經(jīng)濟(jì)民主化不僅是個(gè)道義上的概念

——崔之元教授專訪

（崔之元，清華大學(xué)公共管理學(xué)院、清華大學(xué)國(guó)情研究中心教授）

本刊記者 陽(yáng)敏

南風(fēng)窗：云陽(yáng)曲軸廠作為一個(gè)集體企業(yè)，它的改制借鑒的卻是國(guó)有企業(yè)改制中間管理層（MBO）收購(gòu)的方式，這恐怕也是引起該廠職工不滿的關(guān)鍵點(diǎn)。對(duì)此您有什么樣的看法和建議？雇員持股（ESOP）是不是人們?cè)谶M(jìn)行集體企業(yè)改制時(shí)值得考慮的一種方式呢？

崔之元：云陽(yáng)曲軸廠改制過(guò)程中暴露出來(lái)的問(wèn)題，不僅出在管理層收購(gòu)，主要還有一個(gè)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層完全不受職工監(jiān)督的問(wèn)題。我以前講過(guò)“經(jīng)濟(jì)民主化”這個(gè)概念，就是強(qiáng)調(diào)職工民主監(jiān)督的重要意義。為什么職工參與監(jiān)督重要呢？因?yàn)樽鳛槟称髽I(yè)的勞動(dòng)者，他所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)是很大的，他們關(guān)心這個(gè)企業(yè)，但外部投資者卻常常不能對(duì)某一個(gè)企業(yè)投入太多的關(guān)注。

在這個(gè)意義上，“經(jīng)濟(jì)民主化”并不是一個(gè)理念上、道義上的概念，也不僅僅體現(xiàn)為對(duì)人本身尊重的一個(gè)價(jià)值，從企業(yè)效益的角度來(lái)說(shuō)，也是很重要的。美國(guó)在1976年時(shí)通過(guò)了一個(gè)法案，該法案規(guī)定，如果企業(yè)經(jīng)營(yíng)不善，本企業(yè)職工有收購(gòu)的優(yōu)先權(quán)，并在貸款等各方面給予比較大的優(yōu)惠和支持。上世紀(jì)九十年代的一次調(diào)研顯示，美國(guó)進(jìn)入調(diào)研范圍的1000家由雇員持股的公司占美國(guó)當(dāng)時(shí)股市市值和銷售的三分之一。

目前，云陽(yáng)曲軸廠工人代表多次來(lái)北京公安部上訪，并已征集選民簽名罷免劉步云的地方人大代表資格。這雖然沒(méi)有馬丁·路德·金領(lǐng)導(dǎo)的黑人公民權(quán)運(yùn)動(dòng)那么轟轟烈烈，但它對(duì)于保障我國(guó)企業(yè)改制健康發(fā)展的作用是不可低估的。

南風(fēng)窗：據(jù)您所知，目前國(guó)內(nèi)有什么地方的企業(yè)改制經(jīng)驗(yàn)值得借鑒呢？

崔之元：以我了解的情況看來(lái)，張家口市采取的改制模式職工滿意度最高。張家口非國(guó)有經(jīng)濟(jì)很不發(fā)達(dá)，財(cái)政負(fù)擔(dān)比較重，中小虧困企業(yè)相對(duì)比較集中，這樣的話，國(guó)企改革也遇到很大困難。按2005年底的口徑計(jì)算，張家口市國(guó)企改革成本缺口高達(dá)15億元以上。在張家口成立國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)成立之前，集體上訪事件也有發(fā)生，但2005年采用新的企業(yè)改制模式之后，職工的滿意度比較高。

張家口市中小虧困國(guó)企改制已經(jīng)形成了它自己的一套思路。首先，在市國(guó)資委的指導(dǎo)下，由企業(yè)內(nèi)部職工自愿入股成立一家新公司。新公司以租賃形式繼續(xù)使用原企業(yè)的生產(chǎn)設(shè)備和廠房，原有的債務(wù)先行掛在老企業(yè)的賬上。等新公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)正常以后，讓新公司對(duì)原企業(yè)經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)進(jìn)行整合，并接收原有債務(wù)和資產(chǎn)。新公司在整合老企業(yè)之后，國(guó)有股仍然保留10-30％左右的股份，對(duì)新公司相對(duì)控股。

南風(fēng)窗：關(guān)于張家口的改制經(jīng)驗(yàn)，您了解一些具體的實(shí)例嗎？

崔之元：張家口市石油機(jī)械廠就是一個(gè)比較典型的例子。這個(gè)廠在2004年政策性破產(chǎn)，原有在冊(cè)職工1022人，在職職工736人。組建新公司時(shí)245人自愿入股，注冊(cè)資本220萬(wàn)元，成立了張家口正通石油機(jī)械有限公司，后擴(kuò)股為720萬(wàn)元（擴(kuò)股資金為職工身份轉(zhuǎn)換補(bǔ)償金），共計(jì)安置職工248人。未入股的職工中，其中275人進(jìn)入社會(huì)并領(lǐng)取了一次性安置費(fèi)，194人辦理了提前退休或病退，19人因各種原因暫時(shí)未辦理手續(xù)。去年，職工入股的新公司產(chǎn)值達(dá)到5200萬(wàn)元，銷售收入5600萬(wàn)元，利稅415萬(wàn)元，利潤(rùn)100余萬(wàn)元。

長(zhǎng)城藥業(yè)是原張家口市中藥廠職工組建的新公司，全部在崗職工都入了股，每個(gè)職工的股金在0.5萬(wàn)元到4萬(wàn)元之間，職工股份占新公司全部股份的60%，一家民企占35%股份，國(guó)有占5%。據(jù)說(shuō)，用企業(yè)原有土地出讓獲得的資金支付職工身份轉(zhuǎn)變的成本后，國(guó)有股的比例還會(huì)提高一些。

南風(fēng)窗：在您看來(lái)，張家口模式有什么樣的特點(diǎn)呢？

崔之元：張家口國(guó)企改制的模式的確具有一定的優(yōu)越性，比較集中地體現(xiàn)在幾個(gè)方面。以這種模式改制后的企業(yè)職工一般都是企業(yè)的股東，而且股權(quán)比例相差不大，因此，股東大會(huì)可以在國(guó)資監(jiān)管部門(mén)的指導(dǎo)下真正通過(guò)民主決策選擇信得過(guò)的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人。
    因?yàn)楦闹频慕Y(jié)果不是經(jīng)營(yíng)者持大股，原有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)干部就不可能長(zhǎng)期占據(jù)經(jīng)營(yíng)層位置，防止了大股東侵害小股東的利益，或者說(shuō)，防止了企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部侵害一般職工利益。同時(shí)，國(guó)有股雖不多但相對(duì)控股，職工對(duì)改制后企業(yè)的認(rèn)同感就會(huì)增加，能夠吸引更多的職工參與企業(yè)改制。

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