國際資源爭(zhēng)奪中的金融戰(zhàn)

江  涌
《世界知識(shí)》2006年14期

當(dāng)今世界礦產(chǎn)資源配置的總體格局是：占全世界人口不到1/4的發(fā)達(dá)國家，消耗著全球3/4的礦產(chǎn)資源，而占全世界人口多達(dá)3/4的廣大發(fā)展中國家，占全球礦產(chǎn)消費(fèi)量的比例卻不到1/4。這一格局的形成是國際資源爭(zhēng)奪的結(jié)果。不過，當(dāng)今國際資源爭(zhēng)奪戰(zhàn)不再是列強(qiáng)之間的“硝煙滾滾，炮聲隆隆”，而主要是國際金融寡頭之間的金融戰(zhàn)。

一、國際資源爭(zhēng)奪的實(shí)質(zhì)是金融戰(zhàn)

當(dāng)資本主義體系在全世界確立后，國際資源爭(zhēng)奪從國家戰(zhàn)爭(zhēng)逐漸讓渡給市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。參與資源爭(zhēng)奪的主體不同、爭(zhēng)奪的時(shí)間地點(diǎn)條件各異，這些因素與政治經(jīng)濟(jì)因素相交織，形成了極其復(fù)雜的國際資源競(jìng)爭(zhēng)圖景。透過這一復(fù)雜的圖景，應(yīng)清醒地看到，國際資源爭(zhēng)奪的實(shí)質(zhì)是金融戰(zhàn)。主要體現(xiàn)在：
國際資源爭(zhēng)奪的突出主體：金融寡頭。金融寡頭是指掌握金融資本、控制國民經(jīng)濟(jì)命脈，并在實(shí)際上控制國家政權(quán)的少數(shù)最大的壟斷資本家或壟斷資本家集團(tuán)。金融寡頭是現(xiàn)代資本主義國家事實(shí)上的主宰者，“金融寡頭統(tǒng)治一切，既控制著報(bào)刊，又控制著政府”。二戰(zhàn)后，在“凱恩斯主義共識(shí)”下，資本主義世界盛行的“有管理的金融體系”削弱了金融資本對(duì)經(jīng)濟(jì)的控制。但是，自70年代末80年代初，英美政府開始破除束縛和制約資本活動(dòng)的大部分羈絆，實(shí)施自由經(jīng)濟(jì)政策，放寬金融管制，支持金融資本擴(kuò)張，由此產(chǎn)生廣泛深遠(yuǎn)的影響。盡管跨國工業(yè)集團(tuán)在所有有形的商品領(lǐng)域中占據(jù)統(tǒng)治地位，然而主導(dǎo)整個(gè)資本運(yùn)動(dòng)的則是以金融資本為基礎(chǔ)的機(jī)構(gòu)，如各種銀行（包括投資銀行）、保險(xiǎn)公司、養(yǎng)老基金等。機(jī)構(gòu)投資者通過操縱交易市場(chǎng)而成為工業(yè)集團(tuán)的所有者，它們是一種特殊類型的股東所有者，其金融收益戰(zhàn)略與工業(yè)投資的需求毫不相干，而且它們以極其粗暴的方式提高剩余價(jià)值率和獲取剩余價(jià)值。這些新式的金融投資機(jī)構(gòu)其實(shí)就是金融寡頭的新的體現(xiàn)形式。金融資本不僅實(shí)現(xiàn)了對(duì)流動(dòng)性不大的工業(yè)資本的統(tǒng)治，而且還征服了具有相當(dāng)流動(dòng)性的商業(yè)資本，由此幾乎控制了從工業(yè)生產(chǎn)、交通運(yùn)輸、金融到公用事業(yè)、飲食、旅游、娛樂等各行各業(yè)。保羅•斯威齊將其稱之為“金融資本的勝利”。
國際資源爭(zhēng)奪的重要手段：兼并收購(M&A)。從英美兩國稱霸世界的歷史來看，保障國際資源穩(wěn)定供應(yīng)主要有三種手段。一是軍事，即擁有強(qiáng)大的軍事力量尤其是海軍。二是技術(shù)，跨國礦業(yè)公司在技術(shù)上的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)可以增加行業(yè)進(jìn)入壁壘，為海外投資提供比較自然的安全保障。三是金融，作為國際金融中心的倫敦與紐約擁有世界上最興旺發(fā)達(dá)的證券市場(chǎng)和銀行業(yè)，世界各國包括眾多資源生產(chǎn)國都依賴這兩大金融市場(chǎng)進(jìn)行融資與投資。二戰(zhàn)前，國際資源爭(zhēng)奪集中體現(xiàn)于列強(qiáng)間兵戎相見，以“大炮”獲取“黃油”是經(jīng)典寫照。二戰(zhàn)后，發(fā)展中國家紛紛獨(dú)立，聯(lián)合國與國際法在名義上得到普遍的承認(rèn)與尊重，與此同時(shí)，資本主義市場(chǎng)體系在全世界范圍確立，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制得到廣泛的認(rèn)同，因此金融越來越成為國際資源爭(zhēng)奪的重要手段。金融寡頭為在國際資源競(jìng)爭(zhēng)中占得先機(jī)，至少是不處于劣勢(shì)，幾乎都向集中與壟斷的方向發(fā)展，而并購則是走向集中與壟斷的捷徑。20世紀(jì)七十年代以前，跨國公司對(duì)外直接投資（FDI）以新建或“綠地投資”(Greenfield)為主；但是八十年代后，跨國并購逐漸增多，到九十年代勢(shì)頭更加迅猛。1995年全球跨國并購以1866億美元首次超過“綠地投資”，占當(dāng)年國際直接投資總額的56.2%，成為國際直接投資的主要方式；2000年跨國并購金額為11440億美元，占國際直接投資總額的90%。金融寡頭掌控的巨型跨國公司積極于跨國并購，以獲得本國比較匱乏甚至根本就不存在、或者開發(fā)成本過高、或者限制開采的資源。由于現(xiàn)代資源類企業(yè)在資本結(jié)構(gòu)、組織形式、經(jīng)營模式等方面日益復(fù)雜，因此任何一宗并購若沒有金融財(cái)團(tuán)、投資銀行等中介機(jī)構(gòu)的資金與技術(shù)支持，是無法實(shí)現(xiàn)的。
國際資源爭(zhēng)奪的主要目標(biāo)：定價(jià)權(quán)與標(biāo)價(jià)權(quán)。傳統(tǒng)上，國際資源爭(zhēng)奪主要集中在開采權(quán)，但是自20世紀(jì)70年代石油危機(jī)以及相應(yīng)的資源類期貨市場(chǎng)建立以來，國際資源的爭(zhēng)奪越來越集中于資源的定價(jià)權(quán)與標(biāo)價(jià)權(quán)。在現(xiàn)代市場(chǎng)體系中，期貨市場(chǎng)具有發(fā)現(xiàn)價(jià)格、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)和提高市場(chǎng)流動(dòng)性三大功能。自期貨市場(chǎng)誕生后，相應(yīng)的商品市場(chǎng)便成為金融市場(chǎng)的一部分，期貨石油、銅等礦產(chǎn)資源也就有了金融產(chǎn)品的屬性。但是，發(fā)達(dá)的資源消費(fèi)國通過國際卡特爾尤其是金融寡頭的操縱，使之成為買方市場(chǎng)，尤其是在建立國際期貨市場(chǎng)后，資源定價(jià)權(quán)由資源生產(chǎn)國轉(zhuǎn)移到資源消費(fèi)國。正因如此，當(dāng)今世界幾乎所有大宗商品價(jià)格都由發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)甚至直接決定，國際石油價(jià)格也主要由期貨市場(chǎng)的交易價(jià)格主導(dǎo)。國際石油市場(chǎng)供求雙方在簽訂供貨合同時(shí)，通常只是確定某種計(jì)價(jià)公式，計(jì)價(jià)公式中的基準(zhǔn)價(jià)格一般與石油期貨市場(chǎng)上的石油價(jià)格直接相連，即國際油價(jià)的定價(jià)方式是間接的，期貨價(jià)格通過計(jì)價(jià)公式直接影響現(xiàn)貨價(jià)格。紐約商品交易所和倫敦國際石油交易所這兩大市場(chǎng)屬于美英兩國的金融寡頭，金融寡頭控制的金融資本在石油市場(chǎng)翻云覆雨，獲取巨額投機(jī)利潤(rùn)，對(duì)國際油價(jià)的影響越來越大。然而，隨著歐盟的壯大、新興市場(chǎng)的崛起以及資源生產(chǎn)國自主意識(shí)的增強(qiáng)，國際資源定價(jià)權(quán)的爭(zhēng)奪正日益激烈。
國際資源爭(zhēng)奪的時(shí)代背景：金融全球化。隨著西方國家不斷向后工業(yè)社會(huì)推進(jìn)，第三產(chǎn)業(yè)得到持續(xù)而迅速發(fā)展，在國民經(jīng)濟(jì)中占據(jù)主體地位（一般超過60%），起著主導(dǎo)作用（深深地影響著一國的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、社會(huì)就業(yè)、經(jīng)濟(jì)調(diào)控等各方面）。在第三產(chǎn)業(yè)中，金融服務(wù)業(yè)尤為突出。在當(dāng)今西方國家，包括有價(jià)證券、存款貸款、外匯等無物質(zhì)載體的虛擬經(jīng)濟(jì)大大超過了實(shí)物經(jīng)濟(jì)。美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家、管理學(xué)大師彼得·德魯克（Peter Drucker）認(rèn)為：“當(dāng)前，符號(hào)經(jīng)濟(jì)（symbolic economy）業(yè)已取代實(shí)物經(jīng)濟(jì)，成為世界經(jīng)濟(jì)的飛輪。它是最容易看得見的，同時(shí)也是人們最不理解的變化”。目前，國際金融市場(chǎng)上每天數(shù)萬億美元的外匯交易中，用于投機(jī)的超過90%，而用于貿(mào)易和投資的不到10%。虛擬經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展使得資本全球化（或稱“金融全球化”）蔚為大觀?！?0年代以來，當(dāng)代資本主義所有制關(guān)系最大的變化是國有部門私有化以及股權(quán)分散化的進(jìn)一步發(fā)展。在私有化浪潮中，大量私營企業(yè)的融資活動(dòng)和股權(quán)分散化等共同推動(dòng)了當(dāng)代金融資本的發(fā)展。”由于各種金融市場(chǎng)取消了壁壘，全球資本自由流動(dòng)成為法則，金融資本由此超出國家藩籬，單一國家對(duì)金融資本的作用力越來越小，國際范圍內(nèi)的集體干預(yù)對(duì)金融資本的影響越來越大。這表明：金融壟斷資本已成為國際壟斷資本，金融寡頭也逐漸成為國際市場(chǎng)上的“萬能壟斷者”。因此，在金融全球化的大勢(shì)之下，金融寡頭的龐大蹤影在國際資源市場(chǎng)上正越來越活躍。

二、國際資源金融爭(zhēng)奪戰(zhàn)的主要表現(xiàn)

國際資源金融爭(zhēng)奪戰(zhàn)其實(shí)早已有之，只是于今為烈，概言之，是金融寡頭直接操控國際資源市場(chǎng)或操縱政府介入國際資源市場(chǎng)而實(shí)現(xiàn)的。
（一）直接利用市場(chǎng)的金融爭(zhēng)奪
金融寡頭對(duì)國際資源市場(chǎng)的操縱由來已久。世界石油史上著名的“七姊妹”即是七家國際石油卡特爾。1928年9月，“七姊妹”在蘇格蘭阿克納卡里達(dá)成秘密“聯(lián)營協(xié)議”，確立了“七原則”，通過瓜分市場(chǎng)、控制價(jià)格與產(chǎn)量等形式，實(shí)現(xiàn)對(duì)世界石油市場(chǎng)的壟斷?！?0年代初，七家石油巨頭的影響達(dá)到極盛的時(shí)候，控制了除美國、墨西哥和中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國家以外90%的石油儲(chǔ)量，其石油產(chǎn)量幾乎占世界石油總產(chǎn)量的90%，擁有世界75%的煉油能力，向國際市場(chǎng)提供90%的石油貿(mào)易量?！苯鹑诠杨^對(duì)國際石油的壟斷遭到發(fā)展中產(chǎn)油國越來越強(qiáng)烈的反對(duì)。1960年9月，石油輸出國組織（OPEC）成立，以協(xié)調(diào)和統(tǒng)一各成員國的石油政策，確定以最適宜的手段來維護(hù)成員國各自和共同的利益。1973年10月爆發(fā)的第一次石油危機(jī)有力地削弱了“七姊妹”對(duì)國際石油市場(chǎng)的壟斷。但是，金融寡頭對(duì)國際石油市場(chǎng)的操縱非但一刻沒有停止，反而因?yàn)榘l(fā)展中產(chǎn)油國的反彈而變本加厲。1979年初，伊朗發(fā)生伊斯蘭革命后，石油搶購風(fēng)潮驟起，石油巨頭們囤積居奇，抬高油價(jià)，從中牟取暴利。日本《每日新聞》報(bào)道稱：“據(jù)美國最近的民意調(diào)查說，62%的美國人認(rèn)為‘石油危機(jī)是制造出來的’。有許多證據(jù)可以表明這種情況。乘伊朗政變之機(jī)‘制造危機(jī)’的是以美國政府為首的國內(nèi)決策人和美歐的國際石油資本?！?BR>當(dāng)今，金融資本對(duì)國際資源市場(chǎng)的影響形式多樣，但是金融寡頭操縱的實(shí)質(zhì)并未改變。近年來，國際油價(jià)潮起潮落，其重要原因是金融寡頭在利用、放大各種誘因，于石油期貨市場(chǎng)翻云覆雨、興風(fēng)作浪。有關(guān)專家認(rèn)為，在國際石油期貨交易中，約70%的交易屬于投機(jī)炒作；在油價(jià)上漲部分中，投機(jī)炒作因素占6-8成。國際期貨市場(chǎng)的油價(jià)自1998年探底9美元后，便一路攀升，其間雖小有波折，卻不改沖天牛氣，2005年一度飚升至70美元。從2004年到2005年9月底的絕大多數(shù)交易日，美國紐約市場(chǎng)非商業(yè)性原油期貨處于凈多頭倉位，基金凈多頭寸一度高達(dá)2.7億桶左右，是正常全球需求量的3倍多。在2005年國際油價(jià)的飚升中，國際炒家的投機(jī)作用越來越明顯，進(jìn)入期貨市場(chǎng)的基金一般都在4000-5000家，鼎盛時(shí)達(dá)到8500多家。研究顯示，石油價(jià)格從每桶40美元上漲到50美元，其中10元的漲幅利潤(rùn)有90%流入了國際投機(jī)商和交易商的口袋，只有10%（即1美元）被石油生產(chǎn)國所拿到。2003-2005年僅?？松?美孚公司就從石油市場(chǎng)獲利分別高達(dá)215億、250億、360億美元，刷新了世界最高盈利紀(jì)錄。這使他們更加迷戀金融市場(chǎng)，而對(duì)開發(fā)新油田、增加開采量以及提高煉油能力興趣不大。
（二）借助國家力量的金融爭(zhēng)奪
金融寡頭除了直接進(jìn)入國際資源市場(chǎng)外，有時(shí)還操縱政府介入國際資源市場(chǎng)。戰(zhàn)后，美國政府國防和外交的權(quán)力分配形成了一條規(guī)律：通常國防部長(zhǎng)來自梅隆金融財(cái)團(tuán)，國務(wù)卿則屬于洛克菲勒石油財(cái)團(tuán)。美國政界不少人士把位于紐約市的洛克菲勒總部稱作真正的國務(wù)院和影子政府?！坝白诱辈粩嘟柚鷩伊α窟M(jìn)行金融爭(zhēng)奪。
二戰(zhàn)后，美國大力利用對(duì)外援助協(xié)助金融寡頭拓展國際資源市場(chǎng)。通過“第四點(diǎn)計(jì)劃”，美國逐漸控制了垂涎已久的盛產(chǎn)石油的中東，石油壟斷資本借機(jī)獲得了驚人的發(fā)展，僅從1945年到1955年，美國在石油工業(yè)中的投資就增加了400億美元。1939年美國在中東石油開采額中所占的比例為13.1%，1956年則增加到65%，而英國則由1939年的80%下降到1956年的30%。美國不僅通過對(duì)外援助使石油巨頭增加石油開采份額，而且開拓了銷售市場(chǎng)。美國在中東取得大量石油后，需要新市場(chǎng)以解決銷路問題。美國政府通過“馬歇爾計(jì)劃”和其它援助項(xiàng)目，全力以赴支持石油公司向歐洲大陸滲透，這種支持是戰(zhàn)后美國石油政策的核心。
在金融寡頭的積極推動(dòng)下，美國政府一方面通過諸多優(yōu)惠政策，包括提供稅收優(yōu)惠、鼓勵(lì)進(jìn)行國際壟斷、建立海外投資保證制度、為對(duì)外投資提供“基礎(chǔ)支持”等，來激勵(lì)跨國公司攫取海外資源；另一方面，耗費(fèi)巨資建立了多達(dá)93種礦產(chǎn)儲(chǔ)備，其中最具代表性的是在企業(yè)商用石油儲(chǔ)備外興建起龐大的戰(zhàn)略石油儲(chǔ)備。戰(zhàn)略儲(chǔ)備與商用儲(chǔ)備相匹配，不僅有穩(wěn)定市場(chǎng)供應(yīng)與平抑市場(chǎng)價(jià)格的功效，同時(shí)也有穩(wěn)定與增加金融寡頭收益的作用。資本擴(kuò)張與經(jīng)濟(jì)全球化使國際“資源決戰(zhàn)”接近白熱，美國金融寡頭從幕后跳到臺(tái)前。1988年喬治·布什成為美國歷史上第一個(gè)登上總統(tǒng)寶座的道道地地的石油類金融寡頭，上任伊始就對(duì)富藏石油的伊拉克磨刀霍霍，1990年借機(jī)發(fā)動(dòng)了海灣戰(zhàn)爭(zhēng)。時(shí)任民主黨政策顧問特德·迪克毫不掩飾，“如果海灣盛產(chǎn)海鳥糞，我們決不會(huì)向那里調(diào)兵遣將?！?000年其子小布什又入主白宮，包括副總統(tǒng)切尼在內(nèi)的諸多政要皆與石油行業(yè)關(guān)系密切，由此將石油、金融與政治的關(guān)聯(lián)發(fā)揮極至，因而有媒體稱“布什政府血管中流動(dòng)的是石油”。先是利用“9·11”悲情，對(duì)中東采取強(qiáng)硬外交政策，拉抬國際油價(jià)。而后在國際油價(jià)飚升情勢(shì)下，卻授權(quán)能源部將美國戰(zhàn)略石油儲(chǔ)備從7億桶增至10億桶。這一抱薪救火的舉措是“答謝”金融寡頭對(duì)其連任的支持。國際油價(jià)在2003年上漲19.2%，2004年上漲33.2%的基礎(chǔ)上，2005年上漲36.8%，紐約市場(chǎng)原油平均期價(jià)為每桶56.7美元。
（三）金融爭(zhēng)奪越來越集中于定價(jià)權(quán)與標(biāo)價(jià)權(quán)
歷史上，國際石油定價(jià)權(quán)曾發(fā)生過兩次大轉(zhuǎn)移，一是從墨西哥灣到波斯灣。在美國公司主導(dǎo)國際石油市場(chǎng)時(shí)，美國油價(jià)就是國際油價(jià)，即“海灣基價(jià)+運(yùn)費(fèi)”，世界無論何地出產(chǎn)的石油，其售價(jià)一律按美國在墨西哥灣所產(chǎn)石油的基價(jià)而定。二戰(zhàn)后，在實(shí)施“馬歇爾計(jì)劃”時(shí)，盡管中東原油的開采成本與到歐洲的運(yùn)費(fèi)要便宜30-40%，但是美國石油公司依照“海灣基價(jià)+運(yùn)費(fèi)”制度從中東向歐洲提供的原油。在歐洲持續(xù)反彈下，到50年代初，美國石油巨頭不得不將油價(jià)的制定從“單一基礎(chǔ)變?yōu)殡p重基礎(chǔ)”，即從墨西哥灣改為墨西哥灣加波斯灣。二是OPEC成立后，經(jīng)由兩次石油危機(jī)，國際石油定價(jià)權(quán)由西方石油巨頭很快轉(zhuǎn)移到石油生產(chǎn)國。然而，當(dāng)西方主要石油消費(fèi)國建立起石油期貨市場(chǎng)后，國際油價(jià)便從OPEC石油部長(zhǎng)的會(huì)議桌上逐漸轉(zhuǎn)移到紐約和倫敦交易所石油炒家的“沙盤”中。目前，世界石油日供應(yīng)量約8400萬桶，日消費(fèi)量約8300萬桶。當(dāng)油價(jià)在35美元/桶時(shí)，紐約商品交易所每天的原油交易約為7000萬桶左右。隨著投機(jī)資本的涌入，油價(jià)迅速攀升。當(dāng)油價(jià)為50美元/桶時(shí)，紐約商品交易所日交易量達(dá)2億桶，倫敦國際石油交易所日交易量更接近4億桶，兩大交易所石油日交易金額則高達(dá)300億美元，但是世界石油實(shí)際日消費(fèi)金額也只約40多億美元。在正常情況下，石油期貨市場(chǎng)真實(shí)需求只占交易總量的30%；投機(jī)興盛時(shí)，真實(shí)需求不到交易總量的10%。國際油價(jià)的非理性飆升絕非偶然，而是金融資本與金融寡頭興風(fēng)作浪使然。也正因如此，就對(duì)國際油價(jià)的影響力而言，皮肯斯之流石油炒家目前超過了海灣國家的石油部長(zhǎng)。
石油標(biāo)價(jià)權(quán)的爭(zhēng)奪首先發(fā)生在“美元石油”與“英鎊石油”之間。二戰(zhàn)前，中東石油的2/3仍屬于由英鎊標(biāo)價(jià)的石油。但是，根據(jù)“馬歇爾計(jì)劃”，美國五大石油巨頭向歐洲銷售的石油必須用美元購買，這與傳統(tǒng)上以英鎊支付的西歐國家尤其是英國發(fā)生了矛盾。1949年底，為平衡國際收支，英國政府決定禁止進(jìn)口“美元石油”，從而使“美元石油”與“英鎊石油”之爭(zhēng)更加激烈。然而，美國的崛起與英國的衰落已清楚地確定這場(chǎng)較量的結(jié)果，“美元石油”最終取代了“英鎊石油”。美元自充當(dāng)石油貿(mào)易的“一般等價(jià)物”之后，隨著兩次石油危機(jī)的出現(xiàn)，生成了對(duì)國際金融產(chǎn)生巨大影響的“石油美元”，并形成了所謂“石油美元環(huán)流”。這給美國金融寡頭帶來持續(xù)的豐厚收益，甚至直接支撐著美國經(jīng)濟(jì)的繁榮。但是，石油以美元計(jì)價(jià)以來，價(jià)格波動(dòng)日益加劇，其原因不僅在于石油市場(chǎng)的供求，更主要的是石油計(jì)價(jià)貨幣——美元幣值的起伏以及美國對(duì)外政治、經(jīng)濟(jì)政策的變化。在每次油價(jià)大幅波動(dòng)中，西方石油類金融寡頭總是賺個(gè)缸滿缽溢。而作為國際主要石油輸出者，OPEC不僅難以獲得“石油溢價(jià)”的更多好處，而且還在油價(jià)波動(dòng)中不斷降低國際市場(chǎng)份額，并遭受國際社會(huì)的普遍指責(zé)。有鑒于此，早在美國發(fā)動(dòng)伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)前夕，包括美國親密盟友沙特在內(nèi)的一些中東石油生產(chǎn)國就曾表示要增加石油出口的歐元結(jié)算部分，或?qū)ⅰ懊涝汀鞭D(zhuǎn)換為“歐元石油”。從2003年底到2004年初，OPEC多個(gè)政要紛紛表示：從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，必須將歐元代替美元作為原油的結(jié)算工具提到議事日程上來。這期間產(chǎn)油大國俄羅斯與印度尼西亞都有類似表態(tài)。若如果眾多石油輸出國都用歐元來計(jì)價(jià)與結(jié)算石油交易，則會(huì)動(dòng)搖美元在全球石油等大宗商品貿(mào)易領(lǐng)域的統(tǒng)治地位，進(jìn)而會(huì)動(dòng)搖美元的金融主導(dǎo)和美國的經(jīng)濟(jì)霸權(quán)地位?？梢韵胍姡绹此酪惨糁七@場(chǎng)革命。有研究顯示，2000年11月，前伊拉克政府決定將石油交易從美元轉(zhuǎn)換成歐元，后來又將100億美元儲(chǔ)備改為歐元。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家隨后預(yù)言：“當(dāng)伊拉克在2000年底轉(zhuǎn)向歐元時(shí)，薩達(dá)姆的命運(yùn)就已注定”。如今，伊朗建立起以歐元為定價(jià)和結(jié)算的石油交易所，那么伊朗的命運(yùn)又會(huì)怎樣？

三、國際資源金融爭(zhēng)奪戰(zhàn)的戰(zhàn)略意義與啟示

（一）對(duì)西方國家的戰(zhàn)略意義
第一，使西方國家的資源供給獲得穩(wěn)定保障。早期，由于金融寡頭的壟斷與控制使西方國家獲得穩(wěn)定而廉價(jià)的資源，如“七姊妹”時(shí)期國際油價(jià)長(zhǎng)期穩(wěn)定在2美元/桶左右，工業(yè)化由此得以順利推進(jìn)。進(jìn)入后工業(yè)社會(huì)后，西方國家仍在耗費(fèi)大量世界資源，但是自20世紀(jì)70年代后，在世界范圍內(nèi)未曾出現(xiàn)大的資源危機(jī)，也未出現(xiàn)因爭(zhēng)奪資源而導(dǎo)致大的軍事沖突，重要原因在于：首先，國際資源的金融爭(zhēng)奪是以市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)取代國家戰(zhàn)爭(zhēng)，以現(xiàn)代金融手段“熨平”了市場(chǎng)波動(dòng)，以價(jià)格機(jī)制來調(diào)節(jié)資源供求，資源的緊張狀況不在供應(yīng)是否中斷，而是價(jià)格的持續(xù)上漲。值得關(guān)注的是，西方資源消費(fèi)國通過扶植金融寡頭建立國際期貨市場(chǎng)，成為國際市場(chǎng)定價(jià)中心，使資源定價(jià)權(quán)由資源生產(chǎn)國轉(zhuǎn)移到資源消費(fèi)國，正因如此，當(dāng)今世界幾乎所有大宗商品價(jià)格都由發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)甚至直接決定。鋁、銅、鉛、錫等金屬的價(jià)格主要在倫敦金屬交易所確定，煤炭?jī)r(jià)格形成于紐約商品交易所，小麥價(jià)格形成于芝加哥商品交易所，大豆、玉米價(jià)格確定在東京谷物交易所。其次，西方國家憑借資源的金融爭(zhēng)奪鞏固了“經(jīng)濟(jì)后院”。西方國家在工業(yè)化之門開啟之時(shí)，就建立起自己的“經(jīng)濟(jì)后院”，如非洲與中東之于西歐，拉美與加拿大之于美國，東亞與東南亞之于日本。二戰(zhàn)后，由于民族國家紛紛獨(dú)立，西方國家更加注重通過金融寡頭直接投資與并購獲取海外資源。長(zhǎng)期以來，美國對(duì)拉美投資一直以采礦業(yè)、石油業(yè)為重點(diǎn)，兩者累計(jì)一度占40%以上；加拿大采礦業(yè)70%為外國投資，其中大部分為美國控制。另外，憑借國際資源的金融爭(zhēng)奪拓展新的資源供應(yīng)地。1996年2月，政府向國會(huì)遞交《美國對(duì)非貿(mào)易和發(fā)展援助政策報(bào)告》，為獲取非洲大陸豐富的礦產(chǎn)資源，美國將政策重心由政治轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)、由援助轉(zhuǎn)向投資和貿(mào)易。從1998年起，美國通過海外私人投資公司設(shè)立總額5億美元的“非洲基礎(chǔ)設(shè)施基金”和1.5億美元的“現(xiàn)代非洲投資基金”，以推動(dòng)美國在非洲的私人投資。
第二，使金融寡頭與國家政權(quán)的結(jié)合更加緊密?！敖裉焓遣块L(zhǎng)，明天是銀行家；今天是銀行家，明天是部長(zhǎng)”這是20世紀(jì)初壟斷資本主義國家的寫照。今天，由于對(duì)國際資源的依存度大大提高，金融寡頭的經(jīng)濟(jì)實(shí)力與市場(chǎng)控制力更加巨大，金融寡頭與國家政權(quán)的結(jié)合更加緊密。如美國對(duì)石油進(jìn)口的依存度超過50%，與此同時(shí)，石油類金融寡頭在世界范圍內(nèi)建立起龐大的供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)與控制能力，如世界最大石油商?？松?美孚公司（Exxon Mobil）每天生產(chǎn)原油250多萬桶，分布全球的40多間煉油廠每日加工能力630萬桶，業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)遍及全球200多個(gè)國家和地區(qū)。這使得美國對(duì)石油供給更加依賴石油類金融寡頭。另一方面，國家政權(quán)為金融寡頭服務(wù)的特性越發(fā)明顯。2005年初，當(dāng)美國優(yōu)尼科石油公司發(fā)出掛牌出售的消息后，美國雪佛龍石油公司與中國海洋石油總公司分別提出164億美元與185億美元的競(jìng)購報(bào)價(jià)。由于中海油在報(bào)價(jià)與交易條件等市場(chǎng)因素上優(yōu)于雪佛龍而占據(jù)主動(dòng)，雪佛龍另辟蹊徑，進(jìn)行大量政治游說，一些議員與政要紛紛渲染中國的并購可能對(duì)美國的能源安全構(gòu)成威脅。美國國會(huì)于7月17日修改《能源法案》，阻止中海油收購。優(yōu)尼科并購案再一次說明美國的“自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”只是對(duì)外招牌，而金融寡頭對(duì)市場(chǎng)的壟斷以及國家政權(quán)為金融寡頭服務(wù)的實(shí)質(zhì)并未改變。
第三，揭示出金融不僅是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心，而且是西方國家尤其是美國獲取國際資源、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)繁榮、維護(hù)世界霸權(quán)的重要手段。由于現(xiàn)代金融業(yè)在一國以及國際經(jīng)濟(jì)中的“命脈”地位日益凸顯，而且隨著金融機(jī)構(gòu)化、電子化、全球化的加速發(fā)展，金融業(yè)已成為國際經(jīng)濟(jì)爭(zhēng)奪的核心?！?970年代以后，左右世界經(jīng)濟(jì)的力量已不再是商品及勞務(wù)的交易，而是已經(jīng)大大地轉(zhuǎn)移到了金融領(lǐng)域的交易?！泵绹欢葥碛惺澜缱顝?qiáng)大的制造業(yè)。但是，到80年代，隨著西歐尤其是日本制造業(yè)的迅速崛起，美國制造業(yè)出現(xiàn)明顯衰退。在國內(nèi)生產(chǎn)總值中，其比重從1960年的27%下降到1997年的17%。與此同時(shí)，第三產(chǎn)業(yè)尤其是金融服務(wù)業(yè)獲得長(zhǎng)足發(fā)展，僅1992-2002年期間，美國金融服務(wù)業(yè)資產(chǎn)就增長(zhǎng)了353%。美國正依靠居主導(dǎo)地位的美元、發(fā)達(dá)的金融市場(chǎng)、強(qiáng)大的金融機(jī)構(gòu)、靈活的金融政策以及政府的政治、經(jīng)濟(jì)乃至軍事政策的配合，“虹吸”世界資本，巧妙攫取世界資源。金融業(yè)對(duì)美國經(jīng)濟(jì)已是性命攸關(guān)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與繁榮越來越依賴于金融寡頭的“金融營運(yùn)”。
（二）對(duì)東亞及中國的啟示
東亞面臨嚴(yán)峻的“資源困局”與“金融窘境”。一方面，東亞地區(qū)資源配置不均，對(duì)境外資源的需求越來越大，依存度越來越高。保證境外資源的穩(wěn)定供給、運(yùn)輸?shù)陌踩〞?，是本地區(qū)面臨的共同課題。但是，由于缺乏共同的資源利用戰(zhàn)略以及應(yīng)有的政策協(xié)調(diào)，致使本地區(qū)內(nèi)相互甚至是惡意競(jìng)爭(zhēng)，使有關(guān)資源供應(yīng)國坐收漁翁之利。如僅因“亞洲石油溢價(jià)”（中東銷售給亞洲的石油要比北美和歐洲高1-2美元/桶），東亞每年就多花費(fèi)10-20億美元。另一方面，金融安全依舊是東亞安全鏈條中最薄弱的一環(huán)，諸如居高難下的銀行壞帳、過于僵化并承受越來越大調(diào)整壓力的匯率體制、正遭受美元持續(xù)貶值威脅的龐大外匯儲(chǔ)備、國際投機(jī)資本頻繁出入伺機(jī)狙擊等。盡管在東亞金融危機(jī)后，東亞國家間在金融領(lǐng)域內(nèi)展開了卓有成效的合作，如簽訂了《清邁協(xié)議》、建設(shè)“亞洲債券市場(chǎng)”等，但是這與有效防范地區(qū)金融風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)對(duì)可能爆發(fā)的金融危機(jī)還相去甚遠(yuǎn)。
身居?xùn)|亞的中國“資源困局”與“金融窘境”尤為突出。中國經(jīng)濟(jì)的粗放式快速增長(zhǎng)耗費(fèi)了大量礦產(chǎn)資源，1993年之前，中國一直還是石油輸出國，此后峰回路轉(zhuǎn)，急速成為世界石油進(jìn)口大國，資源瓶頸的約束與日俱增。中國是諸多重要國際大宗商品生產(chǎn)國與消費(fèi)國，本應(yīng)對(duì)相關(guān)國際資源價(jià)格的影響舉足輕重。但是，由于期貨市場(chǎng)交易品種少(中國目前只有十來個(gè)，而美國多達(dá)348個(gè))、市場(chǎng)規(guī)模小，而且市場(chǎng)機(jī)制不健全、開放度不高，能借助其進(jìn)行套期保值的企業(yè)不多，市場(chǎng)參與者有限，無法發(fā)揮國際市場(chǎng)定價(jià)中心作用。因此，在國際資源市場(chǎng)上不僅只是價(jià)格的被動(dòng)接受者，而且還易于成為國際金融寡頭狙擊的目標(biāo)，中航油（新加坡）炒油導(dǎo)致巨虧事件清晰表明了這一點(diǎn)。
另一方面，中國金融業(yè)淤積的脆弱性越來越多，風(fēng)險(xiǎn)越來越大，在中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、現(xiàn)代化建設(shè)的關(guān)鍵時(shí)期，非但不能肩負(fù)更多更重的使命，反而嚴(yán)重拖累中國經(jīng)濟(jì)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，成為中國經(jīng)濟(jì)安全最薄弱環(huán)節(jié)。與此同時(shí)，國際社會(huì)對(duì)中國快速崛起給世界帶來的沖擊的反映越來越矚目與敏感。2005年2月，西方諸多網(wǎng)站張貼了一個(gè)名叫比爾·里德利（Bill Ridley）的作者寫的一篇《中國和爭(zhēng)奪資源的決戰(zhàn)》（China and the Final War for Resources）的文章，文章稱“爭(zhēng)奪地球資源的決戰(zhàn)已經(jīng)開始”，文章以許多聳人聽聞的字句與似是而非的事例（如中國央行購入大量美國債券；中國公司收購西方大型能源公司等）試圖闡明這樣一個(gè)觀點(diǎn)：“中國已經(jīng)對(duì)美國展開了金融戰(zhàn)”。然而，國際資源爭(zhēng)奪的實(shí)質(zhì)是金融戰(zhàn)，有資格參與國際資源爭(zhēng)奪金融戰(zhàn)的只有西方國家的金融寡頭。“小荷才露尖尖角”的中國公司與西方國家的金融寡頭的實(shí)力相去甚遠(yuǎn)。
國際資源爭(zhēng)奪的實(shí)質(zhì)與態(tài)勢(shì)應(yīng)給予東亞及中國在解決“資源困局”與“金融窘境”方面以深刻啟示。東亞是當(dāng)今世界最具經(jīng)濟(jì)活力的地區(qū)，有著巨大的潛能與強(qiáng)大的勢(shì)能，因此必須增進(jìn)資源與金融合作，以集體的力量與龐大的西方金融寡頭相抗衡；整合買方優(yōu)勢(shì)，效仿歐盟構(gòu)建能源共同體，消除“亞洲石油溢價(jià)”，確保本地區(qū)資源供給的穩(wěn)定與價(jià)格的公平；完善本地區(qū)金融市場(chǎng)體系（尤其是期貨市場(chǎng)）建設(shè)，培育定價(jià)中心，以形成對(duì)國際資源市場(chǎng)越來越大的影響力乃至主導(dǎo)權(quán)；發(fā)掘金融優(yōu)勢(shì)，將世界最為龐大的外匯儲(chǔ)備轉(zhuǎn)化為資源市場(chǎng)與金融市場(chǎng)的強(qiáng)大勢(shì)能，加快構(gòu)建以“亞元”為本地區(qū)共同計(jì)價(jià)與結(jié)算貨幣，培育出強(qiáng)大的有競(jìng)爭(zhēng)力的投融資主體與并購中介組織，逐漸在整個(gè)國際資源競(jìng)爭(zhēng)主體、手段與目標(biāo)上全面贏得主動(dòng)。

綜上所述，隨著金融資本的擴(kuò)張，金融寡頭的勢(shì)力得到前所未有的膨脹。國際資源市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的背后，充斥的是金融寡頭的金融操作，或直接進(jìn)入國際資源市場(chǎng)，或操縱本國政府間接對(duì)國際資源市場(chǎng)施加影響，集中為對(duì)資源定價(jià)權(quán)與標(biāo)價(jià)權(quán)的爭(zhēng)奪。國際資源爭(zhēng)奪的歷史軌跡與內(nèi)在邏輯已清晰表明：在經(jīng)濟(jì)全球化的大勢(shì)下，一國金融實(shí)力的大小直接決定該國對(duì)國際資源利用水平的高低，美國前總統(tǒng)尼克松所稱的“已經(jīng)開始的第三次世界大戰(zhàn)”的“資源決戰(zhàn)”的實(shí)質(zhì)是金融戰(zhàn)。由于美國的金融資本擴(kuò)張最為充分，金融寡頭的勢(shì)力也最為龐大，因而對(duì)國際資源市場(chǎng)的影響也最為深刻。東亞地區(qū)惟有加強(qiáng)合作，充分發(fā)揮本地區(qū)的巨大潛能與強(qiáng)大勢(shì)能，才能擺脫日益嚴(yán)峻的“資源困局”與“金融窘境”。

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