì)，也就是說雖然弱小國家受強(qiáng)大國家的控制，但卻可以因此得到很多好處。

卡多索是巴西的上一任總統(tǒng)，這個(gè)曾經(jīng)在過去被認(rèn)為是一個(gè)進(jìn)步的年輕知識(shí)分子，最終投降于強(qiáng)大的國際資本和美國的威嚴(yán)之下。90年代末，在經(jīng)濟(jì)危機(jī)中，巴西被迫接受國際貨幣基金的貸款和一切附帶的苛刻條件，卡多索就要執(zhí)行由基金所強(qiáng)制的結(jié)構(gòu)性調(diào)整措施（簡(jiǎn)稱SAP）中各項(xiàng)對(duì)巴西制裁的條款。

有些曾經(jīng)追隨過他的知識(shí)分子不免為他的下場(chǎng)感到遺憾，但如果追溯他的思想根源，我們不難發(fā)現(xiàn)他從來都認(rèn)為落后國家可以從國際資本那邊得到這樣或那樣的好處，那么卡多索從一個(gè)尚稱進(jìn)步的知識(shí)分子，一轉(zhuǎn)身就變成為跨國資本服務(wù)的官僚這樣的發(fā)展也就不足為怪了。

第三節(jié) 對(duì)依賴?yán)碚摰呐?/H2>

在左派的論述中，對(duì)依賴?yán)碚撚胁煌呐u(píng)，Tom Bottomore在他所編的馬克思字典里總結(jié)了對(duì)這個(gè)學(xué)派各種批評(píng)：依賴發(fā)展理論有一個(gè)自己跟自己兜圈子的問題，因此很難說明控制和被控制之間的關(guān)系。也就是說，如果強(qiáng)國之所以強(qiáng)，是因?yàn)樗鼘?duì)弱國有控制權(quán)，因此可以從弱國抽取剩余價(jià)值的話，那么就很難說明為什么從開始強(qiáng)國對(duì)弱國就有控制權(quán)。在總結(jié)中，他的另一批評(píng)是：此學(xué)派對(duì)剩余產(chǎn)品（剩余價(jià)值）的吸取是從國與國之間的關(guān)系來分析，但是剩余價(jià)值的產(chǎn)生和分配應(yīng)該包括階級(jí)之間的關(guān)系。依賴發(fā)展理論不講從開始剩余價(jià)值如何產(chǎn)生，只講剩余價(jià)值在交換中如何分配。（1983）

馬克思主義者對(duì)依賴?yán)碚搶W(xué)派提出很多的批判（這里有必要說明，依賴?yán)碚搶W(xué)派中也有人自認(rèn)和被認(rèn)為是馬克思主義者）。

在這里來討論和批判依賴?yán)碚?，不是要將問題扯遠(yuǎn)了，而是要在進(jìn)口替代發(fā)展策略失敗后，再回頭來分析在戰(zhàn)后前一時(shí)期的世界資本主義體系中，落后國家是否曾經(jīng)有發(fā)展自主性的資本主義的可能，和探討這樣的發(fā)展在80年代“全球化”開始之后，這些國家放棄了發(fā)展自主性的資本主義的原因。

在對(duì)依賴?yán)碚摰呐兄校餐瑯哟嬖谥煌闹攸c(diǎn)，這里只對(duì)批評(píng)依賴?yán)碚摳髋啥颊J(rèn)同的一點(diǎn)提出，這個(gè)批評(píng)指出依賴?yán)碚撝辉诹魍I(lǐng)域談剩余價(jià)值的分配，從對(duì)剩余價(jià)值的分配（轉(zhuǎn)移）來談國與國之間的剝削關(guān)系，但是要認(rèn)識(shí)剩余價(jià)值的產(chǎn)生和分配必須要了解階級(jí)之間的關(guān)系。依賴?yán)碚摬恢v剩余價(jià)值在生產(chǎn)領(lǐng)域中如何產(chǎn)生，只講剩余價(jià)值在國與國之間如何進(jìn)行分配。

依賴?yán)碚撛趹?zhàn)后落后國家發(fā)展方向上有重要的影響，因?yàn)槿绻浜髧医?jīng)濟(jì)不發(fā)展是因?yàn)檫@些國家與先進(jìn)資本主義國家在交換關(guān)系上剩余價(jià)值被占據(jù)了，那么解決的辦法就應(yīng)該集中在改變他們和列強(qiáng)之間的交換關(guān)系上，而不必去分析發(fā)展落后國家內(nèi)的生產(chǎn)關(guān)系和階級(jí)關(guān)系。換句話說，按照這樣的分析會(huì)得到的結(jié)論是：在資本主義發(fā)展落后國家中，他們的資本雖然弱小，但是他們可以用國家的力量、用保護(hù)本國市場(chǎng)的政策來抵制外來的競(jìng)爭(zhēng)，他們可以用保護(hù)貿(mào)易和對(duì)外資的限制，來防止剩余價(jià)值外流，從而獨(dú)立的發(fā)展出有自主性的，而不是依賴性的資本主義。因此，這個(gè)學(xué)派的理論就成了落后國家（特別是拉丁美洲國家）在二次世界大戰(zhàn)后實(shí)行進(jìn)口替代發(fā)展政策的理論依據(jù)。因?yàn)槿绻麑?duì)先進(jìn)資本主義國家的依賴是不發(fā)展的原因，那么斷絕依賴就應(yīng)該可以順利發(fā)展資本主義。

對(duì)依賴?yán)碚摰呐兄校饕贾嘏羞@個(gè)理論對(duì)落后國家的社會(huì)，不做階級(jí)分析。在Elizabeth Dore和John Weeks的論述中，他們分析了秘魯?shù)纳鐣?huì)，在分析中他們對(duì)依賴?yán)碚撎岢鰢?yán)厲的批判(1997)。他們分析了秘魯?shù)馁Y產(chǎn)階級(jí)中的不同的成分，他們說到了70年代的后半，秘魯以資本主義的生產(chǎn)關(guān)系為主的發(fā)展己經(jīng)有幾十年的歷史，在這幾十年中，資產(chǎn)階級(jí)內(nèi)的不同成分都想根據(jù)他們自己的特殊利益來掌握國家的政權(quán)。Dore和Weeks認(rèn)為對(duì)資產(chǎn)階級(jí)的內(nèi)部應(yīng)該做區(qū)分，這個(gè)區(qū)分是要根據(jù)他們?cè)谏a(chǎn)中的物質(zhì)基礎(chǔ)和他們?cè)谡紊纤缪莸慕巧珌頉Q定。他們認(rèn)為秘魯國內(nèi)的大商業(yè)資本家是資產(chǎn)階級(jí)中的買辦階級(jí)，他們主要是作為外國資本和本國市場(chǎng)之間的媒介。資產(chǎn)階級(jí)的這一個(gè)階層的活動(dòng)是屬于流通領(lǐng)域，因?yàn)樗麄儾辉谏a(chǎn)領(lǐng)域內(nèi)，所以他們和外資之間沒有矛盾，事實(shí)上他們就是依靠外資而存在的。在秘魯資產(chǎn)階級(jí)中有民族資產(chǎn)階級(jí)的成分，這一階層的資產(chǎn)階級(jí)在本國境內(nèi)從事生產(chǎn)活動(dòng)，他們包括大型的壟斷資本，也包括比較弱小的資本。這些資本集中在制造業(yè)和礦業(yè)，其中也包括魚產(chǎn)加工、金屬加工和制糖等業(yè)。

Dore和Weeks認(rèn)為民族資產(chǎn)階級(jí)跟外資之間在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)上有利益上的矛盾，因此他們可能會(huì)有反帝的進(jìn)步性。但是因?yàn)樗麄冊(cè)诤芏喾矫鏌o法獨(dú)立于國際資本，所以他們反帝的一面常常是軟弱的和動(dòng)搖的，這兩位作者因此認(rèn)為左派反帝的斗爭(zhēng)不能由資產(chǎn)階級(jí)來領(lǐng)導(dǎo)。他們從秘魯?shù)陌l(fā)展歷史中，認(rèn)識(shí)到民族資產(chǎn)階級(jí)雖然與外資有利益上的矛盾，會(huì)有反帝的可能，但是他們的反帝不可能徹底。他們也看到民族資產(chǎn)階級(jí)的反帝只是要解決他們和外資之間的矛盾，但是這個(gè)階級(jí)就是靠對(duì)工農(nóng)的剝削而存在的，因此他們不可能去解決階級(jí)之間剝削的關(guān)系，他們所站的階級(jí)地位就決定了他們不可能發(fā)動(dòng)群眾來反對(duì)帝國主義。（咦！這段怎么好像在說臺(tái)灣的國民黨??！又好像在說現(xiàn)在阿扁領(lǐng)導(dǎo)的民進(jìn)黨政府?。。?/p>

我同意Dore和Weeks的分析，在二次世界大戰(zhàn)后，拉丁美洲的反帝運(yùn)動(dòng)是由資產(chǎn)階級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的，資產(chǎn)階級(jí)在反帝的運(yùn)動(dòng)中不但不聯(lián)合工人階級(jí)和農(nóng)民，反而鎮(zhèn)壓他們。工人階級(jí)和農(nóng)民不可能在這個(gè)斗爭(zhēng)中得到解放，因此他們的力量也就發(fā)揮不出來。不僅如此，就是因?yàn)檫@個(gè)資產(chǎn)階級(jí)的軟弱，所以反帝的運(yùn)動(dòng)中就不可能成功，落后國家的資產(chǎn)階級(jí)雖然在戰(zhàn)后曾經(jīng)要排除外資的影響，但是到目前為止，除了極少數(shù)例外，他們都向國際壟斷資本全面投降了。根據(jù)他們本階級(jí)的利益，他們發(fā)現(xiàn)與外資合作要比與外資對(duì)抗有利的多。拉丁美洲國家資產(chǎn)階級(jí)放棄了他們對(duì)外資的抵制，放棄了要獨(dú)立發(fā)展資本主義的希望，因此也放棄了進(jìn)口替代的發(fā)展策略。到了80年代時(shí)，他們幾乎完全屈服在壟斷資本所策劃的“全球化”之下。這一點(diǎn)在第八章中還會(huì)作進(jìn)一步的分析。除了拉丁美洲之外，其他落后國家資產(chǎn)階級(jí)也同樣投降于國際壟斷資本。但是也有好幾個(gè)忠心于國家和人民的資產(chǎn)階級(jí)領(lǐng)袖，當(dāng)他們拒絕與外來資本妥協(xié)時(shí)，就被代表壟斷資本的帝國用武力給鏟除了，像巴拿馬Omar Torrijos和厄瓜多爾Jaime Roldo"s的下場(chǎng)就是兩個(gè)例子。

上面談到對(duì)依賴?yán)碚撟钪饕呐u(píng)是它不從階級(jí)關(guān)系中談剩余價(jià)值的產(chǎn)生，而只在交換中談剩余價(jià)值的分配。我認(rèn)為我們可以在這一點(diǎn)上對(duì)依賴?yán)碚撟龈钊氲呐小ＹY本主義的生產(chǎn)關(guān)系是一個(gè)剝削的關(guān)系，剩余價(jià)值的產(chǎn)生是資本對(duì)勞工的剝削而來的。因此，從落后國家抽走的剩余價(jià)值必須要經(jīng)過落后國家內(nèi)的這一層剝削關(guān)系（外資或本地資本的剝削）才能完成。也就是說落后國家的國家和它們的資產(chǎn)階級(jí)是帝國將一個(gè)國家的剩余價(jià)值抽走中的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，沒有這個(gè)環(huán)節(jié)就無法保證整個(gè)帝國主義的剝削機(jī)制得以完成。

事實(shí)上從發(fā)展落后國家抽走的剩余價(jià)值，并不只限于外國資本所賺的利潤和利息，也不只限于要付給外國資本專利權(quán)使用的費(fèi)用等。從落后國家抽走的剩余價(jià)值也包括了本國資本家和統(tǒng)治階級(jí)將私人資本運(yùn)到國外去的部分。據(jù)一個(gè)估計(jì)，落后國家從1973--1986年間外債增加了一兆美元，其中有兩千萬美元，又從這些國家轉(zhuǎn)移到國外去避險(xiǎn)。像菲律賓的大獨(dú)裁者馬可仕在瑞士銀行存了幾十億美元，而菲律賓的勞動(dòng)人民卻為了這幾十億美元擔(dān)上了沉重的外債，多少年來，本上加利和利上加利總是還不清，與這相同的例子還多得不勝枚舉。

在依賴?yán)碚撎岢鲋螅谶@個(gè)理論中的許多用詞，像“中心”和“外圍”（或邊陲）等，在70年代時(shí)，不但在討論落后國家發(fā)展的文獻(xiàn)中流行起來，甚至使得許多人都很自然的用起“中心”和“外圍”一類的詞句來形容一種不平等的權(quán)力關(guān)系。中心有權(quán)，外圍無權(quán)，中心可以支配，外圍只有被支配?！爸行摹焙汀巴鈬钡挠迷~很適合用來形容資本主義發(fā)達(dá)國家和落后國家之間的關(guān)系。先進(jìn)資本主義國家是殖民時(shí)代的宗主國，在殖民時(shí)代它們有全權(quán)來支配所屬于它們的殖民地的發(fā)展。殖民地的生產(chǎn)是決定于宗主國的需要，宗主國并且將殖民地的所有剩余的、無償?shù)穆訆Z走。在殖民地獨(dú)立后，雖然前宗主國在政治上已經(jīng)不能直接控制他們，但是取得獨(dú)立后的前殖民地在政治上和經(jīng)濟(jì)上仍然不能真正獨(dú)立自主。而且先進(jìn)資本主義國家還是繼續(xù)不斷的從落后國家吸取大量的剩余。對(duì)這樣的現(xiàn)象陳述的是所有站在外圍的，被支配的國家和他們的人民都會(huì)同意的。因此我認(rèn)為如果只把依賴發(fā)展理論看成是描述先進(jìn)資本主義國家與落后國家之間存在著中心和外圍的關(guān)系，那是無可厚非的，但是用依賴?yán)碚搧碇笇?dǎo)落后國家為發(fā)展而尋找一條可行之路就會(huì)發(fā)生很大的問題。

依賴?yán)碚撆c資本主義發(fā)展

根據(jù)依賴?yán)碚撍鶎?dǎo)出的進(jìn)口替代策略雖然戰(zhàn)后前二十年在落后國家取得一定的成果，但是在過去二十年來，落后國家想要獨(dú)立的發(fā)展自主的資本主義的嘗試是完全失敗了，對(duì)它們具體的經(jīng)驗(yàn)和失敗的原因在第八章中將再做分析。這里要談一下為什么進(jìn)口替代在一些國家可以成功，像早前的美國和德國，也像戰(zhàn)后的日本。但是孫中山領(lǐng)導(dǎo)中國革命之后，資本主義發(fā)展則是失敗的，拉丁美洲國家在戰(zhàn)后要發(fā)展資本主義最終也是失敗的。

進(jìn)口替代策略本身并不能決定一個(gè)國家是否可以成功的發(fā)展有自主性的資本主義，是否能成功要看這個(gè)國家有沒有發(fā)展資本主義內(nèi)在的和外在的條件，內(nèi)在的條件中主要就是決定于資產(chǎn)階級(jí)是否有力量。拉丁美洲國家在30年代世界經(jīng)濟(jì)大恐慌時(shí)，和40年代二次世界大戰(zhàn)時(shí)，開始了資本主義的發(fā)展，資產(chǎn)階級(jí)和無產(chǎn)階級(jí)逐漸形成，所以在戰(zhàn)后可以有一段資本主義的發(fā)展，但是到了70年代，他們國內(nèi)的資產(chǎn)階級(jí)的力量與戰(zhàn)后在美、歐、日發(fā)展的壟斷資本的力量比較起來是太微小了。拉丁美洲國家即使借助于國家的力量，也還是不能抵抗外來的資本，因?yàn)橘Y產(chǎn)階級(jí)國家的力量是以資產(chǎn)階級(jí)力量的大小來決定的。弱小的資產(chǎn)階級(jí)不可能發(fā)展出強(qiáng)大的資產(chǎn)階級(jí)國家來。

一個(gè)國家發(fā)展資本主義的條件中還有外在的。第二章中曾經(jīng)談過大戰(zhàn)后日本資本主義的發(fā)展，除了它在戰(zhàn)前己經(jīng)有了一定的基礎(chǔ)外，它的發(fā)展與美國對(duì)日本的政策有關(guān)，而且日本的發(fā)展也與戰(zhàn)后的初期生產(chǎn)設(shè)備不存在著剩余的產(chǎn)能，所以世界市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)尚不劇烈有關(guān)。而到了70年代以后，拉丁美洲國家前一階段的發(fā)展逐漸解體的原因，除了拉丁美洲國家的資產(chǎn)階級(jí)與美、歐、日在戰(zhàn)后發(fā)展起來的壟斷資本相比較實(shí)在太弱小之外，而且到了70年代，世界資本主義進(jìn)入了危機(jī)，壟斷資本積累發(fā)生困難，“全球化”成了資本積累的出路。在世界范圍內(nèi)新的資本積累的策略下，壟斷資本侵入落后國家的每一個(gè)領(lǐng)域和每一個(gè)地盤。而在這時(shí)拉丁美洲國家的資產(chǎn)階級(jí)還不像日本己經(jīng)可以獨(dú)立的站起來了。因此用進(jìn)口替代來發(fā)展獨(dú)立的資本主義能否成功要看當(dāng)時(shí)一個(gè)國家內(nèi)在的和外在的客觀條件。

依賴?yán)碚撌嵌问澜绱髴?zhàn)后的產(chǎn)物，依賴?yán)碚摰母髋勺髡邆儾]有論證是否二次大戰(zhàn)之后資本主義的發(fā)展產(chǎn)生了質(zhì)的變化，和是否因?yàn)橘|(zhì)的變化使得列寧的分析過了時(shí)。如果列寧對(duì)帝國主義的分析己經(jīng)過時(shí)了，那么落后國家要求國家民族解放必須要有一套新的理論和新的策略。但是他們并沒有提出列寧所說資本主義帝國分瓜世界已經(jīng)完畢的反面論證，他們認(rèn)為落后國家還是可以在資本主義列強(qiáng)中找到一個(gè)獨(dú)立發(fā)展的夾縫。他們也沒有對(duì)資本主義發(fā)展落后國家內(nèi)做階級(jí)分析，他們看不到落后國家內(nèi)資產(chǎn)階級(jí)的軟弱和這些國家資本主義的發(fā)展的落后是一體的兩面，是同樣一件事。他們無根據(jù)的強(qiáng)調(diào)國家的力量，認(rèn)為資產(chǎn)階級(jí)可以利用國家來抵抗外來資本。他們看不到一個(gè)軟弱的資產(chǎn)階級(jí)又如何能創(chuàng)出一個(gè)由這個(gè)階級(jí)所組合的強(qiáng)有力的國家？

依賴?yán)碚摬坏珱]有幫助拉丁美洲國家人民從他們身上的枷鎖中解放出來，反而將他們誤導(dǎo)到一條死胡同里。從這半個(gè)世紀(jì)這些國家的發(fā)展來看，理論對(duì)發(fā)展方向的深遠(yuǎn)影響，我們也因此了解到對(duì)理論的認(rèn)識(shí)和批判的重要性。

第四節(jié) 臺(tái)灣與南韓以出口帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)成長的經(jīng)驗(yàn)

臺(tái)灣和南韓在60年代初采取了與進(jìn)口替代不同的發(fā)展策略，他們用出口來帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)成長，這樣的發(fā)展是因?yàn)樗鼈兲厥獾臍v史背景。到了80年代初，其他經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后國家在進(jìn)口替代的發(fā)展破產(chǎn)后，都想要向臺(tái)灣和南韓學(xué)習(xí)，希望用發(fā)展出口來加入世界分工，以便帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)成長，但是到了80年代時(shí)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后國家所面對(duì)的世界秩序已經(jīng)改變了，因此其他國家無法重復(fù)臺(tái)灣和南韓的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，就連臺(tái)灣和南韓在這新的世界環(huán)境中，也必須做全面調(diào)整，不可能繼續(xù)它們?cè)?0年代之前的20年的發(fā)展。這里因限于篇幅，許多有關(guān)臺(tái)灣和發(fā)展的重要問題都無法做深入的分析，下面分析的著重點(diǎn)在于80年代前，臺(tái)灣和南韓發(fā)展所處的政治上和經(jīng)濟(jì)上的國際大環(huán)境。

在50年代時(shí)，臺(tái)灣和南韓所面對(duì)的政治的、經(jīng)濟(jì)的和國際的大環(huán)境是很相似的。在美、蘇冷戰(zhàn)中，臺(tái)灣和南韓在美國全球的軍事、政治和經(jīng)濟(jì)的策略上占有很重要的地位，因此它們受到美國各方面的支持，而臺(tái)灣和南韓的發(fā)展只有在美國的支持下，才有可能實(shí)現(xiàn)。在第三章中談過日本在戰(zhàn)后的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與日本與美國在政治上的關(guān)系有密切的關(guān)聯(lián)，因?yàn)樵诶鋺?zhàn)中美國在亞洲需要有日本這個(gè)政治伙伴，因此美國愿意協(xié)助日本發(fā)展它的經(jīng)濟(jì)，美國不但允許日本獨(dú)立發(fā)展自己的經(jīng)濟(jì)體系，而且給日本大量的經(jīng)濟(jì)援助，也是因?yàn)樗鼈儗?duì)美國在政治上和軍事上的重要。美國為了要對(duì)付中國和北韓，它刻意要將臺(tái)灣和南韓發(fā)展成兩個(gè)資本主義的基地。另外臺(tái)灣和南韓可以發(fā)展加工出口也是美國與日本之間的政治和經(jīng)濟(jì)關(guān)系分不開，美國允許日本用臺(tái)灣和南韓作為加工基地，來間接增加日本對(duì)美國的出口，美國并允許臺(tái)灣和南韓長期維持它們?cè)谫Q(mào)易上的出超。

在60年代初，臺(tái)灣和南韓在用發(fā)展出口來帶動(dòng)工業(yè)化之前，它們的經(jīng)濟(jì)有很多相似的地方，也和亞洲其他經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后的國家有相似的地方。那時(shí)在臺(tái)灣和南韓的經(jīng)濟(jì)中農(nóng)業(yè)仍占很重要地位，工業(yè)化剛剛起步，工業(yè)化生產(chǎn)仍以民生輕工業(yè)為主，像紡織和農(nóng)產(chǎn)品加工。到了60年代初，農(nóng)業(yè)占勞動(dòng)人口的比例，南韓為三分之二，臺(tái)灣則剛好一半。在出口的結(jié)構(gòu)中南韓和臺(tái)灣也都是以農(nóng)產(chǎn)品和農(nóng)產(chǎn)品加工為主，這兩大項(xiàng)目的出口占總出口的大半。

南韓和臺(tái)灣在發(fā)展加工出口之前，在貿(mào)易上都有逆差，在一般的情況下，一個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后國家的貿(mào)易逆差只有兩個(gè)辦法可以解決，一個(gè)辦法就是盡量減少進(jìn)口和增加出口，另外一個(gè)辦法就是資本進(jìn)口。資本進(jìn)口除了外來投資就是借外債，經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后的國家中只有很少數(shù)能得到外來的經(jīng)濟(jì)援助。所有美國（和后來的日本）的戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)援助都是出于自身的利益，除了政治的原因之外，就是為了協(xié)助它們本國的壟斷資本的擴(kuò)張。美國對(duì)臺(tái)灣和南韓的援助也不例外。

在60年代南韓發(fā)展加工出口之前，它的進(jìn)口和出口占國民總生產(chǎn)分別為13％和3%，因此在國際收支上有很大的逆差。從1953--1962年之間，南韓進(jìn)口的70％是靠美國援助來支付的，在這一段日子內(nèi)美援約占南韓國民總生產(chǎn)的4%。美國給南韓的援助的總數(shù)額非常驚人，從1964--1978年之間，高達(dá)60億美元。60年代初，美國急于擺脫南韓這個(gè)沉重的擔(dān)子，1965年南韓與日本簽定恢復(fù)正常關(guān)系條約后，日本開始負(fù)擔(dān)起對(duì)南韓經(jīng)濟(jì)援助。

臺(tái)灣的進(jìn)出口貿(mào)易到了70年代后才達(dá)到平衡，從1951--1965年間，臺(tái)灣平均每年接受美國一億美元的援助，總額為15億美元，在接受美援的期間，美援每年占國民生產(chǎn)總額在5%-10%之間，占固定資本投資42％。在臺(tái)灣和南韓的發(fā)展初期，有這么大數(shù)額的外援對(duì)它們的發(fā)展有很重要的貢獻(xiàn)。美援使得臺(tái)灣和南韓不必從外面借外債，因此不會(huì)因?yàn)槔⒌呢?fù)擔(dān)而妨礙了發(fā)展，這是和拉丁美洲國家的發(fā)展情況很不相同的地方，這一點(diǎn)在第八章中還要再做分析。

美國對(duì)臺(tái)灣和南韓的援助不是沒有條件的。從60年代初開始，臺(tái)灣進(jìn)行了一連串的自由化改革，因此在經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后的國家中，臺(tái)灣是最早經(jīng)歷自由化改革的。改革的項(xiàng)目有：匯率的改革、降低關(guān)稅、對(duì)外來投資優(yōu)惠的改革，其中包括對(duì)外來投資稅制上的特殊優(yōu)惠、對(duì)外資的股份不做限制、并允許外資將利潤全部匯回本國。臺(tái)灣在60年代的自由化改革中尚沒有達(dá)到80年代后新自由主義的苛刻要求（參見第十章）。

在60年代初，南韓也進(jìn)行了貿(mào)易和投資的改革，但是南韓對(duì)外資的限制一直都比臺(tái)灣嚴(yán)格。為了便利外來投資，臺(tái)灣和南韓也先后成立了加工出口區(qū)，在加工出口區(qū)內(nèi)，簡(jiǎn)化外來投資和貿(mào)易的行政手續(xù)，并給外資提供建造好的廠房和其他的各種服務(wù)。

從50年代大規(guī)模發(fā)展起來的跨國公司急于擴(kuò)張它們?cè)谑澜绺鞯氐耐顿Y，但是當(dāng)時(shí)許多經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后國家都致力于進(jìn)口替代的發(fā)展。因此，它們對(duì)外來投資做各種限制，而臺(tái)灣和南韓對(duì)外資的優(yōu)待給跨國公司提供了發(fā)展的機(jī)會(huì)。因此如果撇開政治上的原因，臺(tái)灣和南韓將它們的經(jīng)濟(jì)開放也是換來美國的援助和外來投資的原因。

如果在60年代初，墨西哥就設(shè)置了對(duì)外資的各種優(yōu)待和便利，以美國為基地的跨國公司就會(huì)優(yōu)先到鄰國墨西哥技資設(shè)廠。墨西哥的加工出口區(qū)是在80年代才設(shè)立起來的，比臺(tái)灣晚了20年。這樣看來臺(tái)灣是自由化和取消對(duì)外資管制的前鋒，因此也是國際壟斷資本的最愛。南韓則對(duì)外資的限制較多，到了90年代末的亞洲金融危機(jī)后，南韓才被迫進(jìn)一步取消它對(duì)外來資本的限制和對(duì)本地資本的保護(hù)。

臺(tái)灣和南韓在60年代初開始用發(fā)展出口來帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)成長。從60年代初到80年代的20多年中，在出口大幅增長下，臺(tái)灣和南韓的國民總生產(chǎn)都維持了很高的成長率，人民的生活也得到很大的改善。臺(tái)灣的出口和國民總生產(chǎn)在1964-1973年間的年成長率，分別增加29.7％和11.1％，在1974--1985年間的出口和國民總生產(chǎn)的年成長率分別為18.7％和7.7%。南韓從1960--1970年間，出口和國民總生產(chǎn)的年成長率各為34.1％和6.4%，在1970--1980年間，出口和國民總生產(chǎn)的年成長率分別為23％和4.7%。

在與美國和日本的貿(mào)易關(guān)系上，臺(tái)灣和南韓也很相似，日本將生產(chǎn)組件運(yùn)到臺(tái)灣和南韓，利用當(dāng)?shù)氐牧畠r(jià)勞工加工后再出口到美國，所以在臺(tái)灣和南韓的加工出口發(fā)展起來之后，它們對(duì)日本的貿(mào)易是逆差，它們對(duì)美國的貿(mào)易是順差，也就是說日本靠臺(tái)灣和南韓來間接增加對(duì)美國貿(mào)易的出口。這種貿(mào)易關(guān)系跟80年代以后日本去東南亞投資是很相似的，日本通過跨國公司在東南亞的投資，用日本的機(jī)器設(shè)備和組件，在當(dāng)?shù)丶庸どa(chǎn)后再出口到美國。在第七章中，我將對(duì)美國長期貿(mào)易上的逆差所引起的金融信貸膨脹做分析，也將會(huì)說明美國貿(mào)易上的逆差問題與資本主義戰(zhàn)后生產(chǎn)設(shè)備不斷擴(kuò)張是相互關(guān)聯(lián)的。

60年代初臺(tái)灣和南韓的廉價(jià)勞工是吸引外來投資的主要原因之一，因?yàn)榧词褂星懊嫠岬母鞣N改革和對(duì)外資的各種優(yōu)待，如果沒有大量廉價(jià)勞動(dòng)力的供給，用外資來發(fā)展加工出口還是無法完成的。60年代初，臺(tái)灣的工資是日本的1/5，是美國的1/10，而且在臺(tái)灣和南韓的農(nóng)村還有大量的農(nóng)業(yè)剩余人口作為候補(bǔ)，臺(tái)灣和南韓都經(jīng)歷了專制獨(dú)裁，使得工人無法通過組織工會(huì)來爭(zhēng)取增加工資和改善福利，在低糧價(jià)的政策下低工資維持了很長的一段時(shí)間。在劉進(jìn)慶等所著的《臺(tái)灣之經(jīng)濟(jì)》的第二章中，劉進(jìn)慶對(duì)臺(tái)灣的發(fā)展這樣說：“所謂出口導(dǎo)向工業(yè)化顯然就是臺(tái)灣國際加工基地化”（1995,127）。而，“這種帶有在獨(dú)裁統(tǒng)治下進(jìn)行開發(fā)特點(diǎn)的勞動(dòng)問題，是臺(tái)灣和南韓所特有的因素，這才是吸引外資的最大誘因，同時(shí)也是支撐了出口競(jìng)爭(zhēng)力的國際比較優(yōu)勢(shì)的基本因素”(1995,123)。

這里值得一提的是除了臺(tái)灣和南韓低工資的誘因外，美國跨國公司來臺(tái)灣投資的另一個(gè)重要原因是為了要逃避它們因工業(yè)污染所造成的負(fù)擔(dān)。美國從60年代底開始通過了幾條重要的保護(hù)環(huán)境的立法，這些保護(hù)環(huán)境的立法使得一些高污染的制造業(yè)對(duì)他們?cè)谏a(chǎn)中排出的廢物所造成的污染推卻責(zé)任比較困難，而這些高污染企業(yè)不愿負(fù)擔(dān)它們應(yīng)付的社會(huì)成本，而遷離本土。

臺(tái)灣和南韓能夠在短期內(nèi)提高人民生活水平的更重要原因是兩地勤勞的工人和農(nóng)民，他們才是經(jīng)濟(jì)成長的生力軍。另外臺(tái)灣和南韓的執(zhí)政者在政治壓力下進(jìn)行了土地改革對(duì)經(jīng)濟(jì)成長很有貢獻(xiàn)。臺(tái)灣和南韓在經(jīng)濟(jì)上借助于國營企業(yè)來扶助私人資本的發(fā)展，提高勞動(dòng)人口的教育水平，設(shè)計(jì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的項(xiàng)目，修建交通運(yùn)輸和通訊的基本建設(shè)，和提供有效率的行政管理等都對(duì)資本主義的發(fā)展有很大的貢獻(xiàn)。但是我認(rèn)為除了這些有利于發(fā)展的條件之外，60年代特殊的國際政治和經(jīng)濟(jì)環(huán)境是臺(tái)灣和南韓經(jīng)濟(jì)成功的重要原因。

到了70年代末，當(dāng)國際大環(huán)境開始轉(zhuǎn)變時(shí)，臺(tái)灣和南韓的發(fā)展就遇到困難，不再能繼續(xù)沿著過去十幾年的發(fā)展方式，到了80年代它們的出口和經(jīng)濟(jì)成長速度都慢了下來。事實(shí)上這些問題也不是突然來到的，像臺(tái)灣紡織業(yè)與成衣業(yè)雖然在1960～1970年間的出口增加了12倍，到了1970年時(shí)出口值達(dá)四億七千萬美元，占出口總額近1/3。但是早在1963年時(shí)美國就對(duì)臺(tái)灣出口的棉紡織品設(shè)限。之后，臺(tái)灣發(fā)展了人造纖維紡織品。第四章中說過1971年時(shí)，美國因?yàn)槿嗽炖w維紡織品的進(jìn)口比前一年增加了80％，美國就對(duì)出口國家施加壓力。日本、臺(tái)灣、南韓和香港同意“自動(dòng)”限制人造纖維紡織品出口。1975年時(shí)歐洲共同體國家也對(duì)臺(tái)灣的人造纖維紡織品設(shè)進(jìn)口配額。

美國和歐洲對(duì)臺(tái)灣出口的紡織品的限制，說明了依賴出口來帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)成長被動(dòng)性。到了1985年，臺(tái)灣出口的紡織品中有92.1％受美國進(jìn)口配額。有84％受歐洲共同體的進(jìn)口配額。80年代初后，美國的貿(mào)易逆差擴(kuò)大，1985年資本主義大國同意協(xié)助美元貶值簽定了廣場(chǎng)協(xié)定，此后各大資本主義國家的中央銀行賣出美元和買入日幣及馬克，使美元相對(duì)于日幣、馬克成貶值（參見第九章）。在美國的壓力下臺(tái)幣也跟著升值，在1985年和1987年之間臺(tái)幣升值40％，在僅兩年的時(shí)間內(nèi)臺(tái)幣升值的幅度如此之大，當(dāng)然給臺(tái)灣依靠出口的經(jīng)濟(jì)帶來很大的壓力。在1987～1988年之間，臺(tái)灣有480家紡織公司破產(chǎn)。在1987～1989的兩年中，臺(tái)灣有九千家工廠（占出口制造業(yè)的10％）關(guān)門。在這關(guān)門的廠商中很多都是將生產(chǎn)移到工資更低的地方生產(chǎn)。臺(tái)灣早期的勞動(dòng)密集產(chǎn)業(yè)，像紡織、成衣、玩具、制鞋等產(chǎn)業(yè)在世界市場(chǎng)上已經(jīng)失去競(jìng)爭(zhēng)力，臺(tái)灣必須進(jìn)行“產(chǎn)業(yè)升級(jí)”?；仡^來看今天中國大陸的情況跟臺(tái)灣當(dāng)年的發(fā)展很相似，但是中國的經(jīng)濟(jì)比臺(tái)灣要大好多倍，這樣大的經(jīng)濟(jì)要靠出口來帶動(dòng)，它將遇到的困難一定是更大的。而今天世界生產(chǎn)設(shè)備產(chǎn)能過剩的問題和美國貿(mào)易逆差的問題又比80年代要嚴(yán)重太多了，這些將在第七章到第十章中做說明和分析。

第五節(jié) 臺(tái)灣與南韓模式發(fā)展的代價(jià)

臺(tái)灣和南韓的國民生產(chǎn)高速度成長是靠大量加工出口達(dá)成的，從60年代初開始的二十余年中，它們的經(jīng)濟(jì)維持了生產(chǎn)高速增長和充分就業(yè)，人民的生活水平在這些年中逐步提高，直到80年代后經(jīng)濟(jì)成長的速度緩慢了下來。當(dāng)今很多國家都以出口作為它們的發(fā)展模式，這里要提出即使加工出口的發(fā)展能繼續(xù)，這樣的經(jīng)濟(jì)成長模式也會(huì)帶來很多負(fù)面的后果。

以臺(tái)灣為例，在一切為出口的發(fā)展下，臺(tái)灣必須要隨時(shí)調(diào)整它的經(jīng)濟(jì)來適應(yīng)國際上的變化。當(dāng)然在這幾十年資本主義經(jīng)濟(jì)變化加速，每個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)都要隨著作調(diào)整，但是對(duì)大型跨國公司來說，它們所需要做的調(diào)整是較主動(dòng)的，它們根據(jù)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趨勢(shì)來策劃它們較長期的發(fā)展策略，在這個(gè)策略中它們決定到哪里去投資設(shè)廠，要將生產(chǎn)包給哪個(gè)國家，要從哪里進(jìn)口，要進(jìn)口組件還是制成品，要到哪里去銷售，但是像臺(tái)灣這樣形態(tài)的經(jīng)濟(jì)只能被動(dòng)的去反應(yīng)，在被動(dòng)的反應(yīng)中臺(tái)灣在它參與的國際分不中要不停的廢除舊產(chǎn)業(yè)和進(jìn)入新產(chǎn)業(yè)，而且這樣被動(dòng)的反應(yīng)速度不停的加快，并且能夠反應(yīng)的空間卻越來越小。

臺(tái)灣在不停的調(diào)整中將舊的產(chǎn)業(yè)廢除，因此浪費(fèi)了大量的人力和資源，工廠建起來沒有多久就又被拆毀。60年代建起來的加工出口區(qū)今天已經(jīng)沒落，跟著就是新竹的科學(xué)園區(qū)和臺(tái)南的科學(xué)園區(qū)，和現(xiàn)今正在興建的臺(tái)中的科學(xué)園區(qū)。這些工業(yè)園區(qū)都是為了協(xié)助臺(tái)灣新產(chǎn)業(yè)所建蓋起來的。而在這建起和沒落之間就浪費(fèi)了大量的人力和資源，這些人力和資源并沒有沒有被計(jì)算在出口的成本之中，而是由臺(tái)灣的勞工和人民來承擔(dān)。

除了上面所說的人民和資源的浪費(fèi)之外，就是大量加工出口所帶來的對(duì)自然環(huán)境的破壞和污染。臺(tái)灣環(huán)境污染的嚴(yán)重是所有生活在這塊土地上的人可以感覺到的。在臺(tái)灣年紀(jì)過了五十歲的人可以說出臺(tái)灣環(huán)境在過去40年中如何惡化。他們會(huì)告訴你，在他們記憶中原來可以捉到魚的小溪如今已變?yōu)橐粭l臭水溝。因?yàn)閷?duì)自然資源過分的剝奪而引起了土壤的流失和山坡的崩塌。為發(fā)展石化工業(yè)和電子工業(yè)所需要的大量用水而建蓋的水庫不但破壞了自然生態(tài)，而且使臺(tái)灣的水源逐漸枯竭。為了供應(yīng)大量的工業(yè)用電，在這樣小面積的土地建了三座（第四座仍在興建）核能發(fā)電廠。

這樣對(duì)自然生態(tài)的破壞和對(duì)環(huán)境的污染不是一般工業(yè)化的結(jié)果，而是臺(tái)灣這樣加工出口的發(fā)展所造成的。60年代和70年代臺(tái)灣的紡織業(yè)大盛一時(shí)，在紡織業(yè)發(fā)展的最高峰時(shí)，臺(tái)灣生產(chǎn)的紡織品和成衣有80％出口。紡織業(yè)是一個(gè)非常污染的工業(yè)，尤其是整染部分，從臺(tái)灣進(jìn)口紡織品的國家的消費(fèi)者不但可以享受廉價(jià)的紡織品，而且不必負(fù)擔(dān)污染帶來的災(zāi)害，但是臺(tái)灣的這塊卻要承受相當(dāng)于本地紡織品消費(fèi)五倍的污染物。

同樣的，是大量的豬肉出口引起的水稻田的污染、是大量的電腦零件出口而造成最利害毒物對(duì)土地和河川的污染。短短的幾年中，因大量出口鰻魚而抽用的地下水使得屏東的某些地區(qū)地層下陷。臺(tái)灣大量加工出口的結(jié)果是東西干干凈凈的出去，污染物卻「根留臺(tái)灣」。臺(tái)灣的土地、河川、空氣和生活在臺(tái)灣的人如何能承擔(dān)得了這么大量的毒素？短期的繁榮給子孫留下了需要極長期才能將山河恢復(fù)原狀的重?fù)?dān)。

用加工出口來帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)成長對(duì)土地和自然資源是掠奪式的摧毀，這樣無情的摧毀使我想到落后國家從過去殖民地時(shí)代到今天在自然資源上另一種掠奪式的摧毀，那就是殖民時(shí)代的宗主國和今天的跨國公司在第三世界挖取礦石、煤、石油的方式。就像前面法蘭克所說的在礦石和其他資源枯竭之后，資本就將這塊地放棄了。臺(tái)灣和其他靠出口來帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)成長的國家所遭遇到的后果也似乎是相同的。因此我認(rèn)為大量的加工出口雖然帶動(dòng)了20年經(jīng)濟(jì)成長，但是往長遠(yuǎn)來看，用加工出口所帶動(dòng)的經(jīng)濟(jì)成長不可能是永續(xù)的經(jīng)濟(jì)成長。

第六章 70年代的世界資本主義危機(jī)與“全球化”

一個(gè)寒冷的夜晚，在一個(gè)煤礦工人沒生火的小屋里，工人的小女兒凍得發(fā)抖，問她的父親：“好冷，為什么我們不生個(gè)火？”　　

父親回答說：“我們沒有煤了?！薄　?/p>

女兒：“我們?yōu)槭裁礇]有煤了？”　　

父親：“因?yàn)槲冶唤夤土?，所以沒有錢買煤?！薄　?/p>

女兒：“爸爸，你為什么被解雇了？”　　

父親：“因?yàn)槊旱V公司說煤太多了?！薄　?/p>

Bertell Ollman,How to take an Exam...&Remark the World,2001　　

從大戰(zhàn)結(jié)束到70年代初，世界資本主義在戰(zhàn)后所建的體系下，維持了20多年經(jīng)濟(jì)繁榮和貿(mào)易通暢，但是到了60年代中期以后，很多隱藏著的問題逐漸明顯化，問題中最重要的是資本主義發(fā)達(dá)國家中生產(chǎn)設(shè)備產(chǎn)能過剩越趨嚴(yán)重，因此市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)更為激烈。

這些問題都牽連著資本主義的基本矛盾，所以在資本主義體制內(nèi)無法得到解決。這些問題的明顯化也就使得戰(zhàn)后建立起來資本主義的國際體系維持不下去。從70年代初開始，這個(gè)體系開始崩潰。

自1971年美元不兌換黃金后，固定匯率勉強(qiáng)維持到1973年解體。從70年開始，關(guān)稅貿(mào)易總協(xié)在戰(zhàn)后前期促進(jìn)貿(mào)易的功能減弱。到了70年代末，資本主義大國中出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)滯脹問題，在戰(zhàn)后資本主義賴以調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的凱恩斯經(jīng)濟(jì)政策在此時(shí)面對(duì)經(jīng)濟(jì)萎縮和物價(jià)上漲同時(shí)出現(xiàn)的問題，也失去對(duì)經(jīng)濟(jì)治理的效能。資本主義發(fā)達(dá)國家的統(tǒng)治階級(jí)在面對(duì)這樣的困境時(shí)，開始了「全球化」的新資本積累的策略，這一章就對(duì)這一段歷史加以敘述、說明與分析。

第一節(jié) 剩余生產(chǎn)設(shè)備問題再度明顯化

70年代初開始，資本主義大國國內(nèi)的生產(chǎn)設(shè)備的產(chǎn)能經(jīng)過20幾年的繼續(xù)投資再度過剩。因此，為滿足市場(chǎng)的需求的生產(chǎn)量不能充分利用既存的生產(chǎn)設(shè)備。生產(chǎn)設(shè)備利用率過低，造成了利潤率下降的壓力。

為了增加生產(chǎn)設(shè)備的利用率和新投資能夠繼續(xù)，大國之間的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)也跟著激烈起來。西歐國家在戰(zhàn)后的重建完成后，成為美國競(jìng)爭(zhēng)的強(qiáng)手。尤其是德國，它在大戰(zhàn)前已經(jīng)是個(gè)高度發(fā)展的工業(yè)國。德國在輕工業(yè)和重工業(yè)都有很強(qiáng)的基礎(chǔ)，它的機(jī)械制造業(yè)早以高精確度著名。英國、德國、法國和意大利等各西歐國家都早在19世紀(jì)或更早，就已經(jīng)確立了它們自己的獨(dú)立工業(yè)系統(tǒng)，因此在戰(zhàn)爭(zhēng)中雖然工廠被摧毀了，在大量的新投資之下，只需要很短的幾年生產(chǎn)就很快的恢復(fù)了，而且新的投資帶來技術(shù)的更新，使得生產(chǎn)更加有效率。

戰(zhàn)前的日本雖然也已經(jīng)發(fā)展了資本主義，但是它與美國和西歐國家相比還相差甚遠(yuǎn)。第三章說明了，日本戰(zhàn)后的發(fā)展與美國的援助有直接的關(guān)系，而美國對(duì)日本戰(zhàn)后的援助又是因?yàn)槿毡驹诿绹蚶鋺?zhàn)的戰(zhàn)略中有特殊重要地位。

第三章中也說明在戰(zhàn)后，日本以國家為主導(dǎo)，有計(jì)劃的發(fā)展了它的重要產(chǎn)業(yè)，而且日本戰(zhàn)后的工業(yè)發(fā)展是以它的產(chǎn)品能在世界市場(chǎng)中競(jìng)爭(zhēng)為目標(biāo)，經(jīng)過了戰(zhàn)后20年的發(fā)展，日本在各工業(yè)產(chǎn)業(yè)中很快的趕上了美國和西歐國家，第三章中提過日本的經(jīng)濟(jì)在1953～1973年間每年平均上漲8%。

但是日本戰(zhàn)后的發(fā)展也進(jìn)一步加深了60年代后全世界生產(chǎn)設(shè)備產(chǎn)能過剩的問題，造成了（也加重了）80年代后各資本主義大國之間發(fā)展不平衡的問題。到了1973年后，日本的經(jīng)濟(jì)成長率下降到4%。到了90年代初，日本陷入了資本主義國家戰(zhàn)后從未有過的最嚴(yán)重的危機(jī)。因此，到了90年代初，日本戰(zhàn)后成功的發(fā)展，反而成了它這十幾年來無法走出困境的原因。

從下面表中的鋼鐵和汽車的產(chǎn)量，可以看出資本主義大國在戰(zhàn)后生產(chǎn)比重的改變：

　 　

鋼鐵（百萬公噸）1950            1960           1973           

美國             88              90            136.4

日本              5              22            119.3

西歐             50             106            150.0

德國             12              34             49.5

　 　

汽車(百萬輛)    1950            1960            1973          

美國              8              7.9             9.7

日本             --              0.5             4.5

西歐             1.5             5.5            10.4

德國             0.3              2              3.6

　 　

資料來源：Yann Fitt,Alexandre Faire and Jean-Pierre Viger,The World Economic Crisis:148

　 　

以汽車業(yè)為例說明世界性的生產(chǎn)設(shè)備過剩

大戰(zhàn)之后，世界生產(chǎn)設(shè)備如何在短短的20年間就發(fā)展到產(chǎn)能過剩？這里用汽車業(yè)的發(fā)展為例子來加以說明。我們不難從對(duì)汽車業(yè)的分析來推廣到其他產(chǎn)業(yè)。

1956年時(shí)，日本汽車生產(chǎn)還僅達(dá)一萬輛。60年代時(shí)，日本汽車業(yè)的各家公司，重新以達(dá)到美、歐水準(zhǔn)為目標(biāo)來設(shè)計(jì)它們的汽車。在重新設(shè)計(jì)后，日本的汽車業(yè)發(fā)展的很快，到了1968年時(shí)，日本就超過了德國成為世界上第二大汽車生產(chǎn)國。美國也開始進(jìn)口日本汽車，1970年時(shí)，美國進(jìn)口汽車已經(jīng)從50年代初幾乎是零，達(dá)到了占本國市場(chǎng)的15％。豐田和日產(chǎn)兩家公司在美國市場(chǎng)中的銷售量僅次于德國大眾汽車，成為第二位和第三位。

到了60年代，美國和歐洲的汽車生產(chǎn)增加速度已經(jīng)緩慢下來，但是日本的生產(chǎn)還是以高速度增加，所以日本汽車在世界總生產(chǎn)中所占的比例增加。日本這樣的發(fā)展也就加深了世界的汽車和其他產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)設(shè)備的過剩問題，因?yàn)槿毡镜膰鴥?nèi)市場(chǎng)并不能吸納得下它所生產(chǎn)的汽車，多余的汽車必須要在國外找市場(chǎng)。

到了1978年，世界汽車生產(chǎn)達(dá)到最高峰，共4250萬輛，是1950年的四倍以上。在第三章中談過，汽車業(yè)對(duì)美國戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)繁榮的貢獻(xiàn)，而美國汽車業(yè)的發(fā)展又與美國公路建設(shè)、廉價(jià)汽油的供給和郊區(qū)化的發(fā)展有密切的關(guān)系。

第三章中也談過這樣的擴(kuò)張不可能長期的持續(xù)下去，因?yàn)榇笠?guī)模的公路建設(shè)和都市內(nèi)的工廠以及人口遷移到郊區(qū)，都只能發(fā)生一次，不可能不斷的重復(fù)。而且不管住在郊區(qū)的人多么依賴汽車作為交通工具，每個(gè)家庭也只能從沒有汽車到擁有一輛汽車、兩輛汽車或再多到三輛汽車，但是總不可能無止境的增加下去。增加到了一定的程度以后，消費(fèi)者就只為淘汰舊車而購買新車，因此汽車的需求增加速度就會(huì)緩慢下來，甚至于下降。到了1978年，石油出口國第二次將石油提價(jià)時(shí)，汽車業(yè)進(jìn)入了戰(zhàn)后到那時(shí)為止的最嚴(yán)重的危機(jī)。

1980年，世界汽車生產(chǎn)因?yàn)槭袌?chǎng)滯銷，銷售量降到3860萬輛，與1978年相比下降近10％。美國汽車在世界總產(chǎn)量中所占的比例更從1950年的4/5下降到1980年的1/5強(qiáng)。

在1978～1980年之間，美國汽車公司在國內(nèi)的生產(chǎn)量下降了270萬輛，在同一時(shí)期內(nèi)，進(jìn)口車的車輛增加了40萬輛。1980年，豐田和日產(chǎn)宣布來美國建廠，1981年美國的汽車出售量繼續(xù)下降，1982年初，美國汽車公司關(guān)閉了20家汽車工廠，解雇了35萬工人。

從戰(zhàn)后汽車業(yè)發(fā)展的過程，我們可以推廣到其他產(chǎn)業(yè)，像與汽車相關(guān)聯(lián)的鋼鐵業(yè)、橡膠業(yè)、煉油業(yè)、汽車零售業(yè)、汽車修理業(yè)、公路的修建等等，或是與汽車并無關(guān)聯(lián)的其他產(chǎn)業(yè)，像其他的耐久的消費(fèi)品或其他的輕工業(yè)或重工業(yè)品，都經(jīng)過了戰(zhàn)后20年的擴(kuò)張，而到了生產(chǎn)設(shè)備過剩的階段。

當(dāng)然我們不能靜止的去認(rèn)識(shí)資本主義的發(fā)展，因?yàn)樵谫Y本主義的發(fā)展中，一個(gè)產(chǎn)業(yè)衰落下去之后，會(huì)有另一企業(yè)發(fā)展起來，在戰(zhàn)后發(fā)展起來的飛機(jī)航空業(yè)和電腦業(yè)就是很好的例子。

但是到了80年代后，這些戰(zhàn)后發(fā)展起來的新企業(yè)也同樣發(fā)生生產(chǎn)設(shè)備產(chǎn)能過剩的問題。所以產(chǎn)能過剩的產(chǎn)業(yè)不僅是一個(gè)或兩個(gè)，也不僅只限于舊的產(chǎn)業(yè)，而是所有的產(chǎn)業(yè)。而且產(chǎn)能過剩也不是僅限于一個(gè)國家，而是所有資本主義高發(fā)展的國家。如果一定要區(qū)分，也只是產(chǎn)能過剩程度上的差別而已，有的產(chǎn)能過剩較嚴(yán)重，有的國家設(shè)備過剩比較嚴(yán)重。

另外一個(gè)值得注意的問題是，資本主義發(fā)達(dá)國家從60年代初開始將一些勞動(dòng)密集的生產(chǎn)移到臺(tái)灣、南韓、新加坡和香港去生產(chǎn)，美國和日本在這些國家（地區(qū)）的投資進(jìn)一步增加了世界生產(chǎn)設(shè)備的總產(chǎn)能。

從80年代初到今天又過了20年，資本主義產(chǎn)能過剩的問題更從資本主義大國進(jìn)一步擴(kuò)張，隨著前蘇聯(lián)和東歐國家的解體和中國實(shí)行資本主義，產(chǎn)能過剩更進(jìn)一步擴(kuò)張到全世界。這里說遠(yuǎn)了，這些要到第七章到第九章中再討論。

第二節(jié) 戰(zhàn)后資本主義的國際體系從癱瘓到解體

60年代中后，資本主義的生產(chǎn)設(shè)備產(chǎn)能過剩再度明顯后，戰(zhàn)后建立起來的資本主義國際體系陷入癱瘓。

70年代初國際貨幣基金所維持的以美元為中心的固定匯率解體，關(guān)稅貿(mào)易總協(xié)促進(jìn)貿(mào)易流通的功能隨著各國紛紛設(shè)立起非關(guān)稅貿(mào)易障礙而逐漸消失，世界資本主義結(jié)束了前一時(shí)期各大國之間在競(jìng)爭(zhēng)下的合作關(guān)系。在生產(chǎn)設(shè)備的產(chǎn)能過剩的情況下，國民總生產(chǎn)增加緩慢，資本積累發(fā)生困難，當(dāng)資本主義的國際體系陷入癱瘓時(shí)，危機(jī)也就因此更加嚴(yán)重。

資本主義的金融危機(jī)——固定匯率解體

1964年開始，美國的物價(jià)上漲率增加，其中部分原因是美國開始擴(kuò)張它在越南的侵略戰(zhàn)爭(zhēng)，在詹森總統(tǒng)任內(nèi)美國政府在軍事擴(kuò)張之余，又增加福利的支出，造成了政府財(cái)政上赤字的增長。此時(shí)美國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展到戰(zhàn)后頂峰，失業(yè)率很低，在充分就業(yè)下，政府的赤字支出不會(huì)再使國民總生產(chǎn)增加，只會(huì)造成物價(jià)上漲。

美國國內(nèi)物價(jià)上漲，使得美元的實(shí)際購買力與其他貨幣相比下降，但是在固定匯率下，美元相對(duì)其他貨幣的官定價(jià)格不變，因此美元的實(shí)際購買力比它的官定價(jià)格要低，也就是說美元的官價(jià)高估美元的價(jià)值。美元過高的官價(jià)使美國的出口更困難，并同時(shí)刺激了它的進(jìn)口。美國進(jìn)口的增長率超過它的出口的增長率，進(jìn)一步加深了它的貿(mào)易逆差的問題。

在國際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)中，美國前一段的優(yōu)勢(shì)逐漸消失。在1964～1968年間，美國的工業(yè)品出口增加了27％，在同一時(shí)期德國的工業(yè)品出口增加了50％，法國增加了38％，加拿大增加大了92％，日本增加了100%。從1952～1968年，美國在發(fā)達(dá)資本主義國家工業(yè)總出口額的比率從35％降到22％。

美元的官價(jià)過高雖然不利于它出口，但是卻有利于它的跨國公司對(duì)外投資。因?yàn)榘凑展賰r(jià)美元可以換得多過于它實(shí)際價(jià)值的其他國家的貨幣。美國跨國公司對(duì)外直接投資在60年代增加的很快，從60年代前半每年平均18億美元，增加到60年代后半每年平均33億美元。到1971年時(shí)，更達(dá)到44億美元。

在第四章中說過，到了1958年時(shí)，在美國境外的美元已相等于它國內(nèi)的黃金儲(chǔ)存量的總合，也就是說如果所有國外的美元都回到美國以35美元換取一盎司黃金，美國就將失去所有的黃金儲(chǔ)存。

到了1959年，美國的國際收支逆差又打破了戰(zhàn)后的記錄（除了1950年因韓戰(zhàn)而引起的高入超外）。美國在國際收支上持續(xù)的逆差主要是出自它的經(jīng)常帳項(xiàng)目（包括貿(mào)易上的順差）中的順差不能補(bǔ)足過因資本家繼續(xù)大量到國外投資，以及它每年要支付在全世界各軍事基地的開支而導(dǎo)致資本帳上的逆差。因此，美國在它境外累積的美元持續(xù)增加，美國的國際收支逆差從50年代末開始持續(xù)到60年代，這十幾年中，發(fā)生了好幾次美元擠兌黃金的危機(jī)。

這樣一個(gè)完全不穩(wěn)定的固定匯率體系因?yàn)檎也坏娇梢蕴娲霓k法，又拖延到了60年代的后期，這時(shí)美國因侵越戰(zhàn)爭(zhēng)的龐大軍事支出，使得它在國際收支經(jīng)常帳中（進(jìn)口超過出口）也產(chǎn)生逆差，而且逆差不斷的擴(kuò)大。

美國對(duì)歐洲國家每一年在貿(mào)易上的逆差，就等于歐洲對(duì)美國侵越戰(zhàn)爭(zhēng)在經(jīng)濟(jì)上的支持，因此引起歐洲一些國家的不滿，開始提出反對(duì)越南戰(zhàn)爭(zhēng)的輿論。

在60年代末，法國總統(tǒng)戴高樂更帶頭攻擊美元，擠兌黃金再度開始。這次法國能拿到許多美元是因?yàn)槊绹谀显降能娰M(fèi)和其他支出，被南越官員貪污去了，然后再把他們貪污來的錢存進(jìn)前殖民宗主國法國銀行的私人賬戶里，法國拿到這些美元就向美國擠兌黃金。美國黃金儲(chǔ)存量從1960年時(shí)的180億美元，下降到1968年的100億美元。美國雖然用各方面的威脅來阻止其他持有美元的國家兌換黃金，但是此后，美元與黃金原定價(jià)格再也維持不下去。

最后到1971年時(shí)，美元已經(jīng)不可能再維持35美元兌換一盎司黃金的原定價(jià)格。1971年08月，美國總統(tǒng)尼克森宣布美國停止接受美元與黃金的兌換，并且將美國進(jìn)口商品項(xiàng)目中的一半在原進(jìn)口稅之上再課加10％的臨時(shí)進(jìn)口關(guān)稅，同時(shí)又增加了農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口配額的項(xiàng)目。

美國這種完全出于自身利益的單方面決定，使所有國家中央銀行的外匯儲(chǔ)備，和所有私人手中所持的美元，都變成不可兌換的和價(jià)值不定的紙鈔。此后，在1971～1973年間，資本主義大國用各種辦法來挽救固定匯率而不得成功，終于在1973年，國際貨幣基金正式宣布固定匯率解體。

從1944年成立，到1973年的20多年中，國際貨幣基金維持了資本主義國家之間的固定匯率制度。在固定匯率之下，資本主義大國之間的貿(mào)易通暢，經(jīng)濟(jì)成長迅速，資本積累順利。到了固定匯率制度解體后，戰(zhàn)后資本主義進(jìn)入一個(gè)新的時(shí)期。

非關(guān)稅貿(mào)易障礙的設(shè)立

從70年代開始，因資本主義大國的生產(chǎn)大量過剩而引起激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，它們之間的貿(mào)易爭(zhēng)執(zhí)也就更加頻繁，特別是美國單方面用強(qiáng)制手段來保護(hù)本國市場(chǎng)，或打開其他國家的市場(chǎng)，引起其他資本主義強(qiáng)國的不滿。關(guān)稅貿(mào)易總協(xié)在前一時(shí)期對(duì)個(gè)別國家行為約束的能力也因此而減低。

在貿(mào)易爭(zhēng)執(zhí)升級(jí)下，用談判來達(dá)成協(xié)議也就越來越困難。在美、歐、日的市場(chǎng)激烈的競(jìng)爭(zhēng)下，它們之間貿(mào)易上的爭(zhēng)執(zhí)的范圍不但擴(kuò)大，而且更加頻繁。

這時(shí)資本主義大國除了用進(jìn)口關(guān)稅來保護(hù)本國的市場(chǎng)外，它們又設(shè)置好幾種非關(guān)稅貿(mào)易障礙來阻礙進(jìn)口和增加出口。非關(guān)稅貿(mào)易障礙包括進(jìn)口配額、自愿限制出口、自愿擴(kuò)張進(jìn)口和反傾銷等項(xiàng)。

進(jìn)口配額的最好例子就是第四章中提過的資本主義大國在關(guān)稅貿(mào)易總協(xié)成立之初，所設(shè)立的農(nóng)業(yè)的進(jìn)口配額，和1962年時(shí)，關(guān)稅貿(mào)易總協(xié)設(shè)立了對(duì)棉紡織品的進(jìn)口配額，以及1974年的多邊紡織品安排。這些進(jìn)口配額都是從資本主義大國的利益出發(fā)，由它們單方面的決定用設(shè)立配額抵制進(jìn)口。

第四章中曾說過這些配額的設(shè)立都是違反關(guān)貿(mào)總協(xié)和他所推崇的精神，從這些例子可以看出，關(guān)稅貿(mào)易總協(xié)的決定并不根據(jù)什么原則，而是根據(jù)資本主義強(qiáng)國的經(jīng)濟(jì)和政治力量。但是總的來說，在戰(zhàn)后前20年中，用進(jìn)口配額是比較特殊的例子，到了70年代之后，就變得普遍了。除了1974年的多邊紡織品安排之外，前面也提過在尼克松宣布美元不再兌換黃金時(shí)，他又增加了美國農(nóng)業(yè)中進(jìn)口配額的項(xiàng)目。

除了進(jìn)口配額外，自愿限制出口是另一種非關(guān)稅的貿(mào)易障礙。第三章中曾經(jīng)提過，自愿限制出口從50年代末就開始了，那時(shí)美國在紡織業(yè)生產(chǎn)上已經(jīng)受到日本的挑戰(zhàn)，為了要保護(hù)它的紡織業(yè)，美國在1956年開始對(duì)日本施加壓力。當(dāng)年美國國會(huì)通過一條法律，授權(quán)給總統(tǒng)使他可以主動(dòng)與外國談判，來限制紡織品的進(jìn)口。1957年，日本沒等美國要同它談判，就趕快先自動(dòng)限制此后五年紡織品的出口。日本這樣做是在美國的政治的壓力下取得妥協(xié)。

到了1971年時(shí)，美國的人造纖維紡織品又受到進(jìn)口的威脅。在美國的政治的壓力下，日本、臺(tái)灣、南韓和香港同意自動(dòng)限制人造纖維紡織品的出口。到了70年代后，美國要求別國用自動(dòng)限制出口來保護(hù)美國自己的市場(chǎng)的做法更加頻繁起來。80年代之后美國要求別國自愿擴(kuò)張進(jìn)口，這是美國用政治手段來達(dá)成保護(hù)本國資本的另一方法。

除了上面所說的工業(yè)品貿(mào)易外，歐洲共同體與美國在農(nóng)業(yè)貿(mào)易上也不停的起爭(zhēng)執(zhí)。歐洲共同體和美國的農(nóng)業(yè)保護(hù)政策使得他們的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)大量超出它們本地市場(chǎng)的需求，因此必須尋找國外市場(chǎng)。

歐洲共同體的農(nóng)業(yè)保護(hù)政策使得它的農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格高出世界市場(chǎng)的價(jià)格很多。這樣的高價(jià)是靠進(jìn)口配額、出口補(bǔ)貼和政府收買農(nóng)產(chǎn)品來維持的。歐洲對(duì)農(nóng)業(yè)的保護(hù)政策不但削減了美國農(nóng)產(chǎn)品在歐洲的市場(chǎng)，而且在世界農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)上，歐洲和美國直接競(jìng)爭(zhēng)。

歐洲共同體所包括的12國的農(nóng)產(chǎn)品的出口占經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展組織（OECD）的農(nóng)產(chǎn)品出口總額的百分比從1960年的33％增加到1985年的66％。在1960～1985年之間，美國向關(guān)貿(mào)總協(xié)提出對(duì)這些歐洲共同體的抗議中，80％是有關(guān)農(nóng)業(yè)的。資本主義大國在農(nóng)業(yè)貿(mào)易上的爭(zhēng)執(zhí)得不到解決，而且農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼對(duì)資本主義大國財(cái)政上的負(fù)擔(dān)越來越沉重，這就是資本主義大國將農(nóng)業(yè)貿(mào)易列入第八回合貿(mào)易談判中的原因。

另外，美國還用反傾銷來抵制進(jìn)口，美國在競(jìng)爭(zhēng)不過進(jìn)口的商品時(shí)，就責(zé)怪對(duì)方國家用低于本國的價(jià)格向美國傾銷。凡是遭受到被判定為傾銷的國家的商品就要被美國課加更高的進(jìn)口稅。但是要判定一個(gè)國家出口的商品的價(jià)格是否過低，并沒有一個(gè)客觀的標(biāo)準(zhǔn)，而是由美國單方面決定的。

從這些例子中我們看出國與國之間的貿(mào)易并不完全決定于國家的經(jīng)濟(jì)力量，經(jīng)濟(jì)力量的背后還有政治力量，政治力量的背后是軍事力量和意識(shí)型態(tài)的力量。日本在戰(zhàn)后不管經(jīng)濟(jì)上多進(jìn)步，但是在政治上一直無法從美國獨(dú)立出來，在軍事上也是要靠美國保護(hù)，所以在貿(mào)易爭(zhēng)執(zhí)中都只好讓步。連日本在與美國貿(mào)易爭(zhēng)執(zhí)時(shí)都要讓步，又何況臺(tái)灣和南韓？

　 　

從70年代初固定匯率解體后，到80年代初，在貿(mào)易激烈的競(jìng)爭(zhēng)中，資本主義大國所設(shè)立起來非關(guān)稅貿(mào)易障礙，這時(shí)更對(duì)其他國家采取了攻擊性的單方面制裁。在這樣的環(huán)境下，關(guān)稅貿(mào)易總協(xié)喪失了它過去用多邊協(xié)定的機(jī)制來促進(jìn)世界貿(mào)易流通的功能，這十幾年的發(fā)展顯示了世界資本主義內(nèi)在的變化。

當(dāng)資本主義大國面臨生產(chǎn)設(shè)備極端過剩時(shí)，市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)越來越激烈，資本主義大國之間想要像前一時(shí)期用協(xié)定的方法來達(dá)成合作也就更困難。

這里舉這些例子來說明這個(gè)事實(shí)，提到美國對(duì)其他國家施加政治壓力，重點(diǎn)不是要進(jìn)入各列強(qiáng)之間彼此對(duì)峙的關(guān)系中來判斷誰是誰非，而是要用它們之間的爭(zhēng)執(zhí)來說明世界資本主義的積累到了這時(shí)發(fā)生了問題。美國之所以能夠單方面用強(qiáng)硬的手段來對(duì)付這些國家，一方面雖然說明美國的霸權(quán)地位，但是另一方面也說明了這些國家非常急迫的需要美國的市場(chǎng)。

戰(zhàn)后建立起來的國際資本主義的體系，經(jīng)過戰(zhàn)后20年的發(fā)展而陷入癱瘓，使得前一段日子的商品貿(mào)易和在國與國之間的資本流動(dòng)發(fā)生了阻礙。這樣的阻礙更增加了資本積累的困難。資本除了要求商品貿(mào)易流通外，壟斷資本更有強(qiáng)烈的要求要能在世界各地通行無阻，這已經(jīng)不是在原有的關(guān)稅貿(mào)易總協(xié)下所設(shè)立的貿(mào)易體制可以達(dá)成的。這就是1986年開始關(guān)貿(mào)總協(xié)第八回合（烏拉圭回合）談判的背景。

第三節(jié) 歐洲美元膨脹、石油加價(jià)與危機(jī)加深

歐洲美元膨脹

70年代初的世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)，因?yàn)槭图觾r(jià)而惡化。在分析這一段歷史之前，我們需要對(duì)歐洲美元有所了解。

歐洲美元是美元在歐洲的美國分行或歐洲銀行中的美元存款，這些存款沒有兌換成當(dāng)?shù)刎泿?，而是以美元直接存入這些在銀行的賬戶內(nèi)。歐洲美元產(chǎn)生的主要原因是歐洲和美國之間貿(mào)易額和投資量在戰(zhàn)后大幅增加，以美國為基地的跨國公司是歐洲美元的主要存款者，這些跨國公司在歐洲有龐大的投資，它們?cè)跉W洲的收入為了便利未來的支出，就將美元的收入不兌換成當(dāng)?shù)氐呢泿?，而直接存入?dāng)?shù)氐拿绹y行分行或歐洲銀行中。之后，歐洲的跨國公司與美國之間的生意往來擴(kuò)大，它們也將美元收入直接存入這些銀行。

在60年代初時(shí)，美國政府因境外美元積存過多，因此受到美元匯回美國要求兌換黃金的壓力。美國政府開始對(duì)資本外流加以管制，再加上歐洲較高的利率，美國和歐洲的跨國公司就更為了資金調(diào)動(dòng)的方便和利息的收入，而將更多的美元存入歐洲的銀行而不匯回美國，也就更增加歐洲美元存款。

對(duì)美國銀行在歐洲的分行和歐洲本地的銀行來說，歐洲美元存款既不受美國聯(lián)邦準(zhǔn)備銀行的管制，也不受存款所在的歐洲國家的中央銀行的管制。因此，這些銀行在貸款時(shí)，貸款的數(shù)額不必受準(zhǔn)備金的限制，這是歐洲美元可以在存款和貸款的過程中快速增長的原因。

在1971～1973年之間，美國境外的美元不能再回到美國換取黃金，也存入歐洲的銀行，在這兩年中歐洲美元的年成長率為25％。因?yàn)闅W洲美元的貸款不受任何中央銀行儲(chǔ)備金的限制，也不受任何歐洲國家的中央銀行對(duì)它們國內(nèi)一般銀行的管制，所以被稱為沒有國家的貨幣。這種沒有國家的貨幣因?yàn)闆]有國家的管制，可以成倍數(shù)的增加，而事實(shí)上就是這樣發(fā)展的。

美元停止兌換黃金和固定匯率解體后，美元仍然充當(dāng)世界貨幣，歐洲美元也是世界貨幣。歐洲美元的快速擴(kuò)張?jiān)黾恿藝H間的交易媒介，也直接影響國內(nèi)貨幣的供給量。一方面，歐洲美元在歐洲作為交易媒介就像增加了歐洲本地的貨幣流通量一樣，區(qū)別只是在歐洲美元都是用于大數(shù)額的交易。

另一方面，美國的銀行可以將它們?cè)跉W洲分行的存款用轉(zhuǎn)賬的方法調(diào)回美國，也增加了美國銀行的貸款能力和貨幣流通量。在美國和歐洲之外的國家，歐洲美元也同樣的可以流通。之后，又出現(xiàn)了歐洲國家之外，世界其他國家的美元存款。所以這種沒有國家的、不受管制的貨幣可以跨過國界地跑來跑去，因此使得一個(gè)國家對(duì)它自己的貨幣控制的能力就減弱了。

石油加價(jià)

1973年10月，美國在以色列與阿拉伯國家的戰(zhàn)爭(zhēng)中支持和援助以色列，引起阿拉伯產(chǎn)油國的不滿，他們聯(lián)合了其他石油輸出國家，用限制石油生產(chǎn)和出口來提高石油在世界市場(chǎng)的價(jià)格。

從1973年到次年04月之間，每桶石油的價(jià)格從三美元上升到12美元，上漲了四倍。石油加價(jià)就使得本來已經(jīng)蕭條的世界經(jīng)濟(jì)進(jìn)入了危機(jī)，這次經(jīng)濟(jì)危機(jī)是資本主義大國自30年代經(jīng)濟(jì)大恐慌以來最嚴(yán)重的危機(jī)。

到1974年主要的世界資本主義國家都進(jìn)入經(jīng)濟(jì)蕭條，到1975年除了日本之外，各大國的國民總生產(chǎn)下降更多，美國的國民所得下降4%、西德下降3.5%、法國下降2%，在國民所得下降的同時(shí)物價(jià)暴漲，在1973年和1974年美國消費(fèi)者的商品和勞務(wù)的零售物價(jià)指數(shù)上漲5.6%和11.5％、日本為11.8％和21.7％、德國較低為7.1%和7.3%、英國為8.5%和15.2％、法國為7.1%和13.2％、義大利則為10.8％和19.6％。

1979年時(shí)受美國支持的伊朗夏王朝國王（參見第三章）被回教的基本教義派的勢(shì)力趕下臺(tái)，使得石油出口受到阻礙，石油價(jià)格第二次上漲，從1978年的13美元一桶上升到1980年32美元一桶。

石油是所有資本主義發(fā)達(dá)國家的最重要的能源，美國、歐洲、日本都依賴進(jìn)口石油，石油價(jià)格的低與高不但與汽車業(yè)的興與衰有密切的關(guān)系，而且許多資本主義發(fā)達(dá)的國家中，其他工業(yè)甚至于農(nóng)業(yè)都依靠石油為能源。高油價(jià)就會(huì)提高生產(chǎn)成本。

第三章中曾談過廉價(jià)石油對(duì)美國50年代和60年代經(jīng)濟(jì)成長的重要性，石油加價(jià)后，引起了70年代到80年代與汽車相關(guān)的產(chǎn)業(yè)危機(jī)，因此也更加深了資本主義大國（特別是美國）資本積累所面臨的困難。

危機(jī)加深、經(jīng)濟(jì)滯脹

前面說過到了70年代初，世界生產(chǎn)設(shè)備產(chǎn)能過剩的問題嚴(yán)重了起來，這是主要的問題。但是石油加價(jià)卻使得已經(jīng)存在的危機(jī)加深。

第一次石油加價(jià)之后，資本主義經(jīng)濟(jì)陷入了如上面數(shù)字所顯示的經(jīng)濟(jì)蕭條和物價(jià)上漲同時(shí)發(fā)生的一種停滯型通貨膨脹（又稱滯脹）的現(xiàn)象，而這種現(xiàn)象是在70年代前從未發(fā)生過的事。在70年代之前，在經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí)，充分就業(yè)，物價(jià)有上漲的壓力，當(dāng)經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)，則需求不足，因此物價(jià)不但不會(huì)上漲，也還有可能下降，經(jīng)濟(jì)大恐慌時(shí)曾經(jīng)發(fā)生過物價(jià)不斷的下降的現(xiàn)象。這種在高失業(yè)的同時(shí)而物價(jià)又上漲的現(xiàn)象是個(gè)新的經(jīng)濟(jì)問題。

在第一次石油加價(jià)之后，資本主義經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)滯脹的新問題。前面說過在60年代時(shí)，美國因?yàn)榍致栽侥蠎?zhàn)爭(zhēng)而帶來財(cái)政上和貿(mào)易上的赤字，這時(shí)經(jīng)濟(jì)已達(dá)到充分就業(yè)，在生產(chǎn)不能再增加時(shí)，通貨膨脹問題日趨嚴(yán)重，物價(jià)上漲幅度增大。

美國通貨膨脹背后原因很多，而且政府赤字支出到卡特總統(tǒng)當(dāng)政后并沒有減少，這些都是侵略越南戰(zhàn)爭(zhēng)留下來的后遺癥。但是為什么在經(jīng)濟(jì)蕭條之后，物價(jià)上漲仍然持續(xù)呢？

主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)滯脹發(fā)生的原因做過一些解釋，其中最通常的解釋是70年代之前的物價(jià)上漲是來自需求太高，而到了70年代時(shí)的物價(jià)上漲則是來自成本上升過快；成本中包括石油的加價(jià)。

這些經(jīng)濟(jì)學(xué)家也把物價(jià)上漲歸罪于工資太高，也就是說因?yàn)槌杀靖叨鴰淼奈飪r(jià)高漲，并不會(huì)因?yàn)樾枨蟛蛔愣徛聛?，這樣對(duì)經(jīng)濟(jì)滯脹的解釋就給80年代里根總統(tǒng)上臺(tái)后所推行的“供給面經(jīng)濟(jì)”鋪路?！肮┙o面經(jīng)濟(jì)”認(rèn)為凱恩斯只注意經(jīng)濟(jì)的需求面而忽略了經(jīng)濟(jì)的供給面，因此，只有在減低生產(chǎn)成本上下功夫，才能解決物價(jià)上漲的問題。

但是一個(gè)常被忽略的經(jīng)濟(jì)滯脹的原因就是70年代歐洲美元擴(kuò)充過快，而使得國際支付媒介過于充沛，而這一點(diǎn)又和70年代中后美國的財(cái)政和貿(mào)易赤字?jǐn)U大有互為因果的關(guān)系。

二次世界大戰(zhàn)后，美元變成世界貨幣時(shí)，各國之間的貿(mào)易交易所需的貨幣數(shù)額決定于美國的國際收支逆差的大小。美國的國際收支逆差越大，美元就因?yàn)橹Ц赌娌疃飨驀?，因此美國境外的美元也就更多，也就增加了國與國之間貿(mào)易交易（和外匯儲(chǔ)備）的貨幣供給額。

從1944～1971年間，國際貨幣基金維持了以美元為中心的固定匯率。在這一段時(shí)期內(nèi)，美國境外的美元是它每年國際收支逆差累積的總額。美國境外的美元除了私人所持有的之外，其余就是作為各國中央銀行的外匯儲(chǔ)備。在固定匯率的體系之下，每過一段日子，美國的國際收支逆差過大時(shí)，都會(huì)發(fā)生美元貶值和擠兌黃金的危機(jī)，這一點(diǎn)前面已經(jīng)討論過。因此在固定匯率時(shí)期，世界貨幣流通量受美國國際收支赤字?jǐn)?shù)量的限制，而美國的國際收支數(shù)額又受可能發(fā)生的擠兌黃金的危機(jī)的約束。

到了固定匯率解體后，這兩個(gè)限制反而都不存在了。在美國境外的美元可以隨著美國的逆差而增加，美國不必?fù)?dān)心這些美元會(huì)回來兌換黃金。除此之外，又加上歐洲美元的增長，歐洲美元的數(shù)量不由美國的國際收支的逆差來決定，而是決定于美國銀行在歐洲分行和歐洲銀行的美元貸款。這些貸款的數(shù)額并不受任何中央銀行的限制。

上面說過這些銀行的貸款就使得歐洲和美國的貨幣流通量膨脹，因此除了石油價(jià)格上漲之外，貨幣流通量和信貸的增加也是引起一般物價(jià)上升的原因。

由石油漲價(jià)而引起的物價(jià)上漲的問題外，石油加價(jià)也給本來就蕭條的經(jīng)濟(jì)帶來新的問題。石油加價(jià)造成了汽車和其他產(chǎn)業(yè)的不景氣，更進(jìn)一步造成生產(chǎn)成本上升。石油出口國把它們由石油加價(jià)而增加的美元收入存入歐洲的跨國銀行，歐洲美元的存款數(shù)額因此而更大幅的增長。也就是說，大筆的美元外匯從石油進(jìn)口國流到石油出口國，因此更削減了石油進(jìn)口國家購買其他進(jìn)口商品的能力。

石油出口國家將所得美元外匯存入跨國銀行，在銀行不能把錢貸出去之前，石油出口國家的存款就卡死在那邊，這就更加深了資本主義大國商品滯銷的問題，進(jìn)一步加深經(jīng)濟(jì)危機(jī)。這就是為什么后來有石油美元再循環(huán)這樣的發(fā)展，這一點(diǎn)在下面會(huì)再做解釋。

第四節(jié) 石油美元再循環(huán)與危機(jī)的延后

在石油加價(jià)之后，歐洲的跨國銀行接連著收到了石油出口國家的大筆存款。對(duì)這些跨國銀行來說，它們必須想辦法將這些新存款貸出去。如果錢貸不出去，這些銀行一方面要支付利息，另一方面卻沒有利息的收入，那就會(huì)虧本。在這樣的壓力下，要找到借款的人就變得非常緊急。

從世界資本主義的整體來看，在跨國銀行把錢貸出去之前，除了銀行利潤的壓力外，國際間的商品和資本流通也會(huì)產(chǎn)生困難。就像上面所說的，如果本來用做支付國際之間的交易購買力（美元），因?yàn)槭图觾r(jià)而流到石油出口國家，石油出口國家把美元存在銀行里，如果銀行不能用貸款使錢再進(jìn)入流通，就會(huì)引起世界貿(mào)易和投資的支付能力（美元）的緊縮，進(jìn)一步加深當(dāng)時(shí)的危機(jī)。

我們可以將這情況比喻成在一個(gè)國家內(nèi)，如果中央銀行將銀根緊縮，投資和消費(fèi)的支出就會(huì)因?yàn)橹Ц睹浇榫o縮而減少，因而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)蕭條。因此如果跨國銀行這時(shí)不能將這突然增加的大量存款貸出去，就會(huì)引起國際支付媒介短缺的問題。也可以比喻成像金本位時(shí)如果作為國際交易的黃金突然大量的消失了，國際間的交易媒介突然減少，就會(huì)更進(jìn)一步加深世界性的經(jīng)濟(jì)蕭條。

但是在70年代初時(shí)，因?yàn)槭澜缃?jīng)濟(jì)已經(jīng)進(jìn)入蕭條，跨國銀行的經(jīng)常顧客，美、歐和日本的跨國公司，因?yàn)槠毡榉e存的生產(chǎn)設(shè)備過剩問題而缺少投資的機(jī)會(huì)和誘惑力，它們也就不會(huì)向這些銀行借錢，因此跨國銀行必須另找貸款的出路。

石油美元再循環(huán)和第三世界國家外債

在石油出口國家兩次提高油價(jià)（1973～1974和1978～1979）之后，第三世界的石油進(jìn)口的國家發(fā)生了嚴(yán)重的外匯短缺問題。這些國家一方面需要更多的外匯來支付石油進(jìn)口，同時(shí)這些國家在戰(zhàn)后的20年中開始依賴糧食進(jìn)口。1973～1974年間，世界小麥價(jià)格因?yàn)樘K聯(lián)小麥歉收而高漲，因此這些國家需要更多的外匯來進(jìn)口石油和糧食。

除此之外，因?yàn)槭澜缃?jīng)濟(jì)蕭條而對(duì)原物料的需求減少而導(dǎo)致價(jià)格下降，第三世界許多國家靠原物料出口為主要外匯的來源，這些國家因此面臨了外匯收入下降困境。在進(jìn)口所需外匯增加和由出口所得外匯減少的雙重壓力下，這些國家在國際支付上發(fā)生嚴(yán)重的外匯短缺的困難。這時(shí)它們就正好成了這些跨國銀行的顧客?？鐕y行就用盡各種辦法將錢貸給第三世界國家。這些國家在外匯短缺情況之下，跨國銀行又把錢送上門來，而且利息又低，它們就借了大筆的外債。

貸款給第三世界國家解決了跨國銀行新增加的存款無處可去的問題，供給了這些銀行牟利的好機(jī)會(huì)。同時(shí)也紓解了資本在流通領(lǐng)域停滯不動(dòng)的問題，緩和了因?yàn)閲H支付媒介的緊縮而引起更嚴(yán)重的需求不足，在一定的程度上避免了經(jīng)濟(jì)危機(jī)進(jìn)一步加深。

對(duì)壟斷資本同樣重要的是，到了70年代初，資本主義大國的經(jīng)濟(jì)成長緩慢，壟斷資本基地所在國家的資本積累發(fā)生困難，因此，必須更進(jìn)一步到外面去找出路。借著外債的形式，壟斷資本找到了進(jìn)入第三世界國家的管道。

壟斷資本進(jìn)入發(fā)展落后國家除了直接投資外還有貸款（包括由落后國家發(fā)行債券）等方式。在二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后的20年中，大多數(shù)第三世界國家在進(jìn)口替代的發(fā)展策略下，對(duì)外國資本直接投資有較嚴(yán)格的限制。在與外資合股的公司中，外國股份一般都被限制在50％以下，另外，這些國家對(duì)從國外貸款也有一定的限制。

到了70年代初期，特別是在石油出口國家將石油提價(jià)之后，落后國家在急需外匯的情況下，除了放寬這些限制外，沒有什么選擇，世界壟斷資本也就借這個(gè)機(jī)會(huì)大量進(jìn)入第三世界國家。

第三世界國家的執(zhí)政者一方面急需外匯，另一方面它們可能誤認(rèn)為向外國銀行貸款，要比由外資直接控制它們國家的企業(yè)要好。事實(shí)上外資進(jìn)來就是為了賺錢，要賺錢就必須取得控制權(quán)。落后國家從外國貸款，其實(shí)比外來直接投資所帶來的問題更為嚴(yán)重。因?yàn)橥鈦碇苯油顿Y只有在賺到利潤時(shí)，才能將利潤匯回國，但是銀行貸款則一定要按時(shí)支付利息和償還本金，而且銀行保有隨時(shí)將利率提高的權(quán)力。

70年代初，在生產(chǎn)設(shè)備過剩的情況下，剩余的資本找不到新投資的去處。在石油加價(jià)之后，在1974年一年中，石油出口國家總共收到680億美元，這筆外匯收入相等于1973年石油出口全年收入的十倍。此后，石油出口國家因石油加價(jià)而獲得的美元外匯繼續(xù)增加。因此在1974～1977年四年之間，石油出口國家國際收支順差總共為1373億美元。

在這樣短的時(shí)期內(nèi)，有這么大數(shù)目的資金轉(zhuǎn)移，除非這筆資金能再回到流通領(lǐng)域，國際之間支付媒介就必然要發(fā)生緊縮的問題，資金的緊縮會(huì)使得本來就蕭條的市場(chǎng)更加嚴(yán)重起來。

錢不能自己生錢，只有資本才可以增殖。因此如果跨國銀行能把石油出口國的存款借給第三世界國家，這些國家用借來的錢，變成生產(chǎn)資本來增值，這些銀行就可以用利息的方式將所產(chǎn)生的剩余價(jià)值抽出去。

但是問題是這些第三世界國家借錢主要是為了應(yīng)付外匯短缺，因此大多數(shù)的國家并不可能將借來的錢變成生產(chǎn)資本來增值。即使將所借的錢投入生產(chǎn)，也不一定能產(chǎn)生出那么多剩余價(jià)值來，或者是剩余價(jià)值產(chǎn)生了但不能實(shí)現(xiàn)成利潤，或者雖然商品能夠在本地出售后將利潤實(shí)現(xiàn)了，但是本地出售的商品只能獲取本地的貨幣，生產(chǎn)出來的商品如果沒有出口市場(chǎng)，就不能換取所需的外匯來支付銀行的利息和償還本金。這就是從國外借債和國內(nèi)借債最大的區(qū)別，國內(nèi)債是用本國貨幣償還，但是外債必須用外匯償還。

借債國只有在外匯收入超過外匯支出時(shí)，才有能力償還，否則他們就只有借更多的債，結(jié)果就一定是本上加利，和利上加利，因此越欠越多，外債危機(jī)就開始了另外值得一提的是，即使一個(gè)落后國家可以將商品出口，賺來的外匯也不一定會(huì)用來還債。出口所得來的外匯歸私人所有，如果私人所賺的外匯兌換成本國貨幣，那么這個(gè)國家的中央銀行的外匯儲(chǔ)存就會(huì)增加。但是這些私人所賺的外匯常常就存在國外的銀行，不匯回國?；蛘咭酝鈳糯嬖诒緡y行，到有危機(jī)到來時(shí)，就馬上轉(zhuǎn)賬到國外銀行去。

美元從資本主義大國和一些發(fā)展落后國家經(jīng)支付石油進(jìn)口到石油出口國家，石油出口國家拿了美元存入跨國銀行，跨國銀行轉(zhuǎn)個(gè)手借給第三世界國家，第三世界國家再用借到的美元來進(jìn)口石油，和支付從資本主義大國進(jìn)口的商品。因此大部分美元兜了個(gè)大圈子又回到資本主義大國，這整個(gè)過程被稱作石油美元再循環(huán)（石油美元再循環(huán)也應(yīng)該包括將由石油出口國家用石油出口的美元來買美國公債和請(qǐng)美國公司來建發(fā)電廠和其他基本建設(shè)，美元經(jīng)過循環(huán)后再回到美國）。

石油美元再循環(huán)暫時(shí)延緩了國際之間支付媒介緊縮的問題，避免了因國際支付媒介緊縮而進(jìn)一步使危機(jī)加深。

從短期來看石油美元再循環(huán)使錢活起來，暫時(shí)解除了世界資本不流通的問題。這樣的作法短期內(nèi)可以增加第三世界國家的進(jìn)口的能力，但是落后國家這樣的購買力是靠借債來的，就跟窮人用信用卡買東西一樣，窮人收入不夠支出，用信用卡買東西暫時(shí)增加了購買力，這個(gè)新增加的購買力會(huì)暫時(shí)紓解商品滯銷的問題。

但這購買力的增加是靠借債來的，對(duì)借債人來說將來還債時(shí)，是本上加利，而且還可能是利上加利，因此長期來說發(fā)生債務(wù)危機(jī)是不能避免的。而且在借債人不能再繼續(xù)借債，或者所借的數(shù)額只夠還債時(shí)，商品滯銷的問題就會(huì)重新再出現(xiàn)。

上面提到石油美元的數(shù)額龐大，石油出口國家的順差從1974～1977年總共有1730億美元。根據(jù)一個(gè)估計(jì)，第三世界向外國商業(yè)銀行的借款總額從1974年底的440億美元，增加到1979年底（第二次石油加價(jià)后）的2,330億美元，相當(dāng)于五年前的五倍多，第三世界外債的快速增長就是石油美元再循環(huán)的結(jié)果。

借著石油美元再循環(huán)，資本主義大國一方面將危機(jī)向后拖延，另一方面將危機(jī)轉(zhuǎn)嫁給第三世界國家。從80年代初開始的第三世界外債危機(jī)，就是70年代資本主義危機(jī)的拖延和轉(zhuǎn)嫁的結(jié)果。這一點(diǎn)將在第八章中再做進(jìn)一步的說明。

第五節(jié) 凱恩斯政策失效與新自由主義改革

前面說過70年代初后，美國和其他資本主義大國的經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了一段經(jīng)濟(jì)滯脹的新現(xiàn)象，也就是說在經(jīng)濟(jì)停滯的同時(shí)物價(jià)上漲。

第三章中所談的凱恩斯的財(cái)政政策和貨幣政策都是只能用來對(duì)付經(jīng)濟(jì)蕭條或者是物價(jià)上漲。如果物價(jià)上升是因?yàn)樾枨筮^高，也就是說如果在充分就業(yè)（像1967～1969年間因越戰(zhàn)的軍事支出而刺激起來的生產(chǎn)的增加）之下的生產(chǎn)還是不足供應(yīng)需求，那么執(zhí)政者可以采取凱恩斯緊縮的財(cái)政政策和貨幣政策來抑止物價(jià)上漲。

如果經(jīng)濟(jì)因?yàn)樾枨蟛蛔?，東西賣不出去而必須減產(chǎn)，使得經(jīng)濟(jì)蕭條，凱恩斯就主張采用擴(kuò)張性的財(cái)政政策和貨幣政策，以便幫助刺激需求。但是在經(jīng)濟(jì)滯脹是高失業(yè)和高物價(jià)上升同時(shí)發(fā)生，凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)就拿不出應(yīng)付的政策了。

70年代初后，經(jīng)濟(jì)滯脹問題帶給資本主義發(fā)達(dá)國家的政策執(zhí)行者很大的困擾。在尼克松被迫辭職后就任的福特總統(tǒng)，當(dāng)時(shí)看到高速物價(jià)上漲會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定產(chǎn)生威脅時(shí)，他就宣布通貨膨脹是公眾第一大敵，政府必須要全力對(duì)付。但是沒過幾個(gè)月政府用緊縮政策來打擊通貨膨脹的問題后，失業(yè)問題就變得非常嚴(yán)重，使得政策決定人顧左就不能顧右，因而不知所措。

到了70年代中以后，通貨膨脹不僅是美國的問題，從這一章前面所提供的資料中可以看出，通貨膨脹也是世界其他資本主義大國的問題。這就是在下面將談到在1980年Volcker將利率大幅提高，和里根推出“供給面經(jīng)濟(jì)”的背景。

美國利率的提高所造成的影響很大，其中最大的影響之一是使第三世界國家的外債負(fù)擔(dān)增加而導(dǎo)致第三世界的外債危機(jī)。自從80年代開始，美國聯(lián)邦政府的赤字支出創(chuàng)下空前的記錄，每年都在2000～2500億美元之間（每四至五年它的國債就增加一兆美元）。在赤字支出已經(jīng)如此龐大時(shí)，再進(jìn)一步用擴(kuò)張財(cái)政支出來刺激經(jīng)濟(jì)的凱恩斯政策，已不是一條可行之路。

第三章中談到大戰(zhàn)后的前20年中，資本主義經(jīng)濟(jì)的繁榮，在這一段日子中，美國和西歐國家用凱恩斯的財(cái)政政策和貨幣政策來調(diào)整總體經(jīng)濟(jì)，在經(jīng)濟(jì)迅速成長中，歐美國家實(shí)行了“福利國家”政策，美、歐的社會(huì)在經(jīng)濟(jì)繁榮中維持穩(wěn)定，資本積累順利進(jìn)行。

到了70年代初后，這種情況有了改變，這一章前面分析了資本主義戰(zhàn)后第一次嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。這時(shí)美國和西歐的執(zhí)政者認(rèn)識(shí)到，之前的“福利國家”政策已經(jīng)無法適合資本積累的要求，凱恩斯的經(jīng)濟(jì)政策也無法解決經(jīng)濟(jì)滯脹的危機(jī)。

David Harvey對(duì)這一段的發(fā)展做了分析，他認(rèn)為在戰(zhàn)后前期，在國家主導(dǎo)下，資本與工會(huì)合作建立起來的“福利國家”到這時(shí)對(duì)資本來說已經(jīng)過于僵化。像資本與勞工之間的契約雖然保障了工人的生活，但是對(duì)資本來說就被綁得很緊，因此資本要求對(duì)它松綁，并要求將勞動(dòng)市場(chǎng)彈性化。David Harvey稱這個(gè)新的積累方式為有彈性的積累。

為了要解決資本積累的問題，這些國家必須要在政治上做調(diào)整。經(jīng)過幾年過渡時(shí)期，它們開始對(duì)前一時(shí)期政策進(jìn)行修正。80年代開始時(shí)，美國和英國的統(tǒng)治階級(jí)領(lǐng)導(dǎo)重整前一時(shí)期的經(jīng)濟(jì)政策，從美、英開始全面展開新自由主義的經(jīng)濟(jì)政策。

1979年，撒切爾被選為英國的首相，1980年，美國共和黨的里根當(dāng)選為總統(tǒng)，他們都是戰(zhàn)后到那時(shí)為止西方最保守的政治領(lǐng)袖。他們用國家的力量向工人階級(jí)全面進(jìn)攻，取消了工人階級(jí)在戰(zhàn)后斗爭(zhēng)所獲得的工資和福利的增長，他們也取消了國家對(duì)公民基本權(quán)力的保護(hù)，結(jié)束了戰(zhàn)后20多年維護(hù)資本主義政權(quán)的“福利國家”政策。他們一上臺(tái)就用一連串的立法來把前一時(shí)期對(duì)人民較有利的政策一一推翻。

1980年美國里根當(dāng)選總統(tǒng)后，他開始對(duì)勞動(dòng)階級(jí)進(jìn)行全面攻擊。里根首先從以削減聯(lián)邦政府赤字支出為借口，大幅度削減國家的福利支出，并同時(shí)大量增加軍事支出。（附注：現(xiàn)在泛藍(lán)也大力喊出要削減政府赤字支出喔！另一方面，泛藍(lán)也根本不提勞工的實(shí)質(zhì)所得負(fù)成長的事喔！再來就是，泛藍(lán)對(duì)于健保的變相漲價(jià)，也就是說削減福利支出，也是不吭聲的喔！再就是，對(duì)于富人避稅的問題，也是不吭聲的喔！另外，泛藍(lán)對(duì)于軍事支出的大幅增加，其實(shí)并沒有真的反對(duì)喔！)

1981～1982年，里根借著航空導(dǎo)航工會(huì)罷工的機(jī)會(huì)將所有航空導(dǎo)航工會(huì)的會(huì)員解雇。聯(lián)邦政府的這種做法，為美國各大公司后來用強(qiáng)硬手段來攻擊工會(huì)創(chuàng)下了先例。

撒切爾在1984～1985年時(shí)，鎮(zhèn)壓了英國大規(guī)模的礦工罷工，礦工工會(huì)完全無法抵擋這樣由國家?guī)ьI(lǐng)所發(fā)動(dòng)的攻擊而投降。美、英兩個(gè)大帝國的當(dāng)權(quán)者帶頭把前一段與工會(huì)和平共存的政策倒轉(zhuǎn)過來。

里根在競(jìng)選總統(tǒng)時(shí)就提出“供給面經(jīng)濟(jì)”政策，“供給面經(jīng)濟(jì)”是針對(duì)凱恩斯的理論和政策所提出的。凱恩斯假設(shè)只要有足夠的需求，供給可以隨需求的增加而增加，因此經(jīng)濟(jì)問題不會(huì)是因?yàn)楣┙o發(fā)生困難而引起的。

在「福利國家」的政策下，工人在工會(huì)與資本的協(xié)商中可以獲得高工資和高福利，在凱恩斯的理論中，這樣的政策是符合整體經(jīng)濟(jì)利益的，因?yàn)楦吖べY可以增加消費(fèi)，有助于總需求的增長。

凱恩斯看到在經(jīng)濟(jì)大恐慌中不是生產(chǎn)的層面發(fā)生了問題，事實(shí)上根據(jù)20年代的生產(chǎn)力，許多產(chǎn)業(yè)可以再生產(chǎn)出多一倍的產(chǎn)量，但是在沒有足夠的購買力的情況下，這些商品就不可能生產(chǎn)出來。但是到了70年代中之后，凱恩斯經(jīng)濟(jì)政策就無法解決經(jīng)濟(jì)滯脹的問題，使得決策者無可適從。

同樣重要的是實(shí)質(zhì)工資不斷上漲，威脅到企業(yè)的利潤，“供給面經(jīng)濟(jì)”派因此提出要解決經(jīng)濟(jì)滯脹必須從與生產(chǎn)相關(guān)聯(lián)的一些問題著手。他們認(rèn)為最重要的是要降低生產(chǎn)成本，要降低生產(chǎn)成本一方面要降低原物料的價(jià)格和工人的工資，另一方面就要增強(qiáng)企業(yè)的經(jīng)營效率，而這兩方面是相互關(guān)聯(lián)的。

要降低原物料的價(jià)格，資本主義發(fā)達(dá)國家必須要保障在世界各地原物料的供給，包括最重要的能源供給。在70年代世界石油兩次加價(jià)后，因?yàn)槊涝H值其實(shí)石油價(jià)格以實(shí)質(zhì)美元來計(jì)算一直在下降。要降低勞動(dòng)力的成本不但要削減工會(huì)在與資方協(xié)議中提高工資和福利的能力，也要改變勞動(dòng)市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)，使勞動(dòng)市場(chǎng)彈性化。而這些與增強(qiáng)企業(yè)經(jīng)營效率是相配合的，使資本可以不受勞動(dòng)契約的約束，用不斷的技術(shù)改革來加強(qiáng)企業(yè)的經(jīng)營效率。

里根的經(jīng)濟(jì)政策可以分為幾個(gè)方面：一方面他在1980年后，他用削減聯(lián)邦政府的稅來刺激經(jīng)濟(jì)，造成了聯(lián)邦政府的赤字。另一方面，為了抑制通貨膨脹，聯(lián)邦準(zhǔn)備銀行（Volcker為理事會(huì)主席）用緊縮銀根將利率提高，并用打擊工會(huì)的力量來阻礙工資的增加。里根并用強(qiáng)大的軍事力量與蘇聯(lián)對(duì)峙，所以他在聯(lián)邦政府減稅的同時(shí)增加軍事支出，因此造成聯(lián)邦政府前所未曾有過的財(cái)政收支赤字。

“供給面經(jīng)濟(jì)”學(xué)派在學(xué)術(shù)上并沒有獲得很高的地位，但是在政策的執(zhí)行上產(chǎn)生了很大的影響。這一個(gè)學(xué)派為80年代后的新自由主義建立了合理性。只有從打擊工會(huì)開始，才能壓低工人的工資和福利。而且只有在工會(huì)力量削弱之后，在勞動(dòng)程序上、工廠的制度上，資方才可能不受工會(huì)的約束。雖然美國的工會(huì)對(duì)政治的影響本來就已經(jīng)在衰退，工會(huì)力量在里根任期內(nèi)更加的削弱，也使得工人在政治上比以前更沒有力量，工人階級(jí)因此無法抵抗資本的進(jìn)攻。

“福利國家”解體

美國跨國公司在國家的支持下，以增加生產(chǎn)效率以便能與日本和歐洲競(jìng)爭(zhēng)為名，用各種伎倆來抵制工會(huì)。像福特和通用等大型跨國公司把原來由它本公司生產(chǎn)的部分外包出去，由另外一些沒有工會(huì)的公司來生產(chǎn)。

在簽訂承包合同時(shí)，這些大公司保有隨時(shí)可以調(diào)整合同內(nèi)容的靈活性，這樣的靈活性使得它們可以隨時(shí)調(diào)整生產(chǎn)，而不必受與工會(huì)所簽訂合同的牽制。在承包公司工作的工人沒有工會(huì)代表他們，他們的工作都是臨時(shí)的，以幾個(gè)月一期，因此沒有任何保障。

當(dāng)合同工的工人除了工作不穩(wěn)定外，他們也沒有任何福利，也就是說沒有健康保險(xiǎn)、沒有休假、沒有退休金等項(xiàng)福利。他們也沒有工作上的保障，忙起來時(shí)一周工作60小時(shí)以上，沒有工作時(shí)就閑上幾個(gè)月。各大公司的這樣作法不但削減了工會(huì)的會(huì)員人數(shù)，而且分裂了勞工階級(jí)。在一個(gè)公司做工的人有的是永久工，有的是臨時(shí)工，有的是工會(huì)的會(huì)員，有的不是。

美國的資方除了將工作分包出去之外，他們更用將工廠鎖閉來抵制工會(huì)。像1980年在芝加哥的威斯康辛鋼鐵公司在與工會(huì)談判達(dá)不成協(xié)議時(shí)，公司就把3400名工人鎖在工廠門外。這樣把工人鎖在門外不許他們進(jìn)工廠的例子還有很多，這跟30年代和40年代工人用坐下罷工占據(jù)工廠來組織工會(huì)相對(duì)照真是很大的諷刺。

美國資產(chǎn)階級(jí)能夠如此不顧一切的用鐵腕手段對(duì)付工人是壟斷資本「全球化」中的一部分。壟斷資本從資本主義大國擴(kuò)張到全世界各地是為了解決他的資本積累的困難，而壟斷資本只有在他們獲得了可以隨時(shí)調(diào)動(dòng)資本和選擇生產(chǎn)地點(diǎn)時(shí)，他們?cè)趯?duì)付本國的勞動(dòng)階級(jí)時(shí)才能施展他們的力量。

除此之外，新自由主義的政策還包括取消對(duì)資本的管制，70年代時(shí)，美國通過了一些保護(hù)工人工作環(huán)境安全的法律，各大企業(yè)提出這些有關(guān)工人安全的設(shè)施增加了它們的負(fù)擔(dān)，提高了生產(chǎn)成本，因此加以抵制。另外還有一些保護(hù)環(huán)境的措施也遭到各大企業(yè)以這法律會(huì)提高生產(chǎn)成本為理由而來抗拒。

資本主義大國的執(zhí)政者由美國的里根總統(tǒng)和英國的撒切爾首相兩個(gè)保守派帶頭，在國內(nèi)開始重整經(jīng)濟(jì)秩序。里根和撒切爾開始的新自由主義經(jīng)濟(jì)政策，不但由在他們之后美、英的執(zhí)政者承繼下來，而且更進(jìn)一步。80年代開始，歷經(jīng)了90年代，再到21世紀(jì)的20多年中，資本主義大國的資產(chǎn)階級(jí)不曾間斷的向工人階級(jí)進(jìn)攻。

這一章從70年代初資本主義危機(jī)明顯化開始，談到戰(zhàn)后資本主義的國際體系從癱瘓到解體，說明在石油加價(jià)后危機(jī)進(jìn)一步加深。在危機(jī)中歐洲美元膨脹，從石油加價(jià)發(fā)展到了石油美元再循環(huán)。石油美元再循環(huán)中延緩了危機(jī)，并將危機(jī)轉(zhuǎn)換成外債危機(jī)的形式在資本主義落后國家爆發(fā)。最后談到在經(jīng)濟(jì)危機(jī)中資本主義發(fā)達(dá)國家在經(jīng)濟(jì)滯脹中失去對(duì)策，從而進(jìn)行自由主義改革，在改革中“福利國家”解體。在資本主義危機(jī)中發(fā)展出“全球化”的資本積累的新策略。

第七章 “全球化”下金融資本膨脹與世界資本主義危機(jī)

 “以為只要小幅度逐漸緊縮銀根就可以預(yù)防90年代末吹起來的氣泡的這種想法，幾乎肯定是一種幻想?！薄　?/p>

——美國聯(lián)邦儲(chǔ)蓄銀行理事會(huì)長格林斯潘，2002年9月　　

世界資本主義危機(jī)的基本原因雖然是生產(chǎn)設(shè)備過剩，但是每一次危機(jī)爆發(fā)時(shí)，都是以金融危機(jī)的形式出現(xiàn)。討論30年代經(jīng)濟(jì)大恐慌時(shí)，談到了1929年的股票崩盤是30年代經(jīng)濟(jì)大恐慌的開始。到了30年代初，金融危機(jī)更繼續(xù)擴(kuò)大，銀行大批破產(chǎn)。二次大戰(zhàn)后70年代初開始的每一次經(jīng)濟(jì)危機(jī)也同樣是從金融危機(jī)開始。

70年代后，當(dāng)資本積累發(fā)生困難時(shí)，金融資本如何急速擴(kuò)張，并且分析這樣的擴(kuò)張與生產(chǎn)設(shè)備過剩之間的關(guān)系，因此可以進(jìn)一步了解金融危機(jī)與生產(chǎn)危機(jī)之間的互相關(guān)聯(lián)。除此之外，金融資本的擴(kuò)張又與“全球化”下的金融自由化的改革和美國境外美元數(shù)量（因美國貿(mào)易逆差）的增加有密切的關(guān)系，金融資本的快速擴(kuò)張也就進(jìn)一步引起了連續(xù)的金融危機(jī)。70年代初后，金融資本不斷膨脹的問題與1973年固定匯率解體有密切關(guān)系。從戰(zhàn)后到70年代初，在國際貨幣基金的管制下，固定匯率制度維持了國際間金融的穩(wěn)定。當(dāng)時(shí)美元是世界貨幣，固定匯率對(duì)美國的國際收支有一定的限制力。在固定匯率下美元雖然是世界貨幣，因此它有不一定每年都要平衡國際收支的特權(quán)。但是美國卻不能長期繼續(xù)它在國際收支上逆差，因?yàn)槊慨?dāng)它的境外美元過多時(shí)，美元就回到美國要求兌換黃金，因此為了它國內(nèi)的黃金不繼續(xù)流失，美國必須要對(duì)它國際收支的逆差有所節(jié)制。

但是到1971年，美國單方面宣布美元停止兌換黃金之后，美國因國際收支逆差而流到境外的美元不再兌換黃金，因此不再影響到美國的黃金庫存，也就減少了美國對(duì)國際收支的逆差必須做節(jié)制的壓力。布雷頓森林的固定匯率制度的解體也是金匯兌本位制的終止，和資本主義國際金融自由化的開始。70年代中之后，美國的國際收支的經(jīng)常項(xiàng)目的逆差變?yōu)槌掷m(xù)性的。到了80年代之后，有20余年的時(shí)間每當(dāng)美國在貿(mào)易上有赤字，美國都是用輸出美元來支付。美國境外的美元就是它的外債，因此自80年代以來美國的外債不斷的增加，而且特別是近五年來美國的貿(mào)易赤字和它的外債增加的速度加快；美國外債的增加是世界金融信貸擴(kuò)張的主要原因之一。除了因?yàn)槊绹鈧黾佣鸬慕鹑谫Y本膨脹外，金融資本的擴(kuò)張還有其他的原因，其中原因之一就是上面提到的“全球化”下金融自由化的改革，但是美國的外債增加與金融自由化的改革又與壟斷資本在這30年來向全世界擴(kuò)張有不可分的關(guān)系。這些都是“全球化”中的一部分。

世界金融資本快速膨脹又與資本主義20年來發(fā)展不平衡是互相關(guān)聯(lián)的，這樣不平衡的發(fā)展是在資本主義歷史上從來未曾發(fā)生過的。在不平衡的發(fā)展中美國外債快速增加，因此引起了金融資本大量的膨脹?，F(xiàn)今大多數(shù)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家和金融界的專家也都看到這個(gè)問題的嚴(yán)重性，而且也都同意這樣的不平衡必須得經(jīng)過調(diào)整，在調(diào)整期間，資本主義的世界金融將會(huì)發(fā)生極大的震蕩。只是他們并沒有分析出這樣不平衡發(fā)展背后的原因。另外，他們雖然同意目前不平衡的發(fā)展需要調(diào)整，但是他們彼此之間尚不能同意這個(gè)調(diào)整的時(shí)間是否已經(jīng)到來，或是還可以再拖一段日子，他們對(duì)在調(diào)整時(shí)期所產(chǎn)生的影響其嚴(yán)重性也有不同的估計(jì)。

這樣的不平衡在戰(zhàn)后前期的20幾年中，當(dāng)生產(chǎn)設(shè)備產(chǎn)能尚未過剩時(shí)并沒有發(fā)生，這樣的不平衡是在70年代后才開始，特別是到了80年代后才變得嚴(yán)重起來。美國的外債增加主要是因?yàn)樗谫Q(mào)易上大量的入超，也就是說美國每年用欠外債來彌補(bǔ)它在貿(mào)易上的赤字。美國貿(mào)易上的入超和日本、亞洲出口國家（特別是近幾年來的中國）、歐洲和墨西哥等地的出超是一體的兩面。因此美國貿(mào)易逆差擴(kuò)大和它的外債快速增加的問題，不只是美國的問題，而是世界資本主義的問題。

第一節(jié)   美國貿(mào)易逆差擴(kuò)大與外債劇增　　

在二次大戰(zhàn)時(shí)，美國是資本主義發(fā)達(dá)國家中唯一沒有受到戰(zhàn)爭(zhēng)摧毀的國家，戰(zhàn)后美國成為世界第一經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國，那時(shí)沒有任何國家可以在生產(chǎn)上與它競(jìng)爭(zhēng)，因此美國戰(zhàn)后在貿(mào)易上維持了很長一段貿(mào)易上的順差。從大戰(zhàn)結(jié)束直到50年代底的十幾年中，美國貿(mào)易上的順差可以足夠支持它在國外的投資和支付它在世界各地的軍事基地的費(fèi)用。此后，隨著西歐和日本經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)與進(jìn)一步發(fā)展，美國失去了它在工業(yè)生產(chǎn)上的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。到了50年代底，美國在貿(mào)易上的順差已經(jīng)不足維持它在國外的投資和維持軍事基地的支出，不足的部分，美國用出口美元來補(bǔ)足。在國際貨幣基金的固定匯率的安排下，美國境外的美元中很大的一部分成為各國中央銀行的外匯儲(chǔ)存，另外商業(yè)銀行、公司企業(yè)和私人手中也有很大的一部分，其他多余的美元回到美國兌換黃金，導(dǎo)致美國國內(nèi)的黃金存量不斷下降，直到1971年美國宣布不再接受美元兌換黃金后，戰(zhàn)后的固定匯率在1973年解體，資本主義的國際體系進(jìn)入戰(zhàn)后另一時(shí)期。

在這期間美國與其他資本主義大國（特別是日本）以及和南韓與臺(tái)灣之間在貿(mào)易上發(fā)生很多爭(zhēng)執(zhí)，美國在這些貿(mào)易爭(zhēng)執(zhí)中采取了許多單方面制裁的手段。美國的這些做法一方面說明它用政治上的霸權(quán)來達(dá)成經(jīng)濟(jì)上的目的，另一方面也表示它的貿(mào)易逆差嚴(yán)重到非得解決的地步。80年代中，美國與其他國家貿(mào)易上的不平衡影響到世界經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定。在導(dǎo)言中提過，1985年資本主義七個(gè)大國（G7）在紐約市達(dá)成廣場(chǎng)協(xié)定，在此項(xiàng)協(xié)議中，這些國家同意由各國的中央銀行用拋售美元來收購日幣和馬克，以便協(xié)助將美元貶值和日幣及馬克的升值。到了1987年，美國經(jīng)常帳的赤字達(dá)到戰(zhàn)后最高點(diǎn)，共1660億美元，之后因?yàn)槊涝H值開始生效（從1984～1994年美元相對(duì)于日幣和馬克，扣除國內(nèi)物價(jià)上漲外，貶值了58%和43%《Thurow，1996》），美國的經(jīng)常帳（貿(mào)易和投資的收入支出總合）赤字開始下降，到1991年時(shí)美國因?yàn)榻?jīng)濟(jì)蕭條而輸入減少，因此它的國際收支中的經(jīng)常賬達(dá)到多年來第一次平衡，但是到了90年代中之后，它的經(jīng)常帳赤字持續(xù)增加，近幾年來增加的速度比90年代末期還要快。2001年、2002年、2003年和2004年美國的國際收支中經(jīng)常帳的逆差分別為3630億美元、4220億美元、4920億美元和近六千億美元。

70年代開始后，美國的貿(mào)易產(chǎn)生了逆差，到70年代后期美國貿(mào)易的逆差變成為持續(xù)性的。美國貿(mào)易上的逆差一方面顯示出，它的生產(chǎn)力與西歐和日本相比較已經(jīng)相對(duì)的減弱，也說明在世界生產(chǎn)設(shè)備產(chǎn)能過剩再度明顯后，各大國之間的競(jìng)爭(zhēng)變得激烈起來。從80年代起，美國的內(nèi)債和外債快速的增長，這與當(dāng)時(shí)的世界生產(chǎn)設(shè)備過剩問題的嚴(yán)重化有關(guān)，另外，也與里根在當(dāng)政期間的財(cái)政政策有關(guān)。里根的經(jīng)濟(jì)政策，和因?yàn)樗呢?cái)政政策而引起聯(lián)邦政府的大量赤字，Volcker的緊縮銀根的貨幣政策大幅提高了美國的利率。80年代初，美國的實(shí)質(zhì)利率（利率減去物價(jià)上漲率）高出歐洲和日本約2%，因此吸引了國外資本流入美國，外資的流入使美元升值，美元升值使得美國在世界市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)力減弱的問題更加嚴(yán)重，也就進(jìn)一步加重了美國的貿(mào)易赤字問題。

美國的貿(mào)易赤字在80年代初美元升值后加速擴(kuò)大，當(dāng)時(shí)在貿(mào)易上，美國幾乎對(duì)所有國家都是逆差，但是它與日本逆差的數(shù)額最高。美國貿(mào)易的赤字要靠從別的國家輸入資本來維持。僅在幾年之內(nèi)，美國因貿(mào)易赤字所輸入的資本（就是美國的外債）使得它就從世界最大的債權(quán)國變?yōu)槭澜缟献畲蟮膫鶆?wù)國。這是一個(gè)很重要的轉(zhuǎn)變。從80年代開始，除了90年代初的兩年之外，美國的貿(mào)易赤字和外債持續(xù)地快速增加。美國貿(mào)易赤字的增長不僅是美國的問題，因?yàn)槊绹馁Q(mào)易赤字使得許多貿(mào)易出超的國家可以用出口來維持它們的經(jīng)濟(jì)成長。如果一個(gè)國家必須在貿(mào)易上有出超才能維持它的經(jīng)濟(jì)成長，那就說明這個(gè)國家相對(duì)于本國市場(chǎng)存在著生產(chǎn)設(shè)備上的剩余產(chǎn)能。如果從全世界總的來看，美國的貿(mào)易赤字代表著全世界生產(chǎn)過剩。我認(rèn)為只有認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)，才能了解世界資本主義當(dāng)前所面臨的危機(jī)。

美國的貿(mào)易逆差與外債

到了2004年，美國國際經(jīng)常賬的逆差數(shù)額接近六千億美元，也就是在這一年中，美國用了來自全世界各國近六千億美元的資本。美國的國際收支逆差額與它的國民總生產(chǎn)相比就從1997年的2%，增加到2000年的4%，到2002年更增加到5%，再到2004年的5.7%。這個(gè)數(shù)字說明了在2004年時(shí)，美國本國的生產(chǎn)總額少于它本國的消費(fèi)、投資與政府支出，差額部分占總生產(chǎn)的5.7%，這個(gè)不足的部分是由進(jìn)口來補(bǔ)足。

美國的逆差占全世界所有國家順差總額的比例不斷增大，1992年時(shí)這個(gè)比例不到20%，但是到了2000年這個(gè)比例增加到64%（IMF,2001），2004年時(shí)這個(gè)比例更升到75％。因此美國使用了全世界各國因?yàn)槌龀鴣淼目晒┩顿Y的資本的3／4。換一個(gè)角度來看，在2004年的一年中全世界的出超國家的生產(chǎn)超過本國的消費(fèi)、投資和政府支出的數(shù)額，就是它們的儲(chǔ)蓄，這個(gè)儲(chǔ)蓄的總額被美國一個(gè)國家用去了75％。因?yàn)槊涝鞘澜缲泿?，所以?dāng)美國發(fā)生貿(mào)易逆差時(shí)，它就用它自己的貨幣（美元）來支付它進(jìn)口超過出口的差額，因此，美國境外的美元就是它的外債。

20年來，美國僅對(duì)日本一國的入超，每年都在五百億美元左右。到了1997年的亞洲金融風(fēng)暴后，美國在國際經(jīng)常帳的逆差數(shù)額每一年都比上一年要增大，到了1999年，美國入超數(shù)額的增長率達(dá)到它的國民所得成長率的三倍。據(jù)估計(jì)現(xiàn)今美國外債總額約30兆（譯者注：臺(tái)灣地區(qū)和韓國、日本、新加坡的“兆”指一萬億，相當(dāng)于英語詞頭Tera，而非一百萬Mega。下同。）美元，這30兆美元的外債是過去幾十年累積下來的。而這30兆美元外債中的一半以上是過去四年所累積的。這個(gè)龐大數(shù)字的外債除了在私人手中、商業(yè)銀行和各企業(yè)中之外，就是在世界各國中央銀行的外匯儲(chǔ)備。2004年的一年中，美國的外債以天計(jì)，每天增加17億美元，以小時(shí)計(jì)，每小時(shí)增加6900萬美元。

從最近一年的發(fā)展來看，美國的貿(mào)易逆差問題更加嚴(yán)重了，因?yàn)橹钡?0年代末，美國的國際收支的經(jīng)常帳逆差中的大部分還是由外來的長期直接投資和股票投資來補(bǔ)足。而在過去一年中，歐洲和日本的投資報(bào)酬要高過美國，所以自美國流出的投資數(shù)額大于流入的數(shù)額。因此在2003年中～2004年中的一年中，美國國際收支經(jīng)常帳的逆差大部分（3／5）都是從外國的中央銀行借來的。而借錢給美國的主要國家是日本、中國、臺(tái)灣、南韓的中央銀行，美國國家公債的93％皆為外國所有（2005年02月26日）。根據(jù)一篇最近的報(bào)導(dǎo)，世界各國中央銀行的美元外匯儲(chǔ)備在過去18個(gè)月中增加了一兆美元（也就是說這些中央銀行買進(jìn)了一兆美元），這篇報(bào)導(dǎo)并說這樣快速的增加是史無前例的，因?yàn)樵谶@之前，世界各國中央銀行的外匯儲(chǔ)備經(jīng)過了十年的功夫才增加了一兆美元（《經(jīng)濟(jì)學(xué)人雜志，2004年12月10日》）。

世界生產(chǎn)設(shè)備產(chǎn)能過剩與美國貿(mào)易逆差

美國貿(mào)易上的逆差不僅是美國的問題，因?yàn)樗哪娌钫f明了其他國家需要一個(gè)銷售他們剩余產(chǎn)品的市場(chǎng)。日本戰(zhàn)后的發(fā)展從開始就是以與美、歐競(jìng)爭(zhēng)為目的，事后看起來，也只有在世界市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)的勝利，才能使日本發(fā)展成一個(gè)經(jīng)濟(jì)帝國。在這場(chǎng)激烈的競(jìng)爭(zhēng)中，日本必須要占據(jù)世界市場(chǎng)，使它的產(chǎn)品在世界市場(chǎng)中占更大的比例。就像日本為了爭(zhēng)取半導(dǎo)體的世界市場(chǎng)，即使在經(jīng)濟(jì)不景氣時(shí)，日本也必須要不斷的擴(kuò)充產(chǎn)能。不僅如此，日本要與美、歐競(jìng)爭(zhēng)也必須要不斷的更新技術(shù)，為了技術(shù)更新就要不斷的投資新的生產(chǎn)設(shè)備，結(jié)果就是生產(chǎn)設(shè)備不斷的擴(kuò)張，產(chǎn)量不斷的增加，進(jìn)一步造成它必須要靠出口來維持它經(jīng)濟(jì)的成長和充分就業(yè)，因此，也就必然會(huì)受到美、歐更強(qiáng)烈的抵制。因此美國雖然用舉債來支持它在支出上的擴(kuò)張，卻給別的國家暫時(shí)解決了市場(chǎng)不足的問題。

在過去的20多年中，日本、亞洲出口國家（特別是近幾年來的中國）和歐洲能夠在生產(chǎn)已經(jīng)大量過剩時(shí)還繼續(xù)增加生產(chǎn)，就靠了美國這個(gè)獅子大張口的進(jìn)口市場(chǎng)。在亞洲金融風(fēng)暴中受沖擊最大的幾個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)到今天也無法完全恢復(fù)，它們只有不惜血本爭(zhēng)取出口，寄望由出口的增加來帶動(dòng)它們的經(jīng)濟(jì)成長，并且用它們貿(mào)易上的順差來償還外債。近年來中國的經(jīng)濟(jì)成長中很大一部分也是靠與美國在貿(mào)易上的出超而來的。對(duì)美國來說，它靠了從世界各地來的大量廉價(jià)進(jìn)口，使它在2001年前的幾年中，雖然經(jīng)濟(jì)超常增長，但是物價(jià)仍然可以維持穩(wěn)定。從1980～2000年的20年中，美國的進(jìn)口增加了400%。美國進(jìn)口占全世界出口的比例在這20年中從12%增加到19%。美國的出口趕不上它的進(jìn)口增加，因此多年來美國這個(gè)龐大進(jìn)口市場(chǎng)中的很大一部分是靠它借外債來彌補(bǔ)的。2003年中，美國進(jìn)口的2/3是靠出口所得來的外匯支付，另外1/3是靠借外債。到2004年美國的出口僅是它進(jìn)口的一半。美國的貿(mào)易逆差和它的外債不斷的增加，和世界生產(chǎn)過剩以及各國對(duì)美國市場(chǎng)越來越依賴不是各自孤立的，而是一件事的兩面。美國的貿(mào)易逆差和它的外債數(shù)額越大，也就說明世界生產(chǎn)設(shè)備過剩的問題越嚴(yán)重，也同樣說明需要靠出口來維持它們國民生產(chǎn)增長的國家所面對(duì)的困境。

美國著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家萊斯特·瑟羅（Leaster C.Thurow）在他最近寫的好幾本著作中，都強(qiáng)調(diào)美國從80年代以來在世界經(jīng)濟(jì)中所扮演了“火車頭”的功能，在《資本主義的未來》這本書中，他這樣說：“美國經(jīng)常項(xiàng)目的逆差（1994年為1450億美元）和日本經(jīng)常項(xiàng)目的順差（1994年1300億美元），是一體兩面?！彼又忉屨f，雖然美、日之間的順逆差在1994年只是660億美元，但是許多國家（特別是亞洲太平洋圈的國家）和日本維持逆差是靠它們與美國的順差來完成的。也就是說這些國家只有在與美國維持貿(mào)易順差，才能夠與日本維持逆差。在1996年瑟羅（在亞洲金融風(fēng)暴之前）的《資本主義的未來》出版時(shí)，他就說美國從90年代中開始已經(jīng)沒有能力再扮演“火車頭”的功能來帶動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)了，也就是說美國已經(jīng)無法繼續(xù)用借債來不斷的進(jìn)口以便吸納世界上剩余的商品（Thurow，1996）。但是到了21世紀(jì)初，美國事實(shí)上仍然要做帶動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)的“火車頭”，也就是說世界的經(jīng)濟(jì)成長還是要靠美國用借債來維持大量的進(jìn)口。從上世紀(jì)末到今天，美國的貿(mào)易逆差不但持續(xù)，而且更加速擴(kuò)大。如果我們了解這一點(diǎn)，那么我們就可以看清楚80年代后世界資本主義發(fā)展的大圖面。

在80年代和90年代“全球化”正搞得火熱，也就是當(dāng)所有發(fā)展落后國家都相爭(zhēng)的加入了世界分工的行列，將它們發(fā)展的希望都寄托在出口上，把一切投資都集中在能出口的工業(yè)上，這也正是世界生產(chǎn)設(shè)備產(chǎn)能已經(jīng)高度過剩的時(shí)刻，從那時(shí)到現(xiàn)在雖然美國的進(jìn)口市場(chǎng)還在不斷的擴(kuò)張，但是這樣的擴(kuò)張是用借債來維持的。在90年代中時(shí)，美國商界的企業(yè)家唱出“21世紀(jì)是亞洲的世紀(jì)”時(shí)，也就正是亞洲許多靠出口來發(fā)展經(jīng)濟(jì)的國家面臨困難的時(shí)候，它們的困難和美國用借外債來維持進(jìn)口是互相關(guān)聯(lián)的，因此90年代末危機(jī)在亞洲爆發(fā)是必然的事。今天美國商界又把注意力集中在中國，說“21世紀(jì)中國將取代美國成為世界第一經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國”這樣的預(yù)測(cè)。自90年代末以來中國的發(fā)展與80年代中到90年代末東南亞國家的發(fā)展非常相似，而現(xiàn)今美國當(dāng)前的貿(mào)易逆差與它的外債積壓所面臨的危機(jī)比起十幾年前又嚴(yán)重太多了。

我們可以把全世界的剩余產(chǎn)品想象成一座大山，這座大山是因?yàn)槭澜缈偵a(chǎn)不停的超過總需求而堆積起來的。假設(shè)這座山堆到一個(gè)高度就會(huì)倒下來。我們?cè)偌僭O(shè)這時(shí)在這座大山旁出現(xiàn)了一個(gè)特大號(hào)的無底洞，因此所有的剩余產(chǎn)品都可以丟到這個(gè)無底洞里去。只要可以繼續(xù)丟，生產(chǎn)就可以繼續(xù)，不但可以繼續(xù)，或許還可以加速。假設(shè)這個(gè)無底洞的口有個(gè)看守人，這個(gè)人給丟進(jìn)東西的人一張紙條，紙條上記著丟下去東西價(jià)值的數(shù)額，只要丟的人可以同意拿著這張紙條作為欠賬的記錄而不要求兌現(xiàn)，他就被允許繼續(xù)丟。這個(gè)比喻雖然有點(diǎn)怪，但是它說明了今日世界上生產(chǎn)過剩的問題，而美國就是這個(gè)無底洞，那張紙條就是美元。

世界上大量過剩的生產(chǎn)能夠繼續(xù)，就是靠著美國這個(gè)龐大的進(jìn)口市場(chǎng)，美國這個(gè)用增加外債來維持的進(jìn)口市場(chǎng)使資本主義暫時(shí)不必立刻縮減生產(chǎn)，暫時(shí)逃過更大規(guī)模的危機(jī)。在這危機(jī)延緩的期間，世界的跨國資本可以繼續(xù)謀取利潤，繼續(xù)累積它們的資本。

第二節(jié)   美國外債擴(kuò)張與金融信貸膨脹之間的關(guān)系　　

但是一般常識(shí)告訴我們資本主義生產(chǎn)是為了牟利，因此這個(gè)假想出來的無底洞的故事不可能成立，也就是說生產(chǎn)出來的東西不可能把它丟進(jìn)一個(gè)大洞里就了事，資本家（不論是落后國家的資本家或者是在落后國家生產(chǎn)的跨國公司）將商品出口到美國后必須要能賣，必須要收到錢（美元）。資本家在拿到美元后，才可以用它來換取當(dāng)?shù)氐呢泿?，拿到?dāng)?shù)氐呢泿藕?，他們才能支付工資和其他生產(chǎn)費(fèi)用，剩下來的就是資本家的利潤。

當(dāng)資本家或出口商用美元換取本地貨幣時(shí)，出口國家的中央銀行就用本國貨幣來支付收到的美元，也就是說中央銀行的美元外匯儲(chǔ)備和本國貨幣流通量同時(shí)增加。如果一個(gè)國家的貿(mào)易平衡，則進(jìn)口的公司或貿(mào)易商將會(huì)用相同數(shù)量的本國貨幣去換取外匯來支付進(jìn)口。結(jié)果是兩項(xiàng)互相抵消，在其他因素不變時(shí)，中央銀行的外匯儲(chǔ)存和本國的貨幣流通量兩者都不增加或減少。但是如果一個(gè)國家出超，中央銀行的外匯儲(chǔ)存和這個(gè)國家的貨幣流通量都會(huì)增加，中央銀行的外匯增加部分等于出超部分，而本國貨幣流通量則會(huì)通過借貸而增加的更多。出超國家的中央銀行如果不要它的外匯儲(chǔ)存量和本國的貨幣流通量增加的話，它可以將美元在市場(chǎng)上拋售，拋售美元時(shí)可以收回本國貨幣。但是這樣的做法會(huì)使美元貶值和本國貨幣升值，而本國貨幣升值對(duì)出口不利。特別是要利用出口來增加本國生產(chǎn)的國家，必須要避免本國的貨幣升值，出超國家往往不希望它們的貨幣升值，因此出超國家的中央銀行必須為增加的美元外匯儲(chǔ)備另想辦法。

另外，美元存放在中央銀行沒有收入，近些年來這些與美國貿(mào)易上出超的國家的中央銀行，或有錢的私人就用因貿(mào)易出超而來的美元收入，到美國去購買美國的公債或私人公司的債券或股票，私人可以用本國貨幣從中央銀行換得美元（中央銀行的美元儲(chǔ)備和本國貨幣供給減少），拿到美國去投資。

美國靠了外債來購買世界上多余的產(chǎn)品，美國所欠的外債再回到美國來買股票和債券。從1995～2001年六年之間，美國國內(nèi)屬于外國所有的股票和債券從3.5兆美元增加到7.8兆美元，六年之間增加了100%以上。對(duì)美國來說，境外美元回到美國來買股票是美國的外債與美國的資產(chǎn)同時(shí)減少，回國的美元來買債券則是一種債換成另一種債。

從下表中可以看出在2000年外國到美國所購買的各種債券、股票和直接投資。

2000年外國購買美國金融資產(chǎn)和直接投資（單位：億美元）

債券市場(chǎng)	2,793
政府公債	897
其他債券	65
股票	1,938
直接投資	2,877
其他	1,797
總額	8,405

　 　

美國用美元來支付它在貿(mào)易上的逆差，也就是說美國的進(jìn)口大于出口的差額與它境外的美元外債同時(shí)增加，出去的美元再回到美國購買資產(chǎn)的過程中，世界金融信貸增加了，美國的貿(mào)易逆差越大，它的外債數(shù)額也越大，世界的金融信貸也就跟著增加。這又是為什么呢？

這里就用臺(tái)灣在2001年與美國在貿(mào)易上的150億美元順差作例子來說明。為了顯示這150億美元對(duì)臺(tái)灣的影響，先不去管臺(tái)灣與日本的逆差，為了計(jì)算方便假設(shè)每一美元可換30元臺(tái)幣，150億美元就相當(dāng)于4,500億臺(tái)幣。在臺(tái)灣出口的各大公司將美元換成臺(tái)幣后，除去進(jìn)口所需美元外匯后，尚有總合4500億臺(tái)幣可以供他們投資。如果臺(tái)灣沒有對(duì)美國150億美元的順差，也就是說如果臺(tái)灣和美國的貿(mào)易是平衡的話，這4500億臺(tái)幣就不存在。

當(dāng)臺(tái)灣中央銀行將收到的美元拿到美國去投資的時(shí)候，不管是買公司的債券或是買公司的股票，或者是買美國政府的公債，美國的金融市場(chǎng)就因?yàn)槊绹鴮?duì)臺(tái)灣貿(mào)易的入超而多增加了150億美元的資金，這筆資金若不是因?yàn)槊绹娜氤彩遣淮嬖诘?。因此美國?duì)別的國家的入超會(huì)增加它本國的信貸的來源，而與它出超的國家也同樣增加它們信貸的來源。

美國在貿(mào)易上每一年的入超額就用欠下外債來補(bǔ)足，美國每年就用它自己的貨幣（美元）來支付它進(jìn)口超過出口的差額。對(duì)美國出超的國家再用美元來購買美國的公債或私人公司的債券或股票。隨著美國貿(mào)易逆差的增加，世界的金融信貸也跟著增加，美國的貿(mào)易逆差增加越快，美國的外債越欠的多，世界的金融信貸就越加膨脹。

從美國欠外債的這個(gè)事實(shí)來看，資本并不是從資本主義發(fā)達(dá)國家流向發(fā)展落后國家。主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家要我們相信落后國家的發(fā)展需要先進(jìn)國家的資本，在他們的論述中，一再強(qiáng)調(diào)如果沒有外來的資本，一個(gè)落后國家就不可能發(fā)展。但是事實(shí)與他們的宣傳剛好相反，全世界資本不斷的流向資本主義強(qiáng)國，特別是流向世界上最大的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國——美國。

美國的高額逆差和進(jìn)口的增長也同時(shí)說明了世界各國，包括日本和歐盟，當(dāng)然更包括中國和其他亞洲各國，以及拉丁美洲國家的經(jīng)濟(jì)對(duì)美國市場(chǎng)的依賴。世界各國對(duì)美國市場(chǎng)的依賴，和美國對(duì)外國資本的依賴，已經(jīng)持續(xù)了20多年。在過去的幾年中，在絕對(duì)的數(shù)額上和相對(duì)的數(shù)額上都在增加，這樣不平衡的發(fā)展是資本主義過去歷史上從來沒有過的，也是不可能繼續(xù)下去的。

美國作為一個(gè)最大的經(jīng)濟(jì)帝國，它的貨幣就是世界貨幣，美國卻也是欠外債最多的國家，這也是資本主義歷史上從來沒有過的。以前在大英帝國下，英鎊作為世界貨幣，要維持英鎊的世界貨幣的地位，英國在貿(mào)易上一直保持著出超。

第三節(jié)   金融自由化改革與金融資本膨脹　　

在經(jīng)濟(jì)大恐慌之后，美國的統(tǒng)治階級(jí)看到金融上的危機(jī)可以波及整個(gè)經(jīng)濟(jì)，因此在羅斯福新政的改革中特地用立法來將金融資本和產(chǎn)業(yè)資本分離。1933年的Glass-Steagall Act將投資銀行和商業(yè)銀行分開，因?yàn)橥顿Y銀行經(jīng)營新股票上市的發(fā)行（IPOs）和其他股票和證券的經(jīng)營，所以風(fēng)險(xiǎn)較大，而商業(yè)銀行的活期支票存款就是貨幣，將商業(yè)銀行與投資銀行分開，是為了保障商業(yè)銀行存款的安全，同時(shí)也可以阻止金融資本與產(chǎn)業(yè)資本的結(jié)合而進(jìn)一步形成資本的壟斷。同時(shí)為了防止像經(jīng)濟(jì)大恐慌時(shí)許多人因?yàn)榕裸y行破產(chǎn)而發(fā)生的擠兌，這條立法也設(shè)立了國家存款保險(xiǎn)。更為了防止銀行用提高存款者的利率來彼此競(jìng)爭(zhēng)，因而投入收益高但風(fēng)險(xiǎn)大的資產(chǎn)，這條法律也給銀行存款的利率設(shè)了上限，即通過了Regulation Q來限制銀行付給存款者的利率。

另外，為了避免金融投機(jī)帶來的經(jīng)濟(jì)上的不穩(wěn)定，國會(huì)也通過了立法來設(shè)置對(duì)金融機(jī)構(gòu)的管制和監(jiān)督，其中包含股票市場(chǎng)交易的規(guī)定，并且設(shè)立了證券市場(chǎng)委員會(huì)（簡(jiǎn)稱SEC）來監(jiān)督股票市場(chǎng)的交易。除此之外，為了防止少數(shù)大型銀行利用全國性的擴(kuò)張來吞并小銀行，所以在經(jīng)濟(jì)大恐慌之前就有了限制銀行進(jìn)行跨州兼并的法律，即1927年的McFedden Act。因此，當(dāng)我們回頭去看戰(zhàn)后凱恩斯的經(jīng)濟(jì)政策的實(shí)施時(shí)，我們必須要看到這個(gè)政策是與新政時(shí)期所制定的對(duì)資本管制的立法相配合。也就是說，凱恩斯的財(cái)政政策和貨幣政策是配合了這些管制來調(diào)節(jié)整體經(jīng)濟(jì)。

但是戰(zhàn)后幾年的資本主義的發(fā)展，資本不斷的擴(kuò)張與兼并的結(jié)果，使得金融資本和產(chǎn)業(yè)資本再度進(jìn)行結(jié)合。到了80年代，美國政府將許多新政時(shí)期有關(guān)金融的管制松綁。【1】1980年時(shí)美國國會(huì)通過了The Depository Insttution Deregulation and Monetary Control Act（簡(jiǎn)稱DIDMCA）。這條法案取消了對(duì)存款利率的限制，以及一些其他對(duì)金融資本的管制。在取消金融管制的80年代里銀行破產(chǎn)增加，這是與金融自由化相關(guān)聯(lián)的。但是美國國會(huì)還是不斷的用新的立法來取消原有對(duì)金融資本的管制。到了80年代中美國的儲(chǔ)蓄銀行接連著大批破產(chǎn)，這些儲(chǔ)蓄銀行破產(chǎn)與1980年通過的DIDMCA這條法律有關(guān)，因?yàn)閮?chǔ)蓄銀行在這之前只可以從事房屋貸款，在利息設(shè)有上限的環(huán)境下，儲(chǔ)蓄銀行的存款與貸款很穩(wěn)定。在利息上限取消后，這些銀行必須與其他商業(yè)銀行競(jìng)爭(zhēng)，因此儲(chǔ)蓄銀行開端貸款給一般生意，并且從事投機(jī)，包含房地產(chǎn)營造的投機(jī)。到了80年代中，大批儲(chǔ)蓄銀行破產(chǎn)，在破產(chǎn)的過程中，這些銀行的總經(jīng)理中好多人都撈了大筆不義之財(cái)。他們先貸款給自己的親朋好友后再宣布破產(chǎn)，當(dāng)儲(chǔ)蓄貸款銀行的存款保險(xiǎn)已經(jīng)用完時(shí)，美國政府只好拿出納稅人上千億美元來搶救儲(chǔ)蓄貸款銀行，以及賠償在這些銀行存款顧客的損失。

80年代除了大批儲(chǔ)蓄銀行破產(chǎn)外，整個(gè)金融市場(chǎng)都非?；靵y，投資銀行用發(fā)行高風(fēng)險(xiǎn)的債券（junk bond）來促使企業(yè)進(jìn)行兼并，高風(fēng)險(xiǎn)的債券要付高利息，好多企業(yè)用發(fā)行債券的錢來兼并其他公司，但是常會(huì)在兼并完成之后，因利息的負(fù)擔(dān)太高而破產(chǎn)。買junk bond的人明知道風(fēng)險(xiǎn)很大，為了高利還是把錢投進(jìn)去。當(dāng)時(shí)的金融業(yè)就像個(gè)大賭場(chǎng)，贏的人發(fā)大財(cái)，輸?shù)娜诵计飘a(chǎn)，但是贏的人都是大戶，也有不少CEOs因?yàn)榉阜ǘ氇z，跟21世紀(jì)初時(shí)大批不合法的交易被揭露出來，許多經(jīng)理被判刑入獄的情形很像。就連金融界自己也把這一段瘋狂的幾年稱為賭場(chǎng)的社會(huì)（《美國商業(yè)周刊》1985年09月16日）。1987年10月葛林斯班剛上任聯(lián)邦銀行理事會(huì)的主席，美國股票市場(chǎng)崩盤，引起了美國和世界金融的危機(jī)。

在新自由主義的政策下，90年代美國政府又進(jìn)一步廢除對(duì)銀行的管制?！?】1994年時(shí)國會(huì)通過允許銀行跨州兼并的立法。在此之后，各大銀行，像花旗銀行和美國銀行，就可以在美國各州進(jìn)行兼并，成立他們的分行。【3】1999年國會(huì)又通過一條法律Financial Services Modernization Act來代替Glass-Steagall Act。這條新法律允許金融資本與產(chǎn)業(yè)資本合并。其實(shí)在這之前，很多商業(yè)銀行已經(jīng)用設(shè)立分公司的辦法來做經(jīng)營股票的生意，這條法律徹底的取消了對(duì)投資銀行與商業(yè)銀行合并的限制。這樣的發(fā)展幫助了經(jīng)過半世紀(jì)的發(fā)展，資本的擴(kuò)張終于沖破了各種法律的限制，金融資本與產(chǎn)業(yè)資本再度合并，而且到了20世紀(jì)末，金融資本的地位越來越重要，金融資本與產(chǎn)業(yè)資本的分界越來越模糊到最終消失，這些新的立法都是新自由主義政策中重要的一部分，但是換一個(gè)角度來看，所有這些新立法其實(shí)都是將已經(jīng)存在的事實(shí)加以合法化而已。

國際金融自由化與金融資本膨脹

歐洲美元從70年代初在不受任何管制下大量擴(kuò)張，它從1973年的五百億美元擴(kuò)張到1987年的兩兆美元。這么龐大數(shù)目的金融資本可以跨國界的自由流動(dòng)，石油加價(jià)后先流到第三世界石油進(jìn)口國家，這些國家的外債從1973年的一千億美元增加到1986年底的一兆美元，是13年前的10倍。到了1982年夏天，外債危機(jī)開端時(shí)，跨國銀行就將資金從這些國家撤走。這大筆資金回到美國，其中一部分為美國政府在80年代的國家赤字融資，另外部分則成為80年代大規(guī)模企業(yè)兼并資金的源。隨著生產(chǎn)設(shè)備過剩，資本投入生產(chǎn)也變得更加困難，因此若是想要獲得高利潤，從事整個(gè)公司的買賣或者其他方面的投機(jī)要比將資本投入生產(chǎn)來得容易。但是要買賣價(jià)值數(shù)億，甚至數(shù)百億美元的公司，主要是手中要有可以控制的資金。跨國銀行和跨國公司掌握了大筆資金，它們就進(jìn)一步去發(fā)展利用這些資金來扒分的生意，也就因此發(fā)展出來各式各樣的期貨市場(chǎng)。本來期貨市場(chǎng)的設(shè)立是為利用期貨的交易來降低谷物和其他商品買賣的風(fēng)險(xiǎn)，但是到了70年代后，大部分的期貨市場(chǎng)買賣都是為了做投機(jī)生意。

 1972年外匯的期貨市場(chǎng)成立，這是第一家金融性質(zhì)的期貨市場(chǎng)。1975年芝加哥的商品期貨市場(chǎng)又增加了美國聯(lián)邦政府公債的期貨市場(chǎng)，80年代初又設(shè)置了買賣股票指數(shù)的期貨市場(chǎng)。股票市場(chǎng)最原先成立時(shí)，是為了要擴(kuò)張生產(chǎn)來增資，但是到了80年代底，在股票指數(shù)期貨市場(chǎng)僅成立了幾年之后，股票指數(shù)期貨市場(chǎng)的交易額已經(jīng)超過股票市場(chǎng)的交易額。因此到了80年代金融市場(chǎng)的交易大規(guī)模的膨脹，股票的交易和股票指數(shù)期貨市場(chǎng)的交易跟為了生產(chǎn)而融資的關(guān)系越來越遠(yuǎn)。到了80年代底90年代初時(shí)，世界的私人資本（特別是用來投機(jī)的短期金融資本）的流動(dòng)變得非?；钴S。除了私人投機(jī)資本流動(dòng)量和頻率都以快速度增加外，因金融資本投機(jī)而來的大量數(shù)額的貨幣買賣也給國際金融增加了新的不穩(wěn)定因素。其中一個(gè)原因當(dāng)然是【1】科技發(fā)展，使得金融資本轉(zhuǎn)移速度加快，但是另一個(gè)更重要的原因是【2】剩余資本量的增加而導(dǎo)致金融市場(chǎng)的投機(jī)。

在金融投機(jī)中，各種金融的交易額增加了，金融資本在國際間的流動(dòng)量也大幅增加。像不同國家貨幣買賣的外匯市場(chǎng)原來是為了國際貿(mào)易而成立的，后來也為了國際間投資的需要。到了90年代初，外匯市場(chǎng)每天的交易量高達(dá)一兆美元以上，在一兆美元的交易中只有10％的交易與貿(mào)易和投資有關(guān)，其余的交易量都是為了在各種貨幣之間價(jià)格的波動(dòng)中獲取收益的投機(jī)買賣?，F(xiàn)在外匯市場(chǎng)買賣的交易額更大，比90年代初又增加了30％。這還只是外匯市場(chǎng)，尚不包括外匯的期貨市場(chǎng)。外匯市場(chǎng)和外匯期貨市場(chǎng)的交易與國際貿(mào)易和國際投資之間的關(guān)系也越離越遠(yuǎn)。

從70年代中后，金融資本的地位變得越來越重要，隨著【1】金融自由化和【2】美國外債的增加，和國際間【3】金融投機(jī)數(shù)額的增加和頻率的加快，金融資本的擴(kuò)張更為加速，金融危機(jī)也就隨后而來，從80年代開始連續(xù)不斷的金融危機(jī)正說明這一點(diǎn)。不但如此，在未來因金融危機(jī)而導(dǎo)致整個(gè)經(jīng)濟(jì)的危機(jī)的可能性更加強(qiáng)了。這里值得一提的是現(xiàn)今美國的許多非金融性的大企業(yè)都從事于金融的借貸活動(dòng)，像標(biāo)準(zhǔn)普爾（Stand and Poor）股票指數(shù)的五百家公司在2000年時(shí)，有高達(dá)40％的利潤來自貸款等金融性的經(jīng)營。而且這金融性經(jīng)營利潤的1/3是來自非金融性（像生產(chǎn)性的企業(yè)或批發(fā)零售企業(yè)）的大企業(yè)（華爾街日?qǐng)?bào)，2002,6,10）。

隨著生產(chǎn)設(shè)備產(chǎn)能過剩，市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)變得更為激烈。許多企業(yè)為了擴(kuò)充市場(chǎng)，用借錢給顧客來招攬生意，像汽車公司用低利貸款來賣車給顧客，像家俱公司融資給顧客，使買家俱的人可以在一年后或兩年后才開始付貸款，像波音公司要賣飛機(jī)就借錢給航空公司。雖然借錢給消費(fèi)者來買耐久性的消費(fèi)品并不是近年來才開始的，奇異電子（簡(jiǎn)稱GE）早在1933年時(shí)就用貸款給消費(fèi)者來買收音機(jī)，之后再用分期付款來償還。但是近年來由公司借錢給顧客在規(guī)模上和范圍上和以前都有很大的不同。奇異電子現(xiàn)今有奇異電子資本(GE Capital)這個(gè)分部，奇異電子資本并不只是貸款給向它買東西的顧客，而是貸款給一般的企業(yè)或消費(fèi)者。在這篇報(bào)導(dǎo)中這樣說：有一家印刷公司快要倒閉了，因?yàn)樗返目钸^多，風(fēng)險(xiǎn)過高，所以銀行不肯再借錢給它。這家印刷公司最后找到奇異電子資本，奇異電子資本馬上就批淮了一百萬美元的貸款，這家公司就用它的印刷機(jī)和房子做抵押。事實(shí)上，由奇異電子分出來的奇異電子資本這樣性質(zhì)的貸款跟銀行貸款沒有什么區(qū)別，奇異電子資本的資產(chǎn)高達(dá)4225億美元，僅次于美國三家最大的銀行的資產(chǎn)額，居第四位（華爾街日?qǐng)?bào)，2004年06月10日）。幾個(gè)月前，奇異電子資本才又花了八億五千萬美元收買一家百貨公司的整個(gè)信用卡部門（華爾街日?qǐng)?bào)，2004年08月12日）。因此奇異電子資本所提供的信用已經(jīng)與它本公司所銷售的東西沒有關(guān)系了。

在經(jīng)濟(jì)大恐慌時(shí)，美國因?yàn)榇笈y行倒閉而引起整個(gè)金融系統(tǒng)的崩潰，所以政府通過了很多法律來保證銀行的安全。此后，銀行和其他金融機(jī)構(gòu)受到政府嚴(yán)格的管制，主要是為了避免因銀行倒閉而引起連鎖性的金融危機(jī)。為了執(zhí)行管制，政府定期派人來查帳，而且政府還為存款者設(shè)立了保險(xiǎn)，存款者有了保險(xiǎn)就不會(huì)在緊急時(shí)取出存款，而使銀行無法應(yīng)付而倒閉。而像奇異電子資本這樣的公司目前在執(zhí)行銀行的功能，卻不受任何管制。而像奇異電子資本這樣的大公司從事金融經(jīng)營的還有很多，像波音公司也有波音資本這個(gè)子公司，波音資本的貸款總額在2002年時(shí)是1999年時(shí)的三倍，共一百億美元。20年前銀行和其他金融機(jī)構(gòu)在信貸中的供給中占40％，到了十年前這個(gè)比例下降到20％，而今天只占19％。所以雖然銀行受管制（既使銀行的管制也在弱化中），但是因?yàn)樗嫉男刨J比例逐漸減少，因此管制對(duì)整個(gè)金融的影響力也就跟著減弱了。而這些非金融性的公司從事金融性的活動(dòng)卻完全不受管制，這就使整個(gè)經(jīng)濟(jì)因?yàn)檫@些公司所擔(dān)當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)而增加了發(fā)生金融危機(jī)的可能性，波音資本借給聯(lián)合航空公司12億美元來購買波音飛機(jī)，如今聯(lián)合航空公司在破產(chǎn)中重整，如果聯(lián)合航空倒閉，波音資本也將會(huì)被連累（華爾街日?qǐng)?bào)，2004年8月12日）。

這篇華爾街日?qǐng)?bào)（2002年06月10日）的報(bào)導(dǎo)分析了非金融性企業(yè)進(jìn)入貸款的兩個(gè)主要原因，一個(gè)是在一個(gè)企業(yè)主要的經(jīng)營部門（像生產(chǎn)部門）的成長緩慢時(shí)，進(jìn)入金融的經(jīng)營【1】可以較快的增加這個(gè)企業(yè)的收入，像波音飛機(jī)制造部門的成長速度不夠快時(shí)，波音資本的快速成長可以用來提高總公司的收入成長率。另一個(gè)原因是企業(yè)可以【2】提供優(yōu)惠貸款來吸引顧客，特別是有很多顧客因?yàn)樾庞貌粔蚝茫暾?qǐng)不到貸款。在這篇報(bào)導(dǎo)中一個(gè)被采訪的人說：“從90年代底到21世紀(jì)初，一般公司所定的價(jià)格并不一定能賺錢，所以做生意以能夠保住它的營業(yè)額在市場(chǎng)總額中所占的比例為主”（華爾街日?qǐng)?bào)，2004年08月12日）。

由此可見近些年來，因?yàn)槭Ｓ嗌a(chǎn)設(shè)備的問題比之前更嚴(yán)重，市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)變得更為激烈。生產(chǎn)性企業(yè)進(jìn)入金融的經(jīng)營，一方面有助于年收入額的增長，另一方面有助于銷售它的產(chǎn)品。前年年底在安然（Eron）公司的經(jīng)理們的作證中，安然的許多不為外人所知的做法都被揭露出來，這些做法也脫離不了90年代以來的整個(gè)經(jīng)濟(jì)和政治環(huán)境?？赡芨匾氖前猜∵@個(gè)企業(yè)在賬面上的營業(yè)額中很大的部分就是它在金融上的經(jīng)營和操作，另外一部分是它把同樣的東西賣出去，馬上再買回來，因此它假造的交易額就成為公司收入的一部分。譬如說安隆賣了一千萬美元的電力給一家公司，第二天再將一千萬美元的電力以同價(jià)向這家公司買回來，安隆在賬面上的營業(yè)額，使得不知內(nèi)情的人以為公司的收入正快速的增加。

美國大批高科技公司在90年代中期快速的成立，好多家又在短短的幾年之后倒閉了。這一段的發(fā)展經(jīng)過也與金融資本的操作有密切的關(guān)系。在過去一家公司的股票上市都要在公司成立了幾年之后，生意經(jīng)營穩(wěn)定了，開始有利潤了，投資銀行才考慮將這家公司的股票上市。但是在金融資本膨脹的90年代情況就不一樣了。許多dot.com公司成立后，剛搬進(jìn)去租的辦公室，包裝的東西和設(shè)備的紙箱還沒有打開，銀行就找上門來要將這家公司的股票上市。在上市的過程中，投資銀行將股票炒熱后馬上脫手，賺了大筆的錢。許多買股票的散戶，包括許多人購買各種不同的股票基金作為退休金（401K）也趕快跟著買，這些新上市的股票在極短的時(shí)間內(nèi)上漲好幾倍甚至幾十倍，往往一個(gè)剛剛成立的公司，還沒有做成什么生意，它的股票就已經(jīng)值好幾千萬。這種事在90年代前從來不可能發(fā)生的。沒有幾年之后，許多dot.com公司破產(chǎn)，就是沒有破產(chǎn)的公司的股票也是一落千丈。這個(gè)高科技公司股票的大氣泡從吹起來到破滅不到十年的時(shí)間，整個(gè)過程與金融資本在背后的操縱有絕對(duì)的關(guān)系。

最后值得一提的是近十年來美國房屋貸款的擴(kuò)張與房屋價(jià)格上漲的關(guān)系。Fannie Mac（臺(tái)灣譯作：房利美）和Freddie Mac（房地美）是兩個(gè)政府支持的房屋貸款公司（簡(jiǎn)稱：GSE）。這兩家公司享有政府的低利貸款，再把錢貸給一般銀行（即向銀行買進(jìn)Matsge）。最近葛林斯班在美國國會(huì)的金融委員會(huì)作證時(shí)說：“房利美和房地美的貸款數(shù)額必須大量削減”。他以為這兩個(gè)機(jī)構(gòu)的貸款額應(yīng)限制在1000～2000億美元之間，但是目前房利美的房屋貸款總額是9500億美元（過去十年增長四倍），房地美是6540億美元（過去十年增長九倍）（華爾街日?qǐng)?bào)，2005年02月18日），我們可以看出因房屋信貸擴(kuò)張而引起的房地產(chǎn)的氣泡，和如果這兩家房貸公司出了問題，將帶來房地產(chǎn)的危機(jī)。

第四節(jié)   金融資本膨脹與世界資本主義危機(jī)　　

從90年代中期開始，在大量外資流向美國的幾年中，引起美元相對(duì)于其他主要貨幣升值。美元升值使得美國增加出口和減少進(jìn)口更加困難。美元持續(xù)上升和美國股票持續(xù)上漲，就進(jìn)一步吸引更多的外資。到了近五年來，美國外債劇增和因此而引起的金融資本膨脹是世界資本主義目前最嚴(yán)重的和最緊急的問題，這個(gè)問題使近期內(nèi)危機(jī)爆發(fā)的可能性加強(qiáng)了，也使危險(xiǎn)性加大了。（本文2005年的警告，于2008年爆發(fā)?。┣懊嫣徇^美、歐的大部分主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家和商界人士也看到這個(gè)問題的嚴(yán)重性，他們也會(huì)同意目前這樣不平衡的狀況需要調(diào)整，只是他們對(duì)這種調(diào)整將會(huì)對(duì)世界資本主義金融系統(tǒng)可能產(chǎn)生的影響沒有一致的看法，有的會(huì)認(rèn)為影響之大可能到了不可收拾的地步，有的則認(rèn)為資本主義有能力克服在調(diào)整中所引起的動(dòng)蕩。但是顯然這樣不平衡的狀況不可能永遠(yuǎn)持續(xù)下去。到了2001年時(shí)美國股票開始下跌時(shí)，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家中有人開始擔(dān)憂，他們怕如果外資賣掉股票和債券把資金調(diào)回本國的，不但會(huì)使股票進(jìn)一步下跌，也會(huì)引起美元大幅度的貶值，和由此造成的世界金融的混亂。到目前為止，雖然美元相對(duì)歐元貶值已近40％，相對(duì)日幣已經(jīng)貶值超過20％，但是這個(gè)隱藏的危機(jī)尚未爆發(fā)，而這種不平衡的狀況不可能長久持續(xù)下去，從不平衡到平衡的調(diào)整中，就會(huì)引起很大的動(dòng)蕩。

在《美元大崩壞》這本書中，Richard Duncan（理查．鄧肯）對(duì)因美國入超而輸出美元所造成的影響有很好的分析，他認(rèn)為自80年代后，美國貿(mào)易逆差擴(kuò)大后引起了世界信貸的膨脹，因此而引起世界的危機(jī)。他認(rèn)為80年代信貸的膨脹引起了日本經(jīng)濟(jì)泡沫式的增長，和在泡沫破了以后的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。他也認(rèn)為信貸的膨脹與90年代后半亞洲的經(jīng)濟(jì)危機(jī)有密切的關(guān)系。鄧肯并且認(rèn)為在金融信貸擴(kuò)張時(shí)容易引起投資超常的增長，因此而引起生產(chǎn)設(shè)備過剩。鄧肯這樣說：“在過去30年中，因美國逆差而導(dǎo)致國際的外匯儲(chǔ)備以極快的速度增加，因此使得世界的信貸可以大量擴(kuò)張，信貸擴(kuò)張更引起全世界性生產(chǎn)快速增加。但是在生產(chǎn)增加的同時(shí)，世界人口的購買力跟不上去，因此目前存在著世界性的生產(chǎn)設(shè)備過剩的問題”。鄧肯又說：“1985年和1988年之間，日本的外匯儲(chǔ)備增加接近五倍，從270億增加到970億美元。緊跟著日本的信貸也以高速度增加，接著就是生產(chǎn)設(shè)備投資增加，因此造成生產(chǎn)設(shè)備過剩?！彼J(rèn)為信貸擴(kuò)張的結(jié)果不只是引起生產(chǎn)設(shè)備過剩，信貸過分充沛也引起股票和房地產(chǎn)的投機(jī)。鄧肯認(rèn)為在一些亞洲國家也發(fā)生類似的情況，像泰國到今天生產(chǎn)設(shè)備利用率仍不超過55％，曼谷的空屋率仍在30％以上（鄧肯，2003）。

我同意鄧肯對(duì)因美國外債增加所引起的信貸膨脹的問題，和因?yàn)樾刨J過多而導(dǎo)致生產(chǎn)設(shè)備投資過多，但是我不同意鄧肯把美國的赤字看成是導(dǎo)致這樣發(fā)展的一切原因，而不去進(jìn)一步分析美國貿(mào)易為什么會(huì)產(chǎn)生赤字的根本原因。為什么在戰(zhàn)后前20年美國沒有貿(mào)易赤字的問題？為什么美國的赤字問題從70年代后持續(xù)不減？又為什么到80年代才更嚴(yán)重起來？到了90年代再到21世紀(jì)初變成了不可收拾的地步？

就像前面所分析的，美國的貿(mào)易逆差并不是突然間發(fā)生的。除了美國到了60年代逐漸失去它在生產(chǎn)上的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)外，美國的貿(mào)易逆差與世界生產(chǎn)過剩是相關(guān)聯(lián)的。美國依賴外來資本來補(bǔ)足它總支出超過總生產(chǎn)部分，這樣的發(fā)展與其他出超國家依賴美國市場(chǎng)來維持它們的經(jīng)濟(jì)成長是相關(guān)聯(lián)的，這是同一回事的兩面。這樣的發(fā)展反應(yīng)了世界資本主義從70年代初到今天無法解決的問題。而且生產(chǎn)設(shè)備過剩的問題，在近30年越來越嚴(yán)重。世界生產(chǎn)設(shè)備過剩與美國外債快速的增加互為因果。生產(chǎn)設(shè)備產(chǎn)能過剩抑制了生產(chǎn)性的投資，這又和金融資本膨脹和金融管制的自由化有不可分的關(guān)系。結(jié)果就是金融危機(jī)在過去20年不斷地在世界各地出現(xiàn)。

世界資本主義危機(jī)在80年代初以第三世界外債危機(jī)的形式爆發(fā)，欠外債國家的經(jīng)濟(jì)經(jīng)過十年后，仍然不得恢復(fù)。到80年代底，日本的房地產(chǎn)和股票市場(chǎng)的氣泡破了以后，到21世紀(jì)初，房地產(chǎn)的價(jià)格跌了一半，股票跌了3/4。日本的經(jīng)濟(jì)經(jīng)過了14年極嚴(yán)重的危機(jī)，日本的經(jīng)濟(jì)蕭條是資本主義發(fā)達(dá)國家在上世紀(jì)30年代以來最深的，而且也是時(shí)間拖延最久的，到今天也不能恢復(fù)。1987年美國股票市場(chǎng)崩盤。90年代中，墨西哥又再度陷入從所未有過的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，而且危機(jī)蔓延到其他拉丁美洲國家。90年代末，世界資本主義危機(jī)在亞洲爆發(fā)，并蔓延俄羅斯和巴西。90年代中美國大量的資本投向高科技業(yè)，由高科技的興旺引起了信貸的膨脹、股票和房地產(chǎn)的投機(jī)，直到2000年泡沫破了之后的兩年中，美國的dot.com公司一個(gè)個(gè)破產(chǎn)，隨后世界的通訊業(yè)公司也在大量剩余產(chǎn)能下，一個(gè)緊接著一個(gè)破產(chǎn)。到了21世紀(jì)初日本的經(jīng)濟(jì)還沒有恢復(fù)，美國和歐洲的經(jīng)濟(jì)又進(jìn)入蕭條，拉丁美洲的阿根廷、巴西、巴拉圭、烏拉圭、玻利維亞都經(jīng)歷著非常嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

第八章 80年代資本主義危機(jī)加深與“全球化”

1982～1990年之間落后國家支付給資本主義先進(jìn)國家的本金和利息總共一兆三千四百億美元（這個(gè)數(shù)目還不包括從落后國家流到先進(jìn)國家的利潤、股票分紅、專利權(quán)使用費(fèi)等項(xiàng)），從這一兆多美元的資本流出減去9270億美元的資本流入（包括外來投資、援助、新的貸款等），在這八年中，資本從落后國家流向先進(jìn)國家的凈額是4180億美元。以1948年幣值來計(jì)算相等于六個(gè)當(dāng)年美國援助歐洲的馬歇爾計(jì)劃。到了1990年，落后國家欠先進(jìn)國家的外債比起1982年來，不但沒有減少反而增加了61％?！猄usan George，The Debt Boomerang　　

在處理落后國家外債的過程中，我們也可以看到資本主義危機(jī)如何推動(dòng)“全球化”。并且可以認(rèn)識(shí)到國際貨幣基金這樣的國際金融組織在逼迫落后國家還債時(shí)所扮演的角色。如果沒有國際貨幣基金的協(xié)助，這個(gè)危機(jī)轉(zhuǎn)嫁的程序不可能完成。

資本主義發(fā)達(dá)國家不僅只是靠國際貨幣基金，而且他們還靠其他金融貿(mào)易組織和各種貿(mào)易協(xié)定，在這一章的第二節(jié)就對(duì)這些組織和條約中重要的幾個(gè)作介紹。從這一節(jié)的論述中，我們可以了解為什　國際金融貿(mào)易組織是“全球化”六個(gè)部分中的一個(gè)部分。

第一節(jié) 石油美元再循環(huán)與第三世界外債

在第六章中談過在70年代石油出口國家將石油兩次加價(jià)后，跨國銀行收到大筆來自石油出口國家的存款，跨國銀行轉(zhuǎn)手將錢貸給第三世界國家。

從70年代末到80年代初，美國國內(nèi)通貨膨脹失控又再度引起美元貶值的威脅。1980年，Paul A.Volcker被派任為美國聯(lián)邦儲(chǔ)備銀行的理事長，他上臺(tái)后實(shí)行了由貨幣學(xué)派的理論所推演出來的政策，大幅緊縮了貨幣流通量，讓利率隨銀根緊縮而上升。美國貸款利率達(dá)到戰(zhàn)后最高點(diǎn)，接近20％。美國利率上漲帶動(dòng)了全世界金融的緊縮，歐洲美元的利率也跟著上升，這時(shí)美國和其他各大國的跨國銀行馬上就提高已經(jīng)貸給第三世界款項(xiàng)的利率。

到了80年代初，第三世界國家因利率上漲而使他們的外債負(fù)擔(dān)非常沉重。以巴西為例，歐洲美元的貸款利率每上漲1%，巴西的每年外債利息負(fù)擔(dān)就增加五億美元。而只在兩、三年內(nèi)，歐洲美元利率上漲了10％左右，可見因利率上漲給巴西和其他借了外債的國家?guī)砣绾沃氐呢?fù)擔(dān)。

根據(jù)摩根信托保證公司的估計(jì)：1982年時(shí)，拉丁美洲的幾個(gè)國家，外債利息支付占（商品與勞務(wù)出口）總額的比例如下：厄瓜多爾44％、巴西為45％、墨西哥為37％、智利為40％、阿根廷為44％（1982年10月）。

從1979～1982年之間（利率上漲的三年中），第三世界的外債總額從2330億美元增加到3620億美元，增加了55％。到了1981年時(shí)，波蘭就已經(jīng)不能支付到期的外債，1982年08月，墨西哥也宣布它付不出當(dāng)月應(yīng)付的本金和利息，隨后其他第三世界欠債國也宣布不能繼續(xù)支付貸款，危機(jī)就此開始。

在利率高漲之下，第三世界所欠外債快速增加。第三世界所欠的外債總額的1／3來自美國商業(yè)銀行，其他貸款來自德國和日本及其他歐洲商業(yè)銀行，以及世界金融組織。

到了80年代初，假設(shè)拉丁美洲的三個(gè)最大債務(wù)國一年不付利息的話，美國最大五家銀行的毛利潤就下降75％。美國九家最大銀行對(duì)拉丁美洲國家的放款，是他們資本額的兩倍，也就是說如果這些國家還不了債，不但美國最大的九家銀行將破產(chǎn)。

到了80年代初，第三世界欠債國支付利息和本金發(fā)生問題時(shí)，外債危機(jī)開始，這時(shí)以美國為主的世界資本主義金融系統(tǒng)到了崩潰邊緣（沃克，1992）。因此80年代的這次危機(jī)其實(shí)并不是第三世界的外債危機(jī)，而是世界資本主義的危機(jī)以金融危機(jī)的形式顯示出來，而危機(jī)的集中點(diǎn)在跨國銀行與拉丁美洲國家的外債。

在這樣緊急的狀況下，帝國的統(tǒng)治階級(jí)就趕快與國際貨幣基金聯(lián)合起來幫助這些銀行，討回第三世界所欠的債，以避免資本主義世界金融系統(tǒng)的崩潰。美國和其他資本主義大國趕緊替貨幣基金增資，它們用國家稅收的錢轉(zhuǎn)賬給基金，成為它們?cè)诨鹬行略龅墓煞荨?/p>

1983年時(shí)，美國總統(tǒng)里根向國會(huì)要求撥款84億美元，作為美國在國際貨幣基金中增資之用。國際貨幣基金就用來自各大國新增加的資金貸給第三世界欠債國，這些國家再用新借到的錢來還欠美國和其他資本主義大國跨國銀行的貸款。因此，美元兜了個(gè)大圈子就從美國付稅公民的賬戶轉(zhuǎn)到大的跨國銀行。

有人說，實(shí)際上這些錢從來沒有離開紐約市，只是轉(zhuǎn)了幾次帳而已。從表面上看，基金貸款給第三世界國家好像是援助這些國家，但是實(shí)際上是美國的付稅人解救跨國銀行倒閉的危機(jī)。

當(dāng)落后國家接受基金貸款時(shí)，基金就強(qiáng)制他們接受國際貨幣基金的結(jié)構(gòu)性調(diào)整措施（簡(jiǎn)稱SAP）中的各項(xiàng)條件。在1983年時(shí)，有20幾個(gè)欠債國家與國際貨幣基金簽定了將債務(wù)延長償還的同意書，也同時(shí)接受了基金的制裁。

國際貨幣基金與結(jié)構(gòu)性調(diào)整

國際貨幣基金結(jié)構(gòu)性調(diào)整措施對(duì)第三世界所干涉的范圍比早年貸款時(shí)所簽的協(xié)定要更廣。結(jié)構(gòu)性調(diào)整措施的內(nèi)容一般包括下面幾項(xiàng)：

——負(fù)債國要將他的貨幣貶值以便增加出口，減少進(jìn)口，賺取外匯，用所得來還債。

——降低政府開支，特別是社會(huì)福利開支，像削減對(duì)貧窮人在食物、公共交通和水電上的補(bǔ)貼支出，和公共健保以及教育等項(xiàng)的開支。

——月節(jié)制政府開支來抑制物價(jià)上升。

——提高國營企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)的價(jià)格。

——控制通貨膨脹、縮緊銀根、提高利率和控制工資上漲。

——開放外國投資（允許外資擁有100%的股份），取消之前將對(duì)外資股份限制在49%以下的規(guī)定。

——將國營企業(yè)民營化（因此可供外資收買，包括外資用債券換股權(quán)）。

——取消政府對(duì)外匯和進(jìn)口管制。

　 　

當(dāng)一個(gè)國家接受結(jié)構(gòu)性調(diào)整措施之后，它的政府就失去了管理國家經(jīng)濟(jì)的主權(quán)，國際貨幣基金不但要干涉這些國家的財(cái)政政策，也要干涉它們的貨幣政策。借債國必須要根據(jù)結(jié)構(gòu)性調(diào)整措施的條款來削減政府開支（特別是有關(guān)福利性的支出）和提高政府稅收。

結(jié)構(gòu)性調(diào)整措施規(guī)定欠債國要執(zhí)行縮緊銀根的貨幣政策，以便控制通貨膨脹。并且在措施中要欠債國限制工資上漲。在結(jié)構(gòu)性調(diào)整措施下，這些欠債國的經(jīng)濟(jì)徹底的經(jīng)過了重整。雖然履行結(jié)構(gòu)性調(diào)整措施的同意書是由欠債國的政府來簽訂，但是真正的負(fù)擔(dān)卻落在勞動(dòng)人民的身上。

80年代初第三世界進(jìn)入外債危機(jī)，在結(jié)構(gòu)性調(diào)整措施的整頓下，這些國家在整整的十年中都陷入了極嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)困境。到了90年代中，這些國家的經(jīng)濟(jì)才剛有些起色，就又遭到墨西哥危機(jī)的波及。墨西哥的危機(jī)尚未結(jié)束，在亞洲爆發(fā)的世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)就開始了。

結(jié)構(gòu)性調(diào)整措施中的條款，一方面是針對(duì)這些落后國家的資產(chǎn)階級(jí)，目的是為了解除這些國家的資產(chǎn)階級(jí)制定經(jīng)濟(jì)政策和政治政策的主權(quán)，削減這個(gè)階級(jí)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，使得他們不能繼續(xù)借助國家的力量來與國際壟斷資本競(jìng)爭(zhēng)和抗衡。

在國際貨幣基金結(jié)構(gòu)性調(diào)整措施的壓力下，第三世界國家必須盡力減少進(jìn)口，并且增加出口，以便用它們出口賺來的外匯還債。拉丁美洲國家雖然經(jīng)過了30年進(jìn)口替代的資本主義的發(fā)展，但是它們并沒有真正能自力更生。它們的工業(yè)生產(chǎn)所需的機(jī)器和零件很多都還是依靠進(jìn)口，沒有外匯進(jìn)口時(shí)，生產(chǎn)就不能繼續(xù)。因此到了80年代末，結(jié)構(gòu)性調(diào)整措施取消了落后國家對(duì)本國經(jīng)濟(jì)的保護(hù)，落后國家在被迫削減關(guān)稅和取消對(duì)進(jìn)口的限制，更將國營企業(yè)民營化后，也就必須要放棄戰(zhàn)后前一階段的進(jìn)口替代的發(fā)展策略。

在國營企業(yè)民營化和被外資收買之后，國內(nèi)資本更進(jìn)一步失去與外資競(jìng)爭(zhēng)的能力。資本主義大國利用國際貨幣基金結(jié)構(gòu)性調(diào)整措施把這些國家保護(hù)本地資本的措施解體，以“全球化”中的新自由主義削減落后國家的資產(chǎn)階級(jí)保護(hù)他們本國市場(chǎng)的力量。

落后國家的資產(chǎn)階級(jí)在這個(gè)過程中看到國際壟斷資本的強(qiáng)大力量，相比之下認(rèn)識(shí)到自己力量的薄弱，這個(gè)階級(jí)看到為了他們的利益，甚至于他們的存亡，他們都得跟國際壟斷資本合作，取得國際資本的信任。他們放棄了前一時(shí)期由他們所領(lǐng)導(dǎo)的進(jìn)口替代的發(fā)展，積極的加入了“全球化”。

結(jié)構(gòu)性調(diào)整措施中的條款最主要還是針對(duì)落后國家的勞動(dòng)人民，勞動(dòng)人民是當(dāng)?shù)卣男羞@些條款時(shí)的真正犧牲者。在接受結(jié)構(gòu)性調(diào)整措施之后，這些國家的經(jīng)濟(jì)只有更加蕭條。在進(jìn)口受到限制之下，許多工業(yè)停止生產(chǎn)，工人大批失業(yè)，就是仍然有工作的工人也受到工資下降和物價(jià)上漲的雙重壓力。

在經(jīng)濟(jì)重整的過程中，這些國家為了爭(zhēng)取外匯，在世界銀行的督導(dǎo)下，由國家輔助大型商業(yè)性現(xiàn)代化的農(nóng)場(chǎng)，來發(fā)展農(nóng)業(yè)出口。在土地集中的過程中，農(nóng)村中的許多小農(nóng)因此破產(chǎn)，他們?cè)谵r(nóng)村中失去謀生的路，只好逃向城市，但是在城市里也沒有他們能維持最基本生活的條件。本地小資本的經(jīng)營也因?yàn)槔侍岣叨?fù)擔(dān)加重，再加上一般人購買力低落，小資本的經(jīng)營和生存就更加困難，他們常常在重重的困難下被迫破產(chǎn)。

在外債危機(jī)的八年中，落后國家不但沒有能得到外來的資本，反而為了支付利息和償還本金而輸出了大量的資本。根據(jù)一個(gè)估計(jì)，在1982～1990年間，落后國家支付給資本主義先進(jìn)國家的本金和利息總共一兆三千四百五十億美元，但是落后國家的外債在1990年時(shí)與1982年外債危機(jī)開始時(shí)相比，不但沒有減少，反而增加了61％。

在外債危機(jī)開始后的十年中，拉丁美洲國家的經(jīng)濟(jì)和政治發(fā)生了極大的變化。到了80年代中之后，國際壟斷資本和代表它們的帝國利用它們?cè)趪H貨幣基金的控制權(quán)，借著向拉丁美洲國家逼債的機(jī)會(huì)，一步步地打破這些欠債國家在戰(zhàn)后進(jìn)口替代發(fā)展對(duì)外資的各種限制，完成了它們對(duì)拉丁美洲在經(jīng)濟(jì)上和政治上的控制。

80年代末，拉丁美洲因?yàn)橥鈧?，國際貨幣基金迫使它們履行結(jié)構(gòu)性調(diào)整措施中債權(quán)換股的條例。債券換股是這樣進(jìn)行的：當(dāng)欠債國家實(shí)在還不起債時(shí)，它們只好將它們的國營企業(yè)中的資產(chǎn)換成股票拍賣。外國資本在世界債券市場(chǎng)上用低價(jià)買進(jìn)拉丁美洲國家的外債債券（外債債券售價(jià)常是票面價(jià)格的一半或更低到僅是票面的20％）。外國資本買了債券再將它拿到拉丁美洲國家，將債券以票面價(jià)格換取當(dāng)?shù)孛駹I化后的企業(yè)股票。

這里用墨西哥做例子說明：假如，一美元相等于十個(gè)墨西哥披索，一張票面一百萬美元的墨西哥債券用30萬美元就可以買到，外國資本家買到這張債券后，拿到墨西哥就可以換成價(jià)值一千萬披索（相當(dāng)一百萬美元）的墨西哥企業(yè)股份。

外國資本就變成這些民營化后企業(yè)的股東，它們也就借著這個(gè)機(jī)會(huì)重新進(jìn)入第三世界國家。在80年代初，墨西哥還不出欠債時(shí)，美國金融大亨們有這么個(gè)說法，他們自問自答的說：“墨西哥有沒有能力還它所欠的一千億美元的債？”“當(dāng)然有能力還，墨西哥有石油、有礦山，怎么會(huì)沒有能力還債？”

從80年代初到今天，第三世界大批的國有資產(chǎn)民營化之后，只要有錢可賺，這些企業(yè)的股票不是被外資用債券換走，就是很快的被外資用極低的價(jià)格買去。

從1982年起，墨西哥和其他幾個(gè)拉丁美洲國家經(jīng)歷了二次大戰(zhàn)后最嚴(yán)重的危機(jī)，他們被跨國銀行和國際貨幣基金逼的走投無路，跨國資本正等待著將這些國家的市場(chǎng)打開，墨西哥的改革是一個(gè)很好的例子。

到了80年代中，墨西哥總統(tǒng)Miguel de la Madrid開始了一連串的改革，Madrid的接班人是他手下的Carlos Salinas。Salinas出生于一個(gè)很有聲望的政治家庭（被稱為墨西哥的甘乃迪家庭），受教于哈佛大學(xué)，他完全接受了新古典學(xué)派市場(chǎng)至上的理論。在美國的支持和幫助下，Salinas在1988年當(dāng)選墨西哥總統(tǒng)，當(dāng)選后他繼續(xù)和擴(kuò)大了前任總統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)改革。

從80年代初到90年代初，墨西哥的改革包括將它的企業(yè)全面開放給外資、削減關(guān)稅、取消金融管制、并進(jìn)行大規(guī)模國營企業(yè)民營化。

從1982～1992年，墨西哥將大批國營企業(yè)拍賣，在這幾年中，墨西哥的國營企業(yè)從1,200家降到260家，這一千家被民營化的企業(yè)占墨西哥企業(yè)總數(shù)的1/10。其中包括航空公司、旅館、海港、礦產(chǎn)公司、鋼鐵公司、農(nóng)業(yè)企業(yè)、飛機(jī)場(chǎng)、公路、橋梁、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、電話電信企業(yè)、收音機(jī)和電視廣播，更加上肥料、咖啡、煙草專賣等（Leon，1994）。

Leon對(duì)墨西哥大量出售國營企業(yè)大為贊揚(yáng)，把墨西哥總統(tǒng)Selinas當(dāng)政時(shí)的民營化說成是他任內(nèi)最偉大的成就。這些企業(yè)的民營化很多都是為了還債而拍賣的，原來國有的企業(yè)就是在這樣情況下，完成民營化，國營企業(yè)就在債券換股權(quán)下轉(zhuǎn)變?yōu)橥赓Y企業(yè)。

1992年時(shí)，美國的前聯(lián)邦準(zhǔn)備銀行主席沃克（Volcker）對(duì)這一段的發(fā)展這樣說：“這些國家的治國哲學(xué)，他們的經(jīng)濟(jì)政策，甚至他們的政治體系都經(jīng)歷了徹底的改變，他們從過去幾十年來腐朽和無效率的經(jīng)營方式中轉(zhuǎn)變過來。他們不再用高的壁壘來保護(hù)他們的壟斷企業(yè)和國營企業(yè)，或抵制外資企業(yè)……，在一定程度上，所有這些政策都被拋棄了。它們大幅度降低了、甚至免除了關(guān)稅和其他進(jìn)口限制，他們將以前神圣不可侵犯的國營企業(yè)民營化了，其中包括航空公司、電話公司，甚至銀行?！F(xiàn)在外國投資者與當(dāng)?shù)刭Y本合作變得容易多了，外資甚至可以參加屬于敏感性的石油探采和石化工業(yè)”（沃克，1992）。

從沃克的這一段話中，我們一方面可以看出拉丁美洲國家在改革中所起的變化，在另一方面，我們也可以看到這些國家的資產(chǎn)階級(jí)對(duì)新自由主義改革的全力支持，沒有它們的支持，改革不可能在如此短的時(shí)間內(nèi)這樣的順利完成。因?yàn)樗鼈儗?duì)國際壟斷資本的支持，所以國際壟斷資本分給它們一份利益。

在石油加價(jià)后的石油美元再循環(huán)中，第三世界國家背上了外債，借著外債，以美國為首的資本主義大國的資本進(jìn)入了欠債國家，將這些國家的經(jīng)濟(jì)做了全面改革，重新取得對(duì)這些國家更加徹底的控制。

在長達(dá)十多年的危機(jī)中，美國再度顯示出它在經(jīng)濟(jì)上和政治上的霸權(quán)。

根據(jù)卡普思坦的調(diào)查，美國政府不但說服了沙烏地阿拉伯和其他石油出口國家，接受以美元作為支付進(jìn)口石油的貨幣，并且也說服它們將賣石油所得的一部分美元用來美國的國家公債。在石油出口國家的1,250億美元的投資中，480億美元用來買資本主義大國的國家公債、股票和長期的直接投資，另外，差不多相同的數(shù)額（占總額的37％）則存入私人商業(yè)銀行（就是石油美元再循環(huán)的部分）（Kapstein，1994）。

1974～1976年之間，因?yàn)槊涝鄬?duì)于其他貨幣貶值，所以石油的真實(shí)價(jià)格（以其他貨幣計(jì)算）并沒有上漲，反而是下降了。因此，在石油美元再循環(huán)的過程中，美國和以美國為基地的跨國資本是主要的受益者（Kapstein，1994）。

我在前面說過，石油美元的再循環(huán)延緩了70年代的世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)，在這延緩的過程中，國際金融資本繼續(xù)獲得高利，到了80年代危機(jī)爆發(fā)了，國際金融資本卻不必負(fù)擔(dān)損失，它們?cè)诘蹏谋Ｗo(hù)下，以國際貨幣基金為中介來將負(fù)擔(dān)轉(zhuǎn)嫁給第三世界國家。

資本主義在戰(zhàn)后經(jīng)過了20年的蓬勃發(fā)展，到了70年代初資本主義的危機(jī)再一次明顯化。在危機(jī)中，國際金融貿(mào)易組織不再能發(fā)揮它們?cè)械墓δ埽▍⒁姷诹拢?。隨著經(jīng)濟(jì)危機(jī)，凱恩斯的一套調(diào)節(jié)國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)政策也告失效。

這樣的發(fā)展不是偶然的，為了應(yīng)付新的情勢(shì)，資本主義大國做了相應(yīng)的調(diào)整。前面已經(jīng)講了資本主義大國在國內(nèi)的新策略，在國際策略上，資本主義大國盡其所能來協(xié)助壟斷資本在全世界擴(kuò)張，而這些被它們所控制的國際組織就成了它們新策略中的重要工具。

第二節(jié) “全球化”與國際金融貿(mào)易組織與條約

國際金融貿(mào)易組織和協(xié)定是“全球化”的過程中很重要的一部分，這一點(diǎn)已經(jīng)從國際貨幣基金在協(xié)助跨國銀行討債中可以看得很清楚。

Kapstien這樣說：“在危機(jī)的初期就得出一個(gè)基本的策略，那就是債權(quán)國的中央銀行、商業(yè)銀行和國際金融組織緊緊的聯(lián)合在一起，所以欠債的國家面對(duì)著一個(gè)聯(lián)合陣線”（Kapstein，1994）。

因此雖然從表面看來，這些國際性的組織和多邊協(xié)定，好像是為了促進(jìn)國與國之間貿(mào)易和投資的中性組織，但是實(shí)際上，特別是在70年代中以后，它們是由壟斷資本和資本主義強(qiáng)國所共同設(shè)計(jì)的有助壟斷資本“全球化”的手段。這些金融貿(mào)易組織在壟斷資本新的資本積累的策略中扮演不同的，但卻又互相關(guān)聯(lián)的重要角色。下面將幾個(gè)重要的國際組織和條約做簡(jiǎn)單介紹。

國際貨幣基金（IMF）與世界銀行（WB）

從第三世界外債危機(jī)發(fā)生的過程中，我們可以看出國際貨幣基金所發(fā)揮的功能。因?yàn)閲H貨幣基金的協(xié)助，而避免了因跨國銀行倒閉而擴(kuò)大的世界性的金融危機(jī)。另一方面國際貨幣基金，更協(xié)助了壟斷資本將危機(jī)所產(chǎn)生的災(zāi)害轉(zhuǎn)嫁給第三世界國家，由這些國家的人民來承擔(dān)。

80年代第三世界的外債危機(jī)就是70年代資本主義危機(jī)拖延和轉(zhuǎn)嫁的結(jié)果。這次危機(jī)所引起的災(zāi)害則完全由欠債國的人民來承擔(dān)。資本主義大國不但從這些國家抽取大量剩余價(jià)值外（利息和本金的支付），并且再利用國際貨幣基金向這些國家逼債，將結(jié)構(gòu)性調(diào)整措施強(qiáng)加在欠債國上，剝奪了這些國家人民在經(jīng)濟(jì)上和政治上的主權(quán)。

從80年代初開始，世界資本主義的金融系統(tǒng)面臨著解體的危機(jī)，在這次危機(jī)中，資本主義大國的國家機(jī)器利用他們對(duì)國際貨幣基金的控制來拯救跨國銀行。

Kapstein認(rèn)為如此大規(guī)模危機(jī)，如果沒有國家參與是不可能解決的。因?yàn)樯虡I(yè)銀行沒有強(qiáng)制逼迫欠債國還債的機(jī)制。只有國家和國際性的組織才能采取強(qiáng)制的手段來逼迫欠債國還債。所以資本主義大國一方面，向第三世界國家宣傳取消一切政府的管制，根據(jù)華盛頓共識(shí)只有自由的和不受管制的市場(chǎng)才是最有效的生產(chǎn)和分配體制。另一方面，他們卻用強(qiáng)權(quán)的國家力量來干涉世界金融市場(chǎng)，以便保護(hù)它們的跨國資本。

資本主義大國的統(tǒng)治階級(jí)很清楚地認(rèn)識(shí)到若不借助于國家的力量，是不可能挽救這個(gè)大規(guī)模的危機(jī)的。我們應(yīng)該從這一點(diǎn)來了解今天世界上的帝國與國際壟斷資本，以及國際金融組織之間的關(guān)系。

國家參與的另一個(gè)作用是說服跨國銀行繼續(xù)貸款給這些欠債國，使他們有繼續(xù)償還利息的能力，以便保持貸款不變成呆帳。

在1982年危機(jī)剛開始時(shí)，在國家的調(diào)解下，跨國商業(yè)銀行貸給欠債國230億美元的新貸款，但是次年就降至20億美元。到1985年時(shí)，跨國商業(yè)銀行貸給欠債國的新貸款總合為37億美元，但是欠債國付給這些銀行的本金和利息卻高達(dá)222億美元。除了為還債而引起的資本外流之外，這些發(fā)展落后國家的本地資本也大量外逃。

從上面談到的，可以看出在80年代世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)，國際貨幣基金對(duì)穩(wěn)定資本主義在全球的擴(kuò)張，和協(xié)助國際壟斷資本在世界范圍內(nèi)積累有很大的貢獻(xiàn)。

國際貨幣基金在資本主義面臨危機(jī)時(shí)，可以將危機(jī)拖延和緩和，在危機(jī)到臨時(shí)，資本主義的金融系統(tǒng)中的銀行面臨倒閉，整個(gè)資本主義的金融體系面臨崩潰，國際貨幣基金用結(jié)構(gòu)性調(diào)解措施來逼第三世界欠債國還債，因此挽救了跨國銀行不至于因呆帳過多而破產(chǎn)。

這樣的作法使資本主義大國可以將危機(jī)轉(zhuǎn)嫁給第三世界國家，迫使第三世界國家的人民來負(fù)擔(dān)因世界資本主義危機(jī)而帶來的災(zāi)難。而且經(jīng)過國際貨幣基金的干涉，危機(jī)的范圍可以限制在一個(gè)地區(qū)內(nèi)不再繼續(xù)擴(kuò)大，因此避免了資本主義全面崩潰的危險(xiǎn)。因此，國際貨幣基金對(duì)壟斷資本和資本主義大國將危機(jī)延緩、轉(zhuǎn)嫁和限制擴(kuò)大的貢獻(xiàn)。

在這兩個(gè)主要的國際金融組織中，國際貨幣基金扮演主要的角色，世界銀行則是在落后國家經(jīng)濟(jì)重整中用貸款來影響他們重整的方向。像跨國公司到某一國家去投資，為了發(fā)展出口的生產(chǎn)，世界銀行就貸款給這個(gè)國家修路和修海港，給跨國公司解決運(yùn)輸不便的問題，但也又增加了這些國家的外債。

1995年世界貿(mào)易組織（WTO）

到了1986年烏拉圭回合的貿(mào)易談判開始時(shí)，美國在經(jīng)濟(jì)上已經(jīng)失去戰(zhàn)后一國獨(dú)霸的地位，這時(shí)在經(jīng)濟(jì)上形成了美國、日本和歐洲共同體三足鼎立的局面。

從70年代中起，美國的貿(mào)易逆差問題嚴(yán)重起來，為了解決它在國際收支上大量的逆差，美國就用自己國家的法律來單方制裁它的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手（參見附錄一），因此引起日本和歐洲共同體普遍的不滿，在烏拉圭回合的談判進(jìn)行中，它們警告美國說，如果美國繼續(xù)不顧關(guān)貿(mào)總協(xié)的規(guī)定而一意孤行，貿(mào)易談判就不可能順利的進(jìn)行。

這也顯示出80年代之后，歐洲共同體和日本在經(jīng)濟(jì)實(shí)力上已經(jīng)可以和美國對(duì)抗，它們不再甘心總是屈服在美國的威權(quán)之下。

從1986年開始，烏拉圭回合談判因?yàn)橘Y本主義大國之間的矛盾，經(jīng)過了八年的談判，而且在談判中幾次都將中斷。最后終于在1994年底達(dá)成協(xié)議，次年成立了國際貿(mào)易組織。國際貿(mào)易組織取代了關(guān)稅貿(mào)易總協(xié)，負(fù)起了在這個(gè)新時(shí)期資本積累的新任務(wù)。

資本主義大國之間的矛盾雖然越來越深，但是它們也認(rèn)識(shí)到用談判來解決它們之間的爭(zhēng)執(zhí)的必要，否則發(fā)展下去會(huì)再度造成30年代時(shí)無法收拾的局面。關(guān)貿(mào)總協(xié)第八回合談判在1994年結(jié)束，由117個(gè)國家簽定，世界貿(mào)易組織在1995年初成立。

世界貿(mào)易組織取代了關(guān)稅貿(mào)易總協(xié)，成為一個(gè)永久性的世界貿(mào)易組織。世界貿(mào)易組織不但將商品貿(mào)易自由化推前一大步，而且更推廣了資本自由流動(dòng)的范圍，和對(duì)外來投資者的保護(hù)。

在削減關(guān)稅方面，世界貿(mào)易組織不像關(guān)稅貿(mào)易總協(xié)，只限制在工業(yè)品上，WTO不但將農(nóng)業(yè)貿(mào)易包括在削減關(guān)稅的范圍之內(nèi)，而且它進(jìn)一步干涉國家的農(nóng)業(yè)政策，包括不允許國家給予農(nóng)民補(bǔ)貼。

除此之外，在貿(mào)易的范圍上更將服務(wù)業(yè)包括進(jìn)去，服務(wù)業(yè)的范圍很廣，包括金融、保險(xiǎn)、醫(yī)療、教育和娛樂等項(xiàng)。WTO也將對(duì)智慧財(cái)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)包括在內(nèi)，因?yàn)榭鐕菊莆樟?5％以上的專利權(quán)，資本主義大國為了要保護(hù)壟斷資本對(duì)科學(xué)技術(shù)的控制，所以強(qiáng)制落后國家實(shí)行與它們相同規(guī)定的有關(guān)保護(hù)專利權(quán)的法律。附錄二中對(duì)世界貿(mào)易組織與關(guān)稅貿(mào)易總協(xié)之間的差別做較詳細(xì)的比較。

在協(xié)助國際壟斷資本打開落后國家的農(nóng)業(yè)市場(chǎng)和服務(wù)業(yè)的市場(chǎng)上，以及保護(hù)跨國公司的智慧財(cái)產(chǎn)權(quán)上，世界貿(mào)易組織有很大的貢獻(xiàn)。世界貿(mào)易組織作為國際壟斷資本的工具來為它們爭(zhēng)取到世界資本積累最有利的條件。

在壟斷資本的督促和帝國的支持下，世界貿(mào)易組織和國際貨幣基金相配合，來為壟斷資本在全世界進(jìn)行積累開路，并為它們打開發(fā)展落后國家的市場(chǎng)，和鏟除在落后國家中一切對(duì)外來資本的限制與障礙，使國際壟斷資本能更進(jìn)一步鞏固它們對(duì)落后國家經(jīng)濟(jì)上的控制。

從烏拉圭回合談判到世界貿(mào)易組織成立的過程中，我們可以看出貿(mào)易上的競(jìng)爭(zhēng)是靠列強(qiáng)之間經(jīng)濟(jì)和政治的力量，而絕對(duì)不是只靠市場(chǎng)。只可惜有一些得了博士學(xué)位的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他們對(duì)教科書研讀的很好，但他們往往把頭栽在書本里，因此看不見現(xiàn)實(shí)。他們好像不知道這個(gè)世界不是按照書中的這條或那條曲線，或微積分中這個(gè)或那個(gè)公式來運(yùn)轉(zhuǎn)的。他們把新古典學(xué)派市場(chǎng)至上的理論，并且把自由貿(mào)易這種屬于政策層面的問題變成了原則性的教條。

亞洲太平洋經(jīng)濟(jì)合作理事會(huì)（APEC）

在世界生產(chǎn)設(shè)備極度過剩的情況下，壟斷資本之間的競(jìng)爭(zhēng)也就越來越激烈，帝國之間的矛盾也就更加深。在危機(jī)進(jìn)一步深化中，以帝國為基地的壟斷資本必須要找新的出路。壟斷資本在帝國的協(xié)助下，積極的在世界各地尋找新的資本積累的機(jī)會(huì)。

80年代中后，日本的跨國資本大量來到東南亞，想要建立它在亞洲的經(jīng)濟(jì)勢(shì)力范圍，美國也不甘心讓日本的資本占據(jù)亞洲，就用亞洲太平洋的名義把美國包括進(jìn)去。1989年亞洲太平洋經(jīng)濟(jì)合作理事會(huì)（APEC）成立了，APEC的成立就是為了便于美、日資本向亞洲地區(qū)擴(kuò)張。

1993年在西雅圖開大會(huì)后，APEC就有步驟的推進(jìn)亞洲和太平洋臨界的國家的自由化和民營化，它對(duì)打開亞洲太平洋國家的市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)很有貢獻(xiàn)，為90年代后大量日本和美國資本繼續(xù)來亞洲投資做好準(zhǔn)備。

APEC不像歐盟，因?yàn)樗⒉灰詫沓闪⒁粋€(gè)政治上的實(shí)體為目的，它也不像北美自由貿(mào)易協(xié)定，北美自由貿(mào)易協(xié)定是給參加協(xié)定的國家彼此在關(guān)稅上給予優(yōu)惠，而且將其他國家排除在關(guān)稅優(yōu)待之外。

APEC也不像世界貿(mào)易組織，它對(duì)會(huì)員沒有約束力。它的主要功能則是為世界貿(mào)易和投資的自由化打前鋒，也就是說在烏拉圭回合的談判還僵持不下時(shí)，APEC的成立有助于將自由化推前一步。

APEC會(huì)員國所推行的具體自由化的政策可以作為其他國家的典范。

APEC的18個(gè)會(huì)員國的人口占全世界人口的40％，這些國家的總生產(chǎn)占世界總生產(chǎn)的一半，他們的貿(mào)易額是世界貿(mào)易額的72％。因此，這些國家所推行的自由化對(duì)全世界卻會(huì)產(chǎn)生相當(dāng)可觀的影響。

東亞和東南亞各國的執(zhí)政者就趕緊跟著響應(yīng)這一股“世界潮流”來改革他們國家的經(jīng)濟(jì)，他們像應(yīng)聲蟲一樣的在國內(nèi)宣傳自由化和民營化，他們說一切國家對(duì)企業(yè)的管制和對(duì)本國資本的保護(hù)都過時(shí)了，只有在推行自由化和民營化的新自由主義之下才能趕上當(dāng)時(shí)的世界潮流。

他們利用亞洲太平洋經(jīng)濟(jì)合作理事會(huì)每年一次集會(huì)的機(jī)會(huì)，生怕落人之后爭(zhēng)相的來表示他們對(duì)這新自由主義的全力支持和合作。他們向美國和日本宣誓他們要在規(guī)定的限期之前，就提早完成自由化和民營化。

他們?cè)谒岬木唧w行動(dòng)計(jì)劃中，相爭(zhēng)的表示要提前取消一切對(duì)商品和勞務(wù)進(jìn)口的障礙。為了表示歡迎外資，他們供給外資最好的投資條件，大部分國家并進(jìn)一步取消對(duì)資本流動(dòng)的許多限制，包括對(duì)國際賬戶中資本帳的管制，使得外資可以隨意自由進(jìn)出。

除此之外，這些國家還著手處理一些與貿(mào)易和投資相關(guān)聯(lián)的問題，這些問題都是到烏拉圭回合時(shí)才被列入談判的，像智慧財(cái)產(chǎn)權(quán)的問題、外資進(jìn)入服務(wù)業(yè)的問題和取消農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼的問題等。亞洲國家更在技術(shù)的提高、教育的普及和基本建設(shè)修建提出方案，這些方案都是為了降低外來投資的成本。

APEC將自由化提前實(shí)行并設(shè)置多項(xiàng)有利外來投資者的措施，對(duì)外來投資提供了有利的條件，吸引了大量外資來到亞洲投資，但因此也就將資本主義大國的生產(chǎn)設(shè)備過剩的問題，擴(kuò)張到亞洲發(fā)展落后的國家來。

APEC的成立也就是“全球化”六個(gè)組合部分中的一個(gè)環(huán)節(jié)，APEC與亞洲國家積極加入“全球化”有密切的關(guān)系。從APEC成立到亞洲經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)的這一段發(fā)展在第九章中再做分析。

北美自由貿(mào)易協(xié)定（NAFTA）

北美自由貿(mào)易協(xié)定是美國、加拿大、墨西哥在1993年年底簽定的一個(gè)自由貿(mào)易協(xié)定，這個(gè)貿(mào)易協(xié)定設(shè)立了一個(gè)包括這三個(gè)國家的自由貿(mào)易區(qū)，在這個(gè)自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)制造的產(chǎn)品（北美制造率的限制隨產(chǎn)品而不同）可以享有關(guān)稅上的優(yōu)待（在協(xié)定簽定六年后免稅）。

從表面看起來NAFTA是為了促進(jìn)貿(mào)易自由，但實(shí)際上則是為了保護(hù)美國的壟斷資本。因?yàn)榈搅?0年代，美國、歐洲和日本的跨國資本之間的競(jìng)爭(zhēng)更加激烈了，為了利用墨西哥的廉價(jià)勞動(dòng)力，歐洲和日本的跨國公司也投資到墨西哥去生產(chǎn)，而且目的是將成品銷售到美國。

NAFTA簽定后，美國的壟斷資本就可以保護(hù)它們的市場(chǎng)。像汽車的北美制造率當(dāng)時(shí)的規(guī)定是62.5％，只有在北美制造，且制造率在這之上的才能享有關(guān)稅優(yōu)待。因此美國的三大汽車公司可以將它們的汽車組件運(yùn)到墨西哥去加工再運(yùn)回來而享有關(guān)稅優(yōu)待，但是歐洲和日本公司則不能（除非它們的汽車有62.5％以上是在北美制造的）。

前面提到過了80年代底，墨西哥的重要改革初步完成。這時(shí)第三世界外債危機(jī)剛平靜下來，美國、加拿大和墨西哥逐漸削減了它們之間的關(guān)稅。

根據(jù)北美自由貿(mào)易協(xié)定，到2010年時(shí)它們之間的關(guān)稅將減至零。事實(shí)上，這三國之間的貿(mào)易中很大一部分是以美國為基地的跨國公司之內(nèi)的交易，像美國汽車公司到加拿大和墨西哥去建廠再將汽車運(yùn)回美國賣就是一個(gè)例子。加拿大出口中的30％，墨西哥出口中的40％，都是來自這些公司，所以減稅的結(jié)果只是便宜了它們，更方便了這些公司去加拿大和墨西哥投資。隨著投資的增加，美國的跨國公司也加強(qiáng)了對(duì)三國之間的貿(mào)易控制。

這個(gè)協(xié)定雖然名為自由貿(mào)易，但是它的條例中包含了多項(xiàng)有關(guān)投資的協(xié)定，而這些投資的協(xié)定都是為了保護(hù)美國的跨國公司。其中一個(gè)例子就是協(xié)定中的第11章。這第11章給外來投資的跨國公司所謂國民待遇，也就是說在與投資有關(guān)事宜上，外來資本與本地資本享有平等的待遇。

事實(shí)上，根據(jù)11章的規(guī)定，外國公司享有本國公司更多的優(yōu)待。第11條中規(guī)定，如果因?yàn)橥顿Y所在地的政府規(guī)定而造成外來投資公司的任何損害，外來公司可以控訴這個(gè)國家的政府來取得賠償。

這第11章對(duì)國際壟斷資本有特別重要的意義，在經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展組織（OECD）會(huì)員國中所談判的多邊投資協(xié)定（簡(jiǎn)稱MAI）與這第11章中對(duì)跨國公司的保護(hù)相似，這都是壟斷資本進(jìn)一步在全世界爭(zhēng)取新的積累地盤的策略。

在北美自由貿(mào)易協(xié)定第11章的保護(hù)下，美國的一個(gè)叫Ethyl的公司控告加拿大政府獲得賠償。這家公司在加拿大的分公司生產(chǎn)一種加在汽油里的防震劑（注：MMT，甲基環(huán)戊二烯三羰基錳，作為四乙基鉛的輔助抗爆劑使用，可以提高燃油的品質(zhì)，降低成本。1959年美國Ethyl公司在市場(chǎng)上推出，1990年Ethyl公司以Hitec3000作為MMT商品使用牌號(hào)）。MMT對(duì)人體健康有害，在美國早已被禁用。加拿大政府在1997年時(shí)施令禁止使用MMT，Ethyl馬上以它的利潤受損害為理由來控告加拿大政府。第二年，加拿大政府?dāng)≡V，除了賠償Ethyl2,200萬美元之外，還要賠禮道歉并撤回禁令。

在這整個(gè)控告和判決的過程中，不按照加拿大的法律程序，而是完全決定于北美自由貿(mào)易組織的判決小組，決定的標(biāo)準(zhǔn)也與加拿大的法律無關(guān)，而只是根據(jù)北美自由貿(mào)易協(xié)定中保護(hù)投資者利益的第11章，也就是說，北美自由貿(mào)易協(xié)定的第11章對(duì)投資者的保護(hù)凌駕于本國法律對(duì)人民健康的保護(hù)之上。

同樣的，在墨西哥也發(fā)生了美國跨國公司利用北美自由貿(mào)易協(xié)定的第11章來要求賠償?shù)睦?，美國的一家廢物處理公司Metalclay在墨西哥的Guadacazar城購買一塊土地，準(zhǔn)備要建一個(gè)廢物處理廠，當(dāng)?shù)鼐用褚驗(yàn)檫@塊土地已經(jīng)被高達(dá)兩萬噸的毒廢物所污染，因此他們認(rèn)為應(yīng)該要先將毒廢物清理后才建廠；因?yàn)榫用竦目棺h，市政府沒有批發(fā)建廠的許可證而遭這家公司控告，結(jié)果賠償了1560萬美元。

在Metalclay要建廠之前，一家墨西哥公司也同樣被拒絕建廠許可，因此可見市政府不批淮Metalclay建廠并不是不平等對(duì)待外來投資者。事實(shí)上，如果本國公司用本國法律來控告本國政府只可能敗訴，但是北美自由貿(mào)易協(xié)定的第11章保護(hù)外來投資者是凌駕于本國法律之上的。

第九章 “全球化”與90年代后危機(jī)的蔓延與災(zāi)害的轉(zhuǎn)嫁

在過去的兩年中，世界上七個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)（這七個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)占世界總生產(chǎn)的1/4，有六億六千萬人口）經(jīng)歷了一場(chǎng)與1929年經(jīng)濟(jì)大恐慌極為相似的經(jīng)濟(jì)蕭條。這一次與過去一樣，在晴朗的天空中危機(jī)突然襲擊，跟上次一樣在許多有權(quán)威的評(píng)論家還在預(yù)測(cè)繁榮將持續(xù)的時(shí)候，危機(jī)已經(jīng)在擴(kuò)張中，這次跟1929年經(jīng)濟(jì)大恐慌時(shí)一樣，傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)處方不但證明無效，甚至?xí)鸱醋饔?。任何有歷史感的人在現(xiàn)代的社會(huì)中，看到這樣的現(xiàn)實(shí)都會(huì)怕得脊梁骨發(fā)冷。                                                       ——保羅·克魯曼，1999　　

世界資本主義從80年代到90年代再到21世紀(jì)初，連續(xù)的發(fā)生大規(guī)模的危機(jī)。80年代初，資本主義的危機(jī)以第三世界國家付不出外債為導(dǎo)火線而爆發(fā)，這次的危機(jī)幾乎引起整個(gè)資本主義金融系統(tǒng)的崩潰，經(jīng)過了十年才逐漸平靜下來，但是遭受危機(jī)的國家到今天也還沒有復(fù)原。

80年代底，日本的生產(chǎn)設(shè)備產(chǎn)能過剩的問題更加嚴(yán)重起來，日本的經(jīng)濟(jì)危機(jī)從90年代初開始，至今仍然處于停滯狀態(tài)。90年代中，墨西哥又發(fā)生了它在歷史上最嚴(yán)重的危機(jī)，這次的危機(jī)波及到其他拉丁美洲國家。到了90年代末，從亞洲開始的金融危機(jī)不但蔓延的范圍比80年代更廣，而且這次的危機(jī)并沒有隨著20世紀(jì)的終結(jié)而消失，而是一直拖延到21世紀(jì)初。

80年代危機(jī)的根本原因并不是第三世界的外債，同樣的，90年代經(jīng)濟(jì)危機(jī)根本原因也不是墨西哥和亞洲國家的金融體系不夠健全。這幾次嚴(yán)重的危機(jī)，都是資本主義的危機(jī)以金融的形式在不同的地區(qū)爆發(fā)出來的。而危機(jī)的根本原因來自資本主義內(nèi)部矛盾，這個(gè)內(nèi)部矛盾是以生產(chǎn)設(shè)備產(chǎn)能過剩的現(xiàn)象表現(xiàn)出來。

從70年代初開始生產(chǎn)設(shè)備產(chǎn)能過剩變得更加明顯，加上金融信貸的擴(kuò)張，到80年代危機(jī)爆發(fā)，此后危機(jī)的聲勢(shì)越來越猛，范圍也越來越擴(kuò)大。

第一節(jié) 產(chǎn)能過剩問題更加嚴(yán)重

到了90年代中以后，世界的危機(jī)因?yàn)楫a(chǎn)能的過剩愈加嚴(yán)重，因此引起危機(jī)進(jìn)一步深化和擴(kuò)張。這里再用汽車為例子來說明世界性產(chǎn)能過剩的嚴(yán)重性。

根據(jù)華爾街日?qǐng)?bào)的一篇報(bào)導(dǎo)，1997年世界汽車生產(chǎn)設(shè)備的產(chǎn)能高達(dá)七千萬輛，而汽車總需求約4760萬輛（與20年前相比，當(dāng)時(shí)只多出五百萬輛）。在這之前20年中，各資本主義強(qiáng)國繼續(xù)增建汽車工廠，因此到了1997年時(shí)，產(chǎn)能超過市場(chǎng)需求高達(dá)32％，也就是說生產(chǎn)設(shè)備的利用率只有68％；這篇文章還說，到2002年時(shí)，汽車生產(chǎn)設(shè)備的產(chǎn)能將增至7900萬輛（華爾街日?qǐng)?bào)，1997年08月25日）。

1998年，日本汽車生產(chǎn)設(shè)備的產(chǎn)能高達(dá)1400萬輛，但日本國內(nèi)市場(chǎng)對(duì)新車的需求不到產(chǎn)能的一半。歐洲的汽車生產(chǎn)設(shè)備的產(chǎn)能每年增加4%，但市場(chǎng)需求每年只增加1.5%（《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》，1998年03月21日）。

在全世界汽車生產(chǎn)設(shè)備過剩（市場(chǎng)滯銷）的同時(shí)，各大汽車公司卻繼續(xù)擴(kuò)建，這就是在第二章中討論過的資本要進(jìn)入生產(chǎn)性的投資在危機(jī)到來前不受市場(chǎng)已經(jīng)達(dá)到飽和的限制。

日本汽車公司豐田和本田繼續(xù)在美國和加拿大投資擴(kuò)建它們?cè)谀沁叺墓S。

在1997年亞洲金融危機(jī)爆發(fā)之前，南韓的現(xiàn)代、大宇和三星所生產(chǎn)的汽車遠(yuǎn)超過它本國市場(chǎng)的需求，因此必須找國外的市場(chǎng)。從1989～1991年，南韓的汽車生產(chǎn)設(shè)備產(chǎn)能增加了17％，到1991年時(shí)，南韓汽車的年產(chǎn)能增加到220萬輛，但是它的本國市場(chǎng)卻只能銷售140萬輛，其余則必須出口。但是因?yàn)槭澜缙囀袌?chǎng)已經(jīng)飽和，所以南韓的出口反而從1988年的57萬六千輛下降到1991年的32萬輛。南韓汽車公司除了國內(nèi)生產(chǎn)的部分必須得找出口市場(chǎng)外，它們更到印度、印尼和土耳其設(shè)廠。

除此之外，歐洲、美國和日本汽車公司也去巴西、墨西哥和中國大陸等地建汽車工廠。僅在巴西一國，除了原有的四家汽車公司：通用、福特、大眾和雷諾都同時(shí)擴(kuò)建之外，更新來了七家汽車公司在巴西建廠。近年來歐洲、美國和日本的大汽車公司又紛紛接連著到中國投資建蓋汽車廠。

為什么汽車生產(chǎn)設(shè)備與市場(chǎng)相比已經(jīng)大量過剩，大汽車公司卻繼續(xù)投資擴(kuò)建新廠呢？

這些資本家和他們的顧問并不是不了解汽車業(yè)存在著大規(guī)模市場(chǎng)需求不足的問題，但是他們也都很清楚，在這樣的大環(huán)境中，一個(gè)汽車公司要生存和發(fā)展必須要作你死我活的競(jìng)爭(zhēng)。許多的廠家都可能在市場(chǎng)的爭(zhēng)奪戰(zhàn)中被淘汰，而任何一家公司不愿意自己成為被淘汰的一個(gè)，所以就必須拼死命的擴(kuò)張，這是資本的規(guī)律，資本必須能繼續(xù)增值否則就要死掉，而按著這個(gè)規(guī)律的發(fā)展就一定會(huì)產(chǎn)生更嚴(yán)重的生產(chǎn)設(shè)備產(chǎn)能過剩的問題。因?yàn)槭澜缙嚨目備N售量停滯，而產(chǎn)能卻不斷的擴(kuò)大，產(chǎn)能與市場(chǎng)之間的矛盾只會(huì)越來越大。

因此，不管個(gè)別公司如何采用新的技術(shù)、裁減工人和降低工資來增加生產(chǎn)效率，以便降低成本，并且如何用新的車型和大量廣告來吸引顧客增加銷售量，這樣的作法并不能改變總產(chǎn)能超出市場(chǎng)總需求的基本問題。在總銷售量不再成長或成長緩慢時(shí)，一個(gè)或幾個(gè)汽車公司若是能增加銷售量，其他公司就必須要減少銷售量。

因此不難預(yù)見危機(jī)遲早是要爆發(fā)的，在危機(jī)中，一些實(shí)力弱的公司競(jìng)爭(zhēng)不過，這時(shí)就只好將產(chǎn)業(yè)出賣或宣布破產(chǎn)，在這個(gè)過程中，大的、強(qiáng)的公司兼并小的、弱的公司，造成資本進(jìn)一步集中和壟斷。

在危機(jī)中，一部分剩余的生產(chǎn)設(shè)備得以銷毀。在過去十多年中，汽車業(yè)資本兼并的例子很多，而且這些資本的兼并多是跨國界的。像日本的日產(chǎn)汽車公司原是一家實(shí)力強(qiáng)大的公司，在90年代初的日本經(jīng)濟(jì)危機(jī)中，日產(chǎn)汽車公司的營業(yè)發(fā)生問題，財(cái)源支持不下去，由法國雷諾融資而成為法、日的合資企業(yè)。

為了占據(jù)更大的市場(chǎng)，德國的賓士汽車公司收購了美國的克萊斯勒汽車公司。南韓的幾家汽車公司是花了大量資本發(fā)展起來的，在危機(jī)中，這幾家公司都面臨債務(wù)過高的問題，使得繼續(xù)經(jīng)營非常困難。美國的福特和通用汽車公司看中了這幾家公司，上面提過南韓的汽車公司除了在南韓，還在其他幾個(gè)國家設(shè)立了工廠，因此收購了這些公司便于福特和通用在這些國家擴(kuò)充市場(chǎng)。

但是十幾年來這樣的收購和兼并并沒有大量銷毀汽車的生產(chǎn)設(shè)備，加上幾家公司的擴(kuò)大增建，像過去幾年它們又爭(zhēng)相地到中國投資建廠，因此上世紀(jì)末危機(jī)開始時(shí)存在的過剩產(chǎn)能問題，不但沒有解決，而且在購買力逐漸減弱之下反而更加嚴(yán)重。

除了汽車之外，鋼鐵業(yè)、化工業(yè)、電子業(yè)、制藥業(yè)、紡織業(yè)、交通（包括飛機(jī)制造業(yè)和航空業(yè)）、零售業(yè)和通訊業(yè)等，當(dāng)今都存在著大量生產(chǎn)設(shè)備過剩的問題。

21世紀(jì)初，世界上最大的20多家通訊業(yè)公司中，大部分都面臨破產(chǎn)的危機(jī)。這些公司在90年代末快速擴(kuò)張時(shí)，借了大筆的債，全世界通訊業(yè)的公司總債額達(dá)一兆美元。從2001年初到2002年中，美國通訊業(yè)及其相關(guān)企業(yè)因?yàn)闋I業(yè)額下降，已經(jīng)解雇了50萬人（《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》，2002年07月20-26日）。

在90年代中時(shí)，美國、西歐國家和日本都對(duì)通訊業(yè)寄予很大的希望。通訊業(yè)是個(gè)新的產(chǎn)業(yè)，所以有快速成長的潛力。根據(jù)《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》這篇的分析，各國的通訊業(yè)對(duì)市場(chǎng)的成長率都做了過分樂觀的估計(jì)，所以造成今天的困境。

電子通訊量從1997～2002年之間每年增加一倍，但通訊業(yè)過分樂觀的預(yù)測(cè)是每一百天就增加一倍，因此各大公司大量投資來建地下視光電纜（fibreoptic cable），而且這些公司估計(jì)既然要挖地來埋電纜，埋24條和埋240條的成本不會(huì)高過十倍，所以根據(jù)當(dāng)時(shí)過分樂觀的預(yù)測(cè)，當(dāng)時(shí)是埋越多越好。各大公司爭(zhēng)相埋電纜的結(jié)果，從1998～2001年間，地下視光電纜增加了五倍。

不但如此，因?yàn)榭萍嫉倪M(jìn)步，每一條電纜能傳播的信息增加了一百倍，因此傳播的總能量增加了五百倍。但是在這幾年的發(fā)展中，市場(chǎng)的成長率是完全沒辦法跟得上產(chǎn)能的擴(kuò)張。在這篇報(bào)導(dǎo)中，美國聯(lián)邦通訊委員會(huì)的主席說這個(gè)產(chǎn)業(yè)目前面對(duì)著一個(gè)“完全和徹底的危機(jī)”。世界四大通訊公司的股票如以2001年1月1日為一百點(diǎn)指數(shù)，到2002年春，這四家的股票都跌到20點(diǎn)以下，World Com的股票更跌到接近零（《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》，2002年07月20-26日）。

另一篇報(bào)導(dǎo)中說在過去兩年中，美國的通訊業(yè)有50家公司總共有七百億美元的呆帳，更有幾十家公司面臨破產(chǎn)的危機(jī)，而尚未破產(chǎn)的公司的股票已經(jīng)跌了90％。因此，我們可以預(yù)料更多家通訊業(yè)公司會(huì)相繼的破產(chǎn)（《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》，2002年7月，13-19日）。

當(dāng)然在21世紀(jì)初的各行業(yè)中，通訊業(yè)是最壞的，但是近來破產(chǎn)的公司也來自其他行業(yè)，像航空業(yè)雖然是受了2001年9.11事件的影響，但航空公司主要問題還是因?yàn)楫a(chǎn)能過剩。

根據(jù)一個(gè)報(bào)導(dǎo)，從1996～2001年，航空業(yè)以每年3%的成長率在擴(kuò)張，但是航空業(yè)是一個(gè)所謂成熟的產(chǎn)業(yè)，需求只會(huì)很緩慢的成長，在9.11事件之前，美國航空業(yè)就已經(jīng)存在著15％的剩余產(chǎn)能，美國航空公司在2001年虧損20億美元之后，宣布破產(chǎn)，達(dá)美航空和聯(lián)合航空還在破產(chǎn)后重整。其他幾家航空公司都在大量裁員（《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》，2002年08月17日，頁52）。

航空業(yè)的問題也影響到飛機(jī)制造業(yè)，在航空公司債務(wù)重整中，這些公司不得不取消它們以前簽訂的購買飛機(jī)的合同。此外，在美國布?？偨y(tǒng)將鋼鐵進(jìn)口增加關(guān)稅之前，鋼鐵業(yè)中也有許多公司宣布破產(chǎn)。好幾年來，制藥公司因?yàn)榘l(fā)展不出新藥來，都遭到營業(yè)收入無法上升和股票價(jià)格低落的問題，據(jù)預(yù)測(cè)，世界各國制藥業(yè)的困境在最近的將來都不能解決（華爾街日?qǐng)?bào)，2002年7月16日）。

除了汽車業(yè)、通訊業(yè)、航空業(yè)、制藥業(yè)等大企業(yè)外，就連日常生活中一般人都熟悉的飲料市場(chǎng)都因?yàn)槭袌?chǎng)已經(jīng)達(dá)到飽和而使得進(jìn)一步擴(kuò)張發(fā)生困難。

我們可以從可口可樂和百事可樂的市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)來了解當(dāng)今這個(gè)市場(chǎng)情況的一二。這兩家公司是世界汽水業(yè)中最大的兩家，但是因?yàn)樗鼈兌疾皇切碌漠a(chǎn)品，因此如何維持它們的銷售量不斷的增長、市場(chǎng)不斷的擴(kuò)張就是經(jīng)營者最大的挑戰(zhàn)。如果它們一旦停止擴(kuò)張，就會(huì)很快的失去它們領(lǐng)先的地位。為了擴(kuò)張，可口可樂和百事可樂各自收買了不同的果汁公司和冷飲公司，并且也進(jìn)入瓶裝飲水的市場(chǎng)。除此之外它們各自借著快餐店來賣它們的飲料，像百事可樂和漢堡王及Taco Bell是一家公司，麥當(dāng)勞則銷售可口可樂。

這兩家公司除了每年用大量的廣告做宣傳之外，它們更個(gè)別到美國各地的學(xué)校兜攬生意。因?yàn)閾?jù)調(diào)查一般人對(duì)哪種冷飲的喜愛多半決定于他們年輕時(shí)喝冷飲的習(xí)慣，所以可口可樂和百事可樂認(rèn)識(shí)到要擴(kuò)充市場(chǎng)，必須得早早從培養(yǎng)年輕人的口味開始。加上近年來美國各層政府的經(jīng)費(fèi)縮減，學(xué)校經(jīng)費(fèi)不足?？煽诳蓸泛桶偈驴蓸肪头謩e與學(xué)校簽訂合同，要校方同意只賣一種汽水，可口可樂或百事可樂在合同中，就給這學(xué)校一筆錢作為取得專賣權(quán)的報(bào)酬，學(xué)校就用拿到的錢作為支付一些課外活動(dòng)（像音樂和體育）的費(fèi)用。

合同簽定后，可口可樂或百事可樂就在該校設(shè)起冷飲機(jī)，孩子們就大瓶大瓶的灌下含高咖啡因的糖汽水?？煽诳蓸饭緩某闪⒌浇裉煲呀?jīng)有一百多年的歷史，這種用與學(xué)校簽合同取得專賣權(quán)來擴(kuò)充市場(chǎng)卻是近幾年來的事，這種作法甚至在20年前還是完全不可思議的事。

為了擴(kuò)張營業(yè)額和占據(jù)更大的市場(chǎng)，除了上面說的汽水公司用向?qū)W校買專賣權(quán)來銷售汽水外，我們也看到近年來各家公司為了要推銷它的產(chǎn)品花上大量的廣告費(fèi)。除此之外，每一家公司的一種品牌又發(fā)展出各種不同的口味，像可口可樂就有八、九種不同的口味，以便在超市的架子上盡量多占位置。

這些都不是孤立的現(xiàn)象，像汽車公司為了占據(jù)市場(chǎng)，每一家公司必須要制造各種模型的汽車，要有專門迎合年輕人喜愛的模型，又要有配合中年人穩(wěn)重成熟口胃的模型，既要生產(chǎn)轎車又要生產(chǎn)跑車，要生產(chǎn)豪華車，但也不能放棄低檔汽車的市場(chǎng)，另外還加上卡車和休旅車。我們可以把這種想盡各種辦法來占據(jù)市場(chǎng)的現(xiàn)象聯(lián)系到資本必須要向世界各地?cái)U(kuò)張來看。

可口可樂想盡辦法到世界各地去建汽水瓶廠，在貧窮國家的城市里，最諷刺的現(xiàn)實(shí)之一就是，一方面政府沒有錢供給市民清潔的自來水，但是街上的小販卻到處擺攤子賣可口可樂。從這樣拼死活的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，我們就不難了解不管是可口可樂、麥當(dāng)勞或是星巴克咖啡，背后推動(dòng)它們向全世界各地?cái)U(kuò)建的動(dòng)力。

第二節(jié) 90年代初日本開始的經(jīng)濟(jì)危機(jī)

根據(jù)一個(gè)分析，到了2001年（即從1989年日本經(jīng)濟(jì)泡沫爆了12年后），日本的經(jīng)濟(jì)比美國1941年時(shí)的經(jīng)濟(jì)（即1929年美國股市崩盤12年之后）還要更糟。這個(gè)分析認(rèn)為雖然日本官方所公布的失業(yè)率在2001年時(shí)僅為6%，而美國1941年的失業(yè)率要高出很多。但是以生產(chǎn)量、股票價(jià)格和利潤幾項(xiàng)為指標(biāo)來衡量，日本在2001年時(shí)都要比美國在1941年時(shí)要差。若以12年總和來比較，日本在經(jīng)濟(jì)上的損傷還比不上美國。但是到了2002年時(shí)日本的經(jīng)濟(jì)離恢復(fù)還差得遠(yuǎn)（《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》2002年3月2日，頁72）。

這篇文章并沒有提到美國在1940年時(shí)就開始備戰(zhàn)，到1941年美國參戰(zhàn)后，因戰(zhàn)爭(zhēng)所帶來大量的支出才將美國從經(jīng)濟(jì)大恐慌中解救出來。

我們可以借日本和美國在經(jīng)濟(jì)危機(jī)開始以后12年經(jīng)驗(yàn)的比較來說明凱恩斯經(jīng)濟(jì)政策的功能。

日本在1989年經(jīng)濟(jì)危機(jī)開始時(shí)，中央政府立即就用增加開支來解救它的經(jīng)濟(jì)，不像美國在1932年（經(jīng)濟(jì)大恐慌開始三年之后），羅斯?？偨y(tǒng)就任之后，才開始了一連串的新政立法來整頓經(jīng)濟(jì)。這主要是因?yàn)樵趹?zhàn)后的20幾年中，各資本主義國家的當(dāng)政者在應(yīng)用國家財(cái)政政策來干預(yù)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)相當(dāng)熟練。凱恩斯經(jīng)濟(jì)政策的理論也是在他1936年出版的書中才見諸世人。

在數(shù)量上來說，日本在這12年中的財(cái)政支出的增加的規(guī)模也要比羅斯福新政時(shí)期要大的多。美國在1941年時(shí)，國家公債凈額僅為國民總生產(chǎn)的40％，而日本在2001年時(shí)，國家的公債凈額接近國民總生產(chǎn)的70％。日本在經(jīng)濟(jì)危機(jī)開始后，中央銀行用貨幣政策來刺激經(jīng)濟(jì)。而在經(jīng)濟(jì)大恐慌開始時(shí)，美國的聯(lián)邦準(zhǔn)備銀行尚沒有一套調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的辦法。

就像第二章中所說的，到了1933年時(shí)美國國會(huì)才通過緊急銀行法案，這法案賦予聯(lián)邦準(zhǔn)備銀行在一般商業(yè)銀行發(fā)生困難時(shí)，可以用貸款來支持它們的權(quán)力。

也就是因?yàn)檫@樣，美國在危機(jī)爆發(fā)之后，大批企業(yè)很快的破產(chǎn)，到了1933年時(shí)生產(chǎn)幾乎下降一半，官方公布的失業(yè)率是每三個(gè)勞動(dòng)人口中就有一個(gè)人失業(yè)，但真實(shí)的失業(yè)率則接近于勞動(dòng)人口的50％。從1930～1933年之間，美國每一年有兩千家銀行破產(chǎn)，因此到了危機(jī)開始的四年之后羅斯福新政開始時(shí)，已經(jīng)有一大批生產(chǎn)設(shè)備被銷毀了。

但是日本在危機(jī)開始的四年之后，在財(cái)政政策和貨幣政策的搶救之下，生產(chǎn)有小幅度的恢復(fù)。在這期間日本政府盡量扶持經(jīng)營困難的企業(yè)，日本的銀行盡量給企業(yè)融資使它們可以逃過破產(chǎn)。加上日本大企業(yè)還保有常年以來不大批解雇工人的傳統(tǒng)，因此失業(yè)人口沒有在短期內(nèi)快速增加。這樣發(fā)展的結(jié)果是大量的剩余生產(chǎn)設(shè)備不能在短期內(nèi)銷毀，經(jīng)濟(jì)危機(jī)的根本原因完全沒有解決，因此經(jīng)濟(jì)停滯就只能長期的延續(xù)下去。

現(xiàn)今日本銀行的呆帳達(dá)150兆日?qǐng)A（約一兆兩千億美元）。這樣大筆的呆帳使得大企業(yè)不可能再借錢投資（當(dāng)然不投資的原因主要是多余的生產(chǎn)設(shè)備），也使得銀行不能再貸款，日本的中央銀行已經(jīng)將利率降到零，但也刺激不起任何投資的意愿。

日本在房地產(chǎn)和股票大幅下跌后，一般消費(fèi)品的價(jià)格也在下跌，這與美國經(jīng)濟(jì)大恐慌時(shí)物價(jià)下跌是很相似的。物價(jià)下跌比物價(jià)上漲給日本當(dāng)局帶來更大的困擾，因?yàn)槲飪r(jià)下跌更不鼓勵(lì)消費(fèi)或投資的支出。同時(shí)物價(jià)下跌與物價(jià)上漲對(duì)債務(wù)的負(fù)擔(dān)有相反的影響。物價(jià)上漲會(huì)減輕債務(wù)的負(fù)擔(dān)，但是物價(jià)下跌則加重了債務(wù)的負(fù)擔(dān)。

就像臺(tái)灣過去買一棟一百萬的房子，借了50萬的房屋貸款，過了幾年房子漲價(jià)到兩百萬，50萬的貸款就顯得不多了；而日本的一般住房的房價(jià)跌了60％，商業(yè)房地產(chǎn)的價(jià)格跌了80％以上，可見房主債務(wù)負(fù)擔(dān)的沉重。

2002年09月初，美國的聯(lián)邦準(zhǔn)備銀行召集了一個(gè)國際金融會(huì)議，各國的中央銀行現(xiàn)任和前任總裁和政府官員，以及貨幣學(xué)專家在堪薩斯城開會(huì)。在會(huì)中美國聯(lián)邦準(zhǔn)備銀行的理事長格林斯潘致辭，他說：“以為只要小幅度逐漸縮緊銀根就可以預(yù)防90年代末吹起來的泡沫的這種想法幾乎肯定的是一種幻想”。

代表日本中央銀行的Yutaka Yamaguchi同意格林斯潘的看法，他認(rèn)為不但在泡沫起來時(shí)，日本的中央銀行沒有辦法預(yù)防，就是在泡沫破了以后，中央銀行也起不了作用。

美國的一些金融專家常常責(zé)怪日本中央銀行沒有在經(jīng)濟(jì)危機(jī)的初期更積極的降低利率，并且說日本中央銀行在政策上的錯(cuò)誤使得日本的經(jīng)濟(jì)多年不能恢復(fù)。但是Yamaguchi說即使日本中央銀行在1991年或1994年時(shí)大幅降低利率，最多也不過能提高一年或兩年的短期經(jīng)濟(jì)成長率而已，而對(duì)經(jīng)濟(jì)長期全面恢復(fù)并不會(huì)有幫助（華爾街日?qǐng)?bào)，2002年9月3日）。

我同意Yamaguchi的分析。

第三節(jié) 90年代中的墨西哥經(jīng)濟(jì)危機(jī)

在第八章中已經(jīng)論述過當(dāng)墨西哥付不出它所欠的外債時(shí)，國際貨幣基金用結(jié)構(gòu)調(diào)整措施替跨國銀行逼債，墨西哥在戰(zhàn)后前一時(shí)期實(shí)行的進(jìn)口替代發(fā)展策略因此解體。在危機(jī)中墨西哥的經(jīng)濟(jì)受到極大的創(chuàng)傷，它的個(gè)人平均真實(shí)所得從1981年外債危機(jī)前到1986年的五年之間下降10％，實(shí)質(zhì)工資（除去70％的上漲外）下降了30％（克魯曼，1999）。

到了80年代中后，墨西哥開始了新自由主義的改革。

前面提過在70年代時(shí)，墨西哥的統(tǒng)治階級(jí)中出了一批新貴，這批人都是有錢人和有政治勢(shì)力人家的子弟，他們所學(xué)正好為改革所用（克魯曼，1999）。

80年代中墨西哥總統(tǒng)Miguel de la Madrid開始了一連串的改革，就像沃克所說的，墨西哥的改革是非常徹底的，它賣掉了大批的國營企業(yè)，降低了進(jìn)口關(guān)稅，取消了許多進(jìn)口管制，也取消了對(duì)外資的限制。繼Madrid之后Salinas當(dāng)選總統(tǒng)，他上任后重用一批麻省理工學(xué)院的經(jīng)濟(jì)系畢業(yè)生來治理經(jīng)濟(jì)；在這批新人執(zhí)政下，墨西哥政府完成了改革，Salinas與美國談判，為簽定北美自由貿(mào)易協(xié)定做準(zhǔn)備。

從1981～1989年墨西哥的經(jīng)濟(jì)年成長率為1.3%，低于它的人口成長率，也就是說以個(gè)人平均計(jì)算經(jīng)濟(jì)成長率是負(fù)數(shù)。從1990～1994年的四年中，即所謂墨西哥奇跡的四年，經(jīng)濟(jì)成長率為2.8%，剛好超過人口成長率。根據(jù)墨西哥本國的統(tǒng)計(jì)。到了1994年，它的經(jīng)濟(jì)還沒有能回到1981年的水平（克魯曼，1999）。

1993年12月底，墨西哥與美國和加拿大簽定了北美自由貿(mào)易協(xié)定，1994年元旦開始生效，元旦當(dāng)天Zapatista起義。

1994年12月（北美自由貿(mào)易協(xié)定簽定一周年后）美國克林頓總統(tǒng)在西半球高峰會(huì)會(huì)議開幕時(shí)致辭說：“所謂拉丁美洲失去的十年到今天已經(jīng)是個(gè)模糊的記憶了。這些年的改革產(chǎn)生了奇妙的效果，這是個(gè)卓越的、有希望的時(shí)代”。

但是僅在克林頓宣布這個(gè)卓越的、有希望的時(shí)代到來的九天之后，墨西哥就開始了有史以來最嚴(yán)重的危機(jī)。在危機(jī)中，披索貶值、資本外移、通貨膨脹、小農(nóng)破產(chǎn)、利率上升，許多本國企業(yè)因維持不下去而破產(chǎn)，失業(yè)人口增加，工資也跟著下降。

在導(dǎo)論中曾經(jīng)說過，這里再重覆華爾街日?qǐng)?bào)的一篇報(bào)導(dǎo)，這篇報(bào)導(dǎo)（墨西哥模式值得這么大的痛苦嗎？）這樣說：墨西哥在北美自由貿(mào)易協(xié)定簽訂之后，到1999年的五年多中，他與美國的貿(mào)易增加了一倍，從770億美元增加到1,590億美元，但是對(duì)大多數(shù)的墨西哥人來說，這些貿(mào)易的數(shù)字沒有什么意義，因?yàn)樗麄兊纳罘炊仁昵跋陆盗?。自從墨西哥的披索貶值之后，消費(fèi)者的購買力下降了39％。

根據(jù)聯(lián)合國的一份發(fā)展報(bào)告說，墨西哥極端貧窮的人從危機(jī)前每七人中一個(gè)，增加到每五人中就有一個(gè)，墨西哥的工人生活每天在三美元之下的人占人口的2／3。這篇文章說，雖然過去的三年（1996～1999）是危機(jī)后經(jīng)濟(jì)成長最好的三年，但是1994年底披索貶值的危機(jī)把墨西哥一代人努力的成績?nèi)夸N毀了，使得今天（1999年）墨西哥年輕人的生活不如他們父母一代（華爾街日?qǐng)?bào)，1999年3月8日）。

從1982年墨西哥的外債危機(jī)開始，在“全球化”下它的統(tǒng)治階級(jí)換了一批受美國教育和訓(xùn)練的新貴，在12年中全力以赴，做了一連串的徹底和深入的新自由主義的改革，把經(jīng)濟(jì)搞得民不聊生，每年大批無法生存的難民冒著生命的危險(xiǎn)，跨過國界去美國求生。Carlos Salinas在任內(nèi)卻滿飽私囊，之后，為了逃避貪污的責(zé)任畏罪遠(yuǎn)遠(yuǎn)的躲在歐洲。

到了90年代中，“全球化”下的新自由主義在拉丁美洲實(shí)行了十幾年之后，已經(jīng)完全失信于人，在這整個(gè)過程中誰得益，誰受害已經(jīng)非常清楚。在這時(shí)，亞洲國家的“全球化”卻正火熱地進(jìn)行，這些國家的政府和大批的學(xué)者正在宣傳“全球化”是不可阻擋的世界趨勢(shì)，只有將它們的經(jīng)濟(jì)開放，并供給外資優(yōu)越的投資條件，才能吸引外來資本和新技術(shù)，也才能在世界市場(chǎng)中爭(zhēng)到一席之地，只有依靠出口才能增加就業(yè)，才能發(fā)展經(jīng)濟(jì)。

第四節(jié) 90年代末的亞洲經(jīng)濟(jì)危機(jī)

到了80年代初，在世界產(chǎn)能過剩的情況下，壟斷資本到世界各地找投資的新機(jī)會(huì)。這時(shí)拉丁美洲在還走不出外債危機(jī)的困境下，接受國際貨幣基金的制裁，因而使得國內(nèi)經(jīng)濟(jì)大幅度緊縮，也就是沒有好的投資機(jī)會(huì)。到了80年代末，美國的商界卻突然蹦出所謂亞洲奇跡的說法（當(dāng)然不是從哪里蹦出來的，而是壟斷資本無處可去，所以非得找個(gè)地方安身），日本和美國的資本從80年代中起開始投向亞洲。

到東南亞投資的外資中，日資占最重要地位。上面提過，到了這時(shí)日本國內(nèi)的生產(chǎn)設(shè)備經(jīng)過多年的累積而大量過剩，它必須要依賴出口來提高它國內(nèi)的生產(chǎn)設(shè)備的利用率和維持充分就業(yè)。但是這時(shí)全世界都普遍存在生產(chǎn)設(shè)備過剩問題，美國和歐盟國家對(duì)日本用出口來占據(jù)它們的市場(chǎng)非常不滿，因此采取各種方法來抵制日貨。

日本的國內(nèi)市場(chǎng)與美國和歐盟相比過小，不能實(shí)現(xiàn)由大規(guī)模生產(chǎn)所帶來的經(jīng)濟(jì)效能，因此日本的資本家看到他們?cè)趤喼藿⑵饋硪粋€(gè)區(qū)域性經(jīng)濟(jì)的重要性。日本看到西歐國家聯(lián)合起來形成歐盟以便擴(kuò)大市場(chǎng)和生產(chǎn)的規(guī)模，日本看到在亞洲完全有可能形成一個(gè)以日本為主的經(jīng)濟(jì)上的聯(lián)盟。

在前面曾經(jīng)提過，到了1985年美國長期以來的貿(mào)易逆差進(jìn)一步惡化，這時(shí)各大國為了挽救美國貿(mào)易逆差的危機(jī)，派了他們的財(cái)政部長在紐約開會(huì)，并達(dá)成廣場(chǎng)協(xié)議。

廣場(chǎng)協(xié)議決定由各大國的中央銀行合作來將美元貶值和將日?qǐng)A和馬克升值，目的是用美元貶值來增加美國的出口和降低它的進(jìn)口。各中央銀行同時(shí)拋售美元并同時(shí)收購日?qǐng)A和馬克，中央銀行干預(yù)的結(jié)果使美元從1984～1994年相對(duì)日?qǐng)A（扣除國內(nèi)物價(jià)上漲外）貶值了58％。

長年以來日本為了取得更大的市場(chǎng)，在政府指導(dǎo)下集中發(fā)展重要企業(yè)及與其相關(guān)聯(lián)的企業(yè)，因此在各方面與美、歐展開激烈的競(jìng)爭(zhēng)。

日本的企業(yè)投下大量資本來更新技術(shù)以便增加生產(chǎn)效率。前面說過日本在70年代底到80年代初時(shí)，它的生產(chǎn)設(shè)備就已經(jīng)過剩，它的生產(chǎn)設(shè)備過剩的問題比美國和歐盟還要嚴(yán)重。因此，雖然日本的出口額占國民總生產(chǎn)的比例不大，但是自80年代以來，日本必須要靠商品貿(mào)易的出超來維持國內(nèi)生產(chǎn)設(shè)備的充分利用，和勞動(dòng)人口的充分就業(yè)。而日本的商品出超就是美國和歐洲商品貿(mào)易的入超，這樣的不平衡就引起各大國之間越來越嚴(yán)重的貿(mào)易爭(zhēng)執(zhí)，美國和歐洲因此加強(qiáng)了對(duì)日貨的抵制。

世界關(guān)稅貿(mào)易總協(xié)就是在各列強(qiáng)貿(mào)易爭(zhēng)執(zhí)加劇時(shí)開始第八回合（烏拉圭回合）的談判。在1985年廣場(chǎng)協(xié)議之后日?qǐng)A升值，因此更增加了日本出口上的困難。

以日本為基地的跨國資本必須要解決它國內(nèi)生產(chǎn)設(shè)備與它國內(nèi)市場(chǎng)相比大量過剩的問題，因此以日本為基地的跨國公司到國外去投資就成了一個(gè)必然的出路，于是日本也就將它的生產(chǎn)設(shè)備過剩問題從它的國內(nèi)蔓延到亞洲地區(qū)的其他國家。

日?qǐng)A升值和日本的跨國資本對(duì)外投資

在1985年日?qǐng)A相對(duì)美元升值后，日本的資本家到美國、東亞和東南亞投資都很上算。因?yàn)橄裰袊ⅠR來西亞、新加坡、印尼、泰國和菲律賓等國的貨幣都盯緊美元，所以日?qǐng)A對(duì)美元升值，也相對(duì)這些國家的貨幣升值。

以日本為基地的資本，特別看重東南亞的幾個(gè)國家，在80年代中之前，日本在這些國家的投資尚不多，日本與這些國家之間的貿(mào)易量也很低，只限于日本所需要的原物料的進(jìn)口，從80年代中開始，情況大為改變，日本在東南亞和東亞的大量增加，90年代初到1997年亞洲金融風(fēng)暴開始時(shí)，日本在東南亞的投資只光直接投資一項(xiàng)就高達(dá)一千億美元，日本約有四、五百家跨國公司在東南亞設(shè)廠。

美國在亞洲的投資遠(yuǎn)遠(yuǎn)落在日本之后。但是在80年代中，美國在亞洲的直接投資量總合比前十年還是增加了71.5％，而美國在拉丁美洲的直接投資量總合只增加了37％。

從80年代（特別是在80年代后日?qǐng)A升值之后）走，跨國壟斷資本就從經(jīng)濟(jì)衰退的拉丁美洲國家轉(zhuǎn)向亞洲國家。除了日資以外，美國和西歐資本也到亞洲各國和俄羅斯投資，西歐資本也到東歐和蘇聯(lián)解體后的俄羅斯投資。到了1992年之后，各國資本又回到拉丁美洲收買當(dāng)?shù)乇幻駹I化的國營企業(yè)，和投資到拉丁美洲國家的證券市場(chǎng)。

到了90年代初，拉丁美洲國家的經(jīng)濟(jì)尚未從80年代的危機(jī)中恢復(fù)過來，1994～1995年，墨西哥又重新陷入了半世紀(jì)以來最嚴(yán)重的危機(jī)。從1995～1997年之間，外資來到亞洲增加了一倍。

日本在東亞和東南亞投資，大部分都是由日本的大型跨國公司在當(dāng)?shù)卦O(shè)立分公司，日本的跨國公司直接供給這些分公司所需要的資本、機(jī)器設(shè)備、重要的零件和技術(shù)，這些分公司再將生產(chǎn)分包給當(dāng)?shù)氐墓尽?/p>

日本到東亞和東南亞的投資暫時(shí)紓解了它本國生產(chǎn)設(shè)備過剩的問題，也暫時(shí)為它的資本解決了因原料和工資上漲而成本提高的問題。東南亞國家從日本大量進(jìn)口機(jī)器設(shè)備和零件，加工后將一部分制成品輸出到日本，更將其他大部分制成品出口到美國和歐洲。因此事實(shí)上，日本利用這些國家間接出口到美、歐，減少了日本與美、歐在貿(mào)易上因持續(xù)順差所受到的壓力。東亞和東南亞國家與日本的貿(mào)易保持逆差，他們與美國的貿(mào)易保持順差。到了90年代初，日本對(duì)亞太地區(qū)的出口已經(jīng)超過日本對(duì)美國的出口。

日本在80年代利用東南亞為加工基地來間接增加它對(duì)美國的出口，這樣的作法和它在60年代利用臺(tái)灣和南韓來增加它的出口是很相似的。

在第五章中談過臺(tái)灣和南韓的發(fā)展和它們?nèi)绾巫鳛榭鐕炯庸こ隹诨囟_(dá)成20多年的經(jīng)濟(jì)成長，但是到了80年代中后，情況就完全不同了。這時(shí)世界的生產(chǎn)設(shè)備產(chǎn)能大量過剩，各種產(chǎn)品在世界市場(chǎng)上都已經(jīng)飽和，正像第七章中所分析的，美國雖然仍然維持大量的進(jìn)口，但是它在貿(mào)易上的逆差完全靠借債而來，因此不可能長期維持下去，果然只有十年多的時(shí)間，東南亞國家靠日本的技術(shù)和投資來發(fā)展以出口到美國為主的加工業(yè)就進(jìn)入危機(jī)了。

80年代和90年代時(shí)，日本將生產(chǎn)移向東南亞國家時(shí)，和日本本國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展一樣，也是受到國家的積極支持。日本的資本家了解因?yàn)槿毡驹诙问澜绱髴?zhàn)時(shí)對(duì)這些國家的侵略，使得這些國家的人民對(duì)日本仍然心懷余緒，于是日本政府用經(jīng)濟(jì)援助來改善日本與這些國家的關(guān)系。在1991和1992兩年中，日本政府對(duì)這個(gè)地區(qū)的六個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)援助達(dá)45億美元。

美國與日本相比顯得遜色，美國只對(duì)兩個(gè)國家援助三千多萬美元。這些國家在日本的援助下興建基本建設(shè)，因此方便了跨國公司將制成品出口。同時(shí)日本的廠商也包下了像飛機(jī)場(chǎng)、公路、辦公大樓、海港等項(xiàng)的建設(shè)，日本政府的對(duì)外援助給它的資本所創(chuàng)造的投資機(jī)會(huì)與戰(zhàn)后美國援助歐洲的馬歇爾計(jì)劃給美國資本創(chuàng)造了在歐洲投資的機(jī)會(huì)很相像。

從上面這一段的發(fā)展來看，基本上90年代的危機(jī)和80年代的危機(jī)一樣，主要是起于資本主義大國國內(nèi)許多不能解決的矛盾，和它們之間不平衡的發(fā)展而引起的問題。

日本在70年代底和80年代初，就隱藏著生產(chǎn)設(shè)備嚴(yán)重的過剩，另一方面因?yàn)槿毡九c美國和歐洲之間的貿(mào)易爭(zhēng)執(zhí)越來越嚴(yán)重，日本的跨國壟斷資本利用日?qǐng)A升值的機(jī)會(huì)，把大量資本投向東南亞國家，這也就是把日本生產(chǎn)設(shè)備過剩的問題蔓延到亞洲其他地區(qū)。

落后國家所遭受到的災(zāi)害主要都是因?yàn)樗鼈儽徽显谑澜缳Y本主義體系之內(nèi)，當(dāng)先進(jìn)資本主義國家發(fā)生危機(jī)時(shí)，它們就將危機(jī)所造成的災(zāi)害轉(zhuǎn)嫁給落后國家所造成的。但是為什么90年代的資本主義的世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)從亞洲開始，而且以金融危機(jī)的形式爆發(fā)，還是需要加以說明。

東南亞和東亞的國家從80年代中開始在經(jīng)濟(jì)上和在政治上推行了國際化、自由化和民營化的改革，為國際壟斷資本鏟除了進(jìn)入亞洲這些國家的各種障礙。這些國家將自己的貨幣與美元維持固定匯率，因此外資不必承擔(dān)當(dāng)?shù)刎泿趴赡苜H值的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)這些國家放松了或取消了對(duì)資本帳的管制，使外資可以來去自由，不受限制。但為了保持與美元固定匯率，這些國家就必須提高本國的利率，提高外資貸款和債券投資的報(bào)酬，用高報(bào)酬來吸引外資。

報(bào)酬既高風(fēng)險(xiǎn)又小，而且資本還可以來去自由，當(dāng)然對(duì)外資有很大的吸引力，鼓勵(lì)外資繼續(xù)流入。外資流入增加了這些國家的外匯存底，外匯存底數(shù)額增大就更保證了外資的安全，外資不斷流入，也就可以維持本國貨幣不貶值。

從短期來看，一個(gè)國家如果有大量外資進(jìn)來，在一段時(shí)間內(nèi)，會(huì)有高幅度的成長，當(dāng)時(shí)外資大量進(jìn)入亞洲時(shí)也不例外。這里要說明的是，這些國家由大量外資進(jìn)入帶來的短期國民總生產(chǎn)高速成長，又變成繼續(xù)吸引外資的原因，因此樂觀上加樂觀，就得出了“21世紀(jì)是亞洲的世紀(jì)”的預(yù)測(cè)。在這一片樂觀的背后就隱藏著危機(jī)，因?yàn)榫S持外資高報(bào)酬和安心的條件，像高利率、匯率盯緊美元、取消對(duì)外匯管制，也就是經(jīng)濟(jì)不可能穩(wěn)定發(fā)展的原因。

從大量資本在亞洲的流入和流出來看，也就不難了解1997年之前和之后亞洲經(jīng)濟(jì)大幅度的變動(dòng)。1996年時(shí)，有930億美元流入亞洲；1997年時(shí)僅有130億美元流入，在同一年有1050億美元流出，也就是說資本的凈流出將近九百億美元。資本的流出并不完全是外資，本國資本到這緊要關(guān)頭也同樣逃走避難。

在1997年前流入東南亞的外資中，除了直接投資外就是在股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)的金融投資。直接投資要蓋廠房要買設(shè)備，因此必然是做較長期的打算。金融投資則是可以隨時(shí)來隨時(shí)走，而流入亞洲的外資中，有很大一部分是金融資本投資。

在剩余資本要不斷找高報(bào)酬出路的壓力下，就必然會(huì)引起投機(jī)。到了80年代底和90年代初，東南亞國家的房地產(chǎn)的投資和股票市場(chǎng)的投資中的很大部分都屬投機(jī)性的投資。也就是說買股票不是因?yàn)楣窘?jīng)營的好可望分紅拿股息，而是因?yàn)槠诖善睗q價(jià)可以賣了賺錢，或者買房地產(chǎn)不是為自己住，而是為將來賣了可以賺錢。因此越買就越漲價(jià)，結(jié)果就像日本一樣漲起了股票和房地產(chǎn)的大泡沫一樣。

這時(shí)美國的各種共同基金在東南亞新興起的股票市場(chǎng)投資每年的收益率高達(dá)30%～35%，這樣高的收益率是不可能從資本投入生產(chǎn)中獲得的，而只可能從投機(jī)中獲得。越多人的眼睛瞪著這個(gè)高收益率，就越多人把錢投向房地產(chǎn)和股票市場(chǎng)，泡沫也就越吹越大。因此，泡沫爆炸是必然的，只是時(shí)間早晚的問題。

到了1997年08月，這個(gè)大泡沫果然爆炸了。泰國的泰銖最先經(jīng)不起大量資本外流而被迫貶值，連帶引起了馬來西亞、菲律賓、印尼、香港貨幣的貶值，從香港蔓延到南韓，也波及到臺(tái)灣。

當(dāng)時(shí)中國因?yàn)槿嗣駧挪荒茏杂蓛稉Q，而且對(duì)外開放的較少，受的傷害也較輕，但是為了維持人民幣不貶值和搶救香港的金融，中國也花去了大筆外匯。

所有受到大規(guī)模危機(jī)災(zāi)害的這些國家都是80年代中不甘落人之后，趕緊登上全球化、自由化、民營化列車的國家。在這次危機(jī)之后，中國越來越依靠外國資本、技術(shù)和出口市場(chǎng)的發(fā)展，中國加入了國際貿(mào)易組織后，就更進(jìn)一步被整合到世界資本主義體系之內(nèi)。近幾年來中國發(fā)展更顯示出它與其他發(fā)展落后國家一樣，必然得要承受在危機(jī)時(shí)，由資本主義大國轉(zhuǎn)嫁過來的災(zāi)害，這一點(diǎn)將在第十章中進(jìn)一步討論。

在這次危機(jī)中，東亞和東南亞的國家的經(jīng)濟(jì)承受了第二次世界大戰(zhàn)后最嚴(yán)重的損失。貨幣貶值、物價(jià)暴漲、金融系統(tǒng)崩潰、銀行倒閉、大批工人失業(yè)、小資本（甚至本地的大資本）經(jīng)營破產(chǎn)。勞動(dòng)人民本來在一切為出口的政策下，就已經(jīng)受到高度的剝削，危機(jī)之后，更是民不聊生。根據(jù)世界銀行自己的報(bào)告，在三年的危機(jī)中，世界上生活在絕對(duì)貧窮線下（每日一美元）的人，又增加了兩億人。

到1998年秋，一年前從亞洲開始的危機(jī)已經(jīng)蔓延到俄羅斯、巴西和其他拉丁美洲國家，更進(jìn)一步向世界各地蔓延，而且有繼續(xù)擴(kuò)張到整個(gè)資本主義世界金融系統(tǒng)的趨勢(shì)。1998年的上半年，俄羅斯的股票市場(chǎng)指數(shù)下跌60％。同時(shí)，俄羅斯面臨不能支付外債和可能由此而引起的盧布再貶值的危機(jī)。如果俄羅斯破產(chǎn)，危機(jī)就必然會(huì)進(jìn)一步繼續(xù)擴(kuò)大。

1998年10月，資本主義七大強(qiáng)國的財(cái)政部長在華盛頓開會(huì)時(shí)，有一位部長對(duì)記者說：“出席開會(huì)的人的臉色比參加葬禮的人還要難看”。

在這危機(jī)燒上眉頭的時(shí)候，這些帝國的領(lǐng)導(dǎo)人必須策劃搶救的對(duì)策。為了搶救資本主義的金融系統(tǒng)，美、歐、日各大國用大幅擴(kuò)充信用并借助國際貨幣基金來給俄羅斯融資，使俄羅斯逃過了破產(chǎn)的危機(jī)。泰國、馬來西亞、菲律賓、印尼、南韓等國都先后接受了國際貨幣基金的“協(xié)助”，同時(shí)對(duì)國際貨幣基金的結(jié)構(gòu)調(diào)整措施中的各項(xiàng)條件做了承諾。

在接受的結(jié)構(gòu)調(diào)整措施改革中，這些國家必須將銀根緊縮，使利率大幅提高，來抑止物價(jià)暴漲。因此造成更多的當(dāng)?shù)匦≠Y本因?yàn)椴荒茇?fù)荷債務(wù)下而被迫破產(chǎn)，甚至連與官僚勾結(jié)的大資本（牽涉到銀行金融各業(yè)）也被迫用改革措施中新制定的破產(chǎn)法來進(jìn)行重整。在結(jié)構(gòu)調(diào)整措施下，這些國家中更多的國營企業(yè)被迫民營化，也有許多企業(yè)被外資廉價(jià)收買。

在這次的危機(jī)中，幾個(gè)新的亞洲小老虎（印尼、馬來西亞、泰國和菲律賓）遭受到致命的打擊，這幾個(gè)國家的執(zhí)政者從80年代開始一致認(rèn)同要向臺(tái)灣和南韓學(xué)習(xí)，用加工出口作為發(fā)展經(jīng)濟(jì)的策略，它們爭(zhēng)先恐后的將它們的經(jīng)濟(jì)自由化和民營化，來適合它們?cè)谑澜缳Y本主義分工中的地位，以便被整合在世界資本主義體制之內(nèi)，但是卻給人民帶來前所未有過的苦難。

南韓和臺(tái)灣這兩個(gè)上了年紀(jì)的小老虎也受到很大的打擊。南韓幾十年來由國家培育出來的大型資本中，也有好多個(gè)經(jīng)不起打擊而破產(chǎn)被外資收買。南韓最大的30家壟斷公司中的16家破產(chǎn)，2100家金融公司中有600家破產(chǎn)。

臺(tái)灣在危機(jī)剛過時(shí)，受的打擊不大，主要是因?yàn)榕_(tái)灣沒有外債，所以沒有馬上受到國際壟斷資本和由它所控制的金融貿(mào)易組織的制裁，不必被強(qiáng)迫接受結(jié)構(gòu)調(diào)整措施，有不少人曾經(jīng)慶幸臺(tái)灣躲過了這次的危機(jī)。但是兩、三年后，在整個(gè)世界經(jīng)濟(jì)重整下，臺(tái)灣也必須做進(jìn)一步調(diào)整，使得它的許多隱藏著問題逐漸暴露出來。

從亞洲開始的危機(jī)爆發(fā)蔓延到俄羅斯再蔓延到巴西，國際貨幣基金也就從亞洲到其他各地用貸款為條件，逼著欠債國接受結(jié)構(gòu)調(diào)整措施中的一切條件。

泰國在國際貨幣基金的硬性規(guī)定下，其政府的財(cái)政收支必須要保持相當(dāng)于國民所得1%的盈余，泰國不得已只好在削減社會(huì)福利之上，更將零售稅提高到50％（華爾街日?qǐng)?bào)，1999年2月2日）。

國際貨幣基金對(duì)其他需要借款的國家也做相似的規(guī)定，除了要它們保持財(cái)政上的盈余外，更要欠債國家將國內(nèi)的利率提高，像印尼就被迫將利率提高到50％，如此高的利率斷絕了所有當(dāng)?shù)刭Y本借款的機(jī)會(huì)。

在對(duì)付亞洲的危機(jī)時(shí)，國際貨幣基金對(duì)“受援”國家所提出的條件更為苛刻，這一點(diǎn)我們可以從下面國際貨幣基金對(duì)南韓在結(jié)構(gòu)調(diào)整措施中所開出的條件看出來，基金對(duì)其他國家，像泰國、印尼、馬來西亞和菲律賓等國所開出的條件也相似。

從這些條件中，應(yīng)該不難看出國際貨幣基金到底是代表誰的利益。國際貨幣基金表面上作為一個(gè)中性國際組織的假貌，在這次危機(jī)中全部被揭穿了。

亞洲的發(fā)展落后國家受到了日本剩余產(chǎn)能的波及，在全世界生產(chǎn)設(shè)備大量過剩的情況下，就必須承受用外來投資來發(fā)展加工出口這樣策略所帶來的后果。

1997年，世界性資本主義的經(jīng)濟(jì)危機(jī)以金融的形式在亞洲爆發(fā)，這次的危機(jī)打破了亞洲經(jīng)濟(jì)奇跡這樣的神話，也揭穿了落后國家只要屈服在國際壟斷資本之下，就能取得資本、技術(shù)和市場(chǎng)來發(fā)展它們經(jīng)濟(jì)的謊言。

這次危機(jī)之后，這種以出口來帶動(dòng)落后國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的策略受到極大的挑戰(zhàn)。除了金融投資大進(jìn)大出所造成的危害以外，這些國家在十年間，用大量資金所建的工廠多屬多余的設(shè)備，當(dāng)世界經(jīng)濟(jì)進(jìn)入危機(jī)，落后國家的生產(chǎn)就最先受到影響。危機(jī)之后，生產(chǎn)出來的商品無處可以銷售，就是血本出口，也在商品滯銷下受到資本主義帝國的抵制，找不到出口市場(chǎng)的只有關(guān)閉工廠。但是當(dāng)初建廠時(shí)所借的外債照樣得本上加利償還。

到了90年代亞洲爆發(fā)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)開始后，80年代中以來每年大筆流入的外資停止了，而且大筆的（外國的和本國的）資本從泰國、馬來西亞、印尼、菲律賓和南韓撤走。這些國家在極短時(shí)間內(nèi)因資本撤離而失去大量外匯存底，只好向國際貨幣基金借債。這一次國際貨幣基金所開出落后國家結(jié)構(gòu)調(diào)整措施的條件要比80年代時(shí)更加苛刻。

在南韓接受的結(jié)構(gòu)調(diào)整措施中，南韓政府除了要施行一般的財(cái)政上的調(diào)整和貨幣的緊縮外，還得再放松對(duì)外資的限制，并得協(xié)助外資收買本國的企業(yè)，除此之外南韓政府更要負(fù)責(zé)加強(qiáng)勞動(dòng)市場(chǎng)的彈性化，以便給企業(yè)主在雇用勞工時(shí)更大的權(quán)力。

南韓所接受的結(jié)構(gòu)調(diào)整措施除了第八章中所列出的條件之上更加入了以下幾點(diǎn)：

．協(xié)助外國公司收買南韓企業(yè)（包括兼并）。

．修改破產(chǎn)法（以便促使南韓企業(yè)破產(chǎn)）。

．取消利息的上限。

．1997年底取消對(duì)外資在南韓購買債券的限制。

．1998年取消對(duì)外資在南韓購買股票的限制。

．1998年取消對(duì)日本進(jìn)口的限制。

．1998年1月取消南韓公司從國外借款的限制。

．1998年01月開除兩個(gè)有問題商業(yè)銀行的經(jīng)理并公布有關(guān)外資收買南韓金融企業(yè)的條例。

．公布金融改革法案，加強(qiáng)對(duì)銀行的監(jiān)督，并規(guī)定公司必須做綜合資產(chǎn)負(fù)債報(bào)表。

．增加勞動(dòng)市場(chǎng)的彈性化。（華爾街日?qǐng)?bào)，1997年12月26日）

南韓被迫對(duì)外資開放，從1998～2002年金大中執(zhí)政的四年中，外來投資達(dá)520億美元，是在這之前35年外來投資總額的兩倍（《美國商業(yè)周刊》，2002年6月10日，頁58）。

危機(jī)蔓延

90年代末從亞洲開始的經(jīng)濟(jì)危機(jī)不但蔓延到俄羅斯，更再度波及到拉丁美洲。到21世紀(jì)初，這次的危機(jī)并沒有終結(jié)，今天在世界資本主義的中心，美、歐、日各大國和發(fā)展落后的拉丁美洲、亞洲和非洲的經(jīng)濟(jì)危機(jī)仍然持續(xù)著。

在這次危機(jī)之前，“受援”國家的人民也同樣受苦受難，不同的是90年代之前的資本主義危機(jī)，國際貨幣基金比較有能力把危機(jī)限制在一個(gè)地區(qū)，不致蔓延到全球。這次的情況不大一樣。

1998年10月初，國際貨幣基金在美國華盛頓開會(huì)，這時(shí)危機(jī)已蔓延到俄羅斯，并且即將蔓延到拉丁美洲，會(huì)中各國的經(jīng)濟(jì)首長都拿不出任何對(duì)策。在這之前的幾個(gè)月中，美國國會(huì)因?yàn)橐呀?jīng)看出國際貨幣基金解救危機(jī)的無能，所以不批準(zhǔn)美國對(duì)基金的增資。

但是此時(shí)大批資本開始從巴西撤走，1998年從8月到9月的兩個(gè)月內(nèi)，巴西的外匯存底從783億美元下降到470億美元，下降了40％，損失了三百億美元（華爾街日?qǐng)?bào)，1998年10月08日）。

外國與本國資本外逃主要都是怕巴西的貨幣貶值，趕快逃到資本主義大國去避險(xiǎn)。到了巴西的資本外逃擠兌美元開始時(shí)，火已燒上眉頭，美國國會(huì)也只好再撥款給國際貨幣基金，國際貨幣基金隨著轉(zhuǎn)手借給巴西。

巴西在1998年10月底接受國際貨幣基金的四百億美元的貸款和結(jié)構(gòu)調(diào)整措施中的各項(xiàng)條款。這個(gè)措施規(guī)定巴西政府必須整頓財(cái)政，一方面增稅，另一方面削減福利及對(duì)貧困人民的消費(fèi)補(bǔ)貼，增加稅收和削減開支總合達(dá)200～250億美元之多。國際貨幣基金撥第一筆90億美元貸款時(shí)，巴西還有450億美元的外匯存底，加起來一共是540億美元。

但是巴西的資本繼續(xù)外流，在兩、三個(gè)月的時(shí)間內(nèi)這五百多億美元幾乎一掃而空。結(jié)果到了1999年01月，巴西還是得將它的貨幣貶值，在這危機(jī)中，巴西損失了大量的外匯之外，又增加了數(shù)百億美元的外債。

在國際貨幣基金狂妄的和不惜一切的為國際壟斷資本搜刮的同時(shí)，在這次的危機(jī)中，它能起的穩(wěn)定作用卻已經(jīng)在減弱。

從1997年08月泰銖貶值開始，資本主義的危機(jī)蔓延至東南亞各國，更波及到南韓。到1998年08月中俄羅斯付不出貸款后，危機(jī)更蔓延到拉丁美洲。在這之后，整個(gè)國際資本對(duì)第三世界的貸款枯竭，第三世界國家的政府或公司要發(fā)行債券都極為困難，困難的程度可以用發(fā)債券的利率高出美國國家債券的利率的差數(shù)來衡量（高出美國國家債券利率的差數(shù)叫spread），這個(gè)差數(shù)從1998年08月中到09月10日增加了一倍，升到17％，其中最高的是委內(nèi)瑞拉，它用美元發(fā)行的國家公債的利率升到高出美國國家公債利率27％（《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》1998年09月19日，頁87），換句話說，就是這些國家已經(jīng)沒有可能從國外取得借款。

第五節(jié) 21世紀(jì)初的危機(jī)加深

從1997年開始到2000年后半的三年中，資本主義的世界經(jīng)濟(jì)一直處于完全不穩(wěn)定的狀況中，這樣的情況顯然無法長期維持下去。到了2000年的第三季，美國的國民所得成長果然緩慢下來。2001年03月，美國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入蕭條。

美國的經(jīng)濟(jì)在1993年后隨著高科技股票的瘋狂上漲而帶來的經(jīng)濟(jì)超常的成長，掀起了所謂跟著資訊科技發(fā)展起來的“新科技永興不衰”的迷思。在科技股票崩盤后的幾年來，經(jīng)濟(jì)萎靡不振，由資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家編出來的“新經(jīng)濟(jì)”不必遵守資本主義經(jīng)濟(jì)循環(huán)規(guī)律的故事也就不攻自滅。

21世紀(jì)剛剛開始，世界資本主義即陷入了這30年來最嚴(yán)重的危機(jī)。2001年的第二季，美國和德國的國民總生產(chǎn)停止增長，日本的國民總生產(chǎn)經(jīng)過了12年的停滯，再次進(jìn)入這十幾年以來的第四次萎縮。這三個(gè)資本主義的經(jīng)濟(jì)中心同時(shí)進(jìn)入經(jīng)濟(jì)萎縮是1973年以來的第一次。

美國這次危機(jī)從開始到2003年，美國的聯(lián)邦準(zhǔn)備銀行已經(jīng)將利率調(diào)低12次，在這期間利率從6.5%降到1.5%。低利率雖然對(duì)消費(fèi)支出稍有幫助，使許多人利用低利率來更換房屋貸款，并拿新貸款來還信用卡的錢，但是利率下降并沒有能刺激投資，因此也就挽救不了美國的經(jīng)濟(jì)。

從日本十多年來和美國近三年的經(jīng)驗(yàn)中，可以看到凱恩斯貨幣政策的局限性。事實(shí)上，貨幣政策的局限性凱恩斯早已經(jīng)預(yù)料到，他認(rèn)為雖然利率下降可能可以刺激投資，但是當(dāng)利率繼續(xù)下降到很低時(shí)，他對(duì)投資的刺激效能可能就完全消失了。而且低利率也不再會(huì)因貨幣供應(yīng)量增加而降低，凱恩斯把這種情況稱為流動(dòng)性陷阱（liquidity trap），而今天日本和美國就爬不出這個(gè)流動(dòng)性的陷阱。

20世紀(jì)初，亞洲在上世紀(jì)末經(jīng)歷過危機(jī)的國家尚未恢復(fù)，拉丁美洲的國家又進(jìn)入危機(jī)，從80年代以來，拉丁美洲的大多數(shù)國家連續(xù)的遭受危機(jī)的襲擊，到了21世紀(jì)初，這些國家的危機(jī)不但沒有減緩，反而有更加擴(kuò)大的趨勢(shì)，阿根廷、墨西哥、巴西、巴拉圭、烏拉圭、玻利維亞都經(jīng)歷著非常嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

哥倫比亞、秘魯鎮(zhèn)壓不了游擊隊(duì)的反叛的戰(zhàn)爭(zhēng)。阿根廷從2001年底到2002年春，換了四個(gè)總統(tǒng)。委內(nèi)瑞拉由美國支持的右派發(fā)動(dòng)的政變沒有成功。在巴西選舉，因?yàn)樽笈煽赡軙?huì)當(dāng)選而動(dòng)搖了投資者的信心，造成巴西貨幣貶值的威脅。

因此，耶魯大學(xué)拉丁美洲學(xué)者Riordan Roett說：“80年代時(shí)，我們提出（作為解決危機(jī)的）市場(chǎng)改革這個(gè)容易的答案，但是現(xiàn)在我們已經(jīng)沒有容易的答案了”（華爾街日?qǐng)?bào)，2002年07月25日）。

Roett的這段話實(shí)際上是承認(rèn)了20年的新自由主義改革是失敗了，造成了今天的后果。面對(duì)著這個(gè)爛攤子，改革者如今再也變不出新的魔術(shù)了。

到了2003年底，美國和日本的經(jīng)濟(jì)似乎稍有起色，但是幾個(gè)月之后，助長經(jīng)濟(jì)成長的一股氣勢(shì)就消失不見蹤影了。貸款的利率盡管低，但引不起投資者的興趣，日本的消費(fèi)者握緊著錢包就是不肯買東西，美國消費(fèi)者的債已經(jīng)淹過了頭頂。美國聯(lián)邦政府的赤字在布希任內(nèi)不斷的擴(kuò)大，它的貿(mào)易逆差直線上升，美國侵略伊拉克的戰(zhàn)爭(zhēng)在短期內(nèi)無法撤退，這都增加了今日世界經(jīng)濟(jì)的不穩(wěn)定因素。

目前世界經(jīng)濟(jì)唯一的一點(diǎn)亮光就是中國經(jīng)濟(jì)快速的增長。在中國的經(jīng)濟(jì)開放后，世界的剩余資本找到了一個(gè)新的處女地。以各大資本主義國家為基地的跨國公司，爭(zhēng)相的、不敢落后一步的到中國投資。

目的有兩個(gè)：一個(gè)是利用中國的廉價(jià)勞動(dòng)力，以便在世界市場(chǎng)上增加競(jìng)爭(zhēng)力；另外就是要占據(jù)中國的市場(chǎng)。中國的經(jīng)濟(jì)在大量流入的情況下，維持了高速度的經(jīng)濟(jì)成長，再加上大批的公共建設(shè)和房地產(chǎn)的投機(jī)，已經(jīng)發(fā)熱的經(jīng)濟(jì)快要燒了起來，美國的商界又摸著他們的水晶球發(fā)出了“21世紀(jì)是中國的世紀(jì)”的預(yù)言。這樣的預(yù)言有可能會(huì)準(zhǔn)確嗎？這一點(diǎn)在第十章中會(huì)再做分析。

第十章 在危機(jī)轉(zhuǎn)嫁中，落后國家發(fā)展的困境

經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后的國家有豐富的自然資源，有廣闊的土地，有世界上大多數(shù)勤奮工作的勞動(dòng)人民。這些國家中有許多從1930年就致力于脫離資本主義大國的控制，發(fā)展獨(dú)立的資本主義，尤其是在二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，這些（多半在拉丁美洲）國家采用了進(jìn)口替代的策略來進(jìn)行工業(yè)化，希望建立起獨(dú)立的資本主義體系。

但是多年來發(fā)展（或不發(fā)展）的結(jié)果，它們與資本主義發(fā)達(dá)的富有國家的經(jīng)濟(jì)水平差距越來越大。在這些國家中，除了少數(shù)達(dá)官顯貴外，大多數(shù)的人民都過著艱難困苦的生活，更有十幾億以上的人無法維持最低的溫飽。

主流的經(jīng)濟(jì)學(xué)家告訴我們，資本主義的經(jīng)濟(jì)發(fā)展將從發(fā)達(dá)的富有國家擴(kuò)展到落后的貧窮國家，在一個(gè)國家之內(nèi)，財(cái)富將會(huì)從少數(shù)富有的人普及到社會(huì)上大多數(shù)人。但是我們看到的現(xiàn)實(shí)卻正與這樣的發(fā)展相反，而且在可預(yù)見的未來，這樣貧富兩極化的發(fā)展，并沒有任何可能改變的跡象。

我們?nèi)绻驹谑澜缟洗蠖鄶?shù)人的立場(chǎng)，特別是落后國家的大多數(shù)人的立場(chǎng)，我們就不能依賴著宗教式的信德等待著奇跡出現(xiàn)，我們只有用我們自己的分析來挑戰(zhàn)這種無法印證的論述，除此之外沒有什么其他的選擇。

發(fā)展落后的國家不是沒有想要學(xué)美國和德國資本主義發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)，美國和德國的發(fā)展在英國之后，為了趕上英國，它們用進(jìn)口配額和提高進(jìn)口稅來保護(hù)它們剛起步的工業(yè)發(fā)展。二次世界大戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后的國家也曾嘗試過用保護(hù)貿(mào)易來發(fā)展自己的工業(yè)，這一點(diǎn)在第五章中已經(jīng)談過。

二次世界大戰(zhàn)后，有近30年的時(shí)間，不少落后國家都采用了進(jìn)口替代的發(fā)展策略，但是到了80年代，當(dāng)資本主義大國在危機(jī)中重整國際秩序時(shí)，這些國家就被迫全盤放棄了這個(gè)發(fā)展策略。今天仍然有少數(shù)人提倡一個(gè)國家可以用保護(hù)貿(mào)易來發(fā)展獨(dú)立的資本主義，這些人應(yīng)該好好去研究這些國家在戰(zhàn)后進(jìn)口替代發(fā)展的經(jīng)過，和探討他們失敗的原因。

到了80年代進(jìn)口替代的資本主義發(fā)展全盤破產(chǎn)后，國際壟斷資本借助于國際金融貿(mào)易組織和資本主義列強(qiáng)的協(xié)助，用強(qiáng)力的攻勢(shì)來打開發(fā)展落后國家的經(jīng)濟(jì)，迫使這些國家放棄它們保護(hù)自己經(jīng)濟(jì)的措施：降低進(jìn)口關(guān)稅、取消對(duì)進(jìn)口的配額、取消對(duì)外來投資和資本流動(dòng)的限制、將國營企業(yè)民營化，以及嚴(yán)格限制這些國家財(cái)政的支出（特別是保健和教育的支出和對(duì)貧窮人的補(bǔ)助）。

在國際壟斷資本所調(diào)動(dòng)的各方面壓力下，經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后國家的執(zhí)政者們紛紛投降，他們?cè)趪鴥?nèi)進(jìn)行了相當(dāng)徹底的新自由主義的改革，盡一切力量將他們的經(jīng)濟(jì)融合在世界資本主義系統(tǒng)之內(nèi)。落后國家的統(tǒng)治者們認(rèn)識(shí)到他們力量的薄弱，因此為了他們本身階級(jí)的利益，甚至于他們本身的存亡，必須盡一切力量取得與國際壟斷資本的合作。

在新的世界秩序下，除了極少數(shù)例外，經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后國家的執(zhí)政者都致力于參與由壟斷資本控制下的世界分工，他們想盡辦法在世界市場(chǎng)中找到一個(gè)可以參與的小角落。

落后國家在世界市場(chǎng)中彼此競(jìng)爭(zhēng)，以便取得出口的機(jī)會(huì)，跟過去的臺(tái)灣、南韓和今天的中國學(xué)習(xí)，希望用出口來帶動(dòng)他們的經(jīng)濟(jì)成長。但是就在發(fā)展落后國家將它們的經(jīng)濟(jì)開放，把希望寄托在發(fā)展出口上的時(shí)刻，也就正是世界的生產(chǎn)設(shè)備剩余產(chǎn)能到了最嚴(yán)重的時(shí)刻。在產(chǎn)能高度過剩的情況下市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)極為激烈，增加出口變的非常困難。

在全世界的市場(chǎng)都滯銷的情況下，靠出口來維持經(jīng)濟(jì)成長的國家，像日本、臺(tái)灣、南韓、亞洲其他出口國家，和墨西哥及中南美洲等國都面臨著經(jīng)濟(jì)成長緩慢的問題。但是全世界唯獨(dú)中國大陸在大量外資投入下，出口與國民總生產(chǎn)都維持了高速度的成長。因此中國大陸近年來的發(fā)展是否說明了依靠出口來帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)成長未必一定會(huì)面臨困境？或是說這條路雖然己經(jīng)面臨困境但中國是個(gè)例外？

第一節(jié) 進(jìn)口替代發(fā)展策略破產(chǎn)

到了80年代底，國際壟斷資本進(jìn)入這些國家經(jīng)濟(jì)的每一個(gè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域?qū)用?，逐步將這些國家的經(jīng)濟(jì)整合到世界資本主義系統(tǒng)之內(nèi)。隨著國際壟斷資本的入侵，和世界市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的壓力，這些國家的工農(nóng)階級(jí)進(jìn)一步被剝奪了他們生活上的依據(jù)，使更多的人陷入貧困之中。這些擺在面前的事實(shí)就是連右派也都得承認(rèn)。

在80年代的十年中，拉丁美洲國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展不但全部停頓，而且人民的生活倒退。在世界資本主義的危機(jī)進(jìn)一步深化中，近十幾年來，拉丁美洲國家所經(jīng)歷的危機(jī)就沒有停止過。

落后國家內(nèi)的資產(chǎn)階級(jí)對(duì)國際壟斷資本的依賴

在資本主義的商品生產(chǎn)和擴(kuò)大再生產(chǎn)中，資本、技術(shù)、勞動(dòng)力、自然資源與市場(chǎng)是發(fā)展的必要條件。相對(duì)于國際壟斷資本來說，落后國家內(nèi)的資產(chǎn)階級(jí)在資本、技術(shù)和在世界市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)上，都占絕對(duì)的劣勢(shì)，而沒有所謂比較的優(yōu)勢(shì)可言。落后國家所有的是勞動(dòng)力、自然資源和本國的市場(chǎng)，這些國家的資產(chǎn)階級(jí)想在帝國主義下，獨(dú)立發(fā)展資本主義，他們?cè)J(rèn)為可以借助國家的力量來控制和掌握本國勞動(dòng)力、資源和本國的市場(chǎng)，他們也認(rèn)為一方面可以借助外來的資本和技術(shù)，另一方面國家可以對(duì)外來的資本加以限制。

在60年代和70年代，拉丁美洲國家用進(jìn)口替代來發(fā)展經(jīng)濟(jì)，因?yàn)槿鄙儋Y本，因此它們就向國際壟斷資本所控制的銀行借款，它們也在一定的條件下接受外來直接投資。

落后國家缺少資本的原因很多，其中一個(gè)原因就是在多年殖民地的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)下，或是與殖民地相類似的發(fā)展下，落后國家的出口仍然以農(nóng)業(yè)和礦業(yè)為主，它們出口的農(nóng)業(yè)和礦業(yè)所能獲得的外匯幾乎完全要以國際市場(chǎng)的價(jià)格來決定，在這方面它們完全處于被動(dòng)。除此之外，它們工業(yè)化所需要的機(jī)器設(shè)備和組件等又得依賴進(jìn)口，在這方面它們又幾乎是完全處于被動(dòng)地位。

初級(jí)農(nóng)礦產(chǎn)品出口與工業(yè)品進(jìn)口的比價(jià)，在1980～1989年之間下降了25％，使得落后國家在這樣不利于它們的貿(mào)易條件下?lián)p失很大。

到底如何將這種扭曲了的殖民地經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)糾正過來，是一個(gè)非常值得研究的問題，但是從戰(zhàn)后的落后國家用進(jìn)口替代來發(fā)展資本主義的經(jīng)驗(yàn)來看，這些在戰(zhàn)后（和早前）從殖民地獨(dú)立出來的國家，并沒有能從它們殖民時(shí)代遺留下來的扭曲的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中掙扎出來。

在戰(zhàn)后前期這些希望能獨(dú)立發(fā)展的國家中的統(tǒng)治階級(jí)對(duì)外來投資非?？咕埽瑢?duì)外來直接投資有很多限制，包括外資股份只能占50％以下。

60年代初開始，臺(tái)灣和南韓正積極地進(jìn)行經(jīng)濟(jì)自由化的改革，在它們的改革中給外資創(chuàng)造了非常好的投資條件，不但不對(duì)外資在企業(yè)中所占的股份加以限制，除此之外，在稅制方面還給外資各種減免的優(yōu)待，臺(tái)灣和南韓還先后設(shè)立了加工出口區(qū)，在加工出口區(qū)內(nèi)有為外資建蓋好的廠房，并且設(shè)立了簡(jiǎn)化各種手續(xù)的行政管理中心。

臺(tái)灣和南韓歡迎外資的各種措施給國際壟斷資本很多好處和方便，吸引了外來的投資。相比較之下，拉丁美洲國家和其他用進(jìn)口替代作為發(fā)展策略的國家對(duì)外資設(shè)了各種限制，外來的直接投資當(dāng)然就不很積極。

但是在進(jìn)口替代的發(fā)展下，這些國家還是依賴進(jìn)口的工業(yè)設(shè)備和技術(shù)與組件，當(dāng)它們出口不足支付進(jìn)口時(shí)，它們只好向國外銀行或國際金融機(jī)構(gòu)借款。第五章中提過，事實(shí)上外來直接投資只有在賺到錢時(shí)才能將利潤匯出去，而貸款則是不管用貸款所做的投資有沒有利潤可賺，和生產(chǎn)的東西是否能出口換取外匯，每月都必須用外幣（基本上是美元）支付利息和歸還本金。

但是直到70年代石油加價(jià)之前，這些國家的貸款總額并沒有超過它們的支付能力。到了石油兩次加價(jià)后，依靠石油進(jìn)口的發(fā)展落后國家同時(shí)遭遇到世界市場(chǎng)上糧價(jià)上升，和它們?cè)锪铣隹谙陆档睦Ь?，因此在急需外匯的壓力下，向外國銀行借了大筆的款項(xiàng)。即使這樣也還不足造成他們不能支付貸款的問題。

但是到了80年代初，美國因通貨膨脹而縮緊銀根，造成世界利率普遍的大幅度提高，跨國銀行也就隨著將第三世界國家的借款利率大幅提高。到1982年夏，第三世界國家（大部分是拉丁美洲國家，但也包括南韓和波蘭等國）的外債危機(jī)就開始了。

在此后的十年中，國際金融貿(mào)易組，特別是國際貨幣基金，用逼債作為手段，迫使資本主義發(fā)展落后國家放棄一切對(duì)本國資本的保護(hù)和對(duì)外資的限制。落后國家內(nèi)的資產(chǎn)階級(jí)必須得讓出本國的市場(chǎng)，包括取消對(duì)進(jìn)口的限制，因此要削減關(guān)稅和取消進(jìn)口配額，同時(shí)也要取消對(duì)外資的限制，包括對(duì)外資在一個(gè)企業(yè)中股份比例的限制，和對(duì)外資利潤匯出的限制。

為了要削減落后國家內(nèi)的資產(chǎn)階級(jí)力量，國際壟斷資本借助國際貨幣基金等組織迫使國內(nèi)資產(chǎn)階級(jí)同意將國營企業(yè)民營化，再將民營化后的企業(yè)由外資收買。

在整個(gè)瓦解落后國家獨(dú)立發(fā)展的過程中，國際貨幣基金扮演一個(gè)很重要的角色，它用“拯救”第三世界負(fù)債國家為名來貸款給它們，使得負(fù)債國可以用借來的錢還給跨國銀行，免去了跨國銀行的損失和因跨國銀行破產(chǎn)而引起更大規(guī)模的危機(jī)。

但是向國際貨幣基金借款的國家，必須接受結(jié)構(gòu)性調(diào)整措施。這個(gè)措施包括國際貨幣基金對(duì)負(fù)債國的國內(nèi)經(jīng)濟(jì)政策各方面加以干涉。結(jié)構(gòu)性調(diào)整措施的內(nèi)容在第八章和第九章已經(jīng)談過了，從80年代和90年代的比較中，我們可以看出落后國家被強(qiáng)迫接受的結(jié)構(gòu)性調(diào)整措施中的條款內(nèi)容是越來越苛刻了。

在第八章中已經(jīng)提過，從結(jié)構(gòu)性調(diào)整措施中的條款中，我們可以看出：一方面，這些條款是要進(jìn)一步解除落后國家資產(chǎn)階級(jí)的力量，使它們與外資的競(jìng)爭(zhēng)中更處于劣勢(shì)，像取消國家的管制和將國營企業(yè)民營化都有一定的目的，這目的就是要削減這些國家資產(chǎn)階級(jí)的力量，使它們無法借用國家的力量來與國際壟斷資本抗衡。

但是結(jié)構(gòu)性調(diào)整措施的沉重負(fù)擔(dān)并不是由代表本地大資本的資產(chǎn)階級(jí)來負(fù)擔(dān)，資產(chǎn)階級(jí)只要與外資合作，就會(huì)得到它們應(yīng)得的好處。

結(jié)構(gòu)性調(diào)整措施的沉重負(fù)擔(dān)卻是落在勞動(dòng)人民和一些小資本的身上，條款中明文規(guī)定政府必須要減少教育、保健、食物補(bǔ)貼等項(xiàng)的開支，這就直接影響到落后國家低收入的工人和農(nóng)民，提高利率則加速小資本的破產(chǎn)。受制于結(jié)構(gòu)調(diào)整措施的國家的人民基本生活原料在外債利息的負(fù)擔(dān)下被剝奪。本國資本并不會(huì)因?yàn)樗鼈兣c國際壟斷資本相比來得弱小，就減少它們對(duì)本國勞動(dòng)人民的剝削，相反的，它們卻一再的壓低工人的工資，減少工人的福利。

在“全球化”下，落后國家的經(jīng)濟(jì)經(jīng)過了重整，從以內(nèi)需為主的生產(chǎn)轉(zhuǎn)向以出口為主的生產(chǎn)。重整中許多本地的小資本破產(chǎn)，失業(yè)人口增加。在農(nóng)村中，因?yàn)檗r(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口逐步開放和大型出口農(nóng)場(chǎng)的發(fā)展，導(dǎo)致無數(shù)的小農(nóng)破產(chǎn)，破產(chǎn)后的農(nóng)民流向城市，更增加了生活失去依靠的都市貧民。

“全球化”在，資本可以隨意自由流動(dòng)，本國資本也不一定要停留在本地，工人則是在失業(yè)的威脅下，被迫接受不斷向下調(diào)整的工資和更惡劣的勞動(dòng)條件。

國際壟斷資本除了掌有龐大的資本之外，它們還控制了最先進(jìn)的技術(shù)，在這兩方面落后國家內(nèi)的資產(chǎn)階級(jí)是很難跟他們競(jìng)爭(zhēng)的，從進(jìn)口替代發(fā)展的事實(shí)證明在這樣的競(jìng)爭(zhēng)中，落后國家的資產(chǎn)階級(jí)徹底的失敗了。

一些小資產(chǎn)階級(jí)知識(shí)分子，見到第三世界國家從國外進(jìn)口的新技術(shù)，但自己沒有配套，花大錢買的機(jī)器和設(shè)備不能充分利用，還借了大筆的外債。他們就提出《小就是美》的這種說法。我們可以了解這樣的說法背后的道理，即是要強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)技術(shù)必須適合一個(gè)國家的生產(chǎn)力，也就是經(jīng)濟(jì)發(fā)展必須要采用適合的技術(shù)的說法。

這樣說法背后有一個(gè)問題，就是所指的那個(gè)國家是否可以獨(dú)立的發(fā)展它的經(jīng)濟(jì)。這個(gè)國家越是已經(jīng)被國際壟斷資本所控制，越是要在由壟斷資本所控制的世界市場(chǎng)中競(jìng)爭(zhēng)，那么小就一點(diǎn)也不美，因?yàn)榈图夹g(shù)沒法跟高技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)。因此在討論經(jīng)濟(jì)發(fā)展的文獻(xiàn)中，資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家會(huì)不斷的提出技術(shù)升級(jí)的問題。他們這樣重視技術(shù)升級(jí)不是沒有道理，因?yàn)檫@樣提法適合資本的邏輯，在整個(gè)既存的世界資本主義里，一個(gè)落后國家要加入世界分工，就必須不斷的追求技術(shù)升級(jí)，這一點(diǎn)在下面還要談到。

資產(chǎn)階級(jí)對(duì)國際壟斷資本從依賴到投降

從過去幾十年的經(jīng)驗(yàn)來看，拉丁美洲國家的資產(chǎn)階級(jí)即使借助國家的力量，但是它們還是沒有辦法與國際壟斷資本競(jìng)爭(zhēng)。從戰(zhàn)后這一段歷史來看，國際壟斷資本不斷的兼并和擴(kuò)張，相比較之下，落后國家的資本是太弱小無力了，因此造成它們對(duì)壟斷資本的依賴，它們不但在資本上而且在技術(shù)上和市場(chǎng)上都要依賴國際壟斷資本。

在第五章中曾經(jīng)說過，因?yàn)槁浜髧覂?nèi)的資產(chǎn)階級(jí)的軟弱，因此，在它們的領(lǐng)導(dǎo)下也就不可能創(chuàng)出個(gè)強(qiáng)而有力的國家來。就是因?yàn)槁浜髧业馁Y產(chǎn)階級(jí)對(duì)國際壟斷資本在各方面的依賴，國際壟斷資本就必然對(duì)他們施加壓力，使他們不得不逐漸取消對(duì)本國市場(chǎng)的保護(hù)和對(duì)外資的限制。事實(shí)上，對(duì)外資的依賴和取消對(duì)外資的限制是互為因果的。

更重要的是這些國家的資產(chǎn)階級(jí)從經(jīng)濟(jì)上對(duì)帝國的依賴，必然會(huì)發(fā)展到政治上和軍事上的依賴。同樣的，經(jīng)濟(jì)、政治和軍事的依賴也是互為因果的。

依賴?yán)碚摰淖髡咧徽劙l(fā)展落后國家對(duì)資本主義強(qiáng)國的依賴，因此如果能斷絕這樣國與國之間的依賴關(guān)系，落后國家就可以獨(dú)立自主的發(fā)展資本主義。

從事實(shí)的發(fā)展上，我們可以看出落后國家的資產(chǎn)階級(jí)要發(fā)展資本主義必須要在各方面依賴國際壟斷資本。落后國家小和弱的資產(chǎn)階級(jí)要發(fā)展資本主義就必須要依賴大和強(qiáng)的國際壟斷資本。落后國家內(nèi)的資產(chǎn)階級(jí)在資本上、在技術(shù)上和在市場(chǎng)都必須依賴國際壟斷資本，而且從經(jīng)濟(jì)上的依賴就必然會(huì)造成政治上的依賴。而且這種依賴最后就導(dǎo)致這個(gè)階級(jí)最終向國際壟斷資本和代表壟斷資本的帝國投降。

經(jīng)濟(jì)上和政治上的投降就使得發(fā)展落后的國家失去它們的國家主權(quán)，使得這些國家的統(tǒng)治階級(jí)無法保護(hù)本國的勞動(dòng)人民、自然資源、土地和自然環(huán)境。事實(shí)上，二次大戰(zhàn)后的歷史就是這樣發(fā)展的。

依賴發(fā)展理論并沒有對(duì)發(fā)展落后國家的生產(chǎn)關(guān)系和階級(jí)關(guān)系做分析，因此它不能指出落后國家資產(chǎn)階級(jí)與無產(chǎn)階級(jí)之間的剝削關(guān)系。因?yàn)槁浜髧屹Y產(chǎn)階級(jí)的軟弱，所以它們不可能作為一個(gè)階級(jí)來領(lǐng)導(dǎo)反帝的斗爭(zhēng)而達(dá)到成功。落后國家的資產(chǎn)階級(jí)不可能要改變它們對(duì)工農(nóng)的剝削關(guān)系。所以就不可能發(fā)動(dòng)勞動(dòng)人民來反對(duì)帝國主義。

因此雖然依賴發(fā)展理論好像是站在弱國的立場(chǎng)，但是它不可能成為人民抗剝削和壓迫的理論的基礎(chǔ)，當(dāng)然也不能指出解放運(yùn)動(dòng)的方向。因此資本主義進(jìn)口替代的發(fā)展策略不可能從根本上解決落后國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問題。

正如美國的聯(lián)邦儲(chǔ)備銀行的前任主席沃克所言，到了90年代初，國際壟斷資本和代表它們的帝國在這次危機(jī)中取得勝利。在這個(gè)過程中，拉丁美洲的資產(chǎn)階級(jí)認(rèn)識(shí)到它們無法用國家的力量來保護(hù)自己，它們也同樣認(rèn)識(shí)到他們這個(gè)階級(jí)的利益最終必然是與國際壟斷資本結(jié)合在一起，因此它們向國際壟斷資本投降了。

在上世紀(jì)末時(shí)，雖然落后國家的資產(chǎn)階級(jí)與國際壟斷資本之間存在著矛盾，但是矛盾是次要的，而它們之間的利益相吻合是主要的。因此，它們既沒有意愿也沒有力量來領(lǐng)導(dǎo)反帝的民族解放斗爭(zhēng)。

以上對(duì)拉丁美洲的分析是過于簡(jiǎn)單化了，拉丁美洲有許多國家，每一個(gè)國家有它自己的歷史，每一個(gè)國家都有它的特殊性，因此這樣的分析是完全不足的。有待進(jìn)一步對(duì)拉丁美洲的每一個(gè)國家的戰(zhàn)后歷史做進(jìn)一步分析。

但是這些國家的發(fā)展也有它們的一般性，這些國家都有肥沃的土地和豐富的自然資源和勤奮的勞動(dòng)人民。在戰(zhàn)后這半世紀(jì)中，大多數(shù)用進(jìn)口替代的策略希望發(fā)展自主性的資本主義，而這樣發(fā)展策略在每一個(gè)國家都全面徹底失敗。

到了80年代中之后，國際壟斷資本和代表它們的帝國利用它們?cè)趪H貨幣基金內(nèi)的控制權(quán)，借著向拉丁美洲國家逼債的機(jī)會(huì)，一步步的打破這些欠債國在戰(zhàn)后用進(jìn)口替代發(fā)展對(duì)外資的各種限制，完成了它們對(duì)拉丁美洲在經(jīng)濟(jì)上和政治上的控制。

第二節(jié) 當(dāng)今用出口帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)成長國家的困境

在拉丁美洲國家中，除了智利早在大獨(dú)裁者皮諾契特下就進(jìn)行全面自由化的改革外，墨西哥最快完成自由化和民營化的改革。墨西哥改革的經(jīng)過在第八章中已經(jīng)談過了，墨西哥的改革就是將一個(gè)以內(nèi)需為主的較有自主性的經(jīng)濟(jì)，改變成以滿足世界市場(chǎng)（特別是美國市場(chǎng)）和更加依賴外資的經(jīng)前面已經(jīng)談過。

墨西哥的改革雖然帶來了外來資本的投資，在北美自由貿(mào)易協(xié)定簽定后，墨西哥與美國之間的貿(mào)易也得到高速度的成長，但是在1994～1995年間這次危機(jī)還沒到來之前，墨西哥人民的生活已經(jīng)從80年代初以來每況愈下，到了這次危機(jī)發(fā)生之后，它的人民生活狀況更是一落千丈。

墨西哥從80年代初外債危機(jī)開始后，在12年中經(jīng)過了大規(guī)模深入的新自由主義的改革，但是在1994～1995年的危機(jī)后墨西哥的人民生活倒退了一個(gè)世代。

第九章中談過，當(dāng)新自由主義改革給拉丁美洲國家人民帶來各種無法解決的災(zāi)難時(shí)，跨國資本就直攻亞洲，特別是東南亞。在APEC的宣傳和協(xié)助下，跨國資本（尤其是日本資本）大量進(jìn)入了亞洲。但是只在十幾年之內(nèi)，亞洲的經(jīng)濟(jì)危機(jī)就爆發(fā)了。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后國家如今要根據(jù)目前的世界市場(chǎng)來發(fā)展出口，到底面臨著什么樣的困境？這些落后國家面臨了困境的說法在今天可能會(huì)受到挑戰(zhàn)，因?yàn)樵谶^去幾年中，中國大陸不正就是靠出口來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)成長嗎？

在2001年世界經(jīng)濟(jì)進(jìn)入至今的三年中，各資本主義大國的經(jīng)濟(jì)每次稍有恢復(fù)的跡象時(shí)，就又停頓下來，甚至于下降。在這烏云滿天的世界里，中國成了唯一有陽光的地帶。因此近年來美國的各大報(bào)章雜志幾乎每天都有關(guān)于中國經(jīng)濟(jì)的報(bào)導(dǎo)。

在亞洲危機(jī)之前，美國的商界稱東南亞的幾只新的小老虎（馬來西亞、泰國、印尼、菲律賓）的發(fā)展為奇跡，并預(yù)測(cè)21世紀(jì)是亞洲的世紀(jì)，但是到了亞洲危機(jī)之后，就再聽不到這樣的預(yù)測(cè)了。直到近兩年，“21世紀(jì)是屬于中國的世紀(jì)”的預(yù)測(cè)又再次出現(xiàn)，而且中國這只大老虎比起那幾只小老虎的威力似乎只有過之而無不及。

在過去四、五年中，中國大陸全力的用出口來帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)成長，它積極的加入世界分工。中國大陸將市場(chǎng)開放，并歡迎外資，現(xiàn)今它成了世界上接納投資最高的國家，超過了美國。在2002和2003的兩年中，它的外國直接投資（尚不包括證券投資和借款）都超過了五百億美元。

中國大陸對(duì)世界的出口，在四年中增加了125%，在2003年中，中國出口的商品近4400億美元，再加上四百多億美元的勞務(wù)出口，總共4800億美元（華爾街日?qǐng)?bào)，2004年09月27日）。

中國在出口的快速增加下，帶動(dòng)了生產(chǎn)的大量增加，國民所得維持了8%或更高的成長。在2003年世界經(jīng)濟(jì)恢復(fù)緩慢無力時(shí)，中國大陸的高經(jīng)濟(jì)成長率提高了世界經(jīng)濟(jì)的平均成長率，中國制造的成長擴(kuò)大了對(duì)鋼材和其他生產(chǎn)物料的需求，因此紓解了前幾年鋼料和其他生產(chǎn)物料因?yàn)樯a(chǎn)過剩而價(jià)格低落的問題。

中國大陸近幾年來的發(fā)展獲得如此的成果，得到資本主義大國和世界金融貿(mào)易組織高度的贊許，中國大陸取代了臺(tái)灣和南韓成了21世紀(jì)發(fā)展落后國家要效仿的榜樣。因此我們?cè)诜治龊团杏贸隹趤韼?dòng)經(jīng)濟(jì)成長這樣的發(fā)展時(shí)，我們必須要能對(duì)中國近些年來的發(fā)展做解釋。

我們一方面需要分析以出口來帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)成長的國家是否真的面臨了困境？如果是，那么原因是什么？而且在目前看來，中國大陸的發(fā)展似乎尚未進(jìn)入困境，因此它是否可能成為一個(gè)例外的個(gè)案？還是即使在表面看來似乎一片美好的情境下，中國大陸的發(fā)展背后是否已經(jīng)埋伏了未來的危機(jī)？

用出口來帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)成長的國家是否面臨困境？我的回答是肯定的。這些國家（包括中國）所面臨的困境可以從兩方面來分析：一個(gè)就是與30年前相比較，靠出口來帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)成長的國家當(dāng)今處于更被動(dòng)的地位；另一方面就是當(dāng)今世界生產(chǎn)設(shè)備產(chǎn)能過剩的問題比戰(zhàn)后任何時(shí)候都更加嚴(yán)重，產(chǎn)能過剩的問題將引起世界市場(chǎng)日益激烈的競(jìng)爭(zhēng)和資本主義大國對(duì)進(jìn)口的抵制，產(chǎn)能大規(guī)模過剩更會(huì)加深世界經(jīng)濟(jì)不平衡的問題和美國的貿(mào)易逆差的難題。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后國家要想從出口來取得發(fā)展，面對(duì)著因?yàn)樯厦嫠岬膬牲c(diǎn)難以解決的困境，而這兩點(diǎn)又是互相關(guān)聯(lián)著的，下面就這兩點(diǎn)來做進(jìn)一步的分析。從對(duì)這兩個(gè)原因的了解中，我們可以清楚的看到中國的發(fā)展也不可能成為一個(gè)例外的個(gè)案。

依靠出口面臨困境的原因

原因一：當(dāng)今依靠出口來帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)成為處于更加被動(dòng)的地位

雖然在60年代時(shí)臺(tái)灣和南韓用加工出口來帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)成長時(shí)，它們已經(jīng)是處于相當(dāng)被動(dòng)的地位，因?yàn)樗鼈冊(cè)谫Y本、技術(shù)和市場(chǎng)上都必須高度的依靠國際壟斷資本，但是今天與30年前相比較，跨國壟斷資本掌握了更大的主動(dòng)權(quán)，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后國家所處的地位是更加被動(dòng)。

在60年代時(shí)，靠出口來帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)成長尚能控制一些因素，經(jīng)過了20年的“全球化”后，落后國家對(duì)這些因素也失去了控制。

在40年前，臺(tái)灣和南韓還可以在一定程度內(nèi)用控制進(jìn)口來保護(hù)本地的市場(chǎng)，它們也可以對(duì)外匯、匯率與本國金融信貸加以控制，對(duì)于農(nóng)業(yè)它們可以補(bǔ)貼和保護(hù)。它們可以借國營企業(yè)來支持它們的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，另外，它們?cè)谝欢ǖ南薅葍?nèi)也可以對(duì)外資加以限制，包括要求外資在限期內(nèi)提高它們生產(chǎn)中本地的自制率。除此之外，它們國內(nèi)的勞務(wù)市場(chǎng)并沒有開放給外資，特別是在銀行和其他金融行業(yè)，過去臺(tái)灣和南韓對(duì)外資都有嚴(yán)格的限制（瞿宛文，2003年，頁116）。

但是在“全球化”后的今天，落后國家對(duì)這些因素的控制都幾乎完全消失了，因此今天的國際壟斷資本掌有更大的控制權(quán)和更大的自由度，相對(duì)的來說，今天落后國家所處的地位就變得更為被動(dòng)。

在此之上，在60年代時(shí)跨國資本能夠自由出入的，只有臺(tái)灣和南韓（和香港、新加坡兩個(gè)海港）兩個(gè)選擇，而今天所有經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后國家都積極的加入了世界分工的行列，這些國家爭(zhēng)相的進(jìn)行了新自由主義的改革，排好隊(duì)等著加入世界分工。它們彼此相互競(jìng)爭(zhēng)來爭(zhēng)取資本和市場(chǎng)，所以國際壟斷資本在今天則是有更大的自由度來選擇到哪里投資、生產(chǎn)、銷售和進(jìn)口。

今天壟斷資本所享有的高度的自由是他們?cè)?0多年“全球化”中所取得的成果。經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后國家在“全球化”的過程中認(rèn)識(shí)到它們要在世界資本主義中取得獨(dú)立發(fā)展已經(jīng)不可能，因此這些國家的執(zhí)政者爭(zhēng)相的將自己的主權(quán)出讓，它們?cè)诮?jīng)濟(jì)上（當(dāng)然也在政治上）的自主性比起以前更為低落。

與30年前相比較，靠出口來帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)的落后國家處于更被動(dòng)的地位，除了上面一段所提出的原因外，另外一個(gè)原因是今天壟斷資本對(duì)一些因素的控制更為加強(qiáng)了，因此在對(duì)世界如何進(jìn)行分工，壟斷資本幾乎掌有絕對(duì)的決定權(quán)，也就因此使得各別的落后國家處于更加被動(dòng)的地位。

壟斷資本加強(qiáng)了對(duì)三個(gè)主要因素的控制：即資本、技術(shù)和對(duì)世界市場(chǎng)。在這三方面，壟斷資本占有絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)，因此他們?cè)谶@三方面掌握了控制權(quán)，這樣的控制權(quán)是經(jīng)由在導(dǎo)論中所說“全球化”中的六個(gè)部分來達(dá)成的，而且還在繼續(xù)的加強(qiáng)中。

前面提到在今日的世界分工中，一個(gè)國家的分工地位決定于它的技術(shù)（包括勞動(dòng)人口的技能與訓(xùn)練）、資本和自然資源。技術(shù)最低和資本不足的，以及勞動(dòng)力最低廉的國家只能從事最勞動(dòng)密集的生產(chǎn)，像成衣、制鞋、紡織和玩具等類，再高一等的就從事一般簡(jiǎn)單的家庭電器，像電扇、電燈或是家具等類，以及更復(fù)雜一點(diǎn)的收音機(jī)、電視、VCR、DVD放映機(jī)等類的生產(chǎn)。再高一等就生產(chǎn)電腦的零配件，像半導(dǎo)體、電腦中的各種記憶體、行動(dòng)電話等。

除了這些消費(fèi)品之外，世界分工的范圍還包括了像鋼鐵、造船、汽車組件、機(jī)器和裝備制造等類的生產(chǎn)。而且因?yàn)閷儆诿恳坏燃?jí)生產(chǎn)能力的國家都有好多個(gè)，它們之間彼此競(jìng)爭(zhēng)來給跨國資本提供最有利的條件，而跨國資本不但掌握了要到哪里投資生產(chǎn)或是從哪里進(jìn)口的決定權(quán)，它們還可以將一件商品的生產(chǎn)分成好幾個(gè)節(jié)段，將某一個(gè)或幾個(gè)節(jié)段包給一個(gè)國家，將另一個(gè)或幾個(gè)節(jié)段包給另一個(gè)國家。因此跨國資本在選擇上有高度的自由，可是生產(chǎn)這些商品的國家卻被限制的緊緊的，談不上什么選擇，因此在議價(jià)時(shí)一點(diǎn)討價(jià)還價(jià)的余地都沒有。

因?yàn)閲H壟斷資本控制了資本、技術(shù)和世界市場(chǎng)，因此它們可以根據(jù)對(duì)它們最有利的核算來選擇和調(diào)配世界分工，而依靠出口來帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)成長的國家只能在這已經(jīng)被決定了的世界分工中，來找一個(gè)適合自己條件的空隙，在世界各種因素不停的變化中，一個(gè)國家所能掌握的空隙不時(shí)的轉(zhuǎn)變和縮小，需要出口的國家要以很快的速度隨時(shí)應(yīng)變，不能稍有遲疑，因此它們處在極為被動(dòng)的地位。

這一點(diǎn)可以從中國積極參加世界分工后，對(duì)臺(tái)灣、南韓、東南亞國家和幾個(gè)拉丁美洲國家所產(chǎn)生的沖擊中看出來。因?yàn)橹袊墓べY低廉，和人民幣與美元兌換的匯率過低，在中國全面開放后，特別是加入了世界貿(mào)易組織后，中國就成了跨國資本的新愛，當(dāng)跨國資本轉(zhuǎn)移到中國時(shí)，所有依靠出口的國家都在不同程度上受到?jīng)_擊。

下面進(jìn)一步解釋落后國家在資本上、技術(shù)上和市場(chǎng)上所處的被動(dòng)地位，就是因?yàn)樵诟鞣矫娴谋粍?dòng)，因此用出口來帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)成長的發(fā)展落后國家就必然面臨到嚴(yán)重的困境，在這樣的大環(huán)境下中國大陸也不可能例外。

在獲取資本上落后國家處于非常被動(dòng)的地位。今天世界上幾十家大型跨國銀行和證券公司以及在導(dǎo)論中所提到的五百家超級(jí)的跨國公司，控制了絕大部分可供投資的資金。

根據(jù)最近的一篇亞洲華爾街日?qǐng)?bào)的報(bào)導(dǎo)，在2003年美國國內(nèi)利潤低落時(shí)，美國海外的企業(yè)所賺的利潤打破新記錄，這些海外的分公司在分發(fā)股紅之后還剩下1190億美元可供投資（華爾街日?qǐng)?bào)，2004年10月01日）。

這還只是美國跨國公司在國外賺的利潤在分發(fā)股紅后可以支配的資本，再加上日、歐跨國公司可供投資的利潤，以及這三個(gè)國家（聯(lián)盟）可以用發(fā)行股票、債券和用貸款所能取得的資金，國際壟斷資本可控制和支配的資本是極為龐大的。

除此之外，資本主義發(fā)達(dá)國家還控制了國際貨幣基金和世界銀行等國際機(jī)構(gòu)。發(fā)展落后國家無論是要借款，或者是要直接投資，或者是要發(fā)行股票或債券，都首先要經(jīng)過國際金融機(jī)構(gòu)的審查。國際貨幣基金就是一個(gè)國際的借貸信用的評(píng)審機(jī)構(gòu)，國際間的私人資本只會(huì)在被國際貨幣基金審查合格的國家投資。

為了爭(zhēng)取資本，落后國家必須按照國際貨幣基金的指示不斷的在政策上做改革，以便保證投資者的安全和高收益，這樣的改革是為了增加“投資者的信心”。這樣的改革即使與落后國家的利益有沖突，落后國家的執(zhí)政者也必須要全力以赴，否則就不能獲得資本。

在過去兩年（2002、2003）中國的外來直接投資就高達(dá)五百億美元，這樣的大數(shù)目的外資到中國投資是和中國加入世界貿(mào)易組織時(shí)所簽定的對(duì)外資保護(hù)的條款有絕對(duì)的關(guān)系的（南韓也是在經(jīng)過大規(guī)模和深入的自由化改革，外資才大量投入，參見第九章）。

除了直接投資外，中國的企業(yè)在國外股票市場(chǎng)上市，用發(fā)行股票來融資，或是在國外發(fā)行債券，都是在國際壟斷資本的控制之下。落后國家在獲得資金方面完全處在被動(dòng)的地位。

在整個(gè)由國際壟斷資本所控制的金融系統(tǒng)下，國際間資本的分配產(chǎn)生了極大的扭曲，就像第七章中所講的近十幾年來，全世界的資本都流向美國，美國是當(dāng)今世界上最大的欠債國，每年欠債額就達(dá)五至六千億美元。也就是說中國的、日本的、南韓的、臺(tái)灣的、和亞洲其他出口國家因貿(mào)易順差所獲得的外匯幾乎全部又以購買股票或債券的形式回到美國。

根據(jù)世界銀行的報(bào)導(dǎo)，從2000年開始，落后的國家資本輸出的總合大于資本輸入的總合，也就是說從2000年開始，發(fā)展落后國家總合起來在資本上是凈輸出的。

這樣的事實(shí)揭破了落后國家要發(fā)展經(jīng)濟(jì)必須要依靠外來的資本的謊言，落后國家只是在壟斷資本控制下要發(fā)展資本主義才要依賴外資。這樣的事實(shí)也說明了其實(shí)問題的關(guān)鍵不是資本來自何處的問題，而是由誰來控制的問題。

當(dāng)今世界上大部分的資本都在跨國金融機(jī)構(gòu)、五百家跨國公司和國際金融組織的控制之下，就是因?yàn)檫@樣，發(fā)展落后國家要用出口來帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)成長，就必須依賴國際壟斷資本，中國也不能例外。

在技術(shù)上，國際壟斷資本不但控制了世界上現(xiàn)存95％以上的專利權(quán)，也就是說它們對(duì)現(xiàn)存的技術(shù)有絕對(duì)的壟斷。不但如此，而且它們也掌控了當(dāng)前絕大部分技術(shù)的研發(fā)，因此決定未來發(fā)展的方向。落后國家為了要在世界市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)，就要取得新的技術(shù)，也必須要付出很高的代價(jià)。它們不但要支付使用專利權(quán)的費(fèi)用，而且常常要以讓出本國的市場(chǎng)以及用合資的方式使外資可以分得很高的利潤。

不但如此，掌有先進(jìn)技術(shù)的跨國公司有全權(quán)決定是否要將它們的先進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓。落后國家為了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)而想要技術(shù)升級(jí)，但是在國際壟斷資本對(duì)技術(shù)的控制下，它們所進(jìn)行的技術(shù)升級(jí)并不可能是要趕上或超過資本主義發(fā)達(dá)國家，這些國家所謂的技術(shù)升級(jí)最多只不過是要在技術(shù)上能夠與其他發(fā)展落后國家競(jìng)爭(zhēng)而已，如果競(jìng)爭(zhēng)的過，在某種技術(shù)上能比其他落后國家搶先一步，或許可以能夠稍微提升它在世界分工中的地位，或許僅是因?yàn)椴槐粍e的國家取代而保住他當(dāng)前在世界分工的地位而已。

因此在壟斷資本所控制的世界分工中，所謂技術(shù)升級(jí)只不過是與其他落后國家相較，可以取得一個(gè)稍有利基的角落，而且在這小的角落里，更要不斷的努力來繼續(xù)升級(jí)，才能在與其他相類似的國家相比較保持一定的優(yōu)勢(shì)，如此而已。

在市場(chǎng)銷售方面，國際壟斷資本通過它們品牌的創(chuàng)造和銷售網(wǎng)的建立來進(jìn)行控制。這樣的控制幾乎是天衣無縫，落后國家很難能創(chuàng)造出自己的品牌在世界市場(chǎng)上出售。國際壟斷資本可以用對(duì)某些技術(shù)的控制來限制落后國家的廠商自行銷售。如果沒有技術(shù)上的限制，落后國家的企業(yè)即使能夠生產(chǎn)出質(zhì)量高的產(chǎn)品，除了極少數(shù)例外，像南韓三星的汽車和手機(jī)，臺(tái)灣的宏碁電腦和中國的海爾家電。這些廠商要建立起自己的品牌和國際銷售網(wǎng)是極為困難的，而上面所提到幾個(gè)極少數(shù)的例子，它們產(chǎn)品的銷售量也是極有限的，因此并不會(huì)對(duì)跨國大企業(yè)造成威脅。

南韓的大型企業(yè)在國家的扶持下發(fā)展出來的，是落后國家中在世界市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中最成功的，但是在2004年08月31日，世界最大的一百家上市的跨國公司中，中國只有移動(dòng)通訊一家。南韓的跨國公司只有三星這一家。

在這里值得一提的是中國和南韓的大型企業(yè)在過去曾經(jīng)得到國家的保護(hù)，但是在不斷的“全球化”中，國家的保護(hù)已經(jīng)成了過去，而且在90年代的亞洲危機(jī)中，南韓的大企業(yè)中的許多家受到致命的打擊。在第九章中曾經(jīng)提過，在亞洲危機(jī)之后，南韓被迫接受國際貨幣基金的結(jié)構(gòu)調(diào)整措施，措施中的條文之一就是要南韓政府協(xié)助外國跨國企業(yè)收購和兼并南韓企業(yè)。

壟斷資本除了上面所說的各種控制權(quán)之外，它們還依靠它們基地所在的國家，和由這些國家所控制的金融貿(mào)易組織在它們向全世界擴(kuò)張中給予強(qiáng)力的支持。尤其是在一個(gè)發(fā)展落后國家在償還外債發(fā)生問題的，它們就連國家的一些最基本的主權(quán)也喪失了，像國家的稅收和支出、國內(nèi)的金融政策、對(duì)匯率和國際收支（經(jīng)常帳和資本帳）的控制等，在國際貨幣基金的制裁下都喪失了，更談不上這些國家的個(gè)別企業(yè)了。

原因二：

在這本書中不斷說明因?yàn)槭澜缟a(chǎn)設(shè)備產(chǎn)能過剩而不斷的發(fā)生經(jīng)濟(jì)危機(jī)，而且生產(chǎn)設(shè)備產(chǎn)能過剩的問題從70年代初開始，經(jīng)過了80年代和90年代，再到20世紀(jì)初，是越來越嚴(yán)重了。這一點(diǎn)在第六章到第九章中已經(jīng)談了很多。

在生產(chǎn)設(shè)備大量過剩下，產(chǎn)品要爭(zhēng)取到市場(chǎng)就更加困難。從第七章的分析中我們看到了當(dāng)今能夠吸納大量商品進(jìn)口的國家，就只有美國一個(gè)，而美國因大量進(jìn)口所造成的貿(mào)易逆差是靠借債來維持的。到了21世紀(jì)初，在前面已經(jīng)說過一些有見解們主流的經(jīng)濟(jì)學(xué)家也都承認(rèn)美國靠大量借債來維持的貿(mào)易逆差是不可能長久繼續(xù)下去，因此在不久的將來這樣不平衡的狀況就必須經(jīng)過調(diào)整，在調(diào)整的過程中，資本主義世界經(jīng)濟(jì)將產(chǎn)生非常大的震蕩。在這場(chǎng)大震蕩中，對(duì)出口依賴度越高的國家所將受到的沖擊也就越大，這些國家的人民所必須要承擔(dān)的災(zāi)難也會(huì)更嚴(yán)重。

墨西哥及中國與日本外的亞洲出口國家，出口占國民總生產(chǎn)的比率是非常高的，各占21.3％（墨西哥）和13％（亞洲除中國與日本的其他國家），高過中國的8.8%；但是以貿(mào)易順差占國民總生產(chǎn)來計(jì)算，中國則高于任何主要依賴出口的國家達(dá)7.2%，而在過去三年中這個(gè)比例則更高了。

在世界生產(chǎn)設(shè)備大量過剩下，從80年代中至亞洲金融危機(jī)到來之前，國際壟斷資本（特別是日資）向東南亞國家擴(kuò)張，這和自90年代初，大量的外資（特別是美資）來到中國是很相像的。這些國際資本在它們國內(nèi)和其他資本主義發(fā)達(dá)國家因產(chǎn)能過剩而找不到好的投資機(jī)會(huì)，因此向外擴(kuò)張（附注：這并不是說在資本主義先進(jìn)國家彼此之間沒有相互投資，美、歐、日的資本不停的收購和兼并。但是大量擴(kuò)充某種產(chǎn)業(yè)的投資，卻是因?yàn)檫@些國家存在著的剩余產(chǎn)能而投向落后國家）。

80年代和90年代，日本和其他國家到東南亞投資就把它們的產(chǎn)能過剩問題轉(zhuǎn)移到東南亞國家，而90年代之后，資本主義發(fā)達(dá)國家到中國投資，和中國因出口而帶動(dòng)的本國的投資也同樣引起了中國生產(chǎn)設(shè)備產(chǎn)能過剩問題，其中更以技術(shù)低的生產(chǎn)設(shè)備的產(chǎn)能過剩最為嚴(yán)重。這一點(diǎn)將在第三節(jié)進(jìn)一步解釋。

在世界生產(chǎn)設(shè)備產(chǎn)能過剩下繼續(xù)投資，新增加的產(chǎn)能中大部分都屬剩余產(chǎn)能，在未來危機(jī)到來時(shí)，這些剩余產(chǎn)能最可能成為被消除的產(chǎn)能中的部分。像在亞洲危機(jī)之后，東南亞國家的出口急速下降，其中一些國家對(duì)日本的出口下降達(dá)五分之一以上，這些國家用借外債和利用外資建起來的很多工廠除了虧本出口外，就只有閑置在那邊。

第三節(jié) 中國用出口來帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)成長也將同樣面臨困境

中國近幾年來出口大量增加，主要原因之一是大量的外資進(jìn)入中國投資。在出口中，來自外資企業(yè)的生產(chǎn)占了一半以上。臺(tái)灣近年來經(jīng)濟(jì)增長緩慢與加工出口的生產(chǎn)上被中國取代是分不開的，不僅美、歐、日本的資本轉(zhuǎn)移到中國大陸去設(shè)廠，而且臺(tái)灣、香港和新加坡的資本到中國投資更早于美、歐、日本的資本。在中國出口快速增加之下，臺(tái)灣、香港和新加坡的出口相對(duì)的或絕對(duì)的減少。

外資來到中國投資主要的目的有兩個(gè)：一個(gè)是看中了中國廣大的國內(nèi)市場(chǎng)，在今天全世界都困于產(chǎn)能過剩市場(chǎng)滯銷的情況下，中國的國內(nèi)市場(chǎng)成了所有跨國企業(yè)必爭(zhēng)之地，誰也不肯放過這個(gè)機(jī)會(huì)。

跨國資本來中國投資的第二個(gè)目的是將它們的生產(chǎn)從它們本國或其他發(fā)展落后國家（多半是亞洲出口國家，也有拉丁美洲國家）轉(zhuǎn)移到中國，目的是在生產(chǎn)中利用中國的廉價(jià)勞動(dòng)力來加強(qiáng)它們?cè)谑澜缡袌?chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力。

而這兩個(gè)目的又是互相關(guān)聯(lián)著的，許多為出口生產(chǎn)的商品也同時(shí)要進(jìn)占中國國內(nèi)市場(chǎng)。各大國的跨國公司除了到中國投資外，就是向中國輸出它們滯銷的商品，特別是各種機(jī)器設(shè)備和儀器、特殊的組件、某些產(chǎn)品的原料、和科技方面的硬體和軟體、醫(yī)療器材和藥品等。

美、日、歐各地的大汽車公司爭(zhēng)相到中國投資是屬于第一個(gè)目的最好例子。第九章中已經(jīng)談過了90年代底和21世紀(jì)初時(shí)，世界汽車業(yè)存在著大量的剩余生產(chǎn)設(shè)備產(chǎn)能。在過去三年中，因?yàn)槊馈W、日各國的汽車市場(chǎng)滯銷的情況嚴(yán)重，福特、通用和歐洲的幾家汽車公司都在裁員減產(chǎn)，即使過去暢銷的豐田和本田的車，如今繼續(xù)拓展它們?cè)诿绹氖袌?chǎng)也發(fā)生困難，從這些發(fā)展中可以看出汽車業(yè)產(chǎn)能過剩的問題有增無減。

對(duì)世界各大汽車公司來說，中國潛在的汽車市場(chǎng)是塊可以發(fā)展的處女地，它們急迫的要求來中國投資設(shè)廠。中國參加了世界貿(mào)易組織之后，當(dāng)政者基本上放棄了發(fā)展中國自己的汽車工業(yè)的計(jì)劃，因此開放市場(chǎng)引進(jìn)外資，給這些大汽車公司大好的機(jī)會(huì)。

根據(jù)西方商業(yè)報(bào)導(dǎo)的估計(jì)，中國有近六千萬的人口（不到總?cè)丝?%）有所謂中產(chǎn)階級(jí)的購買力。當(dāng)然不是這六千萬人都買得起汽車，若有其中的十分之一的人可以購買汽車（占總?cè)丝诘?.5%），六百萬輛汽車也是個(gè)了不得的市場(chǎng)（這里指的是汽車總擁有量，不是每年銷售量）；而2003年，中國的汽車（指轎車）生產(chǎn)量僅70萬輛，如果中國的經(jīng)濟(jì)不會(huì)很快的進(jìn)入危機(jī)，那么中國的汽車市場(chǎng)就仍有擴(kuò)張余地。

但是2004年中國汽車生產(chǎn)擴(kuò)張的速度正在緩慢下來。除了汽車之外，就是其他耐久和非耐久的消費(fèi)品，從行動(dòng)電話手機(jī)、洗衣機(jī)、冰箱、電視到食品及飲料，就連洗發(fā)精和牙膏等，在今日世界市場(chǎng)飽和的情況下，對(duì)這些跨國公司未說，中國都是塊廣大的市場(chǎng)。更到所謂服務(wù)業(yè)，從金融、保險(xiǎn)、證券交易，到教育與娛樂，更加上零售業(yè)（沃爾瑪、麥當(dāng)勞、肯德基、星巴克）。

國際壟斷資本在全世界市場(chǎng)滯銷下，在這大塊市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)成敗不但決定了它們企業(yè)利潤的高低，而且可能決定了它們企業(yè)的存亡。在外資大量來到中國的十年中，外資企業(yè)在這方面的發(fā)展算是相當(dāng)成功的，而在中國加入世界貿(mào)易組織后的三年中又產(chǎn)生了很大的變化，世界貿(mào)易組織有關(guān)外來投資的條款給了外資各種有利的保護(hù)，這一點(diǎn)下面將再談到。

外國資本來中國投資的第二個(gè)目的就是利用中國的廉價(jià)勞動(dòng)力，這樣投資的生產(chǎn)雖然大部分是為了出口，但是為了在中國國內(nèi)市場(chǎng)擴(kuò)展，外資也需要靠中國的廉價(jià)勞動(dòng)力。上面所提到的在四年之內(nèi)，中國的出口增加了125%，而在這些出口中一半以上是來自外國直接投資的企業(yè)所生產(chǎn)的。這顯示出跨國企業(yè)在這方面的成功，達(dá)到了它們來中國投資的這個(gè)目的。

中國從資本主義改革開始逐步將經(jīng)濟(jì)開放，到了80年代中，它開放的速度加快，到90年代末和21世紀(jì)初，中國的執(zhí)政者將貿(mào)易和外來投資全部開放，并在2001年底加入了世界貿(mào)易組織。中國從開始申請(qǐng)加入GATT到加入世界貿(mào)易組織之間共有15年之久，這也正是自1979年中國向資本主義改革開始后，繼續(xù)深入改革的15年。

中國加入世界貿(mào)易組織的談判很久不能達(dá)成協(xié)議，其中重要的原因之一，就在90年代末之前，中國執(zhí)政者對(duì)一些關(guān)鍵性的議題不肯輕易的讓步，其中包括削減進(jìn)口關(guān)稅和取消進(jìn)口配額的問題、取消對(duì)外來資本管制的問題、和保護(hù)農(nóng)業(yè)的問題等。中國要求以發(fā)展中國家的身分加入世界貿(mào)易組織，所以它可以不必全盤放棄它對(duì)本國經(jīng)濟(jì)的保護(hù)，但是世界貿(mào)易組織的會(huì)員國不同意。

中國進(jìn)入世界貿(mào)易組織的談判拖延很久的另一個(gè)原因是在1991年時(shí)，前蘇聯(lián)和其他東歐國家相繼解體，西方的列強(qiáng)看到世界的貿(mào)易體系可以將這些社會(huì)主義國家包括進(jìn)去而得到進(jìn)一步擴(kuò)張的機(jī)會(huì)。因此這些資本主義強(qiáng)國認(rèn)為對(duì)中國加入世界貿(mào)易組織的條件只能更加嚴(yán)格，而不能放松讓步，因?yàn)橹袊尤胧澜缳Q(mào)易組織的條件將成為與俄羅斯和東歐國家談判的前例（Lardy，2002）。

中國的執(zhí)政者在資本主義的改革中，認(rèn)識(shí)到今天要發(fā)展資本主義必須要與世界接軌，但是他們也了解如果在中國的資本實(shí)力尚不夠強(qiáng)時(shí)就加入世界分工，結(jié)果會(huì)像其他發(fā)展落后國家一樣，只有被動(dòng)的任國際壟斷資本擺布的后果，所以在1998年之前，他們積極的進(jìn)行資本主義改革，希望能為進(jìn)入世界市場(chǎng)做好一定的準(zhǔn)備，同時(shí)在與世界貿(mào)易組織會(huì)員的談判中，中國的代表也盡力不退讓到完全失去對(duì)本國資本和市場(chǎng)的保護(hù)。

但是中國在資本主義的改革中面臨了很大的困難，中國當(dāng)局在將前社會(huì)主義下的國營企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)槟怖馁Y本主義企業(yè)的過程中，遭遇到各種的困難和阻礙。到了1998年之后，美國和其他先進(jìn)國家的態(tài)度依然強(qiáng)硬不肯讓步，中國的執(zhí)政者放棄了之前對(duì)入會(huì)條件的堅(jiān)持，在達(dá)成世界貿(mào)易組織的協(xié)議中做出極大的讓步，接受了進(jìn)入世界貿(mào)易組織非?？量痰臈l性。

中國的執(zhí)政者不惜一切的要加入世界貿(mào)易組織，說明了他們已經(jīng)決定要采取對(duì)外全盤開放來加入世界分工的政策。這個(gè)決策的原因之一是他們認(rèn)為對(duì)外開放和大量引進(jìn)外資將有助于改變?cè)械膰鵂I企業(yè)的經(jīng)營。中國的執(zhí)政者這樣的決定正說明了他們20年來對(duì)原國營企業(yè)的改革并沒有成功，因此要借用外國企業(yè)的力量來加強(qiáng)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，希望用市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的壓力來迫使這些企業(yè)轉(zhuǎn)虧為盈，達(dá)成它們?yōu)橘Y本增值的任務(wù)。

中國的執(zhí)政者最后接受了進(jìn)入世界貿(mào)易組織的苛刻條件，其中的另一原因是到了90年代末，中國的出口和外來投資的增長率急速下降。自80年代中以來，特別是到了90年代初以后，中國的出口和外來投資增長的速度非常快，但是到了90年代底，亞洲金融風(fēng)暴發(fā)生時(shí)，出口和外來投資停頓下來。除了1997年外，1996和1998年的出口成長率各為1.5%和0.5%，外來投資在1992和1993年時(shí)的年成長率曾達(dá)150%，但是1998和2000年的成長率減低到0.4%和1.3%，1999年時(shí)更下降了11.4％。

雖然中國在亞洲金融風(fēng)暴中，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)尚沒有完全開放而相對(duì)其他亞洲國家受到較輕的災(zāi)害，但是中國的執(zhí)政者還是采取了將中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步開放的決策，以便使中國的出口與外來投資不致于繼續(xù)陷入停滯。而中國的執(zhí)政者自資本主義改革開始，就將資本主義的發(fā)展寄望在外來的資本和歐美的技術(shù)上。

中國接受了進(jìn)入世界貿(mào)易組織的苛刻條件

中國在前社會(huì)主義階段的對(duì)外貿(mào)易是按照計(jì)劃進(jìn)行的，在向資本主義改革中，特別是到了為加入關(guān)稅貿(mào)易總協(xié)的談判開始后，中國作了一系列的與貿(mào)易相關(guān)的改革。在2001年底之前與世界貿(mào)易組織的談判期間，中國進(jìn)一步將貿(mào)易改革，作為加入世界貿(mào)易組織的準(zhǔn)備。

在進(jìn)口方面的改革主要是：降低進(jìn)口關(guān)稅和取消進(jìn)口配額和進(jìn)口執(zhí)照。進(jìn)口關(guān)稅的平均稅率徒1982年的56％降至2001年的15％。除此之外，中國還設(shè)立了許多免進(jìn)口稅的項(xiàng)目，像為了鼓勵(lì)外來投資，外資企業(yè)與中外合資企業(yè)所進(jìn)口的生產(chǎn)機(jī)器設(shè)備大部分都免稅。

從1997年開始，所有學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)所需的科學(xué)器材也免進(jìn)口稅，到了2000年時(shí)，進(jìn)口免稅的項(xiàng)目又將電腦所需的軟體包括進(jìn)去。因此到了2000年的上半年，在總進(jìn)口額中需要付進(jìn)口稅的只剩40％。在進(jìn)口數(shù)額的限制上（包括需要進(jìn)口執(zhí)照）也大量減少，在總進(jìn)口中受數(shù)額限制占總進(jìn)口的比率從1991～1992年的90％以上，到1992年改革后的18％，到了90年代底，這個(gè)比率更降到8.45％。

出口方面的改革也是從80年代初開始，官方首先取消了依照計(jì)劃來決定出口的政策，但是出口仍由國家控制。隨后允許外資（獨(dú)資或合資）企業(yè)設(shè)立他們自己的出口管道。1985年中國外貿(mào)局成立了八百家可以操作貿(mào)易的公司。之后，貿(mào)易公司的數(shù)目不斷增加，到了2001年時(shí)，貿(mào)易公司的數(shù)目增加到35,000家，其中一千家是屬于私人的。因此到了中國參加世界貿(mào)易組織之前，由國家控制商品的進(jìn)出口已經(jīng)不斷在減少。

中國一方面將進(jìn)出口自由化，另一方面卻被迫與資本主義大國簽定限制紡織品和成衣出口的條約。1980年中國與美國簽定的條約中，中國同意限制六種紡織品的出口，到了1983和1986年續(xù)約時(shí)，受出口限制的紡織品和成衣的項(xiàng)目不斷增加，在1986年的條約中，限制的項(xiàng)目占中國出口紡織品與成衣中的90％。除了美國之外，中國對(duì)歐盟和一些其他國家的紡織品與成衣也受到相同的限制。

在1994年烏拉圭回合談判結(jié)束后，世界貿(mào)易組織成立。世界貿(mào)易組織不再僅是包括商品貿(mào)易（與之前相比較商品貿(mào)易加入了農(nóng)業(yè)），還包括勞務(wù)貿(mào)易、智慧財(cái)產(chǎn)權(quán)，和有關(guān)外來投資的項(xiàng)目。因此，世界貿(mào)易組織中的主要會(huì)員國與中國談判的范圍也擴(kuò)大了，將上面所列的其他項(xiàng)目也包括進(jìn)去。下面就是中國進(jìn)入世界貿(mào)易組織所接受的各種讓步。

在進(jìn)口關(guān)稅上，中國同意在加入世界貿(mào)易組織后從2004年開始，除了少數(shù)例外，將工業(yè)的進(jìn)口關(guān)稅的平均稅率從15％下降到8.9%，將農(nóng)業(yè)的進(jìn)口關(guān)稅的平均稅率從22％下降到15％。

中國的工業(yè)進(jìn)口稅與阿根廷、巴西、印度、印尼四個(gè)大出口國相比較要低很多，它們各為30.9％、27％、32.4％、36.9％。在中國進(jìn)入世界貿(mào)易組織之前，其他會(huì)員國很少在農(nóng)業(yè)的進(jìn)口稅方面讓步，中國不但同意將農(nóng)產(chǎn)品的進(jìn)口稅率降到比日本還要低，而且它同意稅率一旦降低就不再提高，因此就連與中國談判的美國貿(mào)易代表都說：“很少國家做過這樣的讓步”。

資本主義發(fā)達(dá)國家很少將自己的進(jìn)口稅設(shè)定上限，如果有的話，也是將上限設(shè)得高出現(xiàn)定的稅率很多，以便有必要時(shí)可以隨時(shí)提高。但是中國這樣的作法，就自動(dòng)的放棄了未來可以將稅率提高的可能。

中國并同意最遲在2005年取消所有進(jìn)口配額和進(jìn)口執(zhí)照等類的非關(guān)稅的貿(mào)易障礙。中國在美國的跨國企業(yè)壓力下，取消了這些非關(guān)稅貿(mào)易的障礙，因此特別有利于美國在飛機(jī)、醫(yī)療器材、烈酒和啤酒、和某些種化肥各方面的出口。

在勞務(wù)貿(mào)易上，中國同意在加入世界貿(mào)易組織后，將國內(nèi)幾項(xiàng)重要的勞務(wù)市場(chǎng)開放，其中包括通訊、銀行、證券等各種金融行業(yè)，和法律、會(huì)計(jì)、管理和咨詢，并且開放外國的工程師、建筑師、都市計(jì)劃家、醫(yī)療和電腦等專業(yè)人員到中國開業(yè)。

在過去中國對(duì)外國商業(yè)銀行在中國的業(yè)務(wù)有很嚴(yán)格的限制，因此，在中國加入世界貿(mào)易組織之前，外國銀行不但被限制在少數(shù)的幾個(gè)城市中，而且外國銀行只能進(jìn)行外幣交易，不能進(jìn)行人民幣的交易。

在中國加入世界貿(mào)易組織之后，從2005年開始，中國就必須取消在地理上對(duì)外國銀行的限制，再過兩年之后，外國銀行就可以進(jìn)入以人民幣與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的交易，三年后（2008）外國銀行可以接受個(gè)人的存款，也可以貸款給個(gè)人。五年之后（2010），外國銀行將享有與本國銀行同樣的權(quán)利。另外，在中國加入世界貿(mào)易組織三年后，所有對(duì)在中國的零售業(yè)、批發(fā)業(yè)、修理與維修等業(yè)的限制也將取消。

中國除了做了上面所提到的讓步外，另外一個(gè)很重要的讓步就是有關(guān)進(jìn)入世界貿(mào)易組織后所必須遵守的條規(guī)，接受了這些條規(guī)之后，在未來發(fā)生貿(mào)易上的爭(zhēng)執(zhí)時(shí)，世界貿(mào)易組織就根據(jù)這些條規(guī)來做裁判。

中國同意接受所有的條規(guī)，其中包括最特殊的和最不平等待遇的條規(guī)。這些條規(guī)中的一個(gè)就是中國同意接受在加入世界貿(mào)易組織后的12年的期間，從中國進(jìn)口的國家可以用進(jìn)口的限制來保護(hù)它們的市場(chǎng)，也就是說這些國家可以設(shè)立起限制進(jìn)口量的safeguards。

對(duì)進(jìn)口量的限制是違反世貿(mào)精神的，因此一般被世貿(mào)允許的安全保護(hù)措施（safeguards）在執(zhí)行上是比較嚴(yán)格的。受到傷害的國家必須要經(jīng)過政府有關(guān)部門的調(diào)查后，證明某一行業(yè)的確受到傷害才能設(shè)立安全保護(hù)措施，而且設(shè)立保護(hù)期間以四年為限。

但是對(duì)中國的這種特殊的安全保護(hù)措施（被稱為是過渡時(shí)期對(duì)某種商品的限制），則不需要經(jīng)過調(diào)查和證明，只要某個(gè)進(jìn)口國家認(rèn)為它從中國進(jìn)口的某項(xiàng)商品擾亂了它的市場(chǎng)就可以設(shè)起安全保護(hù)措施，而所謂對(duì)市場(chǎng)的擾亂，只是從中國的進(jìn)口量（絕對(duì)的或相對(duì)的）增加的太快而已。而且這樣的對(duì)中國進(jìn)口的限制不是一般的四年，而是可以繼續(xù)八年之久。

另外，在一般的安全保護(hù)措施下，被限制出口的國家可以采取報(bào)復(fù)，而中國被規(guī)定在兩年之內(nèi)不能采取報(bào)復(fù)。

除此之外，另一個(gè)專門針對(duì)中國的作法是當(dāng)一個(gè)國家認(rèn)為因從中國的進(jìn)口擾亂到它的市場(chǎng)時(shí)，它不必要對(duì)所有其他國家設(shè)立起安全保護(hù)措施，它可以只針對(duì)中國一國，這所有針對(duì)中國的特殊的不平等待遇被美國的貿(mào)易代表稱為特別為中國而設(shè)的。Lardy認(rèn)為在過去關(guān)稅貿(mào)易總協(xié)和現(xiàn)今世界貿(mào)易組織中，這樣對(duì)中國歧視的作法是非常不尋常的特例。

最后要提到的另外一個(gè)特別針對(duì)中國加入世界貿(mào)易組織所設(shè)的苛刻條件。世界貿(mào)易組織在廢除多種纖維貿(mào)易安排后，達(dá)成了紡織與成衣的協(xié)定。這個(gè)協(xié)定規(guī)定在1995年1月1日到2004年12月31日之間，資本主義發(fā)達(dá)國家必須取消對(duì)紡織品與成衣所設(shè)置的進(jìn)口配額，但是中國同意對(duì)它的紡織品和成衣的進(jìn)口配額可以再延長四年，到2008年的年底才廢除。

在壟斷資本的控制下中國的加工出口的發(fā)展與前途

在過去幾年的發(fā)展中，中國認(rèn)識(shí)到要從跨國公司獲得先進(jìn)的技術(shù)是非常困難的。

在一本中國工業(yè)報(bào)告（2003）的書中，報(bào)告者們這樣寫著：“歐美企業(yè)對(duì)中國制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步的帶動(dòng)作用還是很弱。首先歐美國家在華投資企業(yè)的技術(shù)水平雖高于國內(nèi)企業(yè)，但基本上不是國際上最先進(jìn)的技術(shù)。其次，歐美國家在中國的技術(shù)擴(kuò)散與適度的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，在一定程度上提高了中國企業(yè)的技術(shù)水平，但這種作用非常有限。跨國公司對(duì)這些技術(shù)轉(zhuǎn)讓嚴(yán)格控制，采取各種措施防止技術(shù)在中國擴(kuò)散。歐美企業(yè)為了使其在以后的投資活動(dòng)與我國政府和企業(yè)談判時(shí)始終保持實(shí)力上的優(yōu)勢(shì)，以提供先進(jìn)技術(shù)為

條件而逼迫我國政府與企業(yè)做更多利益讓步，同時(shí)又不影響母公司的先進(jìn)技術(shù)向我國出口，必須保持母公司與海外子公司的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，所以沒有能夠帶動(dòng)中國企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步”《中國工業(yè)報(bào)告，2003》。

這一段話是中國由實(shí)際經(jīng)驗(yàn)得出的總結(jié)，也正說明了落后國家在技術(shù)發(fā)展上所處的被動(dòng)地位，而中國也不例外。在參加由國際壟斷資本所控制的國際分工中，目前也看不到這種在技術(shù)上的被動(dòng)地位會(huì)有扭轉(zhuǎn)過來的可能。

中國過去十幾年（特別是近三年）中的發(fā)展導(dǎo)致工業(yè)的結(jié)構(gòu)極不健全，中國的制造業(yè)雖然增長很快，但是它的生產(chǎn)制造業(yè)裝備的能力卻非常的薄弱。在這本工業(yè)發(fā)展報(bào)告中，報(bào)告者們這樣說：“我國裝備制造業(yè)的生產(chǎn)能力利用率只有50％多，國內(nèi)市場(chǎng)急需的許多重大技術(shù)裝備、專用設(shè)備、儀器儀表等技術(shù)密集性產(chǎn)品每年大量進(jìn)口”（《中國工業(yè)報(bào)告》，2003）。

在這一段的注解中，報(bào)告者們用兩個(gè)例子加以說明：在中國化纖制造設(shè)備的進(jìn)口占國內(nèi)市場(chǎng)需求的80％以上；石油化工設(shè)備、轎車工業(yè)裝備、數(shù)控機(jī)床等設(shè)備的進(jìn)口占國內(nèi)總需求的70％以上（《中國工業(yè)報(bào)告》，2003）。

除了裝備方面的技術(shù)落后外，中國在許多產(chǎn)品的生產(chǎn)中，許多重要技術(shù)和組件都得靠進(jìn)口。這本報(bào)告這樣說：“我國是世界上第一個(gè)鋼鐵生產(chǎn)大國，但冷（軋）薄板卻有巨大的供給缺口，自給率僅65％左右，不（銹）鋼的自給率僅15％”。這本報(bào)告更說雖然許多高檔的耐久消費(fèi)品的生產(chǎn)能力強(qiáng)大，但是在生產(chǎn)中的中間產(chǎn)品、配套產(chǎn)品和一些原料則要依靠進(jìn)口。

中國要靠國外跨國資本來提升技術(shù)不得成功，所以中國在世界分工中，基本上還是只能站在加工出口的地位，從這一點(diǎn)來看，中國與臺(tái)灣和其他亞洲出口國家相比較，在世界分工中的地位只是程度的差別，而在實(shí)質(zhì)上卻是很相似的，在一些加工的技術(shù)中，中國還比不上臺(tái)灣和南韓。

中國趕忙地將經(jīng)濟(jì)全面開放，進(jìn)入了由壟斷資本所控制的世界分工。從表面看來中國成了“世界的制造業(yè)中心”，使得中國在全世界經(jīng)濟(jì)蕭條中還可以繼續(xù)成長，但是這幾年來的發(fā)展已經(jīng)遇到問題，像在技術(shù)上不能追趕美、歐和日本的問題，對(duì)外來資本依賴的問題，和其他一些發(fā)展上不能突破的問題。更重要的是今天全世界生產(chǎn)設(shè)備產(chǎn)能過剩的問題比戰(zhàn)后任何時(shí)候都要嚴(yán)重，這就是中國未來的發(fā)展將走入困境的原因。

用出口來帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)成長的落后國家在世界分工中的被動(dòng)地位就注定了它們很難逃出為國際壟斷資本加工的地位，從近幾年的發(fā)展看來，中國也不例外。這種結(jié)果從中國出口的價(jià)格與進(jìn)口相比較不斷下降中顯示出來。

這種現(xiàn)象與長期以來發(fā)展落后國家在貿(mào)易中，出口農(nóng)產(chǎn)品和原物料與進(jìn)口工業(yè)產(chǎn)品的比價(jià)持續(xù)下降所受到的損失是相同的。在這本中國工業(yè)報(bào)告中，報(bào)告者們也看到了這個(gè)現(xiàn)象，并稱之為“量增價(jià)減”。他們認(rèn)為造成這種結(jié)果是因?yàn)橹袊鴩鴥?nèi)企業(yè)壓價(jià)競(jìng)爭(zhēng)所帶來的。

其實(shí)出口和進(jìn)口之間比價(jià)下降并不僅是因?yàn)閲鴥?nèi)企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)而造成的，而且出口價(jià)格下降也來自出口同類商品的國家之間的競(jìng)爭(zhēng)。這樣價(jià)格向下壓低的情況，在越是勞動(dòng)密集的產(chǎn)品中就越嚴(yán)重。

Ross和Chan在＜從北--南到南--南的國際競(jìng)爭(zhēng)的真貌＞的文章中，談到發(fā)展落后國家之間在爭(zhēng)取出口的競(jìng)爭(zhēng)中，將工人的工資和勞動(dòng)條件都往下拉的問題（Ross and Chan,2002）。

中國制的商品充斥在美、歐、日的消費(fèi)市場(chǎng)上，同類的商品在許多出口國家的競(jìng)爭(zhēng)下價(jià)格持續(xù)的下降。在大量供過于求的條件下，價(jià)格下降的趨勢(shì)特別嚴(yán)重。這本報(bào)告也提出降低成本的競(jìng)爭(zhēng)是靠犧牲勞動(dòng)者的利益而換取來的。

上面提到中國近年來的發(fā)展也將會(huì)造成與亞洲金融風(fēng)暴前后東南亞國家生產(chǎn)設(shè)備過剩相似的問題。中國在制造業(yè)生產(chǎn)率快速上升時(shí)，制造業(yè)的生產(chǎn)設(shè)備的投資增加的也很快，事實(shí)上中國的大量生產(chǎn)設(shè)備投資是國民總生產(chǎn)以高速度增加的重要原因之一，其中包括外國資本與本國資本的投資。

過高的投資就會(huì)造成生產(chǎn)設(shè)備產(chǎn)能過剩和機(jī)器設(shè)備利用率過低的問題。在這本中國工業(yè)報(bào)告中，報(bào)告者們這樣說：“根據(jù)第三次工業(yè)普查結(jié)果，1995年生產(chǎn)能力利用率在60％以下的有半數(shù)產(chǎn)品，其中照像膠卷僅為13.3％、電影膠片25.5％、電話單機(jī)51.4％、彩色電視46.1％、家用洗衣機(jī)43.4％、空調(diào)器30％、自行車54.5％、內(nèi)燃機(jī)43.8％。國家經(jīng)貿(mào)委2002年上半年主要商品供求情況調(diào)查表明，六百種重要商品中，供過于求的商品占86.3％，供求基本平衡的商品占13.7％，沒有供不應(yīng)求的商品”。

在一篇紐約時(shí)報(bào)雜志的報(bào)導(dǎo)中也強(qiáng)調(diào)中國生產(chǎn)設(shè)備產(chǎn)能過剩的問題，這篇文章說中國近90％的產(chǎn)業(yè)都是供過于求（紐約時(shí)報(bào)，2004年7月4日，頁30），這樣低的產(chǎn)能利用率幾乎嚴(yán)重到美國經(jīng)濟(jì)大恐慌時(shí)的程度，特別顯示出中國國內(nèi)市場(chǎng)的低落。這樣的現(xiàn)實(shí)跟今天主流媒體對(duì)中國經(jīng)濟(jì)繁榮的報(bào)導(dǎo)差距是極大的。

除了工業(yè)上的剩余產(chǎn)能外，許多基本建設(shè)像辦公樓等建筑的利用率也很低，這使人聯(lián)想到東南亞的一些國家，在當(dāng)年危機(jī)剛發(fā)生時(shí)，日資在馬來西亞興建的大樓和飛機(jī)場(chǎng)都空空的不見人影。同樣的情況在短期內(nèi)也很可能發(fā)生在中國大陸。

中國在未來的幾年內(nèi)將會(huì)連續(xù)遭到各種難以解決的問題，在世界上美元充斥，美元面臨大幅貶值的今天，中國為了維持出口和人民幣不升值必須大量購買美元的資產(chǎn)。在2004年的一年中，中國購買了相當(dāng)于本國總生產(chǎn)12％的外國（大多數(shù)是美國）證券，其中包括股票、公司債券和美國政府的公債。因此在全世界產(chǎn)能高度過剩下，中國用借錢給美國來維持它對(duì)美國的出口。這種作法是極為扭曲的，也是不能繼續(xù)的。

因此在未來的幾年中，一方面美國對(duì)中國人民幣升值的壓力會(huì)繼續(xù)加強(qiáng)，另一方面借著中國在參加世界貿(mào)易組織時(shí)所接受的不平等待遇的條款，資本主義大國很可能聯(lián)合起來抵制中國的出口。

在不久將來中國的出口增加速度必然要緩慢下來，甚至要下降。在這之上，從過去三年美國外債增加的情勢(shì)看來，資本主義世界經(jīng)濟(jì)不平衡的發(fā)展在不久必然要經(jīng)過調(diào)整，在調(diào)整中將會(huì)給全世界帶來沖擊。從近年來中國對(duì)出口市場(chǎng)依賴的情況看來，中國將受到的沖擊是會(huì)很嚴(yán)重的。

中國大規(guī)模的加工出口靠的是廉價(jià)的勞工，中國的勞動(dòng)人民和墨西哥、或其他落后國家的勞動(dòng)人民一樣，高速度的出口成長對(duì)他們來說只是工作的時(shí)間和強(qiáng)度都不斷的增加，而不會(huì)得到生活的改善。

在資本主義的改革中，城市里大批工人被解雇，原有的社會(huì)福利和保險(xiǎn)全盤瓦解，使得很多人連最低的溫飽都不能維持，生病求醫(yī)都成了最大的奢侈。更有一億以上的農(nóng)民在農(nóng)村生活困難而到城市來謀生，他們的生活比起原來的城市居民更加困苦。在這些城市中也同時(shí)出現(xiàn)最豪華的旅館和最高級(jí)的轎車。

中國在“全球化”下參加了壟斷資本控制的世界分工，中國新的達(dá)官顯貴分到他們應(yīng)得的“獲益”，而中國大多數(shù)的勞動(dòng)人民獲得了什么好處？

這一章總結(jié)了80年代“全球化”之后落后國家發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)。

第十一章 資本主義危機(jī)與“全球化”——總結(jié)過去展望未來

每一百美元從厄瓜多爾原始森林開采的石油，石油公司拿75元，另外的25元中的3/4必須用來償還外債，剩下的大部分用來作為政府的軍事或其他開支，僅剩下的約兩元五角拿來做貧窮人的保健和教育費(fèi)用。因此，從亞馬遜搶走的每一百美元的石油中，僅有三美元給這些因建水壩、油管和鉆孔采油而受害最深的人。這些人常因食物與飲水供應(yīng)不夠而死亡。               ——John Perkins，Confessions of Economic Hit Man，2004　　

在第一章開始時(shí)，我就說明了“全球化”是一個(gè)被誤用的和濫用的詞，但是我認(rèn)為我們還是可以借用這個(gè)詞，來對(duì)它做我們自己的詮釋。

在本書的第二章到第十章中，我嘗試著去對(duì)資本主義從上世紀(jì)30年代以來70多年的發(fā)展做解說和分析。在這論述中我解釋了為什么資本主義在30年代的經(jīng)濟(jì)大恐慌中到了崩潰的邊緣，但是在二次世界大戰(zhàn)后資本主義發(fā)達(dá)國家卻又經(jīng)過了20多年的繁榮和成長。原因是資本主義大國在戰(zhàn)前存在的剩余產(chǎn)能在大戰(zhàn)中被完全的和徹底的消毀了。這次大規(guī)模毀滅性的戰(zhàn)爭(zhēng)卻給資本主義帶來了新生的機(jī)會(huì)。

戰(zhàn)后在資本主義發(fā)達(dá)國家中存在著各種新投資的機(jī)會(huì)，大量的新投資和因新投資而來的技術(shù)革新帶給這些國家空前的繁榮和成長。在這20多年的繁榮中，因國內(nèi)與國外的政治情勢(shì)，在資本主義發(fā)達(dá)的國家中，國家、資本與工會(huì)的合作建立起了“福利國家”。使他們的勞動(dòng)人民生活得到前所未有的改善和保障。

除了資本主義發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)繁榮外，戰(zhàn)后資本主義發(fā)達(dá)國家更建立起以美元為中心的金融與貿(mào)易體系。這個(gè)金融貿(mào)易體系促進(jìn)了商品和資本的流通。各國之間的貿(mào)易和資本的通暢流通更進(jìn)一步助長了經(jīng)濟(jì)的成長。

在戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束到60年代底這一段日子，因?yàn)楦鞔髧鴥?nèi)尚不存在著大量生產(chǎn)設(shè)備產(chǎn)能過剩的壓力，所以它們之間的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)也還不很激烈，因此這些國家之間可以經(jīng)國際金融貿(mào)易組織中的管道，用協(xié)商來解決它們之間不甚嚴(yán)重的矛盾。

大戰(zhàn)結(jié)束后在經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后國家中，有半數(shù)以上的人民經(jīng)過了革命，進(jìn)行社會(huì)主義的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。在其余的落后國家中多數(shù)選擇了用進(jìn)口替代和國有化的政策來發(fā)展它們的經(jīng)濟(jì)，它們希望能在經(jīng)濟(jì)上和政治上取得獨(dú)立于列強(qiáng)的資本主義發(fā)展。

另外臺(tái)灣、南韓、香港和新加坡選擇了用出口來帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)成長。

在戰(zhàn)后的前期（1945～1972），經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后的國家雖然未能取得獨(dú)立的資本主義的發(fā)展，但是它們的經(jīng)濟(jì)得到一定的成長。在這20多年中，國際金融貿(mào)易組織雖然沒有公平對(duì)待經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后的國家，但是它們的侵略性尚不至于像最近的20多年那么強(qiáng)烈。

到了60年代底，資本主義發(fā)達(dá)國家的生產(chǎn)設(shè)備過剩的問題再度明顯化，資本主義大國間的競(jìng)爭(zhēng)也因而激烈起來，它們開始各自設(shè)立了非關(guān)稅的貿(mào)易障礙來保護(hù)本國的市場(chǎng)。到了70年代初，生產(chǎn)設(shè)備過剩的問題更加嚴(yán)重起來。

1973年時(shí)，以美元為中心的固定匯率解體。1973年第一次石油加價(jià)后，世界主要的資本主義大國的經(jīng)濟(jì)同時(shí)進(jìn)入了戰(zhàn)后第一次嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)蕭條。此后，美國、西歐各國、和日本都經(jīng)歷了經(jīng)濟(jì)上的滯脹，也就是經(jīng)濟(jì)蕭條和通貨膨脹同時(shí)發(fā)生的問題。經(jīng)濟(jì)滯脹使得戰(zhàn)后用來調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的凱恩斯政策在這時(shí)失效。

戰(zhàn)后建立起來的“福利國家”與國際金融貿(mào)易體系，在新的情勢(shì)下不再適應(yīng)資本積累的要求。經(jīng)過了幾年的過渡時(shí)期，在國際壟斷資本的督促下，由美國和英國的統(tǒng)治階級(jí)帶頭，做了為適應(yīng)新情勢(shì)的改革。從此開始了“全球化”的資本積累的新策略。這些在第六章到第九章中做了論述。

第一節(jié) “全球化”帶來了什么？

在這本書的論述中，“全球化”被定義為壟斷資本在危機(jī)中新的資本積累策略。這個(gè)策略是為了應(yīng)付70年代資本積累的危機(jī)，因此資本主義危機(jī)是推動(dòng)“全球化”的動(dòng)力。

在導(dǎo)論中對(duì)“全球化”所作的定義中，說明了這個(gè)新的資本積累策略包含了六個(gè)相關(guān)聯(lián)的部分，這六個(gè)部分是在“全球化”下建立起來的一套資本積累的機(jī)制。在這套整體的機(jī)制中，壟斷資本進(jìn)行積累。

壟斷資本“全球化”的策略并沒有改變資本主義的本質(zhì)。在“全球化”的機(jī)制下，資本得以突破國界的限制向全世界擴(kuò)張來進(jìn)行積累，因此暫時(shí)紓解了在危機(jī)中資本積累所面臨的困境。

在“全球化”資本積累的過程中，國際壟斷資本進(jìn)一步集中和擴(kuò)大。但是因?yàn)椤叭蚧辈⒉豢赡芨淖冑Y本主義的本質(zhì)，因此不可能改變?cè)谫Y本主義下的危機(jī)，所以危機(jī)不但會(huì)要重覆，而且在過剩的產(chǎn)能無法銷毀下，未來危機(jī)不但要加深，而且危機(jī)發(fā)生的頻率也會(huì)加快。事實(shí)上從80年代到今天的發(fā)展正是證實(shí)了這一點(diǎn)。

在“全球化”資本積累的過程中，資本主義發(fā)展落后國家的獨(dú)立發(fā)展資本主義的策略破產(chǎn)。在“全球化”中經(jīng)濟(jì)落后的國家被整合到世界資本主義的體系內(nèi)，成為壟斷資本積累的一個(gè)環(huán)節(jié)。

在這個(gè)過程中，國際壟斷資本順利的將危機(jī)所造成的災(zāi)害轉(zhuǎn)嫁給落后國家，由落后國家的人民來承擔(dān)。因此在資本主義的危機(jī)中，國際壟斷資本還是可以將危機(jī)快速的轉(zhuǎn)移來繼續(xù)完成它們的積累。

而一個(gè)落后國家在危機(jī)中，就像遭到臺(tái)風(fēng)過境一般，它們的經(jīng)濟(jì)受到了難以復(fù)原的創(chuàng)傷，在最強(qiáng)的風(fēng)暴過去之后，留下來的是關(guān)閉了的工廠、失業(yè)的工人、農(nóng)業(yè)的破產(chǎn)和逃到城市討生活的貧民。危機(jī)后，人民的生活常常倒退幾十年。經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后國家在危機(jī)之后，除了本國經(jīng)濟(jì)破產(chǎn)外，更欠下了國際貨幣基金和跨國銀行的外債，以及被迫簽定的喪失主權(quán)的結(jié)構(gòu)性調(diào)整措施。

這就是從80年代到90年代，更到21世紀(jì)初的歷史。

“全球化”——世界市場(chǎng)一元化下的兩極分化

在第十章曾經(jīng)說過，經(jīng)過了幾十年的所謂經(jīng)濟(jì)發(fā)展，資本主義發(fā)展落后國家與資本主義發(fā)達(dá)國家之間的生活水平的差距越來越大（瞿宛文，2003）。

在發(fā)展落后的國家內(nèi)和資本主義發(fā)達(dá)的國家內(nèi)，貧富之間的差距也越來越大。今天這種因兩極分化所產(chǎn)生的矛盾現(xiàn)象幾乎在世界上每個(gè)大城市里都可以看到。就連貧窮國家的大城市里也都有非常豪華的五星級(jí)旅館，但是在同一個(gè)城市里也可以看到極為窮困的貧民窟和帶著全家老小無家可歸的流浪者。

重要的是豪華的旅館和貧民窟是同時(shí)的快速發(fā)展起來的。一位在吉隆坡為城市貧民工作的人對(duì)我說：“城市貧民和農(nóng)村小農(nóng)破產(chǎn)是一回事，這是今天資本主義發(fā)展落后國家的一個(gè)普遍存在的現(xiàn)象”。

當(dāng)今落后國家為了某種農(nóng)作物的出口，它們的政府和世界銀行常會(huì)援助它們來發(fā)展大規(guī)模的新式商業(yè)性農(nóng)場(chǎng)。農(nóng)村的土地就因此集中起來。小農(nóng)失去土地后就流離失所，只能到城市來謀求一條生路。但是城市里也找不到工作，因此他們就連最低的溫飽也無法維持。

當(dāng)一個(gè)落后國家的經(jīng)濟(jì)被整合到世界資本主義的體系內(nèi)，傳統(tǒng)的生產(chǎn)方式就必然會(huì)逐漸破產(chǎn)，即使農(nóng)村的小農(nóng)還能保留下一小塊土地，他們也無法進(jìn)行生產(chǎn)。因?yàn)橐磺械纳a(chǎn)元素，像肥料、農(nóng)藥，甚至于種子都變成了商品，都要用現(xiàn)金購買。而這些生產(chǎn)原料的價(jià)格使得生產(chǎn)出來的糧食比市場(chǎng)上的價(jià)格還要高出許多。

因?yàn)橐环矫娲笠?guī)模生產(chǎn)比小農(nóng)要有效率，另外在糧食開放進(jìn)口后價(jià)格就更低（像墨西哥在加入北美自由貿(mào)易協(xié)定之后，從美國進(jìn)口的玉米將市價(jià)進(jìn)一步壓低）。因此這種小農(nóng)的生產(chǎn)方式就無法維持下去，到最后還是得破產(chǎn)。

一些好心腸的小資產(chǎn)階級(jí)知識(shí)分子，常會(huì)建議一些脫離現(xiàn)實(shí)的辦法，像用低利貸款來援助這些小農(nóng)，或幾千個(gè)農(nóng)民，但是沒有辦法可以解決百萬、千萬和億萬農(nóng)民的生產(chǎn)和生活。不但城市的貧民與農(nóng)村農(nóng)民破產(chǎn)有直接的關(guān)系，近年來大批的跨國界的移住工人也和落后國家的農(nóng)業(yè)破產(chǎn)有直接的關(guān)系。

今天的社會(huì)學(xué)家們注意到了在亞洲和美洲移住勞工。但是這些研究移住勞工的學(xué)者們常常只是孤立的去觀察這些移住勞工生活上的一些細(xì)節(jié)，而沒有進(jìn)一步去了解他們從何而來和為何而來。

巴西是今天世界上最大黃豆出口國，也是雞肉的出口大國。1998年在亞洲金融風(fēng)暴后，泰國的養(yǎng)雞集團(tuán)將雞肉在泰銖貶值之后再降價(jià)促銷，因此奪去巴西原來在亞洲（特別是日本）的雞肉市場(chǎng)。當(dāng)時(shí)沙烏地阿拉伯（世界第五大雞肉進(jìn)口國）又因?yàn)槭徒祪r(jià)使得雞肉的需求降低。美國和歐洲國家又一向都抵制雞肉進(jìn)口。巴西生產(chǎn)太多的雞肉銷不出去，按理說巴西的人就可以有雞肉吃了。但是90年代末的亞洲金融風(fēng)暴這時(shí)蔓延到巴西，工人失業(yè)、實(shí)質(zhì)工資下降、必需品價(jià)格上漲，一般人更吃不起雞肉（華爾街日?qǐng)?bào)，1998年10月02日）。

巴西是個(gè)農(nóng)業(yè)出口的大國，但是巴西的兒童有一半營養(yǎng)不良，在圣保羅城很多人靠撿垃圾過活。大量糧食出口和本國人民吃不飽這兩個(gè)事實(shí)不是彼此孤立的，而是一個(gè)發(fā)展所同時(shí)產(chǎn)生的結(jié)果。落后國家的農(nóng)業(yè)出口增加的越快，農(nóng)村的破產(chǎn)也越快，都市和農(nóng)村的貧窮人口也越多，兒童營養(yǎng)不良的問題也越嚴(yán)重。

巴西出口的是黃豆、咖啡和雞肉，智利出口的是海產(chǎn)和水果，印度和塞內(nèi)加爾出口的是花生；墨西哥出口的則是水果和蔬菜；哥倫比亞出口的是鮮花。這些國家的出口并不會(huì)給這些國家的工人和農(nóng)民帶來更多的財(cái)富，反而使他們陷入更深的貧困。

當(dāng)世界市場(chǎng)一元化之后，所有的食品都變成了商品。就好像所有這些商品都集中在一家最大型的超級(jí)市場(chǎng)，在這個(gè)超級(jí)市場(chǎng)里的商品琳瑯滿目，架柜上陳列著各式各樣的食品，也擠滿了來自各國的顧客。所有的顧客在選擇了他們要買的東西后，就到柜臺(tái)上去結(jié)賬。

有錢的人就可以給他們的貓買Purina用魚粉做的貓食，歐洲養(yǎng)牛的大企業(yè)可以買含有花生的高蛋白質(zhì)飼料，城市中階層收入的家庭主婦可以買新鮮的蔬菜水果和一束鮮花；但是想買點(diǎn)食物充饑的窮人付不起帳，只好空手出來，他們的孩子必須要忍住饑餓和因營養(yǎng)不良而帶來的疾病。

雖然這里的大超市是想象出來的，但是智利出口的魚用來做Purina的貓食，印度和塞內(nèi)加爾出口的花生做成歐洲養(yǎng)牛的飼料，美國菜市場(chǎng)里從墨西哥進(jìn)口的新鮮蔬菜和水果，和來自哥倫比亞越來越便宜的鮮花，以及這些出口食物國家買不起食物充饑的貧民，卻都是一元化市場(chǎng)下發(fā)展出來的現(xiàn)實(shí)。

第二節(jié) “全球化”不能解決資本主義的主要矛盾

在過去的20多年中，“全球化”在某個(gè)程度上暫時(shí)地紓解了國際壟斷資本積累的困境。到了70年代之后，在世界上資本主義發(fā)達(dá)國家中因?yàn)樯a(chǎn)設(shè)備過剩，資本找不到新的投資機(jī)會(huì)，面臨了資本積累的危機(jī)。

在80年代初后的20多年的“全球化”中，在資本主義發(fā)達(dá)的國家和資本主義落后的國家中都進(jìn)行了新自由主義的改革。在資本主義發(fā)達(dá)的國家中，新自由主義的改革壓低了勞動(dòng)者的報(bào)酬，降低了資本對(duì)國家管理上的負(fù)擔(dān)，增加了國際壟斷資本的活動(dòng)自由度。

另外，80年代以來的改革使得本來已經(jīng)進(jìn)入主導(dǎo)地位的金融資本更加膨脹，進(jìn)一步要沖破對(duì)它的任何限制。在制造業(yè)因?yàn)樯a(chǎn)設(shè)備過剩而投資困難的情況下，金融資本進(jìn)入了各種從前不屬于牟利范圍的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，像醫(yī)療、教育，甚至向政府包下學(xué)校和監(jiān)獄的管理；也進(jìn)入了各種金融方面的投機(jī)，像股票、房地產(chǎn)和各種期貨的投機(jī)。

90年代中后股票市場(chǎng)的暴漲和網(wǎng)路公司上巿帶來的瘋狂，和亞洲許多國家房價(jià)和地價(jià)的飛飆，正是沖破了管制的金融資本到處亂竄的表現(xiàn)。在股票市場(chǎng)大漲大落下，社會(huì)的財(cái)富經(jīng)過了重新分配，向少數(shù)人手中集中。

在“全球化”的擴(kuò)展中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后的國家在戰(zhàn)后前期的進(jìn)口替代發(fā)展破產(chǎn)，這些國家想獨(dú)立發(fā)展資本主義的夢(mèng)破碎，它們一個(gè)個(gè)被納入了世界資本主義體系內(nèi)，爭(zhēng)先恐后的進(jìn)行了一波波的新自由主義改革，給壟斷資本提供了向世界各地?cái)U(kuò)張各種有利的條件。這樣的改革是為了爭(zhēng)取外來投資和在世界分工中搶一個(gè)小的角落。

新自由主義的改革給國際壟斷資本提供了向外擴(kuò)張的好條件。它們?cè)?0年代的危機(jī)后就從拉丁美洲的國家擴(kuò)張到亞洲（特別是東南亞國家），也同時(shí)擴(kuò)張到東歐的前社會(huì)主義國家和蘇聯(lián)解體后的俄羅斯。

從1979年中國的資本主義改革開始，國際壟斷資本看到向中國擴(kuò)張的機(jī)會(huì)?？鐕Y本在過去的十年中，特別是在2001年底中國加入世界貿(mào)易組織后，大規(guī)模地進(jìn)入中國大陸。在過去20多年中，壟斷資本大量進(jìn)入發(fā)展落后國家暫時(shí)紓解了壟斷資本的積累困境。

在“全球化”下國際壟斷資本不斷的擴(kuò)張，隨著壟斷資本的擴(kuò)張，生產(chǎn)設(shè)備產(chǎn)能過剩的問題也就從資本主義發(fā)達(dá)國家擴(kuò)張到世界的各個(gè)國家。之后，危機(jī)也就隨著過來。這一點(diǎn)在第八章和第九章中都已經(jīng)談過了。

在第十章中也講到中國的國內(nèi)市場(chǎng)現(xiàn)今已經(jīng)趨近甚至超過了飽和，它的大多數(shù)制造業(yè)生產(chǎn)設(shè)備的產(chǎn)能都大量過剩。雖然中國的出口在近四年來增加的很快，但是在很近的將來一定會(huì)緩慢下來。

自從2001年日、歐、美的經(jīng)濟(jì)進(jìn)入蕭條后，至今也恢復(fù)不起來。日本的剩余生產(chǎn)設(shè)備在過去十幾年投資緩慢中解決了一部分，但是還是產(chǎn)能過剩。大規(guī)模的新投資在日本無法進(jìn)行，因此它的經(jīng)濟(jì)欲起又落。

美國的經(jīng)濟(jì)在所謂復(fù)原中，但是就業(yè)人數(shù)增加的極慢，被稱為不增加就業(yè)的復(fù)蘇。在歐盟中，像德國這樣的經(jīng)濟(jì)大國在戰(zhàn)后快速成長的景氣一去不回，它的失業(yè)率高達(dá)10％以上。歐盟中其他的國家經(jīng)濟(jì)成長也是緩慢。

在所謂經(jīng)濟(jì)恢復(fù)中的2004年，日本經(jīng)濟(jì)再度負(fù)成長。資本主義各大國（日本、歐洲和美國）的主要耐久消費(fèi)品都面臨市場(chǎng)滯銷的困境。

今天世界產(chǎn)能雖然已經(jīng)極端過剩，但是大規(guī)模危機(jī)尚未爆發(fā)，原因之一是美國還是不斷的用借債來支付它在貿(mào)易上大量的入超，而美國的大量進(jìn)口使世界的剩余產(chǎn)品暫時(shí)有個(gè)去處。但是從第七章和第十章的分析中可以看出來，美國這種長期靠借債來支付貿(mào)易逆差是不可能長期維持下去的。美元在過去一年中的貶值就是反應(yīng)了美國長期貿(mào)易逆差的問題。但是美元貶值的幅度和其他相應(yīng)的調(diào)整尚不足能解決它的國際收支不平衡的問題。

因此，“全球化”雖然暫時(shí)舒緩了壟斷資本積累的困境，但是卻無法解決資本主義的基本矛盾。做為資本，它必須要不斷的投入生產(chǎn)才可以增值，但是由投入生產(chǎn)所增加的生產(chǎn)設(shè)備卻因?yàn)槭袌?chǎng)的限制而無法充分利用，因此才有產(chǎn)能過剩的問題。

世界的幾個(gè)大汽車公司一窩蜂的到中國大陸投資，幻想著中國有個(gè)買得起汽車的中產(chǎn)階級(jí)。不到三、四年的時(shí)間就顯示出這個(gè)中國可以購買汽車的中產(chǎn)階級(jí)可能并不存在，或是它們突然之間像泡沫一樣的消失了（華爾街日?qǐng)?bào)，2004年11月24日）。

在各大汽車公司爭(zhēng)先恐后的投資中，加速了中國經(jīng)濟(jì)成長的速度，也同時(shí)使中國的汽車業(yè)堆積起來與市場(chǎng)相比較大量的剩余產(chǎn)能。

當(dāng)勞動(dòng)人口的收入陷入長期停滯或下降時(shí)，他們的生活需要無法通過購買力而成為市場(chǎng)的需求。因此，生產(chǎn)設(shè)備產(chǎn)能過剩是相對(duì)于市場(chǎng)需求而言，不是相對(duì)于人的需要而言。

資本主義的生產(chǎn)是為了資本增值，不是為了滿足人的需要。因此，只要資本主義存在一天，生產(chǎn)設(shè)備產(chǎn)能過剩的問題除了靠戰(zhàn)爭(zhēng)來銷毀外，就只有在長期的危機(jī)中才能將剩余的生產(chǎn)設(shè)備逐漸的銷毀。只有在剩余產(chǎn)能銷毀后才能再次創(chuàng)造新的投資機(jī)會(huì)。

日本在80年代的剩余產(chǎn)能經(jīng)過了90年代初至今十幾年的時(shí)間，還有不少的設(shè)備沒有被銷毀而閑置在那里。因?yàn)楦鱾€(gè)產(chǎn)業(yè)中有閑置的產(chǎn)能，所以即使銀行用近于零利率的貸款也無法刺激起資本家投資的興趣。

因此，“全球化”雖然在過去20多年中協(xié)助了壟斷資本向全世界擴(kuò)張，暫時(shí)延緩了資本積累的困境，但是，“全球化”并不能解決資本主義的基本矛盾。

在“全球化”下，跨國資本不但將生產(chǎn)設(shè)備產(chǎn)能過剩的問題帶到世界各地，“全球化”也把資本主義的危機(jī)蔓延到世界各地。

從70年代到80年代，更到90年代和21世紀(jì)初，危機(jī)也就隨著“全球化”連續(xù)不斷的蔓延和加深。在危機(jī)的蔓延和加深中，國際壟斷資本將危機(jī)所造成的災(zāi)害轉(zhuǎn)嫁給發(fā)展落后的國家，由落后國家的人民來承擔(dān)。

附錄一 美國在貿(mào)易上的單方制裁

80年代以來，因?yàn)橘Y本主義大國之間市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)更加激烈，它們用非關(guān)稅壁壘來保護(hù)本國市場(chǎng)的花樣也越來越多，其中美國所用的方法最具侵略性。

美國靠著美元是世界貨幣的優(yōu)勢(shì)，和許多國家對(duì)美國市場(chǎng)的依賴，以及它在政治上、軍事上和意識(shí)形態(tài)上的霸權(quán)，它隨意地使用單方制裁的方法來保護(hù)自己的市場(chǎng)。第七章中談到美國貿(mào)易逆差到了80年代后更加嚴(yán)重，為了紓解它的貿(mào)易赤字問題，美國除了用政治手段來保護(hù)本國的市場(chǎng)外，并且以單方制裁的攻擊手段來打開別國的市場(chǎng)。

在保護(hù)本國市場(chǎng)方面，美國國會(huì)在1974年通過貿(mào)易和關(guān)稅法，這貿(mào)易和關(guān)稅法中的第301條授權(quán)給美國總統(tǒng)，使他在必須要時(shí)對(duì)出口商品到美國的國家采取報(bào)復(fù)性的制裁。這條法律經(jīng)修正后，變成1984年貿(mào)易法中的第301～306條和1988年貿(mào)易和競(jìng)爭(zhēng)力大法中的第301～310條。

到了1988年的貿(mào)易和競(jìng)爭(zhēng)力大法通過之后，美國在單方面使用301條來制裁它的對(duì)手時(shí)，它完全以本國某個(gè)工業(yè)是否受到外來競(jìng)爭(zhēng)的威脅作為決定的根據(jù)，而不管對(duì)方國家是否違背了關(guān)貿(mào)總協(xié)的規(guī)定。

美國單方面決定在某一期限內(nèi)，對(duì)方國家必須減少美國的出口，否則美國就用報(bào)復(fù)行動(dòng)來制裁對(duì)方。制裁的辦法之一就是提高來自該國進(jìn)口商品的進(jìn)口稅。

這里值得提起的是，這條大法的301條授給美國私人企業(yè)主動(dòng)權(quán)，由它們向美國國家貿(mào)易代表提出在它的那些行業(yè)中，所受到的來自外國企業(yè)的“不公平競(jìng)爭(zhēng)”。國家貿(mào)易代表收到這樣的申訴后，必須做調(diào)查，如果認(rèn)為申訴有理就開始采取措施。在此同時(shí)，美國貿(mào)易代表也特別選出一些國家，專門收集這些國家的貿(mào)易資料以準(zhǔn)備做未來報(bào)復(fù)之用。

在擴(kuò)張出口方面，美國經(jīng)常施加壓力來迫使對(duì)方（特別是對(duì)日本、南韓、臺(tái)灣）保證它們?cè)谝欢ㄆ谙迌?nèi)，要增加從美國進(jìn)口某一商品的一定數(shù)額。

美國和日本在半導(dǎo)體貿(mào)易的糾紛從70年代就開始了，到了80年代中，美國貿(mào)易逆差的問題更加嚴(yán)重后，它對(duì)日本和其他國家所施加的壓力也就更加強(qiáng)了。

美國的電子業(yè)因?yàn)樵趪儡娛律系闹匾砸幌蚴艿絿业谋Ｗo(hù)，電子業(yè)除了資本有一半來自國防部外，在研究經(jīng)費(fèi)上也得到政府大量的支持，所以美國這個(gè)工業(yè)的技術(shù)在世界上一直遙遙領(lǐng)先。但到了80年代，美國的電子業(yè)碰到日本這個(gè)勁敵，在國內(nèi)和國外市場(chǎng)上都受到日本的挑戰(zhàn)。

為了對(duì)付日本的挑戰(zhàn)。為了對(duì)付日本的競(jìng)爭(zhēng)，美國就用政治壓力迫使日本和美國簽定了半導(dǎo)體貿(mào)易協(xié)定，這協(xié)定規(guī)定在1986～1991年有效期內(nèi)，日本不但要停止繼續(xù)對(duì)美國“傾銷”電子產(chǎn)品外，而且必須保證把日本國內(nèi)半導(dǎo)體市場(chǎng)的20％讓給美國的進(jìn)口。

美國也同樣對(duì)臺(tái)灣施加經(jīng)濟(jì)上和政治上的壓力，迫使臺(tái)灣增加從美國進(jìn)口的農(nóng)產(chǎn)品。在1990年時(shí)，臺(tái)灣已經(jīng)從美國進(jìn)口近60億美元的農(nóng)產(chǎn)品，進(jìn)口額以個(gè)人平均來算，高達(dá)101美元，占所有從美國進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品國家的第一位，但是美國還是不斷施加壓力，美國這一切作法不是靠市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)使貿(mào)易更通暢，而是用政治手段來保證貿(mào)易的一定結(jié)果。目的是為了解決美國貿(mào)易上巨額逆差的問題。另一方面也是為了保護(hù)以美國為基地的跨國資本。

美國這種可以不顧國際協(xié)定，單方制裁競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的作法專門用來對(duì)付其它國家。一方面美國看準(zhǔn)了這些國家對(duì)美國市場(chǎng)的依賴。因此，只要美國做出制裁的警告，在還沒采取制裁行動(dòng)之前，這些國家就已經(jīng)先屈服。

另外，就是美國靠著它的政治和軍事力量和國際金融組織來協(xié)助它的跨國資本，因?yàn)檫@些受到制裁的國家往往都是在美國的軍事保護(hù)網(wǎng)之下，所以它們是無法真正與美國對(duì)抗的。

在一篇討論臺(tái)灣與美國貿(mào)易沖突的文章里，文章的作者認(rèn)為美國因?yàn)橐獪p少它的貿(mào)易逆差，而通過了1988年的貿(mào)易和競(jìng)爭(zhēng)力大法，他并且認(rèn)為這條法不但改變了前一時(shí)期美國的貿(mào)易政策，也改變了美國對(duì)外貿(mào)易的程序，他把這樣的改變總結(jié)成下面幾條（Chou，1993：206）：

一、增加政府對(duì)貿(mào)易的支持；

二、政府用更快和更強(qiáng)的行動(dòng)來對(duì)抗與其他國家的貿(mào)易進(jìn)行方向；

三、制定美國在世界貿(mào)易新回合（烏拉圭）談判的目標(biāo)；

四、在美國與日本談判中，用日本希望取得阿拉斯加的石油和煤氣為條件來迫使日本在貿(mào)易上的讓步。

在同一篇文章的附錄中，作者列出了從1970～1989年之間，美國國會(huì)通過的有關(guān)貿(mào)易的條文或決定，絕大多數(shù)都是向?qū)Ψ絿沂┘訅毫?。到?0年代后，施加壓力的措施的次數(shù)更加頻繁，從1985～1989年的四年中就有48次之多。

另一點(diǎn)我們注意的是：美國國家單方面用強(qiáng)制的手段來保護(hù)它本國的市場(chǎng)和本國的跨國資本的同時(shí)，它卻大力的提倡新自由主義，要其他國家取消一切國家對(duì)貿(mào)易的管制、干預(yù)與保護(hù)的政策。

附錄二 世界貿(mào)易組織與關(guān)稅貿(mào)易總協(xié)相異之處

世界貿(mào)易組織與關(guān)稅貿(mào)易總協(xié)相比較范圍要廣得多，只就貿(mào)易上來說，世界貿(mào)易組織不僅包括工業(yè)品的貿(mào)易，而且包括農(nóng)產(chǎn)品和服務(wù)業(yè)的貿(mào)易。除了貿(mào)易之外，世界貿(mào)易組織還包括了許多有關(guān)國際間投資的條例。除了貿(mào)易和投資之外，世界貿(mào)易組織的條款還涉及有關(guān)智慧財(cái)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定。下面就解釋W(xué)TO與GATT相比較不同的幾點(diǎn)：

第一點(diǎn)就是關(guān)稅貿(mào)易總協(xié)不是一個(gè)永久性的國際組織，它只有在要解決國與國之間貿(mào)易問題時(shí)才聚在一起開會(huì)談判。每一回合談判相隔好幾年。每個(gè)回合的談判在取得協(xié)議后就結(jié)束。這些協(xié)議就成了在下一回合談判前，用來約束達(dá)成協(xié)議國家應(yīng)該遵守的條例。

但是因?yàn)榭倕f(xié)不是永久性的組織，所以在發(fā)生貿(mào)易爭(zhēng)執(zhí)時(shí)，無法即時(shí)制裁違犯協(xié)議的國家。而且關(guān)稅貿(mào)易組織對(duì)違犯協(xié)議的會(huì)員國也沒有真正的制裁能力。當(dāng)資本主義大國之間的貿(mào)易爭(zhēng)執(zhí)越來越頻繁時(shí)，它們之間的爭(zhēng)執(zhí)就不可能只靠幾年才進(jìn)行一次的談判來解決。

世界貿(mào)易組織的成立是資本主義大國認(rèn)為它們需要一個(gè)永久性的解決貿(mào)易爭(zhēng)執(zhí)的仲裁機(jī)構(gòu)。所以成立世界貿(mào)易組織的目的之一，是為了想要解決資本主義大國之間越來越困難的、越復(fù)雜的和越頻繁的貿(mào)易爭(zhēng)執(zhí)。

第二點(diǎn)是世界貿(mào)易組織的范圍擴(kuò)大，到1995年它成立時(shí)會(huì)員國有117個(gè)國家，之后有更多的國家參加，到2004年10月時(shí)，會(huì)員國的數(shù)目增加到148個(gè)。因此，大多數(shù)第三世界國家都變成世界貿(mào)易組織的會(huì)員。而且每一個(gè)國家在參加世界貿(mào)易組織時(shí)必須全盤接受這個(gè)組織所有的規(guī)定，不像在關(guān)貿(mào)總協(xié)時(shí)，落后國家還有一些選擇的余地，不一定要接受總協(xié)的所有的條款。

世界貿(mào)易組織對(duì)會(huì)員國的強(qiáng)制力量大過總協(xié)。從這一點(diǎn)看來，世界貿(mào)易組織不同于關(guān)稅貿(mào)易總協(xié)，因?yàn)殛P(guān)稅貿(mào)易總協(xié)在戰(zhàn)后成立時(shí)，主要目的是為了促進(jìn)資本主義大國之間的貿(mào)易，而世界貿(mào)易組織除了要為解決資本主義大國之間的貿(mào)易糾紛外，更重要的是要打開新興工業(yè)國與第三世界國家的商品和資本市場(chǎng)。

第三點(diǎn)是世界貿(mào)易組織所包含的貿(mào)易項(xiàng)目不再只限于工業(yè)品的貿(mào)易，國與國之間的農(nóng)產(chǎn)品的貿(mào)易也被列入烏拉圭回合談判的范圍。將農(nóng)業(yè)貿(mào)易列入談判范圍的主要原因，是為解決資本主義大國的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)持續(xù)增加，和它們本國市場(chǎng)滯銷的矛盾。

在第四章中談過一些歐洲聯(lián)盟（European Union，在1992年成立前為歐聯(lián)）和美國在農(nóng)業(yè)貿(mào)易的爭(zhēng)執(zhí)（參見附錄四）。美國和歐盟因?yàn)閷?duì)農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格補(bǔ)貼，而造成它們財(cái)政上的沉重負(fù)擔(dān)。所以在烏拉圭回合談判時(shí)，資本主義大國都迫切希望用農(nóng)業(yè)貿(mào)易的協(xié)議來解決它們由農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼而帶來財(cái)政負(fù)擔(dān)的困境。

世界貿(mào)易組織除了要降低農(nóng)業(yè)貿(mào)易關(guān)稅外，并且規(guī)定各國政府要取消它們對(duì)農(nóng)業(yè)的補(bǔ)貼。美國和歐盟因?yàn)闊o法根本解決它們本國的農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)過剩的問題，而政府對(duì)農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼的開支負(fù)擔(dān)越來越沉重。

1986年美國政府農(nóng)業(yè)的補(bǔ)貼開支高達(dá)300億美元，是1980年時(shí)的十倍。1991年時(shí)，OECD的24個(gè)國家對(duì)農(nóng)業(yè)的補(bǔ)貼達(dá)1770億美元，補(bǔ)貼額占生產(chǎn)的比例高達(dá)45％，歐盟是49％，美國是30％。

農(nóng)業(yè)貿(mào)易的初步協(xié)議是要參加世界貿(mào)易組織的國家減少對(duì)農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼（包括直接給農(nóng)民的補(bǔ)貼或農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格的補(bǔ)貼），并且要在一定限期內(nèi)達(dá)成一定的目標(biāo)。按資本主義大國自己的計(jì)算，它們?cè)?995年就已經(jīng)達(dá)成減少補(bǔ)貼的目標(biāo)，所以主要是要求第三世界國家（中國和臺(tái)灣也包括在內(nèi)）遵守規(guī)定來減少補(bǔ)貼。

雖然談判中，牙買加代表提出不同的方案，牙買加代表認(rèn)為對(duì)農(nóng)業(yè)的補(bǔ)貼問題應(yīng)該分別對(duì)待，在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)過剩而必須將農(nóng)產(chǎn)品出口的國家應(yīng)該取消限制和取消補(bǔ)貼，但是世界貿(mào)易組織應(yīng)該允許第三世界國家在達(dá)成糧食自給自足的過程中給予農(nóng)民補(bǔ)貼。

但這方案受到農(nóng)產(chǎn)品出口國一致的反對(duì)，而且又得不到第三世界國家的聯(lián)合支持而沒有通過。這樣硬性削減第三世界國家對(duì)農(nóng)民的補(bǔ)貼，將會(huì)對(duì)這些國家一般人民的糧食自給問題有深遠(yuǎn)影響。因?yàn)榈谌澜甾r(nóng)民一方面失去政府的補(bǔ)貼，另一方面又要面對(duì)因降低關(guān)稅而增加進(jìn)口的廉價(jià)糧食，使得他們生產(chǎn)糧食更加困難，也就使得這些國家更依賴糧食的進(jìn)口。這個(gè)問題關(guān)系重大，所以第三世界農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼的問題到今天還沒有解決。

第四點(diǎn)不同的是世界貿(mào)易組織對(duì)資本主義大國在貿(mào)易和投資中智慧財(cái)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)（簡(jiǎn)稱TRIPS）。資本主義大國的跨國公司掌握了全世界95%以上的專利權(quán)，這條對(duì)國際貿(mào)易中智慧財(cái)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定要求第三世界國家的專利權(quán)，和美國與歐洲國家對(duì)專利權(quán)的保護(hù)期限一樣。

將這一點(diǎn)列入世界貿(mào)易組織的規(guī)定中，是為了保護(hù)近年來資本主義大國的壟斷資本在電子資訊、軍事武器、航空工程、生物工程、藥品、電腦軟體和電影音樂各方面發(fā)展的成果。用智慧財(cái)產(chǎn)權(quán)來限制新興工業(yè)國在這幾方面的發(fā)展，使資本主義大國可以保證它們的資本在這些產(chǎn)業(yè)中新發(fā)展出來的技術(shù)壟斷。

這點(diǎn)對(duì)新興工業(yè)國和第三世界國家的影響也是非常深遠(yuǎn)。世界貿(mào)易組織中對(duì)保護(hù)智慧財(cái)產(chǎn)權(quán)的條文都是由大型跨國公司聯(lián)合起來寫成的。

從世界貿(mào)易組織對(duì)智慧財(cái)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)可以看出來落后國家如何受制于國際壟斷資本。

在歐洲國家和美國發(fā)展它們的經(jīng)濟(jì)時(shí)，它們對(duì)專利權(quán)的保障只限于本國的發(fā)明，并不包括對(duì)外國發(fā)明的保護(hù)。它們的理由是為了經(jīng)濟(jì)發(fā)展，它們必須要抄襲和拷貝別國的發(fā)明（《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》，2002年09月14日）。

也就是說，美國可以抄英國的或抄德國的技術(shù)。因此，在資本主義大國的發(fā)展過程中，一個(gè)國家對(duì)專利權(quán)的保護(hù)（是否要保護(hù)外國發(fā)明）是以本國的利益為考慮來決定的。當(dāng)一個(gè)國家發(fā)展到了一個(gè)階段，本國的新發(fā)明越來越多時(shí)，這些新發(fā)明需要?jiǎng)e的國家保護(hù)時(shí)，這個(gè)國家才會(huì)以保護(hù)它國專利權(quán)作為交換。

美國是在它的發(fā)明需要?dú)W洲國家保護(hù)時(shí)，才對(duì)歐洲國家的專利權(quán)給予保護(hù)。但是對(duì)目前的發(fā)展落后國家，它們已經(jīng)接受了世界貿(mào)易組織中所規(guī)定的智慧財(cái)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的條文，這個(gè)條文制定了世界性的對(duì)智慧財(cái)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)的最低標(biāo)準(zhǔn)。到2006年時(shí)，它們就必須要按著這個(gè)條文來保護(hù)所有外國的專利權(quán)（《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》，2002年09月14日）。這就是在表面看來似乎平等的條文，是完全不平等的。

第五點(diǎn)不同的是世界貿(mào)易組織增加了有關(guān)外來投資的新條例（簡(jiǎn)稱TRIMS）。

80年代中期后在“全球化”下，美、歐、日的資本輸出不斷地快速增加，這些投資要求保護(hù)，新增的投資條例是為了要取消過去第三世界國家對(duì)外資所做的一些規(guī)定和限制。

根據(jù)世界貿(mào)易組織的這些條例，接受外資的國家不能像以往一樣要求外資在生產(chǎn)中必須用一定成分的本地材料，也不允許它們要求外資企業(yè)將產(chǎn)品的一部分出口，或?qū)ν赓Y進(jìn)口零組件有任何限制。

這一條例取消了接受外資國家對(duì)外資限制的主權(quán)，使外國資本享有本國資本同樣的權(quán)益。事實(shí)上，外資比本地資本更能得到減免稅金和其他的優(yōu)惠。壟斷資本所要求的對(duì)外來投資的保護(hù)范圍比上面提到的要更廣也更深，目的是要外國投資享有國民待遇。在第八章討言論NAFTA和MAI時(shí)對(duì)外資的國民待遇有解說，請(qǐng)作為參考。

最后，世界貿(mào)易組織不同于關(guān)稅貿(mào)易總協(xié)的一點(diǎn)是有關(guān)國內(nèi)服務(wù)業(yè)市場(chǎng)的規(guī)定（簡(jiǎn)稱GATS），在世界貿(mào)易組織的規(guī)定下，參加的會(huì)員國必須開放它們國內(nèi)服務(wù)業(yè)的市場(chǎng)。允許外資進(jìn)入廣告業(yè)、銀行業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、醫(yī)療業(yè)、電設(shè)、教育和娛樂等等。

這些服務(wù)業(yè)對(duì)發(fā)展落后國家的經(jīng)濟(jì)民生影響重大，因此過去幾乎都是由國營企業(yè)經(jīng)營，或者是由私人企業(yè)經(jīng)營但要接受國家保護(hù)和規(guī)定。在世界貿(mào)易組織之前幾乎所有國家對(duì)外資要進(jìn)入這些行業(yè)不是禁止，就是加以嚴(yán)格限制。但是，參加世界貿(mào)易組織之后，不但要將這些服務(wù)業(yè)向外資開放，并且還要取消對(duì)外資限制的規(guī)定。

這一點(diǎn)對(duì)發(fā)展落后國家的影響也是非常深遠(yuǎn)。壟斷資本等著第三世界國家將一些重要企業(yè)，像銀行、醫(yī)療和教育等民營化之后，它們就可以在這一條例的保護(hù)下進(jìn)行收購。

附錄三 對(duì)國際收支賬目的解說

國際收支平衡表

國際收支平衡表是一個(gè)國家與世界其它國家之間的支付賬目，其中又分為：經(jīng)常賬（current account）和資本賬（capital account）。

經(jīng)常賬是記一個(gè)國家在某年度內(nèi)外匯的收入和支出?！　?/p>

外匯收入包括：

(一)商品出口：出口商品的外匯收入。

(二)勞務(wù)出口：包括航運(yùn)、空運(yùn)、觀光旅游（外來游客）、保險(xiǎn)和外移勞工匯回國的外匯等項(xiàng)外匯收入。

(三)在外投資的收入：包括利潤、利息、專利和其他收費(fèi)等外匯收入。

(四)其它收入。

外匯支出包括：

(一)商品進(jìn)口：輸入商品所付的外匯。

(二)勞務(wù)進(jìn)口：包括航運(yùn)、空運(yùn)、觀光旅游（國人到外國旅游）、保險(xiǎn)和支付外籍勞工等項(xiàng)外匯支出。

(三)支付外資在本國投資所得的利潤、利息、專利和其他費(fèi)用。

(四)其它支出。

資本賬是記一年內(nèi)資本的外匯流入與流出。　　

資本的流入包括：

(一)外資到本國的投資：包括外來的直接投資和股票投資。

(二)從國外借到的貸款：包括短期和長期貸款，包括在國外發(fā)行的債券。

資本的流出包括：

(一)本國到外國的投資或外資撤走。

(二)本國對(duì)外國的貸款或償還外國貸款。

國際收支的經(jīng)常帳在一年中收入大于支出時(shí)（順差），資本賬可以支出大于收入。換句話來說，如果一個(gè)國家的經(jīng)常賬中有順差，順差的部分就可以用來增加它的外匯儲(chǔ)備、對(duì)外投資（包括購買外國股票或直接投資）、或增加它的對(duì)外貸款，以上這幾項(xiàng)都是資產(chǎn)的增加。一個(gè)國家經(jīng)常賬順差時(shí)也可以用來償還外債，也就是減少負(fù)債。

相反的來說，如果一個(gè)國家的經(jīng)常賬支出大于收入（逆差），它的外匯儲(chǔ)備會(huì)減少，如果外匯儲(chǔ)備減少尚不足支付經(jīng)常賬的逆差時(shí)，這個(gè)國家的逆差可以用外來投資（包括外資購買本國股票或直接投資）、或向外國借款（銀行借款或發(fā)行債券）。外匯減少和外來投資增加都是本國的資產(chǎn)減少，向外國借款則是負(fù)債增加。

國際收支是一個(gè)國家與世界其他國家之間的支付賬目。其實(shí)它跟一個(gè)家庭的收支賬目沒有什么不同，一個(gè)家庭如果開支超出收入，先用自己的儲(chǔ)蓄來補(bǔ)足，再不夠就必須得賣掉資產(chǎn)或借債。

一個(gè)國家如果經(jīng)常賬有逆差也必須靠外匯儲(chǔ)備和資本的輸入來支付，也就是說靠外資或外債。

一個(gè)家庭若是因?yàn)槭杖氩粔蜷_支而借了債，之后，這個(gè)家庭每月的開支就會(huì)因?yàn)橐Ц独⒑蛢斶€本金而更增大，就可能需要借更多的債，如此惡性循環(huán)下去，債越借越多。不但要本上加利，還要利上加利。一個(gè)國家也是一樣，像第三世界國家的外債就是因?yàn)槔霞永綕L越大。

一個(gè)國家在經(jīng)常帳上發(fā)生逆差時(shí)，除非有外來投資來補(bǔ)足就一定要借外債。唯獨(dú)美國不一樣。二次世界大戰(zhàn)后美元成為世界貨幣，美國因此享有特權(quán)。美國在經(jīng)常賬和資本帳都可以同時(shí)有逆差，也就是說美國在貿(mào)易上有逆差還可以繼續(xù)對(duì)外投資和對(duì)外貸款，不足的部分，它只須用美元支付就可以了。

在戰(zhàn)后以美元為中心的世界金融貿(mào)易體系內(nèi)，所有國家都接受美元作為貿(mào)易上的支付媒介，美元也是各國中央銀行內(nèi)的外匯儲(chǔ)備，因此美國可以不斷的輸出美元，這些在美國國外的美元，實(shí)際上就是美國的外債。

在1971年前，美國國外的美元可以要求向美國兌換黃金，但是在1971年美國宣布不再兌換黃金后，美元就只是美國這個(gè)國家的紙幣而己。

美國的貿(mào)易逆差自80年代來擴(kuò)大，在最近的三、四年中，美國的經(jīng)常帳的逆差增加的速度進(jìn)一步加快，到2004年的經(jīng)常賬逆差達(dá)六千億美元。所有與美國在貿(mào)易上有順差的國家（包括中國、日本、臺(tái)灣和其它亞洲出口國家等）拿到美元后就拿美元去購買美國的股票和債券（包括國家公債和公司債）。有關(guān)這方面的解說和討論，請(qǐng)見第七章和第十章。

了解國際收支賬目才能了解國際金融中的各種問題，像外債問題、美元貶值問題和資本主義世界金融危機(jī)等問題。

附錄四 關(guān)貿(mào)總協(xié)和世界貿(mào)易組織對(duì)世界農(nóng)業(yè)的沖擊以及對(duì)全世界工人和農(nóng)民的剝削

1997年7月菲律賓世界農(nóng)業(yè)大會(huì)發(fā)表

第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以來，世界的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和分配出現(xiàn)了兩種趨勢(shì)：第一種趨勢(shì)是帝國主義國家內(nèi)生產(chǎn)和出口政策導(dǎo)致農(nóng)業(yè)剩余產(chǎn)品的不斷增加；第二種趨勢(shì)是，在全世界范圍內(nèi)，壟斷資本對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)和分配的控制在不斷增強(qiáng)。

這兩種主要的趨勢(shì)的存在危及了第三世界國家農(nóng)民的生產(chǎn)與生活，而且使食品這種人類最重要的需要，對(duì)于貧窮國家的大批貧困人口來說變得越來越難以得到。

始于1986年結(jié)束于1994年的關(guān)稅和貿(mào)易協(xié)定的烏拉圭回合談判，第一次將農(nóng)業(yè)貿(mào)易的自由化作為目標(biāo)。

1995年4月，117個(gè)國家簽署了烏拉圭多邊貿(mào)易協(xié)議的最后法案，成立了世界貿(mào)易組織（WTO）。我們從下面的分析中看到，這些協(xié)議的目的是鞏固帝國主義國家和全球的壟斷資本在過去的幾十年中的收益，并且為了贏得更大的收益而進(jìn)一步加強(qiáng)了他們的控制。如果讓他們得逞，就會(huì)導(dǎo)致上億人蒙受更深重的苦難。

上面提到的主要趨勢(shì)之一源自于大蕭條時(shí)期的農(nóng)業(yè)危機(jī)以及后來的羅斯福新政的農(nóng)業(yè)政策，這些政策或者類似的政策主要為二次大戰(zhàn)后的美國和西歐國家所采用。

發(fā)達(dá)的資本主義國家采用侵略的手段來為這些政策帶來的大量的剩余產(chǎn)品開辟市場(chǎng)，并將它們從原來60年代的主要糧食凈進(jìn)口國變?yōu)?0年代中期的主要糧食凈出口國。

根據(jù)一位學(xué)者的研究，“在60年代先進(jìn)資本主義國家占了世界糧食進(jìn)口的60％和世界糧食出口的50％強(qiáng)。然而到了80年代中期，這些國家只占世界糧食進(jìn)口的40％，和世界糧食出口的70％”。同一時(shí)期，第三世界國家變成為依賴糧食進(jìn)口才能養(yǎng)活自己人口的國家。

另一個(gè)主要的趨勢(shì)是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的工業(yè)化和分配的商業(yè)化。大型的跨國農(nóng)業(yè)綜合企業(yè)將農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的每個(gè)步驟都結(jié)合進(jìn)他們的資本積累過程中。大型的石油、化工、種子和農(nóng)業(yè)機(jī)械公司控制了農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)的原料，而大型的食品加工公司控制了產(chǎn)品的加工和成品市場(chǎng)。

在這里我將討論這些發(fā)展趨勢(shì)，并揭示：為什么說關(guān)貿(mào)總協(xié)定和世界貿(mào)易組織所訂立的規(guī)則是在保護(hù)全球壟斷資本的利益，同時(shí)是建立在損害第三世界國家工人、農(nóng)民利益的基礎(chǔ)上。

帝國主義國家農(nóng)業(yè)政策對(duì)農(nóng)業(yè)貿(mào)易的影響

20世紀(jì)30年代，資本主義陷入空前深重和持久的危機(jī)。美國的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)出大量的食品和原物料，但是上千萬的人因?yàn)樨毟F而買不起他們所需的食物。

農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格一落千丈，農(nóng)場(chǎng)主們不能賣出他們的產(chǎn)品；許多人因此而破產(chǎn)并失去了自己的農(nóng)場(chǎng)。這時(shí)，羅斯?？偨y(tǒng)提出了新政的農(nóng)業(yè)政策，對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)以圖找到解決當(dāng)時(shí)危急情況的方案。

新政農(nóng)業(yè)政策包括以下幾點(diǎn)：

一、通過限制土地的耕種面積來控制農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)；

二、通過提高農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格保護(hù)來扶持農(nóng)場(chǎng)主。其中限制土地耕種面積的方法未能奏效，因?yàn)檗r(nóng)民舍棄了貧瘠的土地而種植較為肥沃的土地并且增加施肥量，所以生產(chǎn)出的產(chǎn)品仍在繼續(xù)增加。

美國政府通過購買市場(chǎng)中的剩余產(chǎn)品來保持農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格較高的水平，但是這種措施鼓勵(lì)了農(nóng)民的生產(chǎn)，導(dǎo)致農(nóng)民生產(chǎn)的產(chǎn)品更多。盡管這在二戰(zhàn)中或者二戰(zhàn)一結(jié)束時(shí)并未成為大問題，但美國政府在50年代的大量剩余農(nóng)產(chǎn)品決定了美國保護(hù)國內(nèi)市場(chǎng)同時(shí)侵略性地開發(fā)海外市場(chǎng)的政策。

為了保護(hù)國內(nèi)市場(chǎng)，政府對(duì)各種農(nóng)產(chǎn)品實(shí)施進(jìn)口控制以及徵收關(guān)稅。1950年，美國對(duì)奶制品施加了第一個(gè)進(jìn)口配額。為了能輸出本國不斷積累的剩余產(chǎn)品，美國政府第一次推動(dòng)以援助的名義將產(chǎn)品賤賣給第三世界國家，而第三世界國家變的得依靠糧食進(jìn)口時(shí)，美國轉(zhuǎn)向了在國際市場(chǎng)上出售剩余產(chǎn)品的出口補(bǔ)貼政策。

在西歐國家從第二次世界大戰(zhàn)中恢復(fù)元?dú)庵?，美國失去了出口的主要市?chǎng)。之后，歐洲國家也采取了與美國類似的農(nóng)業(yè)計(jì)劃，也同樣導(dǎo)致了過量生產(chǎn)和產(chǎn)品過剩。

歐洲經(jīng)濟(jì)共同體的“共同農(nóng)業(yè)政策”（簡(jiǎn)稱CAP）通過在經(jīng)濟(jì)共同體間削減關(guān)稅和對(duì)從共同體外的國家進(jìn)口進(jìn)行控制和提高關(guān)稅來保護(hù)其成員國。

在80年代后期之前，農(nóng)業(yè)的貿(mào)易保護(hù)政策在美國和西歐間經(jīng)常引起貿(mào)易爭(zhēng)端和互相的威脅，然而盡管如此，發(fā)達(dá)資本主義國家還是很合作的。如一位作者所提到的，美國支持歐洲的大麥和奶制品的保護(hù)政策，而作為回報(bào)，歐洲共同體解除“共同農(nóng)業(yè)政策”所規(guī)定的對(duì)進(jìn)口美國的玉米和大豆的控制。正是因?yàn)槊绹蜌W洲共同體都采取了保護(hù)國內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)的措施，關(guān)貿(mào)總協(xié)定中一開始沒有設(shè)立關(guān)于農(nóng)業(yè)的貿(mào)易自由化協(xié)定。

1951年，美國國會(huì)修改1933年的農(nóng)業(yè)調(diào)整法案中第22款，修改的法案確立美國實(shí)行進(jìn)口配額的權(quán)利。并且“美國所簽訂的國際間協(xié)議（現(xiàn)存的或?qū)砗灦ǖ模┒疾坏孟拗拼朔ò钢性撜鹿?jié)的條款”。

這表明關(guān)貿(mào)總協(xié)定根本就不是恪守自由貿(mào)易的原則；恰恰相反，貿(mào)易只有在對(duì)帝國主義國家有利時(shí)才是自由的。因此，歐洲國家和美國的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘（如貿(mào)易配額）限制了第三世界國家的農(nóng)業(yè)、工業(yè)以及其他主要產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的輸出。

限制進(jìn)口的同時(shí)，美國必須為在“價(jià)格補(bǔ)貼計(jì)劃”下積累的小麥和其他剩余產(chǎn)品尋求出口渠道。根據(jù)一位作者的研究，美國480號(hào)公共法之下的“食品援助計(jì)劃”本來是作為二戰(zhàn)后援助歐洲的馬歇爾計(jì)劃的一部分而制定的，后來也推廣到了第三世界國家。然而，其中的區(qū)別在于，在對(duì)歐洲進(jìn)行援助時(shí)，執(zhí)行者很小心的避免將美國的剩余產(chǎn)品向歐洲傾銷（以比國內(nèi)低得多的價(jià)格銷售），其目的在于避免阻礙歐洲的戰(zhàn)后農(nóng)業(yè)復(fù)興；但是在對(duì)第三世界國家援助時(shí)則是進(jìn)行毫無忌憚的傾銷。

美國的這種政策最終結(jié)果是：在很多國家中，進(jìn)口的廉價(jià)小麥并不是傳統(tǒng)食品的一部分。于是，“....整個(gè)第三世界變成了世界小麥?zhǔn)袌?chǎng)中主要的進(jìn)口需求來源。進(jìn)口政策使得在二戰(zhàn)結(jié)束時(shí)本來還是糧食自給自足的國家，在20年之內(nèi)變成了糧食依賴型國家”。

接著，1973～1974年世界糧食危機(jī)爆發(fā)了，因?yàn)樘K聯(lián)大量購買小麥導(dǎo)致世界的小麥?zhǔn)袌?chǎng)價(jià)格猛漲。與食品價(jià)格上漲同時(shí)發(fā)生的還有石油價(jià)格的上漲。因此，既要依靠糧食進(jìn)口又要依賴能源進(jìn)口的第三世界國家必須為兩者支付更高昂的費(fèi)用。與此同時(shí)，這些國家中的多數(shù)由于傳統(tǒng)的出口熱帶作物及其他初級(jí)產(chǎn)品價(jià)格的降低受到了出口收入的損失。這恰恰是第三世界國家債務(wù)危機(jī)開始的重要原因。

美國和歐洲各國國內(nèi)的農(nóng)業(yè)政策一直持續(xù)到80年代末期，直到農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼計(jì)劃成為過重的財(cái)政負(fù)擔(dān)時(shí)才開始考慮它們的農(nóng)業(yè)政策。因此，在烏拉圭回合的關(guān)貿(mào)總協(xié)定會(huì)議中，農(nóng)業(yè)的貿(mào)易自由化才變成一項(xiàng)談判內(nèi)容。下面將對(duì)此進(jìn)行更多的討論。

壟斷資本對(duì)全球農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和分配的控制及其影響

二次大戰(zhàn)后的幾十年中的第二個(gè)趨勢(shì)是壟斷資本在全球范圍對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和分配越來越強(qiáng)的控制。壟斷資本獲得了對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程的一頭一尾的更多控制，也就是所謂農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的工業(yè)化和農(nóng)業(yè)產(chǎn)品分配的商業(yè)化。

農(nóng)業(yè)產(chǎn)品的工業(yè)化生產(chǎn)在過去的幾十年中徹底的改變了農(nóng)業(yè)耕種方式，這并不僅限于二戰(zhàn)前在發(fā)達(dá)資本主義國家就已開始的耕種機(jī)械化。所謂的“綠色革命”，就是在第三世界國家中的一個(gè)早期的例子：石油公司研究培育出特殊的種子，而這類種子需要大量的化肥。

當(dāng)?shù)蹏髁x國家在第三世界國家推行“綠色革命”時(shí)，那里的農(nóng)民為此吃盡了苦頭。這些高產(chǎn)量的種子需要占用大面積的土地、高資本投入和用來購買化肥的現(xiàn)金。在第三世界的很多地方，“綠色革命”使許多小農(nóng)破產(chǎn)，因?yàn)樗麄儧]有能力與裝備齊全的大農(nóng)場(chǎng)主競(jìng)爭(zhēng)。

此外，過去的20年中，壟斷資本家通過對(duì)生物技術(shù)研究的控制，也在農(nóng)業(yè)投入方面取得了更多的控制。在農(nóng)作物生產(chǎn)中，大型化工跨國公司采用生物和化學(xué)研究相結(jié)合的方法，開發(fā)和控制新的作物品種及其生長所需的特殊化肥、除草劑和殺蟲劑。大型的石油、化工、制藥和谷物交易壟斷公司擁有附屬種子于它們的公司。這些公司兼并促成了有關(guān)生物和化學(xué)研究的進(jìn)行，研制出新品種需要特殊配方的化肥、除草劑和殺蟲劑。

1988年世界上共有十家最大的殺蟲劑公司，它們共擁有150億美元的銷售額。

從80年代末開始，龐大的化工公司加強(qiáng)了在生物技術(shù)上的研究，而且在過去的幾年中已經(jīng)開始了從他們的研究成果中獲得好處。華爾街日?qǐng)?bào)1996年10月的一篇文章報(bào)導(dǎo)了跨國化工公司孟山都如何大獲其利，其妙訣就是控制新研制的“補(bǔ)捉”牌除草劑，這種除草劑能殺死任何綠色植物。孟山都又同時(shí)控制了特殊培育的大豆種子和棉花種子，這些大豆和棉花種子被從基因上做了手腳，使其對(duì)“補(bǔ)捉”牌除草劑有抵抗力。

購買了新型基因的大豆和棉花種子的農(nóng)民同時(shí)必須同意孟山都公司來進(jìn)行檢查，以防止他們將當(dāng)年收成的一部分收成留做來年的種子。孟山都公司的這種措施使它能夠?qū)γ看N子持續(xù)地要價(jià)20美元，其中有五美元是所謂“技術(shù)費(fèi)用”，“孟山都公司宣稱這種附加的費(fèi)用就好像是電腦軟體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)一樣”。

這種知識(shí)產(chǎn)權(quán)理所當(dāng)然地受到了1970年美國國會(huì)通過的“植物品種保護(hù)法案”的保護(hù)。在同一篇文章中，評(píng)論家認(rèn)為新型種子和除草劑對(duì)于環(huán)境的負(fù)面影響是非常值得擔(dān)心的。化工公司沒有去研制需要較少的除草劑和殺蟲劑的種子，相反的，而是研制出了需要更多殺蟲劑和除草劑的新型種子?？茖W(xué)家們擔(dān)憂長期種這種作物會(huì)加速產(chǎn)生出抵抗力更強(qiáng)的害蟲和雜草品種。

與此同時(shí)，孟山都公司已經(jīng)兼并了其他一些種子公司，并且準(zhǔn)備在1998年銷售它們研制能抗“補(bǔ)捉”的玉米和蕃茄種子。孟山都公司的股票在1995年上升了74％，在1996年的前十個(gè)月又上升了71％（華爾街日?qǐng)?bào)，1996年10月24日，A-1）。

這些跨國的大公司不但繼續(xù)而且擴(kuò)張它們?cè)凇熬G色革命”中在第三世界國家所做的一切。農(nóng)村社會(huì)學(xué)家肯尼認(rèn)為：“普遍公認(rèn)：商業(yè)化高產(chǎn)農(nóng)作物品種向第三世界農(nóng)業(yè)的大量輸入，代價(jià)巨大；高產(chǎn)品種取代了傳統(tǒng)的作物品種，加深了單一栽培的作法，從而實(shí)質(zhì)上導(dǎo)致了傳統(tǒng)作物中包含基因信息無法挽回的損失。這種結(jié)果實(shí)際是一個(gè)在基因意義上的共同悲劇”。

他還認(rèn)為：“發(fā)展中國家將會(huì)越來越多地發(fā)現(xiàn)自己從國外公司購買的專利種子實(shí)際包含的基因本來是來自自己國家的作物”（Kenny，1983）。

除了對(duì)農(nóng)作物（和其他植物）生產(chǎn)的控制之外，壟斷的農(nóng)業(yè)綜合企業(yè)通過他們對(duì)生物技術(shù)研究的壟斷還控制了新品種的家畜和家禽。它們改變了家畜和家禽的基因構(gòu)成，使它們需要特殊配方的飼料和新的疾病防治方法，而這些飼料配方和疾病防治方法只能從這些壟斷公司購買。

這些近來發(fā)展，全都來自帝國主義國家，并以提高效率為借口，使得壟斷資本完全控制了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)所需的工業(yè)投入。

農(nóng)業(yè)綜合企業(yè)還控制了農(nóng)業(yè)終端產(chǎn)品的一切，包括屠宰、冷凍和儲(chǔ)藏、食品加工和包裝、運(yùn)輸以及推銷。其結(jié)果導(dǎo)致了美國的農(nóng)民大部分的獨(dú)立地位已經(jīng)喪失。

生產(chǎn)糧食作物的農(nóng)民依賴大公司來獲得生產(chǎn)原料同時(shí)依靠大的糧食公司銷售他們的產(chǎn)品；養(yǎng)牛和養(yǎng)雞的農(nóng)民實(shí)際是作為壟斷的農(nóng)業(yè)綜合企業(yè)的承包者，從這些企業(yè)購買原料，同時(shí)把自己的產(chǎn)品賣給這些企業(yè)。由于買價(jià)和賣價(jià)都是由壟斷企業(yè)所控制的，農(nóng)民失去了對(duì)自己產(chǎn)品的控制，而被壓榨的很慘。

與此同時(shí)，農(nóng)民們還要對(duì)農(nóng)業(yè)所需的器具進(jìn)行投資并且要承擔(dān)生產(chǎn)中可能出現(xiàn)的所有風(fēng)險(xiǎn)。那些大的壟斷公司對(duì)本國農(nóng)民所做的一切，又都拿來對(duì)付第三世界國家。世界貿(mào)易組織新的貿(mào)易條款正是針對(duì)那些新興工業(yè)國家，像臺(tái)灣和南韓，和其他第三世界國家而制定的，在這些國家里壟斷的農(nóng)業(yè)綜合企業(yè)能大打出手。

在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)出方面，跨國的食品公司諸如“尤尼賴佛”（Unilever）、“雀巢”和“菲利普·莫里斯”(Philip Morris）和“克拉福特”（Kraft）公司是世界三家最大食品公司，再加上許多快餐連鎖店，諸如麥當(dāng)勞、漢堡王、肯德基炸雞（百事可樂公司擁有漢堡王、肯德基炸雞、必勝客比薩餅和塔科．貝爾快餐店）、以及世界上最大的飲料公司可口可樂，它們通過食品的加工、包裝和大規(guī)模的廣告，控制了巨大的食品供應(yīng)來源。

不僅在西方，而且也在東方，這些壟斷公司通過樹立形象以及對(duì)大眾媒介的操縱，已經(jīng)的的確確改變了我們的飲食習(xí)慣。因而，它們能夠提高食品的價(jià)格來增加利潤。

上面所提的世界上最大的三家食品公司的年?duì)I業(yè)額都在數(shù)百億美元以上，凈利潤在幾十億美元以上。這三家食品公司的經(jīng)營范圍超過80個(gè)國家，員工達(dá)到幾十萬人，其中雀巢公司在馬尼拉的工廠虐待菲律賓工人，并且在去年一月份將工人趕出工廠。菲律賓工人們繼續(xù)堅(jiān)持斗爭(zhēng)，同時(shí)世界各地的人民通過抵制雀巢的產(chǎn)品來聲援菲律賓的工人們。

關(guān)貿(mào)總協(xié)定烏拉圭回合和世界貿(mào)易組織的影響

關(guān)貿(mào)總協(xié)定從1947年開始，到1979年東京回合（第七回合）的結(jié)束，削減了制成品的關(guān)稅，然而帝國主義國家建立了許多關(guān)稅貿(mào)易壁壘來保護(hù)它們的本國市場(chǎng)。其中一些非關(guān)稅貿(mào)易壁壘是直接針對(duì)第三世界國家的，比如“多種紡織協(xié)定”和出口自愿限制（簡(jiǎn)稱Vers）卻是為第二世界國家而設(shè)置的。據(jù)估計(jì)在“多種紡織協(xié)定”生效的期間，發(fā)展中國家每年的損失都在五百億美元。

帝國主義國家之間的貿(mào)易緊張具有引發(fā)全面貿(mào)易戰(zhàn)的可能性。為了避免貿(mào)易戰(zhàn)的發(fā)生，新的一輪貿(mào)易談判因而展開。烏拉圭回合的談判開始于1986年，直到1994年才結(jié)束，這種不尋常的持久貿(mào)易談判，以及中途幾乎談崩的狀況，說明了談判的關(guān)鍵各方矛盾沖突的嚴(yán)重程度。

可是，考察烏拉圭談判的協(xié)議，我們發(fā)現(xiàn)：當(dāng)?shù)蹏髁x國家需要給各自的跨國公司撐腰，索取新的條款以在發(fā)展中國家進(jìn)一步擴(kuò)大經(jīng)營時(shí)，它們就毫不猶豫地變得完全一致了。

烏拉圭回合簽定的協(xié)議范圍比前七回合要廣泛得多。除了和以前相同的制成品方面的貿(mào)易協(xié)定，烏拉圭回合還達(dá)成了農(nóng)業(yè)和服務(wù)業(yè)貿(mào)易自由化的協(xié)議（世界貿(mào)易組織服務(wù)業(yè)貿(mào)易總協(xié)定《GATS》）。而且協(xié)議并不像前幾輪一樣僅僅局限于削減關(guān)稅，而是擴(kuò)展到其他與貿(mào)易相關(guān)的內(nèi)容，如，“貿(mào)易相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)”（TRIPS）和“貿(mào)易相關(guān)投資準(zhǔn)則”(TRIMS)。

同時(shí)烏拉圭回合還建立了一個(gè)永久性的貿(mào)易組織——世界貿(mào)易組織（WTO）——作為監(jiān)督和執(zhí)行新產(chǎn)生的貿(mào)易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。到1996年02月份，世界貿(mào)易組織已經(jīng)有119個(gè)成員國，任何申請(qǐng)加入該組織的國家，必須“一籃子”接受烏拉圭協(xié)議的全部內(nèi)容。

從這一點(diǎn)來說，與關(guān)貿(mào)總協(xié)定有很大的不同，因?yàn)殛P(guān)貿(mào)總協(xié)定有很大的不同，因?yàn)殛P(guān)貿(mào)總協(xié)定中的許多條款是自愿遵守的準(zhǔn)則。

有關(guān)農(nóng)業(yè)貿(mào)易方面，世界貿(mào)易組織的新條款一方面是為解決帝國主義國家的剩余農(nóng)產(chǎn)品問題而精心設(shè)計(jì)的，從另一個(gè)方面來看，他同時(shí)是為了保護(hù)跨國農(nóng)業(yè)綜合企業(yè)和大型食品公司在過去的幾十年中的收獲、并進(jìn)一步增加他們的收獲。

以下的討論將解釋：為什么說，如果烏拉圭回合協(xié)議得到實(shí)施，將對(duì)世界農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和分配產(chǎn)生嚴(yán)重的沖擊，而且也將說明這種沖擊如何給全球壟斷資本帶來利潤，同時(shí)損害農(nóng)民和工人的利益。

正如前面所提到的，由于美國和歐洲共同體國家國內(nèi)的農(nóng)業(yè)計(jì)劃，在前幾個(gè)回合的談判中農(nóng)業(yè)始終被排除在外，美國和歐洲共同體為了保護(hù)本國的農(nóng)業(yè)，對(duì)進(jìn)口徵收關(guān)稅，對(duì)一些農(nóng)產(chǎn)品實(shí)行進(jìn)口配額，與此同時(shí)，他們還對(duì)國內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口實(shí)行貼補(bǔ)政策。

美國和歐洲共同體（1992年后成為歐盟）之間的貿(mào)易保護(hù)措施（關(guān)稅和非關(guān)稅的貿(mào)易壁壘）的競(jìng)爭(zhēng)不斷升級(jí)。

一則統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，在1979～1981年間，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）的七個(gè)成員國政府對(duì)農(nóng)業(yè)的資助從政府開支的29.3％增加到38.2％；在1984～1986年間，OECD的九個(gè)成員國對(duì)農(nóng)業(yè)的援助從政府開支的34％增長到51％。

到80年代末，美國和歐洲共同體都面臨不斷增長的剩余產(chǎn)品、疲軟的國內(nèi)需求市場(chǎng)和對(duì)農(nóng)業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼計(jì)劃的巨大耗費(fèi)等問題。大量的剩余產(chǎn)品導(dǎo)致了混亂的交易，因?yàn)槊绹皻W洲共同體都在瘋狂地尋找市場(chǎng)。它們之間的競(jìng)爭(zhēng)降低了世界農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格，這對(duì)壟斷資本來說是很不利的。同時(shí)，補(bǔ)貼計(jì)劃的高昂耗費(fèi)加重了它們國內(nèi)的財(cái)政赤字問題。

烏拉圭回合在農(nóng)業(yè)貿(mào)易談判上的一個(gè)目標(biāo)就是削減補(bǔ)貼（價(jià)格補(bǔ)貼和出口補(bǔ)貼），并以此減輕帝國主義國家的財(cái)政負(fù)擔(dān)，與此同時(shí)為不斷增加的剩余產(chǎn)品減輕尋找市場(chǎng)的壓力。減輕補(bǔ)貼包括：補(bǔ)貼總量減少21％，以及出口補(bǔ)貼減少36％。由于估算時(shí)年份選取的不同，美國和歐盟都可以對(duì)外宣稱他們的義務(wù)已經(jīng)完成了，因此不必再進(jìn)一步地削減補(bǔ)貼了。

但是，削減補(bǔ)貼卻要強(qiáng)加到“新興工業(yè)化國家”和發(fā)展中國家，即使這些國家尚未能生產(chǎn)出足夠的食品來養(yǎng)活他們的人口。在烏拉圭回合談判期間，牙買加的代表Coote試圖說明為什么將削減補(bǔ)貼條款強(qiáng)加到許多第三世界國家是不公平的。

牙買加的代表將生產(chǎn)過量國家的補(bǔ)貼和生產(chǎn)不足的國家的補(bǔ)貼加以區(qū)別，并講到：“擾亂了正常的貿(mào)易補(bǔ)貼確實(shí)需要加以糾正，但是在那些根本沒有農(nóng)業(yè)生產(chǎn)或產(chǎn)量不足的國家中，我們認(rèn)為有必要在全國鼓勵(lì)生產(chǎn)來增加自給自足的比例，而另一種情況：在超過了國內(nèi)的消費(fèi)需求水平之后，仍采用補(bǔ)貼以增加產(chǎn)量和出口，我們認(rèn)為這是根本兩個(gè)不同的概念”（Coote,1996）。

Coote認(rèn)為如果牙買加的提議了那些正在為糧食自給自足而掙扎的國家的支持，“它的提議就能構(gòu)成為反對(duì)美國和澳大利亞尋求的全球市場(chǎng)自由化而團(tuán)結(jié)一致的時(shí)機(jī)。菲律賓、馬來西亞和印尼等國家的主食生產(chǎn)部門也具有同樣的意愿，他們也在爭(zhēng)取保護(hù)自己的糧食體系的權(quán)力。不過，這些國家的政府更為重視出口商因擴(kuò)大貿(mào)易而來的利潤，而不大重視對(duì)防止缺糧的問題”(Coote，1996)。

“貿(mào)易相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)”協(xié)議在它執(zhí)行所及的范圍內(nèi)，將對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和分配產(chǎn)生嚴(yán)重的沖擊。

本文前面提到，大型跨國農(nóng)業(yè)綜合企業(yè)使用新生物技術(shù)研究開發(fā)出新型種子品種，以及在種植新型種子的過程中所必需的化工產(chǎn)品投入（化肥、殺蟲劑、除草劑等等）。它們借助擁有種子和相關(guān)化工產(chǎn)品專利的優(yōu)勢(shì)，在過去的25年中在帝國主義國家中控制了一系列農(nóng)作物生產(chǎn)的投入領(lǐng)域。

它們?cè)谏笃贩N上也同時(shí)進(jìn)行類似的開發(fā)，這些大型跨國公司控制了改變了基因的牲畜，以及飼養(yǎng)它們所需的飼料配方和醫(yī)療手段。

因此，這些大型的跨國公司對(duì)于向新興工業(yè)化國家和發(fā)展中國家不斷擴(kuò)張它們對(duì)作物和牲畜生產(chǎn)的控制具有強(qiáng)烈的興趣。這些公司所擁有的專利將得到世界貿(mào)易組織最新的貿(mào)易知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款的保護(hù)。事實(shí)上，它們向全世界擴(kuò)張市場(chǎng)已經(jīng)不是新鮮事了。

在新興工業(yè)化國家和地區(qū)，例如臺(tái)灣，其島內(nèi)雞的品種早已接近滅絕，而被進(jìn)口的品種所替代了。進(jìn)口的品種必須用特殊的飼料來飼養(yǎng)，而這些配方為一些大的谷物公司所擁有，比如卡基爾（Cargill）。于是，國際市場(chǎng)的自由化，與強(qiáng)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法這一世界貿(mào)易組織最新的貿(mào)易規(guī)則相結(jié)合，將增加新興工業(yè)化國家和發(fā)展中國家農(nóng)業(yè)生產(chǎn)對(duì)進(jìn)口原料投入的依賴性。一些小農(nóng)因?yàn)槿狈徺I這些投入產(chǎn)品的資本就會(huì)被淘汰，連他們一些最基本的生存權(quán)利也被剝奪。

根據(jù)“貿(mào)易相關(guān)投資準(zhǔn)則”，發(fā)展中國家不能再對(duì)外來投資加以限制，例如為國內(nèi)產(chǎn)品設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)，或者要求外國公司將一部分產(chǎn)品出口銷售。而根據(jù)“服務(wù)業(yè)貿(mào)易總協(xié)定”(GATS)，各國政府不得不開放他們的服務(wù)業(yè)，而這在以前服務(wù)業(yè)是只對(duì)國內(nèi)資本開放的。

服務(wù)行業(yè)包括非常廣泛，從銀行、保險(xiǎn)到醫(yī)院（和其他醫(yī)療服務(wù)設(shè)施）、學(xué)校、餐廳、廣告和其他零售業(yè)。有了這兩個(gè)協(xié)定，外國投資者就可以用來打開第三世界國家的廣闊領(lǐng)域，并從他們的人民那里攫取無數(shù)的利潤。

這些新的貿(mào)易和投資條款結(jié)合在一起，對(duì)發(fā)展中國家的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和分配產(chǎn)生嚴(yán)重的沖擊。貿(mào)易自由化使那些跨國大財(cái)團(tuán)（指擁有石油、石化、醫(yī)藥、種子和谷物交易子公司的企業(yè)）有能力推銷靠生物技術(shù)研制出的種子、化肥、牲畜和飼料的一籃子搭配。

這些公司能夠以為農(nóng)民“提供服務(wù)”的名義，建立他們的推銷網(wǎng)絡(luò)。大型的跨國食品公司，如能夠?qū)⑺鼈兊纳a(chǎn)更多地轉(zhuǎn)移到第三世界國家，并在那里打開更大的市場(chǎng)。美國、歐盟和日本的大型超級(jí)市場(chǎng)和餐廳連鎖店將抓住在食品零售方面的機(jī)會(huì)。

即使在世界貿(mào)易組織之下的“貿(mào)易相關(guān)投資準(zhǔn)則”和“服務(wù)業(yè)貿(mào)易總協(xié)定”已經(jīng)極大地開闊了全球壟斷資本穿越國界的自由，但仍然不能滿足跨國公司攫取利潤的貪婪胃口。

當(dāng)這些協(xié)定的簽字墨跡未干時(shí)，經(jīng)合組織國家又在為新的準(zhǔn)則進(jìn)行談判了。他們從1995年05月就開始在秘密地磋商“投資多邊協(xié)議”。本來預(yù)定將在1997年05月26日結(jié)束談判，而現(xiàn)在延長到1998年05月。

OECD國家的談判不但將第三世界國家排除在外--第三世界國家將在準(zhǔn)則實(shí)施后蒙受直接的重大損失，而且對(duì)它們本國的公眾也秘而不宣。

“投資多邊協(xié)議”的目的在于使外國投資者跨越國界移動(dòng)資產(chǎn)更為方便。它在有關(guān)“國民待遇”條件下，舉例說，各國不得對(duì)外國投資者能夠擁有的產(chǎn)權(quán)種類加以限制，同時(shí)也不得制定僅僅使國內(nèi)公司受惠的經(jīng)濟(jì)援助項(xiàng)目。更進(jìn)一步，不得要求外國公司雇用一定比例的當(dāng)?shù)厝诉M(jìn)入管理層。僅就目前OECD已經(jīng)達(dá)成的協(xié)議內(nèi)容來看，對(duì)于外國公司具有區(qū)別待遇的法律，無論是故意還是無意的，都將被禁止。

協(xié)議還禁止各國對(duì)利潤轉(zhuǎn)移作任何限制，或通過任何可能造成外國投資者損失的宏觀調(diào)控性法律。如果這些規(guī)則被違反了，外國公司有權(quán)控告當(dāng)?shù)卣r償他們的損失。

很明顯，OECD成員國正在進(jìn)行的“投資多邊協(xié)議”談判是為全球壟斷資本建立理想的投資和貿(mào)易環(huán)境。協(xié)議中的條款將使各國的主權(quán)完整變成一紙空文。在條款的規(guī)定下，將不再是由主權(quán)國家，而是由外國公司來決定通過的法律為依據(jù)。

伊瑟爾(Ithyl)，一個(gè)在加拿大設(shè)有子公司的美國公司，根據(jù)“北美自由貿(mào)易協(xié)定”第11章投資者與國家關(guān)系條款，起訴加拿大政府對(duì)該公司造成的損失，這個(gè)例子顯示了一個(gè)外國公司所擁有的凌駕于一個(gè)國家政府的權(quán)力。

根據(jù)環(huán)球郵報(bào)（1997年04月15日）報(bào)導(dǎo)，伊瑟爾公司專門制造汽油的添加劑MMT，該公司起訴加拿大政府，為其在加拿大的子公司被關(guān)閉所造成的損失而索取三億五千萬美元的賠償；關(guān)閉的原因是由于渥太華通過了一項(xiàng)法律禁止各省進(jìn)口和交易MMT，以減少它對(duì)人體健康造成的傷害。

伊瑟爾公司是北美唯一生產(chǎn)MMT的廠家，它聲稱政府的禁令相當(dāng)于對(duì)伊瑟爾加拿大子公司還認(rèn)為加拿大政府違反了“北美自由貿(mào)易協(xié)定”中規(guī)定的國民待遇標(biāo)準(zhǔn)，將禁令的矛頭專門對(duì)準(zhǔn)伊瑟爾公司，因?yàn)樵摴臼羌幽么笪ㄒ灰患抑圃旌弯N售MMT的公司（環(huán)球郵報(bào)，1997年04月15日）。

如果伊瑟爾公司在這場(chǎng)官司中獲勝，加拿大的納稅人將不得不為此支付賠償費(fèi)用。“投資多邊協(xié)議”中的“國民待遇”就賦予了外國公司在各簽署國中具有和伊瑟爾同樣的權(quán)力。

OECD國家秘密進(jìn)行“投資多邊協(xié)議”談判的實(shí)際情況很少公諸于眾，克林頓政府也在積極推動(dòng)在國際貿(mào)易談判中的千等到“直通”（fast track，即總統(tǒng)的談判結(jié)果國會(huì)只能通過或否決但不能討論或修改）的授權(quán)地位，這顯示了全球壟斷資本的巨大權(quán)力，以及這種權(quán)力是怎樣被用來操縱政客們以達(dá)到他們的目的。

全球壟斷資本的戰(zhàn)略似乎是：首先在OECD國家中達(dá)成協(xié)議，然后將“投資多邊協(xié)議”向其他國家推銷。由于大多數(shù)第三世界國家的政府都在為獲得外國的投資而互相競(jìng)爭(zhēng)，他們都可能很快地向新的“投資多邊協(xié)議”規(guī)則讓步。

“投資多邊協(xié)議”最令人憤慨的地方是：本來應(yīng)是由東道主國家向外國投資者酌情批淮的特權(quán)，現(xiàn)在名正言順地變成了外國投資者的權(quán)利，本來應(yīng)該是各國政府的自主權(quán)之內(nèi)的保護(hù)自然環(huán)境和國民健康的法規(guī)，僅僅因?yàn)檫@些法規(guī)會(huì)減少它們的利潤為理由，而遭到外國公司的反對(duì)。

克林頓政府推動(dòng)“直通”授權(quán)地位，是為了準(zhǔn)備“投資多邊協(xié)議”談判的最終完成，時(shí)間預(yù)定在這個(gè)春天。盡管“直通”授權(quán)由于取消在美國眾議院投票而未被通過，但也沒有被徹底否決。

工人和農(nóng)民必須督促本國政府負(fù)起責(zé)任，保護(hù)自己國家的主權(quán)、保護(hù)工農(nóng)的基本權(quán)利與做人的尊嚴(yán)。最近在泰國、馬來西亞、印尼、菲律賓和南韓的經(jīng)濟(jì)崩潰，日本的危機(jī)仍在持續(xù)，在亞洲其他地區(qū)以及整個(gè)資本主義世界即將發(fā)生的危機(jī)。證明我們一再重復(fù)的觀點(diǎn)--世界資本主義的危機(jī)正在深化。

帝國主義的全球化（民營化和自由化）只能給工人和農(nóng)民帶來更大的苦難。上面提到的這些國家，當(dāng)它們的經(jīng)濟(jì)瀕臨崩潰時(shí)，外國資本和買辦資本飛快地逃走避難，而由廣大人民留下來承受一切痛苦的苦果。國際貨幣基金組織就將以挽救這些國家經(jīng)濟(jì)的借口，對(duì)他們的人民施加了新的、更為苛刻的結(jié)構(gòu)性調(diào)整計(jì)劃。

因此，我們應(yīng)當(dāng)團(tuán)結(jié)起來去斗爭(zhēng)，不僅要抵抗，而且要摧毀帝國主義全球化的強(qiáng)加給我們的最殘酷、最不人道的統(tǒng)治。（“投資多邊協(xié)議”在1998年談判破裂，參見第八章，作者注）