美國的民主只是為了限制“人民的猖狂”？

馮  鉞

前不久落下帷幕的2016年美國總統(tǒng)選舉的激烈程度堪稱美國歷史上所僅見，候任總統(tǒng)特朗普將很快于1月20日宣誓就職。

事實(shí)上，全球各地的人們對(duì)美式民主的關(guān)注多年來從未停息，中國人對(duì)美國的關(guān)注程度自一百多年前就一直居高不下。但我們對(duì)美國的了解究竟有多少？一些習(xí)以為常的認(rèn)識(shí)是否準(zhǔn)確？特別是對(duì)美式民主制度及其歷史一直有很流行的看法，這些看法是否準(zhǔn)確反映了當(dāng)時(shí)的社會(huì)背景、歷史背景？

搞清楚一件事物，最好的方法就是研究一下當(dāng)年它是怎樣起源的。

多年來非常流行的看法是，1787年費(fèi)城制憲會(huì)議奠定了美國政治制度的基石，更有人將它稱為民主的奇跡，因此那次費(fèi)城會(huì)議成為自由民主的象征。

后世人們對(duì)于這次會(huì)議的探討多是頌揚(yáng)和贊賞：一是頌揚(yáng)和贊賞會(huì)議制定了憲法；二是頌揚(yáng)和贊賞當(dāng)時(shí)參加會(huì)議的各州代表們所表現(xiàn)出的睿智、妥協(xié)等。

但要深入了解一件事情的真實(shí)情況，頌揚(yáng)和贊賞是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。

一、美國憲法不是全民的產(chǎn)物

費(fèi)城制憲會(huì)議當(dāng)時(shí)的情況到底是怎么樣的？還是應(yīng)當(dāng)看看仔細(xì)研究過會(huì)議討論紀(jì)錄的美國學(xué)者的分析結(jié)果。

1787年費(fèi)城制憲會(huì)議距離今天并不遙遠(yuǎn)，在其舉行一百多年后的二十世紀(jì)初美國歷史學(xué)家比爾德研究了當(dāng)時(shí)的會(huì)議紀(jì)錄，得出了令人耳目一新的結(jié)論。

那就是費(fèi)城會(huì)議的真實(shí)背景實(shí)際遠(yuǎn)非表面所看到的那樣光彩奪目，而是一次精英為自己利益打算的會(huì)議，與會(huì)的代表們有巨大的私人經(jīng)濟(jì)利益目標(biāo)在里面。經(jīng)濟(jì)因素成為這次會(huì)議最主要的推動(dòng)力。

比爾德早就指出：“（美國）憲法不是所謂‘全民’的產(chǎn)物，而不過是希望從中獲得利益的一個(gè)經(jīng)濟(jì)利益集團(tuán)的產(chǎn)物”，正是這個(gè)經(jīng)濟(jì)利益集團(tuán)的代表們制定了美國聯(lián)邦憲法以及由此產(chǎn)生的政治制度。

比爾德是二十世紀(jì)早期美國歷史研究領(lǐng)域的重要領(lǐng)軍人物，大約一百年前他深入研究了當(dāng)年參加費(fèi)城制憲會(huì)議的代表們的個(gè)人情況、社會(huì)地位、經(jīng)濟(jì)地位以及他們在制憲會(huì)議中的發(fā)言紀(jì)錄。

他指出，在出席1787年制憲會(huì)議的五十五名代表中，有四十人擁有戰(zhàn)爭期間發(fā)行的公債，十四人是土地投機(jī)商，二十四人是放高利貸者，十五人是奴隸主，十一人從事商業(yè)、制造業(yè)和航運(yùn)業(yè)，其中有些人同時(shí)經(jīng)營多種行業(yè)，在身份上有所重合。值得注意的是，在這個(gè)群體中沒有一個(gè)人代表小農(nóng)和手藝人的利益，雖然這些人占當(dāng)時(shí)美國人口的絕大多數(shù)。這就意味著占美國人口大多數(shù)的這個(gè)群體在這次至關(guān)重要的會(huì)議中沒有發(fā)言權(quán)。

在當(dāng)時(shí)的社會(huì)，群體的人口數(shù)量與其所擁有的政治、經(jīng)濟(jì)權(quán)力并不成正比。在經(jīng)濟(jì)上據(jù)有大量資產(chǎn)的群體雖然只占當(dāng)時(shí)美國人口的少數(shù)，但這并不影響這個(gè)少數(shù)群體在社會(huì)生活、政治生活中占據(jù)較大優(yōu)勢，因?yàn)樗麄內(nèi)藬?shù)雖少，但在政治和經(jīng)濟(jì)利益面前更容易團(tuán)結(jié)起來，力量更強(qiáng)大。而其他群體則因經(jīng)濟(jì)地位較低，往往處于困難之中，造成他們的相對(duì)分散，很難團(tuán)結(jié)到一起。

后世的經(jīng)驗(yàn)也可以解釋為何在大多數(shù)國家革命很難成功的原因。有產(chǎn)者之間的溝通與交流、行動(dòng)與妥協(xié)都比其他群體更易達(dá)成，而且有更多優(yōu)勢。

費(fèi)城會(huì)議的紀(jì)錄明白無誤地顯示出這些代表中的大多數(shù)，“對(duì)于他們在費(fèi)城的努力結(jié)果都有直接的個(gè)人的利益關(guān)系，而且都曾由于憲法的通過或多或少地獲得經(jīng)濟(jì)利益。在費(fèi)城創(chuàng)造出來的政府結(jié)構(gòu)就反映了這些集團(tuán)的利益，并且使多數(shù)難以威脅少數(shù)。……這種制度的經(jīng)濟(jì)意義是：有產(chǎn)者利益集團(tuán)憑其卓越的力量和知識(shí)，可以在必要時(shí)獲得有利的立法，同時(shí)又不受國會(huì)里的多數(shù)的控制。”

在深入研究費(fèi)城會(huì)議記錄的基礎(chǔ)上，比爾德意味深長，“憲法并不像法官所說的那樣，是全民的創(chuàng)造，也不像南方廢憲派長期主張的那樣，是各州的創(chuàng)造。它只是一個(gè)鞏固的集團(tuán)的作品，他們的利益不知道有什么州界，他們的利益范圍包羅全國。”

十九世紀(jì)英國著名政治學(xué)者阿克頓對(duì)費(fèi)城會(huì)議的評(píng)論也值得后世的人們深思。阿克頓就是那位說出了“權(quán)力產(chǎn)生腐敗，絕對(duì)的權(quán)力產(chǎn)生絕對(duì)的腐敗”名言的大學(xué)者，他在評(píng)價(jià)美國的制度時(shí)認(rèn)為，“美國制度安排明智地防范民主對(duì)自由的侵害，當(dāng)時(shí)制憲會(huì)議起草了憲法。他們想方設(shè)法，做出了各種努力，發(fā)明了各種計(jì)謀，試圖遏制不可阻擋的民主潮流。”

阿克頓還指出，“最為驚人的是純民主的觀點(diǎn)幾乎沒有在這次會(huì)議上體現(xiàn)出來。美國的憲法遠(yuǎn)不是民主革命和反對(duì)英國體制的產(chǎn)物，而是對(duì)民主強(qiáng)烈反作用的結(jié)果。”

二、開國精英們的辯護(hù)和計(jì)謀

那么，當(dāng)時(shí)參加費(fèi)城會(huì)議的美國精英們對(duì)民主的看法到底是怎樣的呢？

他們的觀點(diǎn)在會(huì)議記錄中得到了清楚的表達(dá)。例如，“舍曼先生反對(duì)人民進(jìn)行選舉：堅(jiān)持由州立法機(jī)構(gòu)進(jìn)行選舉。人民應(yīng)該立即少去參與政府事務(wù)”。“（漢密爾頓認(rèn)為）如果我們太傾向于民主制，我們不久就會(huì)落入君主制。……古代民主制，盡管人民可以進(jìn)行辯論，但從沒有具備好政府的特征。專制才是它們的特征。”

美國聯(lián)邦黨人重要代表人物之一麥迪遜道出了制憲的真正目的：“在一個(gè)多數(shù)人終會(huì)變成無產(chǎn)者的國家里，有產(chǎn)者的財(cái)產(chǎn)權(quán)在本質(zhì)上是脆弱的。”這種脆弱性成了制憲者們對(duì)多數(shù)人暴政威脅關(guān)注的焦點(diǎn)，于是制憲者的基本任務(wù)就是設(shè)計(jì)一種基于共和原則但又確保少數(shù)人的財(cái)產(chǎn)安全的政體。

以漢密爾頓、麥迪遜為首的聯(lián)邦黨人——美國民主制度的開創(chuàng)者們——認(rèn)為，民主政體導(dǎo)致“多數(shù)人的暴政”，民主不是一種好的制度安排，因?yàn)榭赡軐?dǎo)致多數(shù)人對(duì)少數(shù)人的壓迫；憲政才是好的制度安排，因?yàn)樗Ｗo(hù)了少數(shù)人的利益。麥迪遜甚至直截了當(dāng)?shù)卣f：“民主政體就成了動(dòng)亂和爭論的圖景，同個(gè)人安全或財(cái)產(chǎn)權(quán)是不相容的，往往由于暴亡而夭折”。

這就是美國的開國精英們?yōu)榱藨椃ǖ耐ㄟ^所做的各種各樣的辯護(hù)。但僅有辯護(hù)還是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，因?yàn)?，要通過一個(gè)明顯有利于少數(shù)有產(chǎn)者利益的憲法，必然會(huì)在投票過程中遭到廣大勞動(dòng)人民的反對(duì)。為了限制勞動(dòng)人民有權(quán)對(duì)是否通過新的聯(lián)邦憲法進(jìn)行表決，在以這些資產(chǎn)階級(jí)為首的集團(tuán)的強(qiáng)力推動(dòng)下，各州于1787年先后實(shí)施了關(guān)于選舉權(quán)和州議員的財(cái)產(chǎn)限制規(guī)定。

如新澤州的憲法對(duì)投票權(quán)做了如下規(guī)定：凡該州人民達(dá)到成年，并在該州擁有50鎊以上財(cái)產(chǎn)者……有選舉上、下議會(huì)議員的權(quán)利；馬薩諸塞州規(guī)定，只有年收入達(dá)3鎊以上、不動(dòng)產(chǎn)價(jià)值60鎊以上的男子才有投票權(quán)；紐約州規(guī)定，只有不動(dòng)產(chǎn)達(dá)100鎊以上的男子才有投票資格。

以今天美國人的收入標(biāo)準(zhǔn)來看，50鎊、60鎊或100鎊是一個(gè)多么微不足道的數(shù)目，但在當(dāng)時(shí)，這是一筆極大的財(cái)產(chǎn)，這一條就限制了絕大多數(shù)普通勞動(dòng)人民參與選舉的權(quán)利。

看看當(dāng)時(shí)對(duì)財(cái)產(chǎn)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和記錄，我們就會(huì)知道50鎊貨幣在那個(gè)時(shí)代的含義。在紐約州，“1790年的統(tǒng)計(jì)指出，在紐約市的三萬人口中，僅有1209人擁有價(jià)值一百鎊以上的不動(dòng)產(chǎn)；1221人擁有二十鎊；2661人擁有40先令”。

根據(jù)這個(gè)統(tǒng)計(jì)，很容易看出，在當(dāng)時(shí)紐約的3萬人口中，只有1209人有投票資格，而他們的不動(dòng)產(chǎn)達(dá)到了100鎊以上。所以，在這些法律的限制下，勞動(dòng)人民根本就不能夠?qū)κ欠褚ㄟ^聯(lián)邦憲法進(jìn)行表決，更不要說討論、修改它的內(nèi)容了。

雖然如此，美國的開國精英們依然不放心，他們還在投票權(quán)的其他范圍上設(shè)定了一系列的障礙。除了財(cái)產(chǎn)上的要求之外，投票資格人還有其他傳統(tǒng)的資格限制。通過這些限制，有四大群體被排除在選舉之外：奴隸、契約仆役、根據(jù)州憲法和法律規(guī)定的財(cái)產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)而無投票資格的多數(shù)男子、被剝奪公民權(quán)而遭受法律歧視的婦女。這些人等于被資產(chǎn)階級(jí)從一開始就剝奪了公民權(quán)。

正是在這次對(duì)民主強(qiáng)烈反作用的制憲會(huì)議中，美國政府構(gòu)架基本得以通過。兩年后，大部分州批準(zhǔn)了憲法，1789年誕生了首位總統(tǒng)華盛頓。但人們應(yīng)當(dāng)清楚的是在當(dāng)時(shí)看來，1787年制憲會(huì)議不是民主的奇跡而只是費(fèi)城的奇跡，是當(dāng)時(shí)的美國精英們創(chuàng)造的奇跡。

此后，美國的統(tǒng)治者們雖然迫于勞動(dòng)人民的壓力，不得不逐步減少對(duì)選舉權(quán)的限制，但是卻經(jīng)歷了長期激烈的斗爭。一直到1920年在憲法第19條修正案中，才給予婦女以選舉權(quán)；直到第二次世界大戰(zhàn)后，對(duì)少數(shù)民族選舉權(quán)的限制才告取消；對(duì)黑人平等選舉權(quán)的保障，更是在1965年以后才得以實(shí)行，而這個(gè)時(shí)候已經(jīng)距美國建國將近200年了。

美國《聯(lián)邦憲法》還廢除了原來邦聯(lián)的一院制，改為采用兩院制。這是因?yàn)椋_國精英們擔(dān)心總統(tǒng)若由一院制的國會(huì)選舉，易受國會(huì)掣肘，難以發(fā)揮作用，遂決定由各州選出選舉人團(tuán)，再由這批“精英”選舉總統(tǒng)。

而且憲法給予參議院很大的權(quán)力，因?yàn)閰⒆h員并不由“普選”產(chǎn)生，而是由各州議會(huì)選舉，所以參議員多是由大資產(chǎn)者擔(dān)當(dāng)。眾議員由“普選”產(chǎn)生，考慮到未來普通大眾中的某些人有可能成為眾議員，因此對(duì)眾議院的權(quán)力做了大幅度限制。兩院制可以使參議院便于制止情緒可能過于沖動(dòng)的眾議院。

此外，這些精英們設(shè)計(jì)的選舉制度還有一個(gè)重大的作用，200多年來可以成功地防止第三黨崛起。在最近的例子中，美國富豪佩羅于1996年參選總統(tǒng)，曾奪得相當(dāng)數(shù)量的普選票，但因?yàn)樗牡胤浇M織才組建不久，實(shí)力不夠，以至于在任何州都不夠多數(shù)票，結(jié)果是選舉人票一張也拿不到。

三、“抑制民眾”的民主政治

現(xiàn)代美國政治學(xué)者斯塔夫里阿諾斯也曾對(duì)費(fèi)城制憲會(huì)議的真正目的做過分析，他這樣寫道：“出自憲法大廳的那個(gè)文件是為了抑制民眾的民主政治而精心擬定的。其主要特點(diǎn)是制定了完善的制約與平衡制度。四個(gè)獨(dú)立的政府機(jī)構(gòu)——眾議院、參議院、總統(tǒng)和最高法院——將通過不同的方法被選定，它們的任期各不相同。普選產(chǎn)生的眾議院受制于以下幾種東西——對(duì)選舉權(quán)的限制、兩院制、總統(tǒng)否決權(quán)和最高法院。兩院制規(guī)定參議院可以制止過于沖動(dòng)的眾議院；至于總統(tǒng)否決權(quán)，國會(huì)能以兩院三分之二的反對(duì)票使之無效；而最高法院則擁有對(duì)國會(huì)的司法審查權(quán)。”

美國以外的、非英語國家的受眾對(duì)美國政府結(jié)構(gòu)最常見的解釋是，美國是三權(quán)分立結(jié)構(gòu)。“三權(quán)分立”這個(gè)詞可能當(dāng)時(shí)都沒有出現(xiàn)在會(huì)議代表的腦海中，他們所需要的是通過這種制度確保少數(shù)的利益不被分割、侵害。“三權(quán)分立”是后來中國的早期英語的翻譯者們?yōu)楸阌诖蠹依斫馕鞣降闹贫?，而形象的發(fā)明的一個(gè)詞匯。

美國開國精英們頗有遠(yuǎn)見地設(shè)立了這樣一套互相制衡的制度，以免使得一人或單獨(dú)的機(jī)構(gòu)專權(quán)獨(dú)大。但對(duì)照比爾德的觀點(diǎn)，美國的政府結(jié)構(gòu)是任何時(shí)候都是只占社會(huì)少數(shù)的精英設(shè)計(jì)出來，專門用來防止多數(shù)的普通民眾掌握、控制權(quán)力的一個(gè)構(gòu)架。的確，所謂“三權(quán)分立”的體制設(shè)計(jì)很精巧，但不是為了權(quán)力的制約而制約，而是為了限制“人民的猖狂”。

費(fèi)城會(huì)議的結(jié)果是，人民大眾由于財(cái)產(chǎn)限制而被剝奪了選舉權(quán)以及人民大眾的無知與冷淡，使動(dòng)產(chǎn)利益集團(tuán)在選舉中獲得了極大的便宜。重要的一點(diǎn)是，有產(chǎn)者因?yàn)樗挠挟a(chǎn)，其經(jīng)濟(jì)力量是巨大的，在1787年之前的邦聯(lián)政府軟弱的情況下，經(jīng)濟(jì)力量通過聯(lián)合、規(guī)劃，可以轉(zhuǎn)變?yōu)檎瘟α?。憑其卓越的力量和知識(shí)，可以在必要時(shí)獲得有利的立法，同時(shí)又不受國會(huì)里的多數(shù)的控制。

這種巧妙的設(shè)計(jì)，我們通常是站在后世的立場上，用后世的觀點(diǎn)來衡量當(dāng)時(shí)的情況。但當(dāng)時(shí)的情況往往與后世的想象和曲解有很大不同。

對(duì)于這個(gè)為很多人所稱道的美國式民主制度，倒是美國第四任總統(tǒng)麥迪遜早就明白地道出了這個(gè)制度和政府的真義：“（我們的）政府應(yīng)保障國家的長久利益以免有所變動(dòng)。……應(yīng)該這樣組成政府使富裕的少數(shù)得到保護(hù)，不受多數(shù)人的侵犯。”

四、總統(tǒng)之位的精英爭奪

依據(jù)費(fèi)城會(huì)議的結(jié)果推選出來的美國首任總統(tǒng)華盛頓出身不凡，同樣出生于精英家庭。通常我們認(rèn)為華盛頓的父親對(duì)華盛頓影響很大，小胡桃樹的故事廣為流傳，但事實(shí)可能與此多少有些出入，對(duì)華盛頓影響最大的不是他的父親，而是他同父異母的哥哥勞倫斯。

據(jù)美國史料記載，華盛頓的父親奧古斯丁通過繼承、婚姻以及投機(jī)生意，積累了不少的財(cái)富，到華盛頓出生的時(shí)候，他家已在波托馬克河畔有了相當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)，當(dāng)時(shí)他們住在弗吉尼亞的西摩蘭德。不過在華盛頓十一歲的時(shí)候，父親奧古斯丁撒手人寰，華盛頓便搬到了弗農(nóng)山莊與他同父異母的哥哥勞倫斯一起生活，正是從那時(shí)起勞倫斯開始成為華盛頓的偶像。

勞倫斯不但是對(duì)華盛頓一生影響很大的人物，也是華盛頓能夠進(jìn)入弗吉尼亞名流圈的關(guān)鍵人物。勞倫斯擁有大量地產(chǎn)，這使華盛頓從小時(shí)起就對(duì)廣袤的土地和開拓西部有濃厚的興趣。此外，華盛頓的軍事生涯和軍事經(jīng)驗(yàn)也是深受勞倫斯影響的結(jié)果，因?yàn)閯趥愃乖尤胗④姡蠲巴永毡群５貐^(qū)作戰(zhàn)。勞倫斯回來后，經(jīng)常在家里講起這三年的軍旅生涯，那些充滿英雄主義色彩的戰(zhàn)斗故事讓他在華盛頓心中留下了光輝形象。

雖然勞倫斯在當(dāng)?shù)赜休^高的社會(huì)地位，又有軍功，但在上層社會(huì)中要站穩(wěn)腳跟不能只靠著一家或一人的單打獨(dú)斗。上層之間的聯(lián)姻是當(dāng)時(shí)社會(huì)的必然。

英國在北美的殖民地名義上是一個(gè)沒有濃厚貴族傳統(tǒng)的新地區(qū)，但那只是剛開始的情形，到了華盛頓出生的時(shí)候經(jīng)過英格蘭人一百多年的開拓，當(dāng)?shù)匾呀?jīng)出現(xiàn)相對(duì)固定的上層圈子，如有名的費(fèi)爾法克斯家族，這個(gè)家族在早期的弗吉尼亞有很大的政治、經(jīng)濟(jì)影響力，能與該家族聯(lián)姻是進(jìn)入上層的最好的捷徑。

費(fèi)爾法克斯家族對(duì)華盛頓將來的發(fā)展、升遷發(fā)揮了早期的決定性作用，而這一切實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)是華盛頓的哥哥勞倫斯促成的。因?yàn)閯趥愃古c這個(gè)弗吉尼亞最有影響力的費(fèi)爾法克斯家族的女兒結(jié)了婚，這樁婚姻對(duì)華盛頓的重要性不言而喻，這使他從小就在弗吉尼亞上流政治、社會(huì)的領(lǐng)袖圈子中成長起來。

費(fèi)爾法克斯家族的威廉·費(fèi)爾法克斯上校對(duì)這個(gè)小伙子也著意培養(yǎng)，在華盛頓年僅16歲的時(shí)候，就派他加入到西部調(diào)查的隊(duì)伍中去，一年后更是任命他為卡爾派帕地區(qū)調(diào)查負(fù)責(zé)人，這時(shí)華盛頓也不過才17歲。這一職位對(duì)他來說意味著可以有了自己的收入，而且擁有了在西部獲得極有前景的土地的機(jī)會(huì)。在政治上，家族的聯(lián)姻對(duì)于下一代的培養(yǎng)有重要作用，大的家族往往與相同，至少是類似的家族聯(lián)姻，這里除了有一個(gè)門當(dāng)戶對(duì)的問題，還可以通過聯(lián)姻增加雙方的實(shí)力。

但如果自己所在的家庭背后沒有厚實(shí)的家族支撐，出身于平民之家的子弟，通過努力也有可能獲得向上流動(dòng)的機(jī)會(huì)。但這樣的機(jī)會(huì)并不是隨便誰都能夠獲得的，你必須足夠優(yōu)秀，或許還得有人慧眼識(shí)英和提攜。

華盛頓20歲的時(shí)候，勞倫斯去世了，華盛頓繼承了他的大筆遺產(chǎn)，包括后來聞名于世的弗農(nóng)山莊。華盛頓在27歲那年遇到了美麗而富有的寡婦瑪莎，瑪莎比華盛頓大一歲，兩人很快結(jié)為夫妻，瑪莎搬到弗農(nóng)山莊居住，給華盛頓帶來了前夫家的大量地產(chǎn)和兩個(gè)孩子。華盛頓的資產(chǎn)進(jìn)一步擴(kuò)大。

后來在與印第安人等的作戰(zhàn)中，華盛頓逐漸積累了軍事經(jīng)驗(yàn)，這對(duì)日后他被推選為北美大陸軍的總司令有重要意義。至于在美國獨(dú)立戰(zhàn)爭時(shí)期，華盛頓成為美軍統(tǒng)帥，帶領(lǐng)美國獲得獨(dú)立的事情早已廣為人知，在此不做贅述。

到了1789年第一次推選總統(tǒng)時(shí)，華盛頓因其位望無人可比，遂成為美國首任總統(tǒng)，此后連任一屆。到1797年，因身體健康原因不再擔(dān)任總統(tǒng)一職，回家休養(yǎng)，兩年之后的1799年在家中病逝。華盛頓之后，美國總統(tǒng)之位便在精英中開始了激烈之爭，若從1789年開始算至2016年，總統(tǒng)大位每四年一爭已上演了227年，在這個(gè)過程中它慢慢形成了今天我們看到的樣子。

任何一件事物都有它本來的樣子，但隨著時(shí)間的流逝，在本來的上面會(huì)附著越來越多的觀點(diǎn)，形成厚厚的塵埃，漸漸隱去了原來的真實(shí)。因此，拂去這厚厚的塵埃，是每一個(gè)研究者都應(yīng)有的態(tài)度。

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