雖然已經(jīng)二審宣判，但被稱為我國最大“老鼠倉”案馬樂利用未公開信息交易案再起波瀾，日前，最高人民檢察院檢察委員會討論決定，對馬樂利用未公開信息交易案提出抗訴。這是最高檢罕見向最高法提出抗訴。

　　根據(jù)調(diào)查，出生于1982年的馬樂，在擔(dān)任博時(shí)精選股票證券投資基金經(jīng)理期間，先于、同期或稍晚于其管理的“博時(shí)精選”基金賬戶買入相同股票76只，累計(jì)成交金額人民幣10.5億余元，從中非法獲利人民幣1883萬元。

　　馬樂利用未公開信息交易案被稱為最大基金“老鼠倉”案，是2009年2月28日《刑法修正案(七)》公布實(shí)施以來，涉嫌從事“老鼠倉”交易時(shí)間最長、涉及股票數(shù)量最多、交易金額最大和盈利金額最多的一宗案件。

　　今年3月，深圳市中院判處馬樂有期徒刑三年，緩刑五年，隨后深圳市檢察院就提出抗訴，9月的二審廣東省高院仍維持原判。

　　2月21日，原博時(shí)基金經(jīng)理馬樂涉嫌“老鼠倉”案件一審21日下午在深圳開庭

　　抗訴是指檢察院對法院作出的判決、裁定，認(rèn)為確有錯(cuò)誤時(shí)，向法院提出重新審理要求的訴訟活動。最高檢的此次抗訴屬于再審抗訴，即最高檢對各級法院已經(jīng)發(fā)生法律效力的判決、裁定;上級檢察院對下級法院已經(jīng)發(fā)生法律效力的判決、裁定，如發(fā)現(xiàn)確有錯(cuò)誤，按程序提出抗訴。這種抗訴不受時(shí)間限制，對于檢察院抗訴的案件，接受抗訴的法院應(yīng)當(dāng)另行組成合議庭重新審理。

　　案件進(jìn)程

　　2014年1月2日：深圳市檢察院就馬樂利用未公開信息案向深圳市中級法院提起公訴。

　　3月24日：深圳市中級法院一審以利用未公開信息交易罪，判處馬樂有期徒刑三年，緩刑五年，并處罰金1884萬元，同時(shí)對其違法所得1883萬余元予以追繳。

　　4月4日：深圳市檢察院認(rèn)為一審判決法律適用錯(cuò)誤，量刑明顯不當(dāng)，提出抗訴。廣東省檢察院支持抗訴。

　　9月22日，廣東省高級發(fā)言二審該案，庭審中，馬樂對于自己的罪行供認(rèn)不諱?？剞q雙方主要圍繞案件的適用法律及相關(guān)量刑展開激辯，焦點(diǎn)集中在馬樂的行為應(yīng)認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”還是“特別嚴(yán)重”。

　　公訴人認(rèn)為一審判決適用法律錯(cuò)誤，量刑明顯不當(dāng)。根據(jù)刑法規(guī)定，泄露內(nèi)幕信息罪有情節(jié)嚴(yán)重和情節(jié)特別嚴(yán)重的認(rèn)定，因而對于利用未公開信息交易也應(yīng)有情節(jié)嚴(yán)重和情節(jié)特別嚴(yán)重兩種，認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)也應(yīng)一致。馬樂“老鼠倉”案中交易額高達(dá)10.5億元，其從中非法獲利1883萬元，應(yīng)該被認(rèn)定為情節(jié)特別嚴(yán)重。而辯方律師認(rèn)為，這一指控于法無據(jù)，而且違背了法律的基本原則，即罪刑法定和罪刑相適應(yīng)原則。馬樂表示，認(rèn)可一審法院的判決，希望能依據(jù)事實(shí)和法律予以確認(rèn)。

　　10月20日：廣東省高級法院終審裁定駁回抗訴，維持原判。廣東省檢察院認(rèn)為終審裁定確有錯(cuò)誤，于11月27日提請最高檢抗訴。

　　12月8日：最高檢檢委會研究該案，認(rèn)為本案終審裁定法律適用錯(cuò)誤，導(dǎo)致量刑明顯不當(dāng)，決定按審判監(jiān)督程序向最高法院提出抗訴。

　　基金業(yè)陷“老鼠倉”困局

　　近年來，我國基金業(yè)“鼠患”橫行，內(nèi)幕交易案件高發(fā)頻發(fā)，動輒百萬元、千萬元甚至上億元涉案金額。業(yè)內(nèi)人士表示，制度存在漏洞以及懲罰力度過輕是基金業(yè)“鼠患”難休的主要原因。

　　所謂“老鼠倉”，是指莊家在用公有資金拉升股價(jià)之前，先用自己個(gè)人的資金在低位建倉，待用公有資金拉升到高位后個(gè)人倉位賣出獲利。

　　數(shù)據(jù)顯示，近一年來，在監(jiān)管層的強(qiáng)力推進(jìn)下，“捕鼠行動”不斷升級，華夏、博時(shí)、易方達(dá)、招商、中郵創(chuàng)業(yè)、匯豐晉信、海富通、上投摩根等多家基金公司均“中招”。

　　深究“老鼠倉”頻發(fā)的原因，不少業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，刑法處罰過輕，震懾力不足是重要原因。2009年生效的《刑法修正案(七)》引入了對“老鼠倉”的刑事處罰，對內(nèi)幕交易罪“最高處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金”。但今年，國內(nèi)基金業(yè)最大“碩鼠”馬樂一審“判3緩5”，引發(fā)業(yè)內(nèi)“量刑過低”的呼聲。身為當(dāng)事機(jī)構(gòu)的博時(shí)基金公司也只是遭到“整改”的處罰，也被投資者認(rèn)為是“輕描淡寫”。

　　法條鏈接

　　刑法第180第1款:

　　【內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪】證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

　　刑法第180條第4款:

　　【利用未公開信息交易罪】證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的，依照第一款的規(guī)定處罰。

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