做大做強(qiáng)做優(yōu)國有企業(yè)須轉(zhuǎn)變多種所有制并存政策的方向

王今朝

“多種所有制并存”是中國改革開放的一個基本理論。從發(fā)展生產(chǎn)力的角度看，“多種所有制并存”利用了汪洋大海的公有制企業(yè)制度下許多積極性無法調(diào)動的人的積極性。但也正因?yàn)槿绱耍矊?dǎo)致了中國私有制經(jīng)濟(jì)成分的超預(yù)期的增長——雙刃劍效應(yīng)！“亞當(dāng)·斯密在北京”、“凱恩斯在北京”成為對這種發(fā)展道路的兩個巨大的諷刺，國內(nèi)外對此深感迷惑不解（阿里吉，2009，第 89 頁）。①這種迷惑不解包含兩個維度。一是中國本來不應(yīng)該允許私有企業(yè)大量出現(xiàn)，二是中國沒有發(fā)揮國有企業(yè)本來應(yīng)該發(fā)揮的作用。

一、國有企業(yè)效率效益低下是一個自我實(shí)現(xiàn)的預(yù)言而不是一個科學(xué)的理論

“多種所有制并存”理論無疑鋪墊了國有企業(yè)效率效益低下的理論。一些學(xué)者正是用國有企業(yè)效率效益低下論為“多種所有制并存”下的私有資本的不遺余力的擴(kuò)張?zhí)峁├碚摶A(chǔ)?？梢栽O(shè)想，假設(shè)沒有“多種所有制并存”理論，就難以出現(xiàn)國有企業(yè)效率效益低下論，就難以出現(xiàn)廉價賣掉國有企業(yè)，甚至賣給外國人。

“多種所有制并存”理論與改革開放后的一些領(lǐng)導(dǎo)人試圖證明自己經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略正確的急于求成心理有關(guān)。無論是 20 世紀(jì) 80 年代試行的國有企業(yè)承包制，還是 90 年代后期開始的國退民進(jìn)，都是“多種所有制并存”理論的實(shí)踐而已。當(dāng)時中國 GDP 遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于西方發(fā)達(dá)國家的 GDP，強(qiáng)調(diào)公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的毛澤東被說成是不懂經(jīng)濟(jì)。而其實(shí)，圖 1 表明，即使1949-1976 年的經(jīng)濟(jì)增長率比實(shí)際提高 2 個百分點(diǎn)（這很高因而很難了），人們所感受到用國有企業(yè)來發(fā)展經(jīng)濟(jì)的增長成就也依然較小。如果用私有企業(yè)來發(fā)展經(jīng)濟(jì)，或許可以在1949-1976 年經(jīng)濟(jì)增長率達(dá)到 9%，但那就是以矛盾的巨大發(fā)展為代價的。考慮到這些代價，那么，中國 1949-1976 時期的用國有企業(yè)來發(fā)展經(jīng)濟(jì)的增長成就其實(shí)至少是并不遜色于任何其它經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的。這就表明，國有企業(yè)絕不是效率效益低下。西方管理學(xué)也認(rèn)為，企業(yè)只要達(dá)到一個令人滿意的效率效益水平就可以了。這樣看來，那種認(rèn)為中國國有企業(yè)效率效益低下的觀點(diǎn)就不僅是一種污蔑，而且是一種可能帶有某種禍心的污蔑了。更何況，1976年中國建立起初步完備的工業(yè)體系。這是許多人所沒有想到過的經(jīng)濟(jì)發(fā)展成就。

盡管國有企業(yè)效率效益不僅不低，反而驚人，但三人成虎，國有企業(yè)效率效益低下本身可以成為一個自我實(shí)現(xiàn)的預(yù)言?？梢韵胍姡?dāng)一個國家的領(lǐng)導(dǎo)人和指導(dǎo)理論說國有企業(yè)人浮于事、吃大鍋飯的時候，就為各級政府部門的投機(jī)官員提供了機(jī)會和平臺。他們本來就掌握著各種各樣的權(quán)力，其權(quán)力的運(yùn)用本來就可以左，可以右。如果他們既不能受到人民群眾的監(jiān)督，又事實(shí)上無法受到來自同行和上級的監(jiān)督和控制，那么，他們就可以對國有企業(yè)上下其手了。如果他們沆瀣一氣，和銀行里外勾結(jié)，那么，原來做得好的或者本來可以做得好的企業(yè)也就只能被證明為效率效益低下了。這樣，他們就可以按照所謂現(xiàn)代企業(yè)制度、現(xiàn)代資產(chǎn)估價方法來把國有資產(chǎn)大大低估，然后以低估的企業(yè)價值為抵押從銀行貸款從而實(shí)現(xiàn)一夜之間把國有企業(yè)轉(zhuǎn)化為私人的目的了。這樣一來，仿佛也就坐實(shí)了他們所宣揚(yáng)的國有企業(yè)效率效益低下的觀點(diǎn)了。但當(dāng)中國的國企改革相當(dāng)于把國企異化為其它類型的企業(yè)或者以任何可以想到的名義把它私有化的時候，國有企業(yè)的效率效益問題本身就已經(jīng)不存在了。

其實(shí)，資本主義國家的絕大多數(shù)企業(yè)都在表現(xiàn)著興興衰衰的過程。福特推出 T 型轎車、生產(chǎn)線、5 美元日工資制，作為具有重大意義的系列的生產(chǎn)性創(chuàng)新，非常著名。但后來，福特就停留在他那三五項(xiàng)重大創(chuàng)新上而止步不前了，以至于使福特汽車公司面臨滅頂之災(zāi)?，F(xiàn)在福特汽車公司只是西方眾多汽車公司中的一個了。從某種意義上來講，可以說福特汽車公司效率效益較為低下。但福特家族并沒有放棄福特汽車公司的股份?。∫簿褪钦f西方人對于自己效率效益低下的企業(yè)也敝帚自珍。那中國國有企業(yè)即使有些問題，為什么要把它徹底私有化呢？而特別是，西方是資本主義國家，當(dāng)它們提社會化改革時是對私有制的否定。中國是社會主義國家，在中國提社會化，是否正好與西方的社會化概念內(nèi)涵相反呢？中國大學(xué)后勤社會化不就是私有化嗎？

從整體上看，中國人覺得自己國有企業(yè)技不如人，覺得西方國家極為強(qiáng)大，而西方國家自己又怎樣認(rèn)為自己的呢？有西方學(xué)者指出，被視為日不落帝國的英國在 19 世紀(jì)大部分時間里，只是通過策略性地顯示武力就維持了霸權(quán)。②無獨(dú)有偶，還有學(xué)者指出，當(dāng)中國面臨英國發(fā)動的鴉片戰(zhàn)爭威脅時，英國人卻在惶惶不安于其本土被入侵（默里、諾克斯、伯恩斯坦，2004，第 301-303 頁；阿里吉，第 247 頁）。美國在 70 年代初就因在 30 個國家或地區(qū)中駐軍 100 萬，同 42 個國家或地區(qū)簽訂了共同防御條約，是 53 個國際組織成員，對近 100個國家或地區(qū)提供軍事或經(jīng)濟(jì)援助，加入 5 個防御同盟（肯尼迪，1988，第 473 頁）在西方內(nèi)部被看作“無疑是一個自大的國家的狂妄舉動”。1945 年美國擁有世界 330 億美元黃金儲備中的 2/3、生產(chǎn)出世界工業(yè)產(chǎn)出的一半、世界商品的 1/3、供應(yīng)世界出口商品的 2/3 的地位相比（肯尼迪，1988，第 434 頁），都在走下坡路，都無法真正按照它的意圖統(tǒng)治世界?，F(xiàn)在，就更無法做到了。美國人稱雄世界的歷史實(shí)際上已經(jīng)一去不復(fù)返了。美國人普遍擁有的心理優(yōu)勢已經(jīng)失去很多，很快會蕩然無存。中國人在評估自己的國有企業(yè)這種制度安排的效率效益時應(yīng)該充分注意到上述西方心理。

二、競爭優(yōu)勢證明做大做強(qiáng)做優(yōu)國有企業(yè)的合理性

利潤不是衡量國有企業(yè)效率效益的可靠指標(biāo)，中國不能簡單地、先驗(yàn)地確定一個衡量國有企業(yè)效率效益的指標(biāo)并用它來指導(dǎo)國有企業(yè)改革。能否打敗西方那些明星企業(yè)才是中國領(lǐng)導(dǎo)人應(yīng)該關(guān)心的核心問題，這就如戰(zhàn)爭年代中國共產(chǎn)黨的軍隊(duì)能否打敗國民黨的軍隊(duì)是毛澤東所關(guān)心的核心問題一樣。在戰(zhàn)爭年代里，如果把軍事訓(xùn)練程度、城市占領(lǐng)多少來衡量不同性質(zhì)軍隊(duì)的效率效益會得到什么樣的結(jié)果呢？

首先，如中國這樣的國家，地域廣闊，人口眾多，中國的公有制企業(yè)在許多情況下無需與西方企業(yè)進(jìn)行競爭。中國的市場規(guī)模足夠大，足以支撐公有制企業(yè)的發(fā)展。中國經(jīng)濟(jì)落后正好說明市場潛力無限（毛澤東說過，一窮二白正好畫最好的圖畫就是這個意思）。所以，中國并不需要與西方經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家在每個效率指標(biāo)上都一爭高低。中國只需要打破西方在戰(zhàn)略性產(chǎn)品（如汽車發(fā)動機(jī)、飛機(jī)、芯片、操作系統(tǒng)）上的壟斷即可。這也就是說，西方有的戰(zhàn)略性產(chǎn)品，中國也要有。為此，必須打破比較優(yōu)勢理論的束縛（這要求降低那些不遺余力地主張比較優(yōu)勢理論的人的影響力），確定所需要辦理的大事，然后“集中力量辦大事”（比如“一五計(jì)劃”、發(fā)展原子彈等）就可以了。這時，在其它許多方面只要采取維持性的守勢即可。隨著條件的成熟，中國可以不斷擴(kuò)展問題解決的維度。

其次，盡管中國已有一些大型私人企業(yè)，但實(shí)際上只有國有企業(yè)可以用于盡快打破西方在戰(zhàn)略性產(chǎn)品（如汽車發(fā)動機(jī)、飛機(jī)、芯片、操作系統(tǒng)）上的壟斷。西方企業(yè)的競爭策略空間包括價格、產(chǎn)品質(zhì)量和產(chǎn)品種類。中國國有企業(yè)由于不受其不受短期利潤約束的本性，可以在這三大維度上與資本主義國家那些最著名的企業(yè)展開立體性競爭。那些最著名的西方資本主義企業(yè)不僅有技術(shù)優(yōu)勢，而且通常都有巨大的現(xiàn)金流、現(xiàn)金儲備和銀行支持。假如讓中國國有企業(yè)嚴(yán)格按照它的市場化成本與西方企業(yè)競爭，則這個國有企業(yè)必然被西方企業(yè)排除在市場之外，從而由西方企業(yè)享受壟斷利益。但對利潤的追逐既是西方資本主義企業(yè)的本質(zhì)特征，又是其阿喀琉斯之踵，明星企業(yè)也不例外。盡管中國的銀行體系不如西方銀行體系“現(xiàn)代”，但在必要的條件下，其國有企業(yè)依然能夠得到超過西方企業(yè)現(xiàn)金儲備量和銀行支持的現(xiàn)金支持，不計(jì)短期利潤，降低價格，打入西方那些最著名企業(yè)所占領(lǐng)的市場，最后甚至把西方的私人企業(yè)擠出市場。在成功地占據(jù)一定市場份額后再來追求利潤。③

圖 2 可以用以說明以上道理。其中，橫軸 Q 表示產(chǎn)量，縱軸表示平均成本和價格。兩條曲線 ACD、ACF 分別表示中國國有企業(yè)和西方未得到政府支持的私人企業(yè)的平均成本曲線。假設(shè)國外企業(yè)為先行企業(yè)，其產(chǎn)品創(chuàng)新伊始平均成本很高，但目前已經(jīng)可以以價格 PF 銷售產(chǎn)量 QF。假設(shè)中國國有企業(yè)找到了一個生產(chǎn)該產(chǎn)品的新技術(shù)，并且平均成本曲線至少在產(chǎn)量達(dá)到 PF 時都依然低于國外企業(yè)的平均成本曲線。但如果中國的企業(yè)按照現(xiàn)有產(chǎn)量 QDM 定價在 PDM 上，那么，由于 PDM 大于 PF，中國的國有企業(yè)就不會有市場，它所生產(chǎn)的產(chǎn)品就永遠(yuǎn)不可能被市場接受，它所進(jìn)行的研發(fā)就永遠(yuǎn)不可能實(shí)現(xiàn)其價值，從而得不到價值補(bǔ)償。但如果政府給予補(bǔ)貼、貸款、注資等資金支持，使其定價能夠在 PDG 上，那么，由于 PDG 小于PF，中國的國有企業(yè)將會把外國企業(yè)趕出市場，取西方的企業(yè)而代之，從而實(shí)現(xiàn)自己的壟斷。

這樣，這個企業(yè)就可以隨后提高價格，彌補(bǔ)前面發(fā)生的利潤損失。

在資本主義條件下，壟斷等因素的普遍存在使得產(chǎn)品高價格成為常態(tài)，這為社會主義國家的公有制企業(yè)更快獲得更多的市場份額提供了又一個契機(jī)。④中國的國企可以比西方任何一家 500 強(qiáng)企業(yè)更加不注重利潤，更加能夠忍受會計(jì)上的短期利潤虧損（等于比西方企業(yè)的錢袋更鼓）。按照西方管理學(xué)標(biāo)準(zhǔn)，中國國企無疑在許多方面都劣于西方企業(yè)。中國國企即使一時無法生產(chǎn)出在質(zhì)量、種類多樣性上無法與西方企業(yè)相比擬的產(chǎn)品，也完全可以在西方所占據(jù)的市場的一角使用上述辦法與西方企業(yè)進(jìn)行競爭。通過這種辦法，長此以往，中國國企就可以以小勝換大勝，以時間換空間，逐步取代西方那些明星企業(yè)的國際市場地位了。中國的人口規(guī)模也支持了這種戰(zhàn)略。當(dāng)然，從最終的均衡結(jié)果看，中國也不會取得西方所有的市場。但中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略的目的也無需取得西方所有的市場，而只要把中國企業(yè)的市場邊界擴(kuò)展到應(yīng)有的疆域即可。即使中國國有企業(yè)未能完全擠出私人企業(yè)，只要與西方企業(yè)實(shí)現(xiàn)鼎足而立即可，就如日本汽車與美國企業(yè)鼎足而立一樣。中國企業(yè)只要做到這一點(diǎn)，就可以極大地限制西方企業(yè)的利潤率，甚至加速、加重、提前其經(jīng)濟(jì)危機(jī)，從而根本性地改變世界社會主義與資本主義的經(jīng)濟(jì)力量對比。

三、結(jié)論

以上分析表明，“多種所有制并存”即使有歷史上的一定的合理性，也存在著巨大的副作用。這種副作用表現(xiàn)在兩個方面。一是使私人資本坐大，二是使國有企業(yè)無法發(fā)揮本來應(yīng)該發(fā)揮的作用。當(dāng)中國的私人資本想要獲取利潤、資本增殖時，其最方便的手段就是把國有企業(yè)一夜之間轉(zhuǎn)化為他們私人所有。所以，盡管任何國家不可能沒有私人經(jīng)濟(jì)成分，但把“多種所有制并存”作為一個基本國策是可以商榷的。畢竟，西方資本主義國家認(rèn)為自身是混合經(jīng)濟(jì)，也沒有把自身資本主義經(jīng)濟(jì)為主體轉(zhuǎn)化為以公有制經(jīng)濟(jì)為主體。更何況，中國國企在人力、物力、資源、信息、技術(shù)等方面都優(yōu)于私企，怎么可能比中國私企還沒有效率呢？現(xiàn)在，當(dāng)中國 GDP 世界第二，而分配惡化、環(huán)境污染、內(nèi)需不足在私有制大發(fā)展過程中成為突出問題后，中國可以考慮逐步放棄“多種所有制并存”這一理論了。即使暫時不予宣布，也不宜反復(fù)宣稱，而應(yīng)該把政策方向轉(zhuǎn)向做大做強(qiáng)做優(yōu)做多國有企業(yè)了。為此，也應(yīng)該采取行動，避免盛行多年的國有企業(yè)效率效益低下論和比較優(yōu)勢理論繼續(xù)盛行了。

參考文獻(xiàn)：

1.威廉森·默里,麥格雷戈·諾克斯,阿爾文·伯恩斯坦：《締造戰(zhàn)略：統(tǒng)治者、國家與戰(zhàn)爭》，北京：世界知識出版社，2004 年。

2.喬萬尼·阿里吉：《亞當(dāng)·斯密在北京：21 世紀(jì)的譜系》，路愛國、黃平、許安結(jié)譯，北京：社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2009 年。

3.保羅·肯尼迪：《大國的興衰：自 1500-2000 年經(jīng)濟(jì)變化和軍事沖突》，天津編譯中心譯，成都：四川人民出版社，1988 年。

4.埃里克·賴納特：《富國為什么富 窮國為什么窮》，楊虎濤、陳國濤等譯，中國人民大學(xué)出版社，2010 年。

5、王今朝、陸計(jì)成：《公有企業(yè)相對私有企業(yè)的效率占優(yōu)性》，《社會科學(xué)輯刊》，即出。

6、王今朝：《重新思考比較優(yōu)勢》，第六屆青年政治經(jīng)濟(jì)學(xué)年會會議論文，2016 年。

①安德魯馬丁·費(fèi)希爾：《國際金融危機(jī)與西方經(jīng)濟(jì)意識形態(tài)重建》，《國外理論動態(tài)》，2011 年第 8 期。

②隨著西方制造業(yè)的發(fā)展，航海技術(shù)越來越發(fā)展，于是，它們迫切需要進(jìn)行盈利的貿(mào)易。于是，基于艦船的大炮和由艦船所運(yùn)輸?shù)氖勘蔀樗鼈儾呗孕燥@示武力的手段。當(dāng)毛澤東總結(jié)出一切反動派都是紙老虎的時候，他就深刻地得到了與后來的西方學(xué)者一致的結(jié)論。

③西方國家的文化中有把經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國家富強(qiáng)看作是零和博弈的傳統(tǒng)（賴納特，2010，第 54 頁）。即使在創(chuàng)新成為財(cái)富（不是價值）創(chuàng)造的重要源泉的現(xiàn)代社會，零和博弈依然具有其一定的適用性，特別適用于后發(fā)國家和先發(fā)國家的關(guān)系。

④企業(yè)的價值本來基本是由勞動決定的，但是由于轉(zhuǎn)型等因素的介入，一些企業(yè)可能得到更高的價值，而一些企業(yè)則只能得到較低的價值。價值抬高后，利潤也會高于原來可以達(dá)到的水平，價值降低后，利潤也會低于原來可以達(dá)到的水平。這樣，利潤的大小也不同了。

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