美國是如何通過“國內(nèi)大循環(huán)”崛起為世界第一強(qiáng)國的？

賈根良

摘要：“中美經(jīng)濟(jì)脫鉤”一詞是筆者在2010年作為一種戰(zhàn)略主張最早提出的，筆者寫到，“19世紀(jì)的美國學(xué)派認(rèn)為，只有當(dāng)美國經(jīng)濟(jì)與英國以及其它發(fā)達(dá)的工業(yè)國隔離開來，美國才能相對于英國和其它歐洲國家保持真正意義上的獨立；由于國內(nèi)需求的增長可以為其經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張?zhí)峁┤谫Y，因此美國不需要依賴外部市場，這種理論指導(dǎo)了美國在19世紀(jì)與20世紀(jì)之交崛起為世界工農(nóng)業(yè)強(qiáng)國的經(jīng)濟(jì)政策制定。……中國要擺脫美元霸權(quán)的支配地位并貫徹獨立自主的發(fā)展方針，應(yīng)該考慮中美經(jīng)濟(jì)‘脫鉤’的可能性和途徑。”

——邁克爾•赫德森著：《保護(hù)主義：美國經(jīng)濟(jì)崛起的秘訣（1815-1914）》，賈根良等譯校，中國人民大學(xué)出版社2010年版，第312-313頁。）

邁克爾•赫德森在該書中指出，“美國學(xué)派認(rèn)為，只有通過高關(guān)稅保護(hù)，使美國經(jīng)濟(jì)與英國經(jīng)濟(jì)脫鉤，冀希望于國內(nèi)市場而非著眼于海外市場，美國才有可能擺脫對英國的依附型地位，實現(xiàn)國民經(jīng)濟(jì)獨立自主的發(fā)展。亨利·凱里甚至認(rèn)為，對外貿(mào)易對美國來說不僅是沒有必要的，而且也是不受歡迎的。這種自給自足的孤立主義思想支配了美國經(jīng)濟(jì)的崛起，為美國內(nèi)向型工業(yè)化道路的成功提供了理論和政策指導(dǎo)。”

筆者組織翻譯赫德森的這本著作就是為了呼喚中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路的大變革準(zhǔn)備思想材料，并為筆者提出的“國內(nèi)經(jīng)濟(jì)大循環(huán)戰(zhàn)略”提供歷史經(jīng)驗的借鑒。——賈根良：《譯者前言》（2010）

 

赫德森《保護(hù)主義：美國經(jīng)濟(jì)崛起的秘訣（1815-1914）》譯者前言

　　按照赫德森的看法，貫穿于19世紀(jì)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)美國學(xué)派指導(dǎo)了美國經(jīng)濟(jì)的崛起，這些美國學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了與政治經(jīng)濟(jì)學(xué)英國體系相對立的“美國體系”，制定了美國經(jīng)濟(jì)崛起的大政方針并為之提供了理論基礎(chǔ)。但奇怪的是，在目前的西方經(jīng)濟(jì)思想史教科書中，美國學(xué)派卻幾乎完全被人們所遺忘。

2007年秋，筆者和一位博士生曾在中國人民大學(xué)圖書館查閱了中文和翻譯成中文在內(nèi)的所有經(jīng)濟(jì)思想史或經(jīng)濟(jì)學(xué)說史教科書共計三十二種，但是非常遺憾地發(fā)現(xiàn)，除了一本教科書在談到凱里時提到了“美國學(xué)派”這一概念外，許多教科書甚至都沒有介紹任何一位美國學(xué)派的成員。為了給中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的變革提供可供借鑒的歷史經(jīng)驗和思想資源，并恢復(fù)美國學(xué)派在經(jīng)濟(jì)思想史中的歷史地位，筆者組織翻譯了赫德森的這本著作。

　　該書實際上是赫德森于1975年出版的《19世紀(jì)美國思想中的經(jīng)濟(jì)學(xué)和技術(shù)：被遺忘的美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家》的修訂版。原書緣起于1974年，當(dāng)時，美國加蘭出版公司在一個42卷本的叢書中重印了19世紀(jì)美國學(xué)派34位經(jīng)濟(jì)學(xué)家的46本重要著作，并邀請赫德森為之撰寫了這本導(dǎo)論性的著作。在目前的修訂版中，作者重寫了第一章，撰寫了新的序言和導(dǎo)言，增加了三個附錄，這個中文版還比2010年的英文版增加了第三十章。

　　閱讀本書后，我們就會了解到，保護(hù)主義是美國經(jīng)濟(jì)崛起的基本特征，而美國學(xué)派則為之提供了基本的指導(dǎo)。但是，由于美國經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略家非常熟悉歷史上的經(jīng)驗教訓(xùn)：自由貿(mào)易是在損害弱者的情況下使經(jīng)濟(jì)強(qiáng)大者獲益的，因此，在美國經(jīng)濟(jì)崛起后，出于美國國家利益的考慮，美國經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略家已經(jīng)清除掉了美國學(xué)派在美國歷史上曾經(jīng)存在的大部分痕跡。

　　在這種情況下，美國學(xué)派的經(jīng)濟(jì)理論和政策主張就成了美國經(jīng)濟(jì)崛起秘而不宣的訣竅，這是本書中文版書名的基本含義。

　　在這里，筆者根據(jù)自己對美國學(xué)派的初步了解，對該學(xué)派產(chǎn)生的歷史背景、發(fā)展過程和理論主張做出非常簡要的評述;并通過對當(dāng)代國際分工的新發(fā)展，就美國學(xué)派有關(guān)美國經(jīng)濟(jì)崛起的經(jīng)濟(jì)學(xué)邏輯對當(dāng)下中國問題的有效性進(jìn)一步展開討論，以便作為讀者進(jìn)一步閱讀的提示。

　　筆者對本書的基本看法是：以自由貿(mào)易、加入全球產(chǎn)業(yè)價值鏈和引進(jìn)外國直接投資為核心的出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)是美元霸權(quán)蓄意剝奪我國經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略安排，如果繼續(xù)以廉價勞動力參與以模塊化生產(chǎn)為基礎(chǔ)的所謂新型國際分工，那么，我國將無法逃脫在國際分工“擔(dān)水劈柴”的地位。國際金融危機(jī)的爆發(fā)充分暴露出了美元霸權(quán)支配之下出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)的嚴(yán)重弊端，我國應(yīng)該解放思想，盡早做出戰(zhàn)略規(guī)劃，穩(wěn)步實現(xiàn)從“國際經(jīng)濟(jì)大循環(huán)”向“國內(nèi)經(jīng)濟(jì)大循環(huán)”的戰(zhàn)略大轉(zhuǎn)型，而本書則為這種戰(zhàn)略大轉(zhuǎn)型提供了理論和歷史經(jīng)驗的借鑒。

一、美國學(xué)派關(guān)于美國經(jīng)濟(jì)崛起的經(jīng)濟(jì)學(xué)邏輯

　　與新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)把低工資成本看作是廉價生產(chǎn)的基礎(chǔ)相反，美國學(xué)派卻認(rèn)為，高工資才是廉價生產(chǎn)的標(biāo)志[①]，而這種廉價生產(chǎn)則來自于物化于機(jī)器和人力資本之中的科技進(jìn)步，因此，落后的發(fā)展中大國要想實現(xiàn)對發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)趕超，就必須保護(hù)科技創(chuàng)新機(jī)會窗口大的、報酬遞增的高質(zhì)量生產(chǎn)活動，并在國內(nèi)為之創(chuàng)造廣闊的統(tǒng)一市場，這不僅可以實現(xiàn)國民經(jīng)濟(jì)各部門之間的平衡發(fā)展，而且也將使勞工通過分享科技進(jìn)步的成果使其工資水平得到進(jìn)一步提高，而工資的提高反過來又刺激了更進(jìn)一步的科技進(jìn)步，通過這種循環(huán)累積因果的良性循環(huán)過程，直到該國的高質(zhì)量生產(chǎn)活動取得國際領(lǐng)先地位之時，它才能實行自由貿(mào)易的國家戰(zhàn)略。恰如赫德森所指出的，“正是這些（美國學(xué)派）經(jīng)濟(jì)學(xué)家制定了指導(dǎo)美國工業(yè)、農(nóng)業(yè)和商業(yè)政策的大政方針”，美國經(jīng)濟(jì)幾乎完全是按照美國學(xué)派的理論而崛起的。那么，美國學(xué)派是怎樣論證這種經(jīng)濟(jì)學(xué)邏輯的呢?

 

　　美國學(xué)派這種經(jīng)濟(jì)學(xué)邏輯的理論基礎(chǔ)是其與眾不同的資本概念。英國古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)將資本視為價值理論的附屬物，因而把資本主要看作是表現(xiàn)為物化勞動形式的一種成本;而對于馬克思主義經(jīng)濟(jì)理論來說，資本則是能夠帶來剩余價值的價值，雖然資本被看作是生產(chǎn)關(guān)系的表現(xiàn)，但其資本概念仍然是金融性的，它被用于雇傭勞動力進(jìn)行商品生產(chǎn)，并在其生產(chǎn)的勞動力成本之上加上毛利進(jìn)行出售。對于這兩種經(jīng)濟(jì)理論而言，資本總是盡量使工資成本最小化。然而，對于美國學(xué)派來說，資本并非僅僅是物化勞動或者帶來剩余價值的價值，它還是一種自主的生產(chǎn)要素，這也就是說，它可以替代勞動力作為原始工作的一種提供者，19世紀(jì)20年代的雷蒙德認(rèn)為它可以完成人力無法完成的工作，例如使產(chǎn)品絕對一樣，因而可以進(jìn)行零部件互換的大量生產(chǎn);1853年帕申·史密斯出版的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)手冊》則認(rèn)為它是激發(fā)自然生產(chǎn)力的唯一要素，正如以蒸汽動力為基礎(chǔ)的資本正在替代由體力勞動所從事的許多工作一樣，能量密集型的資本是經(jīng)濟(jì)增長的主要推動力。據(jù)此，美國學(xué)派提出了一種從生產(chǎn)力而非簡單地從財務(wù)成本或價值的角度看待資本的資本理論。

　　美國學(xué)派認(rèn)為，正是國家間能量密集型的資本生產(chǎn)率差距的日益擴(kuò)大導(dǎo)致了富國愈富和窮國愈窮的現(xiàn)象。在19世紀(jì)早期，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家就已經(jīng)注意到了資本正在替代勞動甚至替代土地，但只有美國學(xué)派突出地強(qiáng)調(diào)了這種替代對國家競爭力的深刻影響。按照美國學(xué)派的看法，如果使用機(jī)器的甲國資本的生產(chǎn)率是乙國體力勞動生產(chǎn)率的幾十倍甚或上百倍，那么，即使是甲國的工資水平比乙國高幾倍甚至幾十倍，那么它所生產(chǎn)的產(chǎn)品的單位成本以及產(chǎn)品價格仍然可以比乙國更低，因此，正是資本使得甲國的高工資勞動力在價格上可以比乙國的低工資勞動力更廉價。由于生產(chǎn)率收益超過工資收益，所以在甲國，利潤和工資可以共同提高，而工資水平的提高不僅可以刺激資本的替代，從而將進(jìn)一步提高資本生產(chǎn)率，而且由于高工資，勞動者可以受到更良好的教育，提高勞動生產(chǎn)率、從事更高端的知識性工作和建造生產(chǎn)率更高的資本貨物，從而甲國可以在高生產(chǎn)率與高工資率之間形成一種正反饋的良性循環(huán)。由于資本日益地跨越國界與勞動和資本展開競爭，所以，在自由貿(mào)易的情況下，當(dāng)甲國的資本和勞動生產(chǎn)率提高的越快，沒有使用高生產(chǎn)率資本的乙國就會越來越遠(yuǎn)地被甩在后面，其低級形式的勞動及其資本在國際競爭中將日益變成無用的廢棄物，乙國將因此陷入低生產(chǎn)率與低工資率的惡性循環(huán)之中。因此，為了阻斷這種惡性循環(huán)，美國學(xué)派認(rèn)為，乙國必須對工業(yè)資本投資實施關(guān)稅保護(hù)。

　　美國學(xué)派的上述思想在美國第一任財政部長漢密爾頓于1791年提交國會的《關(guān)于制造業(yè)的報告》就有所萌芽或體現(xiàn)，但是，當(dāng)時的美國正處于初級產(chǎn)品出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)的繁榮之中，實際上也沒有什么真正意義的工業(yè)需要保護(hù)，因此，漢密爾頓的思想就被束之高閣了。重大的轉(zhuǎn)變起因于1807年的《禁運法案》和1812年的美英戰(zhàn)爭，禁運和戰(zhàn)爭所導(dǎo)致的對外貿(mào)易的“中斷”迫使許多大貿(mào)易商和資本家不得不把資金投資于工業(yè)，美國的民族工業(yè)才得以誕生和發(fā)展。但是，結(jié)束美英戰(zhàn)爭的《根特條約》在1815年2月生效后，此前七年間培育美國民族工業(yè)的“閉關(guān)鎖國”時期就此結(jié)束了。大量的廉價英國工業(yè)品洶涌而入，美國工業(yè)資本面臨著被剿滅的威脅，這導(dǎo)致了美國工業(yè)保護(hù)主義運動的高漲。馬修·凱里把漢密爾頓的思想重新引薦給了美國新一代民族主義政治家，美國學(xué)派因此而誕生，并被輝格黨和1854年之后的共和黨作為競選和施政綱領(lǐng)的指導(dǎo)思想，支配了美國從1865年到1894年狂飆突進(jìn)的工業(yè)化時期的政治和經(jīng)濟(jì)生活。因此，美國經(jīng)濟(jì)是在銅墻鐵壁般的[②]關(guān)稅保護(hù)之下崛起的：1816年(35%)、1820年 (35%-45%)、1828年(50%)、1875年(40-50%)、1914年(44%)。[③]

　　為什么關(guān)稅保護(hù)是美國經(jīng)濟(jì)崛起的關(guān)鍵呢？對于當(dāng)時的美國來說，她的工業(yè)特別是資本貨物工業(yè)要比英國落后許多，在自由貿(mào)易條件下，高效率的英國工業(yè)必然要淘汰掉低效率的美國工業(yè)。因此，關(guān)稅保護(hù)就成了必然的選擇。饒有趣味的是，關(guān)稅保護(hù)對于當(dāng)時的美國還具有特殊的重要意義，原因就在于當(dāng)時的美國無論是工人的工資還是工業(yè)的資金成本都比英國高。顯而易見，在自由貿(mào)易條件下，美國的工業(yè)將無法生存。如果按照李嘉圖的比較優(yōu)勢理論，美國工業(yè)的建立和生存完全就不具備必要的條件。但是，既然報酬遞增的工業(yè)對美國人民的福祉具有不可質(zhì)疑的重要意義，那么，即使條件不利或者沒有條件，美國學(xué)派也決心為美國工業(yè)的生存、發(fā)展和騰飛創(chuàng)造條件。關(guān)稅保護(hù)就是為之創(chuàng)造的這種條件。但是，在關(guān)稅保護(hù)之下建立起來的高工資和高資金成本的美國工業(yè)的生產(chǎn)率在沒有取得國際領(lǐng)先地位之前，必然是沒有國際市場的。在這種條件下，美國工業(yè)只能完全依賴國內(nèi)市場，“美國的制造商不能企望那些較老的國家供給一個大市場，而必須在國內(nèi)創(chuàng)造市場，同外國的產(chǎn)品進(jìn)行競爭”[④]。因此，為報酬遞增的高質(zhì)量生產(chǎn)活動創(chuàng)造國內(nèi)市場并嚴(yán)格保護(hù)這個市場就成為我們理解關(guān)稅保護(hù)的重要意義之所在了。

　　關(guān)稅保護(hù)對于美國經(jīng)濟(jì)崛起的重要意義還在于通過國民經(jīng)濟(jì)各部門之間提供相互有保障的和穩(wěn)定的市場，避免國外經(jīng)濟(jì)周期特別是經(jīng)濟(jì)危機(jī)對本國經(jīng)濟(jì)的沖擊和破壞性影響，實現(xiàn)獨立自主和國民經(jīng)濟(jì)各部門之間平衡增長的戰(zhàn)略目標(biāo)。美國關(guān)稅保護(hù)的目的并不僅僅是為了工業(yè)化，而是希望通過建立國內(nèi)工業(yè)和城市化為美國農(nóng)場和種植園產(chǎn)品提供一個欣欣向榮的國內(nèi)市場。亨利·克萊在1824年提出“美國制度”的目的就是希望通過發(fā)展現(xiàn)代工業(yè)為美國農(nóng)業(yè)的發(fā)展提供廣闊的國內(nèi)市場，他指出，國外對美國農(nóng)產(chǎn)品需求的大幅度萎縮所導(dǎo)致的“農(nóng)業(yè)收入的惡化只有靠培育國內(nèi)工業(yè)才可以抵消，把現(xiàn)有的農(nóng)業(yè)勞動力轉(zhuǎn)移(和引導(dǎo)新移民)到城市工業(yè)，為農(nóng)產(chǎn)品創(chuàng)造國內(nèi)市場”。[⑤]而馬修·凱里在1820年出版的《新橄欖枝》則強(qiáng)調(diào)了農(nóng)場主和工業(yè)家之間的互相依賴和相互提供市場的重要性，提出了保護(hù)性關(guān)稅的“國內(nèi)市場(內(nèi)需)說”，這一觀點很快就得到了國會議員喬治·梯比斯和安德魯·斯圖爾特在國會的大力宣傳。19世紀(jì)四、五十年代美國專利局農(nóng)業(yè)處的一系列研究報告對美國經(jīng)濟(jì)崛起的這種“國內(nèi)市場(內(nèi)需)說”提供了強(qiáng)有力的支持。在美國學(xué)派看來，關(guān)稅保護(hù)是美國工農(nóng)業(yè)之間乃至國民經(jīng)濟(jì)各部門之間協(xié)調(diào)和相對平衡發(fā)展的必要條件。

　　正是基于上述資本生產(chǎn)率理論、保護(hù)性關(guān)稅和國內(nèi)市場的政綱，美國學(xué)派對把美國發(fā)展成為一種沒有工人階級貧困化的所謂“新文明”充滿希望。他們認(rèn)為，由于每個工人所能推動的能量的日益增長，資本增加所提高的生產(chǎn)力要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于勞力成本的增加，這不僅增加了社會的經(jīng)濟(jì)剩余，而且也把勞動力從體力勞動中解放出來，從而不斷地提高了勞動者的經(jīng)濟(jì)社會地位，因此，工業(yè)化不能基于剝削勞動力，而是要以資本驅(qū)動的科技進(jìn)步開發(fā)大自然，并由社會各階級分享技術(shù)進(jìn)步的成果。據(jù)此，亨利·凱里提出了著名的“利益和諧論”。亨利·凱里認(rèn)為，資本的價值是由其再生產(chǎn)費用所決定，由于技術(shù)進(jìn)步，資本的再生產(chǎn)費用將不斷減少，因此資本的價值也將降低，而勞動的價值則將逐漸提高，這是支配勞動產(chǎn)品分配的偉大規(guī)律和社會各階級利益達(dá)到充分和諧的基礎(chǔ)。由于國家的比較優(yōu)勢主要是由資本的生產(chǎn)率所決定的，而高工資則是與更高的資本生產(chǎn)率聯(lián)系在一起的，因此，在美國工業(yè)落后的情況下，美國只能通過關(guān)稅保護(hù)推進(jìn)高生產(chǎn)率的工業(yè)資本投資，才能使資本家和工人分享由于技術(shù)進(jìn)步所產(chǎn)生的生產(chǎn)率增益。換言之，關(guān)稅保護(hù)是資本和勞動之間利益和諧的關(guān)鍵。

　　同樣，關(guān)稅保護(hù)也是工業(yè)與農(nóng)業(yè)(城市與鄉(xiāng)村)之間利益和諧的基礎(chǔ)。亨利·凱里指出，如果美國不進(jìn)口外國的工業(yè)制成品，農(nóng)業(yè)依靠國內(nèi)工業(yè)和城市化為其提供的國內(nèi)市場，那么，在這些部門之間將取得平衡的增長;但如果允許自由貿(mào)易，制造業(yè)就不能得到發(fā)展，而農(nóng)業(yè)也就無法在需求充足的條件下以可接受的價格出清其市場，[⑥]工農(nóng)業(yè)之間以及城市與鄉(xiāng)村之間就不能建立起互惠互利和良性循環(huán)的利益格局。總而言之，只有在關(guān)稅保護(hù)之下，美國才能在勞動和資本之間、工業(yè)與農(nóng)業(yè)之間建立起利益和諧關(guān)系，從而避免重走英國和歐洲大陸以降低工人階級和農(nóng)民的生活標(biāo)準(zhǔn)為代價的工業(yè)化道路。因此，美國學(xué)派認(rèn)為，只有通過高關(guān)稅保護(hù)，使美國經(jīng)濟(jì)與英國經(jīng)濟(jì)脫鉤，冀希望于國內(nèi)市場而非著眼于海外市場，美國才有可能擺脫對英國的依附型地位，實現(xiàn)國民經(jīng)濟(jì)獨立自主的發(fā)展。亨利·凱里甚至認(rèn)為，對外貿(mào)易對美國來說不僅是沒有必要的，而且也是不受歡迎的。這種自給自足的孤立主義思想支配了美國經(jīng)濟(jì)的崛起，為美國內(nèi)向型工業(yè)化道路的成功提供了理論和政策指導(dǎo)。

二、美國學(xué)派的遠(yuǎn)見卓識與不足之處

　　在美國獨立的同一年，亞當(dāng)·斯密在其出版的《國富論》中規(guī)勸美國不要涉足工業(yè)制造活動，“英屬美洲殖民地，幾乎把所有的資本都投在農(nóng)業(yè)上。那里也就主要為了這個原因，才很迅速地日趨于富強(qiáng)。那里，除了家庭制造業(yè)和粗糙制造業(yè)，就沒有制造業(yè)。……假使美洲人聯(lián)合起來，或用其他激烈手段，阻止歐洲制造品輸入，使能夠制造同種物品的本地人有獨占的機(jī)會，因而使本地大部分資本，轉(zhuǎn)投到制造業(yè)上來，結(jié)果將不但不能加速他們年產(chǎn)物價值的增進(jìn)，恐怕還會加以阻礙，不但不能使其國家漸臻富強(qiáng)，恐怕還會加以妨害。”[⑦]但是，美國學(xué)派卻認(rèn)為，盡管美國具有豐富的自然資源和在農(nóng)業(yè)上具有明顯的比較優(yōu)勢，但如果沒有抓住能夠在國際經(jīng)濟(jì)競爭中生產(chǎn)率占優(yōu)的工業(yè)部門(其地位在當(dāng)時相當(dāng)于今天的資本和技術(shù)密集的高端制造業(yè)以及知識密集型服務(wù)業(yè))，那么，美國就將無法與西歐國家競爭;而美國工人由于自然資源豐富和人口稀少所享有的高工資也就不僅得不到持續(xù)增長，而且連維持也是不可能的;美國只能在國際分工中仍停留于“擔(dān)水劈柴”的地位上，耗竭她的土壤和礦藏，破壞它的生態(tài)和環(huán)境。

　　實際上，19世紀(jì)美國學(xué)派的政治家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家們深諳英國是如何通過關(guān)稅保護(hù)等人為手段培育原本就不具有比較優(yōu)勢的工業(yè)部門，從西歐一個貧困的“邊陲國家”崛起為工業(yè)化強(qiáng)國的。因此，他們堅決拒絕通過比較優(yōu)勢和自由貿(mào)易融入世界經(jīng)濟(jì)，拒絕外國直接投資，保護(hù)國內(nèi)市場和民族工業(yè)，在外交上奉行“門羅主義”，在經(jīng)濟(jì)上實施具有孤立主義特點的高度保護(hù)主義，對19世紀(jì)下半葉的第一次全球化浪潮置之不理，在南北戰(zhàn)爭之后，通過重構(gòu)要素市場和利用廣闊的國內(nèi)市場，創(chuàng)造了它原先并不存在的高端產(chǎn)業(yè)的絕對優(yōu)勢，通過開發(fā)豐富的自然資源，領(lǐng)導(dǎo)了資本和技術(shù)更加密集的第三次(1875年開始)和第四次技術(shù)革命(1908年開始)的浪潮。當(dāng)時的美國人并沒有想著要把自己的國家建設(shè)成超越英國的工農(nóng)業(yè)帝國，他們只是為了躲避英國霸權(quán)的侵?jǐn)_和剝削，但到1914年時，美國卻成為了世界上最強(qiáng)大的工農(nóng)業(yè)強(qiáng)國。只有到這時，美國才改變了孤立主義的國策，轉(zhuǎn)而謀求世界經(jīng)濟(jì)霸權(quán)。美國經(jīng)濟(jì)幾乎完全是按照美國學(xué)派的理論而崛起的，這是我們今天為什么要重新發(fā)現(xiàn)美國學(xué)派有關(guān)大國經(jīng)濟(jì)崛起的經(jīng)濟(jì)學(xué)邏輯的重要原因。

　　閱讀本書，我們不得不對美國學(xué)派的許多先見之明而感嘆。例如，美國學(xué)派代表人物之一和著名政治家和亨利·克萊早在1824年就指出，“一個建立在科學(xué)基礎(chǔ)之上的、培育實用的、機(jī)械的和制造工藝優(yōu)勢的國家必將在力量上是優(yōu)異的，并能保持這種優(yōu)勢地位”。這么早就有科技立國之思想，美國焉有不崛起之理?又如，帕滕警告說，如果美國人不采取一種新的和堅韌的新教徒倫理，那么，他們就有可能經(jīng)受不住使得羅馬、法國和大英帝國衰落的相類似的縱欲主義和奢華;美國學(xué)派成員早在一個半世紀(jì)以前就對出口導(dǎo)向型農(nóng)業(yè)如何導(dǎo)致了土地肥力的枯竭進(jìn)行了定量分析，并計算出了由此所產(chǎn)生的得不償失的生態(tài)和環(huán)境成本，從而否定了這種經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式;如果考慮到近十多年來廉價商品出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)對我國生態(tài)環(huán)境的破壞和自然資源的迅速耗竭，難道我們就不悲嘆歷史具有驚人的相似性：把貿(mào)易的潛在成本轉(zhuǎn)嫁給子孫后代是大宗低端產(chǎn)品出口型經(jīng)濟(jì)的通例。

　　從經(jīng)濟(jì)思想史的角度來看，美國學(xué)派的資本和經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論實際上是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿林·楊格在1928年提出的“迂回生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)”的先驅(qū)。阿林·楊格認(rèn)為，“報酬遞增的主要經(jīng)濟(jì)是生產(chǎn)的資本化或迂回方法的經(jīng)濟(jì)……”[⑧]。對于楊格來說，所謂資本化實際上就是指使用機(jī)器的迂回生產(chǎn)，而迂回生產(chǎn)則是指兩個方面：第一，密集地使用資本貨物的生產(chǎn)(生產(chǎn)率提高的基本原因);第二，由于資本替代勞動，產(chǎn)業(yè)鏈條將越來越長，“經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程就是在初始要素與最終產(chǎn)品消費者之間插入越來越多的生產(chǎn)工具、中間產(chǎn)品、知識的專門化等生產(chǎn)部門”，[⑨]正是經(jīng)濟(jì)的資本化和迂回生產(chǎn)推動著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷高級化和知識生產(chǎn)部門的日益擴(kuò)大，而被機(jī)器替代下來的勞動力就不斷地從產(chǎn)業(yè)鏈低端的工作轉(zhuǎn)移到更高端的知識性工作。由于替代了廉價體力勞動者的機(jī)器需要受到良好教育的熟練勞動者來操作、設(shè)計和建造它，因此，帕申·史密斯和他同時代的美國學(xué)派其他經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)展了“人力資本”的概念：只有高工資才能使工人負(fù)擔(dān)的起越來越高的教育投資，從而適應(yīng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷高級化的要求。

　　簡言之，美國學(xué)派提供了一種比英國古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和現(xiàn)代新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)更寬廣、更具有動態(tài)性和以科技進(jìn)步為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)理論，它把經(jīng)濟(jì)與社會理論從其作為核心的道德主義和個人主義轉(zhuǎn)變到了以技術(shù)為核心的唯物主義基礎(chǔ)之上。正如赫德森指出的，在經(jīng)濟(jì)思想史上， “李斯特仍保留在德國浪漫主義傳統(tǒng)之中，沒有解釋在經(jīng)濟(jì)學(xué)上如何對生產(chǎn)力進(jìn)行量化研究”[⑩]，而第二代美國學(xué)派學(xué)者不僅超越了第一代美國學(xué)派代表人物李斯特的生產(chǎn)力學(xué)說，而且也發(fā)展了基礎(chǔ)更加廣泛的經(jīng)濟(jì)學(xué)說。此外，美國學(xué)派還擴(kuò)大了經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范圍，正如美國著名比較經(jīng)濟(jì)學(xué)家格魯奇在對本書第一版即赫德森1975年出版的《19世紀(jì)美國思想中的經(jīng)濟(jì)學(xué)和技術(shù)：被遺忘的美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家》的書評中指出的，美國學(xué)派把經(jīng)濟(jì)學(xué)定義為一種研究經(jīng)濟(jì)體系怎樣和為什么發(fā)生變化、國家如何從有限福利發(fā)展為廣泛福利、經(jīng)濟(jì)如何從稀缺發(fā)展為豐裕的科學(xué)，而經(jīng)濟(jì)體系基本上則是由科技進(jìn)步所推動的動態(tài)的和演化的過程，[11]這樣一種定義實際上已經(jīng)與我們現(xiàn)在對演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義沒有多大差別了。從其理論貢獻(xiàn)來說，美國學(xué)派不僅是工資生產(chǎn)率理論的先驅(qū)，而且還是國際競爭力的“技術(shù)差距”理論、人力資本理論和農(nóng)業(yè)報酬遞增理論的先驅(qū)。因此，美國學(xué)派當(dāng)之無愧的是現(xiàn)代演化經(jīng)濟(jì)學(xué)、創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)和美國制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要先驅(qū)，也是替代性經(jīng)濟(jì)學(xué)教規(guī)或演化發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要組成部分。[12]

 

　　但是，從經(jīng)濟(jì)思想史的發(fā)展脈絡(luò)來看，美國學(xué)派的經(jīng)濟(jì)理論也存在著明顯的不足，這主要有兩個方面。首先，為了降低利益沖突、彌合社會矛盾，強(qiáng)調(diào)社會各階級之間的利益和諧，其立意本身是不錯的，企圖通過技術(shù)創(chuàng)新等達(dá)到這個目標(biāo)在理論上也是成立的，但由于缺乏馬克思的階級利益分析，因此它忽視了自由放任不僅帶不來反而會破壞利益和諧的問題。例如，美國學(xué)派著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱里堅信只要通過保護(hù)排斥了國外競爭，市場機(jī)制在國內(nèi)就會帶來理想的結(jié)果。由于這種理論缺陷，凱里之后的第二代美國學(xué)派的許多代表人物不贊成政府對工業(yè)壟斷或托拉斯進(jìn)行管制，對如今習(xí)以為常的一些政府措施也持有否定態(tài)度，幾乎變成了被保護(hù)利益的辯護(hù)者。而西蒙·帕滕等從德國留學(xué)回來的新一代美國學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家，深受德國歷史學(xué)派有關(guān)國家要引導(dǎo)和干預(yù)市場經(jīng)濟(jì)的理論的影響，其理念基礎(chǔ)也與美國早期保護(hù)主義者更為相似，他們將工業(yè)利潤視為提升全體國民福利的工具，而非僅僅增加資本家控制資本數(shù)量的手段，因此提出要對市場進(jìn)行政府干預(yù)的主張，這種主張對1900-1917年的美國進(jìn)步主義運動產(chǎn)生了重要的影響。

　　其次，美國學(xué)派在高工資經(jīng)濟(jì)學(xué)說(或“工資的生產(chǎn)率理論”)上有關(guān)工資與生產(chǎn)率之間的循環(huán)累積因果理論基本上是在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的層面上進(jìn)行論證的，未能發(fā)展出阿林·楊格的收入與生產(chǎn)率正反饋的宏觀經(jīng)濟(jì)理論。楊格定理說明了，市場規(guī)模受到實際工資所限制，反過來實際工資又受到生產(chǎn)率的增長所限制。楊格指出，作為經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的核心，“報酬遞增的主要經(jīng)濟(jì)是生產(chǎn)的資本化或迂回方法的經(jīng)濟(jì)……(而)迂回方法的經(jīng)濟(jì)比其他形式的分工經(jīng)濟(jì)更多地取決于市場的規(guī)模，當(dāng)然這正是我們在報酬遞增標(biāo)題下討論它的原因。”[13]何謂市場規(guī)模? 市場規(guī)模“不是單純的面積或人口,而是購買力,即吸收大量年產(chǎn)出的能力。”[14]這句話最重要的含義是：消費與生產(chǎn)之間具有循環(huán)累積因果的關(guān)系，消費特別是居民消費或居民收入的增長是市場規(guī)模最重要的因素，因此，作為占社會構(gòu)成絕大多數(shù)的工人、農(nóng)民和知識勞動者的實際工資收入的增長是國民財富增進(jìn)的主要發(fā)動機(jī)。[15]由于收入分配結(jié)構(gòu)對市場規(guī)模具有決定性影響，因此，這樣一種理論與利益和諧理論都與利益分配和社會結(jié)構(gòu)問題密切相關(guān)，美國學(xué)派未能發(fā)展這種理論以及利益和諧理論所存在的缺陷對我國政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展提供了可以借鑒的重要教訓(xùn)。

　　對于解釋美國在19世紀(jì)末和20世紀(jì)初為什么從內(nèi)向型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向殖民主義擴(kuò)張來說，這種政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論也是非常有必要的。美國學(xué)派宣揚高工資經(jīng)濟(jì)學(xué)說的目的是要使資本家相信高工資工人的高效率是如何符合資本家的利益，以此敦促資本家開發(fā)內(nèi)需，而無需依附于英國，也不需要對外擴(kuò)張。盡管沒有發(fā)展出楊格的經(jīng)濟(jì)理論，但美國學(xué)派的這種主張?zhí)N涵有這種思想：工薪階層實際工資收入的增長和利益和諧是內(nèi)需的主要決定因素。確實，工薪階層分享科技進(jìn)步所帶來的生產(chǎn)率增益是利益和諧的基礎(chǔ)，但自由市場競爭卻阻礙了工薪階層合理地分享這種生產(chǎn)率增益。因此，在19世紀(jì)末的美國，工薪階層分享到了比較少的生產(chǎn)率增益，而資本家卻得到了很多，自由市場競爭所導(dǎo)致的內(nèi)需嚴(yán)重不足是美國殖民主義擴(kuò)張的主要推動力。“在1900年到1930年的三十年間，由于美國走上了對外擴(kuò)張商務(wù)與投資的侵略戰(zhàn)略的道路，國內(nèi)市場才不斷地得到了日益發(fā)展的對外貿(mào)易的補充。”[16]正如赫德森在本書附錄一中指出的，帝國主義是以其國內(nèi)不能產(chǎn)生增長作為假定的，美國目前在近東和中亞建立軍事霸權(quán)的行徑說明，資源控制和抽取租金的經(jīng)濟(jì)觀而非美國學(xué)派的高工資經(jīng)濟(jì)學(xué)說支配了目前美帝國主義的好戰(zhàn)行為。

三、美國學(xué)派與我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的戰(zhàn)略大轉(zhuǎn)型

　　美國學(xué)派的經(jīng)濟(jì)理論揭示了經(jīng)濟(jì)史上卓有成效的大國崛起的經(jīng)濟(jì)學(xué)邏輯：首先，報酬遞增來自科技進(jìn)步，正是由科技進(jìn)步所帶來的高創(chuàng)新率和高水平進(jìn)入壁壘所產(chǎn)生的高附加值創(chuàng)造了可以由資本家和工人分享的生產(chǎn)率增益，而高質(zhì)量生產(chǎn)活動是科技進(jìn)步的載體，因此創(chuàng)造高質(zhì)量生產(chǎn)活動的絕對優(yōu)勢對一國國民財富和就業(yè)具有決定性影響。其次，這種高質(zhì)量生產(chǎn)活動通過系統(tǒng)協(xié)同效應(yīng)在國家范圍內(nèi)產(chǎn)生并擴(kuò)散了這種創(chuàng)新和生產(chǎn)率的增益。我們可以觀察到，在工業(yè)發(fā)達(dá)的地方，農(nóng)民也比工業(yè)不發(fā)達(dá)的其他地方的人更富裕;發(fā)達(dá)國家的理發(fā)師或出租車司機(jī)的實際工資要比生產(chǎn)率相同的發(fā)展中國家的同行高出若干倍。原因何在?原因就在于高質(zhì)量生產(chǎn)活動的創(chuàng)新所產(chǎn)生的“不斷涌來的收入潮水浮起了所有的船”。最后，國家創(chuàng)新體系在保護(hù)和創(chuàng)造這種高質(zhì)量生產(chǎn)活動中發(fā)揮著關(guān)鍵性作用。一個國家只有通過各種政策措施把這種高質(zhì)量生產(chǎn)活動牢牢掌握在自己的手中，才能通過資本家、勞動階級和政府之間“共謀式”地分配其生產(chǎn)率增益，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)崛起和社會和諧的雙重目標(biāo)。

　　從工業(yè)革命時期的英國到戰(zhàn)后日本和韓國的經(jīng)濟(jì)崛起，無不證明了美國學(xué)派有關(guān)大國崛起的經(jīng)濟(jì)學(xué)邏輯在實踐上的正確性。筆者在2005年以前曾從事發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)十五年，每年的課程我都要給學(xué)生強(qiáng)調(diào)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的出路在于工業(yè)化(主要是通過制造業(yè))，對于經(jīng)典發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)來說，這是一種行之有效的發(fā)展準(zhǔn)則。從20世紀(jì)80年代以前的經(jīng)濟(jì)史來看，這種觀點基本上是正確的，因為在那時，除了19世紀(jì)末的美國和荷蘭等通過農(nóng)業(yè)科研作為發(fā)展的輔助動力外，工業(yè)或制造業(yè)無疑是高質(zhì)量經(jīng)濟(jì)活動的基本載體、報酬遞增的主要源泉和經(jīng)濟(jì)增長的發(fā)動機(jī)，它對一國實現(xiàn)強(qiáng)國富民的奮斗目標(biāo)至關(guān)重要。正是如此，美國學(xué)派的資本理論才強(qiáng)調(diào)了工業(yè)特別是資本貨物工業(yè)對大國經(jīng)濟(jì)崛起的重要性。事實上，如果沒有資本貨物工業(yè)的高度發(fā)展，不僅美國不能成為機(jī)械化農(nóng)業(yè)的先驅(qū)，而且在農(nóng)業(yè)中應(yīng)用生物化學(xué)技術(shù)和土壤保持以提高土壤生產(chǎn)率的資本投資也是不能得到保證的，而正是這種高生產(chǎn)率的資本化農(nóng)業(yè)奠定了美國今天“糧食帝國主義”的基礎(chǔ)。因此，只有保證資本貨物工業(yè)的領(lǐng)先，由科技創(chuàng)新和生產(chǎn)率提高所產(chǎn)生的報酬遞增才能由企業(yè)家、工人和政府分別以利潤、工資和稅收的形式聯(lián)合分享。

　　但是，自二十世紀(jì)80年代特別是90年代以來，國際分工和國際貿(mào)易出現(xiàn)了一種深刻的結(jié)構(gòu)變化：由信息革命所催生的模塊化生產(chǎn)在幾乎所有產(chǎn)業(yè)(包括許多服務(wù)業(yè)甚至農(nóng)業(yè))都導(dǎo)致了生產(chǎn)過程的關(guān)鍵性變化：生產(chǎn)功能在地理上的分散。在新自由主義的推動下，發(fā)達(dá)國家采取外包和外國直接投資這兩種形式把大量生產(chǎn)和服務(wù)活動轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，發(fā)展中國家的生產(chǎn)活動在很大程度上被納入到跨國公司的全球產(chǎn)業(yè)價值鏈。全球產(chǎn)業(yè)價值鏈的迅速發(fā)展導(dǎo)致跨國公司的內(nèi)部貿(mào)易激增，跨國公司在不同國家的分公司之間的貿(mào)易已占全球貿(mào)易的1/3，從而使發(fā)展中國家工業(yè)制成品出口特別是高技術(shù)產(chǎn)品出口的激增成為一種引人注目的現(xiàn)象。而對于那些無法采取外包和外國直接投資的商品和服務(wù)，發(fā)達(dá)國家則保留了傳統(tǒng)的國際貿(mào)易形式，要么在自由貿(mào)易旗號下為自己的產(chǎn)品打開發(fā)展中國家的市場;要么則在比較優(yōu)勢理論的勸誘下，把發(fā)展中國家的勞動密集產(chǎn)品和自然資源出口納入到“購買者驅(qū)動”的全球產(chǎn)業(yè)價值鏈之中。在這種情況下，以美國為首的“邪惡的三位一體”[17]給發(fā)展中國家推薦了一種“惟一”正確選擇的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式：以自由貿(mào)易、加入全球產(chǎn)業(yè)價值鏈和引進(jìn)外國直接投資為核心的出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，并把中國推崇為這種發(fā)展的樣板。但果真是如此嗎?

　　讓我們首先以高技術(shù)制造業(yè)為例，考察一下跨國公司外包活動的實質(zhì)。由于高技術(shù)產(chǎn)品具有核心功能集成化、整體功能模塊化的特點，因此，跨國公司所采取的“歸核化”戰(zhàn)略使得外包成為必然，即企業(yè)運用外部資源來進(jìn)行它過去用本地的人力物力進(jìn)行的非核心的經(jīng)濟(jì)活動;而為了在控制技術(shù)專有權(quán)的同時降低人力資源成本，外包就成為跨國公司最好的選擇。但這種外包活動使得制造業(yè)的核心部件與其他生產(chǎn)環(huán)節(jié)在國家層次上發(fā)生了分離：發(fā)達(dá)國家從事高創(chuàng)新率、高附加值和高進(jìn)入壁壘的核心部件生產(chǎn)，而發(fā)展中國家則從事慣例化的、低附加值和幾乎沒有進(jìn)入壁壘的勞動密集型生產(chǎn)環(huán)節(jié)。顯而易見，高知識密集型活動和高研發(fā)投入等高質(zhì)量生產(chǎn)活動發(fā)生在核心部件的制造上，發(fā)達(dá)國家專業(yè)化于報酬遞增的高質(zhì)量生產(chǎn)活動，而發(fā)展中國家則專業(yè)化于絕大部分是報酬遞減的低質(zhì)量生產(chǎn)活動。[18]實際上，高質(zhì)量生產(chǎn)活動遠(yuǎn)非局限于高技術(shù)制造業(yè)，它廣泛地存在于通常被人們看作是中低技術(shù)的產(chǎn)業(yè)中如服務(wù)業(yè)、傳統(tǒng)工業(yè)和農(nóng)業(yè)中，而知識密集型服務(wù)業(yè)無疑是高質(zhì)量生產(chǎn)活動的典型代表。在這種情況下，如果一個國家通過加工貿(mào)易和引進(jìn)外國直接投資等途徑全方位地加入到跨國公司的全球產(chǎn)業(yè)價值鏈之中，在這種情況下，它還能夠像19世紀(jì)的美國那樣通過“工業(yè)化”達(dá)到強(qiáng)國富民的目標(biāo)嗎?

　　不能，原因就在于目前的世界經(jīng)濟(jì)環(huán)境已經(jīng)發(fā)生了根本性的變化。從工業(yè)革命到戰(zhàn)后日本與韓國崛起的時期，國際分工和國際貿(mào)易絕大部分是屬于部門間分工和貿(mào)易，主要是初級產(chǎn)品(農(nóng)產(chǎn)品和自然資源)與工業(yè)制成品的交換，這種貿(mào)易基本上可歸結(jié)為工業(yè)化國家和農(nóng)業(yè)國之間的水平產(chǎn)業(yè)分工。在這個漫長的時期中，抓住工業(yè)制成品的生產(chǎn)是國家富強(qiáng)的關(guān)鍵;而對制成品而言，整個工業(yè)的產(chǎn)業(yè)價值鏈都在一國之內(nèi)，出口就意味著產(chǎn)品生產(chǎn)過程的終結(jié)，產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)本身就代表著一個國家的技術(shù)能力和科學(xué)水平。因此，發(fā)展中國家只要抓住工業(yè)就不僅可以獲得高增長率和高就業(yè)率，而且同時也就獲得了高創(chuàng)新率、高附加值、高工資和導(dǎo)致整個國家的國民福利提高的系統(tǒng)協(xié)同效應(yīng)。但是，這種國際分工和國際貿(mào)易的格局在二十世紀(jì)80年代被徹底地改變了：自二十世紀(jì)60年代以來就得到迅速發(fā)展的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與模塊化生產(chǎn)相結(jié)合導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)價值鏈在全球范圍內(nèi)的分解。在這種情況下，發(fā)展中國家即使高技術(shù)乃至全部工業(yè)制成品出口飛速增長，它也無法從根本上擺脫貧困的境地了，因為它已經(jīng)喪失了工業(yè)本身原先所具有的高創(chuàng)新率、高附加值、高利潤、高工資和系統(tǒng)協(xié)同效應(yīng)。因此，即使是同樣三十年的高速經(jīng)濟(jì)增長，我國已經(jīng)不可能再像戰(zhàn)后日本和韓國那樣使全體國民的福利得到普遍提高了。

　　企圖通過依靠外國直接投資推動本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展對發(fā)展中國家的危害更大，在全球產(chǎn)業(yè)價值鏈散布于全球的今天，保護(hù)國內(nèi)高質(zhì)量生產(chǎn)活動并為民族企業(yè)預(yù)留充足的投資機(jī)會，其重要性已經(jīng)超過了貿(mào)易保護(hù)的作用。據(jù)報道，中國28個主要行業(yè)中，外國直接投資占多數(shù)資產(chǎn)控制權(quán)的已經(jīng)達(dá)到21個，每個已經(jīng)開放產(chǎn)業(yè)的前五名幾乎都是由外資所控制。歷史經(jīng)驗值得記取，在拉丁美洲，外國直接投資先是控制了這些國家的資源和公用事業(yè)部門，然后又控制了主要的制造業(yè)部門，并通過“奪走或建立要塞部門，并以此控制其他部門”[19]。對此，早在1913年，當(dāng)時的美國總統(tǒng)伍德羅·威爾遜就一針見血地指出，“曾有人說拉丁美洲給外國資本以特許權(quán)，但從未曾聽人說美國給外國資本特許權(quán)，……這是因為我們不給他們這種權(quán)利”，因為他深信，“投資于某個國家的資本會占有并且統(tǒng)治該國”，[20]這就是美國為什么在經(jīng)濟(jì)崛起之前排斥外國直接投資的重要原因。[21]在當(dāng)代世界，與跨國公司在發(fā)展中國家的外包活動相比，外國直接投資更直接地通過控制發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)，把高創(chuàng)新率、高附加值和高進(jìn)入壁壘的高質(zhì)量生產(chǎn)活動牢牢地掌握在自己手中，而發(fā)展中國家被迫在技術(shù)上依附發(fā)達(dá)國家，在這種情況下，發(fā)展中國家的民族企業(yè)的自主創(chuàng)新將如何談起?

　　一旦一個國家喪失了對高質(zhì)量生產(chǎn)活動的控制權(quán)，那么，這個國家將不僅在自主創(chuàng)新上舉步維艱，而且它也將喪失高質(zhì)量生產(chǎn)活動通過系統(tǒng)協(xié)同效應(yīng)使其生產(chǎn)率增益普惠于報酬不變和報酬遞減的行業(yè)以及提高全體國民公共福利的機(jī)會。現(xiàn)在人們?nèi)詻]有注意到我國所面臨的嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)困境與這個問題的直接聯(lián)系。首先，由于跨國公司通過外包和直接投資控制了我國高質(zhì)量生產(chǎn)活動，造成國民收入的空前流失：工人實際工資長期得不到提高，民族企業(yè)利潤率低下，而獲得巨額利潤的三資企業(yè)則通過把大量利潤轉(zhuǎn)移到海外逃避政府稅收。其次，由于跨國公司把我國民族企業(yè)壓制在低端產(chǎn)業(yè)，本土制造業(yè)缺乏有利可圖的投資機(jī)會，大量資金不得不流入股市和房地產(chǎn)，國家不得不錯誤地把房地產(chǎn)作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè)，而地方政府則靠賣地增加財政收入，從而不斷推高房價，從而成為社會不和諧的重要因素;而富人階層則大量購買奢侈品，2009年中國就已經(jīng)成為世界第二大奢侈品消費國，占到全球市場的25%以上，這種狀況對生產(chǎn)力的破壞是不言而喻的。最后，由于跨國公司在我國攫取了巨額的超額利潤，以至于我國無法利用報酬遞增的高質(zhì)量生產(chǎn)活動通過系統(tǒng)協(xié)同效應(yīng)解決我國“三農(nóng)”問題、服務(wù)業(yè)落后和啟動內(nèi)需等一系列問題。[22]

　　上述問題在美元霸權(quán)支配下變得更加嚴(yán)重。實際上，以自由貿(mào)易、加入全球產(chǎn)業(yè)價值鏈和引進(jìn)外國直接投資為核心的出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)是美元霸權(quán)蓄意剝奪中國經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略安排，其目標(biāo)就是達(dá)到掏空并最后控制中國經(jīng)濟(jì)的目的。作為一種出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)，我國的制成品出口特別是勞動密集型產(chǎn)品出口的貿(mào)易條件一直在不斷地惡化，它不僅通過低廉的價格給發(fā)達(dá)國家的消費者提供了大量的福利補貼，而且由于價格競爭所導(dǎo)致的通過人為壓低工資所產(chǎn)生的“沖向底部的競爭”也使我國試圖通過提高工人實際工資實現(xiàn)國民財富增進(jìn)的目的成為泡影。更為嚴(yán)重的是，美元霸權(quán)迫使我國巨額的美元外匯儲備購買了大量美國從不打算償還的美國國債，美國再運用向我國等國家發(fā)行的美國國債等籌集到的資金，不僅支持美國人的過度消費，支持顛覆中國政府的活動，而且也為美國等發(fā)達(dá)國家的跨國公司大肆收購我國企業(yè)并進(jìn)而控制我國產(chǎn)業(yè)特別是高端產(chǎn)業(yè)提供了融資。對于我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展來說，這種出口導(dǎo)向型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式無疑是自殺性的，“國際經(jīng)濟(jì)大循環(huán)戰(zhàn)略”已經(jīng)使中國經(jīng)濟(jì)越來越陷入難以走出的死胡同之中。

　　如何破解中國經(jīng)濟(jì)的這種嚴(yán)重困境?英國和美國的歷史經(jīng)驗值得我們深思。英國在崛起前曾與外國商人、投資家和金融家控制其經(jīng)濟(jì)進(jìn)行了長期的和反反復(fù)復(fù)的斗爭。16世紀(jì)上半葉，英國自由貿(mào)易的政策雖然帶來了短暫的繁榮，但卻造成了嚴(yán)重的不利后果：德國、尼德蘭和意大利商人分享了倫敦半數(shù)以上的出口額，英國經(jīng)濟(jì)受制于低地國家，并自16世紀(jì)中期起陷入頻發(fā)的經(jīng)濟(jì)與社會危機(jī)。英國當(dāng)時的外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式危機(jī)最終引發(fā)了以保護(hù)國內(nèi)市場和發(fā)展高端產(chǎn)業(yè)為核心的英國重商主義經(jīng)濟(jì)政策的革命，為后來的英國工業(yè)革命奠定了基礎(chǔ)。美國的崛起也同樣是以這種外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式危機(jī)的“因禍得福”為起點的。美國在獨立后的30多年里實際上仍沒有擺脫對英國經(jīng)濟(jì)的依附，建立的是一種以比較優(yōu)勢為基礎(chǔ)的初級產(chǎn)品出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)。1807年的《禁運法案》和1812年的美英戰(zhàn)爭沉重地打擊了美國自身的對外貿(mào)易和航海業(yè)并引發(fā)嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，此時的美國人才切實感受到了獨立自主的工業(yè)發(fā)展對于民族獨立和國家富強(qiáng)的重要性。危機(jī)導(dǎo)致了發(fā)展模式的重大轉(zhuǎn)變，最終形成了以貿(mào)易保護(hù)、技術(shù)創(chuàng)新和資本生產(chǎn)率立國、工農(nóng)業(yè)協(xié)同發(fā)展和內(nèi)部改善為核心的內(nèi)向型發(fā)展戰(zhàn)略，經(jīng)歷一個世紀(jì)的發(fā)展終成世界的工農(nóng)業(yè)帝國。

　　國際金融危機(jī)的爆發(fā)充分暴露出了美元霸權(quán)支配之下出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)的嚴(yán)重缺陷，而歷史經(jīng)驗則說明，以內(nèi)需為核心的內(nèi)向型發(fā)展戰(zhàn)略更適合于發(fā)展中大國。新自由主義對拉丁美洲的內(nèi)向型發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行了無以復(fù)加的批判，但事實卻勝于雄辯：1960-1980年是拉丁美洲實行貿(mào)易保護(hù)的進(jìn)口替代時期，在這個時期，年均經(jīng)濟(jì)增長率達(dá)到了2.9%;但在實行新自由主義時期的1981-2001年，年均經(jīng)濟(jì)增長率則僅為0.4%。[23]由于新自由主義的支配性影響，人們不僅已經(jīng)忘記了內(nèi)向型發(fā)展戰(zhàn)略的基本經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，而且也無從了解美國在19世紀(jì)正是通過這種戰(zhàn)略而崛起的歷史經(jīng)驗。目前，世界經(jīng)濟(jì)正面臨著全球化逆轉(zhuǎn)的可能，在這種大背景之下，我們迫切需要從比較和借鑒的角度重新探討外向型與內(nèi)向型工業(yè)化的歷史經(jīng)驗，特別是需要重新探討發(fā)展中大國經(jīng)濟(jì)崛起的工業(yè)化邏輯及其歷史經(jīng)驗，這其中包括對拉丁美洲內(nèi)向型的進(jìn)口替代工業(yè)化道路的重新探討，特別是要對中國建國六十年以來工業(yè)化歷史經(jīng)驗和教訓(xùn)進(jìn)行再反思。筆者組織翻譯赫德森的這本著作就是為了呼喚中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路的大變革準(zhǔn)備思想材料，并為筆者提出的“國內(nèi)經(jīng)濟(jì)大循環(huán)戰(zhàn)略”提供歷史經(jīng)驗的借鑒。

　　目前，自由貿(mào)易、外國直接投資、美元霸權(quán)、全球產(chǎn)業(yè)價值鏈和金融開放已經(jīng)成為美帝國主義“套在巨龍（中國）頭上的五條致命的絞索”，“中美國”也非常形象地概括了宿主(新型殖民地)與寄生蟲(新型宗主國)的關(guān)系，為了逃脫這種依附型國家的命運，我國亟需盡早做出戰(zhàn)略規(guī)劃，逐步實現(xiàn)從“國際經(jīng)濟(jì)大循環(huán)”向“國內(nèi)經(jīng)濟(jì)大循環(huán)”的戰(zhàn)略大轉(zhuǎn)型：通過把注意力轉(zhuǎn)向“內(nèi)部改善”，經(jīng)過若干年調(diào)整和準(zhǔn)備，對外則拋棄出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì);保護(hù)民族產(chǎn)業(yè)和國內(nèi)市場;限制乃至最后取消引進(jìn)外國直接投資;使用美元儲備回購?fù)赓Y企業(yè);不惜以退出WTO為籌碼對世貿(mào)條約重新進(jìn)行談判;大力支持我國高質(zhì)量生產(chǎn)品的出口，對內(nèi)則以工人農(nóng)民的收入增長、開發(fā)中西部和振興高質(zhì)量生產(chǎn)活動為三大引擎;通過讓民族高質(zhì)量生產(chǎn)活動和農(nóng)村市場與原先用于出口的廉價工業(yè)制成品相互提供市場，實現(xiàn)國民經(jīng)濟(jì)的平衡發(fā)展;通過民族高質(zhì)量生產(chǎn)活動的迂回生產(chǎn)和中西部城市化創(chuàng)造比勞動密集型產(chǎn)品出口導(dǎo)向戰(zhàn)略更多的就業(yè)機(jī)會;抓住第六次技術(shù)革命的機(jī)遇，大力推進(jìn)以產(chǎn)業(yè)技術(shù)化為核心的創(chuàng)新型國家建設(shè)，實施主權(quán)信貸并實現(xiàn)工業(yè)中心向中西部轉(zhuǎn)移。這種國內(nèi)經(jīng)濟(jì)大循環(huán)戰(zhàn)略不僅是解開“套在巨龍頭上的五條致命絞索”特別是破解美元霸權(quán)的根本途徑，而且也是實現(xiàn)中華民族復(fù)興可供選擇的發(fā)展道路。

　　附錄 | “保護(hù)主義：美國經(jīng)濟(jì)崛起的秘訣(1815-1914)”【內(nèi)容簡介】

 

邁克爾•赫德森著   賈根良等譯?！≈袊嗣翊髮W(xué)出版社2010年5月版

　　在美國通過保護(hù)主義崛起為全球工農(nóng)業(yè)強(qiáng)國的過程中，一種舉世無雙的被稱作美國學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)說發(fā)揮著重要的指導(dǎo)作用。美國出于推行自由貿(mào)易帝國主義和金融帝國主義的目的，刻意地刪除了美國保護(hù)主義的歷史以及指導(dǎo)美國經(jīng)濟(jì)崛起的工業(yè)化邏輯，從而使保護(hù)主義、美國學(xué)派與美國經(jīng)濟(jì)崛起的歷史成為經(jīng)濟(jì)學(xué)和歷史研究的“黑洞”。本書揭秘了這段鮮為人知的歷史和美國經(jīng)濟(jì)崛起的秘訣，敘述了從根特條約簽訂后到1914年期間，美國學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展及其與政治斗爭之間錯綜復(fù)雜的歷史，展現(xiàn)了美國民族主義政治家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家在塑造美國獨立自主的內(nèi)向型工業(yè)化模式上所發(fā)揮的重要作用。本書對我國啟動內(nèi)需、提高人民生活水平和呼喚經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的革命具有重要借鑒價值。本書的中文版與英文版在2010年同步出版，英文版書名為《美國保護(hù)主義的興起：1815-1914年的經(jīng)濟(jì)理論與政治》。赫德遜教授是新自由主義的最早批評者之一，他最喜愛的美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家是本書所介紹的美國學(xué)派政治經(jīng)濟(jì)學(xué)重要代表人物帕申·史密斯、亨利·凱里和西蒙·帕藤，他認(rèn)為由這些經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)展起來的保護(hù)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)是目前的發(fā)展中國家應(yīng)當(dāng)效法的。赫德遜教授還自認(rèn)為是馬克思主義者，馬克思也是他心目中最偉大的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。

　　本文的壓縮版以《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的美國學(xué)派與大國崛起的經(jīng)濟(jì)學(xué)邏輯》為題發(fā)表于《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)評論》2010年第3期。

[①] 帕申·史密斯指出，“高工資率是廉價生產(chǎn)的指標(biāo)”，見Erasmus Peshine Smith, A Manual of Political Economy, New York: George P.Putnam, 1853, p104.

[②]麥格勞:《現(xiàn)代資本主義——三次工業(yè)革命中的成功者》，江蘇人民出版社，2000年版，第348頁。

[③]張夏準(zhǔn)：《富國陷阱——發(fā)達(dá)國家為何踢開梯子?》，社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2007年版，第23頁。

[④]哈羅德•福克納：《美國經(jīng)濟(jì)史》，商務(wù)印書館1964年版，下卷第45頁。

[⑤]見本書第十五章。

[⑥] Rodney J. Morrison, Henry C. Carey and American Economic Development,Transactions of the American Philosophical Society, New Series, 1986,Vol. 76,No. 3 , p64.

[⑦]亞當(dāng)·斯密：《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》，商務(wù)印書館，1972年版，第336-337頁。

[⑧]阿林·楊格：《報酬遞增與經(jīng)濟(jì)進(jìn)步》，載賈根良著：《勞動分工、制度變遷與經(jīng)濟(jì)發(fā)展》，南開大學(xué)出版社，1999年版，第224頁。

[⑨]賈根良著：《勞動分工、制度變遷與經(jīng)濟(jì)發(fā)展》，南開大學(xué)出版社，1999年版，第24頁。

[⑩] Erik S. Reinet, Globalization, Economic Development and Inequality[M],Edward Elgar Publishing Limited, 2004, p105.

[11] Allan G. Gruch，History of Political Economy 9:1 (1977), pp147-150.

[12]見賴納特、賈根良(主編)：《窮國的國富論：演化發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)論文選》(上下卷)，高等教育出版社，2007年版。

[13]阿林·楊格：《報酬遞增與經(jīng)濟(jì)進(jìn)步》，載賈根良著：《勞動分工、制度變遷與經(jīng)濟(jì)發(fā)展》，南開大學(xué)出版社，1999年版，第225頁。

[14]阿林·楊格：《報酬遞增與經(jīng)濟(jì)進(jìn)步》，載賈根良著：《勞動分工、制度變遷與經(jīng)濟(jì)發(fā)展》，南開大學(xué)出版社，1999年版，第226頁。

[15]市場規(guī)模還具有生產(chǎn)的能力取決于生產(chǎn)率和不同的生產(chǎn)活動必須是相對成比例的和平衡的含義，本序言暫不討論。

[16]哈羅德•?？思{：《美國經(jīng)濟(jì)史》，商務(wù)印書館1964年版，下卷第45頁。

[17]張夏準(zhǔn)：《富國的偽善：自由貿(mào)易的迷思與資本主義的秘史》，社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社2009年版，第13頁。

[18]賈根良、秦升：《中國“高技術(shù)不高”悖論的成因與政策建議》，當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究，2009年第5期。

[19]愛德華多·加萊亞諾：《拉丁美洲被切開的血管》，人民出版社，2001年版，第239頁。

[20]愛德華多·加萊亞諾：《拉丁美洲被切開的血管》，人民出版社，2001年版，第2頁。

[21]賈根良：《美國在經(jīng)濟(jì)崛起前排斥外國直接投資的原因解析》，廣東商學(xué)院學(xué)報，2010年第3期。

[22]賈根良、黃陽華：《評發(fā)展中國家貿(mào)易保護(hù)還是自由貿(mào)易的新爭論》，經(jīng)濟(jì)社會體制比較，2008年第5期。