淺析普京政府的經(jīng)濟(jì)改革政策

                 高  梁

      一、俄羅斯“休克療法”及其后果

       1991年蘇聯(lián)解體，92年開始，俄羅斯在葉利欽領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行了政治多元化、經(jīng)濟(jì)私有化市場(chǎng)化的制度轉(zhuǎn)軌?！?】以放開價(jià)格、國(guó)企大規(guī)模私有化為主要內(nèi)容的激進(jìn)經(jīng)濟(jì)改革（休克療法），其初衷是以短期的經(jīng)濟(jì)下降作為代價(jià)，換得資本主義經(jīng)濟(jì)制度的建立，給經(jīng)濟(jì)振興注入活力。但休克療法的實(shí)施導(dǎo)致嚴(yán)重后果。
    （一）經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期衰退，國(guó)力下降。1990年代，俄國(guó)連續(xù)7年經(jīng)濟(jì)負(fù)增長(zhǎng)，GDP累計(jì)下降約40%，其中工業(yè)下降46%。2005年俄經(jīng)濟(jì)總量不到中國(guó)的1/2。工廠設(shè)備和基礎(chǔ)設(shè)施陳舊，無錢更新。10多年來科技人才大量流失，從原來250萬下降到80萬。高技術(shù)制造業(yè)衰退，在世界民用科技型工業(yè)品市場(chǎng)所占比重不到1%，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)偏向采掘工業(yè)，靠出口石油天然氣、原材料和電力支持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。
    （二）國(guó)有資產(chǎn)大量流失。私有化過程中，很多國(guó)企經(jīng)理與官員勾結(jié)，將企業(yè)產(chǎn)權(quán)無償或低價(jià)轉(zhuǎn)讓，國(guó)家至少損失1萬億美元。【2】2 流到國(guó)外的資金（其中大部分是侵吞國(guó)有財(cái)產(chǎn)的贓款）至少3000億美元。據(jù)統(tǒng)計(jì)，私有化期間社會(huì)財(cái)富損失約1.7萬億美元，相當(dāng)于1996年GDP的4.2倍、二戰(zhàn)期間損失的2.5倍。（吳易風(fēng)，2005）。
    （三）貧富分化加劇。在私有化過程中極少數(shù)人暴富，廣大工薪階層的收入下降了50-70%。國(guó)企“大拍賣”后的1996年，4%富人的收入甚至高于80%低收入人口的總和?！皼]有任何一個(gè)中、東歐國(guó)家，在轉(zhuǎn)軌期顯出如此高水平的收入不平等”。（雅克.沙畢，2001）

 表 1  俄羅斯的收入不平等狀況（1996年10月）
      組別 人口比重（％）國(guó)民收入比重（％）該組人均產(chǎn)出（美元）
第5組  39.00              11.3              64
第4組  40.00              23.2             129
第3組  17.00              23.1             302
第2組   3.97              39.4           2,100
第1組   0.03               3.0          22,100
a S. Ayvazyan。引自Vorobyov和Zhukov（2000, p28）。
（[法]雅克.沙畢：《俄羅斯經(jīng)濟(jì)：從反彈到重建》，“后蘇聯(lián)事務(wù)”2001年17期）

    （四）寡頭勢(shì)力膨脹。俄羅斯私人股份銀行從1991年起就放開，少數(shù)人利用金融力量廉價(jià)收購(gòu)國(guó)有大企業(yè)、侵吞國(guó)有財(cái)產(chǎn)、迅速聚集財(cái)富形成金融工業(yè)寡頭，這是俄國(guó)私有化的突出特點(diǎn)。據(jù)調(diào)查，22家大型私人企業(yè)控制了俄羅斯大型工業(yè)生產(chǎn)企業(yè)總收入的40%，就業(yè)的40%以上。1996年總統(tǒng)大選后，金融工業(yè)集團(tuán)經(jīng)濟(jì)勢(shì)力急劇膨脹。最著名的是“七巨頭”，【3】他們控制了國(guó)家金融、工業(yè)和媒體（擁有3個(gè)全國(guó)性電視臺(tái)中的兩家，報(bào)紙雜志更不在話下）?？偨y(tǒng)通過寡頭的資金和媒體的支持鞏固地位，寡頭則得到政權(quán)的保護(hù)和支持，甚至被安排到政府關(guān)鍵崗位。他們對(duì)外親西方，對(duì)內(nèi)以“民主”名義控制輿論，甚至在很大程度上左右政局，成了一個(gè)“詐騙、搶劫、剝奪財(cái)產(chǎn)和侵吞公共資源的體系”，“如果不加制止，滲入現(xiàn)行體系的國(guó)際犯罪勢(shì)力會(huì)破壞俄羅斯政府權(quán)力”（2005.05.17羊城晚報(bào)，轉(zhuǎn)載美《國(guó)際先驅(qū)論壇報(bào)》，記者威廉·普法夫）。頭號(hào)寡頭別列佐夫斯基曾說俄國(guó)的民主就是“有錢人說了算”?！?】
    總之，“休克療法”在使俄羅斯迅速走向資本主義的同時(shí)，導(dǎo)致俄羅斯經(jīng)濟(jì)蕭條、政權(quán)軟弱、社會(huì)秩序混亂、國(guó)際地位下降。普京指出：“將外國(guó)課本上的抽象模式和公式照搬到俄羅斯，不可能進(jìn)行真正的改革”（吳易風(fēng)，2005）。

    二、普京政府強(qiáng)化國(guó)家權(quán)力的主要措施
    普京1999年末就任俄總統(tǒng)以來，順應(yīng)民心，調(diào)整了葉利欽時(shí)代的一些錯(cuò)誤政策。他在各場(chǎng)合表達(dá)了新政府的執(zhí)政理念：要以經(jīng)濟(jì)發(fā)展為中心，強(qiáng)化國(guó)家執(zhí)政能力，平衡社會(huì)矛盾，平息政治紛爭(zhēng)，實(shí)現(xiàn)強(qiáng)國(guó)目標(biāo)。
普京指出：俄羅斯已經(jīng)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中落伍，面臨嚴(yán)重危機(jī)，沒有時(shí)間可以浪費(fèi)，必須放棄不切實(shí)際的民主幻想，維護(hù)秩序和穩(wěn)定，一切服從經(jīng)濟(jì)發(fā)展大局。所以，必須提高政權(quán)的一致性和效能，強(qiáng)化國(guó)家職能，以解決復(fù)雜的社會(huì)矛盾。（《普京文集》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社2002年中文版，P9-10）
俄羅斯是總統(tǒng)議會(huì)制國(guó)家。普京上臺(tái)后，運(yùn)用憲法賦予的總統(tǒng)權(quán)力和對(duì)行政力量的控制力，逐步調(diào)整了政府內(nèi)權(quán)力結(jié)構(gòu)，同時(shí)采取了一系列強(qiáng)硬的政策措施：
    ——堅(jiān)決打擊車臣分裂主義和恐怖主義，取得顯著成果。
    ——削弱地方勢(shì)力，制止分離傾向。葉利欽時(shí)期因政治需要賦予各聯(lián)邦較大的自主權(quán)，普京上臺(tái)后將全國(guó)劃分為7個(gè)聯(lián)邦區(qū)，制止了地方分離傾向。
    ——結(jié)束寡頭政治。普京上臺(tái)后，首先打擊了金融媒體大亨古辛斯基和媒體汽車大亨別列佐夫斯基，【5】迫使他們逃亡國(guó)外。隨后石油大亨阿列克斯普若夫、工礦業(yè)大亨波塔寧被起訴。2003年政府以經(jīng)濟(jì)罪名逮捕了試圖干預(yù)議會(huì)選舉的大富豪霍多爾科夫斯基，2005年將其判刑，并開始對(duì)一些石油公司和銀行重新實(shí)行國(guó)有化。這標(biāo)志著“寡頭政治”的終結(jié)，并使普京政府的威望迅速提高。
    ——國(guó)家重新控制媒體。2000年，國(guó)家對(duì)別列佐夫斯基控制的公共電視臺(tái)增股達(dá)51%；國(guó)家控股的俄天然氣公司利用債權(quán)控制了原屬“橋”系的獨(dú)立電視臺(tái)。2001年，國(guó)有魯克石油公司（Lukoil）對(duì)屬于別氏的另一家電視臺(tái)TB-6提出經(jīng)濟(jì)訴訟，迫使其倒閉。現(xiàn)在，政府已經(jīng)控制了俄3家最大的電視臺(tái)、70%的廣播電視和80%的報(bào)紙。2001年頒布了《大眾傳媒法》，規(guī)定外資在俄傳媒機(jī)構(gòu)的持股比例不得超過50%。2002年，普京簽署總統(tǒng)令，取消了葉利欽于1991年給予美國(guó)“自由歐洲”電臺(tái)在俄羅斯境內(nèi)活動(dòng)的各種特權(quán)。
    ——壓制反對(duì)派，結(jié)束議會(huì)紛爭(zhēng)。2001年底，普京支持議會(huì)的兩個(gè)中派黨“團(tuán)結(jié)”和“祖國(guó)-俄羅斯運(yùn)動(dòng)”合并為“團(tuán)結(jié)-祖國(guó)運(yùn)動(dòng)黨”，成為議會(huì)第一大黨。俄共失去了對(duì)議會(huì)的控制，左、右兩翼反對(duì)派均失勢(shì)。2003年12月議會(huì)選舉，政權(quán)黨（統(tǒng)一俄羅斯）獲得議會(huì)2/3的席位。2004年3月總統(tǒng)大選，普京得票率高達(dá)71.31%，其權(quán)威無人可以撼動(dòng)。新政府的成立消弭了政府與總統(tǒng)的分歧，從而實(shí)現(xiàn)了俄國(guó)家政權(quán)體系在普京領(lǐng)導(dǎo)下的高度一致。
    ——打擊官僚腐敗。2002年，普京在國(guó)情咨文中對(duì)官僚腐敗發(fā)出嚴(yán)厲警告。2003年開展了全國(guó)反腐肅貪運(yùn)動(dòng)，清理了一大批貪贓枉法的官員和警察。根據(jù)普京指示，俄經(jīng)濟(jì)發(fā)展和貿(mào)易部相繼出臺(tái)100個(gè)長(zhǎng)期或短期的根除行賄的措施，并在此基礎(chǔ)上擬定一個(gè)適合于整個(gè)政府機(jī)構(gòu)的反腐防腐制度。2004年3月，成立了俄羅斯國(guó)家反腐敗委員會(huì)。這些強(qiáng)硬措施的實(shí)行，緩解了導(dǎo)致俄社會(huì)政治動(dòng)蕩的根源性問題，2000年以來，經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定快速增長(zhǎng)，人民生活水平明顯提高，普京的權(quán)力地位也日益鞏固（許志新，2005）。

     三、“個(gè)案私有化”：強(qiáng)調(diào)公正，保持對(duì)戰(zhàn)略企業(yè)的控制

    （一）普京上臺(tái)之初俄羅斯經(jīng)濟(jì)的所有制結(jié)構(gòu)
    到1999年底，俄總計(jì)有13萬家（改制）私有化企業(yè)、3.1萬家開放式股份公司（股份有限公司），屬于國(guó)有的公共企業(yè)有1.1萬家，另?yè)?jù)俄聯(lián)邦資產(chǎn)注冊(cè)局材料（2002.3）：俄聯(lián)邦政府仍在4354家經(jīng)營(yíng)公司中持股（2002年減少到3600家）。其中100%持股94家，持股50%以上598家，以特殊的權(quán)利（金股）參與管理763家。
    國(guó)家占全資和控股的企業(yè)，主要是具有戰(zhàn)略意義的企業(yè)，如國(guó)有股在鐵路占100%，在民航占51%，電力占53%，在天然氣工業(yè)公司中占38%，在石油生產(chǎn)部門占12%；占大型企業(yè)半數(shù)的軍工企業(yè)尚未股份化?！?】至2002年1月1日，在俄全部企業(yè)（機(jī)構(gòu)）中，國(guó)有企業(yè)數(shù)（含中央和地方）占10.7%，其余為各種形式的非國(guó)有企業(yè)，【7】競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)已全部私有化。俄國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值70%以上由非國(guó)有企業(yè)生產(chǎn)（中國(guó)社科院經(jīng)濟(jì)學(xué)家代表團(tuán)訪俄報(bào)告2002），一般認(rèn)為國(guó)有經(jīng)濟(jì)所占份額大約占1/3。
    但俄羅斯有經(jīng)濟(jì)學(xué)家指出；目前仍然無法對(duì)現(xiàn)有財(cái)產(chǎn)占有和歸屬分配狀況描繪出一個(gè)真實(shí)準(zhǔn)確的畫面，有關(guān)多項(xiàng)調(diào)查結(jié)果也互相矛盾。大的概念是，俄羅斯國(guó)民生產(chǎn)總值的大部分，是由國(guó)家控股或者是財(cái)閥集團(tuán)控制的企業(yè)所創(chuàng)造?！?】在金融領(lǐng)域，由國(guó)有企業(yè)控股的銀行有70多家，國(guó)有企業(yè)參股的銀行約600家，國(guó)有資本占銀行總資產(chǎn)的36%（王開軒，2005 ）
    故此，美歐于2002年承認(rèn)了俄羅斯“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”地位。
    （二）普京政府關(guān)于私有化政策的立場(chǎng)和政策特點(diǎn)
    普京上任后不久，政府主管私有化的機(jī)構(gòu)“國(guó)有資產(chǎn)部”提出，擬將1.1萬家國(guó)有公共企業(yè)數(shù)量削減至 1000-1500家，國(guó)有股份公司從3600家削減至600-800家，通過重組提高企業(yè)效益。
    但是，新一輪“深化改革”并不受群眾歡迎。因?yàn)楦鶕?jù)葉利欽時(shí)代的經(jīng)驗(yàn)，“私有化”就是官商勾結(jié)化公為私、少數(shù)人致富的同義詞。據(jù)2005年的一次民意調(diào)查，約88%的人認(rèn)為，金融寡頭們的財(cái)產(chǎn)來源是非法所得，70%以上的人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)改變或修正私有化政策，并對(duì)過去的私有化政策所導(dǎo)致的后果進(jìn)行檢討和調(diào)查，甚至應(yīng)當(dāng)將寡頭們的非法所得收歸國(guó)有。而且，剩下的國(guó)有企業(yè)大部分是國(guó)家的基礎(chǔ)和骨干工業(yè)，完全私有化將與國(guó)家戰(zhàn)略利益相沖突。普京在不同的場(chǎng)合，一方面公開承認(rèn)過去的私有化政策有失誤，私有化過程中出現(xiàn)違反法律的事實(shí)要予以追究；同時(shí)又表示，不會(huì)重新國(guó)有化，必須建設(shè)更好的行政體系與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)配套。他并表示，政府必須把市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革進(jìn)行下去。
    普京政府基本延續(xù)了私有化的政策。2001年以來，俄政府出臺(tái)了一些私有化方案，也擱置了“改革派”丘拜斯制定的一部分私有化計(jì)劃。同時(shí)采取了一些限制性措施，維護(hù)國(guó)家對(duì)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的控制權(quán)。
2001年12月，俄頒布新的《國(guó)有資產(chǎn)和市政資產(chǎn)私有化法》，糾正了過去私有化的一些問題，規(guī)定國(guó)有資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓對(duì)象由過去簡(jiǎn)單的“變?yōu)樗接小备臑椤稗D(zhuǎn)讓給自然人和法人所有”；同時(shí)又將私有化的范圍擴(kuò)大到文化領(lǐng)域（如社會(huì)文化設(shè)施、歷史文化遺產(chǎn)等）。并將國(guó)有資產(chǎn)未達(dá)控股額的銀行列入私有化計(jì)劃。
    2002年7月，普京簽署了國(guó)家杜馬通過的《土地私有化法案》，允許有條件地轉(zhuǎn)讓和買賣土地。
    普京政府的私有化政策有兩個(gè)特點(diǎn)。一是強(qiáng)調(diào)程序公正，國(guó)家加強(qiáng)了對(duì)私有化的管理和監(jiān)督，在企業(yè)股份進(jìn)行拍賣前，俄聯(lián)邦資產(chǎn)關(guān)系部要對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行調(diào)查，提出私有化建議，對(duì)出售企業(yè)的理由和時(shí)間進(jìn)行論證。限制黑箱操作和賤賣。同時(shí)規(guī)定，議會(huì)、地方政府和外國(guó)人不得參與競(jìng)購(gòu)國(guó)有股權(quán)。
    二是保護(hù)戰(zhàn)略性企業(yè)。普京曾多次簽署法令，禁止對(duì)具有重要戰(zhàn)略意義的企業(yè)（特別是大型企業(yè)）實(shí)行私有化，以維護(hù)國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)命脈的控制權(quán)。2001年政府財(cái)政預(yù)算案第100條中，對(duì)可進(jìn)行私有化改革的企業(yè)進(jìn)行了限制，規(guī)定凡法定資金超過限制數(shù)額的“超級(jí)企業(yè)”禁止拍賣。這項(xiàng)禁令引起了主管私有化的機(jī)構(gòu)（國(guó)有資產(chǎn)部、俄聯(lián)邦財(cái)產(chǎn)基金會(huì)）的不滿，稱這是對(duì)私有化進(jìn)程的“嚴(yán)重障礙”，并游說杜馬議員，要求取消這一禁令。
    2004年8月4日，普京簽署了“關(guān)于確定國(guó)有戰(zhàn)略企業(yè)和戰(zhàn)略股份公司名單”的命令，包括514家國(guó)有戰(zhàn)略企業(yè)和549家戰(zhàn)略股份公司，如“俄天然氣工業(yè)”、“石油運(yùn)輸”、“俄石油”、“俄鐵路”、“統(tǒng)一電力系統(tǒng)”等大公司，以及一大批國(guó)防企業(yè)（國(guó)有股份不足25%的公司未入其列）。名單在俄羅斯總統(tǒng)網(wǎng)站公布。根據(jù)總統(tǒng)令，政府無權(quán)對(duì)它們實(shí)行私有化，只有總統(tǒng)特批才能出售（新華網(wǎng)莫斯科2004.8.7 記者 黃慧珠）。
    又據(jù)新華網(wǎng)莫斯科2005.10.17電，俄即將出臺(tái)地下資源法修正案，規(guī)定，限制外資介入的戰(zhàn)略資源儲(chǔ)藏區(qū)，包括：鈾、金剛石、石英和稀土等俄短缺的礦產(chǎn)資源、儲(chǔ)量超過1.5億噸的油田、儲(chǔ)量超過1萬億立方米的天然氣田和儲(chǔ)量超過1000萬噸的銅礦。此外，出于維護(hù)國(guó)防和國(guó)家安全利益，處于國(guó)防工業(yè)所轄區(qū)域內(nèi)的礦藏也將被列入俄戰(zhàn)略資源儲(chǔ)藏區(qū)名單中。
    （三）2001年以來俄羅斯私有化的情況
    2001年俄政府向杜馬提交2002年拍賣國(guó)有財(cái)產(chǎn)的計(jì)劃書，外電評(píng)論這是“把俄羅斯持續(xù)了10年之久的國(guó)有資產(chǎn)大拍賣推向了一個(gè)新的高潮”。 計(jì)劃靠賣企業(yè)籌集216億盧布（按官方匯率合7.2億美元），其中大部分資金來自20家大公司。杜馬財(cái)產(chǎn)委員會(huì)官員說“對(duì)這些企業(yè)實(shí)行私有化的目標(biāo)很簡(jiǎn)單，就是為聯(lián)邦預(yù)算籌錢，越多越好。但是更具體的拍賣計(jì)劃需要政府和杜馬協(xié)商解決才行?！?當(dāng)年第一次以10億美元的價(jià)格賣出奧那科石油公司85%的政府股份（阿爾發(fā)集團(tuán)購(gòu)得），博得一片喝彩，“改革派”人士說2001年是私有化的“突破之年”。
2002年4月，政府決定出售國(guó)家控股的19家大型企業(yè)的股份（包括3家大型國(guó)有煤礦、4家大型石油天然氣公司、莫斯科河運(yùn)公司、國(guó)有金屬礦、鋁廠、國(guó)家保險(xiǎn)公司的部分股份），并列出擬私有化的另700家企業(yè)的名單（不包括禁令范圍內(nèi)的企業(yè)）。據(jù)俄資產(chǎn)部數(shù)據(jù)，“2002年1-7月，私有化收入比上年同期增長(zhǎng)近1倍，達(dá)271.6億盧布”。
2003年8月，政府公布未來3年私有化計(jì)劃，規(guī)定：2004年對(duì)1063家國(guó)有公司私有化（涉及石油、漁業(yè)、冶金行業(yè)，包括米格飛機(jī)制造廠），出售政府在一批公司中所持的少于25%的全部股份；2005年出售政府在另一批公司中所持50%以下的全部股份；2006年將出售“非戰(zhàn)略性”企業(yè)中政府所持50%以上的剩余股份；到2008年完成整個(gè)私有化進(jìn)程?！?】
    2004年7月，政府原則通過2005年私有化計(jì)劃，規(guī)定全國(guó)9222家國(guó)有企業(yè)中的1324家將實(shí)行私有化，并將出售政府在566家股份公司中所持有的股份（包括投資通訊公司、俄航空公司等大型企業(yè)中的國(guó)有股份）。
2005年8月，確定了2006年私有化方案，決定對(duì)968家國(guó)有獨(dú)資企業(yè)進(jìn)行私有化，并計(jì)劃出售聯(lián)邦擁有的419家公司的股份（預(yù)計(jì)財(cái)政收入310億盧布），并開始整合國(guó)防工業(yè)企業(yè)。
    但是，經(jīng)濟(jì)專家對(duì)能否實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)表示懷疑。最近四五年私有化進(jìn)展緩慢，實(shí)際上每年僅有幾個(gè)大型企業(yè)被私有化，或出售大企業(yè)的國(guó)家股權(quán)。沒有完成的轉(zhuǎn)入下一年計(jì)劃，例如2005年上半年，計(jì)劃進(jìn)行私有化的1453家企業(yè)只完成了二十幾家，1493家擬出售國(guó)有股份的公司也只完成了114家，不過財(cái)政收入已經(jīng)完成了預(yù)算的68.5%，這是因?yàn)樨?cái)政預(yù)算只是圍繞著兩三家大型企業(yè)制定。（亞心網(wǎng)新聞中心 2005.08.11來源：西北翻譯）。俄工業(yè)企業(yè)家聯(lián)盟研究所副所長(zhǎng)格里哥里耶夫認(rèn)為；“每年的私有化計(jì)劃都含有紙上談兵的意味”。

    四、打擊寡頭勢(shì)力，實(shí)行石油能源工業(yè)部分國(guó)有化

    在2003-2004年的議會(huì)選舉和總統(tǒng)換屆期間，普京政府通過打擊寡頭勢(shì)力贏得了選舉，并重建了國(guó)有大型石油天然氣企業(yè)，加強(qiáng)了國(guó)家對(duì)戰(zhàn)略資源的控制，使俄國(guó)政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)顯著好轉(zhuǎn)。
    （一）石油能源工業(yè)對(duì)俄經(jīng)濟(jì)具有重要的戰(zhàn)略意義
    俄羅斯能源儲(chǔ)量巨大，擁有石油可采儲(chǔ)量（探明）超過100億噸（占全球6%，是中國(guó)的4倍），天然氣可采儲(chǔ)量47萬億立方米（占全球1/3）煤儲(chǔ)量占世界20%，鈾儲(chǔ)量占世界14%。
    石油能源是俄羅斯的戰(zhàn)略和支柱工業(yè)，能源工業(yè)占全國(guó)工業(yè)產(chǎn)值的30%。自1999年以來，俄石油生產(chǎn)增長(zhǎng)了48%，日產(chǎn)石油900萬桶，僅次于沙特阿拉伯，成為世界第二大石油生產(chǎn)國(guó)和出口國(guó)，天然氣產(chǎn)量世界第一（占世界27%）。據(jù)俄能源署公布，2005年，俄石油產(chǎn)量4.7億噸，出口2.6億噸；天然氣產(chǎn)量6406億立方米，預(yù)計(jì)2006年油氣生產(chǎn)增幅為1-2%。
    在世界油價(jià)不斷高漲的情況下，俄羅斯的油氣資源和工業(yè)，是振興經(jīng)濟(jì)的最重要支柱。但俄國(guó)的石油工業(yè)在1990年代大部分賣給了私人。2004年，俄政府僅控制本國(guó)石油工業(yè)的7%，石油利潤(rùn)大都掌握在新興財(cái)閥手中，石油收入只占俄羅斯財(cái)政收入的15%。
    在眾多石油企業(yè)中，尤科斯公司是俄國(guó)最大的私人石油企業(yè)，控制了全國(guó)石油總產(chǎn)量的17%。2002年俄石油產(chǎn)量增長(zhǎng)7.7%，尤科斯產(chǎn)量增長(zhǎng)了17%。2003年8月，政府批準(zhǔn)尤科斯與私人的西伯利亞石油公司（國(guó)內(nèi)第五）合并，尤科斯成為俄國(guó)第一、世界第四（五？）大私營(yíng)石油公司，占全國(guó)石油開采量的29%，石油儲(chǔ)量遠(yuǎn)超?？松梨?。資產(chǎn)總值超過400億美元。
    （二）打擊寡頭，贏得議會(huì)和總統(tǒng)選舉
    尤科斯總裁霍多爾科夫斯基40出頭，擁有個(gè)人資產(chǎn)80多億美元，2003年被美國(guó)《福布斯》雜志列入全球十大富人榜?！?0】 他是公認(rèn)的親美派，其財(cái)團(tuán)中的美國(guó)背景使他得到更多的國(guó)際支持。他積極和各派政治力量拉關(guān)系，培養(yǎng)代言人，向杜馬三大反對(duì)黨提供資金支持，【11】還表示要向親普京的統(tǒng)一俄羅斯黨提供資助。在2003年底議會(huì)選舉和2004年總統(tǒng)大選前夕，霍氏聯(lián)合大亨們計(jì)劃在議會(huì)內(nèi)組成自由派的多數(shù)派，要“推選自己的總理，霍氏被認(rèn)為是合適的人選”?；羰线€聲稱將于2007年退出商界，暗示要參加2008年的總統(tǒng)大選。
    2003年7月，檢察機(jī)關(guān)逮捕了尤科斯的大股東列別杰夫以示警告，10月25日總檢察院逮捕了霍氏，以“詐騙、逃稅、偽造公文、侵占他人財(cái)產(chǎn)、拒不執(zhí)行法院判決”等罪名對(duì)他提出刑事訴訟?！?2】這一行動(dòng)截?cái)嗔俗h會(huì)內(nèi)反對(duì)黨的財(cái)源，阻止了寡頭的代理人在選舉中興風(fēng)作浪，削平了國(guó)內(nèi)最有勢(shì)力的寡頭集團(tuán)?！?3】
    霍氏被捕，政府內(nèi)的右翼勢(shì)力受到重挫?？偨y(tǒng)辦公廳主任沃洛申立即向普京遞交辭呈以示抗議，【14】普京接受了沃洛申的辭呈，并任命梅德韋杰夫?yàn)榭偨y(tǒng)辦公廳主任。有評(píng)論認(rèn)為，從此普京徹底告別了“寡頭干政”這個(gè)葉利欽時(shí)代的政治遺產(chǎn)。
    霍氏案發(fā)后，俄國(guó)股市暴跌，跨國(guó)巨頭?？松梨诤脱┓瘕埖率抗帕⒓粗兄沽撕陀瓤扑沟暮喜⒄勁小Ｃ鎸?duì)經(jīng)濟(jì)界的種種擔(dān)憂和商界的游說請(qǐng)求，普京表示“沒有與商界對(duì)話的打算”。針對(duì)美國(guó)政府對(duì)此案的公開批評(píng)，俄外交部的回應(yīng)措辭強(qiáng)硬。
    政府此舉大快人心。據(jù)民意調(diào)查，政府逮捕霍氏的助手和霍氏本人后，普京的支持率升到了80%，在民調(diào)中普京被列為當(dāng)代俄國(guó)最偉大的領(lǐng)導(dǎo)人，排在斯大林之前?！?5】這也成為普京派贏得杜馬選舉勝利和普京大選連任的決定性因素?！?6】面對(duì)國(guó)內(nèi)自由派和西方對(duì)選舉的質(zhì)疑和對(duì)俄國(guó)“左傾化”的擔(dān)憂，普京在公開演說中表示：這次杜馬選舉“是一次公平、自由和公開的選舉。”
    （三）通過法律程序?qū)⒂瓤扑故諝w國(guó)有
    2004年7月，俄司法部宣布，為征收尤科斯2000年偷逃的稅款，將拍賣其核心子公司“尤甘斯克石油天然氣公司”的股份，再次引起股市匯市暴跌?！?7】拍賣尤甘斯克還不夠補(bǔ)交所欠稅款，政府將出售尤科斯其它幾個(gè)采油企業(yè)（薩馬拉、托木斯克石油公司）（新聞在線2004.07.22據(jù)俄《消息報(bào)》）
    2004年12月，國(guó)有的俄羅斯石油公司在拍賣中購(gòu)得尤甘斯克，邁出了對(duì)國(guó)家重要資源重新國(guó)有化的第一步。
    據(jù)報(bào)道，2005年一季度國(guó)家財(cái)政盈余迅猛增長(zhǎng)，主要原因是為追繳尤科斯石油公司偷逃的稅款，以及拍賣尤甘斯克股份所得。
    尤科斯事件引起商界驚慌、資金市場(chǎng)波動(dòng)。為此2005 年3 月24 日（丘拜斯遇刺未遂事件之后），普京會(huì)見國(guó)內(nèi)企業(yè)界代表，表示要穩(wěn)定所有制關(guān)系，不對(duì)所有制進(jìn)行重新劃分，并建議將先前私有化訴訟的時(shí)效期從10年縮短為3年。
    2005年4月，俄羅斯石油公司以“尤科斯曾低價(jià)收購(gòu)尤甘斯克的原油”為由向尤科斯起訴，索賠59億美元。莫斯科法院隨即凍結(jié)了尤科斯的主要資產(chǎn)（中新網(wǎng)2005.4.19電）。尤科斯至此徹底垮臺(tái)。
    2004年5月，俄審計(jì)署譴責(zé)金融寡頭、時(shí)任楚科奇自治州行政長(zhǎng)官阿布拉莫維奇“嚴(yán)重違反金融政策”，要其辭職。（2004.05.26 新京報(bào)）
    尤科斯的合作伙伴西伯利亞石油公司（俄第五大石油公司）此前持續(xù)虧損，尤科斯案發(fā)后該公司突然大幅度盈利，并向政府表示要上繳更多利稅。但政府沒有就此止步，對(duì)各石油企業(yè)開始大規(guī)模檢查（俄《導(dǎo)報(bào)》04.08.12）。
    2005年秋，西伯利亞石油公司被國(guó)有的俄天然氣工業(yè)公司收購(gòu)，俄國(guó)邁出了石油重新國(guó)有化的又一關(guān)鍵步驟。
    在不到兩年時(shí)間中，俄國(guó)超過50%的能源生產(chǎn)已經(jīng)處于政府的控制之下。普京任命總統(tǒng)辦公廳副主任謝欽擔(dān)任新的國(guó)有控股的俄羅斯石油公司董事長(zhǎng)（2004.07），隨后辦公廳主任梅德維杰夫出任俄天然氣工業(yè)公司董事長(zhǎng)。據(jù)報(bào)道俄天然氣公司將被納入新國(guó)有石油公司，成為控制全國(guó)的能源部門。
    此舉被西方媒體抨擊為“國(guó)家極權(quán)”，但俄工業(yè)和能源部長(zhǎng)表示：“俄國(guó)石油產(chǎn)業(yè)不應(yīng)被任何一家企業(yè)所控制，20世紀(jì)90年代那些由政治寡頭控制的石油企業(yè)應(yīng)該受到法律的監(jiān)督和控制”；“俄羅斯有必要建立控制石油總產(chǎn)量15%-20%的強(qiáng)大國(guó)有石油企業(yè)?！倍韺＜抑赋觯涸谏程氐戎饕统隹趪?guó)，石油工業(yè)都由國(guó)家控制，石油領(lǐng)域國(guó)有化是正?，F(xiàn)象；國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)盡管一般不如私有企業(yè)，在資源的開發(fā)和利用方面更全面、更有效率。（中國(guó)新聞網(wǎng)2005.10.02）
    （四）國(guó)家加強(qiáng)對(duì)石油工業(yè)的控制
    從2004年起，俄政府修補(bǔ)了尤科斯所鉆的法律空子，調(diào)整了石油能源政策。
    ——加強(qiáng)中央對(duì)能源控制權(quán)：2004年，議會(huì)批準(zhǔn)實(shí)施新的資源管理方案，剝奪了州一級(jí)地方政府控制當(dāng)?shù)啬茉促Y源的權(quán)力。（新聞在線2004.08.23美國(guó)《華盛頓郵報(bào)》）
    ——提高石油稅收：每噸原油的出口關(guān)稅從35.2美元提至101美元（2004）；嚴(yán)格資源利用稅的征收（2004年上半年自然資源稅78.85億美元，占同期中央稅收的27.19%）。
    ——限制石油企業(yè)的外資比重：2004年11月，俄羅斯拍賣Lukoil 7.59%的國(guó)有股權(quán)，被美國(guó)一家公司高價(jià)收購(gòu)。此舉引起議會(huì)和媒體的爭(zhēng)論。2005年，普京要求起草法律草案，限制外資在俄國(guó)重要產(chǎn)業(yè)的比重。
    （五）俄羅斯經(jīng)濟(jì)政治形勢(shì)正在發(fā)生重要變化
    2005年底，普京總統(tǒng)的首席經(jīng)濟(jì)顧問安德烈·伊拉里奧諾夫宣布辭職。當(dāng)天普京就簽署總統(tǒng)令，解除了他的職務(wù)，絲毫未加以挽留。伊氏曾是普京的親信，曾在普京上臺(tái)前幫他擬定經(jīng)濟(jì)計(jì)劃。此人被視為俄國(guó)最有才干、思想最自由的經(jīng)濟(jì)學(xué)者之一，曾公開批評(píng)政府接手尤科斯的做法。媒體指出：伊氏辭職的原因，一是普京在第二任期實(shí)施了帶有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)色彩的“經(jīng)濟(jì)一體化”政策，二是伊氏與國(guó)內(nèi)親西方的右翼聯(lián)盟關(guān)系密切，但右翼聯(lián)盟已趨式微。伊氏辭職前召開記者招待會(huì)稱：過去6年中俄國(guó)情況大變，尤其是過去一年中，國(guó)家的經(jīng)濟(jì)政策和經(jīng)濟(jì)模式已經(jīng)改變，認(rèn)為“俄羅斯已不再是一個(gè)自由民主的國(guó)家?！?

    五、近期俄羅斯經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的主要因素

    俄羅斯經(jīng)受1998年金融危機(jī)后的打擊后，1999年開始恢復(fù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，自2000以來的6年中，平均增長(zhǎng)率達(dá)到6%以上（2000年9%，2001年5%，2002年4.3%，2003年7.3%，2004年7.1%，2005年預(yù)計(jì)5.5%）。官方預(yù)測(cè)，2005年GDP為21萬億盧布，合7500億美元。職工平均工資水平是5年前的三倍。俄經(jīng)濟(jì)規(guī)模和居民消費(fèi)已恢復(fù)到1991年的水平。俄前總理卡西亞諾夫曾指出，是“政治穩(wěn)定促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”。
    國(guó)際油價(jià)大幅上漲，是俄國(guó)經(jīng)濟(jì)振興的最大歷史機(jī)遇。2005年俄國(guó)石油出口2.51億噸，出口收入900億美元。占國(guó)內(nèi)總出口額的1/3左右。目前，石油收入占俄國(guó)財(cái)政收入的54%，外匯收入的45%來自能源。很顯然，尤科斯事件后國(guó)家恢復(fù)對(duì)石油資源的控制，加強(qiáng)了國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)資源的動(dòng)員能力和政治行動(dòng)能力（2006年初俄烏天然氣爭(zhēng)端即為一例），成為抓住機(jī)遇、振興經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵步驟。
    專家認(rèn)為，2003年俄國(guó)GDP增長(zhǎng)7.3%中，油價(jià)上漲因素約占3個(gè)百分點(diǎn)?！?8】石油年平均價(jià)格每桶高一美元，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值就額外增長(zhǎng)0.25個(gè)百分點(diǎn)。油價(jià)高漲使俄財(cái)政每月增加15億美元的收入。所以，“普京（政府）近4年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，并不是搞了機(jī)制改革以后，轉(zhuǎn)軌以后才發(fā)展起來的?！保懩先?，2005）
    能源收入使俄國(guó)提前清償數(shù)百億美元的外債。2005年俄提前償還了對(duì)IMF和巴黎俱樂部債權(quán)國(guó)的絕大部分外債（約170億美元，財(cái)政部長(zhǎng)庫(kù)德林認(rèn)為，到2020年，俄羅斯將少支付60億美元利息）也使其外匯儲(chǔ)備增至1600多億美元。國(guó)家外債占GDP的比重已從1999年的90%下降到14.7%，穩(wěn)定基金達(dá)到500億美元，盧布幣值已經(jīng)恢復(fù)到1998年之前的水平。
    發(fā)揮“比較優(yōu)勢(shì)”，促進(jìn)武器出口。俄羅斯軍工技術(shù)先進(jìn)，前蘇聯(lián)在世界武器市場(chǎng)占有很大份額。冷戰(zhàn)結(jié)束和“休克療法”使俄國(guó)在1990年代中期的軍火出口落入最低谷。蘇聯(lián)解體后，俄羅斯繼承了約1500家軍工企業(yè)，這些企業(yè)除少數(shù)及時(shí)轉(zhuǎn)入民品生產(chǎn)外，多數(shù)陷入困境。普京上臺(tái)后采取多項(xiàng)措施推動(dòng)軍火出口，加上1999年后國(guó)際形勢(shì)的轉(zhuǎn)折，俄國(guó)武器出口得到恢復(fù)。2001年武器出口達(dá)49.7億美元，2004年57億美元，2005年53億美元，僅次于美國(guó)，占世界武器市場(chǎng)的1/3強(qiáng)。
    經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整任務(wù)艱巨。普京警告：“俄國(guó)賺錢的產(chǎn)業(yè)依舊是石油、天然氣和各類金屬，我們正在坐吃山空，耗蝕國(guó)家資源，常此以往，國(guó)家終不免淪入政治和經(jīng)濟(jì)停滯的窘境?！?，“俄國(guó)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)若不求更新，現(xiàn)代化，俄羅斯的經(jīng)濟(jì)終將是靠不住的?！?BR>    恢復(fù)經(jīng)濟(jì)的首要條件是恢復(fù)投資信心，但是十幾年來“官商勾結(jié)”、“監(jiān)守自盜”形成的私人企業(yè)，無心搞好生產(chǎn)投資技改，而是忙于投機(jī)或?qū)①Y產(chǎn)變現(xiàn)抽逃。2005.12.20，總統(tǒng)辦公廳副主任蘇爾科夫在一次公開談話中指出：私有經(jīng)濟(jì)至今未能證明其絕對(duì)效率和給國(guó)家經(jīng)濟(jì)帶來的顯著好處。在這種情況下，國(guó)家有必要引導(dǎo)私有經(jīng)濟(jì)發(fā)揮應(yīng)有作用?！?9】
    俄政府希望，經(jīng)濟(jì)發(fā)展從依賴原材料出口轉(zhuǎn)向創(chuàng)新型競(jìng)爭(zhēng)型的增長(zhǎng)轉(zhuǎn)換。但俄羅斯經(jīng)濟(jì)何時(shí)能真正煥發(fā)內(nèi)在的活力，還需要觀察研究。

    六、幾點(diǎn)啟示

    （一）比較研究的方法需要改進(jìn)
    俄羅斯近十五年進(jìn)行激烈的政治經(jīng)濟(jì)制度轉(zhuǎn)軌，其體制變革和社會(huì)經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)重大起伏，情況十分復(fù)雜。俄羅斯（蘇聯(lián)）和東歐國(guó)家的轉(zhuǎn)軌一直受到我國(guó)學(xué)界高度關(guān)注，而俄羅斯轉(zhuǎn)軌的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，對(duì)我們具有更現(xiàn)實(shí)的意義。但是，近年來我國(guó)學(xué)術(shù)界在改革問題上分化日益明顯，很多研究成果難免受研究者自身立場(chǎng)的影響，甚至隨意剪裁事實(shí)，以偏概全。傾向自由化的作者舉出俄國(guó)經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇和近期“私有化”計(jì)劃，證明俄國(guó)是“先苦后甜”，休克療法“長(zhǎng)痛不如短痛”有后勁，普京在加快私有化等等，總之是敦促?zèng)Q策層加快“產(chǎn)權(quán)改革”。持相反立場(chǎng)的分析，也難免另一種片面性。筆者認(rèn)為，任何研究也不能脫離科學(xué)性，必須堅(jiān)持實(shí)事求是，和“全面、交換、反復(fù)”的原則。    筆者在寫作中，深感我國(guó)學(xué)術(shù)界對(duì)俄羅斯東歐問題缺少深入扎實(shí)的、有影響力的研究成果。
    （二）用愛國(guó)主義凝聚人民的力量
    1991年蘇聯(lián)解體，獨(dú)聯(lián)體各國(guó)都建立了多黨制的“民主政治”制度，國(guó)內(nèi)知識(shí)界不乏贊賞之評(píng)，羨慕之情溢于言表。在俄羅斯，隨著新資產(chǎn)階級(jí)的興起和“休克”造成的經(jīng)濟(jì)衰退、社會(huì)混亂、群眾生活困苦，導(dǎo)致左（原共產(chǎn)黨）右（新自由派）兩端斗爭(zhēng)激化，隨后新興富豪與政府勾結(jié)，形成黑暗的“寡頭政治”。短短10年，俄國(guó)社會(huì)經(jīng)歷了“推翻舊制度”、“民主夢(mèng)”、“丑惡現(xiàn)實(shí)”和民主理想幻滅的過程。
    俄羅斯的10年“休克”，成為昔日敵對(duì)陣營(yíng)的大好“戰(zhàn)略機(jī)遇期”。西方對(duì)蘇聯(lián)的敵意，并不因俄國(guó)變成“民主國(guó)家、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”而有實(shí)質(zhì)改變。北約東擴(kuò)，設(shè)在波羅地海國(guó)家的戰(zhàn)機(jī)威脅俄國(guó)腹地；在格烏吉等國(guó)發(fā)動(dòng)“顏色革命”，三面包圍，步步緊逼。俄國(guó)幸虧還有無比廣袤的國(guó)土、豐富的能源資源和武裝力量的余威，才沒有“休克”而死。
    蘇聯(lián)的輝煌歷史和民族自豪感，必然激起俄羅斯國(guó)內(nèi)國(guó)家主義的抬頭。
    客觀地看，在俄國(guó)，經(jīng)過1991年“819”事件和1996年大選后，“憲政民主”成了“金權(quán)政治”的遮羞布，不論大資產(chǎn)階級(jí)的自由主義，還是前蘇聯(lián)的共產(chǎn)主義都不再有號(hào)召力，人民對(duì)意識(shí)形態(tài)已不感興趣，什么也不信了。俄羅斯一位社會(huì)學(xué)院士（不愿透露姓名）2003年在中國(guó)社會(huì)科學(xué)院講演時(shí)說：“所有的專家，社會(huì)學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家、人口學(xué)家、心理學(xué)家、法學(xué)家……都認(rèn)為，現(xiàn)在俄羅斯社會(huì)經(jīng)歷了深刻的制度危機(jī)，改革的結(jié)果使大家感覺到被欺騙了?！覀儸F(xiàn)在不知道往哪兒去，我們?cè)诮ㄔO(shè)什么樣的一個(gè)社會(huì)……絕大部分人，不光是對(duì)改革感到失望，而是感到恐懼……為自己的孩子，為自己的國(guó)家感到恐懼，為國(guó)家的未來感到恐懼”。明顯反映了知識(shí)精英的彷徨心態(tài)。
    在這樣的情況下，能夠使社會(huì)凝聚起來、使國(guó)家找到方向的，只有愛國(guó)主義。這也是普京的執(zhí)政理念所惟一依靠的精神支柱。
    普京的執(zhí)政方針，一方面是以國(guó)家主義為主線，在現(xiàn)有的憲政制度內(nèi)最大限度地利用行政權(quán)力，強(qiáng)化政府職能，適當(dāng)集權(quán)。另一方面，順應(yīng)人民對(duì)秩序、穩(wěn)定的渴求和振興經(jīng)濟(jì)的愿望，結(jié)束無謂的黨派紛爭(zhēng)，抑制豪強(qiáng)、休養(yǎng)生息、安定團(tuán)結(jié)。既承認(rèn)私有化制度和現(xiàn)有利益格局，又加以適當(dāng)節(jié)制，以不產(chǎn)生大動(dòng)蕩為底線?！皬?qiáng)權(quán)下的中庸路線”，是經(jīng)歷了大動(dòng)蕩后的社會(huì)最需要的。所以，普京政府及其路線，對(duì)今日俄羅斯十分有利，也在某種程度上體現(xiàn)了歷史的必然。
    （三）經(jīng)濟(jì)政策：謹(jǐn)慎推行私有化，抑制大資本
    私有化改革，既是轉(zhuǎn)軌以來歷屆政府的既定政策，也反映了增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)活力的客觀需要。前蘇聯(lián)的工業(yè)結(jié)構(gòu)過分偏向重工業(yè)和國(guó)防，確實(shí)需要改變，改變也十分困難。（這從我國(guó)的軍工情況也能體會(huì)得到）。另外值得注意的是，俄羅斯經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，是在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)制度下基本實(shí)現(xiàn)工業(yè)化和“充分就業(yè)”的經(jīng)濟(jì)，全體公民享有廣泛的住房、醫(yī)療、教育、養(yǎng)老福利?？梢韵胍娺@些福利開支在財(cái)政中占多么重要的地位。葉利欽時(shí)代的劇烈的私有化運(yùn)動(dòng)，因廣大群眾迅速陷入貧困，不敢向群眾福利開刀?？纯?996年，俄政府被迫接受“寡頭”們的無恥要挾，賤賣骨干大企業(yè)，可以想見當(dāng)時(shí)國(guó)家財(cái)政的困難程度。2004年8月，普京政府顯然精心考慮了時(shí)機(jī)，出臺(tái)了福利改革方案，結(jié)果引起群眾不滿，各地游行示威，總統(tǒng)支持率大跌（普京利用議會(huì)多數(shù)勉強(qiáng)通過了改革法案）。
    顯然，普京政府沿著前任“私有化”政策的慣性走，彌補(bǔ)財(cái)政赤字是一個(gè)重要?jiǎng)右?，同時(shí)也有“抓大放小”、“改革壟斷行業(yè)”的含義在內(nèi)。
    普京政府的“私有化”和過去的主要區(qū)別，一是接受了“黑箱操作”的教訓(xùn)，強(qiáng)調(diào)私有化過程的公開透明；二是強(qiáng)調(diào)國(guó)家對(duì)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)和具有戰(zhàn)略意義的國(guó)有大企業(yè)的控制，限制對(duì)其私有化，將這些企業(yè)私有化的權(quán)力收歸總統(tǒng)。打擊寡頭，剝奪寡頭對(duì)國(guó)家戰(zhàn)略資源的控制權(quán)，是普京政府針對(duì)特殊國(guó)情采取的戰(zhàn)略性舉措，意義十分重要。對(duì)尤科斯案的處理，達(dá)到了一石多鳥的效果（民意—平衡社會(huì)政治關(guān)系，控制資源，加強(qiáng)國(guó)家權(quán)力，增強(qiáng)國(guó)際地位）。既是險(xiǎn)著，也是妙著，充分顯示出其人堅(jiān)強(qiáng)果斷的品格，和嫻熟的政治手腕。
    2003年處理尤科斯案后，俄羅斯迎來了國(guó)際石油持續(xù)漲價(jià)的機(jī)遇。由國(guó)家重新控制石油能源資源，增強(qiáng)了國(guó)家經(jīng)濟(jì)地位和政府的行動(dòng)能力，【20】油氣資源也成為貫徹國(guó)際戰(zhàn)略的工具，【21】成為國(guó)家經(jīng)濟(jì)振興戰(zhàn)略的關(guān)鍵步驟。
    俄羅斯經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌中，寡頭的興起和惡劣表現(xiàn)，以及普京政府打擊寡頭的積極效果，說明在具有“自然壟斷”特點(diǎn)、和具有戰(zhàn)略意義的產(chǎn)業(yè)部門，是不能隨便讓私人資本控制的。這個(gè)道理早就由中國(guó)革命的偉大先行者孫中山所闡明，又由俄羅斯的正反經(jīng)驗(yàn)所證明。我們?cè)谏罨母镏幸叨茸⒁?，在“反壟斷”問題上，和戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)問題上，要警惕新自由主義的誤導(dǎo)。如果破除了“自然壟斷行業(yè)”的“國(guó)家壟斷”后，代之以私人的壟斷，或者將戰(zhàn)略性企業(yè)產(chǎn)權(quán)拱手讓給我們的潛在敵人，那將是國(guó)家的災(zāi)難，是對(duì)最廣大人民的背叛。
    （四）關(guān)于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌理論
    俄羅斯向資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌和中國(guó)向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌，有什么可比性？最重要的共同點(diǎn)就是：正確處理發(fā)展、改革和穩(wěn)定的關(guān)系。令人感到不解的是，我國(guó)早在改革之初就提出這個(gè)問題（1985年《中共中央關(guān)于“七五”計(jì)劃的建議》中就提出“處理好經(jīng)濟(jì)發(fā)展、體制改革、人民生活的關(guān)系”），但中國(guó)的改革理論家們?cè)谶@方面很少有什么像樣的討論。
    宏觀地看，可以認(rèn)為俄羅斯的“休克療法”，是犧牲發(fā)展和穩(wěn)定的最高利益、服從所謂“市場(chǎng)化改革”這一次要目標(biāo)的典型。我國(guó)改革走“漸進(jìn)式”道路，注意協(xié)調(diào)三方面關(guān)系，是符合我國(guó)基本國(guó)情的。
    但是，我國(guó)一些經(jīng)濟(jì)改革的理論家，顯然對(duì)俄羅斯的休克療法另有偏好。在“不爭(zhēng)論”、“堅(jiān)持社會(huì)主義”的口號(hào)下，實(shí)際上是把西方的完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)（也就是資本主義）作為心目中的改革目標(biāo)；對(duì)俄國(guó)的“一步到位”轉(zhuǎn)軌十分向往。
    從中俄轉(zhuǎn)軌的比較看，至少可以得到幾點(diǎn)認(rèn)識(shí)：
    一是要擺正發(fā)展和改革的關(guān)系，二者誰領(lǐng)導(dǎo)誰？俄國(guó)的“青年改革派”不是沒有預(yù)見到激進(jìn)改革會(huì)帶來經(jīng)濟(jì)衰退、腐敗和國(guó)有資產(chǎn)流失，但把這一切都看成是“轉(zhuǎn)軌必要的代價(jià)”，所謂通過“驚險(xiǎn)的一躍”使改革進(jìn)入“不可逆轉(zhuǎn)的境界”。但實(shí)際過程是犧牲了經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的根本利益，連國(guó)家安全和國(guó)家發(fā)展的根本戰(zhàn)略利益也不顧了。這就成了“為私有化而私有化”，機(jī)械搬用西方的“理想市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論”硬套本國(guó)實(shí)際，實(shí)際付出的代價(jià)，就是10年經(jīng)濟(jì)衰退和國(guó)際戰(zhàn)略地位的喪失。
    所以必須明確，改革開放，必須以國(guó)家的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)為最高原則。對(duì)于中國(guó)這個(gè)經(jīng)濟(jì)科技相對(duì)落后的國(guó)家，更不能盲目照搬新自由主義的“私有化”“市場(chǎng)化”“自由化”理論。要切實(shí)以科學(xué)發(fā)展觀為指南，以建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家作為戰(zhàn)略指導(dǎo)思想，正確規(guī)定政府、市場(chǎng)、企業(yè)之間的關(guān)系，國(guó)有經(jīng)濟(jì)和私有經(jīng)濟(jì)的關(guān)系，保持國(guó)家對(duì)戰(zhàn)略、骨干產(chǎn)業(yè)的控制權(quán)。
    二是改革必須以社會(huì)穩(wěn)定作為底線。如果改革的指導(dǎo)思想，不遵照統(tǒng)籌經(jīng)濟(jì)社會(huì)平衡發(fā)展的指導(dǎo)思想，縱容官商勾結(jié)、腐敗橫行，聽任社會(huì)不公平和貧富差距不斷拉大，甚至公開站在權(quán)貴資產(chǎn)階級(jí)的立場(chǎng)，蔑視群眾呼聲，損害廣大人民的利益，就等于在積累社會(huì)矛盾，甚至可能葬送國(guó)家建設(shè)和改革的成果。
    最后，俄羅斯的經(jīng)驗(yàn)說明，大國(guó)的政治經(jīng)濟(jì)制度的轉(zhuǎn)型是一個(gè)歷史的過程。可以用激烈的方式打破舊秩序，但新秩序的建設(shè)不可能自發(fā)形成。也不可能在短期形成。不論在政治上還是經(jīng)濟(jì)上的轉(zhuǎn)軌都是這樣。企圖一夜建成“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)新秩序”，往往事與愿違，不得不付出長(zhǎng)期的努力來彌補(bǔ)所造成的損失。

               （作者單位：國(guó)家發(fā)改委經(jīng)濟(jì)體制與管理研究所）
                               2006.2.28

注釋:
   【1】俄羅斯從1992年開始實(shí)施私有化政策。到1993年，在商業(yè)服務(wù)、運(yùn)輸、建筑業(yè)及小型工業(yè)企業(yè)，通過拍賣、租賃、贖買、股份制等方式完成了私有化。
    在大中型國(guó)有企業(yè)，私有化進(jìn)程分三個(gè)階段：
    第一階段：“證券私有化”（1992.7-1994.6）。政府向每個(gè)公民無償發(fā)一張面值１萬盧布（時(shí)值25美元）的“私有化券”（不計(jì)名、不掛失、可轉(zhuǎn)讓、可兌現(xiàn)，可購(gòu)買住房或企業(yè)股票），共發(fā)放了1.4億張私有化證券。相應(yīng)的，俄羅斯大約3.1萬家工業(yè)、農(nóng)業(yè)和科技小企業(yè)中的71%注冊(cè)成為股份公司，商業(yè)和其他服務(wù)業(yè)私有化率達(dá)75%左右。
    此間放開了私人銀行。1991-1993年間，銀行數(shù)量增加了7倍，達(dá)3000家左右。到1998年金融危機(jī)前，俄銀行體系中約44%屬于股份制銀行，其余多為合伙銀行。
    第二階段；“現(xiàn)金私有化”（1994.7-1996.12）。政府公開出售國(guó)有資產(chǎn)（國(guó)有企業(yè)股權(quán)），以彌補(bǔ)財(cái)政缺口。本國(guó)和外國(guó)的自然人和法人均可參加競(jìng)購(gòu)。政府并允許私人貸款購(gòu)買國(guó)有重要企業(yè)，這就給那些控制了銀行或有特殊渠道獲得貸款的人提供了機(jī)會(huì)，他們通過各種不正當(dāng)手段廉價(jià)購(gòu)得國(guó)有企業(yè)，迅速實(shí)現(xiàn)資本集中，部分控制了國(guó)家經(jīng)濟(jì)命脈，并形成首批金融工業(yè)寡頭。
    第三階段：“個(gè)案私有化”（1997—）。對(duì)剩下的單一制國(guó)有企業(yè)和其他企業(yè)的國(guó)有股，有選擇地出售或重組，將拍賣收入用于補(bǔ)充財(cái)政、建立社?；稹Ｔ撾A段延續(xù)至今。
    從時(shí)間上看，主要的私有化活動(dòng)發(fā)生在1992-1996期間，以后速度明顯減慢。
    在公司治理方面，證券私有化完成后，企業(yè)內(nèi)人員持股占有高比例；現(xiàn)金私有化后，內(nèi)部職工持股比例下降，經(jīng)理和外部股東持股比例上升?，F(xiàn)已私有化企業(yè)的股東結(jié)構(gòu)大體是：企業(yè)勞動(dòng)集體35%，高級(jí)經(jīng)理16%，外部投資者32%，國(guó)家4%，外部小股東13%。但調(diào)查表明這一趨勢(shì)具有欺騙性，因?yàn)槌鍪酃善倍噢D(zhuǎn)給形式上的外部人。
    企業(yè)控制權(quán)（所有權(quán)）的轉(zhuǎn)移：證券私有化階段，斗爭(zhēng)在企業(yè)原經(jīng)理與潛在外部控制人之間進(jìn)行（通過一級(jí)、二級(jí)證券市場(chǎng)交易）；現(xiàn)金私有化階段，斗爭(zhēng)在新興銀行家與傳統(tǒng)工業(yè)集團(tuán)之間進(jìn)行，典型的是1996年的“貸款換股權(quán)”（政府低價(jià)出賣大企業(yè)股權(quán)換取銀行家對(duì)財(cái)政的支持）。到1998年，約50%的公司完成了爭(zhēng)奪控制權(quán)的斗爭(zhēng)。此后各大公司進(jìn)行所有權(quán)的二次再分配，即以垂直一體化控股公司取代金融工業(yè)集團(tuán)。
    俄企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)的另一個(gè)特點(diǎn)是其集中程度高于發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家。據(jù)1999年調(diào)查，俄工業(yè)企業(yè)中最大股東持股比例一般為28-32%，3個(gè)股東的持股比例高達(dá)45%。外部人持股比例高的企業(yè)，其最大股東持股的比例更高。（中國(guó)社科院經(jīng)濟(jì)學(xué)家代表團(tuán)訪俄報(bào)告2003）
    【2】據(jù)俄權(quán)威人士披露，在私有化中，12.5萬家企業(yè)，平均每家僅以1300美元的價(jià)格被賣掉。價(jià)值2000億美元的500家大企業(yè)私有化，國(guó)庫(kù)收入只有72億美元。例如，擁有3.4萬職工的烏拉爾機(jī)械制造廠僅賣了372萬美元，擁有5萬多職工的車?yán)飦嗁e斯克拖拉機(jī)廠只賣了220萬美元，而歐洲國(guó)家一個(gè)中型面包廠就值200萬美元。
    私有化過程中，出賣國(guó)企得到的財(cái)政收入：據(jù)俄統(tǒng)計(jì)局，1992-2002年私有化收入約為1231億盧布（王開軒，2005），對(duì)實(shí)際數(shù)字的估計(jì)，從97億-200億美元不等（中經(jīng)網(wǎng)北京訊99.08.11）。
  【3】俄羅斯的七大金融寡頭簡(jiǎn)況：
    鮑里斯·別列佐夫斯基：跟葉利欽周圍的人關(guān)系密切，被認(rèn)為是寡頭政治家的領(lǐng)頭羊。他的企業(yè)資產(chǎn)包括以銷售汽車為主的洛戈瓦茲集團(tuán)、俄羅斯航空公司、俄公共電視臺(tái)、獨(dú)立報(bào)等一系列財(cái)團(tuán)和新聞媒體，曾任國(guó)家安全會(huì)議副秘書、獨(dú)聯(lián)體執(zhí)行秘書。普京上臺(tái)后別氏失勢(shì)，以“建設(shè)性反對(duì)派”的面目出現(xiàn)在俄政壇，后流亡國(guó)外。
    弗拉基米爾·古辛斯基：控制著“橋”集團(tuán)、橋銀行，獨(dú)立電視臺(tái)、“莫斯科回聲”廣播電臺(tái)、《今日?qǐng)?bào)》、《綜述》雜志等媒體。1996年總統(tǒng)大選期間，他與其他6名財(cái)閥結(jié)成同盟，為葉利欽連選連任立下頭功。1999年后，與前總理普里馬科夫、莫斯科市長(zhǎng)盧日科夫結(jié)成“祖國(guó)-俄羅斯”競(jìng)選聯(lián)盟，借助手中傳媒與普京對(duì)抗。
    亞歷山大·斯摩棱斯基：SBS－農(nóng)業(yè)銀行的負(fù)責(zé)人，是為零散客戶服務(wù)的主要私有銀行，在向農(nóng)業(yè)提供信貸方面實(shí)力雄厚。
    弗拉基米爾·波塔寧：掌管俄羅斯聯(lián)合進(jìn)出口銀行。1996年因斥巨資支持葉利欽競(jìng)選總統(tǒng)有功，被任命為第一副總理。丘拜斯被解除職務(wù)后，波塔寧的政治勢(shì)力日漸衰落。
    弗拉基米爾·維諾格拉多夫：掌管國(guó)際商業(yè)銀行、巧克力廠和一個(gè)金屬?gòu)S。
    米哈伊爾·霍多爾科夫斯基：擁有梅納捷普銀行，南方石油公司（俄第二大石油生產(chǎn)商）。
米哈伊爾·弗里德曼：擁有阿爾法銀行、秋明石油公司（第六大石油生產(chǎn)商）。
   【4】1996年葉利欽競(jìng)選連任的關(guān)鍵時(shí)刻，這7位富豪曾組成聯(lián)盟大力資助，古辛斯基在自己控制的媒體上鼎力鼓吹，最終擊敗了俄共的挑戰(zhàn)。據(jù)報(bào)道，葉利欽在作出涉及經(jīng)濟(jì)改革和政府調(diào)整等重大問題的決策時(shí)，都要聽取七巨頭的意見。頭號(hào)寡頭別列佐夫斯基與葉利欽關(guān)系親密，當(dāng)年發(fā)生的政府?dāng)?shù)次更迭、車臣戰(zhàn)爭(zhēng)、金融危機(jī)等幾乎所有重大事件都與他有關(guān)。別氏曾宣稱自己“在宣布普京為葉利欽接班人和總理人選等問題上，發(fā)揮了極其重要的作用”。
   【5】 2000年夏，俄檢察機(jī)關(guān)對(duì)若干“寡頭”企業(yè)集中進(jìn)行了調(diào)查處理：
　　6.13，俄總檢察院以詐騙和盜竊罪侵吞巨額國(guó)家資產(chǎn)將傳媒老大古辛斯基拘捕，隨后凍結(jié)了古辛斯基的財(cái)產(chǎn)。
    6.20，莫斯科檢察院上訴仲裁法庭，要求重新審核波塔寧的俄國(guó)際集團(tuán)公司1997以低價(jià)收購(gòu)諾里爾斯克鎳公司38%股份的問題，要求波塔寧退還侵吞的1.4億美元。
    6.27，“阿爾法集團(tuán)”下屬的秋明石油公司被搜查。據(jù)調(diào)查，該公司與金融詐騙有關(guān)。
　　7.11，俄總檢察院強(qiáng)行“調(diào)閱”俄石油天然氣工業(yè)公司文件，調(diào)查古辛斯基的“橋集團(tuán)”欠石油天然氣工業(yè)公司4.87億美元債務(wù)一事。這可能與該公司領(lǐng)導(dǎo)人聯(lián)合其他寡頭上書總統(tǒng)為古辛斯基鳴冤有關(guān)?！?BR>7.12，俄稅務(wù)警察局對(duì)“伏爾加汽車公司”逃稅案進(jìn)行了調(diào)查。該公司的后臺(tái)老板就是頭號(hào)寡頭別列佐夫斯基。俄檢察機(jī)關(guān)以侵吞國(guó)有資產(chǎn)、涉嫌與資助車臣恐怖勢(shì)力的罪名指控并追緝別列佐夫斯基氏，迫使其流亡國(guó)外，政府隨即封殺了由別氏控股的電視6臺(tái)。
   【6】俄中央政府尚可控制的企業(yè)包括：若干關(guān)系國(guó)家經(jīng)濟(jì)命脈的超大型企業(yè)（如俄羅斯天然氣工業(yè)公司、俄羅斯石油公司、魯克（lukoil）石油公司、俄航空公司、（其中有相當(dāng)比例的股份在私人手中）以及鐵路、水電站、軍事工業(yè)、核工業(yè)等行業(yè)。另外包括俄羅斯在獨(dú)聯(lián)體各國(guó)的2500多家企業(yè)（俄羅斯曾與獨(dú)聯(lián)體各國(guó)協(xié)商，以獨(dú)立擔(dān)負(fù)前蘇聯(lián)外債換取其在境外所有財(cái)產(chǎn)，但烏克蘭、格魯吉亞尚未簽字）。
   【7】據(jù)俄統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)，2002年全國(guó)共有私有企業(yè)272.6萬家（占企業(yè)總數(shù)75.%），私有企業(yè)就業(yè)人數(shù)3115萬人，占全國(guó)就業(yè)人口總數(shù)的47.9%。（王開軒，2005）。
   【8】例如，在很多文獻(xiàn)使用的數(shù)據(jù)是（據(jù)俄統(tǒng)計(jì)局）：1992-2002,前國(guó)有企業(yè)總數(shù)的66％實(shí)現(xiàn)了私有化；另一文章稱“（據(jù)俄統(tǒng)計(jì)局）目前俄還有1.2277萬家國(guó)有全資企業(yè)，2.9633萬家國(guó)有控股企業(yè)。國(guó)家對(duì)43家股份制企業(yè)擁有100％的注冊(cè)資本，對(duì)328家股份制企業(yè)擁有50％以上的注冊(cè)資本，對(duì)966家企業(yè)擁有25％-50％的注冊(cè)資本，在剩余的企業(yè)中，國(guó)有資本的比例不足25％（王開軒，2005）。又如：“到1996年，80%以上的俄羅斯工業(yè)至少部分地落入了私人的手上，這個(gè)比例甚至高于西歐的某些地方?！保ǜダ锾m，2004） 
   【9】以下是2003年以來部分重要行業(yè)私有化進(jìn)程的報(bào)道（摘要）
    馬鋼私有化進(jìn)程在 2003完成。
    鐵路：鐵路對(duì)俄羅斯經(jīng)濟(jì)的重要性幾乎與石油相同：80%的貨物要靠鐵路運(yùn)輸。官方估計(jì)，58%的鐵路設(shè)備已經(jīng)損壞，設(shè)備更新所需資金超過200億美元。2003.5  政府把國(guó)家的鐵路資產(chǎn)轉(zhuǎn)移給一家新的由政府控制的企業(yè)——俄羅斯鐵路公司。這是俄羅斯打破鐵道部的控制，使鐵路系統(tǒng)恢復(fù)活力的10年計(jì)劃的一個(gè)重要步驟。新公司將劃分為若干子公司，部分子公司要出售給私人，60%的機(jī)車車輛最終轉(zhuǎn)給私人，鐵路基礎(chǔ)設(shè)施由政府控制，
    電力：1998年，丘拜斯接管國(guó)有壟斷的“統(tǒng)一電力公司”后，即著手推動(dòng)電力改革。電改爭(zhēng)論曠日持久。最初方案：廠網(wǎng)分開；拆分發(fā)電企業(yè)由私人持有，電網(wǎng)國(guó)家統(tǒng)一控制。政府持有的國(guó)電52%股權(quán)向國(guó)電現(xiàn)在的私人股東拍賣，允許現(xiàn)股東在新公司中繼續(xù)持有原股權(quán)比例。2003年10月，能源部公開指責(zé)此方案剝奪政府收益權(quán)，須防止國(guó)家資產(chǎn)“再次落入一小撮強(qiáng)有力的商人手中”形成私人壟斷。國(guó)電私人股東則抱怨“改革規(guī)則半道走樣”。    2005.3.22丘拜斯遇刺死里逃生后，要求電力改革“在2006年底如期完成”，提出電網(wǎng)分為國(guó)電公司（干線）和地區(qū)電力線路公司，發(fā)電拆分為6家大型非國(guó)有企業(yè)，和一家國(guó)有水電公司，各地發(fā)電站并入14家地區(qū)性發(fā)電廠。“這是普京經(jīng)濟(jì)改革的重頭戲，但遭到了地區(qū)領(lǐng)袖、國(guó)家杜馬代表、工業(yè)客戶、小股東和高層官員的反對(duì)，一拖再拖?！?BR>    米格飛機(jī)廠：俄羅斯飛機(jī)制造公司“米格”總經(jīng)理兼總設(shè)計(jì)師透露，俄政府可能將在2005年年底至2006年年初對(duì)“米格”公司進(jìn)行私有化改革。（人民網(wǎng)2005.2.5）
    計(jì)劃將核電站的某些部分私有化。
    直升機(jī)廠：根據(jù)2004.11.29日關(guān)于組建"國(guó)防工業(yè)"聯(lián)合工業(yè)公司的總統(tǒng)令，政府將米里直升機(jī)制造廠和斯圖皮諾機(jī)械制造廠列入2005年私有化計(jì)劃。（2005.9.29）（據(jù)報(bào)道，最近擬將8家主要飛機(jī)制造公司聯(lián)合）
    【10】1995年，政府拍賣國(guó)有尤科斯石油公司中，霍氏旗下的梅納捷普投資銀行以3.5億美元買下該公司78%的股份。同年尤科斯上市，市值90億美元，2003年市值達(dá)200億美元。
    【11】尤科斯向右翼的亞博盧提供100%的活動(dòng)資金，向丘拜斯的正義力量聯(lián)盟50%的活動(dòng)資金，并向俄共提供部分資金。
    【12】 2005年5月16日，莫斯科法院以四項(xiàng)罪名（竊取國(guó)家財(cái)產(chǎn)、欺詐、惡意違背法院裁決及偷逃稅款），裁定霍氏有罪。判決指出：1990年代俄政府出售國(guó)有資產(chǎn)時(shí)，霍氏及帕拉圖-尼別德維夫進(jìn)行經(jīng)濟(jì)欺詐，騙取國(guó)有資產(chǎn)；阻止政府對(duì)石油公司征稅；霍氏的尤科斯公司近來偷逃稅款總額達(dá)280億美元，并涉嫌數(shù)十億盧布的“洗錢”丑聞。判決后，部分歐洲國(guó)家發(fā)表聲明對(duì)俄國(guó)的民主表示關(guān)切，但普京稱所有這些調(diào)查與政治無關(guān)，霍氏是咎由自取。（中新網(wǎng)2005.5.16日 據(jù)路透社報(bào)道）
    【13】2004年7月，莫斯科地方法院批準(zhǔn)逮捕尤科斯的另一大股東涅夫茲林，檢察機(jī)關(guān)指其為2002年4起暗殺事件（至少涉及5名官員和商人）的幕后指使者（新聞在線2004.07.27）。
    【14】總統(tǒng)辦公廳號(hào)稱“影子內(nèi)閣”，沒有它的簽字蓋章，政府發(fā)不出任何決定。辦公廳主任沃洛申（47歲）是兩朝元老，曾策劃推動(dòng)了葉利欽和普京的和平交接，一度成為俄國(guó)事實(shí)上的二號(hào)人物。他“巧妙地周旋于政府各派和議員之間，代表普京決定大多數(shù)敏感的政治問題”，“似乎已成為普京不可缺少的人”，總統(tǒng)辦也成為政府和利益集團(tuán)之間的“仲裁法庭”。
    一般認(rèn)為總統(tǒng)辦公廳主任沃洛申和副主任蘇爾科夫是葉利欽家族和自由派的代言人，另三位副主任梅德韋杰夫、伊萬諾夫和謝欽則是普京的親信，是KGB系強(qiáng)硬派和新生代權(quán)貴的代表。沃洛申下臺(tái)后立即被統(tǒng)一電力公司總裁丘拜斯（“私有化總設(shè)計(jì)師”）拉到該公司任職。丘拜斯是霍氏被捕后惟一公開表示反對(duì)的政府內(nèi)高層人士。
    【15】2003年12月俄羅斯VTSIOM意見研究中心全國(guó)性調(diào)查，“俄羅斯人心目中最愛戴的人是現(xiàn)總統(tǒng)普京，最痛恨的人是俄統(tǒng)一電力公司總裁丘拜斯?！?BR>    【16】2003年12月7日國(guó)家杜馬選舉結(jié)果：四個(gè)政黨進(jìn)入了新杜馬，其中三個(gè)是親普京的黨（統(tǒng)一俄羅斯、自由民主黨、祖國(guó)）。普京派的“統(tǒng)一俄羅斯”在杜馬選舉獲大勝，得票率迅速超過俄共；日里諾夫斯基的自由民主黨比上次選舉得票翻一番（達(dá)12%），緊隨俄共成為杜馬第三大黨。惟一的反對(duì)黨——共產(chǎn)黨只獲得13%的選票（上屆選舉得票率24%），失去了昔日在議會(huì)中的能量。而霍氏權(quán)力支持的兩個(gè)自由派政黨（亞博盧、丘拜斯的正義力量聯(lián)盟）得票率均未突破5%大關(guān)，沒有進(jìn)入杜馬。
    【17】尤甘斯克占尤科斯石油開采量的60%和石油儲(chǔ)量的70%，2003年采油5000萬噸，純利潤(rùn)7.5億盧布，擁有29個(gè)油田、16億噸石油儲(chǔ)量，估計(jì)價(jià)值300億美元。丟了尤甘斯克，尤科斯這個(gè)石油巨人就垮了。
    【18】 “2003年，俄羅斯的GDP增長(zhǎng)7.3，國(guó)際因素，比如說石油、原材料價(jià)格上漲的因素就占了其中的3.8個(gè)百分點(diǎn)。2002年，GDP增長(zhǎng)4.3%，其中60%-80%是國(guó)際因素，2001年（的增長(zhǎng)）70%是國(guó)內(nèi)因素，2000年（的增長(zhǎng)）國(guó)內(nèi)因素只占30%?！保懩先?，2005）
    【19】 “……腐敗被容忍了，改革者們不在乎財(cái)產(chǎn)以何種方式轉(zhuǎn)移到私有者手里，即使是偷也可以接受，……這種為‘民主而腐敗’在早期私有化過程中完全成了一種自覺的選擇。但是私有化后經(jīng)營(yíng)仍然非常拙劣，生產(chǎn)力仍然低下……創(chuàng)造了一種私有的，但卻沒有生產(chǎn)力的權(quán)貴資本主義經(jīng)濟(jì)”（克里斯蒂亞.弗里蘭：《世紀(jì)大拍賣》）。
    【20】“對(duì)尤科斯的處理，本質(zhì)上說是俄要借此事件實(shí)現(xiàn)自己的國(guó)家目標(biāo)”；“能源成為俄國(guó)控制外國(guó)油氣田、占領(lǐng)市場(chǎng)的跳板，俄國(guó)大型油氣公司頻繁收購(gòu)?fù)鈬?guó)油氣田又為一例。這皆說明俄國(guó)深謀遠(yuǎn)慮，有戰(zhàn)略眼光。憑借能源，俄國(guó)正重塑其大國(guó)形象。”（美國(guó)《國(guó)家利益》周刊，2004）”
“普京開始著手建立強(qiáng)大的國(guó)有石油企業(yè)，以統(tǒng)一管理全俄羅斯的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)——石油產(chǎn)業(yè)。對(duì)尤科斯窮追猛打意在將新興財(cái)閥控制的石油企業(yè)統(tǒng)歸于國(guó)家統(tǒng)一管理之下。這也顯現(xiàn)了普京政權(quán)的強(qiáng)權(quán)治國(guó)方略?！保ㄈ铡懂a(chǎn)經(jīng)新聞》，新聞在線 2004.08.30）
    【21】2006年元旦，國(guó)有的俄天然氣公司對(duì)烏克蘭實(shí)施“斷氣”措施。同時(shí)，俄天然氣公司正在實(shí)施的北歐天然氣管道工程與2005年底開工，該管道穿越波羅的海直達(dá)德國(guó)，將來輸送到西歐的天然氣，將繞開烏克蘭和波蘭，未來俄國(guó)的天然氣將從南北兩翼包抄東歐各國(guó)的后路，不再受制于東歐國(guó)家對(duì)中段管線的控制。同時(shí)，東方的石油管線也在籌備中。此舉再次贏得民心，民調(diào)顯示超過80%的人支持對(duì)烏克蘭的提價(jià)決定。

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王開軒：俄羅斯私有化十年：歷程和現(xiàn)狀（華農(nóng)網(wǎng)2003.7.4）
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