中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型將進(jìn)入一個(gè)新階段。當(dāng)其他發(fā)展中國家大多還在遵循“華盛頓共識(shí)”，堂吉訶德式地追求GDP高增長時(shí)，中國清晰地表明其所追求的是可持續(xù)的、更為公平的真實(shí)生活水準(zhǔn)的提高。

而當(dāng)中國評(píng)估它的成就時(shí)，也需要使用可以反映其寬廣視角的度量標(biāo)準(zhǔn)。中國需要看輕GDP，更多地關(guān)注其他衡量標(biāo)準(zhǔn)。

這主要包括：第一，綠色凈國民產(chǎn)出（green net national product），即便這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)不能完美地度量對(duì)環(huán)境的破壞，但試圖去度量也總比忽略要好；第二，中位收入，而非平均收入；第三，不平等的度量，如基尼系數(shù)（中國的基尼系數(shù)已經(jīng)達(dá)到了0.47）；第四，社會(huì)性指標(biāo)，如預(yù)期壽命和教育方面的指標(biāo)，以及這些指標(biāo)的分布情況。

中國特色的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)

在向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)軍之初，中國就清楚地表明，其目標(biāo)是一種獨(dú)特的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)形態(tài)：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的形態(tài)不是單一的，而是有很多種。

例如，與美國或歐洲其他地區(qū)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不同，北歐市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有著較高的社會(huì)保障、稅收和社會(huì)服務(wù)水平，政府在幫助工人轉(zhuǎn)換工作時(shí)起的作用也更大。如果按照我前面提到的內(nèi)涵更豐富的經(jīng)濟(jì)成就度量標(biāo)準(zhǔn)，這是一種最為成功的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式，其在人類發(fā)展指數(shù)上的表現(xiàn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)好于美國。

中國在“十一五”規(guī)劃中重申了對(duì)“和諧社會(huì)”的強(qiáng)調(diào)，我將其理解為對(duì)“平衡”的強(qiáng)調(diào)，即第一，城鄉(xiāng)差距，發(fā)達(dá)和欠發(fā)達(dá)地區(qū)的差距，以及任何區(qū)域內(nèi)貧富的差距，都應(yīng)該得到限制；第二，政府和社會(huì)其他部分之間應(yīng)該有一個(gè)平衡關(guān)系；第三，經(jīng)濟(jì)各部門之間應(yīng)該平衡。這樣一個(gè)平衡的規(guī)劃，對(duì)于社會(huì)和政府穩(wěn)定以及經(jīng)濟(jì)進(jìn)步而言都是必要的。

此外，我要補(bǔ)充三點(diǎn)。

第一，意識(shí)形態(tài)和特定利益的結(jié)合，常常會(huì)妨礙我們理解關(guān)于國家與市場(chǎng)關(guān)系的理論的政策含義。政府作用太少和政府作用太多一樣會(huì)導(dǎo)致問題，更為常見的是，政府該做的事做得太少，不該做的事做得太多。中國過去的問題是政府在經(jīng)濟(jì)中的角色過于主動(dòng)，但我們也要保持警惕，不要過度反應(yīng)，讓政府的作用變得過小。

第二，我們已經(jīng)越來越認(rèn)識(shí)到，政府、利潤導(dǎo)向的私人部門和市民社會(huì)（包括非盈利部門如大學(xué)、醫(yī)院，以及非政府組織），這三方之間存在著分立。

第三，保持平衡發(fā)展并不容易。導(dǎo)致不平等上升的潛在力量是相當(dāng)強(qiáng)勁的。無論在發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家，伴隨全球化的都是不平等程度的提高。部分原因可能是由于全球化本身是不對(duì)稱的——當(dāng)資本自由化的速度快于勞動(dòng)自由化的速度時(shí)，雙方的談判地位就變得不平等了。一個(gè)與此相關(guān)且同樣在發(fā)展中國家導(dǎo)致了不平等增加的不對(duì)稱因素是，商品和勞務(wù)貿(mào)易的自由化更有利于那些富裕國家有優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，而不是那些可以使窮國獲益的勞動(dòng)力密集型產(chǎn)品。而且，不同于所有那些自由市場(chǎng)的美好說辭，發(fā)達(dá)國家還持續(xù)地對(duì)農(nóng)業(yè)進(jìn)行巨額補(bǔ)貼，這降低了農(nóng)村部門的收入，而農(nóng)村部門收入通常（如中國）是遠(yuǎn)低于城市部門收入的。

我們有足夠的理由相信，一些發(fā)達(dá)國家中的極度不平等——這在過去15年里有顯著增長——與正常的競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的運(yùn)作幾乎毫無關(guān)系，而實(shí)際上反映的是“市場(chǎng)失敗”。

在邁向具有自身特色的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)形態(tài)時(shí)，中國要避免陷入經(jīng)濟(jì)效率不高、社會(huì)也更少和諧的可能。

改善經(jīng)濟(jì)與生存環(huán)境

中國已經(jīng)意識(shí)到，欠發(fā)達(dá)國家與發(fā)達(dá)國家之間不光是資源的差距，還有知識(shí)的差距。中國已經(jīng)提出了雄心勃勃的計(jì)劃，要為自主創(chuàng)新提供基礎(chǔ)。

一個(gè)國家的創(chuàng)新體系包括幾個(gè)部分。第一，一個(gè)強(qiáng)有力的教育系統(tǒng)，開始于中小學(xué)扎實(shí)的科學(xué)和技術(shù)訓(xùn)練，最終體現(xiàn)為具有世界一流研究生項(xiàng)目的大學(xué)；第二，對(duì)研究性大學(xué)和獨(dú)立研究機(jī)構(gòu)從事基礎(chǔ)研究的有力支持；第三，在產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)部促進(jìn)知識(shí)生產(chǎn)和轉(zhuǎn)移的政策、項(xiàng)目和機(jī)構(gòu)；第四，一個(gè)平衡的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度；第五，充裕的資金來源；第六，用來降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的政策。要取得成功，需要同時(shí)具備以上各方面因素，而且要將其緊密地聯(lián)系起來。

在某種意義上，加入TRIPs（《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》）和WTO，讓中國縮小與發(fā)達(dá)國家的知識(shí)差距變得更為困難了。一些評(píng)論者不無正確地指出發(fā)達(dá)國家是在“上屋抽梯”——他們通過一系列產(chǎn)業(yè)政策（包括保護(hù)和補(bǔ)貼），已經(jīng)達(dá)到了其目的，現(xiàn)在他們又轉(zhuǎn)過身來不許發(fā)展中國家步其后塵。但是，政府可以通過許多種方式幫助特定產(chǎn)業(yè)。比如，支持基礎(chǔ)研究是被允許的，而從基礎(chǔ)研究到技術(shù)應(yīng)用中間有明顯的溢出效應(yīng)。

中國的當(dāng)務(wù)之急是在TRIPs和WTO框架下，充分利用TRIPs內(nèi)在的靈活性，盡可能地建立一個(gè)平衡的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。

中國人口增長和對(duì)資源的需求日益增加。在“十一五”規(guī)劃中，似乎已將該問題置于核心地位——我們只能希望所有的國家都有相應(yīng)的承諾，為子孫后代保護(hù)好環(huán)境。對(duì)此需要注意四點(diǎn):

——越來越多的中國人口將居住在城市。雖然由于城鄉(xiāng)生活水平存在差距，目前關(guān)注的焦點(diǎn)放在農(nóng)村地區(qū)，但是提高城市生活水平并不能因此而被忽視。否則，越來越多的中國人將生活在空氣污染、過度擁擠、公共設(shè)施不足的區(qū)域。

——環(huán)境稅（煙塵排放稅等）應(yīng)翻倍。提高稅收可以促使人們更好地利用環(huán)境。隨著向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型，中國需要更多地運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制來滿足社會(huì)需求。

——中國對(duì)包括木材在內(nèi)的自然資源的巨大的需求，可能對(duì)其他國家產(chǎn)生不利影響。如果不適當(dāng)?shù)刂矘湓炝?，它將?dǎo)致本來就生長緩慢的闊葉林越來越少。但對(duì)世界其他地區(qū)而言，中國似乎未能表現(xiàn)出對(duì)這種毀林現(xiàn)象的關(guān)注。另外，在一些國家，對(duì)自然資源的需求已經(jīng)導(dǎo)致了沖突。中國應(yīng)積極參與解決這些問題。

——中國不應(yīng)為美國院外集團(tuán)所謂“中國更關(guān)心自己的短期利益而非全球環(huán)境”的指責(zé)提供借口。在“十一五”規(guī)劃中，中國對(duì)提高能源使用效率，例如降低單位GDP的排放量的承諾值得嘉許。但中國還可以做得更多。中國作為新的全球領(lǐng)導(dǎo)者行使領(lǐng)導(dǎo)力的重要領(lǐng)域之一，就是幫助發(fā)展中國家確立一個(gè)應(yīng)對(duì)全球氣候變暖的共同的建設(shè)性立場(chǎng)。

我們?cè)絹碓阶⒁獾剑袊?jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，將不得不更多地依賴于國內(nèi)需求的增長，而不是出口。

美國政界人士因?yàn)槊绹木揞~貿(mào)易赤字而指責(zé)中國，仿佛中國每天從美國借走20億美元（事實(shí)正好相反）。

就目前的匯率而言，無論中國現(xiàn)在做出何種舉動(dòng)，都幾乎不可能影響美國的國內(nèi)投資和儲(chǔ)蓄，當(dāng)然也不會(huì)影響其貿(mào)易赤字。

因此，中國在貿(mào)易政策方面所承受的不公正的指責(zé)，只是純粹的政治問題。

盡管如此，中國仍將繼續(xù)承擔(dān)這一壓力。所以，中國將視線轉(zhuǎn)向國內(nèi)需求不失為明智之舉。

鼓勵(lì)國內(nèi)消費(fèi)的問題推動(dòng)了對(duì)一些緊迫的政策的進(jìn)一步討論，例如社會(huì)保障體系的加強(qiáng)——這一體系是和諧而高效的社會(huì)的基本要素。

隨著中國轉(zhuǎn)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，社會(huì)安全網(wǎng)絡(luò)削弱，而市場(chǎng)安全網(wǎng)還來不及一一就位，重建一個(gè)強(qiáng)有力的全國性公共醫(yī)療體系將減少預(yù)防性儲(chǔ)蓄的必要性，在農(nóng)村地區(qū)尤其如此。而建立強(qiáng)有力的社會(huì)保障體系，也將減少為養(yǎng)老和失業(yè)所做的儲(chǔ)蓄。

顯然，我們需要的是一種平衡。在西方，人們擔(dān)心的是，過強(qiáng)且設(shè)計(jì)不當(dāng)?shù)纳鐣?huì)安全網(wǎng)已經(jīng)減少了儲(chǔ)蓄，并減弱了儲(chǔ)蓄的動(dòng)機(jī)。但中國卻在另一個(gè)方向上走得太遠(yuǎn)了。

制度改革要點(diǎn)

中國的“十一五”規(guī)劃意識(shí)到，建立服務(wù)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的制度保障，是政府的主要責(zé)任之一。在全球其他地區(qū)，隨處可見由制度建設(shè)缺乏所引發(fā)的各種丑聞。對(duì)中國而言，最重要的是制定可以處理公司治理問題的強(qiáng)大法律。美國證監(jiān)會(huì)和英國金融管理局在這方面樹立了典范，但是還不夠。

在激烈競(jìng)爭(zhēng)的條件下，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)僅僅提供所承諾的福利；企業(yè)卻可以通過壟斷或者以建立準(zhǔn)入壁壘的方式來削弱競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度等手段，來增加利潤。這也解釋了為何需要建立一個(gè)積極且時(shí)刻保持警覺的反托拉斯權(quán)力機(jī)構(gòu)。許多不利競(jìng)爭(zhēng)的行為發(fā)生在地方，因此不僅在中央，而且在地方層面上建立這樣的機(jī)構(gòu)顯得尤為重要了。

政策的執(zhí)行問題是制度改革的關(guān)鍵。中國是一個(gè)大國，由中央發(fā)布的政策必須要在地方轉(zhuǎn)換成行動(dòng)，可能需要采用更多的激勵(lì)機(jī)制，比如中央給地方提供財(cái)政上的獎(jiǎng)懲激勵(lì)機(jī)制。盡管如此，最重要的依然是建立整個(gè)國家對(duì)“十一五”規(guī)劃的認(rèn)同，這正是該計(jì)劃努力達(dá)到的。

隨著向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過渡，中國會(huì)面臨其他市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家所遇到的問題，即利益集團(tuán)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的影響。

當(dāng)企業(yè)的影響力以及財(cái)富都在增加時(shí)，他們將努力使用政治過程為自己獲取更多的資源。他們將努力證明為何企業(yè)所需對(duì)國家而言是一件好事。企業(yè)談?wù)摰氖枪ぷ鳈C(jī)會(huì)的減少，并威脅政府，如果不按照他們的要求做，他們將遷移到其他地方，或者減少工作崗位。他們以此來要挾放松國家規(guī)定的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，以及安全生產(chǎn)要求。由于缺乏對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)一個(gè)通行的理解，這些企業(yè)利己的言行經(jīng)?？梢缘贸?，或至少為他們有悖于政府整體利益的行為提供掩飾。

當(dāng)中國邁向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)，需要注意這些特殊利益團(tuán)體的角色。一些觀察家指出，低于市場(chǎng)價(jià)的能源價(jià)格表明利益集團(tuán)正發(fā)揮影響。如果能夠限制利益集團(tuán)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的影響，中國將真正建成有自身特色的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。

多年來，中國一直是“摸著石頭過河”?，F(xiàn)在中國已經(jīng)穿越“河流”，同時(shí)也摸到相當(dāng)多的“石頭”。中國依然是一個(gè)低收入國家。盡管根據(jù)購買力平價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)，中國顯示突出的經(jīng)濟(jì)成就，人均收入依然只有美國的八分之一。以往中國在平衡遠(yuǎn)景同靈活性以及關(guān)注社會(huì)和諧方面的成功經(jīng)驗(yàn)表明，“十一五”以及未來的規(guī)劃具有光明的前景。

在未來數(shù)年內(nèi)，在向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過渡期間，中國將面臨諸多重大的決策，需要逐漸建立做事的規(guī)范。我希望以兩個(gè)確定的論斷結(jié)束我的文章：“越自由的市場(chǎng)越有效率”的說法沒有理論基礎(chǔ)支持；每個(gè)成功的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體都在市場(chǎng)和政府之間取得適度的平衡。

如我此前所言，政府在創(chuàng)新性、提供安全網(wǎng)絡(luò)以及保持和諧社會(huì)方面起到特別重要的作用，而所謂“和諧社會(huì)”指的是社會(huì)正義以及團(tuán)結(jié)。

作者為哥倫比亞大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，2001年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者