蘇聯(lián)化外部危機(jī)為本國經(jīng)濟(jì)建設(shè)契機(jī)及其啟示

商務(wù)部研究院  梅新育

生產(chǎn)相對(duì)過剩的經(jīng)濟(jì)危機(jī)是資本主義生產(chǎn)方式的產(chǎn)物﹐也是其不可消除的痼疾﹔而只要各國之間沒有實(shí)現(xiàn)完全的經(jīng)濟(jì)一體化﹐經(jīng)濟(jì)周期就不可能完全同步﹐政治和社會(huì)變動(dòng)又將進(jìn)一步加劇各國經(jīng)濟(jì)周期不同步。在存在經(jīng)濟(jì)周期不同步的情況下﹐對(duì)于沒有陷入危機(jī)或受危機(jī)傳染甚微的國家而言﹐現(xiàn)實(shí)和潛在主要貿(mào)易伙伴國的危機(jī)就是可資利用的契機(jī)﹐因?yàn)閷?duì)方在危機(jī)壓力下將不得不放低姿態(tài)﹐減少要價(jià)。目前﹐全世界已經(jīng)籠罩在1930年代資本主義世界大危機(jī)以來最嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)陰影之下﹐我國發(fā)達(dá)的出口制造業(yè)也遭到了沖擊。然而﹐只要我們把對(duì)外經(jīng)貿(mào)的思路從單純的出口轉(zhuǎn)向包括進(jìn)口﹑從單純的引進(jìn)外資轉(zhuǎn)向包括對(duì)外投資﹐我們就會(huì)發(fā)現(xiàn)﹐外部危機(jī)也為我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)提升層次創(chuàng)造了契機(jī)﹐這一點(diǎn)在突破西方對(duì)華出口管制﹑擴(kuò)大進(jìn)口其先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備方面表現(xiàn)得特別突出。在化別國經(jīng)濟(jì)危機(jī)為本國發(fā)展契機(jī)方面﹐蘇聯(lián)曾經(jīng)以主動(dòng)的姿態(tài)創(chuàng)造過非常成功的經(jīng)驗(yàn)﹐這些經(jīng)驗(yàn)曾經(jīng)對(duì)改革開放初期的中國發(fā)揮了重要啟迪作用﹐在1978年11月10日~12月15日中央工作會(huì)議上﹐就向與會(huì)者印發(fā)了〈蘇聯(lián)在二三十年代是怎樣利用外國資金和技術(shù)發(fā)展經(jīng)濟(jì)的〉等材料﹔時(shí)至今日﹐有了30年改革開放的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)﹐我們回顧這些史實(shí)時(shí)認(rèn)識(shí)當(dāng)可更加深入。本文旨在簡述﹑總結(jié)蘇聯(lián)在此方面的成功經(jīng)驗(yàn)﹐在此基礎(chǔ)上就我國如何利用當(dāng)前全球性經(jīng)濟(jì)金融危機(jī)的契機(jī)﹑以及在更長時(shí)間跨度上如何利用經(jīng)濟(jì)周期不同步的機(jī)遇提出一些意見。

一﹑蘇聯(lián)高速工業(yè)化及外部資金和技術(shù)在其中的作用

“社會(huì)主義不是一種資本主義以外的階段﹐而是對(duì)它的替代 — 一種沒有分享工業(yè)革命的國家能夠效仿工業(yè)技術(shù)成就的手段﹐一種在不同的競爭規(guī)則下取得迅速積累的手段。”[1] — 發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)先驅(qū)之一﹑英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家瓊‧羅賓遜之所以對(duì)社會(huì)主義下了這樣的定義﹐是因?yàn)椴紶柺簿S克在建立人類歷史上第一個(gè)社會(huì)主義政權(quán)之后全力以赴推進(jìn)工業(yè)化﹐追趕發(fā)達(dá)資本主義國家﹐取得了輝煌成就﹐在不長時(shí)間內(nèi)就將一個(gè)落后的農(nóng)業(yè)國建成了主要工業(yè)品產(chǎn)量位居世界前列的工業(yè)化大國。

沙皇俄國在亞洲殖民地﹑半殖民地人民面前窮兇極惡﹐在西方國家面前卻十足是個(gè)經(jīng)濟(jì)落后的“泥足巨人”。蘇聯(lián)《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書》對(duì)革命前俄羅斯帝國的落后狀況作了如此描繪﹕“革命前的俄國按領(lǐng)土來說﹐在世界各國中占第一位﹔按人口來說占第三位（僅次于中國和印度）﹐按工業(yè)品總額來說﹐占世界第五位﹐占?xì)W洲第四位。它擁有的現(xiàn)代化生產(chǎn)工具﹐等于英國的四分之一﹐德國的五分之一﹐美國的十分之一。在國內(nèi)重工業(yè)的主要部門中﹐外國資本家主宰著一切。”[2] 即使在技術(shù)層次較低的采掘業(yè)﹐也有很大一部分控制在外國資本手里。19世紀(jì)末﹐俄羅斯帝國87％的煤炭出自頓巴斯﹐而法﹑比﹑英國資本在頓巴斯礦業(yè)扮演了重要角色﹐以至于赫魯曉夫后來回憶年青時(shí)的頓巴斯工人生活時(shí)說法是﹕“我在德國人的工廠干過活﹐也在法國人的礦上工作過﹐還在比利時(shí)人的化工廠里待過。”[3]

就總體而言﹐正如19~20世紀(jì)之交俄羅斯帝國最著名國務(wù)活動(dòng)家謝‧尤‧維特伯爵評(píng)定的那樣﹐俄羅斯帝國仍然是一個(gè)農(nóng)業(yè)國﹐截至1913年﹐工農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值中工業(yè)品產(chǎn)值僅占40％強(qiáng)﹐工業(yè)品產(chǎn)值中現(xiàn)代工業(yè)﹑生產(chǎn)資料所占份額甚微﹐生產(chǎn)資料只占三分之一﹐機(jī)械制造業(yè)只占6.8％。[4] 正因?yàn)槿绱拴o帝俄時(shí)代的知名詩人尼‧阿‧涅克拉索夫?yàn)橹叭婚L嘆﹕“俄羅斯母親呵！你貧窮而又富饒﹐強(qiáng)大而又軟弱﹗”[5]

給蘇維埃政權(quán)雪上加霜的是﹐在連續(xù)爆發(fā)的第一次世界大戰(zhàn)﹑內(nèi)戰(zhàn)和外國武裝干涉中﹐如此薄弱的現(xiàn)代工業(yè)基礎(chǔ)又遭到了嚴(yán)重破壞。1920年國內(nèi)戰(zhàn)爭結(jié)束時(shí)俄國工業(yè)產(chǎn)值僅相當(dāng)于戰(zhàn)前1913年的13.8％﹐其中﹐生鐵產(chǎn)量為2.4％﹐棉紗為5％﹐食糖為6.6％﹐植物油為3.4％﹐[6] 農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值也比1913年減少了三分之一。[7] 自然條件﹑地理區(qū)位和產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)較好的波羅的海地區(qū)﹑波蘭﹑西烏克蘭和西白俄羅斯分離或被割讓﹐進(jìn)一步撕裂了俄羅斯原有的經(jīng)濟(jì)體系。直到蘇聯(lián)編制第一個(gè)五年計(jì)劃時(shí)﹐計(jì)劃編制者們對(duì)蘇美經(jīng)濟(jì)差距的評(píng)估仍然高達(dá)50年﹕“如果把我們1927~1928年間的國民收入和資本能力的指標(biāo)與美國相比﹐以便對(duì)我們現(xiàn)時(shí)和先進(jìn)國家的差距有一個(gè)概念﹐那就是我們落后美國50年。”[8] 比規(guī)模差距更具有決定意義的是技術(shù)差距﹐如在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中仍廣泛使用木犁。1927~1928年﹐蘇聯(lián)在經(jīng)濟(jì)形勢(shì)較好的情況下發(fā)生了谷物收購危機(jī)﹐在探討解決糧食問題的出路時(shí)﹐斯大林曾指出﹐當(dāng)時(shí)蘇聯(lián)使用的木犁至少有五百萬部﹐只要把這些木犁換成鐵犁﹐就能大大增加糧食產(chǎn)量。[9]

經(jīng)濟(jì)與科技落后令羅曼諾夫王朝末期的俄羅斯帝國在與其它帝國主義國家的戰(zhàn)爭中迭遭重創(chuàng)。明治維新晚于彼得大帝改革170年﹐日俄戰(zhàn)爭中俄國卻慘敗得令全世界瞠目不已﹔曾幾何時(shí)﹐普魯士之輩德意志諸侯國不過是托庇于俄羅斯帝國的附庸﹐而到得第一次世界大戰(zhàn)中﹐俄國與高度工業(yè)化的德國甫一交手﹐其全面落后狀況便暴露無遺﹐《靜靜的頓河》等眾多俄蘇文藝作品對(duì)此作了生動(dòng)的描繪﹐更在被迫與德國簽定《布雷斯特條約》城下之盟的布爾什維克領(lǐng)導(dǎo)層腦海中烙下了不可磨滅的印記。倘若再回顧克里米亞戰(zhàn)爭敗于英法﹐西方列強(qiáng)在日俄戰(zhàn)爭中大力支持日本﹐[10] 一戰(zhàn)中對(duì)俄羅斯利用多于幫助﹐內(nèi)戰(zhàn)中借機(jī)掠奪和削弱俄羅斯?！@一系列痛苦的歷史必然令任何一個(gè)具備國際視野的俄羅斯愛國者分外警惕﹐突破于帝國主義鏈條最薄弱環(huán)節(jié)的現(xiàn)實(shí)社會(huì)主義因此從一開始就帶上了濃烈的“趕超”色彩﹐追趕先進(jìn)國家﹑自立于世界民族之林成為現(xiàn)實(shí)社會(huì)主義政權(quán)立足后的中心使命。

十月革命前夜﹐列寧就強(qiáng)調(diào)﹐在技術(shù)和經(jīng)濟(jì)方面趕超最發(fā)達(dá)資本主義國家﹐是俄國生死攸關(guān)的大事。“革命所已經(jīng)做到的﹐是俄國按其政治制度來說﹐在幾個(gè)月以內(nèi)就趕上先進(jìn)國家了。但是這還不夠。戰(zhàn)爭是鐵面無情的﹐它斬釘截鐵地提出問題﹕或是滅亡﹐或是在經(jīng)濟(jì)方面也趕上并且超過先進(jìn)國家?！蚴菧缤雯o或是開足馬力奮勇前進(jìn)。歷史就是這樣提出問題的。”[11]

與列寧的上述論點(diǎn)一脈相承﹐1931年2月14日﹐在全蘇社會(huì)主義工業(yè)工作人員第一次代表會(huì)議上﹐斯大林提出著名的“落后就要挨打”命題﹐滿懷焦灼地向全體共產(chǎn)黨員和蘇聯(lián)人民呼吁﹕“我們比先進(jìn)國家落后了50~100年﹐我們應(yīng)當(dāng)在十年內(nèi)跑完這一段距離?；蛘呶覀冏龅竭@一點(diǎn)﹐或者我們被人打倒。”[12] 其后﹐他進(jìn)一步說明﹐“我們不能知道帝國主義者究竟會(huì)在哪一天進(jìn)攻蘇聯(lián)﹐打斷我國的建設(shè)。他們隨時(shí)都可以利用我國技術(shù)上經(jīng)濟(jì)上的弱點(diǎn)來進(jìn)攻我們﹐這一點(diǎn)卻是不容置疑的。所以﹐黨不得不鞭策國家前進(jìn)﹐以免錯(cuò)過時(shí)機(jī)﹐而能盡量利用喘息時(shí)機(jī)﹐趕快在蘇聯(lián)建立工業(yè)化的基礎(chǔ)﹐即蘇聯(lián)富強(qiáng)的基礎(chǔ)。”[13]

表~1﹕蘇聯(lián)和法西斯國家的賽跑

主要資料來源﹕宋則行﹑樊亢主編﹕《世界經(jīng)濟(jì)史（中卷）》﹔（英）伊恩‧格雷﹕《斯大林 — 歷史人物》﹔（蘇）B‧C‧列利丘克﹕《蘇聯(lián)的工業(yè)化﹕歷史﹑經(jīng)驗(yàn)﹑問題》。

正是基于對(duì)強(qiáng)敵環(huán)伺下后發(fā)國家和民族命運(yùn)的上述深刻認(rèn)識(shí)﹐盡管一批在國家計(jì)劃委員會(huì)等機(jī)構(gòu)工作的經(jīng)濟(jì)專家們主張長期貫徹恢復(fù)和鞏固戰(zhàn)前工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)比例關(guān)系的政策﹔[14] 盡管布哈林等領(lǐng)袖主張走類似西方國家早期那種先發(fā)展輕工業(yè)以便積累資金的工業(yè)化道路﹔飽經(jīng)憂患的蘇聯(lián)黨和國家領(lǐng)導(dǎo)集體最終還是選擇了全力以赴推進(jìn)國家工業(yè)化﹑特別是優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的戰(zhàn)略。正如捷爾任斯基所說﹕“工農(nóng)的俄國﹐難道她能是別的樣子﹖她只能是金屬的﹐只能是捍衛(wèi)我們的國家和牢固保持十月革命成果的基礎(chǔ)。”[15] 1925年12月﹐聯(lián)共（布）第十四次代表大會(huì)決議宣布﹐實(shí)現(xiàn)國家社會(huì)主義工業(yè)化是當(dāng)前工作的中心任務(wù)﹕“要從下述觀點(diǎn)來進(jìn)行經(jīng)濟(jì)建設(shè)﹕使蘇聯(lián)從一個(gè)輸入機(jī)器和設(shè)備的國家變成生產(chǎn)機(jī)器和設(shè)備的國家﹐從而使蘇聯(lián)在資本主義包圍環(huán)境下絕不會(huì)變成資本主義世界經(jīng)濟(jì)的附庸﹐而成為一個(gè)按社會(huì)主義方式進(jìn)行建設(shè)的獨(dú)立經(jīng)濟(jì)單位。”[16]

在不太長的時(shí)間里﹐蘇聯(lián)工業(yè)化便取得了輝煌的成就。1928年10月﹐蘇聯(lián)開始實(shí)施第一個(gè)五年計(jì)劃﹐僅用四年零三個(gè)月便基本上完成了五年計(jì)劃任務(wù)﹐工業(yè)增長一倍多﹔而此時(shí)資本主義世界正處于大危機(jī)的震蕩之中﹐同期美國工業(yè)下降42％﹐英國下降18％﹐德國下降39％﹐法國下降26％﹐整個(gè)資本主義世界下降33％﹐[17] 蘇聯(lián)工業(yè)化的突飛猛進(jìn)和資本主義世界的大危機(jī)﹑生產(chǎn)急劇萎縮形成了鮮明的對(duì)比。到第二個(gè)五年計(jì)劃（1933~1937年）結(jié)束時(shí)﹐蘇聯(lián)工業(yè)產(chǎn)值已經(jīng)超過英國﹑德國﹑法國﹐僅次于美國﹐位居世界第二﹐在世界工業(yè)所占比重從1913年的2.6％提高到1937年的13.7％。[18] 從第一個(gè)五年計(jì)劃開始到1940年﹐蘇聯(lián)工業(yè)增長5.5倍﹐年均增長16.9％﹐其中重工業(yè)增長九倍﹐年均增長21.2％﹐增速為世界工業(yè)史上所未有。[19]

“這是歷史上一個(gè)生氣勃勃的偉大時(shí)代﹐也許是最偉大的時(shí)代……它產(chǎn)生了千百萬的英雄﹐也產(chǎn)生了某些惡魔。比較渺小的人今天可以回顧這個(gè)時(shí)代并且列舉它的罪惡。但是﹐那些在斗爭中生活過來的人﹐甚至許多因斗爭而死去的人﹐卻曾經(jīng)忍受了禍害﹐認(rèn)為這是建設(shè)的一部分代價(jià)。”[20] 毋庸諱言﹐蘇聯(lián)的工業(yè)化伴隨著重大犧牲﹐暴風(fēng)驟雨式的工業(yè)化也不可避免造成了不少浪費(fèi)﹐但工業(yè)化為蘇聯(lián)奠定了日后戰(zhàn)勝德國法西斯的物質(zhì)基礎(chǔ)﹐蘇聯(lián)得以躍居超級(jí)大國﹐而不是如同東歐其它國家那樣淪為納粹的種族滅絕屠宰場(chǎng)。鑒于蘇聯(lián)工業(yè)化的成就﹐斯大林逝世后﹐共產(chǎn)主義的死敵丘吉爾在英國國會(huì)高度評(píng)價(jià)他的業(yè)績﹕斯大林接手的是一個(gè)只能生產(chǎn)鋤頭的俄羅斯﹐身后卻留下了一個(gè)能夠制造核武器的俄羅斯。英雄相惜﹐信哉斯言！并非偶然﹐正是在蘇聯(lián)開始大規(guī)模工業(yè)化之時(shí)﹐蘇維埃政權(quán)給長期被眾多主流歷史學(xué)家抨擊為“暴君”的彼得大帝恢復(fù)了名譽(yù)。

與此形成鮮明對(duì)照的是中國在南京國民政府統(tǒng)治下的所謂“黃金十年”（1927~1937年）。在片面高度依賴進(jìn)口制成品和關(guān)稅收入﹑外資和市場(chǎng)機(jī)制的錯(cuò)誤經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想指導(dǎo)下﹐中國境內(nèi)輕工業(yè)（其中外資占很大比重）雖然取得了一定增長﹐但重工業(yè)總體上反而衰退。當(dāng)時(shí)中國最大造船廠江南造船所1927~1937年間年均造船20.9艘﹑5531噸﹐此前22年則為年均造船23艘﹑7506噸﹐在1918年的高峰時(shí)期造船十艘﹐總噸位6.04萬噸﹔本期11年中有四年虧損﹐此前22年中則僅有一年虧損。對(duì)第二大造船廠馬尾造船所﹐南京國民政府既未推動(dòng)經(jīng)營機(jī)制改革﹐如同江南造船所那樣承攬商船修造業(yè)務(wù)﹐又沒有保證其經(jīng)費(fèi)﹐接連削減其經(jīng)費(fèi)撥款。晚清時(shí)期馬尾造船所每月經(jīng)費(fèi)三萬元﹐1927年削減為每月1.4萬元。“九一八事變”后﹐中國政府本應(yīng)整軍經(jīng)武﹐增加對(duì)船舶技術(shù)自主研發(fā)和制造的投入﹐南京國民政府卻于1933年再次將馬尾造船所經(jīng)費(fèi)撥款削減到每月0.8萬元。[21] 冶金工業(yè)產(chǎn)量也絕對(duì)下降﹐其中生鐵產(chǎn)量1922年曾達(dá)到33.5萬噸的高峰﹐1928年為19.0萬噸﹐1929年便銳減至14.9萬噸﹐直至1936年﹐最高不過17.3萬噸（1933年）﹐最低僅有12.5萬噸（“九一八事變”前夕的1930年）﹐直到日本全面侵華戰(zhàn)爭爆發(fā)前夕的1936年也僅有16.2萬噸﹐[22] 形成了輸出鐵礦石﹑進(jìn)口鋼鐵和器材的典型半殖民地形態(tài)﹐且日本控制了當(dāng)時(shí)中國境內(nèi)絕大多數(shù)近代采礦和冶鐵工業(yè)﹐1936年日本投資和貸款控制的產(chǎn)量占鐵礦的99.2％﹑生鐵的96.8％（包括東北）。[23] 其結(jié)果是中國在日本侵華戰(zhàn)爭中總體上被動(dòng)挨打﹐最富庶的半壁江山淪喪﹐3500萬軍民傷亡﹐戰(zhàn)后以“戰(zhàn)勝國”身份仍要蒙受喪失近七分之一領(lǐng)土的損失。

蘇聯(lián)之所以能夠在帝俄落后基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)世界歷史上前所未有的高速工業(yè)化﹐充分利用西方發(fā)達(dá)國家的資本和技術(shù)是重要經(jīng)驗(yàn)之一。與彼得大帝一樣﹐蘇聯(lián)歷代領(lǐng)導(dǎo)人都對(duì)此給予高度重視。國內(nèi)戰(zhàn)爭硝煙尚未散盡﹐列寧就指出要盡快恢復(fù)和發(fā)展對(duì)外貿(mào)易﹐多次強(qiáng)調(diào)要學(xué)習(xí)資本主義一切科技與管理成果為己所用﹐提出“蘇維埃政權(quán)＋普魯士的鐵路秩序＋美國的技術(shù)和托拉斯＋美國的國民教育等等＋＋＝總和＝社會(huì)主義”。[24] 1920年底﹐列寧談到利用外國技術(shù)恢復(fù)國民經(jīng)濟(jì)時(shí)說﹕“我們主要應(yīng)該關(guān)心的是盡快地從資本主義國家獲得機(jī)車﹑機(jī)器﹑電氣器材等等生產(chǎn)數(shù)據(jù)﹐沒有這些生產(chǎn)資料﹐我們便不能象樣地恢復(fù)甚至根本不可能恢復(fù)我們的工業(yè)……”[25] 1921年8月28日﹐內(nèi)戰(zhàn)硝煙消失未久﹐[26] 斯大林在《真理報(bào)》發(fā)表題為〈黨在取得政權(quán)以前和以后〉的署名文章﹐指出俄共（布）“已由在俄國內(nèi)部實(shí)行變革的黨變成了建設(shè)的黨﹐變成了創(chuàng)造新的經(jīng)濟(jì)形式的黨”﹔而且﹐“在無產(chǎn)階級(jí)還沒有在一個(gè)或幾個(gè)工業(yè)資本主義國家內(nèi)獲得勝利之前”﹐必須“尋求同敵視我們的西方資本主義國家集團(tuán)建立經(jīng)濟(jì)合作的形式和方法﹐以便取得必需的技術(shù)裝備。租讓制和對(duì)外貿(mào)易 — 這些就是達(dá)到這個(gè)目的的手段。”[27] 也正是在召開聯(lián)共（布）第十四次全國代表大會(huì)﹑確定實(shí)現(xiàn)工業(yè)化為全黨全國當(dāng)前中心工作的1925年﹐蘇聯(lián)進(jìn)出口額比上年猛增1.4倍﹐達(dá)到50億盧布。1927年12月﹐聯(lián)共（布）第十五次代表大會(huì)通過的《關(guān)于起草第一個(gè)五年計(jì)劃的決議》明確指出﹐必須最大限度地?cái)U(kuò)大同資本主義各國的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系﹐包括擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易和國際信貸﹑實(shí)行租讓制度﹑吸引外國技術(shù)力量﹐等等﹐因?yàn)檫@種聯(lián)系將會(huì)加強(qiáng)蘇聯(lián)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力﹐促使其更加獨(dú)立于資本主義世界﹐擴(kuò)大蘇聯(lián)社會(huì)主義進(jìn)一步發(fā)展的基礎(chǔ)。

二﹑蘇聯(lián)利用西方經(jīng)濟(jì)危機(jī)的成功實(shí)踐

（一）利用經(jīng)濟(jì)危機(jī)突破外部經(jīng)濟(jì)封鎖

然而﹐在充滿競爭﹑沖突的現(xiàn)實(shí)世界里﹐蘇維埃政權(quán)領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)在平等互利基礎(chǔ)上利用發(fā)達(dá)國家資本和技術(shù)的良好意愿必然遭到無情政治現(xiàn)實(shí)的阻撓。蘇維埃俄羅斯自誕生之日起就飽受西方封鎖和武裝干涉之苦﹐難以在平等互利基礎(chǔ)上與西方開展經(jīng)濟(jì)合作﹔即使開展合作﹐對(duì)方索價(jià)也極為高昂。1918年10月﹐英國帶頭決定禁止向蘇俄出口商品﹔翌年10月﹐協(xié)約國和美國正式宣布封鎖蘇俄﹐并要求中立國配合﹐導(dǎo)致蘇俄在全球經(jīng)濟(jì)體系中淪為孤島﹐無法發(fā)展正式對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系﹐只能通過民間關(guān)系進(jìn)口極少量商品。特別是一些資本主義國家政府和大銀行對(duì)蘇俄實(shí)施的黃金封鎖﹐等于剝奪了蘇俄當(dāng)時(shí)唯一的國際支付手段﹐導(dǎo)致蘇俄進(jìn)出口交易額微乎其微﹐1919年進(jìn)出口總額僅1100萬盧布（按1950年匯率計(jì)算）﹐僅相當(dāng)于1913年的0.1％﹔1920年也僅有一億多盧布﹐[28] 根本談不上是真正的對(duì)外貿(mào)易。戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)社會(huì)危機(jī)使西方市場(chǎng)問題尖銳化﹐為蘇維埃政權(quán)打破封鎖﹑取得西方資金和壓低對(duì)方要價(jià)創(chuàng)造了有利時(shí)機(jī)。

1918年11月﹐協(xié)約國與德國簽署停戰(zhàn)協(xié)議之后﹐勝利者未及慶祝﹐便面臨全面的經(jīng)濟(jì)與政治震蕩﹐生產(chǎn)下降﹐物價(jià)高漲﹐貿(mào)易極度萎縮﹐罷工席卷各國。即使在英國這個(gè)當(dāng)時(shí)的資本主義世界中心﹐工人罷工也一路增長﹐1917~1919年分別為730次﹑1165次和1352次﹐1919年參加罷工者2591萬人次﹐比1917年增加兩倍。在戰(zhàn)爭中喪失了數(shù)百萬壯勞力的法國﹐1919年罷工2026次﹐罷工參加者超過115萬人﹐均比前幾年增多數(shù)倍。從1920年7月起﹐美國等主要資本主義國家相繼爆發(fā)危機(jī)﹐其中英國整個(gè)工業(yè)生產(chǎn)從最高點(diǎn)到最低點(diǎn)下降46％以上﹐超過英國此前歷史上任何一次危機(jī)。[29]

嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)迫使西方國家有識(shí)之士轉(zhuǎn)向開發(fā)對(duì)俄貿(mào)易之利。正是在一戰(zhàn)之后歐洲的蕭條年代﹐凱恩斯在《和約的經(jīng)濟(jì)后果》一書中指出﹐西歐和中歐對(duì)俄國糧食的需求在戰(zhàn)前已經(jīng)很大﹐1920年以后會(huì)更大﹐因此﹐協(xié)約國封鎖蘇俄極為愚蠢和短視﹐與其說是他們封鎖俄國﹐莫如說是他們封鎖自己﹔他倡言﹐英國人要想救自己的命﹐挽救英國的經(jīng)濟(jì)﹐就應(yīng)當(dāng)設(shè)法恢復(fù)同德俄兩國之間的自由貿(mào)易關(guān)系。[30] 也正是在危機(jī)的沖擊下﹐對(duì)俄封鎖之墻一段一段倒塌﹕

1920年﹐資本主義國家爆發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)﹐當(dāng)年1月﹐面對(duì)國內(nèi)嚴(yán)重饑荒和商品滯銷﹐協(xié)約國最高會(huì)議被迫決定撤銷封鎖。

同年7月﹐美國解除對(duì)蘇俄的貿(mào)易禁令﹐蘇聯(lián)趁機(jī)從瑞典獲得一筆4100萬盧布的18個(gè)月期商業(yè)貸款﹐一舉打破西方的經(jīng)濟(jì)封鎖﹐從此開始了與西方經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作的歷程。

1921年3月﹐《俄英臨時(shí)貿(mào)易協(xié)議》簽署﹐英國在事實(shí)上承認(rèn)蘇俄﹐并允許蘇俄在倫敦出售黃金﹐從而打破了西方對(duì)蘇俄的黃金封鎖﹐對(duì)蘇俄發(fā)展對(duì)外經(jīng)貿(mào)有著格外重要的意義。

借一戰(zhàn)后歐洲經(jīng)濟(jì)蕭條之機(jī)打破外部封鎖之后﹐蘇聯(lián)再接再厲﹐在1929~1933年資本主義世界大危機(jī)﹑1970年代西方經(jīng)濟(jì)危機(jī)期間﹐再次演出了大規(guī)模利用西方經(jīng)濟(jì)危機(jī)推動(dòng)本國經(jīng)濟(jì)建設(shè)的精彩戲劇﹐其內(nèi)容主要表現(xiàn)在引進(jìn)技術(shù)設(shè)備﹑利用外資和引進(jìn)外部智力三個(gè)方面。

（二）利用經(jīng)濟(jì)危機(jī)大舉引進(jìn)技術(shù)設(shè)備

無論是對(duì)于發(fā)達(dá)國家還是對(duì)于發(fā)展中國家﹐技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)發(fā)展（此處所說是“發(fā)展”而不僅僅是“增長”）中都具有不可替代的地位。正統(tǒng)社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)規(guī)律的概括源于斯大林的論述﹕“用在高度技術(shù)基礎(chǔ)上使社會(huì)生產(chǎn)不斷發(fā)展的方法﹐滿足人民群眾不斷增長的物質(zhì)文化需求”— 這一表述本身就體現(xiàn)了斯大林對(duì)科技進(jìn)步的高度重視。蘇維埃俄羅斯立國之初﹐開國領(lǐng)袖們就盯上了電氣化這個(gè)當(dāng)時(shí)科技革命的前沿領(lǐng)域﹐列寧不僅提出了“共產(chǎn)主義就是蘇維埃政權(quán)加全國電氣化”的著名公式﹐而且直接領(lǐng)導(dǎo)編制了第一個(gè)發(fā)展國民經(jīng)濟(jì)的長期遠(yuǎn)景計(jì)劃﹐確定了發(fā)展大機(jī)器工業(yè)以及在電氣化基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)技術(shù)革新的目標(biāo)。在工業(yè)化全面啟動(dòng)之前﹐斯大林已經(jīng)將科學(xué)技術(shù)置于很高地位﹕“一般地發(fā)展國營工業(yè)現(xiàn)在已經(jīng)不夠了。……現(xiàn)在的任務(wù)是﹕在新的技術(shù)基礎(chǔ)上重新裝備我們的國營工業(yè)并使它進(jìn)一步擴(kuò)展。”[31] 1925年﹐斯大林領(lǐng)導(dǎo)蘇聯(lián)啟動(dòng)社會(huì)主義工業(yè)化時(shí)特別強(qiáng)調(diào)社會(huì)主義工業(yè)化過程要與科技發(fā)展和應(yīng)用結(jié)合起來。他指出﹕“使我國工業(yè)化是什么意思呢﹖這就是把我國從農(nóng)業(yè)國變?yōu)楣I(yè)國。這就是在新的技術(shù)基礎(chǔ)上建立并發(fā)展我國的工業(yè)。”[32] 到1930年代初期﹐斯大林又提出了“在改造時(shí)期﹐技術(shù)決定一切”的口號(hào)。

一國在長期內(nèi)可持續(xù)的技術(shù)進(jìn)步無疑只能立足于自主研發(fā)﹐但發(fā)展中國家在工業(yè)化初期必然主要依靠引進(jìn)才能盡快實(shí)現(xiàn)技術(shù)飛躍﹐然后才能轉(zhuǎn)入消化﹑吸收﹐進(jìn)而上升到自主研發(fā)為主階段。技術(shù)引進(jìn)的基本形式有兩種﹐一種是引進(jìn)物化的先進(jìn)技術(shù)裝備（包括相關(guān)圖紙﹑專利等）﹐一種是引進(jìn)智力（包括聘請(qǐng)外國專業(yè)技術(shù)人員和派遣技術(shù)人員出國進(jìn)修兩個(gè)方面）。在外部經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)期﹐蘇聯(lián)在這兩個(gè)方面都取得了巨大成就。

作為發(fā)展中國家﹐蘇聯(lián)對(duì)引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)裝備的客觀需求不言而喻﹐蘇聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)此也始終給予高度重視。在1921年8月28日《真理報(bào)》發(fā)表的〈黨在取得政權(quán)以前和以后〉一文中﹐斯大林提出的國家工業(yè)化任務(wù)第二項(xiàng)就是“發(fā)展對(duì)外貿(mào)易以輸入機(jī)器和裝備”﹔[33] 到得西方經(jīng)濟(jì)危機(jī)期間﹐蘇聯(lián)便大量進(jìn)口先進(jìn)設(shè)備和技術(shù)。1929~1933年資本主義世界大危機(jī)正逢蘇聯(lián)第一個(gè)五年計(jì)劃（1928~1932年）﹐蘇式趕超戰(zhàn)略又以高積累﹑高投資著稱﹐積累率從1925/1926年的16％提高到1928~1937年間的26~27％﹐有的年份高達(dá)三分之一﹐僅1928年一年﹐蘇聯(lián)取自德﹑美﹑英﹑法等西方國家的機(jī)器設(shè)備凈進(jìn)口量就相當(dāng)于全國產(chǎn)量的43.4％﹐占消費(fèi)量的30.4％。[34] 一時(shí)間﹐蘇聯(lián)躍居世界市場(chǎng)上西方技術(shù)和機(jī)器設(shè)備的頭號(hào)買主﹐經(jīng)濟(jì)危機(jī)最深重的美﹑德兩國是對(duì)蘇出口機(jī)器設(shè)備最多的國家。1929年﹐僅美國就有一千多家商號(hào)向蘇聯(lián)出售機(jī)器設(shè)備﹔1931年﹐美國機(jī)器設(shè)備出口50％輸往蘇聯(lián)﹐其中農(nóng)業(yè)機(jī)械﹑機(jī)床﹑翻砂設(shè)備占67％﹑63％和74％﹐[35] 而此時(shí)美國尚未與蘇聯(lián)建交。1929~1930年﹐蘇聯(lián)購買的英國機(jī)器設(shè)備約占英國機(jī)器設(shè)備出口總額的70％﹔到1932年占90％。1931年﹐蘇聯(lián)購買了世界機(jī)器設(shè)備出口總額的30％﹐[36] 1932年購買了50％。與此同時(shí)﹐機(jī)器設(shè)備在蘇聯(lián)進(jìn)口總額中所占比重大幅度提高﹐1929年占30.1％﹐比1925年提高近1.2倍﹔1932年占55.7％﹐比1929年又提高了85％。[37] 也正是在這場(chǎng)危機(jī)中的1933年﹐政治和經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)迫使美國放棄了此前頑固的反蘇立場(chǎng)﹐步其它主要資本主義大國之后塵承認(rèn)蘇聯(lián)。

引進(jìn)外國技術(shù)設(shè)備對(duì)蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)建設(shè)發(fā)揮了重大作用。蘇聯(lián)奠定工業(yè)化基礎(chǔ)的一大批骨干企業(yè)﹐諸如三大鋼鐵廠﹑三大汽車廠﹑三大拖拉機(jī)廠﹑烏拉爾重型機(jī)器廠﹑第聶伯水電站等﹐幾乎全部采用了西方技術(shù)和設(shè)備。1920年代末﹐蘇聯(lián)所需金屬切削機(jī)床的67.1％﹑渦輪機(jī)的52.6％﹑拖拉機(jī)的69％﹑發(fā)電機(jī)的89％﹑蒸汽動(dòng)力設(shè)備的87％都是從國外進(jìn)口的。[38] 也正是依靠大規(guī)模采用當(dāng)時(shí)最先進(jìn)的技術(shù)裝備﹐到了1939年3月的聯(lián)共（布）第十八次代表大會(huì)上﹐斯大林在關(guān)于聯(lián)共（布）中央工作的總結(jié)報(bào)告中提及蘇聯(lián)為鞏固自己國際地位而提出的對(duì)外政策七大支柱中﹐將蘇聯(lián)本國日益增長的經(jīng)濟(jì)﹑政治和文化實(shí)力放在第一位﹐其中就滿懷自豪地講到﹐蘇聯(lián)在現(xiàn)代技術(shù)裝備的基礎(chǔ)上完成了工農(nóng)業(yè)改造﹐工業(yè)所采用的新技術(shù)裝備的規(guī)模在世界上首屈一指。

二戰(zhàn)之后﹐盡管冷戰(zhàn)時(shí)時(shí)困擾著蘇聯(lián)和西方的經(jīng)濟(jì)交往﹐但到1970年代﹐西方世界危機(jī)層出不窮﹐布雷頓森林體系崩潰﹐國際金融體系進(jìn)入“無體系”時(shí)代﹐從經(jīng)濟(jì)高速增長的“黃金歲月”滑入“滯脹”泥潭……此時(shí)此刻﹐西方不得不將眼光投向蘇聯(lián)東歐那片廣闊無垠的平原﹐聯(lián)邦德國等西歐國家在發(fā)展對(duì)蘇經(jīng)貿(mào)上更是一馬當(dāng)先。1973~1975年﹐西方陷入經(jīng)濟(jì)危機(jī)﹔1975年8月﹐歐洲安全和合作會(huì)議在赫爾辛基召開﹐除阿爾巴尼亞外的歐洲33國和美國﹑加拿大政府首腦與會(huì)﹐會(huì)議通過的《最終文件》強(qiáng)調(diào)發(fā)展東西方經(jīng)濟(jì)聯(lián)系﹐“努力尋求在貿(mào)易﹑工業(yè)﹑科學(xué)技術(shù)﹑環(huán)境以及經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的其它方面發(fā)展合作”﹐森嚴(yán)的巴統(tǒng)禁運(yùn)壁壘正式松動(dòng)。在此次會(huì)議前后﹐蘇聯(lián)掀起了本國歷史上第二個(gè)大量引進(jìn)西方技術(shù)和機(jī)器設(shè)備的高潮﹐據(jù)蘇聯(lián)《對(duì)外貿(mào)易》月刊1978年第11期統(tǒng)計(jì)﹐70年代前半期西方經(jīng)濟(jì)危機(jī)期間﹐蘇聯(lián)引進(jìn)約兩千個(gè)重要工業(yè)項(xiàng)目的成套設(shè)備﹐約三分之一來自西方國家。[39]

（三）利用經(jīng)濟(jì)危機(jī)引進(jìn)國外智力

人力資源方面的缺陷是阻礙發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)進(jìn)步的最大障礙﹐從二戰(zhàn)之前到20世紀(jì)60~70年代眾多第三世界國家的停滯﹐無不證明了這一點(diǎn)。俄羅斯歷史上就有引進(jìn)西方技術(shù)人才的傳統(tǒng)﹐彼得大帝改革時(shí)期就引進(jìn)了眾多西方國家技術(shù)人才﹔在蘇聯(lián)工業(yè)化時(shí)期﹐這一傳統(tǒng)得到發(fā)揚(yáng)光大﹐蘇聯(lián)政府對(duì)引進(jìn)智力持積極態(tài)度﹕

早在1925年6月﹐聯(lián)共（布）中央便批準(zhǔn)了《關(guān)于聘請(qǐng)外國專家來蘇工業(yè)部門工作和派遣蘇聯(lián)大學(xué)生﹑工程師﹑技術(shù)員出國學(xué)習(xí)的提綱》。

1928年4月﹐聯(lián)共（布）中央全會(huì)決議明確規(guī)定﹕為擴(kuò)大并改進(jìn)不斷派遣專家出國學(xué)習(xí)最新技術(shù)成就的工作﹐為此特別需要派最優(yōu)秀的青年專家和高等技術(shù)學(xué)校的學(xué)生出國留學(xué)。

1929年5月﹐蘇聯(lián)最高國民經(jīng)濟(jì)委員會(huì)專門設(shè)立外國咨詢局﹐負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)引進(jìn)技術(shù)工作。

在外部經(jīng)濟(jì)危機(jī)期間﹐蘇聯(lián)的引進(jìn)智力工作（包括聘請(qǐng)外國專業(yè)技術(shù)人員和派遣技術(shù)人員出國進(jìn)修兩個(gè)方面）更是取得了長足進(jìn)展。一方面﹐西方公司和政府不得不降低姿態(tài)﹐與蘇聯(lián)簽署更多的技術(shù)服務(wù)協(xié)議﹐1929~1945年間﹐蘇聯(lián)與西方公司簽訂技術(shù)援助協(xié)議共216項(xiàng)﹐[40] 其中不乏美國通用電氣﹑福特汽車之類當(dāng)時(shí)最為聲譽(yù)顯赫的大型跨國公司﹐西方科技人員僅僅為謀生起見也不得不更多地向蘇聯(lián)尋求機(jī)會(huì)﹔另一方面﹐席卷資本主義世界的大危機(jī)重挫了資本主義的“軟實(shí)力”﹐不少外國技術(shù)人員不是為了謀生﹑而是出于向往而移民蘇聯(lián)﹐為蘇聯(lián)服務(wù)﹐即使本意是為了謀生而來到蘇聯(lián)的外國技術(shù)人員﹐也會(huì)受到感染而煥發(fā)出更多的工作熱情﹐工作質(zhì)量顯著提高。

這樣﹐危機(jī)大大推動(dòng)了蘇聯(lián)引進(jìn)外部專家的工作。1928年﹐在蘇聯(lián)工作的外國專家有379人﹐技術(shù)工人505人﹔到資本主義世界大危機(jī)爆發(fā)后的1930年﹐蘇聯(lián)聘請(qǐng)的外國專家和技術(shù)工人已達(dá)數(shù)千人﹔1932年﹐在蘇聯(lián)工作的外國專家增加到九千多人﹐外國技術(shù)工人1.06萬人。外國專家中不乏擔(dān)任總工程師﹑總建筑師﹑總顧問等要職和獲得蘇聯(lián)政府獎(jiǎng)勵(lì)者﹐有些還獲得了蘇聯(lián)最高科技獎(jiǎng) — 列寧勛章。1927年﹐派往美﹑德兩國學(xué)習(xí)的科技人員合計(jì)不過五百人﹔到西方經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)的1929年﹐僅最高國民經(jīng)濟(jì)委員會(huì)外派進(jìn)修的工程技術(shù)人員就多達(dá)1200人。[41]

值得注意的是﹐與當(dāng)時(shí)其它幾乎所有發(fā)展中國家主動(dòng)被動(dòng)地片面依賴引進(jìn)人才不同﹐為了避免形成對(duì)引進(jìn)人才的依附性﹐蘇聯(lián)在國內(nèi)發(fā)起了全世界史無前例的全民教育運(yùn)動(dòng)﹐國家是在此基礎(chǔ)上引進(jìn)外部智力的。帝俄時(shí)代僅有1％的居民受過中等以上教育﹐四分之一居民是文盲﹔到了蘇維埃時(shí)代﹐除強(qiáng)力全面推廣基礎(chǔ)教育外﹐在“干部決定一切”的口號(hào)下﹐五年計(jì)劃期間﹐蘇聯(lián)高等工業(yè)院校數(shù)目增加了九倍﹐中等技術(shù)學(xué)校增加了三倍﹐為大工業(yè)培養(yǎng)了近十萬名工程師和技術(shù)員。為了從工人中培養(yǎng)技術(shù)人才﹐在大學(xué)附設(shè)了工人預(yù)備班﹐在工廠組織了掌握新技術(shù)的運(yùn)動(dòng)﹐通過社會(huì)性技術(shù)考試等辦法﹐幾十萬工人成長為本行業(yè)務(wù)的行家里手。[42]

（四）利用經(jīng)濟(jì)危機(jī)大量引進(jìn)條件優(yōu)惠的外資

所有發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展都長期面臨資本和外匯雙重缺口的約束﹐而且﹐往往越是在經(jīng)濟(jì)恢復(fù)﹑發(fā)展良好的時(shí)期﹐兩缺口問題越發(fā)嚴(yán)重﹐因?yàn)榇藭r(shí)不僅投資需求更為殷切﹐而且資本設(shè)備﹑零部件等進(jìn)口增長較快﹐加劇了進(jìn)口國貿(mào)易收支失衡。蘇聯(lián)也不例外。1918~1920年間﹐蘇俄年均貿(mào)易逆差1.5億盧布﹐1921~1924年間年均貿(mào)易逆差兩億盧布﹐1925~1931年間年均貿(mào)易逆差3.1億盧布﹐14年累計(jì)貿(mào)易逆差33.7億盧布。[43] 在1918~1925年貿(mào)易逆差期間﹐蘇維埃俄國不得不動(dòng)用少得可憐的現(xiàn)有外匯和黃金儲(chǔ)備﹐以及在1921年饑荒時(shí)沒收的教堂珍寶來彌補(bǔ)。[44]

面對(duì)資本和外匯缺口的約束﹐列寧及其身后的領(lǐng)袖們都未曾忽視利用外資的積極作用。正是為了彌補(bǔ)資本和外匯缺口﹐并引進(jìn)相應(yīng)的技術(shù)﹑管理知識(shí)﹐在新政權(quán)確立之后﹐列寧才大力推行租讓制和從國外貸款。1920年12月全俄蘇維埃第八次代表大會(huì)通過的《蘇俄電氣化委員會(huì)計(jì)劃》擬定了此后十年蘇俄國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總體指標(biāo)﹐被列寧稱為“我們的第二個(gè)黨綱”﹐其編制者曾指望依靠引進(jìn)外資解決國家電氣化所需資金的三分之一﹐[45] 列寧還為實(shí)施這項(xiàng)計(jì)劃而提出加大力度利用外資﹕“我們或許可以在更廣泛的基礎(chǔ)上把企業(yè)租給最大的帝國主義辛迪加……這樣來保證我們得到最新的技術(shù)裝備﹐建立起必要的基礎(chǔ)。”[46]

在列寧身后﹐蘇聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)層內(nèi)部曾先后就經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略發(fā)生過兩輪大論戰(zhàn)﹐論戰(zhàn)雙方均將外資列為可資利用的資本積累來源。在托洛茨基﹑普列奧布拉任斯基與斯大林﹑布哈林之間展開的第一次論戰(zhàn)中﹐托洛茨基便將正確利用外資壟斷制﹑外國貸款﹑租讓制﹑技術(shù)援助合同等取得的一部分資金作為工業(yè)化資金的補(bǔ)充來源。在論戰(zhàn)的另一方﹐斯大林制定的工業(yè)化路線以國內(nèi)積累為主要投資來源﹐認(rèn)定此前歷史上侵占和掠奪殖民地（如英國）﹑索取戰(zhàn)爭賠款（如德國）﹑獲取掠奪性貸款（如沙皇俄國）等三種從外部流入“追加資本”的方法均不可取也不現(xiàn)實(shí)﹐但他并不排斥在自力更生的基礎(chǔ)上以合理?xiàng)l件利用外資﹐而是明確指出﹐利用外資來振興工業(yè)﹐“這條道路無疑是正確的”。[47]

利用外資對(duì)蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)建設(shè)發(fā)揮了重大作用﹐經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)期尤甚。1933年12月25日﹐斯大林接受美國《紐約時(shí)報(bào)》記者杜蘭特采訪﹐稱1931年底﹐蘇聯(lián)為引進(jìn)技術(shù)和設(shè)備而舉債14億盧布﹐[48] 約占國民經(jīng)濟(jì)總投資的一半﹐相當(dāng)于“一五”計(jì)劃基建投資總額（88億盧布）的15.9％。

到1970年代﹐雖說拜歐佩克1973~1974年和1979~1980年兩度大幅度提高油價(jià)之賜﹐擁有巴庫﹑秋明等世界級(jí)大油田的蘇聯(lián)大發(fā)利市﹐石油出口收入扶搖直上﹐但畢竟制成品出口太少﹐大規(guī)模進(jìn)口機(jī)器設(shè)備和糧食導(dǎo)致蘇聯(lián)貿(mào)易逆差直線上升﹐1970年代對(duì)西方貿(mào)易累計(jì)逆差129億盧布。為彌補(bǔ)貿(mào)易逆差﹐蘇聯(lián)除了在1971~1981年間向國際市場(chǎng)拋售2654噸黃金外﹐[49] 又開始大規(guī)模利用發(fā)達(dá)國家資金﹐將引進(jìn)外資列為戰(zhàn)略措施。1973年5月21日﹐蘇共中央政治局候補(bǔ)委員﹑中央書記波諾馬廖夫在美國參議院外交委員會(huì)發(fā)表講話﹐稱“有時(shí)人們把貸款稱為貿(mào)易的發(fā)動(dòng)機(jī)﹐我們希望這個(gè)發(fā)動(dòng)機(jī)開足馬力工作”。為解除國內(nèi)對(duì)貿(mào)易逆差和外債增長的憂慮﹐蘇聯(lián)新聞出版社1978年出版的《蘇聯(lián)﹕問答一百例》解釋道﹕“近幾年來﹐西方國家向我國提供了大量貸款以促進(jìn)自己的出口﹐同時(shí)也是為了將來從我們這里獲得它們所必需的商品。這就是貸款的實(shí)質(zhì)﹐那些根據(jù)長期的大規(guī)模的補(bǔ)償合同而提供的貸款尤其如此……因此﹐既不能認(rèn)為我們的赤字是‘龐大的’﹐也不能認(rèn)為會(huì)‘引起危險(xiǎn)’。”[50]

由于存在償債義務(wù)﹐債務(wù)融資對(duì)借款人的財(cái)務(wù)管理能力提出了較高要求。由于管理能力高下差異﹐無論是個(gè)人﹑企業(yè)還是主權(quán)國家﹐付出過高債務(wù)成本﹑甚至陷入債務(wù)危機(jī)的案例都屢見不鮮。沙皇俄國從西方借入的外債因成本高昂而被稱為“奴役性貸款”﹐1980年代中期以來蘇聯(lián)及俄羅斯也因?qū)覍蚁萑雮鶆?wù)危機(jī)而須支付較高債務(wù)成本﹐1970年代的蘇聯(lián)則是信用紀(jì)錄優(yōu)良﹐即使償債遇到困難﹐通常也能通過壓縮進(jìn)口﹑拋售黃金和能源等辦法自行克服﹐因此被西方國家政府和金融機(jī)構(gòu)視為一流客戶﹐樂于提供長期巨額貸款和優(yōu)惠的貸款條件。蘇聯(lián)“九五”期間引進(jìn)西方資本共計(jì)176.61億美元﹐其中1973~1975年間引進(jìn)145.32億美元﹐占82.3％﹐是蘇聯(lián)從西方借貸的最高年份﹐且有的單項(xiàng)大宗貸款超過十億美元。1974年4月蘇﹑日簽署歷史上第一個(gè)政府間貸款議定書﹐蘇聯(lián)從日本輸出入銀行獲得一筆11億美元的蘇聯(lián)外貿(mào)史上最大的貸款﹐且利率﹑期限﹑自由選擇供貨公司等方面優(yōu)惠頗多。憑借高超的談判手法﹐充分利用當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)危機(jī)增強(qiáng)自己談判地位的機(jī)會(huì)﹐蘇聯(lián)贏得了優(yōu)惠的貸款條件。此次經(jīng)濟(jì)危機(jī)期間﹐西方對(duì)蘇貸款期限一般為10~15年﹐利率為5.8~7.55％﹐同期世界銀行對(duì)發(fā)展中國家貸款利率一般為8％。有時(shí)蘇聯(lián)還能獲得更為優(yōu)惠的貸款。1973年美國大通銀行向蘇聯(lián)卡馬汽車廠項(xiàng)目提供8650萬美元貸款﹐利率僅5％﹐同年美國聯(lián)邦基金利率平均為8.73％﹐新發(fā)行91天國庫券貼現(xiàn)率為7.03％。[51] 為此﹐1977年10月號(hào)美國《讀者文摘》直稱對(duì)蘇貸款“利率低得等于是外援”。[52]

在新經(jīng)濟(jì)政策時(shí)期﹐本質(zhì)上屬于引進(jìn)外商直接投資的租讓制一度是蘇俄∕蘇聯(lián)最引人注目的引進(jìn)外資方式﹐[53] 蘇俄黨和政府也為此制定了相當(dāng)優(yōu)惠的法規(guī)和政策。1920年11月﹐列寧簽署《租讓法令》﹐具體規(guī)定了租讓的一般經(jīng)濟(jì)條件和法律條件。1921年3月﹐俄共（布）第十次代表大會(huì)又進(jìn)一步規(guī)定﹐凡屬能提高俄國生產(chǎn)力發(fā)展水平的國民經(jīng)濟(jì)部門﹐均可作為租讓對(duì)象﹐租讓期限一般為20年﹐并提供各種優(yōu)惠條件。但由于各種原因﹐就總體而言﹐租讓制未能給蘇俄∕蘇聯(lián)帶來足夠巨大的收入和就業(yè)。截至1926年10月1日﹐蘇俄工業(yè)中有101個(gè)租讓合同生效﹐其中三個(gè)正在建設(shè)﹐國家從所有租讓企業(yè)中獲得的收入為1530萬盧布﹐租讓企業(yè)中的工人和職員總數(shù)為3.33萬人。兩年后﹐租讓企業(yè)數(shù)目減少到68個(gè)﹐其基本建設(shè)投資不超過5800萬盧布﹐在租讓企業(yè)中工作的工人不過兩萬人左右。[54] 同時(shí)﹐在租讓企業(yè)中﹐承租的資本家為了攫取更高利潤而實(shí)行掠奪式經(jīng)營和營私舞弊的行為日趨嚴(yán)重﹐進(jìn)一步減少了蘇聯(lián)從租讓制中所得收益。而且﹐租讓制企業(yè)一般規(guī)模較小﹐不利于采用最新技術(shù)﹔蘇聯(lián)在國民經(jīng)濟(jì)恢復(fù)之后對(duì)西方資本家的談判地位發(fā)生變化﹐相應(yīng)對(duì)租讓制條件日益不滿。有鑒于此﹐新經(jīng)濟(jì)政策結(jié)束之后﹐蘇聯(lián)逐步取消了租讓企業(yè)﹐一般采用舉借外債方式利用外資。1926年春﹐蘇聯(lián)第一次從德國獲得三億馬克保證信貸﹐打破了西方信貸封鎖﹐改變了此前只能通過抵押從外國公司獲得少量短期商業(yè)信貸的局面。1920~1935年﹐蘇聯(lián)共獲得西方貸款約20億盧布。赫魯曉夫和勃列日涅夫執(zhí)政時(shí)期﹐蘇聯(lián)又在幾次資本主義世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)期間﹐分別從西方獲得約十億美元和305億美元貸款。即使在冷戰(zhàn)方酣的1958~1963年﹐蘇聯(lián)仍然從西方獲取了約十億美元貸款。

表~2﹕蘇聯(lián)各時(shí)期獲得西方貸款概覽

數(shù)據(jù)來源﹕楊家榮等著﹕《蘇聯(lián)怎樣利用西方經(jīng)濟(jì)危機(jī)》。

1970年代西方經(jīng)濟(jì)危機(jī)期間﹐蘇聯(lián)與西方貿(mào)易的增長推動(dòng)了貿(mào)易與融資方式的創(chuàng)新﹐兼具貿(mào)易與融資雙重特性的補(bǔ)償貿(mào)易得到了迅猛發(fā)展。蘇聯(lián)與西方補(bǔ)償貿(mào)易的方式是﹕西方國家提供資金﹑技術(shù)﹑設(shè)備﹐在蘇聯(lián)建立企業(yè)﹐投產(chǎn)后﹐蘇聯(lián)在10~15年內(nèi)以該企業(yè)20~30％﹐乃至50％的產(chǎn)品或其它企業(yè)產(chǎn)品償還﹐其余產(chǎn)品供本國使用或出口。貸款償清后﹐貸款國可在協(xié)議規(guī)定期限內(nèi)在商業(yè)基礎(chǔ)上用外匯購買此類產(chǎn)品﹐企業(yè)產(chǎn)權(quán)歸蘇聯(lián)所有。蘇聯(lián)的第一筆補(bǔ)償貿(mào)易是1968年與奧地利簽訂的﹐期限十年﹐內(nèi)容是以蘇聯(lián)天然氣換取奧地利鋼管。在1970年代西方經(jīng)濟(jì)危機(jī)期間﹐為了盡量少動(dòng)用自由外匯而擴(kuò)大外貿(mào)規(guī)模﹐蘇聯(lián)與西方的補(bǔ)償貿(mào)易發(fā)展迅速﹐先后與意大利﹑聯(lián)邦德國﹑法國﹑芬蘭﹑日本﹑美國﹑英國等國簽訂補(bǔ)償貿(mào)易協(xié)議﹐以至于蘇聯(lián)外貿(mào)部于1974年設(shè)立一個(gè)局﹐專司協(xié)調(diào)補(bǔ)償貿(mào)易協(xié)議之職。

三﹑西方經(jīng)濟(jì)危機(jī)給我們創(chuàng)造了什么機(jī)會(huì)﹖

由于經(jīng)濟(jì)周期和戰(zhàn)爭等社會(huì)動(dòng)亂不同步﹐歷史上的西方經(jīng)濟(jì)﹑社會(huì)危機(jī)曾不止一次為中國創(chuàng)造了加快發(fā)展的機(jī)遇。第一次世界大戰(zhàn)期間﹐外資撤回母國﹑進(jìn)口制成品競爭大幅度減少﹑世界市場(chǎng)對(duì)原料和食品需求激增﹑白銀升值提高中國對(duì)機(jī)器設(shè)備購買力并減輕償債負(fù)擔(dān)﹑……所有這一切一度為中國民族工業(yè)創(chuàng)造了有利的發(fā)展條件﹐以至于1914~1924年成為與19世紀(jì)末洋務(wù)運(yùn)動(dòng)并稱的中國第二次工業(yè)化浪潮。但由于當(dāng)時(shí)的中國缺乏一個(gè)強(qiáng)有力的統(tǒng)一全國政權(quán)﹐當(dāng)西方資本乘母國復(fù)蘇之機(jī)卷土重來時(shí)﹐這次工業(yè)化浪潮便不可避免地夭折了。1970年代﹐西方世界陷入二戰(zhàn)之后最嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)危機(jī)﹐布雷頓森林體系徹底崩潰﹐中國則借機(jī)制定實(shí)施了大規(guī)模引進(jìn)先進(jìn)成套設(shè)備的“四三計(jì)劃”﹐并大幅度充實(shí)黃金儲(chǔ)備。1997年東亞金融危機(jī)則催生了中國的“走出去”發(fā)展戰(zhàn)略﹐一批中國企業(yè)正是抓住這個(gè)機(jī)會(huì)迅速成長為國際化經(jīng)營的巨頭。2007年以來﹐次貸危機(jī)引發(fā)的全球性經(jīng)濟(jì)金融危機(jī)令西方與其它眾多國家和地區(qū)創(chuàng)巨痛深﹐目前這些國家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)的某些所謂良好跡象充其量不過是低位站穩(wěn)而已﹐離真正的復(fù)蘇尚遠(yuǎn)。如同昔日的蘇聯(lián)和上述幾次危機(jī)中的中國一樣﹐西方經(jīng)濟(jì)危機(jī)也將再次為我國創(chuàng)造多種機(jī)會(huì)﹐在國際市場(chǎng)上﹐這種機(jī)會(huì)主要體現(xiàn)在擴(kuò)大進(jìn)口﹑擴(kuò)大對(duì)外投資﹑對(duì)外資吸引力增強(qiáng)等方面。

在更長時(shí)間跨度上﹐只要我國與貿(mào)易伙伴之間經(jīng)濟(jì)周期不同步仍然存在﹐我們就可以充分利用我國景氣而貿(mào)易伙伴蕭條的時(shí)機(jī)推動(dòng)本國跨越式發(fā)展﹐也需要防止貿(mào)易伙伴利用他們景氣而我國蕭條的時(shí)機(jī)從中國攫取非分利益。近20多年來﹐中國經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長﹐除了少數(shù)例外﹐貿(mào)易伙伴景氣而我國蕭條的經(jīng)濟(jì)周期錯(cuò)位風(fēng)險(xiǎn)并不常見﹔但隨著中國人口紅利走向耗盡﹑外部市場(chǎng)擴(kuò)張減速等因素﹐中國經(jīng)濟(jì)高速增長期終將結(jié)束﹐貿(mào)易伙伴景氣而我國蕭條的經(jīng)濟(jì)周期錯(cuò)位風(fēng)險(xiǎn)也將隨之上升﹐我們必須早作防范。

（一）擴(kuò)大進(jìn)口和推動(dòng)本國﹑本區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長模式轉(zhuǎn)型

作為一個(gè)后起的發(fā)展中國家﹐在相當(dāng)長的時(shí)期內(nèi)﹐我們需要大量進(jìn)口國外先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備裝備我們的各個(gè)產(chǎn)業(yè)部門﹐然而﹐我們同西方的經(jīng)貿(mào)往來從來就不曾擺脫政治干擾。新中國建國伊始﹐美國就發(fā)布了NSC41號(hào)文件﹐由此建立起了以覆蓋面廣泛﹑嚴(yán)厲﹑僵硬而著稱的對(duì)華出口管制制度﹐還憑借其政治經(jīng)濟(jì)影響力發(fā)動(dòng)﹑聯(lián)合其盟國組建了國際出口管制組織﹐從而在相當(dāng)程度上把自己的出口管制制度施加于其盟國之上﹐并操縱聯(lián)合國通過1951年5月決議﹐打擊中國經(jīng)濟(jì)﹐禁運(yùn)﹑封鎖﹑凍結(jié)海外資產(chǎn)﹐無所不用其極﹐巴統(tǒng)對(duì)華禁運(yùn)項(xiàng)目竟然多達(dá)對(duì)蘇禁運(yùn)項(xiàng)目的兩倍（即所謂“中國差別待遇”）﹐[55] 中國雖然有心卻無法與西方建立正常經(jīng)濟(jì)聯(lián)系﹐長期被籠罩在戰(zhàn)爭乃至核打擊的陰影之下﹐立足未穩(wěn)就被迫卷入同美國的大規(guī)模熱戰(zhàn)。即使在中國與西方各國關(guān)系正?；螬o西方也總有些政治勢(shì)力節(jié)外生枝﹐祭出出口管制﹑制裁等法寶干擾中國與西方的經(jīng)貿(mào)交往。直到現(xiàn)在﹐美國對(duì)華出口管制也沒有根本改觀。筆者手頭的美國《出口管理?xiàng)l例》﹑《出口管制商品清單》中文版篇幅和重量分別為562頁﹑一斤九兩和388頁﹑一斤三兩﹐其英文版篇幅更可想而知﹐以至于這份《出口管理?xiàng)l例》中﹐制訂者（美國商務(wù)部產(chǎn)業(yè)安全局）也承認(rèn)“本條例的厚度和專業(yè)術(shù)語廣泛使用的程度令人生畏”。近年美國又新公布了《對(duì)中華人民共和國出口和再出口管制政策的修改和澄清及新的授權(quán)合格最終用戶制度》﹐進(jìn)一步擴(kuò)大了對(duì)華出口管制范圍﹐使美國對(duì)華出口管制審批程序更加復(fù)雜。因此﹐我國技術(shù)裝備進(jìn)口的規(guī)模﹑速度在很大程度上取決于發(fā)達(dá)國家對(duì)我國的出口管制和要價(jià)。在經(jīng)濟(jì)景氣時(shí)﹐國內(nèi)需求高漲﹐發(fā)達(dá)國家政府和企業(yè)在向我國出口技術(shù)和高級(jí)技術(shù)裝備方面趨向保守﹐限制嚴(yán)格﹐要價(jià)提高﹔相反﹐在經(jīng)濟(jì)蕭條階段﹐國內(nèi)需求大幅度減少﹐技術(shù)設(shè)備生產(chǎn)廠商面臨國內(nèi)市場(chǎng)疲軟﹐一方面不得不更多地將眼光投向海外市場(chǎng)﹐另一方面不得不在價(jià)格﹑技術(shù)轉(zhuǎn)讓等方面降低要價(jià)﹐要求本國政府放松出口管制的壓力也會(huì)增大﹐從而給我們擴(kuò)大進(jìn)口西方適用技術(shù)設(shè)備﹑包括爭取進(jìn)口受管制技術(shù)設(shè)備的良機(jī)。

在更高層次上﹐通過擴(kuò)大進(jìn)口﹐中國在東亞區(qū)域內(nèi)進(jìn)一步發(fā)揮商品吸納中心功能﹐將有助于推進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)增長模式向更依靠內(nèi)需的方向轉(zhuǎn)型﹐并帶動(dòng)整個(gè)東亞擺脫對(duì)美歐出口市場(chǎng)的過度依賴﹐鞏固?hào)|亞經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。

（二）擴(kuò)大對(duì)外投資

擴(kuò)大對(duì)外投資是第二大機(jī)會(huì)。無論是從近期看還是著眼于長遠(yuǎn)﹐中國都必須大力發(fā)展對(duì)外直接投資。就近期而言﹐無論是為了盡可能花掉危機(jī)之中存在貶值風(fēng)險(xiǎn)的美元﹐還是為了維持和擴(kuò)大海外市場(chǎng)﹐還是為了確保海外資源和能源供給﹐或是為了從增值率較低的制造環(huán)節(jié)進(jìn)入增值率較高的流通﹑品牌等環(huán)節(jié)﹐從而提升我們?cè)谡麠l國際分工價(jià)值鏈上的地位﹐我們都需要發(fā)展海外直接投資。從長遠(yuǎn)來看﹐由于我國人口結(jié)構(gòu)正快速老齡化﹐通過發(fā)展海外直接投資﹐分享人口結(jié)構(gòu)相對(duì)年輕國家未來的經(jīng)濟(jì)增長紅利﹐也是我國解決該問題不可缺少的方式之一。而外部經(jīng)濟(jì)危機(jī)不僅降低了我國對(duì)外直接投資的經(jīng)濟(jì)成本﹐而且有助于削弱﹑降低東道國對(duì)外資的準(zhǔn)入壁壘。

（三）對(duì)外資吸引力相對(duì)增強(qiáng)

在歷史上﹐當(dāng)中國吸引外資流量和存量基數(shù)不甚大的時(shí)候﹐曾出現(xiàn)過外部經(jīng)濟(jì)危機(jī)推動(dòng)對(duì)華投資絕對(duì)規(guī)模增長的現(xiàn)象。2001年西方經(jīng)濟(jì)陷入衰退﹐但當(dāng)年我國實(shí)際使用外資金額468.78億美元﹐比上年（407.15億美元）增長15.1％﹐中國新發(fā)行主權(quán)債券在國際資本市場(chǎng)也大受追捧﹔次年中國實(shí)際使用外資金額進(jìn)一步上升到527.43億美元﹐增長12.5％﹐就是典型案例。隨著中國吸收外資流量和存量基數(shù)膨脹到較大規(guī)模﹐外部經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)期對(duì)華投資流量絕對(duì)規(guī)模仍然增長的現(xiàn)象已經(jīng)難以出現(xiàn)﹐但相對(duì)增長的現(xiàn)象仍然有可能出現(xiàn)﹐即中國吸收外資流量降幅低于全世界和主要競爭國家吸收外資流量增幅﹐導(dǎo)致中國吸收外資在全世界所占比重上升。2008年末以來﹐中國就已經(jīng)出現(xiàn)了這種情況﹐實(shí)際利用外商直接投資流量連續(xù)數(shù)月下降﹐但降幅低于全球外國直接投資流量降幅﹐我國所占比重上升。

2009年1~3月﹐全國新批設(shè)立外商投資企業(yè)4554家﹐同比下降34.47％﹔實(shí)際使用外資金額217.77億美元﹐同比下降20.56％﹔上半年全國新批設(shè)立外商投資企業(yè)1.04萬家﹐同比下降28.36％﹔實(shí)際使用外資金額430.09億美元﹐同比下降17.9％﹐其中6月份當(dāng)月新批設(shè)立外商投資企業(yè)2529家﹐同比下降3.8％﹔實(shí)際使用外資金額89.61億美元﹐同比下降6.76％。外商直接投資流量的絕對(duì)下降在國內(nèi)引起了廣泛關(guān)注﹐但同期全球直接投資降幅更大。根據(jù)聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會(huì)議（UNCTAD）對(duì)占全球外國直接投資流入量60％的57個(gè)國家提供的數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)﹐2009年一季度這些國家外國直接投資流入量同比平均下降54％﹐預(yù)計(jì)2009年全球外國直接投資流入量將比去年減少一半。換言之﹐也就是中國吸收外商直接投資流量遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于全球跨境直接投資流量降幅﹐中國在其中所占比重反而上升。

不同來源的投資者調(diào)查結(jié)果進(jìn)一步證實(shí)了這種趨勢(shì)。越南一度被某些人士冠以“中國＋1”﹑“中國殺手”之名﹐聲稱越南將在制造業(yè)部門﹑特別是勞動(dòng)密集型制造業(yè)部門成為中國強(qiáng)有力的競爭對(duì)手﹐許多赴越投資項(xiàng)目不止是作為中國工廠的補(bǔ)充﹐而是要準(zhǔn)備完全替代人力﹑土地等項(xiàng)成本越來越高的中國工廠。由于心目中存在越南等候選生產(chǎn)基地﹐直到越南經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩跡象已經(jīng)頗為明顯的2008年3月﹐上海美國商會(huì)仍然宣布﹕“中國低成本出口型市場(chǎng)的時(shí)代已經(jīng)結(jié)束”﹐近20％的公司已制定具體計(jì)劃﹐將他們?cè)谥袊牟糠謽I(yè)務(wù)轉(zhuǎn)向其它國家﹐特別是越南。然而﹐從2007年末﹑2008年初的越南經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩﹐到9月雷曼倒臺(tái)﹐世界性經(jīng)濟(jì)危機(jī)改變了一切﹐缺乏合格熟練勞動(dòng)力﹑基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)效率低下等缺陷越南早已有之﹐不穩(wěn)定的宏觀經(jīng)濟(jì)又成倍放大了上述缺陷﹐越南淪為外商口中的“中國－1”﹐外商在越投資要么停工﹐要么無限期推遲﹐要么收縮。2009年3月上海美國商會(huì)再度調(diào)查﹐打算將工廠遷出中國的公司減少了一半﹐想在其它國家投資建廠的大公司已重返中國。[56] 根據(jù)聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會(huì)議8月6日公布的對(duì)240家跨國公司的有關(guān)投資前景的報(bào)告﹐中國仍然是外國直接投資的首選目的地﹐其次才是美國﹐然后是“金磚四國”中的其它國家（印度﹑巴西和俄羅斯）。

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許滌新﹑吳承明主編﹕《中國資本主義發(fā)展史（第二卷）》﹐社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2007年。

許滌新﹑吳承明主編﹕《中國資本主義發(fā)展史（第三卷）》﹐社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2007年。

顧海良主編﹕《斯大林社會(huì)主義思想研究》﹐中國人民大學(xué)出版社2008年。

（英）伊恩‧格雷﹕《斯大林 — 歷史人物》﹐新華出版社1981年。

（法）白吉爾﹕《中國資產(chǎn)階級(jí)的黃金時(shí)代（1911~1937）》﹐上海人民出版社1994年。

（蘇）B‧C‧列利丘克﹕《蘇聯(lián)的工業(yè)化﹕歷史﹑經(jīng)驗(yàn)﹑問題》﹐商務(wù)印書館2004年。

（俄）尤里‧瓦‧葉梅利亞諾夫﹕《斯大林﹕未經(jīng)修改的檔案 — 通向權(quán)力之路》﹐鳳凰傳媒集團(tuán)﹑譯林出版社2006年。

（俄）Ю‧В‧葉梅利亞諾夫﹕《未經(jīng)修改的檔案﹕赫魯曉夫傳》﹐鳳凰傳媒集團(tuán)﹑譯林出版社2009年。

（英）約翰‧梅納德‧凱恩斯﹕《和約的經(jīng)濟(jì)后果》﹐華夏出版社2008年。
　

[1]（英）瓊‧羅賓遜﹕《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論》﹐商務(wù)印書館1982年﹐第399頁。

[2] 轉(zhuǎn)引自毛澤東﹕《讀蘇聯(lián)〈政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書〉下冊(cè)談話記錄稿》（轉(zhuǎn)引自《毛澤東讀社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批注和談話（上）》第173~174頁）。

[3]（俄）Ю‧В‧葉梅利亞諾夫﹕《未經(jīng)修改的檔案﹕赫魯曉夫傳》第18~19頁。

[4]《蘇聯(lián)國民經(jīng)濟(jì)史（第三卷）》﹐人民出版社1960年﹐第77頁（轉(zhuǎn)引自顧海良主編﹕《斯大林社會(huì)主義思想研究》第141頁）。

[5] 尼‧阿‧涅克拉索夫﹕〈在俄羅斯誰能快樂而自由〉。

[6]《蘇聯(lián)國民經(jīng)濟(jì)史（第三卷）》第77頁（轉(zhuǎn)引自顧海良主編﹕《斯大林社會(huì)主義思想研究》第141頁）。

[7]（蘇）B‧C‧列利丘克﹕《蘇聯(lián)的工業(yè)化﹕歷史﹑經(jīng)驗(yàn)﹑問題》第35頁。

[8]《蘇聯(lián)國民經(jīng)濟(jì)建設(shè)的五年計(jì)劃》第二卷二分冊(cè)﹐1929年﹐第409頁（轉(zhuǎn)引自（蘇）B‧C‧列利丘克﹕《蘇聯(lián)的工業(yè)化﹕歷史﹑經(jīng)驗(yàn)﹑問題》）。

[9]《斯大林全集》第11卷﹐中文第一版﹐第79頁（轉(zhuǎn)引自顧海良主編﹕《斯大林社會(huì)主義思想研究》第147頁）。

[10] 盎格魯~薩克森人從19世紀(jì)以來就非常擅長挑動(dòng)?xùn)|亞區(qū)域各國相互斗爭﹑自己分而治之的把戲。日本因國土狹窄﹑資源貧乏而先天不足﹐中﹑俄則具有國土廣大﹑人口眾多的先天優(yōu)勢(shì)﹐前者受扶植而興起之后因先天不足仍難以擺脫自己手掌心﹐后者一旦興起將因其先天優(yōu)勢(shì)而無法挾持。因此﹐扶植前者以制衡﹑削弱后者最為可取﹐這就是從大英帝國到美利堅(jiān)合眾國的謀臣策士們的謀略所在。據(jù)于建勝﹑劉春蕊所著《落日的挽歌 — 19世紀(jì)晚清對(duì)外關(guān)系簡論》（商務(wù)印書館2003年﹐第242~243頁）記載﹐1867年美駐廈門領(lǐng)事李仙得與美駐日公使德朗在為日本謀劃侵占中國的臺(tái)灣后﹐德朗在給美國務(wù)院的秘密報(bào)告中就聲稱﹕“一向認(rèn)為西方國家對(duì)日本的真實(shí)政策﹐是鼓勵(lì)日本采取一系列的行動(dòng)”﹐以便“使日本政府與中國政府﹑朝鮮政府彼此仇視”。從19世紀(jì)中期開始﹐英﹑俄兩國圍繞中亞和中國的新疆﹑西藏展開了爭奪﹔1873年俄國并吞整個(gè)中亞之后﹐英俄對(duì)峙格局形成﹐英國外交戰(zhàn)略的重要內(nèi)容之一就是遏制沙俄南下印度洋的野心。為此﹐英國需要在遠(yuǎn)東尋找一個(gè)盟友。80年代末~90年代初﹐當(dāng)年日本為了發(fā)動(dòng)侵略中國﹑朝鮮的戰(zhàn)爭而進(jìn)行了多年的全方位準(zhǔn)備﹐其中在外交方面的準(zhǔn)備工作主要是謀求廢除西方列強(qiáng)在日本的特權(quán)。此時(shí)﹐英國選擇正在日益興起和向前發(fā)展的日本作為其遠(yuǎn)東盟友﹐因而于1890年正式宣布可以考慮放棄在日本的特權(quán)。此舉不僅提高了日本在世界上的政治威望﹐增強(qiáng)了日本在國際事務(wù)中的影響﹐而且減少了日本推行侵華政策的顧忌﹐進(jìn)一步增強(qiáng)了日本對(duì)外擴(kuò)張的野心。1894年中日戰(zhàn)爭一觸即發(fā)之際﹐李鴻章乞求英國斡旋﹐英國虛與委蛇﹐同時(shí)向日本要求其保證尊重英國在長江流域的利益﹐得到保證之后便退出調(diào)停。清軍在平壤﹑黃海兩戰(zhàn)失利之后﹐英國社會(huì)輿論幾乎一面倒地對(duì)日本表示同情和贊揚(yáng)。在日俄戰(zhàn)爭中﹐英美兩國從戰(zhàn)前就開始大力支持日本對(duì)俄開戰(zhàn)。在日俄戰(zhàn)爭前的1904年1月﹐美國就向日本政府表示﹐如果日本對(duì)俄國作戰(zhàn)﹐美國將對(duì)日本采取“善意”的態(tài)度。同時(shí)﹐應(yīng)邀訪日的美國陸軍部長塔夫脫（W. H. Taft）在東京再次向日本政府重申美國支持日本的立場(chǎng)。日俄戰(zhàn)爭一爆發(fā)﹐美國總統(tǒng)西奧多‧羅斯福（Theodor Roosevelt）就向德國和法國政府表示﹐如果再出現(xiàn)類似1895年那樣的俄德法三國聯(lián)合對(duì)付日本（即三國干涉還遼）的情況﹐“我當(dāng)即站在日本方面﹐而且為了幫助它將采取一切必要的措施”。英國是日本的盟國﹐對(duì)日本的支持更為積極。英國除了從政治上聲援日本之外﹐還對(duì)土耳其施加壓力﹐迫使土耳其拒絕俄國黑海艦隊(duì)通過博斯普魯斯和達(dá)達(dá)內(nèi)爾海峽駛向東方。在戰(zhàn)爭期間﹐英美兩國又源源不斷向日本運(yùn)送大量煤炭﹑石油等戰(zhàn)略物資﹔日本耗費(fèi)的大約十億美元戰(zhàn)費(fèi)中約有一半來自英美兩國財(cái)團(tuán)提供的財(cái)政援助。有鑒于美英歷史上奉行上述策略并曾大獲成功﹐加之二戰(zhàn)之后日本長期被占領(lǐng)必然導(dǎo)致其民族精神遭受閹割﹐人口老齡化又將進(jìn)一步削弱日本的活力和國際競爭力﹐盡管我們必須對(duì)日本右翼勢(shì)力保持足夠警惕﹐但筆者不贊成過于夸大日本的潛在威脅﹐以免墮入美英一百多年來策劃的東亞區(qū)域內(nèi)斗陷阱不能自拔。歸根結(jié)底﹐我們要防范的不是曾經(jīng)傷害過我們的國家﹐而是有能力也有動(dòng)機(jī)傷害我們的國家。

[11] 列寧﹕〈大難臨頭﹐出路何在﹖〉《列寧選集》第三卷﹐人民出版社1972年﹐第168~169頁。

[12] 斯大林﹕〈1931年2月14日在全蘇社會(huì)主義工業(yè)工作人員第一次代表會(huì)議上的演說〉﹐《列寧主義問題》﹐人民出版社1964年﹐第400頁。

[13]《斯大林全集》第13卷﹐第168頁（轉(zhuǎn)引自顧海良主編﹕《斯大林社會(huì)主義思想研究》第137頁）。

[14] 1924年秋﹐格羅曼在國家計(jì)劃委員會(huì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)局的會(huì)議上斷言﹕“目前﹐我們正在經(jīng)歷一個(gè)農(nóng)業(yè)化的時(shí)期”﹐至于國家工業(yè)化﹐那是遙遠(yuǎn)未來的事情。而且﹐這類主張?jiān)诋?dāng)時(shí)的報(bào)刊上并不少見﹐即使中央報(bào)刊也不止一次談到要將農(nóng)業(yè)當(dāng)成“蘇聯(lián)各族人民的首要任務(wù)”來發(fā)展（轉(zhuǎn)引自（蘇）B‧C‧列利丘克﹕《蘇聯(lián)的工業(yè)化﹕歷史﹑經(jīng)驗(yàn)﹑問題》第79頁）。

[15]《捷爾任斯基選集》第二卷﹐第185頁（轉(zhuǎn)引自（蘇）B‧C‧列利丘克﹕《蘇聯(lián)的工業(yè)化﹕歷史﹑經(jīng)驗(yàn)﹑問題》第91頁）。

[16]〈聯(lián)共（布）第十四次代表大會(huì)的決議〉﹐《蘇共代表大會(huì)﹑代表會(huì)議和中央全會(huì)決議匯編》第三分冊(cè)﹐人民出版社1956年﹐第77頁。

[17] 顧海良主編﹕《斯大林社會(huì)主義思想研究》第142頁。

[18] 宋則行﹑樊亢主編﹕《世界經(jīng)濟(jì)史（中卷）》第45頁。

[19] 顧海良主編﹕《斯大林社會(huì)主義思想研究》第142頁。

[20]（美）安娜‧劉易斯‧斯特朗﹕《斯大林時(shí)代》﹐世界知識(shí)出版社1979年﹐第2頁（轉(zhuǎn)引自顧海良主編﹕《斯大林社會(huì)主義思想研究》第142頁）。

[21] 許滌新﹑吳承明主編﹕《中國資本主義發(fā)展史（第三卷）》第78~79頁﹔《中國資本主義發(fā)展史（第二卷）》第612頁。

[22] 許滌新﹑吳承明主編﹕《中國資本主義發(fā)展史（第三卷）》第92頁。

[23] 許滌新﹑吳承明主編﹕《中國資本主義發(fā)展史（第三卷）》第126頁。

[24]《列寧全集》第38卷﹐人民出版社1988年﹐第283頁。

[25]《列寧全集》第40卷﹐人民出版社1986年﹐第112頁。

[26] 內(nèi)戰(zhàn)結(jié)束于1920年底。

[27] 轉(zhuǎn)引自（俄）尤里‧瓦‧葉梅利亞諾夫﹕《斯大林﹕未經(jīng)修改的檔案 — 通向權(quán)力之路》第382~384頁。

[28] 宋則行﹑樊亢主編﹕《世界經(jīng)濟(jì)史（中卷）》第80頁。

[29] 宋則行﹑樊亢主編﹕《世界經(jīng)濟(jì)史（中卷）》第88~95頁。

[30]（英）約翰‧梅納德‧凱恩斯﹕《和約的經(jīng)濟(jì)后果》第201~203頁。

[31]《斯大林全集》第7卷﹐第211頁（轉(zhuǎn)引自顧海良主編﹕《斯大林社會(huì)主義思想研究》第153~154頁）。

[32]《斯大林全集》第9卷﹐第157頁（轉(zhuǎn)引自顧海良主編﹕《斯大林社會(huì)主義思想研究》第154頁）。

[33] 轉(zhuǎn)引自（俄）尤里‧瓦‧葉梅利亞諾夫﹕《斯大林﹕未經(jīng)修改的檔案》第382~384頁。

[34] 宋則行﹑樊亢主編﹕《世界經(jīng)濟(jì)史（中卷）》第44頁。

[35]《蘇聯(lián)外交簡史》﹐世界知識(shí)出版社1960年﹐第167頁。

[36]《蘇聯(lián)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)史》第三卷﹐（上海）三聯(lián)書店1982年﹐第399頁。

[37] 楊家榮等著﹕《蘇聯(lián)怎樣利用西方經(jīng)濟(jì)危機(jī)》第49頁。

[38] 楊家榮等著﹕《蘇聯(lián)怎樣利用西方經(jīng)濟(jì)危機(jī)》第49頁。

[39] 楊家榮等著﹕《蘇聯(lián)怎樣利用西方經(jīng)濟(jì)危機(jī)》第169頁。

[40]（美）薩頓﹕《西方技術(shù)與蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展（1930~1945）》﹐中國社會(huì)科學(xué)出版社1980年﹐第528頁（轉(zhuǎn)引自顧海良主編﹕《斯大林社會(huì)主義思想研究》第158頁）。

[41] 宋則行﹑樊亢主編﹕《世界經(jīng)濟(jì)史（中卷）》第83頁﹔顧海良主編﹕《斯大林社會(huì)主義思想研究》第160~161頁。

[42] 顧海良主編﹕《斯大林社會(huì)主義思想研究》第160頁。

[43] 宋則行﹑樊亢主編﹕《世界經(jīng)濟(jì)史（中卷）》第83頁。

[44]（蘇）B‧C‧列利丘克﹕《蘇聯(lián)的工業(yè)化﹕歷史﹑經(jīng)驗(yàn)﹑問題》第73頁。

[45]（蘇）B‧C‧列利丘克﹕《蘇聯(lián)的工業(yè)化﹕歷史﹑經(jīng)驗(yàn)﹑問題》第96頁。

[46]《列寧全集》第32卷﹐第480﹑171頁﹐人民出版社1958年（轉(zhuǎn)引自宋則行﹑樊亢主編﹕《世界經(jīng)濟(jì)史（中卷）》第28頁）。

[47]《斯大林全集》第7卷﹐第304頁。

[48]《斯大林全集》第13卷﹐第247頁。

[49] 據(jù)英國《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》1982年1月25日號(hào)統(tǒng)計(jì)。

[50] 楊家榮等著﹕《蘇聯(lián)怎樣利用西方經(jīng)濟(jì)危機(jī)》第111頁。

[51] 美國商務(wù)部﹕Survey of Current Business﹐1996年1/2月﹐第C-21~C-27頁。

[52] 楊家榮等著﹕《蘇聯(lián)怎樣利用西方經(jīng)濟(jì)危機(jī)》第113~114頁。

[53] 租讓制即在不損害國家主權(quán)利益的前提下﹐把國家無力經(jīng)營的某些礦山﹑森林﹑油田等按照一定條件出租給外國資本家去經(jīng)營。

[54]（蘇）B‧C‧列利丘克﹕《蘇聯(lián)的工業(yè)化﹕歷史﹑經(jīng)驗(yàn)﹑問題》第124頁。

[55] 黃志平編著﹕《美國巴統(tǒng)是怎樣進(jìn)行出口管制的》第213頁。

[56]〈越南外資吸引力消退 — 美媒認(rèn)為越南并非微縮版中國〉﹐《參考消息》2009年4月13日（原文出自美國《洛杉磯時(shí)報(bào)》網(wǎng)站4月11日?qǐng)?bào)道）。

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