科斯定理：真知灼見(jiàn)還是同義反覆？

崔之元

引言

    科斯（Ronald Coase）是1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主。近年來(lái)，他的理論在國(guó)際和國(guó)內(nèi)均有較大影響。本文的目的在于對(duì)所謂「科斯定理」做一個(gè)批判性的分析，以期引起國(guó)內(nèi)學(xué)者的進(jìn)一步討論。本文的要點(diǎn)在于區(qū)分對(duì)「科斯定理」的第一類和第二類解釋。

    與其他多數(shù)諾貝爾獎(jiǎng)得主多為多產(chǎn)作家不同，科斯一生著作甚少，基本上只有兩篇主要論文：一是1937年發(fā)表的“論企業(yè)的本質(zhì)”，二是1960年發(fā)表的“社會(huì)成本問(wèn)題”。當(dāng)然數(shù)量不是關(guān)鍵。關(guān)鍵的是，科斯的著作是否包含真知灼見(jiàn)。

    現(xiàn)在流行的觀點(diǎn)是：科斯1937的論文開創(chuàng)了「交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)」，1960年的論文建立了“科斯定理”。由此看來(lái)，雖然科斯著述不豐，但功績(jī)其偉。

    但是，科斯本人對(duì)他著作產(chǎn)生影響的過(guò)程另有一番說(shuō)法。1987年，在《企業(yè)的本質(zhì)》發(fā)表五十周年之際，威廉姆森（O. Williamson）等交易成本學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家集會(huì)紀(jì)念?？扑乖跁?huì)上發(fā)表了三篇講演，追述他思想的發(fā)展過(guò)程?？扑沟幕貞浻袃牲c(diǎn)值得注意。

    一是科斯強(qiáng)調(diào)他三十年代寫作《企業(yè)的本質(zhì)》的思想背景受到社會(huì)主義的影響。他寫道：「我那時(shí)認(rèn)為自己是社會(huì)主義者。我1932年去美國(guó)時(shí)拜見(jiàn)的人之一就是社會(huì)主義黨的總統(tǒng)候選人托馬斯（NormanThomas）”。（見(jiàn)Coase，1988a，第88頁(yè)）當(dāng)時(shí)科斯在倫敦經(jīng)濟(jì)政治學(xué)院的同學(xué)勒倫（Abba Lerner），曾專程去墨西哥拜見(jiàn)在那里流亡的托洛茨基，并在後來(lái)與蘭格一起成為「市場(chǎng)社會(huì)主義」的兩位主要理論代表（同上注）?？扑姑鞔_地說(shuō)明了他寫《企業(yè)的本質(zhì)》是受當(dāng)時(shí)社會(huì)主義思想論戰(zhàn)的激發(fā)：

    「列寧說(shuō)俄國(guó)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)可以像一個(gè)大工廠那樣來(lái)管理……其他一些人認(rèn)為像管理工廠那樣管理整個(gè)經(jīng)濟(jì)是不可能的。然而，在英國(guó)和美國(guó)存在看工廠，應(yīng)該如何調(diào)和全俄國(guó)大工廠的不可能性與西方世界存在著工廠的現(xiàn)實(shí)呢？（同上注）科斯的答案實(shí)際上是居中的。他認(rèn)為：企業(yè)的存在本身就是因?yàn)檫\(yùn)用市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的成本太高；但另一方面，全社會(huì)作為一個(gè)企業(yè)又造成管理成本過(guò)高。因此，「企業(yè)的本質(zhì)」是介於市場(chǎng)和國(guó)家之間的組織形態(tài)，企業(yè)的存在本身即是由於市場(chǎng)機(jī)制的缺陷。

    更值得注意的一點(diǎn)，是科斯在回憶中強(qiáng)調(diào)：他1937年的《企業(yè)的本質(zhì)》一文發(fā)表後30年內(nèi)全無(wú)影響?？扑菇忉屨f(shuō)，是因?yàn)樗?960年發(fā)表的《社會(huì)成本問(wèn)題》引起廣泛注意，人們才慢慢記起他1937年的《企業(yè)的本質(zhì)》（同上注，第34頁(yè)）。在《社會(huì)成本問(wèn)題》中：高斯提出了後來(lái)被斯蒂格勒（George Stigler）命名的「科斯定理」。該定理是科斯成名的關(guān)鍵。因此，要了解科斯的思想及其社會(huì)影響，我們必須從「科斯定理」人手。

    二、「科斯定理］：同義反覆的解釋

    科斯的《社會(huì)成本問(wèn)題》一文，顧名思義，是針對(duì)「外部性」問(wèn)題而發(fā)的。「外部性」是一方的行為影響另一方的福利，但這種影響并不是通過(guò)一般的市場(chǎng)價(jià)格而起作用。例如，一個(gè)工廠A污染周圍的農(nóng)場(chǎng)B，就是A對(duì)B產(chǎn)生「負(fù)的外部性」的例子?？扑拐J(rèn)為：傳統(tǒng)的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)「外部性」問(wèn)題的解決方法(如對(duì)A徵稅、追究A的法律責(zé)任）是不對(duì)的，因?yàn)楹鲆暳恕竿獠啃浴箚?wèn)題的「相對(duì)性」：「問(wèn)題通常被想成是：A對(duì)B造成損害，我們應(yīng)該如何制約A？但這種想問(wèn)題的方法是錯(cuò)誤的。

    我們所處理的問(wèn)題是相對(duì)的。若想避免對(duì)B造成損害，則勢(shì)必對(duì)A造成傷害。故其真正的問(wèn)題是：應(yīng)該允許A損害B，還是允許B損害A？核心所在：乃是怎樣能避免較大的損害。」（見(jiàn)Coase。1988b。第96頁(yè)）

    所謂「科斯定理」，在這個(gè)例子上，就是說(shuō)：只要交易成本為零，無(wú)論法律上要求A補(bǔ)償B還是B補(bǔ)償A，都不影響最終的資源配置：因?yàn)锳和B可以私下交易談判，達(dá)成對(duì)雙方最優(yōu)的協(xié)議。科斯的推理是，如果污染工廠A生產(chǎn)後有足夠的利潤(rùn)，使得在補(bǔ)償成本后還有利可圖，則即使農(nóng)場(chǎng)B有法律權(quán)利要求A補(bǔ)償，污染工廠還是會(huì)生產(chǎn)下去；反之，如果A有權(quán)要求B補(bǔ)償，而B不愿出更大的錢「收買」A不去生產(chǎn)，則污染工廠還是照樣生產(chǎn)。總之，最終資源配置（污染工廠生產(chǎn)與否），在交易成本為零的假定下，與最初始的法律權(quán)利界定（或財(cái)產(chǎn)權(quán)）無(wú)關(guān)。

    嚴(yán)格說(shuō)來(lái)，「科斯定理」陳述如下：

    「如果交易成本為零：并且無(wú)財(cái)富效應(yīng)，則關(guān)於外部性問(wèn)題的私

    下交易談判結(jié)果，與財(cái)產(chǎn)權(quán)的初始分配無(wú)關(guān)，而只由效率因素決定」（見(jiàn)Mi1grom and Roberts，第596頁(yè)）

    顯然，無(wú)「財(cái)富效應(yīng)」的假定對(duì)「科斯定理」是必要的。因若有「財(cái)富效應(yīng)」（wealth effects），則消費(fèi)者財(cái)富的增減將影響他在特定價(jià)格下購(gòu)買某一商品的意愿，從而財(cái)產(chǎn)權(quán)的初始分配將通過(guò)「財(cái)富效應(yīng)」影響最終資源配置結(jié)果。

    對(duì)於「科斯定理」的解釋，可以有兩大類：

    第一類解釋直接從字面上引申，強(qiáng)調(diào)交易成本為零時(shí)，私下交易可以有效解決外部性問(wèn)題。

    第二類解釋將「科斯定理」倒過(guò)來(lái)理解，即當(dāng)交易成本不為零時(shí)，財(cái)產(chǎn)權(quán)的初始分配將影響最終資源配置。

    不論從邏輯上說(shuō)，還是科斯本人的多次直接說(shuō)明，都表明第二類解釋是高斯所想傳達(dá)的本意。從邏輯上看，科斯1937年《企業(yè)的本質(zhì)》就強(qiáng)調(diào)交易成本不為零是理解企業(yè)的關(guān)鍵，故順理成章，「科斯定理」也應(yīng)理解為「交易成本不為零時(shí)，財(cái)產(chǎn)權(quán)的初始分配將影響最終資源配置」。例如，他1991年的諾貝爾獎(jiǎng)演說(shuō)就題為《生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)》（見(jiàn)Coase，1992)。

    但是，在西方和中國(guó)流行的，卻是對(duì)「科斯定理」的第一類解釋，即「交易成本為零時(shí)，私下交易可以解決外部性問(wèn)題」。對(duì)此，科斯抱怨道：「我的論點(diǎn)是說(shuō)明將正的交易成本引人經(jīng)濟(jì)分析的必要，從而使我們得以研究現(xiàn)實(shí)的世界。但這并不是我的文章的效果。各種雜志上充斥的是關(guān)於交易成本為零的科斯定理的討論?！梗ㄒ?jiàn)Coase l988b，第15頁(yè)）

    當(dāng)然，科斯本人對(duì)於第一類解釋的流行，是負(fù)有一定責(zé)任的。他在諾貝爾演講中，承認(rèn)了威廉姆森對(duì)他的批評(píng)，即他未能對(duì)交易成本的來(lái)源、性質(zhì)作出明確界定，故使得「交易成本為零」假定中的「交易成本」都包含什麼項(xiàng)目含糊不清（見(jiàn)Coase。1992）。從而，對(duì)「科斯定理」的第一類解釋往往變成同義反覆：交易成本為零意味著一切對(duì)達(dá)成有效率的協(xié)議的障礙都不存在，故人們總能私下達(dá)成解決外部性的最有效率的協(xié)議。（見(jiàn)Farrell，1987，第113頁(yè)）

    三、「科斯定理」：進(jìn)一步的解釋

    在第一類解釋的大方向上，若想超過(guò)「同義反覆」，則必然要認(rèn)定交易成本雖不為零，但可忽略不計(jì)。正如某些學(xué)者指出：「科斯定理的關(guān)鍵前提是達(dá)成和執(zhí)行一個(gè)有效率的協(xié)議的成本是低的。（Milgrom and Robert, 1992．第300頁(yè)）但是，我想強(qiáng)調(diào)的是：這個(gè)關(guān)鍵前提是在大多數(shù)情況下與事實(shí)不符的。

    不可否認(rèn)，在少數(shù)情況下，達(dá)成和執(zhí)行協(xié)議的成本是低的，故「科斯定理』的第一類解釋是對(duì)現(xiàn)實(shí)的合理近似。美國(guó)第七巡回區(qū)法官波斯納（Richard Posner）給過(guò)一個(gè)有趣的例子，即「無(wú)過(guò)失離婚」的新法律規(guī)定并未增加離婚率（見(jiàn)posner，1993，第195頁(yè)）。因按科斯定理的第一類解釋，當(dāng)離婚談判的成本不高時(shí)：法律規(guī)定何方有「過(guò)失」追究權(quán)，與最終配置結(jié)果（離婚與否）無(wú)關(guān)。

    然而，在多數(shù)情況下，達(dá)成和執(zhí)行協(xié)議的成本很高，科斯定理之第一類解釋不能視為對(duì)現(xiàn)實(shí)的合理近似。例如，在飛機(jī)上能否抽煙的協(xié)議就成本極高：如果抽煙不被允許，抽煙者如何被「補(bǔ)償」？是叫得越兇的抽煙者被補(bǔ)償?shù)迷蕉鄦幔咳绻浅闊熣咭布俜Q吸煙以便得到補(bǔ)償怎麼辦？誰(shuí)來(lái)補(bǔ)償抽煙者，飛機(jī)公司還是非吸煙乘客？等等。顯然，法律此時(shí)規(guī)定不許在飛機(jī)上抽煙就比私下交易談判更有效率。（此例取自MiLgrom and Robert，1992，第301頁(yè)）另一個(gè)例子是美國(guó)加利福尼亞州的用水問(wèn)題。加洲85％的水用于農(nóng)業(yè)：但農(nóng)業(yè)生產(chǎn)只占加州總產(chǎn)值的3％。許多人認(rèn)為將水用於其他工業(yè)或居住用途將有效率得多，但法律、政治障礙重重。這也正說(shuō)明了現(xiàn)實(shí)生活中交易成本之高（Milgrom andRobert，第298頁(yè)），使得科斯定理的第一類解釋如隔靴抓瘠。

    有心的讀者也許會(huì)問(wèn)，上述「無(wú)過(guò)失離婚」的低交易成本和飛機(jī)上吸煙以及加洲用水的高交易成本，都無(wú)非是舉例。你怎知道後者是多數(shù)情況，前者是少數(shù)情況?

    答案在於，經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些最新進(jìn)展,證明後者是多數(shù)情況。這也與我們?nèi)粘＝?jīng)驗(yàn)相符。下面是三個(gè)新的理論結(jié)果：

    (1) 不完全信息的博弈論證明，當(dāng)談判雙方的信息不對(duì)稱時(shí)，談判結(jié)果一般地不是帕累托最優(yōu)（見(jiàn)Farrell．第115頁(yè)）

    (2)合作博弈論證明，當(dāng)談判多於三方時(shí)，即使在完全信息下，也常常出現(xiàn)"空核"(empty core）解，即協(xié)議結(jié)果不是有效率的（見(jiàn)崔之元，1988）

    (3)比羅（John Bigelow）證明，當(dāng)有兩種以上的外部性同時(shí)存在時(shí)，私下交易一般地不能達(dá)成有效率的協(xié)議（見(jiàn)Bigelow，1993)

    除非我們認(rèn)為「交易成本為零」中的「交易成本」包羅萬(wàn)象（從而使「科斯定理」變成「同義反覆」），上述三個(gè)理論結(jié)果說(shuō)明對(duì)「科斯定理」的第一類解釋不能視為對(duì)現(xiàn)實(shí)的合理近似。

    四、結(jié)語(yǔ)

    本文說(shuō)明，「科斯定理」只有在同義反覆的第一類解釋上，才是正確的。但這種「正確性」，很難被視為真知灼見(jiàn)，連科斯本人也不認(rèn)為第一類解釋是他的本意。

    被科斯認(rèn)為是他本意的第二類解釋，即「交易成本不為零時(shí)，財(cái)產(chǎn)權(quán)、法律等制度安排影響最終資源配置結(jié)果」，自然是正確的。但這一「正確性」也很難被認(rèn)為是新發(fā)現(xiàn)。如迪斯巴所指出，并實(shí)上，高斯的批判對(duì)象庇古（Pigou），早有同樣的看法（Allan Deserpa，1993）。我們更不用說(shuō)，包括馬克思在內(nèi)的許多十九世紀(jì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家，早已發(fā)現(xiàn)「生產(chǎn)關(guān)系」和其他制度安排對(duì)最終資源配置結(jié)果的影響。

    那麼，為何這種并非真知灼見(jiàn)的「科斯定理」在國(guó)際和國(guó)內(nèi)影響這麼大呢？這就超出了本文探討的范圍，相信讀者自能找出其復(fù)雜的社會(huì)、思想原因。　 本文寫于1993年，后收入作者“第二次思想解放與制度創(chuàng)新”(牛津大學(xué)出版社，1997)一書

    參考書目

    崔之元，《博弈論與社會(huì)科學(xué)》，浙江人民出版社，1988年。

    Ronald Coase，1988a：“the Nature of the Firm：Origin，Meaningand Influence”，Journal of Law，Economics and Organization，Vol4，No.1

    Ronald Coase，1988b：The Firm，The Market and the Law,University of Chicago Press。

    Joseph Farrell，1987：“Information and the CoaseTheorem”，Journal of Economic Perspective，Vo1．1，No，2。

    Allan Deserpa，1993：“Pigou and Coase in Retrospect”，Cambridge Journal of Economics。Vol.17。No。3

    Ronald Coase，1992："The lnstitute Structure ofProduction”，Amreican Economic Review，Vo1．82，No，4。

    Richard Posner，1993：“Nobel Laureate：Ronald Coase andMethodology”，Journal“Economic Perspective，Vo1.7,No。4。

    John Bigelow，1993：“Inducing Efficiency：Externalities，Missing Markets，and the Coase Theorem”，International EconomicReview ,VO1．34。N0。2。

    Paul Milgrom and John Roberts，1992：Economics，Organizationand Management，Prentice-Hall，Inc。 

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