透視跨國公司的本質(zhì)屬性

江涌

    經(jīng)典著作中，對“資本”作了很多精辟而透徹分析，應(yīng)當(dāng)不需要贅述了。但是，近年來，隨著新自由主義盛行，跨國公司的擴張，這些真理性論述被或被淡忘、或被曲解、或甚至被批判，原因是在一些人看來，時代不同了，條件各異了，經(jīng)濟全球化，資本無國界，因此一切都應(yīng)與時俱進?？鐕镜摹皣F(xiàn)在只有一種形式上的參照意義” 。資本雄厚、實力強大的跨國公司的崛起似乎使經(jīng)濟國界日益模糊，“跨國公司已經(jīng)成為東道國經(jīng)濟的一部分”，這種意識與言論如今在中國學(xué)界、政界日益盛行。因此，清楚看待、正確對待，已經(jīng)成為維護國家經(jīng)濟安全的重要課題。

一、跨國公司具有一般資本的屬性，追求“利潤最大化”
    資本含義涉及兩個層次，首先是一般屬性或自然屬性，即一種自行增殖的價值，這是資本的逐利本能，是各類資本的共同屬性；其次是特殊屬性或社會屬性，不同類的資本有不同的社會屬性，在體現(xiàn)一定的社會功能的同時，反映有具體社會性質(zhì)的生產(chǎn)關(guān)系。兩種屬性之間有時候存在沖突——資本的本能常常會讓社會屬性屈從于自然屬性，當(dāng)資本的個體利益得到張揚的時候，可能會因此犧牲他人更多的利益。
    馬克思在《資本論》中引用英國評論家登寧的話：“一旦有適當(dāng)?shù)睦麧?，資本就膽大起來。如果有10％的利潤，它就保證到處被使用；有20％的利潤，它就活躍起來；有50％的利潤，它就鋌而走險；為了100％的利潤，它就敢踐踏一切人間法律；有300％的利潤，它就敢犯任何罪行，甚至冒絞首的危險。” 因此，資本的最本質(zhì)特征應(yīng)是自然屬性，千方百計謀求“利潤最大化”，在自由競爭資本主義時期的整個世界，或進入壟斷資本主義時期的一國內(nèi)（或統(tǒng)一大市場內(nèi)），由于社會屬性基本一致時，因此“利潤最大化”這一自然屬性體現(xiàn)得最為充分。
    資本的本質(zhì)就是獲得剩余價值，為此可以不擇手段。當(dāng)今，跨國公司往往利用其設(shè)在全球的生產(chǎn)銷售網(wǎng)絡(luò)，運用轉(zhuǎn)讓價格，從事轉(zhuǎn)移利潤、逃避納稅、抽逃資金、逃避東道國金融管制等手段，以實現(xiàn)“利潤最大化”。而且為了獲取超額利潤，資本毫無節(jié)制地耗費資源，破壞環(huán)境，并竭盡可能地回避社會責(zé)任。當(dāng)本國的環(huán)境問題引起大眾的不滿時，發(fā)達國家則把利潤高、污染重的企業(yè)（或生產(chǎn)環(huán)節(jié)）遷到發(fā)展中國家，由于全球形成對資本的追捧，使得跨國公司可以在東道國承擔(dān)最少甚至根本就沒有社會責(zé)任，進而造成對東道國環(huán)境的嚴重污染，生態(tài)的肆意破壞，勞動者生命與健康的巨大損害。從這種意義上來說，跨國公司的確已經(jīng)部分超越民族國家，成為世界的統(tǒng)治力量。

二、跨國公司具有壟斷資本的屬性，與國家政權(quán)交織，獲取壟斷利益
    列寧在《帝國主義是資本主義的最高階段》中提出了壟斷資本主義的“五個基本特征”。在這五個基本特征中，最本質(zhì)的特征還是壟斷本身，其他特征都是由這一本質(zhì)特征決定、以這一本質(zhì)特征為基礎(chǔ)的。列寧反復(fù)強調(diào)，壟斷是資本主義發(fā)展到壟斷階段即帝國主義階段的本質(zhì)特征和根本標志，是其“全部社會經(jīng)濟生活的基礎(chǔ)”乃至“最深厚的經(jīng)濟基礎(chǔ)” 。
    現(xiàn)代資本主義國家本質(zhì)上是壟斷資本進行階級統(tǒng)治的工具。恩格斯曾寫道：“無論轉(zhuǎn)化為股份公司，還是轉(zhuǎn)化為國家財產(chǎn)，都沒有消除生產(chǎn)力的資本屬性”，“現(xiàn)代國家，不管它的形式如何，本質(zhì)上都是資本主義的機器，資本家的國家，理想的總資本家” 。壟斷資本謀求的是壟斷利潤，而在充分競爭的市場環(huán)境下，壟斷利潤一般是難以實現(xiàn)的。但是，壟斷資本家還是找到獲取壟斷利潤的“終南捷徑”，那就是取得國家政權(quán)，利用或操縱政府，通過各類行政特許，實行壟斷經(jīng)營，獲取壟斷利潤。由此，國家政權(quán)（政府）與壟斷資本日益交織。
    環(huán)顧當(dāng)今世界，當(dāng)數(shù)美國國家政權(quán)與壟斷資本交織最為緊密。銀行和工業(yè)日益融合（列寧提出的壟斷資本主義五個特征之一）而生成的金融資本與金融寡頭，一直是國家政權(quán)的幕后操縱者，有時為了需要甚至直接跳到前臺。金融寡頭是現(xiàn)代資本主義國家事實上的主宰者，“金融寡頭統(tǒng)治一切，既控制著報刊，又控制著政府”。 “今天是部長，明天是銀行家；今天是銀行家，明天是部長” 。戰(zhàn)后，美國聯(lián)邦政府國防和外交的權(quán)力分配形成了一條規(guī)律：由發(fā)家最早、實力最強的東部梅隆金融財團和洛克菲勒石油財團瓜分。通常情況下，國防部長來自梅隆財團，國務(wù)卿則屬于洛克菲勒財團。看如今，無須一一列舉，單看財政部長多半來自華爾街，而政府部長離職后進入大公司當(dāng)老總或顧問早已比比皆是。日本則是另一個壟斷資本登峰造極的國家，著名的“財界四團體”（經(jīng)團聯(lián)、日經(jīng)聯(lián)、同友會和商工會議所）不僅對政府宏觀經(jīng)濟政策的制訂和實施發(fā)揮著重大作用，而且還在相當(dāng)程度上直接影響著政治結(jié)構(gòu)與政府更迭。前首相池田勇人曾經(jīng)直言不諱：“在日本，政府是船長，財界是羅盤，船長始終按羅盤指引的方向前進的?！?

三、跨國公司具有國際資本的屬性，既代表與實現(xiàn)母國的利益，也能部分反映與滿足東道國的利益
    第一次世界大戰(zhàn)前，國際投資的主體多是國家與政府，私人投資主體嚴重缺乏，而資本需求主體也比較單一——多是國家或殖民當(dāng)局。以貸款方式進行的投資不僅本身可取得較穩(wěn)定的利潤，而且還可幫助改善直接投資的環(huán)境，使直接投資的正常利潤得以保持。二戰(zhàn)后，私人資本流動逐漸成為國際資本流動的主渠道，私人資本流動的一大特征是跨國公司的地位和作用與日俱增，跨國公司的資本輸出構(gòu)成了戰(zhàn)后國際資本流動的重要內(nèi)容。戰(zhàn)后，由于廣大發(fā)展中國家民族獨立運動風(fēng)起云涌，給發(fā)達國家的投資施加了巨大的政治風(fēng)險，因此發(fā)達資本主義國家之間的投資成了國際投資的主流。由于戰(zhàn)后歐洲與日本利用外資實現(xiàn)了經(jīng)濟的復(fù)興，尤其是六、七十年代東亞等新興工業(yè)化國家和地區(qū)外向型經(jīng)濟戰(zhàn)略成功，給諸多發(fā)展中國家以巨大鼓舞，越來越多的發(fā)展中國家實行優(yōu)惠政策和措施來吸引外資，以振興本國經(jīng)濟。
    跨國公司在二戰(zhàn)后興盛，還有一個易于被忽視的原因，就是資本本身的對外擴張。二戰(zhàn)后，民族國家紛紛獨立，美蘇兩極對峙的政治格局以及經(jīng)濟區(qū)域化的經(jīng)濟格局已經(jīng)使得通過殖民、軍事以及一般商品輸出等途徑獲取壟斷利潤越來越難。美國等壟斷資本占據(jù)強勢的西方國家充分利用其在國際社會的“話語權(quán)”，借用新自由主義理論工具，以掃除壟斷資本國際擴張的障礙。這樣，新自由主義由一般純粹經(jīng)濟學(xué)理論嬗變?yōu)橐庾R形態(tài)化、政治化、范式化的新自由主義，成為國際壟斷資本擴張的理論工具。而“新自由主義在內(nèi)容和形式上的精致性和華美性，在包裝上的吸引性和迷惑性，使其更具有強烈的誘惑力和滲透性?！?因此，資本不僅在實踐中而且在理論上征服了各類主權(quán)國家，從而使跨國公司在廣大發(fā)展中國家贏得了“新生”。
    全球化的動力不只來源于跨國公司，也來自發(fā)達國家的政府。全球化本身就是一個合理的悖論，“它包含有一體化的趨勢，同時又含分裂化的傾向；既有單一化，又有多樣化；既是集中化，又是分散化；既是國際化，又是本土化。” 跨國公司是全球化的最主要實踐者與體現(xiàn)者，因此也具有雙重性，這本身是資本自然屬性與社會屬性決定的，既是生產(chǎn)力的代表，又是生產(chǎn)關(guān)系的體現(xiàn)；既代表與實現(xiàn)母國的利益，也能部分反映與滿足東道國的利益。但是，新自由主義理論在政策運用時實質(zhì)為一種“新社會達爾文主義”，在“自由化”、“市場化”和“私有化”的旗幟下，奉行的是弱肉強食的“叢林法則”，這是一個道地的強者理論，符合跨國公司以及其母國（跨國公司主要來自發(fā)達國家）以及東道國強勢利益集團的利益。

四、跨國公司是一個依然有著“明確國籍”的資本
    國際壟斷資本利益與國家利益有著越來越多的交集，壟斷資本利益最大化與國家利益最大化逐漸趨于一致。作為國際壟斷資本的跨國公司所代表的是母國的經(jīng)濟擴張力與控制力，但是為了在全球化下更好地生存與發(fā)展，實現(xiàn)壟斷資本利益與國家利益的最大化，跨國公司往往部分反映與滿足東道國的利益。但是，一旦東道國的利益與壟斷資本利益和母國的國家利益發(fā)生大的沖突時，跨國公司會毫不猶豫地站到母國一邊。
    跨國公司對母國的認同遠遠超過對東道國的認同。一方面，東道國和跨國公司通過彼此優(yōu)勢，實現(xiàn)互利合作；另一方面，東道國與跨國公司又存在著目標上的沖突：跨國公司是為獲取更高的壟斷利潤，而東道國是為促進本國的經(jīng)濟發(fā)展；跨國公司是利用東道國的獨特優(yōu)勢（如豐富的自然資源或廉價的勞動力）進行國際化生產(chǎn)或占領(lǐng)東道國市場，而東道國則是利用跨國公司的資金來彌補本國儲蓄與投資的缺口，或利用跨國公司的市場渠道擴大對外貿(mào)易，或吸引跨國公司的技術(shù)與管理以推動本國相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。
    美國著名學(xué)者羅伯特•吉爾平就曾指出，美國的跨國公司的活動在大多數(shù)情況下是增進母國的利益的。 二戰(zhàn)后，在國際競爭愈演愈烈的情形下，跨國公司依舊能夠在全球各地攻城略地，而且勢如破竹，很大程度上是依靠其母國的政府為其創(chuàng)造的便利條件。政府的支持方式有經(jīng)濟與非經(jīng)濟兩種手段，經(jīng)濟手段主要有：出口信貸、保險和其它形式的財政援助；調(diào)整匯率；政府采購；支持、補貼技術(shù)開發(fā)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)；對向國外投資提供稅收優(yōu)惠。非經(jīng)濟手段是指政府通過國際談判等外交手段幫助本國公司掃除貿(mào)易、投資等方面的障礙，簽訂政府間協(xié)定保護本國公司投資以及知識產(chǎn)權(quán)等。
    許多研究表明，如果用包括資產(chǎn)份額、所有權(quán)、管理、雇用、研究與開發(fā)的地點等重要標準來衡量的話，母國基地的重要性仍是規(guī)律，而非例外。在許多大公司的創(chuàng)立和維持中，國家扮演了重要的角色。任何跨國公司都必須認同于特定的主權(quán)國家以便在必要的時候獲得支持和尋求安全保護?？鐕緦δ竾囊蕾囋趹?zhàn)爭或緊急狀態(tài)下表現(xiàn)得尤為明顯。假如跨國公司喪失民族性，無論它有多大的經(jīng)濟實力，也將淪為國家憑借政府權(quán)力任意宰割的對象，在與東道國發(fā)生沖突時尤其如此。

五、跨國公司是實現(xiàn)母國經(jīng)濟擴張力與控制力的特殊國際壟斷資本
    跨國公司改變了國家之間的競爭形式，為母國增加了新的權(quán)力手段。二戰(zhàn)后，國家主權(quán)意識空前高漲，大國的對外擴張受到民族國家的強烈抵制。但是，跨國公司在全球擴展生產(chǎn)與營銷網(wǎng)絡(luò)，使得原來屬于一國國外的東西，現(xiàn)在則屬于跨國公司的內(nèi)部經(jīng)濟領(lǐng)地?！翱鐕緦馐袌龅臐B透，對于母國來說意味著其影響范圍的擴大，這就延伸了國家權(quán)力的地域界線?？鐕驹趪H競爭中形成對東道國的某些行業(yè)、領(lǐng)域或部門的控制，為母國增加了新的權(quán)力手段” 。母國利用本國的跨國公司收集各類情報早已成為公開秘密或國際慣例，這已不僅實現(xiàn)一般的經(jīng)濟擴張力，而且是謀取一種戰(zhàn)略控制力，便于在“關(guān)鍵時刻發(fā)揮關(guān)鍵作用” ，如制造或加劇東道國經(jīng)濟與金融動蕩，以便火中取栗，東亞金融危機時美國信用評級機構(gòu)與對沖基金就曾扮演過這類角色；或在兩國交惡時擴大諸如貿(mào)易禁運、技術(shù)封鎖等經(jīng)濟制裁，上世紀80年代初，美國里根政府就曾利用美國公司在法國的分公司阻止了向蘇聯(lián)出售一項與能源相關(guān)的技術(shù)。蘇珊•斯特蘭奇認為，美國在世界經(jīng)濟中的監(jiān)察力隨著美國公司跨國生產(chǎn)的發(fā)展而提高。 美國哈佛大學(xué)教授米歇爾•波特指出:“市場之爭實際上不是發(fā)生在國與國之間，而是在公司與公司之間進行。迄今為止，我不曾看到那個國家沒有強大的公司就能在全球經(jīng)濟中站立的，沒有強大的公司也就沒有經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展?！?
    長期以來，跨國公司一直對東道國的經(jīng)濟乃至政治主權(quán)構(gòu)成挑戰(zhàn)。“跨國公司不僅操縱著經(jīng)濟全球化進程，也在相當(dāng)程度上左右著民族國家的國內(nèi)政治。全球市場和跨國組織在本質(zhì)上與傳統(tǒng)的國家主權(quán)觀念是相沖突的，資本的全球流動和跨國公司的全球活動客觀上都要求沖破領(lǐng)土和主權(quán)的束縛。當(dāng)國家的領(lǐng)土疆界和主權(quán)性質(zhì)與資本的全球要求相矛盾時，跨國公司和其他跨國組織就會想方設(shè)法使國家的主權(quán)要求從屬于資本擴張的要求?！?在拉丁美洲，由于跨國公司在經(jīng)濟生活中處于強有力的控制地位（巴西前100家大公司中外資已占近半），政府行為在很大的程度上受制于境外利益集團，喪失了代表整個民族或國家利益進行自主決策和施政的能力，造成“困境中的主權(quán)”(Sovereignty at Bay)，阻礙了民族資本的發(fā)展。盡管國外投資一度促進了當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟增長，但掌握經(jīng)濟命脈的跨國公司每年都把大量的利潤帶回母國（如上世紀60年代末至70年代中，跨國公司每年從秘魯輸出的利潤就超過該國GDP的15%），造成經(jīng)濟剩余的大量轉(zhuǎn)移，使諸多拉丁國家落入“增長而不發(fā)展”的陷阱。
    當(dāng)跨國公司在東道國站穩(wěn)腳跟、發(fā)展壯大后，就會悄悄甚至明目張膽地改變東道國的政治環(huán)境，以利于其自身以及母國獲得更多、更穩(wěn)定的利益，而不只是一般的經(jīng)濟利潤?？鐕就ㄟ^行賄 、支持某些政黨候選人或以金錢資助政變等方式左右東道國的政治進程和經(jīng)濟政策走向。1953年，英國石油公司在幫助推翻伊朗摩薩德政府中發(fā)揮了重要作用；1954 年，美國聯(lián)合水果公司曾在推翻危地馬拉阿貝茲政府中擔(dān)當(dāng)重要角色；1973年，美國國際電話電報公司(ITT)卷入了顛覆智利阿連德政府的流血政變；在美國入侵伊拉克的戰(zhàn)爭中，哈利伯頓公司（Halliburton，現(xiàn)任副總統(tǒng)切尼曾親任董事長兼首席執(zhí)行官）、貝克特爾集團（Bechtel，前國務(wù)卿喬治•舒爾茨是該集團董事會的成員）等跨國公司扮演著十分重要的角色；2002年10月，聯(lián)合國在一份報告指控85家公司（其中有Cabot、OMG等8家美國公司）違反了國際規(guī)則，直接卷入了剛果民主共和國長達5年的內(nèi)戰(zhàn)。
    所謂“經(jīng)濟無國界”只能是一種暢想。只要有國家邊界，就有經(jīng)濟國界；只要有經(jīng)濟國界，就有國家之間的利益爭奪。全球化時代，國家之間的競爭越來越多地表現(xiàn)為經(jīng)濟競爭，而國家之間的經(jīng)濟競爭越來越集中于企業(yè)之間的競爭。跨國公司的崛起沒有改變這一事實，而是使國家利益在更加復(fù)雜的表象下爭奪得更加激烈?？鐕镜膶嵸|(zhì)國際壟斷資本，因而具有一般資本、壟斷資本以及國際資本等多重屬性。因此，擁有跨國公司是全球化時代的必備條件，跨國公司擁有的多寡是躋身世界經(jīng)濟強國的重要體現(xiàn)。新興市場的跨國公司因其新興特點，肯定與發(fā)達國家的地位穩(wěn)固的跨國公司有所區(qū)別，但是新興市場在塑造自己的跨國公司時，應(yīng)清醒認識到發(fā)達國家的跨國公司的本質(zhì)屬性。

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