新自由主義的衰落與社會主義的未來

大衛(wèi)·科茨

2015年10月，科茨教授訪問北京大學期間接受了《當代世界與社會主義》記者黃斐的采訪，就美國的新自由主義與社會主義現(xiàn)狀、市場社會主義、馬克思主義政治經(jīng)濟學與中國的持續(xù)崛起等問題進行了深入交流與探討。文中●為大衛(wèi)·科茨，▲為黃斐。

美國的新自由主義與社會主義現(xiàn)狀

▲20世紀70年代末80年代初，新自由主義受到英國撒切爾政府和美國里根政府的追捧，逐漸取代凱恩斯主義成為西方經(jīng)濟學的主流。30多年來，新自由主義盛行于英美等發(fā)達國家，成為美國歷任執(zhí)政者所推崇的經(jīng)濟范式與政治綱領。它崇尚自由化、私有化和市場化，反對國家干預，在全球化的資本主義國家占據(jù)主導地位。新自由主義的普遍推行，一方面在一定程度上緩解了凱恩斯主義帶來的困境，另一方面卻使西方發(fā)達國家深陷危機。一些經(jīng)濟學家認為新自由主義的推行是導致2008年國際金融危機爆發(fā)的主要原因。在美國，自新自由主義登上政治舞臺以后，工人階級的生活水平下降，工作環(huán)境惡化，失業(yè)率猛增，您能談談新自由主義在美國的現(xiàn)狀嗎?

●從20世紀70年代后期開始，新自由主義思想就在美國占據(jù)統(tǒng)治地位。2008年發(fā)生的金融危機著實打擊了新自由主義，針對這場危機的回應是非常復雜的。我近期有一本新書談到了這一問題。在危機剛開始時，政府是排斥新自由主義思想的，發(fā)達資本主義國家的政府重新接受了凱恩斯主義思想，此前已被排斥多年的基于凱恩斯經(jīng)濟學理論的刺激性計劃重新被采用，新自由主義似乎已完全被摒棄。但是在銀行被拯救、經(jīng)濟得以在一定程度上恢復之后，經(jīng)過不到九個月的時間，新自由主義思想與政策又回歸了。歐洲與美國都采取了緊縮政策，他們認為問題的根源在于政府赤字。所以在美國，政府支出在很多地方都被縮減了，這同時也引起了很多問題。新自由主義思想和凱恩斯主義思想在國家政策上的相互競爭，已經(jīng)成為資本主義國家政治生活的主流。但同時，這種在資本主義國家平均每30年左右就會發(fā)生一次的經(jīng)濟危機也提升了人們對主流思想之外的思潮的興趣。在美國與歐洲，左翼與右翼的情緒都變得強烈了。

▲西方雖然遭遇了金融危機，貧富差距不斷擴大，但新自由主義思想的追隨者依然眾多。在美國，右翼政治勢力強大，金融危機似乎并沒有阻擋保守主義的發(fā)展，您怎么看待這個問題呢?

●“眾多”是一個錯誤的導向。新自由主義在普通群眾中從來不受歡迎，它只是在統(tǒng)治階級和占主導地位的知識分子中受到追捧。在美國，右翼勢力非?；奶?mdash;—他們是反科學的，不相信現(xiàn)代科學;他們是虔誠的宗教信徒，是原教旨主義者，相信上帝幾千年前在七天內(nèi)創(chuàng)造了世界;他們不相信進化論;他們反對政府提高人們的福利，只贊成政府增加軍隊與警察。這就是目前的情況。

▲2015年4月30日，伯尼·桑德斯(Bernie Sanders)正式宣布以民主黨人身份參加2016年美國總統(tǒng)大選。他以“民主社會主義者”的身份參加總統(tǒng)的角逐，受到平民階層的選民歡迎，成為2016年美國大選最大的一匹黑馬。桑德斯受到主流群體的青睞，這是否意味著美國民眾對社會主義的看法正在改變?

●桑德斯是美國參議院中唯一一位社會主義者，來自人口很少的佛蒙特州。他宣稱競選民主黨總統(tǒng)候選人提名，但他實際上并不是民主黨代表，而是一名無黨派人士。人們以為他不會獲得什么支持，但實際上他贏得了佛蒙特州前兩個初選的勝利。他現(xiàn)在成為總統(tǒng)候選人的有力競爭者。雖然從來沒有一位作為社會主義者的美國總統(tǒng)候選人有機會贏得勝利，但這個跡象表明社會主義思想日益開放，人們對社會主義的興趣提升了。

▲自冷戰(zhàn)以來，美國民眾多把社會主義看作是一種專制的“邪惡”存在，此前沒有哪位總統(tǒng)候選人敢于聲稱自己是社會主義者。但根據(jù)近年來美國媒體的民意調(diào)查顯示，越來越多的美國年輕人認為，如果社會主義能夠照顧到更多人的利益，使貧富差距縮小，使教育更普及、更公平，這樣的社會主義是可以接受的。這是否意味著美國社會正發(fā)生著深層次的結構性變化，美國民眾更容易理解與接受社會主義了呢?

●現(xiàn)在是比十年前容易多了。在19世紀后期，美國工人開展了影響力很大的社會主義運動，但20世紀的社會主義運動卻經(jīng)歷了起起伏伏。在第一次世界大戰(zhàn)之前的幾年里，美國產(chǎn)生了強大的社會主義力量，隨后在20世紀30年代的大蕭條期間，又產(chǎn)生了能量強大的共產(chǎn)黨。但在第二次世界大戰(zhàn)結束后，社會主義思想在美國工人群體中就沒有影響力了，只有少數(shù)人還在堅持。這里面有很多歷史原因，使美國與德國、法國、意大利等同樣擁有社會主義者與共產(chǎn)黨的國家在很多方面都出現(xiàn)差異。之后就是蘇聯(lián)解體了，這對社會主義運動產(chǎn)生了重大的負面影響。我也寫過一本這方面的書。當前，很多對于蘇聯(lián)解體原因的主要解釋是，它表明了社會主義無法運轉(zhuǎn)，我不同意這種解釋，但它確實削弱了歐洲社會主義政黨的實力。但是如今失業(yè)率上升，人們對不平等十分不滿，在美國和其他許多國家都存在巨大的不平等。2009年以來，馬克思的《資本論》在美國的銷量急劇上升。同期的公共觀念調(diào)查表明，在美國30歲以下的年輕人中大約有35%—45%的人對社會主義有好感。

▲據(jù)悉，美國有一些高校開設了馬克思主義理論相關課程，吸引了越來越多學生的關注。據(jù)我所知，您所在的馬薩諸塞大學阿默斯特分校也開設了相關課程，頗受學生歡迎。這是否反映了目前貧富差距擴大、社會機會不均等的環(huán)境使美國青年群體的主流思想與他們的上一輩相比已經(jīng)發(fā)生改變?

●的確，我除了教授經(jīng)濟學、政治經(jīng)濟學的一些基本入門課程之外，還教授許多馬克思主義的課程。選課學生多達140個，這些人大部分都對馬克思主義感興趣。學校分設本科生和博士生培養(yǎng)項目，馬克思主義經(jīng)濟學在博士生培養(yǎng)項目中是十分重要的。馬薩諸塞大學阿默斯特分校的經(jīng)濟學系被認為是美國教授非主流經(jīng)濟學理論的領軍院系。我們的博士生沒有一個是新自由主義或新古典主義者，他們都對馬克思主義經(jīng)濟理論或其他非主流經(jīng)濟學感興趣。

▲您如何評價新自由主義與社會主義在美國的未來?

●新自由主義無法為大多數(shù)人帶來繁榮，它只為少數(shù)人服務。在新自由主義時期，美國的大多數(shù)人過得并不好，而且隨著時間推移只會變得更糟。所以我認為社會主義對于大多數(shù)人來說是唯一樂觀的未來，也是解決嚴重的全球氣候問題的唯一方法。

以“參與式社會主義”開辟社會主義新道路

▲從空想社會主義到科學社會主義的產(chǎn)生，從社會主義運動的廣泛開展到社會主義國家的建立，從蘇聯(lián)模式的社會主義到歐洲民主社會主義，社會主義思想產(chǎn)生了諸多流派，對于“社會主義”的定義也有不同解釋。您如何界定“社會主義”?

●關于這個問題，西方馬克思主義者進行了很多爭論。資本主義是什么?資本主義是一種制度，在這個制度中有一種特定類型的市場經(jīng)濟，資產(chǎn)階級擁有生產(chǎn)資料，而生產(chǎn)者是雇傭工人，資本主義的生產(chǎn)方式由利潤引導。西方新古典主義者認為資本主義僅僅是一種市場經(jīng)濟，他們不關注勞動效率因為他們認為這個并不重要，他們認定資本主義的生產(chǎn)方式是有效的。但是，馬克思真正理解了資本主義，認為它并非是一直有效的。效率意味著充分利用資源以獲得消費者最大程度的滿足，但資本主義并沒有特別那樣做，它所做的只是促進增長和創(chuàng)新，因為資產(chǎn)階級之間的競爭是他們的歷史使命。馬克思是第一個理解這一點的人，其他理論家中也就只有20世紀的約瑟夫·熊彼特(Joseph Schumpeter)有過類似的分析。而社會主義，如果作為一種基本理念來解讀的話，是一種為需要而生產(chǎn)、而不是為利潤而生產(chǎn)的制度。

▲學術界對“市場社會主義”一直存在爭議。希勒爾·蒂克庭(Hillel Ticktin)、伯特爾·奧爾曼(Bertell Ollman)等學者認為，社會主義和市場是不相容的，將二者混合起來的市場社會主義不是社會主義，馬克思從來都不是一個市場社會主義者。另一些學者如詹姆斯·勞勒(James Lawler)則認為，市場社會主義是馬克思關于共產(chǎn)主義發(fā)展六大階段中的一個“長期的市場社會主義的新時期”，馬克思本人實際上承認“一個處于中間的市場方向的社會主義階段”的存在，市場社會主義實際上最符合馬克思和恩格斯論述的新出現(xiàn)的后資本主義社會之本質(zhì)的觀點，馬克思和恩格斯都是市場社會主義者。您如何看待市場與社會主義的關系?您認為市場與社會主義能否結合?

●這是一個很復雜的問題。在20世紀20年代初期，蘇聯(lián)正處在非常困難的時期，內(nèi)戰(zhàn)造成了大量破壞，面臨著嚴重的經(jīng)濟困難，那時只有阿富汗一個國家對蘇聯(lián)比較友好。所以他們引入市場，允許私營企業(yè)的發(fā)展，類似市場社會主義的政策被納入“新經(jīng)濟政策”中。但是隨著蘇共中央認為這種允許私營企業(yè)發(fā)展的社會主義是一種倒退，“新經(jīng)濟政策”在1928年便被完全依賴公有財產(chǎn)的中央計劃經(jīng)濟體制所取代。中國的情況與蘇聯(lián)不太一樣。有趣的是，中國從1953年社會主義改造開始時就建立了中央計劃經(jīng)濟模式，實行公有制，但直到1978年，中國并沒有出現(xiàn)類似蘇聯(lián)那樣嚴重的經(jīng)濟困難。除了在“大躍進”和“文化大革命”時期中國經(jīng)濟增長曾經(jīng)出現(xiàn)中斷以外，中國從1953年開始的年均GDP增長率都達到了6%。

1978年中國開始實行改革開放，引入市場機制，通過引進商品、貨幣關系等市場因素，加快生產(chǎn)力的發(fā)展，從而為中國更早地步入以計劃經(jīng)濟和公有制為特征的共產(chǎn)主義社會作了準備。在進行改革開放之初，中國并沒有私營企業(yè)，只有市場，公司不是國有企業(yè)就是鄉(xiāng)鎮(zhèn)和村集體企業(yè)，但有趣的是這些企業(yè)中大多數(shù)都是從小公司改制演變而來的。中國最成功的一些鄉(xiāng)鎮(zhèn)和村集體企業(yè)，就是在1959年、1960年創(chuàng)辦的。1986年，我再次來到中國，與我的妻子一起在中國待了兩個禮拜。那時我就對引入市場有可能導致的不均衡增長、環(huán)境污染和失業(yè)現(xiàn)象表示了擔憂。不幸的是，后來這些問題確實出現(xiàn)了。在20世紀90年代早期，私營企業(yè)越來越多，鄉(xiāng)鎮(zhèn)和村集體企業(yè)從地方政府所有轉(zhuǎn)變?yōu)樗饺怂小?/span>

▲市場能夠提高效率，鼓勵創(chuàng)新，但市場也會導致馬克思所說的異化，使人產(chǎn)生對貨幣的欲望，使人與人的關系在競爭中變得冷漠，從而阻礙工人的團結意識的形成。馬克思在《1844年經(jīng)濟學哲學手稿》、《資本論》等論著中多次提到“異化”，馬克思的異化理論與其在政治經(jīng)濟學中所要解決的問題緊密相關。在市場社會主義運行過程中，如何避免市場經(jīng)濟帶來的異化現(xiàn)象，合理利用市場的優(yōu)勢，是一個非常重要且急需解決的問題。您認為市場帶來的最主要的問題是什么?

●在20世紀80年代，有相當數(shù)量的西方學者對中國特色社會主義十分熱情。他們相信市場社會主義是有效的，可以帶來快速增長。但到了90年代，大多數(shù)曾經(jīng)同情社會主義的學者開始擔心中國的社會主義，因為它產(chǎn)生了許多百萬富翁和億萬富翁。所以，我認為市場帶來的最大的問題是產(chǎn)生了一批富人階級。富人階級不可避免地希望擁有企業(yè)，他們甚至會對政府施加政治壓力以維護自身利益。

市場關系也催生了自由主義思想和其他資本主義的思想。那些在市場競爭中勝出的人更傾向于認為他們的成功源自于自身的努力，而沒有意識到工人們的勞動和建設基礎設施的國家所起到的至關重要的作用，并且不希望自己的收益通過稅收的形式分享給其他任何人。他們開始擔心國家會限制他們獲得利潤，新自由主義思想主張國家不干預經(jīng)濟的觀點正迎合了他們的需要，因此他們被新自由主義思想所吸引，為自己的利益發(fā)聲。所以，我擔心市場機制在提高效率和促進經(jīng)濟增長的同時，也可能產(chǎn)生一個“資本家階級”并威脅到社會主義的生存。

▲您有一個著名的觀點“參與式規(guī)劃”(participatory planning)，主張為了使計劃有效進行，必須將權力分散到社會的所有重要群體中，這種“參與式社會主義”能否避免市場極端發(fā)展帶來的問題、實現(xiàn)有效的社會主義經(jīng)濟?

●我認為有效運轉(zhuǎn)的社會主義經(jīng)濟應當基于這樣一種情況，即決策總是在那些受到影響的人的參與下制定的。所以，企業(yè)董事會應當包括工人、消費者、所在地社區(qū)組織以及更廣泛公眾的代表，同樣，企業(yè)的計劃管理部門也應如此，這樣才能在社會機構上真正體現(xiàn)出社會主義和共產(chǎn)主義性質(zhì)。目前，中國的國有企業(yè)存在很多問題，高層官員擁有決定權，普通工人卻無發(fā)言權。只有使人們民主地參與經(jīng)濟計劃，才能使生產(chǎn)滿足人們的需求。蘇聯(lián)之前的計劃經(jīng)濟是社會主義的一種形式，但它是存在問題的。社會主義的基本思想應該是由勞動人民來進行計劃，我不認為蘇聯(lián)是這樣的。當時蘇聯(lián)的權力是自上而下的，而不是自下而上的，主要計劃是由頂層的一個小群體決定的。他們所認為的社會主義體制在運行時出現(xiàn)了許多問題，最終導致崩潰。在蘇聯(lián)解體時，大多數(shù)人實際上都是希望保留社會主義的，但是蘇聯(lián)的政治權力集中在頂層少數(shù)人手中，當這些少數(shù)人走向社會主義的對立面時，他們就有能力毀滅它，而仍然認同社會主義的普通民眾是沒有能力進行阻止的。因此，我認為“社會主義”和“共產(chǎn)主義”這兩個詞的用法是不同的，馬克思指出了實現(xiàn)共產(chǎn)主義的不同階段，社會主義被認為是第一階段，而共產(chǎn)主義被認為是最終階段。但不管是什么形式，也許市場和私有企業(yè)都會存在于社會主義早期階段的國家中，重要的是社會的發(fā)展方向，這個方向必須是向著擴張計劃和公有企業(yè)的各種形式，替代和邊緣化私有企業(yè)。只有當真正不再為利潤生產(chǎn)，而是為需要生產(chǎn)時，這才能完全實現(xiàn)。

馬克思主義政治經(jīng)濟學真正發(fā)現(xiàn)了資本主義經(jīng)濟的內(nèi)在矛盾

▲20世紀50年代到70年代，為了促進經(jīng)濟增長，新古典經(jīng)濟學吸收了部分凱恩斯的理論，使“新古典—凱恩斯主義綜合”(Neoclassical-Keynesian synthesis)成為那個時期占統(tǒng)治地位的經(jīng)濟思想與政治理念。“新古典—凱恩斯主義綜合”支持政府在市場經(jīng)濟中扮演更重要的角色，主張國家應該通過對金融機構積極監(jiān)管和對基礎設施建設進行合適的投資來引導經(jīng)濟發(fā)展，從而帶來了資本主義發(fā)展的“黃金時代”。有人認為馬克思主張縮小不平等、擴大社會福利的觀點與“新古典—凱恩斯主義綜合”有相似之處。您如何看待這兩種經(jīng)濟思想?

●二戰(zhàn)后資本主義的形式在美國與歐洲發(fā)生了變化。“新古典—凱恩斯主義綜合”是二戰(zhàn)后資本主義的一種改良模式，它是與改良的資本主義模式相關的經(jīng)濟理論與政策，這意味著政府采取凱恩斯主義的財政與貨幣政策來降低失業(yè)率。在美國，金融體系被密切監(jiān)管，銀行完全被政府監(jiān)管，無法為所欲為，許多關鍵領域諸如電力、交通、通訊等，不是公有企業(yè)就是處于嚴密監(jiān)管之下，國內(nèi)25%的電力供應是來自公有或者政府企業(yè)，政府還采取了多樣的福利措施，并培育了工會組織。這些國家雖然是資本主義模式，但已經(jīng)被改良了，成為擁有強大工會的“福利國家”。從二戰(zhàn)后到自由市場思想在經(jīng)濟領域重新占主導地位之前，主流意識形態(tài)是凱恩斯主義。這期間，即使是在新古典主義領域，對于國家干預也持更加開放的態(tài)度。凱恩斯是一個改革家，他認為資本主義是最好的制度，但也需要一個強大的國家來監(jiān)管。所以這種改革并不是轉(zhuǎn)向社會主義，而是資本主義的一種改良形式。任何形式的資本主義都存在矛盾。凱恩斯主義影響下改良的資本主義制度良好地運轉(zhuǎn)了25年，一些人將這段時間稱為資本主義的“黃金時代”。在這個時期，資本主義國家創(chuàng)造了比以往任何時代都要快的GDP增長速度，工人工資和生產(chǎn)利潤也都實現(xiàn)了增長。但是任何一種形式的資本主義都存在矛盾并最終會走向失敗。在20世紀70年代，這種改良形式的資本主義停止了高效運轉(zhuǎn)，通貨膨脹日益加劇，失業(yè)率上升，國際貨幣體系出現(xiàn)了不穩(wěn)定。因此，資產(chǎn)階級轉(zhuǎn)變了他們的立場，轉(zhuǎn)而實行新自由主義形式的資本主義。新自由主義不僅是一種思想，還是一種新的制度。

▲一些經(jīng)濟學家把凱恩斯的著作《就業(yè)、利息和貨幣通論》與馬克思的《資本論》、亞當·斯密的《國富論》一道奉為歐洲三大經(jīng)典經(jīng)濟學理論。在20世紀30年代的“大蕭條”時期，是凱恩斯指出了市場失靈的問題，并主張通過政府增加開支，創(chuàng)造有效需求來刺激經(jīng)濟。一些經(jīng)濟學家將從《就業(yè)、利息和貨幣通論》出版到60年代中期這一時期稱作“凱恩斯時代”。但凱恩斯主義維持了20多年后就宣告失敗，您認為導致凱恩斯主義失靈的主要原因是什么?馬克思主義政治經(jīng)濟學與凱恩斯主義有何本質(zhì)不同?

●凱恩斯為經(jīng)濟改革作出了重要貢獻。他意識到資本主義經(jīng)濟無法為充分就業(yè)所需的產(chǎn)出需求提供保障，商業(yè)投資是非常不可預測的，而商業(yè)投資是經(jīng)濟需求以及在建筑和工廠中購買機器和工具的主要資金來源，當資本家認為他們不需要額外的產(chǎn)能時，商業(yè)投資就會下降，繼而引起經(jīng)濟衰退。凱恩斯的財政和貨幣政策就是為了防止這些問題產(chǎn)生而提出的。但凱恩斯只看到了一個矛盾，他沒有理解資本主義的本質(zhì)和勞動剝削的問題。這是馬克思主義的一個偉大發(fā)現(xiàn)，即資本主義本質(zhì)上是基于勞動剝削基礎上的。馬克思主義政治經(jīng)濟學認為資本主義經(jīng)濟除了需求不足的問題，還存在利潤率下降的問題。凱恩斯主義比起新古典經(jīng)濟學有某些方面的進步，因為新古典經(jīng)濟學堅持認為資本主義沒有能夠?qū)е挛C的機制，而凱恩斯發(fā)現(xiàn)了需求不足的問題，但他沒有看到利潤率下降的問題。所以資本主義經(jīng)濟存在兩個問題，在研究資本主義危機的成因時不能只基于一個問題而忽略另一個。

▲您認為馬克思最有價值的貢獻和馬克思主義最重要的方面是什么?

●我想馬克思主義最重要的理論是歷史唯物主義、辯證唯物主義以及關于人類社會發(fā)展的理論，這是第一位的。第二個就是建立在價值與剩余價值理論基礎上的資本—勞動力關系學說。第三是積累和危機理論。還有一些其他的理論，比如被之后的馬克思主義者進一步發(fā)展的帝國主義理論，也是非常重要的，列寧是主要的貢獻者。還有國家理論、異化理論等，以及許多很有價值的理論，但我認為前三個是最重要的。資本主義內(nèi)在地蘊含著向社會主義轉(zhuǎn)化的趨勢，資本主義的這種主要特征不是來源于勞動剝削，而是來源于帝國主義以及由其產(chǎn)生的世界：帝國主義導致了第一次世界大戰(zhàn)，導致了俄國十月革命的發(fā)生;帝國主義又引起了第二次世界大戰(zhàn)，中國的社會主義革命抓住機會得以成功。所以馬克思對帝國主義的分析是非常重要而有價值的。

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