人性假設(shè)與經(jīng)營者引導(dǎo)機(jī)制

  程恩富

關(guān)于人性的假設(shè)，自英國近代亞當(dāng).斯密、西尼爾和約翰.穆勒以來，一直到當(dāng)代美國哈耶克、弗里德曼和布坎南，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)只把“性惡自私人”即“經(jīng)濟(jì)人”作為探究包括企業(yè)經(jīng)營者在內(nèi)的人類經(jīng)濟(jì)行為的始點(diǎn)、基點(diǎn)和定點(diǎn)，并由此推演出整個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)體系。即使現(xiàn)今貝克爾等某些新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家對傳統(tǒng)“經(jīng)濟(jì)人”內(nèi)涵進(jìn)行修補(bǔ)，把分析范圍擴(kuò)展到非經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，增添機(jī)會主義行為描述和信息成本約束，或者把含義擴(kuò)展界定為可用貨幣衡量的經(jīng)濟(jì)利益與不可用貨幣衡量的精神利益兩個(gè)層面，也沒有根本擺脫作為“最大化行為”的“自私人”的思維模式。

與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)有差異，現(xiàn)代西方管理學(xué)面對企業(yè)現(xiàn)實(shí)，不可能脫離實(shí)際太遠(yuǎn)，因而先后提出“社會人”、“文化人”、“道德人”、“有限理性”、“非最大化的次優(yōu)說”等不少新的觀點(diǎn)，以彌補(bǔ)明顯有誤的“自私經(jīng)濟(jì)人”和“完全理性”的主流說法。不過，即使是當(dāng)代西方最有思想水平的管理學(xué)家西蒙，當(dāng)他以企業(yè)家只能尋求“滿意的利潤”和“足夠好”為例，來用“有限理性”否定“最大化的理性”時(shí)，也是難以完全駁倒舊“自私經(jīng)濟(jì)人”理性的，因?yàn)檎l又會主張“無限理性”和百分之百的“完全理性”呢？理性上追究約束條件下的最大化，不等于實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活中能實(shí)現(xiàn)，但無法因此而否定“最大化的理性”。況且，在約束條件下尋求“滿意的利潤”和“足夠好”，實(shí)質(zhì)上就是理性所尋求的利益相對最大化。所以，受指責(zé)的弗里德曼等人是不信服的。

那么，怎樣正確看待人性呢？在我看來，人有性善與性惡、利他與利己的不同方面，至于一個(gè)企業(yè)內(nèi)部、整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)乃至全社會，性善與性惡、利己與利他哪種行為特征突出或占主導(dǎo)地位，則首先或主要取決于社會制度和各種環(huán)境。因?yàn)槿说男陨婆c性惡、利己與利他是一種社會網(wǎng)絡(luò)中的互動行為，具有交互性的內(nèi)在機(jī)理，總是與特定的社會整體大環(huán)境和群體小環(huán)境相關(guān)聯(lián)。這并不否認(rèn)在大小環(huán)境一定條件下，企業(yè)經(jīng)營者和一切個(gè)人的因素具有重要意義甚至決定作用。

德國歷史學(xué)派的觀點(diǎn)在某種程度上也能佐證馬克思的看法。其代表人物李斯特在抨擊斯密“自私經(jīng)濟(jì)人”的人性假設(shè)及其理論體系時(shí)就尖銳地指出：“這個(gè)學(xué)說是以店老板的觀點(diǎn)來考慮一切問題的”，“完全否認(rèn)了國家和國家利益的存在，一切都要聽任個(gè)人安排”，“利己性格抬高到一切效力的創(chuàng)造者的地位”。該學(xué)派認(rèn)為，客觀存在三種現(xiàn)實(shí)人的行為：一是在私人的經(jīng)濟(jì)中，一切以個(gè)人利益為轉(zhuǎn)移；二是在強(qiáng)制的公有經(jīng)濟(jì)中，以社會全體利益為行動準(zhǔn)則；三是在以慈善福利為目的的經(jīng)濟(jì)中，主要以倫理道德為行動規(guī)范。歷史學(xué)派的這一經(jīng)濟(jì)哲學(xué)的思維邏輯有著深邃的意義。而在馬爾庫塞和弗洛姆的理念里，人性異化是自有人類社會以來就存在的現(xiàn)象，只是在當(dāng)代資本主義社會中變得更加突出和嚴(yán)重，并充分表現(xiàn)在生產(chǎn)和消費(fèi)等各個(gè)方面。實(shí)際上，“店老板”的心理就是人性異化心理的重要反映，而不管西方“性惡自私人”理論披上多么豪華的數(shù)學(xué)理性的外衣，也掩飾不了其經(jīng)濟(jì)和哲學(xué)思想的某種階級和社會的印記。

改革后的現(xiàn)代政治經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)派之一，即“新馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)綜合學(xué)派”已經(jīng)積極回應(yīng)當(dāng)代各種社會思潮和現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)，與時(shí)俱進(jìn)地科學(xué)發(fā)展了馬克思和歷史學(xué)派的學(xué)說，提出了關(guān)于人性的“新經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)和理論。其核心觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào)，含企業(yè)經(jīng)營在內(nèi)的各種經(jīng)濟(jì)活動中的人有性善與性惡、利己和利他兩種傾向或性質(zhì)，具有理性與非理性兩種狀態(tài)，而良好的制度和機(jī)制會使經(jīng)濟(jì)活動中的人在增進(jìn)集體利益或社會利益最大化的過程中實(shí)現(xiàn)合理的個(gè)人利益最大化。因?yàn)樵诹己玫闹贫群蜋C(jī)制下，已經(jīng)取得相對最大化的集體利益或社會利益，必然較公平地分配到每個(gè)人，從而最終實(shí)現(xiàn)個(gè)人利益的最大化。具體可通過按勞分配、按生產(chǎn)要素產(chǎn)權(quán)分配和勞資談判協(xié)商等多種途徑和形式。

循著上述人性的“新經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)和理論，應(yīng)當(dāng)如何分析和健全國有企業(yè)經(jīng)營者的激勵(lì)與約束的引導(dǎo)機(jī)制呢？第一，經(jīng)營者有性善與性惡、利己與利他兩重性，在不同的社會環(huán)境和教育中會有不同程度的表現(xiàn)，并非都是“性本惡”和完全自私的，因而是可以通過改進(jìn)社會環(huán)境和教育來普遍提升利他性。社會主義國有企業(yè)的經(jīng)營者應(yīng)是一種“新經(jīng)濟(jì)人”，即與個(gè)人利益和集體利益相結(jié)合的“公共代理人”，屬于人民和國家資產(chǎn)的“經(jīng)濟(jì)公仆”、“管理雇員”或“企業(yè)保姆”，其行為要最終服從出資者的社會利益最大化，而非個(gè)人利益第一。經(jīng)營者的高薪與低薪是相對的，要具體放到特定時(shí)期的社會各個(gè)群體中加以比較分析，但現(xiàn)有的各國實(shí)證資料，均沒有一致證明經(jīng)營者薪水的高低與效率和腐敗有確定的方向性和比例性的變動。美國經(jīng)營者的薪水和股份在全世界都是最高的，但會計(jì)、高管制定超高薪和貪腐等經(jīng)濟(jì)丑聞也是最嚴(yán)重的。這就是說，由于美國崇尚個(gè)人主義和“厚黑牛仔精神”，所以，職業(yè)經(jīng)理人的代理風(fēng)險(xiǎn)和敗德問題便比較突出，而提倡團(tuán)隊(duì)精神、后福特主義和社群主義的新加坡、馬來西亞、日本和歐盟國家的企業(yè)，問題相對較輕。這表明，主要靠國有企業(yè)經(jīng)營者的高薪和私人持股，并不能根本解決“代理風(fēng)險(xiǎn)”和“經(jīng)理敗德”的世界性難題。據(jù)香港股市監(jiān)管部門稱，在港上市的內(nèi)地民企中20％有誠信問題。近年，“問題富豪”誠成文化劉波、金正集團(tuán)萬平、“上海首富”周正毅，以及創(chuàng)維集團(tuán)黃宏生等，都表明“有恒產(chǎn)者未別有誠信”。

第二，完善國有企業(yè)經(jīng)營者激勵(lì)與約束的引導(dǎo)機(jī)制，必須盡快立國有資產(chǎn)管理之母法。只有在與經(jīng)營者引導(dǎo)機(jī)制密切相關(guān)的國有資產(chǎn)總法到位的前提下，各地才能依法求真務(wù)實(shí)地狠抓政資合理分開的國有資產(chǎn)管理體制變革，實(shí)行完全從市場招聘的經(jīng)營者機(jī)制，以經(jīng)營者個(gè)人財(cái)產(chǎn)抵押為基礎(chǔ)的年薪制，規(guī)范的委托代理制度和公司治理結(jié)構(gòu)，以及嚴(yán)格的經(jīng)營者獎(jiǎng)懲規(guī)定等。目前，部分國有資產(chǎn)退出時(shí)，沒有經(jīng)過公開招標(biāo)拍賣和規(guī)范市場交易，而實(shí)施“內(nèi)部人控制”的個(gè)別經(jīng)營者優(yōu)惠購股，“空手套白狼”地控股，這是西方國家也沒有出現(xiàn)的逆市場行為。對于經(jīng)營者的貪污腐敗，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，要徹底查清，依法嚴(yán)加懲處。要像中央抓“非典”那樣，狠抓國有經(jīng)濟(jì)的經(jīng)營者隊(duì)伍和相關(guān)黨政干部，重獎(jiǎng)重罰。

  第三，國有企業(yè)內(nèi)部需重建的機(jī)制很多，其中對引導(dǎo)經(jīng)營者激勵(lì)和制約的機(jī)制來說最重要有兩個(gè)：一是通過市場公開招聘等措施，建立以個(gè)人財(cái)產(chǎn)抵押為基礎(chǔ)的經(jīng)營者年薪制。這是集收入、財(cái)產(chǎn)、職位和榮譽(yù)等多重制約為一體的基本制度要素。要借鑒中外私有企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)，盡快把經(jīng)營者某些難以監(jiān)督和控制的在職消費(fèi)轉(zhuǎn)換成公開的薪水。二是通過“雙向進(jìn)入”等措施，建立以黨政干部互相兼職為特征的法人治理結(jié)構(gòu)。這項(xiàng)制度性要素涉及到企業(yè)內(nèi)部股東會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理會（經(jīng)理層）與黨委會、職代會、工會之間的關(guān)系?？梢园凑宅F(xiàn)代公司制度運(yùn)行的規(guī)律和慣例及效率原則來界定各種組織的權(quán)利與職責(zé)，防止“組織摩擦”、“機(jī)制扯皮”和“人力內(nèi)耗”而導(dǎo)致內(nèi)部組織費(fèi)用過高，影響經(jīng)營者的經(jīng)營管理積極性和有效性。

微信掃一掃，進(jìn)入讀者交流群

獻(xiàn)一朵花： 鮮花數(shù)量：