中國(guó)利用外資的實(shí)踐已有 30 多年，三資企業(yè)法也都不同程度地做了修改，在三資立法的保護(hù)和引導(dǎo)下，利用外資為我國(guó)的經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展做出了巨大的貢獻(xiàn)。但時(shí)至今日，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)和國(guó)情都發(fā)生了翻天覆地的變化，外資立法中的許多規(guī)定已經(jīng)不合時(shí)宜，而這些法律規(guī)定的根源在于指導(dǎo)思想沒(méi)能跟上中國(guó)經(jīng)濟(jì)的變化，在這些指導(dǎo)思想之下，我國(guó)付出了沉重的代價(jià)，不僅利用外資不盡如人意，反而被外商所利用。目前學(xué)者和立法者們正醞釀修改外資立法體系，外資立法的修改不是簡(jiǎn)單的法條修改，而是需要確立正確的指導(dǎo)思想，正本清源。

　　一、利用外資的內(nèi)涵闡釋

　　“利用”一詞的解釋有二：一是使事物或人發(fā)揮效能;二是借助外物以達(dá)到某種目的。此二義的本質(zhì)并無(wú)二致，即最大限度發(fā)揮某一外物的功用，使其能滿(mǎn)足自己的要求，達(dá)到既定的目的。外資是外國(guó)的資本，包括有形的資本，如貨幣、設(shè)備、原料等，也包括無(wú)形的資本，如技術(shù)等。對(duì)于中國(guó)而言，外資是中國(guó)境外的國(guó)家和地區(qū)(包括香港、澳門(mén)和臺(tái)灣)的資本。根據(jù)《中國(guó)利用外資法律實(shí)務(wù)大全》的解釋?zhuān)猛赓Y實(shí)際上是利用外國(guó)的資金、物質(zhì)、設(shè)備、技術(shù)和勞務(wù)等為本國(guó)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)。利用外資的本質(zhì)就是資本從母國(guó)流入到東道國(guó)，并能為東道國(guó)的經(jīng)濟(jì)服務(wù)。如果母國(guó)資本流入東道國(guó)，沒(méi)有達(dá)到東道國(guó)引進(jìn)外資的目標(biāo)，反而成了母國(guó)賺取利潤(rùn)的場(chǎng)所，對(duì)于東道國(guó)來(lái)說(shuō)就不是利用外資，而是被外資利用。

　　利用外資還是被外資利用取決于三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：一是國(guó)內(nèi)的資源是否已經(jīng)得到了充分的利用。外資的功能是彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)資金的不足，這也是我國(guó)制定利用外資法律政策之初的目的。如果國(guó)內(nèi)缺乏資金，經(jīng)濟(jì)建設(shè)無(wú)法進(jìn)行，有必要依靠國(guó)外資金發(fā)展我國(guó)生產(chǎn)力，對(duì)那些依需要而產(chǎn)生的供給的利用是一種高效率的利用。反之，如果內(nèi)資充足或者在內(nèi)資得不到有效利用的情況下就大量引進(jìn)外資，一方面會(huì)增加資金的利用成本，因?yàn)槔猛赓Y是需要本國(guó)以某些代價(jià)作為交換的，如對(duì)外資的稅收優(yōu)惠，犧牲環(huán)境利益等等，另一方面閑置了本國(guó)的資金，造成本國(guó)資金的貶值，使國(guó)民的財(cái)產(chǎn)相對(duì)減少，進(jìn)而消費(fèi)能力減弱。不去利用不計(jì)成本地為自己國(guó)家奉獻(xiàn)的資本，而去犧牲國(guó)內(nèi)利益來(lái)利用外資，就不是“利用”，而是“被利用”，是為他國(guó)經(jīng)濟(jì)服務(wù)。第二個(gè)標(biāo)準(zhǔn)是利用外資是否有助于國(guó)內(nèi)資源得到最優(yōu)配置。我國(guó)的市場(chǎng)是一種分割的狀態(tài)，國(guó)內(nèi)資源不合理地分配在不同行業(yè)和不同地區(qū)之間，造成大量浪費(fèi)，利潤(rùn)減少，如果外資的進(jìn)入能夠協(xié)調(diào)資源，讓資源更加合理地分配，提高社會(huì)平均生產(chǎn)率，那么外資就為我國(guó)所利用。第三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)是利用外資是否能提高國(guó)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新能力和管理水平。我國(guó)的經(jīng)濟(jì)落后加上我國(guó)很長(zhǎng)時(shí)間并沒(méi)有認(rèn)識(shí)到科技對(duì)生產(chǎn)力和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的影響，導(dǎo)致了我國(guó)科技的落后。發(fā)達(dá)國(guó)家高科技產(chǎn)品無(wú)論是在數(shù)量還是質(zhì)量上都占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，引進(jìn)了外資同時(shí)能將他國(guó)先進(jìn)的技術(shù)帶入我國(guó)，讓我國(guó)站在巨人的肩膀上進(jìn)行研發(fā)，創(chuàng)造更優(yōu)的技術(shù)，就可以縮短和節(jié)省不少的時(shí)間和資源。如果外商對(duì)我國(guó)的技術(shù)研發(fā)能力起不到作用，相反由于依賴(lài)國(guó)外技術(shù)而廢棄了研發(fā)能力就只能說(shuō)是被外資利用了。

　　根據(jù)“利用外資”三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的分析，我們將“利用外資”內(nèi)涵界定為：通過(guò)對(duì)外商資本的運(yùn)用能引起東道國(guó)技術(shù)研發(fā)能力、勞動(dòng)生產(chǎn)率和勞動(dòng)就業(yè)率的提高，從而促進(jìn)東道國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，使東道國(guó)獲得益處遠(yuǎn)大于為吸引外資而付出的成本。

　　二、利用外資雙方的利益分析

　　上述對(duì)利用外資含義的闡述，說(shuō)明我國(guó)利用外資必定基于一種利益考慮，即只有在對(duì)我國(guó)的發(fā)展產(chǎn)生重大效益的時(shí)候，才會(huì)鼓勵(lì)并采取一切可能的措施引進(jìn)外資、擴(kuò)大引資的范圍。確立利用外資的指導(dǎo)思想除了考慮外資對(duì)我國(guó)產(chǎn)生的利益外，還應(yīng)斟酌資本輸出國(guó)的意圖或?qū)ν馔顿Y的本質(zhì)，權(quán)衡得失。

　　(一)發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)外投資的本質(zhì)

　　1.將發(fā)展中國(guó)家變成自己的加工廠

　　根據(jù)費(fèi)農(nóng)的產(chǎn)品周期理論，產(chǎn)品會(huì)有一個(gè)從產(chǎn)生到發(fā)展到成熟的周期，新產(chǎn)品剛產(chǎn)生出來(lái)，一般在發(fā)達(dá)國(guó)家內(nèi)生產(chǎn)和銷(xiāo)售，在其國(guó)內(nèi)生產(chǎn)便于快速得到市場(chǎng)對(duì)于產(chǎn)品信息的反饋，及時(shí)改進(jìn)產(chǎn)品。當(dāng)產(chǎn)品在市場(chǎng)上逐漸成熟以后，新產(chǎn)品必須經(jīng)歷一個(gè)適應(yīng)他國(guó)市場(chǎng)的過(guò)程，在這一階段一般考慮將產(chǎn)品售往其他有與本國(guó)市場(chǎng)相類(lèi)似市場(chǎng)的國(guó)家。當(dāng)新產(chǎn)品在市場(chǎng)上已經(jīng)成熟，產(chǎn)品的成本是考慮的重要因素，將產(chǎn)品的生產(chǎn)或產(chǎn)品的技術(shù)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家是節(jié)約勞動(dòng)力成本、節(jié)約原材料成本的最好選擇。這些發(fā)達(dá)國(guó)家將自己的過(guò)時(shí)設(shè)備和過(guò)時(shí)技術(shù)通過(guò)跨國(guó)公司的形式轉(zhuǎn)讓或輸出給發(fā)展中國(guó)家，利用發(fā)展中國(guó)家廉價(jià)的勞動(dòng)力和大量的優(yōu)惠政策，在發(fā)展中國(guó)家設(shè)立勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，專(zhuān)門(mén)生產(chǎn)初級(jí)產(chǎn)品，然后低價(jià)出口至發(fā)達(dá)國(guó)家，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)初級(jí)產(chǎn)品進(jìn)行一定技術(shù)的設(shè)計(jì)、包裝后高價(jià)轉(zhuǎn)售給發(fā)展中國(guó)家，從而攫取發(fā)展中國(guó)家的高額利潤(rùn)。

　　2.占領(lǐng)市場(chǎng)

　　發(fā)達(dá)國(guó)家資本家的產(chǎn)業(yè)，尤其是技術(shù)密集型的產(chǎn)業(yè)，投入的資金較多，企業(yè)的自動(dòng)化水平較高，企業(yè)生產(chǎn)的規(guī)模越大，產(chǎn)品的單位成本越低，利潤(rùn)就越大，規(guī)模經(jīng)濟(jì)需要相當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)規(guī)模為前提和基礎(chǔ)，才能顯示出技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢(shì)，賺取更多利潤(rùn)。這一觀點(diǎn)，在馬克思的資本輸出理論和剩余價(jià)值理論中被深刻地描述，他認(rèn)為資本是貪婪的，對(duì)外投資是因?yàn)閲?guó)內(nèi)狹小的投資市場(chǎng)不足以實(shí)現(xiàn)最大利潤(rùn)，只有尋求更為廣闊的市場(chǎng)才能增加利潤(rùn)資本，即當(dāng)資本在國(guó)外能獲得更大的利潤(rùn)、獲得更大剩余價(jià)值時(shí)，資本家會(huì)考慮將資本輸往國(guó)外。“如果資本輸往國(guó)外，并不是因?yàn)樗趪?guó)內(nèi)已經(jīng)絕對(duì)不能使用。這種情況之所以發(fā)生是因?yàn)樗趪?guó)外能夠按更高的利潤(rùn)率來(lái)使用。但這種資本對(duì)就業(yè)的工人人口和這整個(gè)國(guó)家來(lái)說(shuō)都是絕對(duì)的過(guò)剩資本。”[1]

　　根據(jù)各國(guó)的承諾，關(guān)稅也越來(lái)越低，出于對(duì)本國(guó)產(chǎn)業(yè)的保護(hù)，紛紛設(shè)置非關(guān)稅的貿(mào)易壁壘，防止域外的商品進(jìn)入。如果要繞過(guò)這些非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，最好的辦法莫過(guò)于進(jìn)入他國(guó)，就地投資開(kāi) 辦 企 業(yè)，并 將 生 產(chǎn) 的 產(chǎn) 品 就 地 銷(xiāo) 售?！?985 年世界發(fā)展報(bào)告》指出，“一個(gè)公司向海外投資的普遍動(dòng)機(jī)是為了對(duì)付現(xiàn)有出口市場(chǎng)的威脅，這種威脅或者來(lái)自競(jìng)爭(zhēng)者采取的某些行動(dòng)，或者來(lái)自對(duì)當(dāng)?shù)厣a(chǎn)者限制市場(chǎng)的措施，唯一能夠避免貿(mào)易障礙的做法即打入內(nèi)部。”

　　除了利潤(rùn)的驅(qū)動(dòng)外，發(fā)達(dá)國(guó)家企圖控制發(fā)展中國(guó)家的霸權(quán)主義也是他們占領(lǐng)市場(chǎng)的原因，有的學(xué)者將國(guó)家分為三種力量，一是政治力量，即權(quán)力;二是社會(huì)力量，即民權(quán);三是市場(chǎng)力量，即資本力量。發(fā)達(dá)國(guó)家的大型企業(yè)往往通過(guò)占領(lǐng)市場(chǎng)，控制市場(chǎng)力量，從而控制經(jīng)濟(jì)，進(jìn)而控制政治力量。

　　3.重要資源的控制

　　在我們所處的資源經(jīng)濟(jì)時(shí)代，自然資源遍及農(nóng)業(yè)、工業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，成為人們生活和生產(chǎn)的重要原料。自然資源具有稀缺性，世界各國(guó)對(duì)資源展開(kāi)了激烈的爭(zhēng)奪戰(zhàn)，特別是有戰(zhàn)略意義的資源，因?yàn)檎瓶亓诉@些資源是對(duì)付市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和保證自身的壟斷地位的有力武器。例如稀土和石油，是重要的軍事和工業(yè)資源，沒(méi)有稀土和石油資源作為原料，發(fā)達(dá)國(guó)家的高科技技術(shù)不再具有優(yōu)勢(shì)。各國(guó)對(duì)資源的爭(zhēng)奪戰(zhàn)催熱了發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)外進(jìn)行自然資源開(kāi)發(fā)型的投資。

　　一方面，許多發(fā)展中國(guó)家和經(jīng)濟(jì)較為落后的國(guó)家擁有豐富的資源，并且依賴(lài)這些資源增加財(cái)富。發(fā)達(dá)國(guó)家試圖在保存自有資源的情況下獲得更多的資源利潤(rùn)，投資到這些資源豐富的國(guó)家，進(jìn)行開(kāi)采，銷(xiāo)售給東道國(guó)或世界各地。如果是稀缺的戰(zhàn)略資源，發(fā)達(dá)國(guó)家更是為了保證本國(guó)的儲(chǔ)存量而依賴(lài)國(guó)外的供給，大量地進(jìn)口，在進(jìn)口受到限制的情況下就要對(duì)這些原料進(jìn)行投資，然后運(yùn)回母國(guó)進(jìn)行加工供本國(guó)使用。美國(guó)保有世界 13% 的稀土資源，[2]而稀土產(chǎn)量為零，稀土全部來(lái)自進(jìn)口，是中國(guó)稀土資源的最大買(mǎi)家之一。“面臨強(qiáng)敵的世界中，為了確保安全和控制權(quán)，第一個(gè)明顯的必要條件是對(duì)原料資源取得盡可能多的控制權(quán)——不管這些原料在什么地方，而且包括潛在的新資源在內(nèi)。”[3]

　　(二)我國(guó)利用外資的原因剖析

　　我國(guó)利用外資的原因可以用一個(gè)詞概括，即經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動(dòng)。首先，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)比較落后，與大部分發(fā)達(dá)國(guó)家相比較，存在著資金、技術(shù)、管理水平和市場(chǎng)的差距，要在最短的時(shí)間內(nèi)縮小我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距，變?nèi)鯙閺?qiáng)，就不能單純依靠自身力量積累國(guó)民財(cái)富，還要充分有效地利用外資。毛澤東主席認(rèn)識(shí)到中國(guó)的建設(shè)和發(fā)展資金嚴(yán)重不足，對(duì)利用外資問(wèn)題做了深刻的思考。他在《論聯(lián)合政府》的初始稿中提到，發(fā)展工業(yè)“主要依靠中國(guó)人民自己積累資本，同時(shí)借助外援。在服從中國(guó)法令，有益中國(guó)經(jīng)濟(jì)的條件下，外國(guó)投資是我們所歡迎的。”[4]利用外資給我國(guó)帶來(lái)的利益，從宏觀上來(lái)說(shuō)包括能夠增加我國(guó)財(cái)政收入和外匯儲(chǔ)備，能調(diào)整和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、協(xié)調(diào)區(qū)域經(jīng)濟(jì)均衡發(fā)展，增加就業(yè);從微觀來(lái)說(shuō)包括能夠利用發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)的技術(shù)和設(shè)備，提高我國(guó)產(chǎn)品的質(zhì)量，提高我國(guó)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，獲得發(fā)達(dá)國(guó)家成熟的管理經(jīng)驗(yàn)和企業(yè)文化等等。

　　其次，中國(guó)參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往后，深刻體會(huì)到國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序和游戲規(guī)則的制定權(quán)都掌握在經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)手中，我國(guó)要鞏固自己國(guó)家的制度，在國(guó)際經(jīng)濟(jì)社會(huì)中能有一席話語(yǔ)權(quán)，就必須發(fā)展經(jīng)濟(jì)，提高生產(chǎn)力，建立堅(jiān)實(shí)強(qiáng)大的物質(zhì)基礎(chǔ)，需要利用發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)創(chuàng)造的生產(chǎn)力和管理經(jīng)驗(yàn)來(lái)發(fā)展我國(guó)的生產(chǎn)力。列寧在建立社會(huì)主義政權(quán)之初提出了利用外資的觀點(diǎn)，表述為：“蘇維埃政權(quán) + 普魯士的鐵路秩序 + 美國(guó)的技術(shù)和托拉斯組織 + 美國(guó)的國(guó)民教育等等等等 + += 總和 = 社會(huì)主義。”[5]

　　我們需要清醒地認(rèn)識(shí)到，作為投資的利益雙方——我國(guó)和發(fā)達(dá)國(guó)家是一種對(duì)價(jià)的法律關(guān)系，在利用外資時(shí)必定會(huì)有所付出，這種付出必須限定在我國(guó)可以承受的范圍之內(nèi)，或者說(shuō)將這種對(duì)價(jià)降到最低程度，才能達(dá)到我國(guó)利用外資的目的。如果我國(guó)為吸引投資而不惜破壞我國(guó)的環(huán)境、資源，不惜損害我國(guó)民族工業(yè)，限制我國(guó)技術(shù)的發(fā)展，犧牲我國(guó)的市場(chǎng)，這種犧牲或付出是沉重的，這不是在利用外資而是被外資所利用，即當(dāng)收益大于損失即為利用外資，當(dāng)損失大于收益即為被外資利用。

　　三、對(duì)我國(guó)外資立法中利用外資指導(dǎo)思想的批判

　　合理利用外資需要國(guó)家對(duì)外資進(jìn)行宏觀監(jiān)管和引導(dǎo)，而有效的監(jiān)管和引導(dǎo)有賴(lài)于合理的法律規(guī)范的指引，因此我國(guó)立法機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)是在法律中確立正確利用外資的指導(dǎo)思想，只有依據(jù)符合我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的指導(dǎo)思想制定出來(lái)的法律規(guī)范，才是理性的法律規(guī)范，只有清理背離指導(dǎo)思想的法律規(guī)范，才能避免我國(guó)外資法成為為他人做嫁衣的法律。

　　(一)利用外資擴(kuò)大出口

　　我國(guó)外資立法歷來(lái)鼓勵(lì)外資企業(yè)出口創(chuàng)匯，根據(jù)《中華人民共和國(guó)外資企業(yè)法》第 3 條的規(guī)定，國(guó)家鼓勵(lì)舉辦產(chǎn)品出口或者技術(shù)先進(jìn)的外資企業(yè);《中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法實(shí)施條例》第 53 條規(guī)定，中國(guó)政府鼓勵(lì)合營(yíng)企業(yè)向國(guó)際市場(chǎng)銷(xiāo)售其產(chǎn)品;鼓勵(lì)合營(yíng)企業(yè)向中國(guó)境外銷(xiāo)售產(chǎn)品;《中華人民共和國(guó)中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》第4 條規(guī)定，國(guó)家鼓勵(lì)舉辦產(chǎn)品出口的或者技術(shù)先進(jìn)的生產(chǎn)型合作企業(yè)。為鼓勵(lì)企業(yè)出口，我國(guó)允許有出口經(jīng)營(yíng)權(quán)的企業(yè)出口退稅。

　　雖然我國(guó)擁有眾多的人口和潛在的市場(chǎng)消費(fèi)能力，但在改革開(kāi)放之初，我國(guó)的公民普遍只能滿(mǎn)足衣食住行的基本生活需要，消費(fèi)能力并未能顯現(xiàn)和開(kāi)發(fā)出來(lái)，此時(shí)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)作為一個(gè)新興的市場(chǎng)，容量也極為有限。相反，發(fā)達(dá)國(guó)家巨大的消費(fèi)能力和龐大的市場(chǎng)容量吸引著我國(guó)的企業(yè)家們，他們?cè)噲D憑借中國(guó)產(chǎn)品的價(jià)格優(yōu)勢(shì)進(jìn)入發(fā)達(dá)國(guó)家的市場(chǎng)中去。出口貿(mào)易對(duì)當(dāng)時(shí)的我國(guó)來(lái)說(shuō)，的確是實(shí)現(xiàn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展的發(fā)動(dòng)機(jī)。到 2009 年我國(guó)出口額超過(guò)德國(guó)，占全球出口份額比重的 9.6%，[6]中國(guó)一躍成為全球第一大出口國(guó)。

　　法律鼓勵(lì)中國(guó)境內(nèi)的企業(yè)出口，從三資企業(yè)法律到各地方的政策都對(duì)出口企業(yè)給予獎(jiǎng)勵(lì)、補(bǔ)貼或稅收優(yōu)惠，外商投資企業(yè)本身有著境外的血統(tǒng)，在出口活動(dòng)上具有天然的優(yōu)勢(shì)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2010 年我國(guó)外商投資企業(yè)出口額占到我國(guó)出口總額的 55%。這樣一來(lái)，外商投資企業(yè)的大量出口加劇了我國(guó)貿(mào)易順差的增大，造成美國(guó)、歐盟等國(guó)家對(duì)我國(guó)人民幣升值施加壓力，或者限制我國(guó)產(chǎn)品的出口，國(guó)內(nèi)的外貿(mào)企業(yè)的出口必定會(huì)受到影響，許多國(guó)內(nèi)外貿(mào)企業(yè)由于境外訂單劇減而關(guān)閉。

　　此外，在鼓勵(lì)出口思想的指導(dǎo)下，中國(guó)出口貿(mào)易占中國(guó)經(jīng)濟(jì)非常高的比重，這使中國(guó)經(jīng)濟(jì)極易受到國(guó)際經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的影響。人民幣升值以及2008 年的金融危機(jī)造成出口受阻，許多中國(guó)企業(yè)紛紛停業(yè)，失業(yè)人口劇增。中國(guó)經(jīng)濟(jì)依賴(lài)外需的拉動(dòng)，發(fā)達(dá)國(guó)家是中國(guó)最主要的市場(chǎng)，美國(guó)是最大的貿(mào)易出口國(guó)，美國(guó)經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定促使我國(guó)又尋求歐盟作為我國(guó)出口的主要市場(chǎng)。歐盟作為我國(guó)最大的貿(mào)易伙伴最近也起了風(fēng)波，希臘意圖退出歐元區(qū)，引起歐元的貶值，影響歐洲的經(jīng)濟(jì)和消費(fèi)，必然也使中國(guó)出口減少，國(guó)內(nèi)企業(yè)面臨短期的沖擊。

　　(二)中國(guó)經(jīng)濟(jì)越開(kāi)放越安全

　　國(guó)家外匯管理局司長(zhǎng)劉光溪和原外經(jīng)貿(mào)部副部長(zhǎng)龍永圖都在公開(kāi)場(chǎng)合表述了中國(guó)經(jīng)濟(jì)越開(kāi)放越安全這一觀點(diǎn)。劉光溪認(rèn)為，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)越開(kāi)放，中國(guó)經(jīng)濟(jì)越開(kāi)放，就越安全，你中有我了，我中有你了，你還互相殘害嗎，兩個(gè)無(wú)產(chǎn)者才會(huì)互相殘害，最不安全是不開(kāi)放搞獨(dú)立。龍永圖認(rèn)為，中國(guó)只有開(kāi)放才能與其他國(guó)家形成一個(gè)全球利益共同體，中國(guó)與其他國(guó)家有著同一的利益，這樣的中國(guó)才是最安全的。

　　審批權(quán)的弱化就是這一指導(dǎo)思想在外資立法上的直接體現(xiàn)。近幾年，我國(guó)正在醞釀修訂外資立法，在修改外資立法的爭(zhēng)論中，不少學(xué)者主張弱化審批，遵循市場(chǎng)規(guī)律。

　　主要觀點(diǎn)有二：一是審批應(yīng)當(dāng)更加寬松，國(guó)家對(duì)待外商投資要從“看狼”的心態(tài)轉(zhuǎn)為“牧羊”的心態(tài)。理由是如今的中國(guó)已經(jīng)不再具有廉價(jià)勞動(dòng)力和原材料的優(yōu)勢(shì)，要能夠吸引外資，激發(fā)外商對(duì)中國(guó)投資的興趣，就需要憑借法律環(huán)境，過(guò)于嚴(yán)厲的審批和繁復(fù)的審批程序不符合完善法律環(huán)境的要求，外商投資者在中國(guó)設(shè)立企業(yè)的負(fù)擔(dān)太大會(huì)阻礙外資的進(jìn)入。我國(guó)將外商投資的行業(yè)分為一般允許的行業(yè)、鼓勵(lì)類(lèi)的行業(yè)、禁止和限制類(lèi)的行業(yè)四類(lèi)，學(xué)者普遍主張將鼓勵(lì)類(lèi)的行業(yè)和一般允許的行業(yè)的審批完全放開(kāi)，不做認(rèn)證、審批，或交給企業(yè)自己去談判。第二個(gè)觀點(diǎn)就是主張將外商投資項(xiàng)目委托給地方政府審批，商務(wù)部保留不超過(guò) 10 項(xiàng)審批權(quán)。

　　實(shí)踐和歷史證明，經(jīng)濟(jì)越開(kāi)放越安全的論斷不符合中國(guó)的現(xiàn)實(shí)國(guó)情，我國(guó)許多優(yōu)秀的民族品牌由于外商的參與都不復(fù)存在了，加大開(kāi)放力度、放寬審批只會(huì)讓我國(guó)的民族品牌逐漸被外商的品牌所替代，原有品牌所占有的市場(chǎng)逐漸被外商所擠占。很簡(jiǎn)單的道理，一個(gè)三歲的幼童和三十歲的成年人比力量，去競(jìng)爭(zhēng)，結(jié)果是毫無(wú)懸念的，讓一個(gè)羽翼未豐的孩童在風(fēng)雨中飄搖，風(fēng)餐露宿，試問(wèn)這個(gè)孩童能夠健康成長(zhǎng)嗎?只有給予孩童保護(hù)，其在健康成長(zhǎng)之后才能在社會(huì)中獨(dú)當(dāng)一面。國(guó)家亦是如是，一個(gè)處于剛起步階段的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，要對(duì)他進(jìn)行保護(hù)，當(dāng)它成熟后才能公平地參與競(jìng)爭(zhēng)。“中國(guó)近乎‘脫光了的開(kāi)放’，就是以小舢板、或至多是一般戰(zhàn)艦與航空母艦展開(kāi)自由競(jìng)爭(zhēng)，有何勝算。”[7]

　　(三)市場(chǎng)換技術(shù)

　　市場(chǎng)換技術(shù)是鼓吹越開(kāi)放越安全的思想的延伸，這里面的邏輯關(guān)系可以這樣理解，既然市場(chǎng)的放開(kāi)對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)是安全的，自由化程度越高，越有利于我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，那為何我們不利用市場(chǎng)獲取國(guó)外先進(jìn)的技術(shù)呢?既然中國(guó)和發(fā)達(dá)國(guó)家是一個(gè)利益共同體，那么外商投資一定是基于雙方利益的考慮，相互得利，在從中國(guó)市場(chǎng)獲得了好處的同時(shí)，就一定會(huì)誠(chéng)信地將先進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移給中國(guó)，幫助中國(guó)提高生產(chǎn)力。

　　我國(guó)的三資企業(yè)法是允許外資以設(shè)備和技術(shù)進(jìn)行出資的，如《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法實(shí)施條例》第 22 條規(guī)定：“合營(yíng)者可以用貨幣出資，也可以用建筑物、廠房、機(jī)器設(shè)備或者其他物料、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、專(zhuān)有技術(shù)、場(chǎng)地使用權(quán)等作價(jià)出資。以建筑物、廠房、機(jī)器設(shè)備或者其他物料、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、專(zhuān)有技術(shù)作為出資的，其作價(jià)由合營(yíng)各方按照公平合理的原則協(xié)商確定，或者聘請(qǐng)合營(yíng)各方同意的第三者評(píng)定。”這一規(guī)定本身是合理的，但正是由于指導(dǎo)思想的偏差，致使政府部門(mén)在具體引進(jìn)外資的活動(dòng)中對(duì)技術(shù)的審查和權(quán)衡為引進(jìn)技術(shù)所付出的代價(jià)出現(xiàn)了傾向性的錯(cuò)誤。

　　有的學(xué)者認(rèn)為，技術(shù)轉(zhuǎn)讓的溢出效益有賴(lài)于東道國(guó)對(duì)外資的鼓勵(lì)政策和開(kāi)放程度，具體而言，決定發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)東道國(guó)企業(yè)轉(zhuǎn)讓先進(jìn)技術(shù)的程度的因素有三：一是發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)在東道國(guó)合資企業(yè)中所占股份的大小;二是發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)在東道國(guó)市場(chǎng)的大小;三是發(fā)達(dá)國(guó)家在東道國(guó)市場(chǎng)中參與程度的大小。[8]其理由是只有讓外商占有較大的股份或較大的市場(chǎng)才能激勵(lì)發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)轉(zhuǎn)讓技術(shù)，也只有讓外商投資企業(yè)參與東道國(guó)市場(chǎng)激烈的競(jìng)爭(zhēng)才能迫使他們通過(guò)用先進(jìn)技術(shù)來(lái)提高競(jìng)爭(zhēng)力。

　　實(shí)踐證明，我國(guó)開(kāi)放了市場(chǎng)，并且讓出了市場(chǎng)，但外商不一定會(huì)全心地幫助我國(guó)企業(yè)，不會(huì)轉(zhuǎn)讓先進(jìn)的技術(shù)給我國(guó)，反而吞噬我國(guó)優(yōu)秀品牌，占領(lǐng)我國(guó)市場(chǎng)，發(fā)達(dá)國(guó)家和中國(guó)存在各自獨(dú)立甚至相沖突的利益，并不是有些學(xué)者所謂的利益共同體。

　　我國(guó)的法律規(guī)定，外商投資必須是先進(jìn)的技術(shù)，必須有利于我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。先進(jìn)的技術(shù)先進(jìn)到什么程度，我們審批外資準(zhǔn)入時(shí)并沒(méi)有標(biāo)準(zhǔn)。外商轉(zhuǎn)讓給我國(guó)合資和并購(gòu)企業(yè)的技術(shù)一般是在母國(guó)已經(jīng)過(guò)時(shí)的和陳舊的，但對(duì)我國(guó)來(lái)說(shuō)是比較先進(jìn)的技術(shù)和設(shè)備，這些技術(shù)多是產(chǎn)品的加工技術(shù)和工藝技術(shù)，至于他們的創(chuàng)新科技和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)技術(shù)則一般以獨(dú)資控股的形式投資。外商保留他們正在研發(fā)的新技術(shù)和核心技術(shù)，加上外商的技術(shù)研發(fā)能力遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于我國(guó)企業(yè)，待我們剛剛引進(jìn)來(lái)之后，外商又推出了新的技術(shù)，犧牲市場(chǎng)和優(yōu)秀品牌換來(lái)的技術(shù)成為廢品，于是我國(guó)又再次引進(jìn)，外商又再次研發(fā)新技術(shù)，如此循環(huán)，我國(guó)落入引進(jìn)——淘汰——再引進(jìn)的陷阱。

　　有的合資企業(yè)、并購(gòu)企業(yè)或獨(dú)資企業(yè)，雖然外方或外商企業(yè)的控股公司擁有高新技術(shù)，但控股母公司會(huì)將高新技術(shù)的核心牢牢掌握，在中方的合資或獨(dú)資企業(yè)只不過(guò)是控股公司設(shè)在中國(guó)的車(chē)間或組裝點(diǎn)。總之外商不會(huì)輕易將先進(jìn)技術(shù)帶入中國(guó)，中方善良地把外商當(dāng)做好伙伴、共同進(jìn)退的利益共同體，不僅打開(kāi)大門(mén)迎接，還奉送佳肴美酒，只怕最后落得賠了夫人又折兵的下場(chǎng)——市場(chǎng)沒(méi)了，品牌沒(méi)了，技術(shù)也沒(méi)得到。

　　(四)國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益至上

　　我們上面分析我國(guó)引進(jìn)外資的原因時(shí)，可知我國(guó)引進(jìn)外資的主要原因是經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動(dòng)，使中國(guó)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)。我國(guó)《中華人民共和國(guó)外資企業(yè)法》中也有明確規(guī)定，允許設(shè)立外資企業(yè)的目的是“促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展”。促進(jìn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展我國(guó)引進(jìn)外資的一個(gè)重要指標(biāo)，但不是唯一的指標(biāo)。從我國(guó)三資立法的條文中可以看出立法者過(guò)分關(guān)注外資對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用，卻忽視了外資對(duì)國(guó)民利益和環(huán)境利益等其他指標(biāo)的影響。例如，我國(guó)《中華人民共和國(guó)外資企業(yè)法實(shí)施細(xì)則》第5 條規(guī)定，可能造成污染的外資企業(yè)不予批準(zhǔn)設(shè)立，但在該法第 14 條中規(guī)定設(shè)立外資企業(yè)的申請(qǐng)書(shū)應(yīng)當(dāng)包括“可能造成環(huán)境污染的程度和解決措施”，也就是說(shuō)造成我國(guó)環(huán)境污染的企業(yè)是不允許設(shè)立的，但如果這些企業(yè)本身從事的是污染行業(yè)，但承諾通過(guò)一些設(shè)備能夠防污或排污，這樣的外資企業(yè)仍然能夠設(shè)立。

　　亞當(dāng)·斯密在《國(guó)富論》中認(rèn)為，分工可以提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率才能讓國(guó)家的財(cái)富實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)，而分工的基礎(chǔ)是各自有利的自然稟賦，或后天有利的條件。每個(gè)國(guó)家應(yīng)該生產(chǎn)實(shí)際成本絕對(duì)小于其他國(guó)家的產(chǎn)品，然后與其他國(guó)家進(jìn)行交換，從而實(shí)現(xiàn)財(cái)富的增長(zhǎng)。我國(guó)擁有大量的市場(chǎng)需求，可以讓投資者大規(guī)模和批量生產(chǎn)產(chǎn)品，加上人力成本也較低，就降低了產(chǎn)品的成本，實(shí)現(xiàn)了利潤(rùn)的最大化，這是我們國(guó)家的優(yōu)勢(shì)或有利條件。我國(guó)對(duì)于外商投資的吸引力注定是以犧牲勞動(dòng)者利益為代價(jià)的。

　　我國(guó)三資企業(yè)法中處處可見(jiàn)我國(guó)急切招商引資和多引資的痕跡，在我國(guó)民族工業(yè)和企業(yè)不發(fā)達(dá)、遠(yuǎn)遠(yuǎn)不如外商投資企業(yè)的情況下，還給予諸多優(yōu)惠，例如《中華人民共和國(guó)外資企業(yè)法》第 17 條規(guī)定，外資企業(yè)依照國(guó)家有關(guān)稅收的規(guī)定納稅并可以享受減稅、免稅的優(yōu)惠待遇。外資企業(yè)將繳納所得稅后的利潤(rùn)在中國(guó)境內(nèi)再投資的，可以依照國(guó)家規(guī)定申請(qǐng)退還再投資部分已繳納的部分所得稅稅款。《中華人民共和國(guó)外資企業(yè)法實(shí)施細(xì)則》第 51 條規(guī)定，外資企業(yè)生產(chǎn)的出口產(chǎn)品，除中國(guó)限制出口的以外，依照中國(guó)稅法的有關(guān)規(guī)定減稅、免稅或者退稅。

　　我國(guó)國(guó)門(mén)大開(kāi)，允許外商投資企業(yè)大量涌入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的確對(duì)我國(guó)的 GDP 增長(zhǎng)起到了不小的作用，它使得商品生產(chǎn)在中國(guó)的規(guī)模迅速擴(kuò)大，外商看重我國(guó)的廉價(jià)勞動(dòng)力和大幅度的優(yōu)惠政策和豐富的自然資源，將生產(chǎn)出來(lái)的產(chǎn)品并非全部銷(xiāo)售在中國(guó)境內(nèi)，而是很大一部分銷(xiāo)往境外，大大增長(zhǎng)了我國(guó)產(chǎn)品的凈出口量。投資總量也在增長(zhǎng)，GDP 總量也就不斷在增長(zhǎng)。作為代價(jià)，一是犧牲了國(guó)民的利益，外資進(jìn)入后大量雇用中國(guó)勞工，卻都只是從事著低附加值的工作。富士康是最好的例證，作為全球最大的電子行業(yè)制造商，它的勞動(dòng)者每天十幾小時(shí)的重復(fù)著裝配電子零部件，成為勞動(dòng)的機(jī)器，然而工資低廉。二是環(huán)境成本太高，在中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的程度和環(huán)境污染的程度幾乎是成正比的，“越繁榮的地區(qū)，水越黑，天越灰”，[9]這一問(wèn)題許多人都已經(jīng)意識(shí)到，開(kāi)始提倡綠色GDP。可見(jiàn)，在外商投資中，高速度的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與國(guó)民利益和環(huán)境利益的增長(zhǎng)是成反比的，GDP 越大，環(huán)境越差，國(guó)民的幸福指數(shù)越低。廣大的勞動(dòng)者并不能分享國(guó)民經(jīng)濟(jì)收入的成果，不僅會(huì)挫傷勞動(dòng)者的積極性，也很難實(shí)現(xiàn)拉動(dòng)內(nèi)需的宏觀目標(biāo)。

　　此外，需要修正的一個(gè)觀念是，外商大量的進(jìn)入不僅不能為我國(guó)國(guó)民創(chuàng)造就業(yè)的機(jī)會(huì)，提高國(guó)民的消費(fèi)能力，相反會(huì)造成我國(guó)職工的失業(yè)。外國(guó)直接投資對(duì)東道國(guó)就業(yè)的影響通常取決于三個(gè)因素，一是外商投資生產(chǎn)要素的類(lèi)型。如果外商投資的是技術(shù)密集型和資本密集型的企業(yè)，它對(duì)勞動(dòng)力的需求量相對(duì)偏小，就業(yè)缺口也偏小。如果外商投資企業(yè)投資的是勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，則可以創(chuàng)造更多的就業(yè)機(jī)會(huì)，但是這種工作都是低附加值的工作，工資很低。二是投資規(guī)模的大小。大規(guī)模的外商投資較之于小規(guī)模的投資所需的勞動(dòng)力更多，更能增加就業(yè)機(jī)會(huì)。但是大規(guī)模的投資，如沃爾瑪、家樂(lè)福，為了維持生存，必須增加銷(xiāo)售額，一個(gè)大超市的銷(xiāo)售量很可能會(huì)超過(guò)當(dāng)?shù)氐南M(fèi)容量，勢(shì)必造成當(dāng)?shù)?80%以上的中小店鋪的大量關(guān)門(mén)，而這許多的中小店鋪吸收的勞動(dòng)力遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于一個(gè)超市所需的勞動(dòng)力。三是外商投資的方式。如果外商選擇綠地投資的方式，在東道國(guó)新設(shè)企業(yè)會(huì)增加就業(yè)的機(jī)會(huì)，如果采取并購(gòu)的方式不僅不會(huì)增加就業(yè)，相反還會(huì)減少就業(yè)，這是因?yàn)橥赓Y并購(gòu)東道國(guó)的企業(yè)后一般會(huì)帶入并購(gòu)企業(yè)的設(shè)備和相關(guān)的管理人員，會(huì)減少或裁掉被購(gòu)企業(yè)的富余人員。我國(guó)的國(guó)有企業(yè)是我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的主體，現(xiàn)在正面臨嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)困難、缺乏經(jīng)濟(jì)活力，中小企業(yè)舉步維艱，缺乏資金，缺乏扶持，在這樣的情況下，大量新設(shè)外商投資與我國(guó)企業(yè)進(jìn)行著不公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，會(huì)擊垮我國(guó)企業(yè)，造成大量工人下崗。我國(guó)中小企業(yè)對(duì)我國(guó)就業(yè)的貢獻(xiàn)最大，中小企業(yè)被外商投資企業(yè)擊垮，只會(huì)讓我國(guó)失業(yè)人口增多。

　　四、我國(guó)利用外資立法指導(dǎo)思想的重構(gòu)

　　(一)保護(hù)適度出口

　　過(guò)去我國(guó)外匯儲(chǔ)備不足，國(guó)家鼓勵(lì)擴(kuò)大出口的做法能為我國(guó)取得更多的外匯，有足夠的資本從境外購(gòu)入先進(jìn)設(shè)備和技術(shù)。世易時(shí)移，現(xiàn)在在我國(guó)貿(mào)易順差持續(xù)增大的形勢(shì)下，我們應(yīng)修正擴(kuò)大出口創(chuàng)匯的思想。外商投資企業(yè)的出口不應(yīng)該以創(chuàng)匯為唯一的目的，也不能為了創(chuàng)匯而盲目擴(kuò)大出口，而應(yīng)更多地考慮出口是否有利于國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，是否能促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)比例的協(xié)調(diào)和技術(shù)的升級(jí)。19 世紀(jì)德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特認(rèn)為，一國(guó)貿(mào)易政策的目的不是為了從交換中獲得多少財(cái)富，而是是否有利于國(guó)內(nèi)生產(chǎn)力的發(fā)展。對(duì)于外商投資企業(yè)的出口，立法者在法律中應(yīng)體現(xiàn)出國(guó)家鼓勵(lì)那些優(yōu)化我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和促進(jìn)我國(guó)技術(shù)升級(jí)的企業(yè)出口的傾向，對(duì)一般的外商投資企業(yè)，法律既不鼓勵(lì)也不限制。具體而言，我國(guó)國(guó)內(nèi)已有的企業(yè)已經(jīng)能達(dá)到某種技術(shù)、創(chuàng)造質(zhì)量?jī)?yōu)良的產(chǎn)品，并在境外能獲取較為可觀的利潤(rùn)時(shí)，我國(guó)就不應(yīng)采取鼓勵(lì)的措施支持這個(gè)產(chǎn)業(yè)的外商投資企業(yè)出口。

　　依據(jù)我國(guó)《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》(2011年修訂)，屬于我國(guó)鼓勵(lì)行業(yè)的外商投資企業(yè)，在國(guó)內(nèi)企業(yè)的產(chǎn)品供給并不充分的情況下，外商投資企業(yè)應(yīng)適度出口，也不主張盲目擴(kuò)大出口，出口與內(nèi)銷(xiāo)并重。如今中國(guó)國(guó)民的消費(fèi)能力大大增強(qiáng)，產(chǎn)品的需求量很大。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2010年我國(guó)城鎮(zhèn)居民每 100 戶(hù)家庭擁有 13.07 輛家用汽車(chē) ，根本不需要高度依存國(guó)外市場(chǎng)，而我國(guó)目前外貿(mào)依存度竟然高達(dá) 70%，出口依存度接近 40%。為了保證鼓勵(lì)類(lèi)外商投資企業(yè)在我國(guó)穩(wěn)定的發(fā)展，盡量少受?chē)?guó)際風(fēng)險(xiǎn)的影響，我們應(yīng)減少對(duì)國(guó)外市場(chǎng)的依存度，以?xún)?nèi)銷(xiāo)促外銷(xiāo)，在中國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)容量允許的條件下，優(yōu)先拉動(dòng)內(nèi)需，在國(guó)內(nèi)銷(xiāo)售。

　　(二)平衡利用外資與國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的關(guān)系

　　毛澤東在《新民主主義論》中指出：“無(wú)產(chǎn)階級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的新民主主義共和國(guó)的國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)是社會(huì)主義性質(zhì)，是整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的領(lǐng)導(dǎo)力量，但這個(gè)共和國(guó)并不沒(méi)收其他資本主義的財(cái)產(chǎn)，并不禁止‘不操控國(guó)民生計(jì)’的資本主義的發(fā)展。”[10]利用外資一定要控制在一個(gè)合理的度之內(nèi)，利用和引進(jìn)外資不應(yīng)嚴(yán)重?fù)p害我國(guó)的民族工業(yè)，更不能讓外商有操縱我國(guó)經(jīng)濟(jì)命脈的可能。現(xiàn)階段，我國(guó)不宜大量引進(jìn)外資，在如今自有資金泛濫的情況下大開(kāi)市場(chǎng)之門(mén)會(huì)危及我國(guó)的經(jīng)濟(jì)安全。我國(guó)的國(guó)有企業(yè)改革尚在進(jìn)行，面臨著許多的困難，許多中小企業(yè)不僅受到國(guó)有企業(yè)的排擠更要接受?chē)?guó)際競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)雨的洗禮，生存都成了問(wèn)題，更不說(shuō)發(fā)展。外資的進(jìn)入會(huì)侵害我國(guó)不發(fā)達(dá)的民族工業(yè)，控制市場(chǎng)，操控我國(guó)經(jīng)濟(jì)命脈，最終控制我國(guó)政治。

　　世界各國(guó)，哪怕是數(shù)一數(shù)二的強(qiáng)國(guó)無(wú)一不采取各種措施保護(hù)本國(guó)經(jīng)濟(jì)。美國(guó)經(jīng)濟(jì)還沒(méi)有成熟之時(shí)，也是采取各種措施嚴(yán)格保護(hù)本國(guó)企業(yè)，保護(hù)本國(guó)民族工業(yè)。例如，1913 年已經(jīng)是世界第一經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)的美國(guó)，平均進(jìn)口關(guān)稅達(dá)到32% ，制造業(yè)關(guān)稅達(dá)到 44% 。中國(guó)從 1994 年開(kāi)始多次大幅降低關(guān)稅，1996 年由 35.9% 降至23% ，2001 年入世時(shí)降至 15.3% ，2011 年入世十周年之際，關(guān)稅平均稅率降至 9.8%。發(fā)達(dá)國(guó)家傳輸我們的開(kāi)放市場(chǎng)、自由競(jìng)爭(zhēng)的思想，是因?yàn)樗麄兊慕?jīng)濟(jì)已經(jīng)度過(guò)需要嚴(yán)厲保護(hù)的時(shí)期，而中國(guó)恰恰就處在這一時(shí)期，中國(guó)的法律不應(yīng)當(dāng)盲目跟隨發(fā)達(dá)國(guó)家，而是要把重點(diǎn)放在國(guó)家經(jīng)濟(jì)的保護(hù)上。

　　國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的審批應(yīng)當(dāng)是修改外資立法的一個(gè)重點(diǎn)，審批的法律規(guī)范應(yīng)當(dāng)樹(shù)立保護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的指導(dǎo)思想，在待遇上一視同仁，但在安全問(wèn)題上要明白，不能把中國(guó)境內(nèi)的企業(yè)都當(dāng)做中國(guó)的企業(yè)，外商投資企業(yè)比國(guó)內(nèi)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)更大。在這一指導(dǎo)思想下，三資企業(yè)法中有兩個(gè)問(wèn)題需要注意，一是政府的審批權(quán)不應(yīng)弱化，發(fā)達(dá)國(guó)家的審批或市場(chǎng)準(zhǔn)入非常寬松是以完善的外商投資管理法律體系為后盾的，我國(guó)目前的情況是允許外商進(jìn)入后并沒(méi)有過(guò)多管制，沒(méi)有一套成熟的管理制度，如果審批再不嚴(yán)格，中國(guó)的資產(chǎn)會(huì)大量流失國(guó)外。商務(wù)部也不宜將審批權(quán)都委托給地方政府，一些重要的、關(guān)系國(guó)計(jì)民生的或者國(guó)家限制和禁止行業(yè)的審批權(quán)，地方政府就不宜享有。商務(wù)部積聚了 30多年的審批經(jīng)驗(yàn)，能對(duì)重要行業(yè)的進(jìn)入把好關(guān)。地方政府為比拼政績(jī)大量招商引資或者為了集團(tuán)利益歡迎財(cái)雄勢(shì)大的外商來(lái)本地投資，大開(kāi)不該開(kāi)的綠燈，不會(huì)從全局或整個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益出發(fā)，有可能犧牲國(guó)民利益、本土企業(yè)利益。第二個(gè)需要注意的問(wèn)題是審批的內(nèi)容，三資企業(yè)法應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定重點(diǎn)審查的文件類(lèi)型，而不是對(duì)合同本身進(jìn)行審查，合同本身的審查應(yīng)交給合同雙方進(jìn)行，政府對(duì)外商投資企業(yè)的審批需要考量四個(gè)因素：一看資金，政府對(duì)于外商投資企業(yè)的章程中的出資應(yīng)當(dāng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，二看準(zhǔn)入的行業(yè)，三要評(píng)估外商投資企業(yè)的進(jìn)入對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)的影響，四要考慮外商投資企業(yè)對(duì)國(guó)民生活質(zhì)量的影響。

　　(三)鼓勵(lì)境外獲取技術(shù)

　　外商轉(zhuǎn)讓技術(shù)的動(dòng)力在于盈利，只要能賺取利潤(rùn)，只要轉(zhuǎn)讓技術(shù)不妨礙實(shí)現(xiàn)外商的盈利目標(biāo)，一定會(huì)激勵(lì)外商轉(zhuǎn)讓技術(shù)給中國(guó)。出讓市場(chǎng)份額是讓外商獲取更多利潤(rùn)的方法，但不是唯一的方法。先進(jìn)技術(shù)不應(yīng)由市場(chǎng)來(lái)?yè)Q，這種代價(jià)太大，因?yàn)槭袌?chǎng)是品牌建立的基礎(chǔ)，是企業(yè)參與競(jìng)爭(zhēng)的武器，沒(méi)有市場(chǎng)，中國(guó)就不會(huì)有強(qiáng)大的企業(yè)。更重要的是，即使是出讓市場(chǎng)份額，外商也未必會(huì)將核心技術(shù)轉(zhuǎn)讓給中國(guó)。中國(guó)沒(méi)有必要用讓出市場(chǎng)來(lái)迎合外商。在國(guó)內(nèi)資本已經(jīng)泛濫的情況下，可以購(gòu)買(mǎi)境外企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)，當(dāng)然，境外的企業(yè)為了保護(hù)自身的利益，對(duì)于一些核心技術(shù)開(kāi)價(jià)較高或只會(huì)轉(zhuǎn)讓母國(guó)陳舊的技術(shù)。中國(guó)在購(gòu)買(mǎi)先進(jìn)技術(shù)的同時(shí)，應(yīng)投入資金用于自主研發(fā)。引進(jìn)的技術(shù)哪怕是境外的普通技術(shù)和陳舊技術(shù)，只要對(duì)我國(guó)而言是先進(jìn)的，我國(guó)在這項(xiàng)技術(shù)上就要進(jìn)行研發(fā)、改進(jìn)和升級(jí)。外資法的立法者應(yīng)當(dāng)明確中國(guó)人的問(wèn)題始終是要靠中國(guó)人自己來(lái)解決，借鑒韓國(guó)、日本引進(jìn)技術(shù)的經(jīng)驗(yàn)，法律應(yīng)明確規(guī)定只允許一次購(gòu)買(mǎi)，控制進(jìn)口資本和自主研發(fā)的比例。例如，韓國(guó)政府的撥款 1/5 用于進(jìn)口技術(shù)，4/5 用于外來(lái)技術(shù)本土化以及本國(guó)的自主科研領(lǐng)域，而在中國(guó)，這兩者的比例為 1：0.08。

　　除了直接購(gòu)買(mǎi)境外先進(jìn)技術(shù)外，我國(guó)還可以獨(dú)資、合資和合作的形式在境外設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，從技術(shù)的源頭獲得技術(shù)知識(shí)，再將這些技術(shù)轉(zhuǎn)移至國(guó)內(nèi)。根據(jù)費(fèi)農(nóng)的產(chǎn)品周期理論，新產(chǎn)品的最初產(chǎn)地和市場(chǎng)一般都在發(fā)達(dá)國(guó)家，也只有在這些發(fā)達(dá)國(guó)家才能獲得最初新產(chǎn)品的信息反饋，針對(duì)第一手的信息進(jìn)行研發(fā)。在境外直接設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)可以進(jìn)入產(chǎn)品的第一或第二周期，克服外商投資中用市場(chǎng)也換不到境外先進(jìn)技術(shù)的弱點(diǎn)。境外設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)可以利用發(fā)達(dá)國(guó)家的資源、信息和人才優(yōu)勢(shì)，更高效、快速地獲取先進(jìn)技術(shù)。由于我國(guó)在利用外資時(shí)確立了錯(cuò)誤的“市場(chǎng)換技術(shù)”的指導(dǎo)思想，外商直接投資并未如期達(dá)到技術(shù)溢出效應(yīng)，反而產(chǎn)生技術(shù)擠出效應(yīng)，外資立法的立法者和政策的制定者有必要建立境外獲取技術(shù)的思想意識(shí)，用曾經(jīng)給予外商投資者的優(yōu)惠鼓勵(lì)我國(guó)企業(yè)通過(guò)購(gòu)買(mǎi)(有資金實(shí)力的企業(yè))或者直接在境外設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，充分利用發(fā)達(dá)國(guó)家的研究成果和優(yōu)勢(shì)，吸收并研發(fā)先進(jìn)技術(shù)。

　　(四)藏富于民

　　藏富于民要求國(guó)民能夠分享國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)的收益，而不是成反比，即國(guó)家經(jīng)濟(jì)越發(fā)展，國(guó)民就越窮困。馬克思描述資本主義經(jīng)濟(jì)的時(shí)候，說(shuō)“工人生產(chǎn)的財(cái)富越多，他的產(chǎn)品的力量和數(shù)量越大，他就越貧窮”，[11]這是因?yàn)閯趧?dòng)者創(chuàng)造的財(cái)富并不為他自己所享有，因此創(chuàng)造的越多，占有的就越少。在這種情況下，對(duì)于創(chuàng)造財(cái)富的國(guó)民來(lái)說(shuō)是一種痛苦和折磨，必然會(huì)缺少創(chuàng)造財(cái)富的動(dòng)力。從合理性上來(lái)說(shuō)，財(cái)富是國(guó)民創(chuàng)造的，無(wú)論是 GDP、GNP 還是其他經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的上漲，國(guó)民可謂功不可沒(méi)，國(guó)民創(chuàng)造的財(cái)富使國(guó)民自身得到收益非常合理。從經(jīng)濟(jì)上來(lái)講，國(guó)民是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主力軍，讓他眼看著國(guó)家和外商將他們創(chuàng)造的財(cái)富奪走而痛苦地被動(dòng)地去創(chuàng)造財(cái)富，不如讓他們參與分享這種財(cái)富的收益，提高他們的生活水平和幸福感，會(huì)增加他們創(chuàng)造財(cái)富的動(dòng)力。國(guó)民富裕了也必然會(huì)刺激和促進(jìn)消費(fèi)，國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)就會(huì)呈良性增長(zhǎng)的局面。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，外商在我國(guó)投資，實(shí)際上賺取的是用我們工人辛勤勞動(dòng)創(chuàng)造的財(cái)富，這是名副其實(shí)的血汗錢(qián)。在利用外資的立法過(guò)程中，立法者要更多考慮的不是如何實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，不是如何更多地榨取國(guó)民的勞動(dòng)力，而是將國(guó)民的利益和保護(hù)環(huán)境的觀念貫穿于整個(gè)立法過(guò)程中，比如如何限制在引資中外商對(duì)不合理地對(duì)待職工，如何保護(hù)職工的生命健康等問(wèn)題，如何運(yùn)用外商的資金、技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)來(lái)提高職工的生活水平和幸福感。在審批外商投資時(shí)，重點(diǎn)考量該外商投資對(duì)我國(guó)國(guó)民生活的影響，有損人民生活質(zhì)量的外商投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制。

　　注釋:

　　作者簡(jiǎn)介：陳業(yè)宏(1963 - )，男，漢族，湖北武穴人，華中師范大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師。

　　周葉婷(1982 - )，女，漢族，湖北赤壁人，華中師范大學(xué)法學(xué)院馬克思基本原理專(zhuān)業(yè)博士研究生。

　　[1]《馬克思恩格斯選集》(第 25 卷)，人民出版社 1972 年版，第 285 頁(yè)。

　　[2]http：/ /sh.wenweipo.com /?viewnews - 5496，訪問(wèn)日期：2012 年 11 月 8 日。

　　[3][美]哈里·馬格多夫：《帝國(guó)主義時(shí)代——美國(guó)對(duì)外政策的經(jīng)濟(jì)學(xué)》，商務(wù)印書(shū)館 1975 年版，第 31 頁(yè)。

　　[4]毛澤東：《論聯(lián)合政府》，載《解放日?qǐng)?bào)》1945 年 5 月 2 日。

　　[5]《列寧全集》(第 34 卷)，人民出版社 1985 年版，第 520 頁(yè)。

　　[6]數(shù)據(jù)來(lái)源于 2010 年國(guó)際統(tǒng)計(jì)年鑒。

　　[7]江涌：《我們的好日子到頭了嗎——中國(guó)經(jīng)濟(jì)安全透視》，東方出版社 2011 年版，第 8 頁(yè)。

　　[8]祝波：《外商直接投資溢出機(jī)制——基于創(chuàng)新視角的研究》，經(jīng)濟(jì)管理出版社 2007 年版，第 168 頁(yè)。

　　[9]江涌：《我們的好日子到頭了嗎——中國(guó)經(jīng)濟(jì)安全透視》，東方出版社 2011 年版，第 10 頁(yè)。

　　[10]《毛澤東選集》(第四卷)，人民出版社 1991 年版，第 1431 -1432 頁(yè)。

　　[11]馬克思：《1844 年經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿》，人民出版社 2000 年版，第 51 頁(yè)。

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