誰打碎了中產(chǎn)階級的美國夢？

克里斯蒂婭·弗里蘭

本文作者克里斯蒂婭·弗里蘭（Chrystia Freeland），畢業(yè)于哈佛大學，曾為路透社資深編輯，長期為《金融時報》、《經(jīng)濟學人》、《華盛頓郵報》撰稿。現(xiàn)為加拿大國會議員。

在作者看來，美國所面臨的危機，是有1%的超級富豪和精英脫離了其他社會階層，追尋會進一步拉大差距的經(jīng)濟、政治和社會目標，這將毀滅讓美國致富、并最初讓這1%人獲得成功的那種開放型體制。

一、“威尼斯悲劇”

14世紀早期，威尼斯是歐洲最富有的城市之一，他的經(jīng)濟核心，是所謂的“colleganza”，這是聯(lián)合股份公司的一種基本形式，其創(chuàng)立目的是為單一的貿(mào)易活動提供財政資助。

“Colleganza”這種形式的卓越之處在于，它為新進者敞開了經(jīng)濟大門，讓敢于冒險的實業(yè)家可以和為他們的商業(yè)航行提供資助的成功商人一起共享金融回報。

1315年，當威尼斯城邦的經(jīng)濟實力到達其鼎盛的時候，悲劇發(fā)生了。

上層階級為了保住他們的特權，出版了一本名為《金書》（Libro d’Oro）姓名冊。這是威尼斯貴族階層的官方登記名錄，如果你的家族不在上面，你就無法加入這個城市的寡頭統(tǒng)治集團，顯而易見，這本書的根本用意，就是阻止正式的社會流動。

這個變動其實始于《金書》出版的二十年前，它帶來的驚人改變被威尼斯人稱為“完結”（La Serrata）。沒過多久，政治“完結”就轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟“完結”。在寡頭統(tǒng)治者的控制下，威尼斯逐漸削減了新進者的商業(yè)機會。最終，“colleganza”受到禁止。處于統(tǒng)治地位的精英階層這樣做是為了保全其自身的短期利益，但長期看來，“完結”意味著統(tǒng)治者階層踏上了一條終結之路，更廣義地說，這也意味著威尼斯的繁榮盛世開始凋敗。到1500年，威尼斯的人口比1330年的人口還要少。而到了17世紀和18世紀，歐洲其他地區(qū)的發(fā)展更加突顯了威尼斯的持續(xù)衰退。

學者達龍·阿賽莫格盧（Daron Acemoglu）和詹姆斯·A·羅賓遜（James A. Robinson）在他們的著作《為什么國家衰亡：權力、繁榮和貧窮的起源》（Why Nations Fail：The Origins of Power, Prosperity, and Poverty）中講述了威尼斯的興衰，并用這個例子闡明：國家的興衰取決于政府體制是包容性還是榨取性的。榨取性國家由統(tǒng)治精英階層控制，該階層的目標就是盡可能地從社會其他階層攫取財富。而包容性的國家則會讓每個人都能獲得經(jīng)濟機遇；通常，包容性越大，創(chuàng)造的財富越多，從而也為實現(xiàn)更大的包容性提供了動力。

二、美國：被打破的良性循環(huán)

美國的歷史可以被解讀成一個這樣的良性循環(huán)。但威尼斯的故事表明，良性循環(huán)也可以被打破。得益于包容性體制的精英階層可能會受到誘惑驅(qū)使，轉(zhuǎn)而收起他們借以上位的梯子。最終，他們的社會會變成一個榨取性的社會，他們的經(jīng)濟也隨之失去活力。

這就是卡爾·馬克思（Karl Marx）預見到的未來，他曾寫道，資本主義蘊含著自我滅亡的種子。這就是當今美國所面臨的危機，因為有1%的人口脫離了其他社會階層，追尋會進一步拉大差距的經(jīng)濟、政治和社會目標，并將最終毀滅這個讓美國致富、并最初讓這1%的人口獲得成功的開放型體制。

隨著美國上層社會和其他階層在社會、特別是教育方面的差距越來越大，你能看到美國的“完結”正在步步逼近。美國的底層社會和中層社會如今已是精疲力竭，美國困難家庭的孩子所接受的教育水平落后于世界其他地區(qū)的水平。

經(jīng)濟學家指出，中產(chǎn)階級的艱難處境在很大程度上是由全球化和科技變化造成的。文化或許也扮演了一定的角色。在有關白人工薪階級的新書中，自由意志主義作家查爾斯·默里（Charles Murray）指責日漸虛弱的中產(chǎn)階級偏離了傳統(tǒng)的家庭價值觀與職業(yè)倫理，而富有階層仍然擁有這些傳統(tǒng)。

這兩種論據(jù)都有一些道理。但這1%的人口不能逃避他們在加大美國社會鴻溝這一問題上應負的責任。經(jīng)濟力量可能是不平等背后的原因，但正如奧巴馬的前預算辦公室主任彼得·R·奧扎格（Peter R. Orszag）告訴我的，公共政策加劇了、而非緩解了這一趨勢。

盡管這種贏家通吃型的經(jīng)濟讓社會上層階級獲得了財富，他們的納稅負擔卻得以減輕。盡管工會的法律權力得到削弱，且由財閥資助的智庫不斷提出有損工會的政策，對高管高薪的容忍度卻在增加。

在20世紀50年代，收入分配頂端階層的邊際所得稅率飆升到90%以上，這個數(shù)字在今天甚至會低到讓民主黨不寒而栗——在2009年最富有的400個納稅人中，有六人沒有繳納任何聯(lián)邦所得稅，有27人只繳納了10%或更少。沒有人繳納的稅款超過了35%。

歷史上，美國的社會流動性曾高過歐洲，且美國的左右兩派都認為經(jīng)濟開放性是國家經(jīng)濟活力的重要來源。但最近的幾個研究發(fā)現(xiàn)，今天的美國人比歐洲人更難脫離他所出生的社會階層。加拿大經(jīng)濟學家邁爾斯·克拉克（Miles Corak）發(fā)現(xiàn)，隨著經(jīng)濟不平等的加劇，社會流動性會降低——這一現(xiàn)象被白宮經(jīng)濟顧問委員會（Council of Economic Advisers）主席艾倫·B·克魯格（Alan B.Krueger）稱為“了不起的蓋茨比曲線（Great Gatsby Curve）”。

創(chuàng)造了美國中產(chǎn)階級的教育成就也停滯不前。超級精英階層把無限的資源撒到子女身上，而公共學校卻嚴重缺乏資金。這就是新的“完結”。精英教育愈發(fā)只是面對那些已經(jīng)身處社會上層的人群。比爾·克林頓（Bill Clinton）和貝拉克·奧巴馬（Barack Obama）把他們的女兒送進了高級私立學校；我也是這么做的。

三、裙帶資本主義的未來

美國的“完結”還以一種更為明顯的方式呈現(xiàn)出來：經(jīng)濟規(guī)則在向社會上層階級傾斜。今天的寡頭統(tǒng)治者所實行的裙帶資本主義遠遠比那時的威尼斯微妙，其運作方式主要有兩種。

第一種就是讓國家的稀有資源流向他們自己的方向。這就是米特·羅姆尼所發(fā)表的“47%的人依靠政府”這一言論的荒謬之處。事實上，正是位于經(jīng)濟金字塔頂層那些人，特別是最頂端的那部分人，最能有效地獲取政府的支持——并讓別人為此買單。

證據(jù)之一是2008年受到兩黨支持的、耗資7000億美元的華爾街援助計劃。證據(jù)之二是裙帶關系人群的復蘇。經(jīng)濟學家伊曼紐爾·賽斯（Emmanuel Saez）和托馬斯·皮凱迪（Thomas Piketty）發(fā)現(xiàn)，在2009年至2010年的經(jīng)濟復蘇期間，有93%的收入增長流入了納稅人中最富有的1%人口。其中最富有的0.01%把37%的上升收入據(jù)為己有，其家庭的收入增加幅度平均為420萬美元。

裙帶資本主義的第二個表現(xiàn)方式更為直接：公司和行業(yè)竭力為自己謀取的稅收補貼、貿(mào)易保護和政府津貼。對兩黨來說，企業(yè)政策這塊肥肉確實是饕餮大餐：綠色能源公司和醫(yī)療保險公司獲利于這屆政府，而石油和鋼鐵公司則受益于喬治·W·布什的政府（George W. Bush）。

當權者有進一步壯大實力的沖動，這不足為奇。競爭和公平的競爭環(huán)境對整個社會來說是好事，但對個體商家來說則意味著艱辛。沃倫·E·巴菲特（Warren E. Buffett）深諳此道。“真正卓越的企業(yè)必須擁有持久的‘護城河’，以保護投入的資本賺取的豐厚回報”。微軟公司（Microsoft）試圖通過排除競爭者來修筑自己的護城河，直至法庭禁止這一行徑。甚至連蘋果公司（Apple）這個從開放型經(jīng)濟中獲益匪淺的企業(yè)也試圖把自己研發(fā)的劣質(zhì)地圖應用程序強加給iPhone 5的消費者。

企業(yè)家樂意把自己塑造成自由市場經(jīng)濟的擁護者，但就像芝加哥大學布斯商學院（University of Chicago Booth School of Business）的經(jīng)濟學家路易吉·津加萊斯（Luigi Zingales）所言，“大多數(shù)游說活動都傾向于商業(yè)利益，而這些游說活動傾向于促進現(xiàn)有企業(yè)的利益，而不是傾向于培養(yǎng)一個真正自由和開放的競爭市場。”

四、美國夢的終結？

在19世紀早期，美國是世界上最平等的社會之一。“我們沒有貧民，”托馬斯·杰弗遜（Thomas Jefferson）在1814年的一封信件中寫到。對杰弗遜來說，這種平等是美國例外論的核心：“還有任何社會的條件比我們的現(xiàn)狀更可取嗎？”

但這一切都隨著工業(yè)化而改變。富蘭克林·D·羅斯福（Franklin D. Roosevelt）于1932年在聯(lián)邦俱樂部（Commonwealth Club）的講話中提到，工業(yè)革命的完成有賴于“一群金融巨頭，他們的致富方式?jīng)]有經(jīng)過特別仔細的檢查，他們因其成就而受到相應的尊崇，完全不考慮他們使用的是何種手段。”美國可能也需要擁有一些巧取豪奪的大亨；羅斯福說，美國應該“兼收并蓄”。

但當這些巨頭們累積了財富和權力，當美國西部邊疆的免費土地被占盡，這個國家面臨著“完結”的威脅。正如羅斯福所言，“我們都知道機會的均等已不復存在。”反之，“如果我們現(xiàn)在還不是經(jīng)濟寡頭統(tǒng)治，我們正在朝那個方向穩(wěn)步前進。”

在今天的美國，富有階層和社會其他階層之間的差距比美國鍍金時代（Gilded Age）以來的任何時候都要巨大。和過去一樣，今天的巨頭在尋求更大的政治發(fā)言權，以匹配自己的經(jīng)濟實力。和過去一樣，如今最不可避免的危險是，他們會把一己私利和公共利益相混淆。財閥的政治崛起的諷刺之處在于，和威尼斯的寡頭一樣，他們威脅到了成就他們的體制。

微信掃一掃，進入讀者交流群

獻一朵花： 鮮花數(shù)量：