誰是美國高盛集團的大救星？

——日本三井財團與美國高盛集團的手足兄弟關(guān)系

共同社2008年9月24日獲悉日本三井住友金融集團計劃向和其關(guān)系密切的美國最大投行高盛集團出資1至3千億日元（約合人民幣64.7至194億元）。美國金融動蕩使得高盛的經(jīng)營環(huán)境趨于惡化。三井住友希望通過此次出資加強其國內(nèi)外的投行業(yè)務。

  為什么日本的三井住友集團會伸手會出手美國的高盛集團呢？我們在最近出版的一本書《三井帝國在行動——揭開日本財團的中國布局》中發(fā)現(xiàn)了兩者的密切關(guān)系，作者白益民曾經(jīng)在三井財團的核心綜合商社——三井物產(chǎn)工作12年。日本的綜合商社表面看是貿(mào)易公司，實際上扮演者投資銀行的角色，他們的大股東全部是金融機構(gòu)。

    下面內(nèi)容引自《三井帝國在行動》書中，供參考：

在“中航油事件”中，高盛集團的J.Aron公司是僅次于“三井能源風險管理公司”與中航油進行期權(quán)對手交易的第二大公司，而且建議中航油進行高風險的“挪盤”。其實，高盛集團是在J.Aron公司和住友銀行（現(xiàn)三井住友銀行）加盟之后，得以快速發(fā)展的，成為美國華爾街最著名的投資銀行。1986年，日本住友銀行（現(xiàn)三井住友銀行）花費5億美元獲得高盛集團12.5%的股份，成為高盛的兩家外部機構(gòu)投資者之一，另一家是夏威夷的畢舍普地產(chǎn)公司（Bishop Estate）。

2002年時，為解沖銷壞帳之急，三井住友銀行出售了所持有12.5%的高盛股份。在這家日本銀行將自己的股份賣掉一年以后，高盛反過來開始向三井住友銀行注資。2003年2月8日，三井住友金融集團向高盛集團發(fā)行可兌換優(yōu)先股，以獲得1500億日元（約12.5億美元）的投資，高盛因此獲得三井住友銀行7%的股權(quán)。三井住友銀行向高盛發(fā)行的可兌換優(yōu)先股發(fā)行后2至25年內(nèi)可以轉(zhuǎn)換為普通股，年息為四厘半。根據(jù)雙方的協(xié)議，三井住友銀行還向高盛提供10億美元的虧損補償，可能還有額外保證。

此時，三井住友銀行的壞賬于2002年9月底達到480億美元。高盛如此積極購入日本銀行的不良資產(chǎn)，此舉在常人看來未免過于大膽。然而，高盛總裁亨利•保爾森（Henry Paulson，2006年7月10日就任美國財政部長）對此卻有獨到的見解。他認為，注資三井住友銀行是加大高盛在日本市場影響的重要機會，同時也是高盛與三井住友金融集團成功保持長久合作關(guān)系的又一舉措。高盛與三井住友銀行的交易還未正式達成，后者已經(jīng)從中大獲其利，三井住友銀行股價2003年1月15日在公布高盛的注資消息時暴漲8.46%。

     給中航油放債進行豪賭的三井住友銀行與高盛和三井物產(chǎn)的關(guān)系如同手足兄弟，這在三井住友銀行追討中航油欠款的起訴書中的一段敘述就已經(jīng)不打自招了。起訴書中寫道：“2004年8月和9月間，中航油向三井住友（銀行）貸款1480萬美元，用于支付欠（三井物產(chǎn)旗下的）三井能源風險管理公司和（高盛旗下的）J.Aron公司的債款，并在2004年9月將與上海浦東國際機場進出口公司進行的一筆1326萬美元燃油交易所得轉(zhuǎn)入公司在三井住友（銀行）的戶頭，以此為抵押取得三井住友（銀行）2004年11月發(fā)出的1350萬美元信托收據(jù)?！?/p>

高盛本身是一家從事投資銀行業(yè)務的服務性公司，很多收購行動的背后都是由三井住友銀行提供資金支持。2004年夏天，在外國投資者對日本武富士消費信貸公司（簡稱：武富士）股份的爭奪戰(zhàn)中，高盛公司從幕后走到臺前，一度獲得排他性的交涉權(quán)并宣稱要收購武井家族的58%的全部股份。高盛此次收購項目的負責人是高盛證券（日本）公司總裁持田昌典，他與三井住友銀行行長西川善文關(guān)系密邇，而三井住友銀行是高盛收購武富士強有力的后盾。

最新的一個典型例子，2006年3月，為緩解財務緊張狀況，三洋向三井住友金融集團、大和證券SMBC公司（三井住友銀行和大和證券的合資公司）和高盛定向增發(fā)優(yōu)先股。三洋最初只是希望三井住友銀行投資，不料后者拉來了高盛。三洋共籌集了3000億日元（約26億美元）資金。作為交換，三井住友銀行、大和證券SMBC和高盛共獲得了三洋60%的投票權(quán)，在三洋董事會的8名董事中，這三家公司派出的董事占了5名。

三井住友銀行作為三井財團的主辦銀行，是日本三大金融集團之一，名列全球前十大國際性金融集團第2位。三井住友銀行的前身是住友銀行和櫻花銀行（原三井銀行與太陽神戶銀行合并），兩家銀行經(jīng)營銀行業(yè)務已超過120年歷史，最早成立于1876年，均為日本全國性大型商業(yè)銀行，分別是住友財團和三井財團的核心企業(yè)。住友財團和三井財團這兩家銀行于2001年4月1日合并為現(xiàn)在的三井住友銀行，從而將兩家財團的力量統(tǒng)合到了一起。截止到2004年9月底，三井住友銀行總資產(chǎn)達92.7萬億日元。

三井住友銀行在中國共設(shè)有9家分支機構(gòu)，包括上海、天津、蘇州、杭州、廣州5家分行；在北京、大連、沈陽、重慶設(shè)立了4家代表處。2004年12月7日，也就是中航油宣布巨虧5.5億美元的一個星期后，日本三井住友銀行上海分行行長正木浩三在浙江銀監(jiān)局領(lǐng)取了《外資金融機構(gòu)設(shè)立申請書》。三井住友銀行杭州分行是其在長三角設(shè)立的第三家分支機構(gòu)。杭州分行的設(shè)立，使三井住友在長三角地區(qū)擁有上海、蘇州、杭州三個網(wǎng)點。三井住友銀行也因此成為“在長江三角洲擁有最充實的營業(yè)網(wǎng)點的外資銀行。”

正如前面所說，三井住友銀行和三井物產(chǎn)是三井財團的兩大支柱，而且三井住友銀行既是三井物產(chǎn)的大股東之一，又是三井物產(chǎn)開展貿(mào)易業(yè)務的主要結(jié)算銀行。此外，二者還在眾多金融業(yè)務中采用共同投資的方式形成業(yè)務上的緊密聯(lián)系。例如，2000年7月，三井物產(chǎn)、櫻花銀行（現(xiàn)三井住友銀行）及NTT通信等五大公司宣布聯(lián)合成立一家網(wǎng)絡(luò)金融服務公司（SNSC），以推進企業(yè)間電子商務（B2B）的進行。該合資公司主要負責提供交易方的資信狀況并提供債權(quán)回收、決算代理等服務，鼎力支持企業(yè)上網(wǎng)交易。

三井物產(chǎn)是一家大型綜合商社，對原材料和能源業(yè)務過分依賴，它一直有加強金融業(yè)務的打算。2007年4月26日，三井物產(chǎn)聯(lián)合三井住友金融集團決定向消費者信貸企業(yè)Central Finance增加資本約400億日元。三井物產(chǎn)和三井住友金融集團通過發(fā)行新股和可轉(zhuǎn)債，分別對Central Finance投資約190億日圓，在債轉(zhuǎn)股后，它們的聯(lián)合股份可能達到40％，由此成為Central Finance的大股東。在普通股方面，三井住友金融集團獲得將近15％的股份，三井物產(chǎn)獲得約10％的股份，在債轉(zhuǎn)股后，這些股份將分別上升到20％。

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