視界第11輯

一．     引言

     1999-2001年，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院“當(dāng)代社會(huì)結(jié)構(gòu)變遷研究”課題組進(jìn)行了為時(shí)兩年的調(diào)查研究，其研究成果于2001年底匯編為《當(dāng)代中國(guó)社會(huì)階層研究報(bào)告》一書正式發(fā)表。本文以該課題組的研究成果為出發(fā)點(diǎn)，比較當(dāng)代中國(guó)與當(dāng)代中心資本主義國(guó)家（即帝國(guó)主義國(guó)家）、外圍和半外圍資本主義國(guó)家的階級(jí)結(jié)構(gòu)，并說明當(dāng)代中國(guó)的階級(jí)結(jié)構(gòu)所反映的當(dāng)代中國(guó)在世界資本主義體系中的地位。

     本文進(jìn)而探討世界資本主義體系的若干基本運(yùn)動(dòng)規(guī)律及其階級(jí)結(jié)構(gòu)，特別說明世界范圍的無產(chǎn)階級(jí)化及其世界歷史意義，并由此而引申出關(guān)于中國(guó)階級(jí)結(jié)構(gòu)未來演變的若干基本估計(jì)。

 在進(jìn)入正文之前，首先遇到的一個(gè)話語上的問題。那就是，在社會(huì)結(jié)構(gòu)分析中，當(dāng)前中國(guó)主流社會(huì)學(xué)偏好采用“階層”而不是“階級(jí)”以指稱一定的社會(huì)集團(tuán)。這種話語上的區(qū)別，既有方法論方面的原因，也有歷史的和意識(shí)形態(tài)方面的原因。《當(dāng)代中國(guó)社會(huì)階層研究報(bào)告》一書的序言中有這樣的說明：

在當(dāng)前有關(guān)階級(jí)階層問題的爭(zhēng)論中，有一種誤導(dǎo)性的說法，即認(rèn)為采用“階級(jí)”一詞意味著堅(jiān)持馬克思主義理論，而采用“階層”一詞則似乎是非馬克思主義的觀點(diǎn)。實(shí)際上，在大多數(shù)英文文獻(xiàn)的有關(guān)論述中，并不存在“階級(jí)”與“階層”兩個(gè)概念的明顯區(qū)別，大多數(shù)理論家都采用同一個(gè)詞匯：“class”，它既可以被譯成“階級(jí)”，也可以被譯成“階層”。……在中文中，情況有所不同，“階級(jí)”這一詞匯往往是指?jìng)鹘y(tǒng)馬克思主義意義上的階級(jí)概念——即由生產(chǎn)資料占有來進(jìn)行劃分的、相互之間存在利益沖突、對(duì)立、斗爭(zhēng)關(guān)系的群體，這一詞匯讓人聯(lián)想到的是嚴(yán)重的社會(huì)沖突、動(dòng)蕩或人與人之間的爭(zhēng)斗，有些學(xué)者和民眾對(duì)這一詞匯還帶有反感情緒和否定傾向。而“階層”常常被認(rèn)為是不那么具有沖突性并帶有等級(jí)性質(zhì)的群體概念。真正的區(qū)別并不在于采用哪一個(gè)詞匯，而在于采用哪種思路來分析“class”這種社會(huì)現(xiàn)象。

    筆者認(rèn)為，社會(huì)科學(xué)的一個(gè)基本目的，是認(rèn)識(shí)現(xiàn)實(shí)存在的社會(huì)關(guān)系，并了解其發(fā)生、發(fā)展和變化。為此，既不應(yīng)當(dāng)預(yù)先假設(shè)這些關(guān)系的對(duì)抗性，也不應(yīng)當(dāng)預(yù)先假設(shè)它們的可調(diào)和性。正確的方法，是將它們置于一定的歷史環(huán)境之中，了解這些關(guān)系在歷史上存在的依據(jù)，以及它們發(fā)展變化乃至消亡的條件。從這樣的基本認(rèn)識(shí)出發(fā)，一定的理論概念，只要有助于認(rèn)識(shí)這些現(xiàn)實(shí)存在的社會(huì)關(guān)系或者是它們的某些方面，并且基于一定的為人所知的理論傳統(tǒng)，就有權(quán)利被使用并且可以得到合理的使用。

      在馬克思主義傳統(tǒng)中，階級(jí)始終是與一定社會(huì)生產(chǎn)過程相聯(lián)系的。物質(zhì)生產(chǎn)活動(dòng)，特別是與滿足社會(huì)成員基本需要相聯(lián)系的物質(zhì)生產(chǎn)活動(dòng)，是一切人類社會(huì)最基本的、第一個(gè)歷史活動(dòng)。在生產(chǎn)過程中，人們發(fā)生一定的社會(huì)關(guān)系。在一定歷史條件下，由于人們?cè)谏a(chǎn)過程中的地位的差別（腦力勞動(dòng)和體力勞動(dòng)的分工和其它差別），人們對(duì)生產(chǎn)資料的關(guān)系不同，從而占有不同份額的社會(huì)產(chǎn)品，特別是占有不同份額的社會(huì)剩余產(chǎn)品（社會(huì)總產(chǎn)品扣除生產(chǎn)資料消耗與勞動(dòng)者基本需要以后剩余的部分）。社會(huì)因而分裂為相互之間不平等的若干個(gè)社會(huì)集團(tuán)，即階級(jí)。在經(jīng)濟(jì)上掌握社會(huì)絕大部分剩余產(chǎn)品的階級(jí)通常也是政治上居于統(tǒng)治地位的階級(jí)，而統(tǒng)治階級(jí)的思想，通常也是一個(gè)社會(huì)占統(tǒng)治地位的思想。

     自然，階級(jí)關(guān)系不是唯一重要的社會(huì)關(guān)系。種族、民族、性別之間的關(guān)系同樣是社會(huì)結(jié)構(gòu)的重要組成要素，并與階級(jí)關(guān)系和其它社會(huì)關(guān)系相互交叉。人們?cè)谡魏臀幕钪兴l(fā)生的多種關(guān)系顯然不能簡(jiǎn)單地歸結(jié)于生產(chǎn)關(guān)系或階級(jí)關(guān)系。但是，只要我們承認(rèn)，人類在社會(huì)生產(chǎn)過程中發(fā)生的社會(huì)關(guān)系是決定社會(huì)結(jié)構(gòu)的一個(gè)重要方面，沒有關(guān)于社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系的認(rèn)識(shí)，就不能比較完整準(zhǔn)確地了解一定的社會(huì)結(jié)構(gòu)，那么就不能不承認(rèn)，必須要有一個(gè)適當(dāng)?shù)睦碚摳拍钜哉f明人們?cè)谝欢ㄉ鐣?huì)生產(chǎn)關(guān)系中所形成的若干互不平等的集團(tuán)，以及這種集團(tuán)之間的相互關(guān)系。馬克思主義的“階級(jí)”概念，不恰恰是這樣一種理論概念嗎？

二．     當(dāng)代中國(guó)的“社會(huì)階層結(jié)構(gòu)”

      中國(guó)社會(huì)科學(xué)院“當(dāng)代中國(guó)社會(huì)結(jié)構(gòu)變遷研究”課題組（以下簡(jiǎn)稱“社科院課題組”或“課題組”）的研究成果為了解當(dāng)代中國(guó)社會(huì)的階級(jí)結(jié)構(gòu)提供了基本的信息。

社科院課題組在其所撰寫的《中國(guó)目前社會(huì)階層結(jié)構(gòu)研究報(bào)告》（以下簡(jiǎn)稱“研究報(bào)告”）一文中開篇就說明：“1978年以來的改革開放使中國(guó)社會(huì)發(fā)生了深刻的變化，經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌和現(xiàn)代化進(jìn)程的推進(jìn)也促使中國(guó)社會(huì)階層結(jié)構(gòu)發(fā)生結(jié)構(gòu)性的變化 (社會(huì)藍(lán)皮書,第115頁)。”[1]

       課題組采用了“以職業(yè)分類為基礎(chǔ)，以組織資源、經(jīng)濟(jì)資源和文化資源的占有狀況為標(biāo)準(zhǔn)來劃分社會(huì)階層的理論框架”并據(jù)此將當(dāng)代中國(guó)社會(huì)劃分為十大社會(huì)階層(社會(huì)藍(lán)皮書,第116頁)。表1說明了1978-1999年中國(guó)社會(huì)階層結(jié)構(gòu)的構(gòu)成及其演變。

       課題組認(rèn)為，在中國(guó)，“現(xiàn)代化”的社會(huì)階層結(jié)構(gòu)的雛形已經(jīng)形成，其標(biāo)志，是出現(xiàn)了一個(gè)不斷擴(kuò)大的社會(huì)中間層和企業(yè)家階層。研究報(bào)告指出：“與傳統(tǒng)社會(huì)不同，現(xiàn)代化的社會(huì)階層結(jié)構(gòu)不再是金字塔型，而是橄欖型，社會(huì)大部分成員處在中等和中上層地位，只有少數(shù)人處于高層和較高層，而處于最低層的也是少數(shù)。”“從西方國(guó)家的現(xiàn)代化進(jìn)程來看，社會(huì)階層結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平基本上是相匹配的，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不斷提高，階層結(jié)構(gòu)發(fā)達(dá)程度也會(huì)得到相應(yīng)的提高(社會(huì)藍(lán)皮書,第124頁)?！?/p>

       對(duì)于1978年以來中國(guó)社會(huì)階層結(jié)構(gòu)的變化，研究報(bào)告指出：“1978年以來，中國(guó)的社會(huì)中間層有了非常快的擴(kuò)張，可以說是擴(kuò)張最快的階層結(jié)構(gòu)部分。比如，從1978年到1999年，中國(guó)私營(yíng)企業(yè)主階層所占比重從0上升為0.6%，個(gè)體工商戶階層和經(jīng)理人員階層所占比重也分別從0.03%和0.23%增加到4.2%和1.5%，商業(yè)服務(wù)業(yè)員工階層則從2.2%左右增加到12%左右，都翻了幾番。這樣，中國(guó)社會(huì)階層結(jié)構(gòu)便開始從原先的金字塔型逐漸向橄欖型轉(zhuǎn)變（社會(huì)藍(lán)皮書，第125頁）?！?/p>

 研究報(bào)告對(duì)于中國(guó)未來的社會(huì)階層結(jié)構(gòu)演變作出預(yù)測(cè)：“可以預(yù)見，隨著中國(guó)工業(yè)化、信息化和城市化的發(fā)展，社會(huì)中間層將會(huì)不斷得到擴(kuò)張，最終成為中國(guó)現(xiàn)代化社會(huì)階層結(jié)構(gòu)的最重要部分、最穩(wěn)定的社會(huì)力量（社會(huì)藍(lán)皮書，第125頁）?！?/p>

 研究報(bào)告的一個(gè)中心命題是，中國(guó)社會(huì)的“現(xiàn)代化”，將導(dǎo)致“中間階層”的擴(kuò)大并成為多數(shù)，從而形成一個(gè)穩(wěn)定的“現(xiàn)代化的社會(huì)階層結(jié)構(gòu)”。但是研究報(bào)告對(duì)于到底什么是“中間階層”、哪些人群屬于“中間階層”卻不能很好地說明，并且隨意更改，經(jīng)常自相矛盾。比如，經(jīng)理人員階層被說成是當(dāng)前社會(huì)階層結(jié)構(gòu)中的“主導(dǎo)階層之一（社會(huì)藍(lán)皮書，第117頁）”，但隨后又用經(jīng)理人員階層比重的上升來說明“中間階層”的擴(kuò)大。一方面，私營(yíng)企業(yè)主被說成是“中間階層”的一部分，另一方面又說，“在中國(guó)社會(huì)結(jié)構(gòu)較上層的部分或者說居于優(yōu)勢(shì)位置的社會(huì)階層中，掌握或直接運(yùn)作經(jīng)濟(jì)資源的階層正在興起和壯大。在這類階層中，除了國(guó)家與社會(huì)管理者外，還有私營(yíng)企業(yè)主與經(jīng)理人員（社會(huì)藍(lán)皮書，第125頁）?！?/p>

 所謂“中間階層”是1978年以來擴(kuò)張最快的階層結(jié)構(gòu)部分的說法，高度依賴于將商業(yè)服務(wù)業(yè)員工階層歸入社會(huì)的“中間階層”。但是，研究報(bào)告自己也承認(rèn)，“這一階層的絕大多數(shù)成員的社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況與產(chǎn)業(yè)工人階層較為類似（社會(huì)藍(lán)皮書，第120頁）?！毖芯繄?bào)告中表3所列舉的若干城市各社會(huì)階層平均收入的比較表明，除了在漢川，產(chǎn)業(yè)工人的平均收入略低于商業(yè)服務(wù)業(yè)員工以外，在深圳、合肥、鎮(zhèn)寧，產(chǎn)業(yè)工人的平均收入均高于商業(yè)服務(wù)業(yè)員工的平均收入（社會(huì)藍(lán)皮書，第125頁）。

       我們不妨撇開帶有一定主觀性的上層、中層、下層的分類，而觀察一下中國(guó)社會(huì)的各個(gè)階層在過去二十多年的時(shí)間里實(shí)際社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位的變化。表2根據(jù)研究報(bào)告所提供的信息說明了課題組對(duì)于各個(gè)社會(huì)階層的定義以及根據(jù)課題組自己的調(diào)查研究所發(fā)現(xiàn)的各個(gè)社會(huì)階層在“市場(chǎng)化改革”過程中利益變化的狀況。表2所提供的情況表明，過去二十多年中，特別是上個(gè)世紀(jì)九十年代中期以來，中國(guó)各社會(huì)階層的利益分化明顯加劇了。

根據(jù)市場(chǎng)化改革在不同階段的發(fā)展，可以將過去二十多年劃分為三個(gè)階段。第一個(gè)階段，從改革開始到八十年代中期，農(nóng)民和個(gè)體工商戶（約占全部人口的70%）是明顯的受益者，其它階層既沒有明顯受益，也沒有明顯受損。第二個(gè)階段，從八十年代中期到九十年代中期，是利益分化局面的形成時(shí)期。到第三個(gè)階段，即九十年代中期以后，形成了四個(gè)明顯受益的集團(tuán)（國(guó)家與社會(huì)管理者、經(jīng)理人員、私營(yíng)企業(yè)主、專業(yè)技術(shù)人員，合計(jì)約占全部人口的9%），和四個(gè)利益明顯受損的集團(tuán)（產(chǎn)業(yè)工人、絕大多數(shù)商業(yè)服務(wù)業(yè)員工、農(nóng)民、失業(yè)半失業(yè)者，合計(jì)約占全部人口的82%）。這樣，只剩下辦事員與個(gè)體工商戶是受益受損不太明顯的集團(tuán)，合計(jì)約占全部人口的9%。

 可見，如果以各個(gè)社會(huì)階層的實(shí)際社會(huì)經(jīng)濟(jì)利益狀況為衡量的標(biāo)準(zhǔn)，沒有任何跡象表明，中國(guó)社會(huì)的階級(jí)結(jié)構(gòu)正在從“金字塔型”走向“橄欖型”。恰恰相反，雖然在市場(chǎng)化改革初期，曾經(jīng)出現(xiàn)社會(huì)底層（農(nóng)民）在社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位方面向上靠攏的局面，到了九十年代中期以后，中國(guó)社會(huì)已經(jīng)形成高度兩極分化的局面，約80%的人口基本處于社會(huì)的底層，原有的社會(huì)中間階層的主體（產(chǎn)業(yè)工人、商業(yè)服務(wù)業(yè)員工）已經(jīng)下降為底層的一部分，中間階層的規(guī)模因而大大縮小了。

三．     資本主義世界經(jīng)濟(jì)和多國(guó)體系

       社科院課題組與研究報(bào)告認(rèn)為，中國(guó)目前的“社會(huì)階層結(jié)構(gòu)”已經(jīng)具備了現(xiàn)代社會(huì)階層結(jié)構(gòu)的“雛形”。一方面，這說明中國(guó)目前的社會(huì)階層結(jié)構(gòu)相對(duì)于已經(jīng)“現(xiàn)代化”的、“發(fā)達(dá)”的國(guó)家的社會(huì)階層結(jié)構(gòu)是落后的、低級(jí)的。另一方面，這又說明中國(guó)正處于由傳統(tǒng)社會(huì)向現(xiàn)代社會(huì)過渡的過程中。隨著現(xiàn)代化進(jìn)程的進(jìn)展，中國(guó)的社會(huì)階層結(jié)構(gòu)必然逐步地具備現(xiàn)代社會(huì)階層結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)。

       但是，中國(guó)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不是孤立進(jìn)行的，中國(guó)社會(huì)也不是孤立地存在著。中國(guó)是“世界經(jīng)濟(jì)”的一部分。在這個(gè)世界經(jīng)濟(jì)中，絕大多數(shù)生產(chǎn)者為利潤(rùn)而生產(chǎn)，并且不斷地將利潤(rùn)中的相當(dāng)一部分用于資本積累。無止境的資本積累是現(xiàn)代世界經(jīng)濟(jì)的一個(gè)最基本的特點(diǎn)。在這個(gè)意義上，現(xiàn)代世界經(jīng)濟(jì)是資本主義的世界經(jīng)濟(jì)。[2]中國(guó)社會(huì)是資本主義世界經(jīng)濟(jì)的一部分。

       資本主義世界經(jīng)濟(jì)是由一個(gè)有機(jī)結(jié)合在一起的分工體系構(gòu)成的。在這個(gè)體系中，商品、勞動(dòng)力和資本的流動(dòng)編織成無數(shù)條商品生產(chǎn)和分配的體系，或者簡(jiǎn)稱為商品鏈。每一條商品鏈都形成一定的市場(chǎng)價(jià)值。與資本主義世界經(jīng)濟(jì)同時(shí)存在的是由許多個(gè)民族國(guó)家組成的世界多國(guó)體系，構(gòu)成資本主義世界經(jīng)濟(jì)在政治上的上層建筑。所有的商品鏈都跨越若干個(gè)民族國(guó)家，但是在每一條商品鏈中所形成的市場(chǎng)價(jià)值在參與商品鏈的各個(gè)民族國(guó)家中卻是以極不平等地方式分配的。

       中國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)副秘書長(zhǎng)馬建堂在出席2002年“跨國(guó)公司在華戰(zhàn)略論壇”時(shí)指出，以中國(guó)的玩具出口制造業(yè)為例，說明了國(guó)際玩具商品鏈的市場(chǎng)價(jià)值是如何在生產(chǎn)和銷售的各個(gè)環(huán)節(jié)分配的。表3根據(jù)馬建堂所提供的資料，列舉了一件由美國(guó)公司設(shè)計(jì)、中國(guó)工人制造的兒童學(xué)習(xí)用可發(fā)聲地球儀由生產(chǎn)到銷售的各個(gè)環(huán)節(jié)，以及每個(gè)環(huán)節(jié)所獲得的市場(chǎng)價(jià)值。

       表3說明，位于資本主義世界外圍地區(qū)的中國(guó)大陸，在兒童學(xué)習(xí)用可發(fā)聲地球儀的全球商品鏈中，累計(jì)僅獲得10.5%的市場(chǎng)價(jià)值。位于資本主義世界半外圍地區(qū)的中國(guó)香港地區(qū)，獲得26.3%的市場(chǎng)價(jià)值；而位于資本主義世界中心地區(qū)的美國(guó)，獲得63.2%的市場(chǎng)價(jià)值。這是一個(gè)典型的例證，符合全球商品鏈的一般規(guī)律。[3]這個(gè)一般規(guī)律就是，在全球商品鏈中，中心國(guó)家獲取絕大部分的價(jià)值，半外圍國(guó)家獲取較少的價(jià)值，而外圍國(guó)家只獲取很少一部分價(jià)值。

       每個(gè)國(guó)家所獲取的增加值又要在利潤(rùn)與工資之間作出分配。由于資本的國(guó)際流動(dòng)，利潤(rùn)率在國(guó)際間有趨于平均化的趨勢(shì)，因而商品鏈中各個(gè)環(huán)節(jié)的利潤(rùn)量必須與各個(gè)環(huán)節(jié)的預(yù)付資本基本相當(dāng)。這樣，外圍、半外圍國(guó)家所獲得的較少的增加值必然意味著較低的工資率?；蛘哒f，只有外圍、半外圍國(guó)家工人工資率極大地低于中心國(guó)家工人的工資率，中心國(guó)家才可能獲得全球商品鏈中的絕大部分價(jià)值。所以，全球商品鏈價(jià)值的不平等分配同時(shí)意味著中心國(guó)家與外圍、半外圍國(guó)家間發(fā)生著不平等交換，中心國(guó)家以較少的勞動(dòng)時(shí)間換取外圍、半外圍國(guó)家較多的勞動(dòng)時(shí)間。通過不平等交換，大量剩余由外圍、半外圍國(guó)家轉(zhuǎn)移到中心國(guó)家，成為中心國(guó)家巨大財(cái)富的基礎(chǔ)。

       由于工資率的差別在不平等交換中起著關(guān)鍵的作用，可以用工資率的差別來代表不平等交換的程度，也可以將工資率視為各個(gè)民族國(guó)家在世界體系中等級(jí)地位的指數(shù)。表4比較了若干國(guó)家制造業(yè)部門的平均工資水平。

       表4所列舉的國(guó)家，除了美國(guó)、日本以外，選自英國(guó)《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》雜志所列舉的所謂“新興市場(chǎng)國(guó)家（地區(qū)）”。表4顯示了，世界體系中的各個(gè)民族國(guó)家分別居于不同的等級(jí)。處于金字塔頂端的是美國(guó)，日本，西歐等中心國(guó)家，合計(jì)約占世界人口的15%。緊挨在中心國(guó)家下面的是韓國(guó)、新加坡、中國(guó)香港、以色列等處于廣大外圍和半外圍地區(qū)的地理邊緣、充當(dāng)中心國(guó)家政治、經(jīng)濟(jì)、軍事橋頭堡的“準(zhǔn)中心國(guó)家”。這些國(guó)家（地區(qū)）的工資水平大約相當(dāng)于中心國(guó)家的50-75%。再下面，是拉丁美洲、東南亞和東歐的半外圍國(guó)家，工資水平大約相當(dāng)于中心國(guó)家的10-30%，人口約占世界人口的10%以上。處于金字塔底端的是中國(guó)、印度和其它外圍國(guó)家，工資水平與中心國(guó)家的差距約為50：1，擁有世界上最廣大的人口。原來在世界體系中地位接近中心國(guó)家的俄羅斯聯(lián)邦，在經(jīng)過“經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型”之后，已基本上淪落為一個(gè)外圍國(guó)家。

       如果說，中國(guó)是資本主義世界經(jīng)濟(jì)的一部分，并且是以外圍國(guó)家的資格參與世界體系內(nèi)部的分工和不平等交換的，那么，這與中國(guó)的“社會(huì)階層結(jié)構(gòu)”或階級(jí)結(jié)構(gòu)又存在著怎樣的聯(lián)系呢？世界體系中的中心、半外圍、外圍國(guó)家的階級(jí)結(jié)構(gòu)分別是怎樣的，相互之間存在著哪些聯(lián)系與差別，分別在資本主義世界經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮著怎樣的功能？

四．     世界體系中的階級(jí)結(jié)構(gòu)

       資本主義經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是以為利潤(rùn)而生產(chǎn)為基礎(chǔ)的。利潤(rùn)是一定生產(chǎn)活動(dòng)中所形成的市場(chǎng)價(jià)值與生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中所發(fā)生的總成本的差額。廣義的利潤(rùn)包括一切由財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的收入，如利潤(rùn)、利息、紅利、租金等。資本家階級(jí)則包括所有其收入主要或全部來自于財(cái)產(chǎn)收入的人。

       資本主義經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中所發(fā)生的成本包括在生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中所耗費(fèi)的物質(zhì)投入成本和勞動(dòng)力成本。物質(zhì)投入成本既是某些資本家的成本，又是其他資本家的銷售收入。所以，對(duì)于整個(gè)資本家階級(jí)來說，對(duì)利潤(rùn)規(guī)模構(gòu)成限制的主要是勞動(dòng)力成本。

       在資本主義世界經(jīng)濟(jì)的歷史上，勞動(dòng)力的使用有過多種形式，包括雇傭勞動(dòng)、奴隸制、農(nóng)奴制、租佃制、家庭小生產(chǎn)等。部分由于被壓迫人民的反抗斗爭(zhēng)，部分由于隨著資本主義世界經(jīng)濟(jì)之外的地區(qū)的消失，采用奴隸制、農(nóng)奴制等形式的經(jīng)濟(jì)成本上升，在資本主義世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過程中，以人身依附和限制勞動(dòng)者人身自由為基礎(chǔ)的各種勞動(dòng)力使用形式逐步消失了。[4]在世界范圍內(nèi)，勞動(dòng)力的使用現(xiàn)在主要有以下幾種形式。

       首先，是那些有高度技能的、勞動(dòng)力的供給有相當(dāng)壟斷性的“專業(yè)技術(shù)人員”和“經(jīng)理人員”。然后，是那些終身或長(zhǎng)期在城市生活的熟練或半熟練工人，其一生的收入全部或幾乎全部來自于出賣勞動(dòng)力換取的工資收入（包括由國(guó)家轉(zhuǎn)移支付的“社會(huì)工資”或通過私人機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)移支付的養(yǎng)老保險(xiǎn)金、人身保險(xiǎn)金等）。這部分城市工人通常有正規(guī)的、全時(shí)制的工作。他們構(gòu)成資本主義世界經(jīng)濟(jì)中的“無產(chǎn)階級(jí)”。

       另外一部分城市工人，沒有穩(wěn)定的、正規(guī)的工作。他們從事非熟練的職業(yè)，經(jīng)常處于失業(yè)半失業(yè)的狀態(tài)，其所獲得的工資收入只能滿足一部分生存需要。他們的其它收入來自于小生意、小買賣、打零工等非“非正式部門”的活動(dòng)或來自于社會(huì)救濟(jì)。由于他們只能部分地以出賣勞動(dòng)力的方式謀生，他們構(gòu)成資本主義世界經(jīng)濟(jì)的“半無產(chǎn)階級(jí)”的一部分。

       “半無產(chǎn)階級(jí)”的另一部分，其一生中的一部分時(shí)間生活在農(nóng)村（通常是在成年以前和在老年），另一部分時(shí)間生活在城市（通常是在其勞動(dòng)年齡的黃金階段），其一生收入的一部分來自于工資收入，另一部分來自于農(nóng)村的家庭生產(chǎn)。這部分工人往往從事非熟練的職業(yè)，沒有正規(guī)、穩(wěn)定的工作。

       除以上各種勞動(dòng)力使用形式之外，還有生活在城市、擁有生產(chǎn)資料、主要依靠自身勞動(dòng)謀生的城市小資產(chǎn)階級(jí)以及生活在農(nóng)村、主要依靠家庭生產(chǎn)謀生的農(nóng)村小資產(chǎn)階級(jí)（即農(nóng)民）。

       在這幾類勞動(dòng)力中，專業(yè)技術(shù)人員、經(jīng)理人員、無產(chǎn)階級(jí)工人、半無產(chǎn)階級(jí)工人的收入直接構(gòu)成資本主義經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的成本。城市小資產(chǎn)階級(jí)（此后簡(jiǎn)稱小資產(chǎn)階級(jí)）和農(nóng)民的收入來自于向資本家出售生產(chǎn)資料或向各勞動(dòng)階級(jí)出售消費(fèi)資料，因而間接構(gòu)成資本主義經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的成本。所有這些階級(jí)的收入越高，其它一切條件相等，資本家階級(jí)的利潤(rùn)越低。在這個(gè)意義上，所有這些階級(jí)與資本家階級(jí)之間都存在著階級(jí)沖突和階級(jí)斗爭(zhēng)。

       如果將社會(huì)剩余定義為社會(huì)總產(chǎn)品扣除生產(chǎn)資料耗費(fèi)與維持全部人口生存的必需消費(fèi)以后的余額，那么剩余在社會(huì)各階級(jí)間的分配取決于各階級(jí)的力量對(duì)比或者說談判能力。首先看農(nóng)民。農(nóng)民的談判能力受到大批同類的小商品生產(chǎn)者的競(jìng)爭(zhēng)的限制。在農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率提高，對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的需求的增長(zhǎng)相對(duì)緩慢，中心國(guó)家向世界市場(chǎng)傾銷農(nóng)產(chǎn)品的情況下，外圍、半外圍國(guó)家的農(nóng)民往往是談判能力最低的一個(gè)階級(jí)，在剩余分配中常常得不到任何利益。

       在外圍和半外圍國(guó)家，半無產(chǎn)階級(jí)的大部分是來自農(nóng)村的移民工人。他們?cè)诔赡暌郧吧钤谵r(nóng)村，在城市中面對(duì)一個(gè)陌生的社會(huì)環(huán)境，缺乏社會(huì)組織能力和斗爭(zhēng)經(jīng)驗(yàn)，又受到來自農(nóng)村的剩余勞動(dòng)力的競(jìng)爭(zhēng)，因而難以進(jìn)行有效的爭(zhēng)取剩余份額的斗爭(zhēng)。半無產(chǎn)階級(jí)的另一部分，雖然長(zhǎng)期生活在城市，但是從事與移民工人類似的非熟練工種，沒有穩(wěn)定職業(yè)，并受到來自農(nóng)村的剩余勞動(dòng)力和城市的失業(yè)半失業(yè)人口的競(jìng)爭(zhēng)，因而談判能力相對(duì)低下。

       除去少數(shù)高技能的工作以外，無產(chǎn)階級(jí)工人在資本主義世界經(jīng)濟(jì)的各種勞動(dòng)力使用形式中是最昂貴的一種。無產(chǎn)階級(jí)工人長(zhǎng)期生活在城市，有一定的教育水平和政治經(jīng)驗(yàn)，有為了一定經(jīng)濟(jì)的或政治的目的組織起來的條件和能力，因而能夠爭(zhēng)取到社會(huì)剩余中較大的一塊份額。

       最后，是專業(yè)技術(shù)人員和經(jīng)理人員。他們的勞動(dòng)屬于高技能的，因而是難以監(jiān)督的。另一方面，他們所從事的工作往往處于資本主義經(jīng)濟(jì)和社會(huì)活動(dòng)的關(guān)鍵的、戰(zhàn)略性的位置。為了確保這些高技能的工人忠實(shí)地服務(wù)于資本家階級(jí)，他們的收入必須大大高于其它各勞動(dòng)階級(jí)，使他們?cè)谖镔|(zhì)生活方面接近資本家階級(jí)，或者說，資本家階級(jí)必須向這部分工人支付“忠誠(chéng)租金”。[5]就專業(yè)技術(shù)人員和經(jīng)理人員的社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位介于無產(chǎn)階級(jí)和資本家階級(jí)之間而言，他們構(gòu)成資本主義社會(huì)的“中間階級(jí)”。

       社科院課題組的研究報(bào)告認(rèn)為，中間階級(jí)是“現(xiàn)代化社會(huì)階層結(jié)構(gòu)的最重要部分、最穩(wěn)定的社會(huì)力量”。中間階級(jí)在世界體系中無疑發(fā)揮著不可或缺的穩(wěn)定作用。但是，這個(gè)穩(wěn)定的作用是資本家付出了昂貴的“忠誠(chéng)租金”以后買到的，而收買注定只能應(yīng)用于一個(gè)相對(duì)少數(shù)的群體。這是因?yàn)?，如果收買的范圍擴(kuò)大到一個(gè)相當(dāng)大的群體，那么“忠誠(chéng)租金”在相當(dāng)程度上就不再是少數(shù)人的特權(quán)，因而其社會(huì)價(jià)值必然下降。另一方面，如果收買的范圍大幅度地?cái)U(kuò)大，收買的成本也必然大幅度地上升，能夠保留下來供資本家階級(jí)分配的剩余也就所剩無幾了。這些因素決定了，中間階級(jí)，即使是在中心國(guó)家，也只能是一個(gè)相對(duì)少數(shù)的階級(jí)。[6]

       下面，我們來比較一下中心，外圍、半外圍國(guó)家的階級(jí)結(jié)構(gòu)。社科院課題組的研究報(bào)告引用了吉爾伯特和卡爾的《美國(guó)階級(jí)結(jié)構(gòu)》一個(gè)較早版本（中譯本1992年版）的有關(guān)內(nèi)容作為“現(xiàn)代化社會(huì)階層結(jié)構(gòu)”的例證。筆者查閱了該書的1992年英文版，同時(shí)查閱了美國(guó)馬克思主義社會(huì)學(xué)家E.O.賴特的《階級(jí)計(jì)算》（Class Counts）一書，根據(jù)兩書的有關(guān)資料，編制了表5，說明了1990年美國(guó)社會(huì)的階層和職業(yè)分布的基本狀況。

       在象美國(guó)這樣一個(gè)中心國(guó)家里，誰是無產(chǎn)階級(jí)？誰是半無產(chǎn)階級(jí)？誰是無產(chǎn)階級(jí)與資本家階級(jí)之間的中間階級(jí)？關(guān)于工人貧民和社會(huì)底層，吉爾伯特和卡爾是這樣評(píng)論的：“他們的收入在貧困線上下波動(dòng)，他們不時(shí)地受到失業(yè)的威脅，或者完全沒有工作的機(jī)會(huì)?！惫と素毭窠?jīng)常工作，但是沒有穩(wěn)定的收入，不能積累起足夠的資金應(yīng)付緊急情況，退休后完全以來于政府提供的社會(huì)保險(xiǎn)金。社會(huì)底層很少有工作，經(jīng)常處于貧困狀態(tài)。[7]所有這些都符合半無產(chǎn)階級(jí)的特征，即僅憑工資收入只能滿足部分生存需要。如果將工人貧民和社會(huì)底層作為半無產(chǎn)階級(jí)，那么美國(guó)的半無產(chǎn)階級(jí)約占全部人口的25%。

       狹義的無產(chǎn)階級(jí)定義只包括熟練和半熟練工人階級(jí)，約占全部人口的30%。廣義的無產(chǎn)階級(jí)定義可以包括一切全部或主要收入來自工資收入，有相當(dāng)?shù)恼魏徒?jīng)濟(jì)組織能力并能獲取較大一部分剩余的工人群體。按照這樣的定義，除了半無產(chǎn)階級(jí)和占據(jù)戰(zhàn)略性職位的高技能工人以外的一切工人群體，包括監(jiān)工、下級(jí)經(jīng)理、半專業(yè)人員，都可以包括在無產(chǎn)階級(jí)的范圍內(nèi)。在一定意義上，監(jiān)工、下級(jí)經(jīng)理、半專業(yè)人員，比狹義無產(chǎn)階級(jí)有更大的獲取剩余的能力，因而是比狹義無產(chǎn)階級(jí)更加無產(chǎn)階級(jí)化的工人。廣義的無產(chǎn)階級(jí)約占全部人口的60%。無論采取狹義還是廣義的定義，都不影響后面的論證和結(jié)論。本文采用折衷的辦法，將監(jiān)督工人算做無產(chǎn)階級(jí)的一部分，而將下級(jí)經(jīng)理、半專業(yè)人員算做中間階級(jí)的一部分。這樣，無產(chǎn)階級(jí)約占全部人口的45%，中間階級(jí)約占20%。另外，資產(chǎn)階級(jí)和小資產(chǎn)階級(jí)各占全部人口的5%。

       那么，半外圍國(guó)家的階級(jí)結(jié)構(gòu)又是怎樣的呢？表6根據(jù)有關(guān)資料說明了拉丁美洲三個(gè)半外圍國(guó)家阿根廷、巴西、智利的社會(huì)階層和職業(yè)的分布狀況。拉丁美洲半外圍國(guó)家的特點(diǎn)是，存在著一個(gè)龐大的“低生產(chǎn)率”部門。在低生產(chǎn)率部門工作的工人包括小型企業(yè)（雇工人數(shù)少于五人）工人、家庭雇工和獨(dú)立經(jīng)營(yíng)者及沒有報(bào)酬的家庭工人。在大多數(shù)情況下，在低生產(chǎn)率部門工作的工人的收入低于維持一個(gè)四口之家生活在貧困線以上所必需的水平。[8]如果將農(nóng)村工人、城市失業(yè)人口、小型企業(yè)工人、家庭雇工、收入在貧困線以下的大中型企業(yè)工人，以及收入在貧困線以下的獨(dú)立經(jīng)營(yíng)者和家庭工人都包括在半無產(chǎn)階級(jí)的范圍內(nèi)，那么，阿根廷、巴西、智利的半無產(chǎn)階級(jí)分別約占全部人口的32%、47%和43%。[9]表6沒有提供有關(guān)經(jīng)理人員比例的數(shù)據(jù)。假設(shè)經(jīng)理人員的規(guī)模相當(dāng)于專業(yè)技術(shù)人員規(guī)模的三分之一，那么阿根廷、巴西、智利的中產(chǎn)階級(jí)分別約占全部人口的14%、10%和15%。阿根廷、巴西、智利的無產(chǎn)階級(jí)分別約占全部人口的28%、18%和23%，農(nóng)民分別約占7%、12%和5%，小資產(chǎn)階級(jí)分別約占17%、9%和13%，資產(chǎn)階級(jí)分別約占4%、5%和2%。

       表7比較了中心、半外圍和外圍國(guó)家的階級(jí)結(jié)構(gòu)。中心國(guó)家以美國(guó)為代表，半外圍國(guó)家以拉丁美洲為代表，外圍國(guó)家以中國(guó)為代表，其中中國(guó)的階級(jí)分類參照了社科院課題組的研究報(bào)告所提供的關(guān)于1999年中國(guó)社會(huì)階層結(jié)構(gòu)的有關(guān)信息。

       對(duì)表7可以做這樣幾點(diǎn)說明。首先，世界體系中的中心國(guó)家也是高度無產(chǎn)階級(jí)化的國(guó)家，表現(xiàn)為無產(chǎn)階級(jí)占全部人口的將近一半，無產(chǎn)階級(jí)和半無產(chǎn)階級(jí)占人口的絕大多數(shù)（70%），以及幾乎全部的人口（90%）依靠出賣勞動(dòng)力換取工資收入為生。

       其次，半外圍國(guó)家是有中等程度無產(chǎn)階級(jí)化的國(guó)家。半外圍國(guó)家的無產(chǎn)階級(jí)和半無產(chǎn)階級(jí)合計(jì)約占人口的60%以上，但是其中無產(chǎn)階級(jí)相對(duì)于半無產(chǎn)階級(jí)的比例在1：3 到1：5之間。另外，小資產(chǎn)階級(jí)的規(guī)模比較大。

       第三，中國(guó)作為一個(gè)外圍國(guó)家，無產(chǎn)階級(jí)化的程度比較低。無產(chǎn)階級(jí)與半無產(chǎn)階級(jí)相加只占全部人口的約40%，依靠工資收入為生的人口占全部人口的約50%。農(nóng)民工與失業(yè)半失業(yè)人口相加，約占全部人口的15%。但是，這應(yīng)當(dāng)只是半無產(chǎn)階級(jí)的下限。如果將生活貧困的城市工人包括進(jìn)來，半無產(chǎn)階級(jí)的規(guī)模應(yīng)當(dāng)會(huì)大得多。中國(guó)階級(jí)結(jié)構(gòu)的另一個(gè)重要特點(diǎn)，是存在著一個(gè)龐大的農(nóng)民階級(jí)，構(gòu)成巨大的廉價(jià)勞動(dòng)力的儲(chǔ)備。

       第四，世界體系中各個(gè)民族國(guó)家的階級(jí)結(jié)構(gòu)反映了各個(gè)國(guó)家在世界體系中的等級(jí)地位。無產(chǎn)階級(jí)化程度越高的國(guó)家，各勞動(dòng)階級(jí)整體的談判能力也越高，并有能力獲取較多的剩余。在世界體系中，這些國(guó)家的工人擁有較高的工資，并在全球商品鏈中占有較多的市場(chǎng)價(jià)值。另一方面，無產(chǎn)階級(jí)化程度較低的國(guó)家，也是世界體系中的低工資國(guó)家，并在全球商品鏈中占有較少的市場(chǎng)價(jià)值。

       在這個(gè)意義上，中心、半外圍、外圍國(guó)家在階級(jí)結(jié)構(gòu)方面的差別在世界體系中發(fā)揮著確定的功能。正是由于外圍、半外圍國(guó)家的無產(chǎn)階級(jí)化程度較低，并且在這些國(guó)家的農(nóng)村還保留著巨大的廉價(jià)勞動(dòng)力的儲(chǔ)備，這些國(guó)家才能夠?yàn)槭澜珞w系提供大量的低工資的勞動(dòng)力，并在無數(shù)條全球商品鏈中生產(chǎn)出巨大的剩余。這些剩余進(jìn)而集中到中心國(guó)家，并使中心國(guó)家的工人有可能得到較高的工資。

 從這個(gè)角度說，中心、半外圍、外圍國(guó)家的階級(jí)結(jié)構(gòu)都是“現(xiàn)代”世界體系的必要組成部分，各自發(fā)揮著不可或缺的作用。外圍國(guó)家的階級(jí)結(jié)構(gòu)不是比較“落后”、比較“傳統(tǒng)”的；中心國(guó)家的階級(jí)結(jié)構(gòu)也不是比較“先進(jìn)”的。沒有了“落后”的外圍國(guó)家的階級(jí)結(jié)構(gòu)，中心國(guó)家的“先進(jìn)”的階級(jí)結(jié)構(gòu)也無從存在。

 第五，只要中國(guó)不擺脫在世界體系中的外圍國(guó)家的地位，中國(guó)的階級(jí)結(jié)構(gòu)就不可能擺脫外圍國(guó)家階級(jí)結(jié)構(gòu)的面貌。因?yàn)橹灰袊?guó)仍然是一個(gè)外圍國(guó)家，在全球商品鏈中只獲得極少一部分價(jià)值，中國(guó)的勞動(dòng)力就必須是十分低廉的，而這又要求有一個(gè)比較巨大的廉價(jià)勞動(dòng)力的儲(chǔ)備（即農(nóng)村人口）以及比較低的無產(chǎn)階級(jí)化水平（以壓低各勞動(dòng)階級(jí)的談判水平）。

 這就回到了社科院課題組所提出的問題，即中國(guó)如何實(shí)現(xiàn)“現(xiàn)代化”？也就是說，在現(xiàn)有的世界體系的范圍內(nèi)，中國(guó)能夠上升到更高的等級(jí)地位并使自己的社會(huì)結(jié)構(gòu)發(fā)生相應(yīng)的變化嗎？要回答這個(gè)問題，我們首先必須了解我們目前處于怎樣的世界歷史階段中。

五．     世界歷史中的無產(chǎn)階級(jí)化

       資本主義世界經(jīng)濟(jì)的運(yùn)動(dòng)表現(xiàn)為一系列的由上升階段和下降階段組成的長(zhǎng)波。在每一個(gè)長(zhǎng)波中，各種社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象也表現(xiàn)為波浪式的發(fā)展（比如，國(guó)家干預(yù)和自由市場(chǎng)交替成為占主導(dǎo)地位的意識(shí)形態(tài)和制度安排）。但是，透過一個(gè)又一個(gè)長(zhǎng)波，某些社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象表現(xiàn)為長(zhǎng)期的、趨勢(shì)性的發(fā)展。在每一次長(zhǎng)波終結(jié)的時(shí)候，它們不是簡(jiǎn)單地回到長(zhǎng)波開始時(shí)的狀態(tài)，而是達(dá)到一個(gè)更高的起點(diǎn)。無產(chǎn)階級(jí)化或非農(nóng)村化就是資本主義世界經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期歷史趨勢(shì)之一。[10]

       無產(chǎn)階級(jí)化，指的是資本主義世界經(jīng)濟(jì)中全部或部分依靠出賣勞動(dòng)力換取工資收入為生的勞動(dòng)力占全部勞動(dòng)力的比重不斷上升，并逐步達(dá)到絕大多數(shù)。在資本主義世界經(jīng)濟(jì)的中心地區(qū)，無產(chǎn)階級(jí)化還意味著無產(chǎn)階級(jí)，相對(duì)于中間階級(jí)和半無產(chǎn)階級(jí)，構(gòu)成以工資收入為生的人口的主體。

       如前所述，無產(chǎn)階級(jí)在各種勞動(dòng)力使用形式中是最昂貴的一種。對(duì)于任何個(gè)別資本家來說，無產(chǎn)階級(jí)意味著高成本勞動(dòng)力和低利潤(rùn)。那么，資本主義世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展為什么仍然導(dǎo)致無產(chǎn)階級(jí)化呢？

       首先，廣大的勞動(dòng)群眾從自己的生活經(jīng)驗(yàn)中認(rèn)識(shí)到，無產(chǎn)階級(jí)化的勞動(dòng)組織形式在政治上和經(jīng)濟(jì)上對(duì)于他們是最有利的，并不斷地為擴(kuò)大無產(chǎn)階級(jí)化的范圍而斗爭(zhēng)。

       其次，但是同樣重要的，是無產(chǎn)階級(jí)化對(duì)于資本主義世界經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期生存是不可或缺的。資本主義世界經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)要求世界范圍的有效需求不斷增長(zhǎng)。從長(zhǎng)期來說，這要求有相當(dāng)一部分勞動(dòng)人口的物質(zhì)消費(fèi)水平與世界生產(chǎn)大體上同步增長(zhǎng)。一部分勞動(dòng)人口的無產(chǎn)階級(jí)化（特別是中心國(guó)家大部分勞動(dòng)人口的無產(chǎn)階級(jí)化）是確保世界范圍有效需求不斷增長(zhǎng)的一個(gè)主要途徑。

       另一方面，中心國(guó)家大部分勞動(dòng)人口的無產(chǎn)階級(jí)化以及世界范圍的剩余通過不平等交換從外圍、半外圍國(guó)家向中心國(guó)家集中，使中心國(guó)家的大部分人口成為有相對(duì)特權(quán)的、物質(zhì)生活比較舒適的“中產(chǎn)階級(jí)”，為修正主義、社會(huì)民主主義政治提供了物質(zhì)基礎(chǔ)，從而確保了戰(zhàn)略上最重要的中心地區(qū)的政治穩(wěn)定。

       但是，在長(zhǎng)期，無產(chǎn)階級(jí)化導(dǎo)致世界范圍勞動(dòng)力成本的上升。這不僅僅是由于無產(chǎn)階級(jí)相對(duì)于半無產(chǎn)階級(jí)、農(nóng)民有能力獲取更大的一份剩余。對(duì)于資本主義世界經(jīng)濟(jì)來說，更嚴(yán)重的問題是，無產(chǎn)階級(jí)有能力要求獲取越來越大的一部分剩余，同時(shí)半無產(chǎn)階級(jí)要求成為無產(chǎn)階級(jí)。

       世界資本家階級(jí)在某個(gè)時(shí)期為了實(shí)現(xiàn)有效需求提高和政治穩(wěn)定而向無產(chǎn)階級(jí)和半無產(chǎn)階級(jí)做出的讓步，比如政治民主化、福利國(guó)家等，往往在另一個(gè)時(shí)期成為無產(chǎn)階級(jí)要求獲取更大的剩余份額和半無產(chǎn)階級(jí)要求實(shí)現(xiàn)無產(chǎn)階級(jí)化（有正規(guī)、穩(wěn)定和較好勞動(dòng)條件的工作）的有效手段。每一次讓步都大大提高了無產(chǎn)階級(jí)的歷史預(yù)期，從而提高了下一次讓步的門坎。

       無產(chǎn)階級(jí)和半無產(chǎn)階級(jí)占有的剩余份額越大，世界范圍的利潤(rùn)率就越低。沒有一定的利潤(rùn)率，資本積累就失去了動(dòng)力，資本主義世界經(jīng)濟(jì)也就不再能存在下去。歷史上，資本主義世界經(jīng)濟(jì)克服利潤(rùn)率下降的主要手段是在地理上不斷擴(kuò)張。通過地理擴(kuò)張，資本主義世界經(jīng)濟(jì)不斷獲取新的廉價(jià)的勞動(dòng)力資源，從而確保整個(gè)世界資本家階級(jí)所獲取的剩余份額維持在充分的水平上。

       但是，到了十九世紀(jì)末、二十世紀(jì)初，資本主義世界經(jīng)濟(jì)在地理上已經(jīng)囊括了全球，再?zèng)]有額外的處于資本主義世界經(jīng)濟(jì)外部的便宜的勞動(dòng)力資源了。二十世紀(jì)五十年代至七十年代，是中心地區(qū)的“福利國(guó)家”與外圍、半外圍地區(qū)“工業(yè)化”的大發(fā)展時(shí)期。結(jié)果是，世界范圍的勞動(dòng)力進(jìn)一步無產(chǎn)階級(jí)化，同時(shí)中心國(guó)家和半外圍國(guó)家的無產(chǎn)階級(jí)的組織和斗爭(zhēng)能力極大地加強(qiáng)了。到了二十世紀(jì)六十年代以后，出現(xiàn)了世界范圍的利潤(rùn)率大幅度下降。

       當(dāng)世界經(jīng)濟(jì)進(jìn)入長(zhǎng)波的下降階段以后，為了維持和恢復(fù)利潤(rùn)率，世界范圍的資本家階級(jí)主要采取了兩種策略。首先，是采取了一系列被稱為新自由主義的制度和政策。在中心國(guó)家，新自由主義意味著收回通過“福利國(guó)家”向無產(chǎn)階級(jí)所做的讓步。在半外圍和外圍國(guó)家，新自由主義意味著通過“結(jié)構(gòu)調(diào)整”（拉丁美洲、非洲）和“轉(zhuǎn)型”（東歐、前蘇聯(lián)）打破這些國(guó)家通過國(guó)家壟斷保護(hù)起來的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，摧毀它們的高工資、高附加價(jià)值的工業(yè)部門，并使這些國(guó)家的相當(dāng)一部分無產(chǎn)階級(jí)淪落為半無產(chǎn)階級(jí)，以便將更多的剩余由外圍、半外圍國(guó)家向中心國(guó)家轉(zhuǎn)移。[11]

       但是，新自由主義的策略與資本主義世界經(jīng)濟(jì)的持久存在是相矛盾的。首先，這些策略極大地激化了中心、半外圍和外圍國(guó)家內(nèi)部的階級(jí)矛盾，以及中心國(guó)家與半外圍、外圍國(guó)家之間的矛盾，極大地破壞了現(xiàn)有世界體系的政治合法性。越來越多的人不再相信，資本主義世界經(jīng)濟(jì)還能夠給他們自己或他們的后代帶來任何的生活狀況的改善。既然如此，用什么理由來說服世界上的絕大多數(shù)人繼續(xù)忍受現(xiàn)有的壓迫和剝削呢？資本主義世界經(jīng)濟(jì)還能給他們提供什么希望呢？

       其次，削減福利國(guó)家和非無產(chǎn)階級(jí)化導(dǎo)致世界范圍有效需求的萎縮。面對(duì)有效需求的萎縮，資本家的本能反應(yīng)是削減成本。這又要求實(shí)行更多的新自由主義，使勞動(dòng)力市場(chǎng)更加“靈活”，資本市場(chǎng)更加開放，但是這些又會(huì)導(dǎo)致更多的有效需求萎縮。當(dāng)前對(duì)世界范圍的有效需求萎縮起部分抵消作用的仍然是美國(guó)的泡沫經(jīng)濟(jì)。美國(guó)資本市場(chǎng)的泡沫雖然已經(jīng)開始破裂，其破裂過程尚未結(jié)束，而美國(guó)的私人部門債務(wù)泡沫和房地產(chǎn)市場(chǎng)泡沫的調(diào)整過程根本還沒有開始。目前實(shí)際上是美國(guó)消費(fèi)者（主要是美國(guó)中間階級(jí)，一定程度上包括美國(guó)無產(chǎn)階級(jí)）向全世界資本家借貸消費(fèi)并向世界經(jīng)濟(jì)注入需求。但是，這樣一種發(fā)展或遲或早要導(dǎo)致世界市場(chǎng)上的美元資產(chǎn)嚴(yán)重過剩，從而無法繼續(xù)維持下去。

       英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》的一篇專欄評(píng)論文章，充分說明了當(dāng)前資本主義世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)四伏的狀況： 

一個(gè)巴掌拍起來是什么聲音？一位未經(jīng)輔導(dǎo)的讀者一定會(huì)回答，沒有聲音。如果是這樣，那么世界經(jīng)濟(jì)的前景是暗淡的。只有美國(guó)在揮舞著一只手，而日本和歐洲幾乎完全無所作為?！?/p>

在對(duì)外部門赤字的制約下，以及在投資持續(xù)乏力的情況下，要使美國(guó)的需求保持在足以使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)4%的水平，意味著對(duì)外部門、個(gè)人部門和政府部門的債務(wù)相對(duì)于GDP迅速增長(zhǎng)。這是一個(gè)三重債務(wù)陷阱。要了解這使美國(guó)經(jīng)濟(jì)變得多么脆弱，請(qǐng)注意以下幾個(gè)問題。

首先，如果經(jīng)常帳戶赤字繼續(xù)保持在GDP的5%，那么在不到五年的時(shí)間里，美國(guó)的凈對(duì)外債務(wù)就會(huì)達(dá)到GDP的50%。其次，如果個(gè)人部門恢復(fù)到其正常的財(cái)務(wù)盈余的狀況，而公司部門和經(jīng)常帳戶則保持現(xiàn)狀，公共部門的赤字就必須達(dá)到GDP的8%。這不是一個(gè)噩夢(mèng)嗎？正是，象現(xiàn)在的日本一樣的噩夢(mèng)。另外一個(gè)容易想到的辦法，是大幅度地減少經(jīng)常帳戶赤字，從而將調(diào)整的痛苦轉(zhuǎn)嫁給全世界。

美國(guó)怎樣才能避免陷入它的三重陷阱？答案是，不容易，只要其它大的經(jīng)濟(jì)體的需求仍然處于虛弱的狀態(tài)。

沒有什么可以指望日本的，甚至在中期也是如此?！瓎栴}在于歐元區(qū)，特別是德國(guó)。OECD昨天發(fā)表的關(guān)于德國(guó)經(jīng)濟(jì)的報(bào)告指出去年的國(guó)內(nèi)總需求萎縮了0.8%，并預(yù)測(cè)今年將繼續(xù)萎縮1.1%?！诋?dāng)前的情況下，歐元區(qū)還在按照增長(zhǎng)和穩(wěn)定條約的要求拼命地減少財(cái)政赤字，這更有可能加重經(jīng)濟(jì)衰退而不是促進(jìn)私人部門的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。……

基本的情況就是，由美國(guó)以在長(zhǎng)期越來越難以為繼的方式引導(dǎo)著一個(gè)虛弱的復(fù)蘇，而這是世界其它地方處于停滯狀況的必然結(jié)果。但是，即使是這樣的局部的復(fù)蘇也面臨著風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)之一是在伊拉克的戰(zhàn)爭(zhēng)?！?/p>

第二類風(fēng)險(xiǎn)是金融風(fēng)險(xiǎn)。在最新的《全球金融穩(wěn)定報(bào)告》中，IMF指出了日本和歐洲金融部門的隱患。股票市場(chǎng)有可能繼續(xù)下滑。美國(guó)的市場(chǎng)，雖然比兩年半以前已經(jīng)便宜了很多，但是按照長(zhǎng)期歷史標(biāo)準(zhǔn)仍然是昂貴的。而另一種風(fēng)險(xiǎn)是某一個(gè)大的新興市場(chǎng)國(guó)家不再履行債務(wù)責(zé)任，比如巴西。

但是這些風(fēng)險(xiǎn)，都不是我們要說明的主要問題。更主要的，是世界經(jīng)濟(jì)對(duì)于美國(guó)目前的復(fù)蘇的依賴，而這種復(fù)蘇方式，在長(zhǎng)期必然是不可持續(xù)的?！@種狀況延續(xù)的越長(zhǎng)，最終的調(diào)整過程就可能越痛苦。美國(guó)已經(jīng)做了它所能做的。日本基本上是無能為力。歐洲該做些什么了。[12]

        但是歐洲能做什么呢？《金融時(shí)報(bào)》沒有說明或不愿說明的是，對(duì)于歐洲資本家階級(jí)來說，新自由主義調(diào)整還遠(yuǎn)沒有完成，歐洲的工人階級(jí)還遠(yuǎn)沒有被打敗。工會(huì)仍然強(qiáng)大，福利國(guó)家的大部分仍然完整，歐洲的工人階級(jí)還擁有很多社會(huì)經(jīng)濟(jì)權(quán)利。所以，必須進(jìn)一步地使勞動(dòng)力市場(chǎng)更加“靈活化”，必須進(jìn)一步地削減財(cái)政赤字，但是整個(gè)世界經(jīng)濟(jì)也就進(jìn)一步地走向深淵。

       世界資本家階級(jí)維持和恢復(fù)利潤(rùn)率的另一個(gè)主要策略是資本轉(zhuǎn)移，也就是將某些資本積累的場(chǎng)所轉(zhuǎn)移到勞動(dòng)力仍然比較便宜的外圍和半外圍地區(qū)。中國(guó)是這一輪資本轉(zhuǎn)移的主要受益者。但是，這個(gè)策略同樣有著不可克服的局限性。那就是，從長(zhǎng)期來說，它必然導(dǎo)致被轉(zhuǎn)移地區(qū)的無產(chǎn)階級(jí)化，從而導(dǎo)致被轉(zhuǎn)移地區(qū)以及整個(gè)世界范圍的勞動(dòng)力成本的進(jìn)一步的、大幅度的上升。

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