論馬克思《資本論》中的唯物史觀

——經濟研究和實踐應當確立的科學指導思想

何干強

(南京財經大學 經濟學院，江蘇 南京 210003)

摘要：維護和堅持我國國家制度和國家治理體系具有的“顯著優(yōu)勢”，理應在經濟研究和實踐中確立唯一科學的唯物史觀指導思想。唯物史觀在《資本論》中得到充分的體現。唯物史觀基本原理和唯物史觀經濟學原理是一般與特殊的關系。后者主要體現在兩個基本方面：經濟發(fā)展方面，揭示出經濟的社會形態(tài)的發(fā)展是一種自然史的過程；經濟運行方面，揭示出社會經濟運動的生產、分配、交換、消費基本環(huán)節(jié)之間存在辯證關系?！顿Y本論》闡述的所有經濟學原理都滲透唯物史觀，為了便于由點帶面、全面系統(tǒng)地理解體現唯物史觀經濟學原理，從《資本論》及其手稿中提煉出如下要點并作簡要闡述：新經濟系統(tǒng)是在與原有經濟系統(tǒng)內部關系的對立中發(fā)展起來的，社會歷史時代的更替不能劃出抽象的嚴格的界限，商品中包含的勞動具有二重性，商品流通可以與多種生產方式結合但是終將消亡，經濟的社會形態(tài)存在多層面并在不同歷史階段具有相應的表現形式，生產資料所有制關系決定社會生產的全部性質和全部運動， 一定的分配關系只是歷史地規(guī)定的生產關系的表現，社會再生產必須保證消耗掉的不變資本得到補償；再生產同時是生產關系的再生產，人與自然之間存在物質循環(huán)規(guī)律，農業(yè)勞動生產率的提高是全部社會的基礎，經濟關系中的個人是社會生產關系的產物，人類真正的自由王國只能建立在共產主義必然王國的基礎上，科學經濟理論應反映現實經濟的辯證運動。

關鍵詞：《資本論》；唯物史觀基本原理；唯物史觀經濟學原理；指導價值

作者簡介：何干強(1946—)，男，湖南長沙人，南京財經大學經濟學院教授，中國社會科學院馬克思主義研究院特聘研究員。

一、在經濟研究和實踐中必須確立唯物史觀的指導思想

(一) 唯物史觀是“唯一科學的歷史觀”

黨的十九屆四中全會通過的《中共中央關于堅持和完善中國特色社會主義制度 推進國家治理體系和治理能力現代化若干重大問題的決定》總結了我國國家制度和國家治理體系具有的一系列“顯著優(yōu)勢”，并提出“堅持馬克思主義在意識形態(tài)領域指導地位的根本制度”[1]。這些“顯著優(yōu)勢”和“根本制度”都是馬克思主義基本原理與我國社會主義經濟革命和建設具體實踐相結合的產物。我們要維護和堅持這些“顯著優(yōu)勢” 和“根本制度”，就必須認真貫徹黨的十九大關于“不斷增強意識形態(tài)領域主導權和話語權”[2]的要求，深入學習和堅持馬克思主義的指導思想，與各種反馬克思主義的思想劃清界限。從世界觀和方法論看，馬克思主義的指導思想最根本的，就是辯證唯物主義和歷史唯物主義。

恩格斯[3]20 把歷史唯物主義稱作“唯物主義的歷史觀”，簡稱唯物史觀。恩格斯[4]指出，馬克思有“使自己的名字永垂科學史冊的許多重要發(fā)現”，主要是“兩個發(fā)現”：一是“發(fā)現了人類歷史的發(fā)展規(guī)律”，也就是唯物史觀；二是“發(fā)現了現代資本主義生產方式和它所產生的資產階級社會的特殊的運動規(guī)律”，也就是資本主義機器工業(yè)生產方式和剩余價值規(guī)律[5]776-778。在這兩大發(fā)現中，唯物史觀在先，是后一發(fā)現的指導思想。恩格斯[6]623 充分肯定了馬克思對人類的偉大貢獻， 強調“這個唯一唯物主義的歷史觀不是由我，而是由馬克思發(fā)現的”。

馬克思[7]365 在一封信中曾對他的朋友提出，希望在向讀者介紹《資本論》 時，“ 更多地強調《資本論》的唯物主義基礎”。這里所說的“唯物主義基礎”，也就是辯證唯物主義的科學思維方法；它應用在人類社會的研究中，則被稱為歷史唯物主義或唯物史觀。唯物史觀是《資本論》的指導思想。正如列寧[8]10 所指出的，與現有的各式各樣研究人類社會運動的歷史觀相比，唯物史觀是“唯一科學的歷史觀”。當代中國正在實踐社會主義市場經濟體制，努力高質量地建設中國特色社會主義經濟，這就理應確立唯一科學的唯物史觀指導思想，并自覺地應用于經濟研究和實踐之中。而應用的前提，就是力求弄懂弄通滲透在

偉大的馬克思主義政治經濟學著作——《資本論》中的唯物史觀。為此，本文對《資本論》中的唯物史觀原理進行了比較系統(tǒng)的闡釋和梳理， 希望能對后續(xù)研究起到推動作用。

(二) 唯物史觀在《資本論》 中得到充分的體現

理解唯物史觀，首先應當理解辯證唯物主義的科學思維方法。馬克思[9]22 針對唯心主義指出， “觀念的東西不外是移入人的頭腦并在人的頭腦中改造過的物質的東西而已”。這是對辯證唯物 主義基本觀點最精辟的表述。

徹底的唯物主義要求把科學的辯證法應用于反映論中。因為作為認識對象的客觀事物都是按辯證法運動的，所以，人作為認識主體，其頭腦加工廠必須自覺進行辯證思維，“將豐富的感覺材料加以去粗取精、去偽存真、由此及彼、由表及里的改造制作工夫， 造成概念和理論的系統(tǒng)”[10]291， 這樣才能真實地反映客觀事物的真相。因此，徹底的唯物主義即辯證唯物主義。唯物史觀把辯證唯物主義這個一般的觀點貫徹到研究一切社會現象中，揭示出整個社會形態(tài)的運動存在不以人的意志為轉移的客觀規(guī)律，即由人與人的關系構成的社會內部，存在社會生產力與社會生產關系之間、經濟基礎與上層建筑之間的辯證關系，它們之間對立和統(tǒng)一的矛盾決定了社會運動存在不以人的意志為轉移的、客觀運動過程和必然的發(fā)展趨勢。這說明辯證唯物主義和唯物史觀是一般與特殊的關系，唯物史觀是辯證唯物主義在社會領域的應用。

唯物史觀在《資本論》對資本主義經濟的社會形態(tài)的研究中得到充分的體現，它使《資本論》成為馬克思主義政治經濟學的奠基性經典科學著作[11-12]。

(三) 確立唯物史觀指導思想才能開創(chuàng)經濟研究和實踐的新局面

上述辯證唯物主義基本觀點告訴我們，無論是《資本論》(工人階級的政治經濟學)，還是資產階級經濟學，都是移入人的頭腦并在人的頭腦中改造過的物質的經濟關系或經濟形態(tài)，這里的“經濟形態(tài)”是“生產方式和與之相應的生產關系 (包括收入分配關系) 和交換關系”的簡稱。人的頭腦中的世界觀和思維方法不同，對經濟現 實的頭腦“改造”也就不同。資本主義歷史條件 下的經濟形態(tài)，反映到馬克思的頭腦中，經過他 應用唯物史觀的改造，就真實地再現出資本主義 經濟的社會形態(tài)的真實面目，揭示出這種社會形 態(tài)內部的本質聯系和內部矛盾發(fā)展的必然趨勢， 因此，《資本論》 作為經濟學，是真正科學的經濟學，是代表社會前進的真正動力——工人階級 和勞動人民物質利益的經濟學；而資產階級經濟 學，則是站在資產階級的立場上，對資本主義經 濟的社會形態(tài)進行的主觀的、片面的、表面的、扭曲的反映，是維護資產階級利益的經濟學，因而是具有欺騙性、 虛偽性和辯護性的經濟學[13- 14]。因此，只有用唯物史觀指導經濟研究， 才能使研究者的頭腦成為科學的“加工廠”，準 確認識客觀經濟規(guī)律；只有用唯物史觀指導經濟 實踐，才能自覺按客觀經濟規(guī)律的要求辦事，不 走或盡可能少走彎路，并真正實現我們黨全心全 意為人民服務的宗旨，從而開創(chuàng)經濟研究和實踐 的新局面。為此，我們黨的各級領導和經濟管理 干部，都應當自覺地應用《資本論》的唯物史觀 及其經濟學原理，而絕不能盲目迷信資產階級經 濟學。

經常有人說“ 《資本論》是100 多年前的著作，現在已經過時了”，這種說法似是而非。其實，一種經濟理論是否或在何種程度上具有真理性，應當看其是否或在何種程度上揭示了客觀經濟規(guī)律，是否或在何種程度上反映出經濟形態(tài)的真實面貌，而不能用理論產生的時間來判斷?，F代西方資產階級經濟學即使屬于現代的理論，由于它扭曲經濟現實的真相，因而總體上是不科學的，是不具有科學指導經濟實踐、獲得積極效果的應用價值的。而《資本論》雖然是100  多年前的著作，但它是貫徹迄今人類社會最科學的思想方法——唯物史觀，揭示了資本主義經濟運動的客觀規(guī)律和人類社會發(fā)展的一般規(guī)律，因而其真理性永放光芒。

毛澤東[10]310 指出：“一個是由特殊到一般，一個是由一般到特殊。人類的認識總是這樣循環(huán)往復地進行的，而每一次的循環(huán)(只要是嚴格地按照科學的方法) 都可能使人類的認識提高一步， 使人類的認識不斷地深化。”《資本論》應用唯物史觀揭示的資本主義經濟運動的客觀規(guī)律，是人類社會的經濟的社會形態(tài)發(fā)展史上的一個特殊階段。特殊包含著一般，弄懂資本主義經濟運動的客觀規(guī)律，有助于我們認識人類社會運動和發(fā)展的一般經濟規(guī)律。我們要科學認識當代中國經濟和世界經濟的運動規(guī)律，弄清當代社會的新情況、新問題，不能不確立唯物史觀的指導思想， 用人類社會的一般經濟規(guī)律指導認識新的特殊經濟規(guī)律。為此，我們應當努力弄清《資本論》中的唯物史觀。

二、唯物史觀及其經濟學原理的基本含義

(一) 唯物史觀基本原理

馬克思是以唯物史觀為指導思想而對資本主義社會展開經濟研究的，由此發(fā)現了唯物史觀基本原理指導下一系列經濟學原理(簡稱“唯物史觀經濟學原理”)。正如辯證唯物主義和唯物史觀是一般與特殊的關系，唯物史觀基本原理和唯物史觀經濟學原理兩者也是一般與特殊的關系。要理解唯物史觀經濟學原理 (特殊)，有必要首先弄清唯物史觀基本原理 (一般)。馬克思主義理論界的共識是，馬克思在1859 年出版的《〈政治經濟學批判〉第一分冊》序言中，即在《資本論》的“初篇”[9]7 中，對唯物史觀基本原理作了如下經典性的概括。

“我所得到的、并且一經得到就用于指導我的研究工作的總的結果，可以簡要地表述如下： 人們在自己生活的社會生產中發(fā)生一定的、必然的、不以他們的意志為轉移的關系，即同他們的物質生產力的一定發(fā)展階段相適合的生產關系。這些生產關系的總和構成社會的經濟結構，即有法律的和政治的上層建筑豎立其上并有一定的社會意識形式與之相適應的現實基礎。物質生活的生產方式制約著整個社會生活、政治生活和精神生活的過程。不是人們的意識決定人們的存在， 相反，是人們的社會存在決定人們的意識。社會的物質生產力發(fā)展到一定階段，便同它們一直在其中運動的現存生產關系或財產關系(這只是生產關系的法律用語) 發(fā)生矛盾。于是這些關系便由生產力的發(fā)展形式變成生產力的桎梏。那時社會革命的時代就到來了。隨著經濟基礎的變更， 全部龐大的上層建筑也或慢或快地發(fā)生變革。在考察這些變革時，必須時刻把下面兩者區(qū)別開來：一種是生產的經濟條件方面所發(fā)生的物質的、可以用自然科學的精確性指明的變革，一種是人們借以意識到這個沖突并力求把它克服的那些法律的、政治的、宗教的、藝術的或哲學的， 簡言之，意識形態(tài)的形式。我們判斷一個人不能以他對自己的看法為依據，同樣，我們判斷這樣一個變革的時代也不能以它的意識為根據；相反，這個意識必須從物質生活的矛盾中，從社會生產力和生產關系之間的現存沖突中去解釋。無論哪一個社會形態(tài)，在它所能容納的全部生產力發(fā)揮出來以前，是決不會滅亡的；而新的更高的生產關系，在它的物質存在條件在舊社會的胎胞里成熟以前，是決不會出現的。所以人類始終只提出自己能夠解決的任務，因為只要仔細考察就可以發(fā)現，任務本身，只有在解決它的物質條件已經存在或者至少是在生成過程中的時候，才會產生。大體說來，亞細亞的、古代的、封建的和現代資產階級的生產方式可以看作是經濟的社會形態(tài)演進的幾個時代。資產階級的生產關系是社會生產過程的最后一個對抗形式，這里所說的對抗，不是指個人的對抗，而是指從個人的社會生活條件中生長出來的對抗；但是，在資產階級社會的胎胞里發(fā)展的生產力，同時又創(chuàng)造著解決這種對抗的物質條件。因此，人類社會的史前時期就以這種社會形態(tài)而告終。”[6]32-33

唯物史觀基本原理科學地揭示了人類社會的整體結構和內部聯系，闡明了社會結構的內涵、基本矛盾和發(fā)展的動力，指明了歷史演進的過程和必然趨勢。因此，它是關于人類整個社會運動和發(fā)展一般規(guī)律的原理。正因為如此，才稱得上是唯物史觀基本原理。上述唯物史觀基本原理在《資本論》 即“ 《政治經濟學批判》 的續(xù)篇”[9]7中，得到詳細而具體的應用。列寧[8]9-10 指出，《資本論》 的問世使唯物史觀從馬克思在 19 世紀 40 年代提出時的“假設”，成為“科學地證明了的原理”。

唯物史觀基本原理告訴我們，經濟是整個社會的一個層面，它直接涉及的是經濟領域本身的有關內容，但是經濟理論研究和實踐都不應當只把目光停留在經濟領域中的某個范圍，而必須重視經濟領域中生產方式、生產力和生產關系相互之間的關系，以及經濟領域同上層建筑、意識形態(tài)之間的辯證關系，否則，就會犯孤立、片面地思考問題的形而上學的錯誤。在這方面，《資本論》提供了大量的范例。這里僅舉兩例來說明。

一是聯系上層建筑來研究生產關系?！顿Y本論》第一卷第三篇第八章概述了英國工人階級從14 世紀中葉到19 世紀60 年代，“爭取正常工作日的斗爭”，前后持續(xù)了500 年左右。這種斗爭屬于資本主義生產關系的內容，但是馬克思并未孤立地研究，而是聯系作為上層建筑的國家工廠立法的演變進行的。馬克思揭示出，從14   世紀中葉至17 世紀末，英國的工廠立法都是“強制延長工作日”；但是到19 世紀初機器大生產在工業(yè)中占統(tǒng)治地位之后，從 1833 年到 1864 年，工廠立法卻對工人的工作日進行了“強制性的限制”。聯系國家立法來研究工人階級與資本家階級圍繞工作日的階級斗爭，深刻揭示出資本家階級對工人階級剝削程度是不斷加深的，工人經濟境遇的改善離不開其對資產階級的階級斗爭；同時，也揭示出資產階級國家作為資產階級統(tǒng)治工具的性質①。二是用自然科學的精確性來研究經濟條件發(fā)生的物質變革?！顿Y本論》 第一卷第四篇第十三章精辟論述了資本主義生產從使用手工工具到使用機器的轉變[9]427-434。它驗證了唯物史觀基本原理所指出的，“生產的經濟條件方面所發(fā)生的”的變革，是“物質的、可以用自然科學的精確性指明的變革”，這就證明了，物質生產力的變化是客觀存在的，是人類的科學思維可以弄清楚的； 當物質生產力發(fā)展到一定階段，便引起了生產方式的變化，并同它們一直在其中運動的現存生產關系或財產關系發(fā)生了矛盾，于是產生了社會變革和革命的客觀要求。

因此，深入領會《資本論》貫徹唯物史觀形成的經濟學原理，對于確立經濟研究和實際經濟工作的科學指導思想，具有十分重要的指導價值。

(二) 經濟的社會形態(tài)的發(fā)展是一種自然史的過程

《資本論》是馬克思用唯物史觀指導研究資本主義社會經濟領域取得的偉大理論成果。這部劃時代的政治經濟學著作闡述了一系列唯物史觀經濟學原理，主要體現在兩個基本方面：一是經濟發(fā)展(經濟演進的歷史過程) 方面，二是經濟運行(經濟周而復始的螺旋形運動) 方面。這兩個方面既相互聯系，又各有側重。先看經濟發(fā)展方面。

馬克思[9]10 在《資本論》 第一版序言中指出， “我的觀點是把經濟的社會形態(tài)的發(fā)展理解為一種自然史的過程”。這精辟地表達出 《資本論》中的唯物史觀在經濟發(fā)展方面的基本原理。我國的中文版過去把引文中的“ 經濟的社會形態(tài)”(德文Die Ökonomishe Gesellschaftsformation) 翻譯為“社會經濟形態(tài)”，這固然不錯，但是，對照德文，現在的中文版翻譯更符合馬克思的思想。因為馬克思[15]132 指出，“ 經濟， 即生產過程本身”，而“社會形態(tài)”是指人與人的關系，結合起來理解，“經濟的社會形態(tài)”就是指在生產過程中人們的相互關系，即生產關系。初看起來， 人的行為是由人的思想指導的，因而人與人的關系是由人的思想意識的關系來決定的，但是唯物史觀證明，人們的社會存在決定人們的意識。在人們的社會存在中，起決定作用的是物質生產過程中的生產關系，因此，人與人的思想意識關系歸根到底由生產關系決定。而生產關系的發(fā)展存在是不以人的意志為轉移的“自然史”的過程， 即客觀發(fā)展過程。

列寧深刻地指出，馬克思“從社會生活的各種領域中劃分出經濟領域，從一切社會關系中劃分出生產關系，即決定其余一切關系的基本的原始的關系”[8]6，“只有把社會關系歸結于生產關系，把生產關系歸結于生產力的水平，才能有可靠的根據把社會形態(tài)的發(fā)展看作自然歷史過程”[8]8-9。馬克思在《資本論》及其手稿中證明，人們在生產過程中的關系是隨著社會生產力的歷史發(fā)展而有規(guī)律地發(fā)展的。從生產資料所有制關系角度看，人類社會已歷經原始公有制生產關系、奴隸制生產關系、封建制生產關系、資本主義私有制生產關系，并已產生出向科學社會主義過渡的公有制生產關系形式。從人的社會性實現角度看，人類社會已歷經“人的依賴關系”(自然經濟——筆者注)、“物的依賴性”(商品經濟或市場經濟——筆者注) 形態(tài)，并將過渡到“自由個性”(自由人聯合體經濟—— 筆者注) 形態(tài)[16]102-106。《資本論》則從理論上反映了這些歷史事實，證明經濟的社會形態(tài)或生產關系形態(tài)，像自然界存在不以人的意志為轉移的客觀發(fā)展規(guī)律一樣，其運動和發(fā)展是存在不以人的意志為轉移的客觀規(guī)律的，這又決定了人類社會形態(tài)的上層建筑和思想意識也是按照一定的客觀規(guī)律向前發(fā)展的。歷史已經證明，馬克思的唯物史觀是科學的歷史觀和方法論。

承認一定歷史條件下經濟的社會形態(tài)的發(fā)展存在客觀規(guī)律，這就確立了科學的經濟發(fā)展觀， 這是從事經濟研究應當確立的最基本的科學指導思想。資產階級經濟學家們歷來“把資產階級生產方式誤認為是社會生產的永恒的自然形式” [9]99  腳 注 (32)， 認為“ 資產階級制度是天然的”[9]99 腳注(33)。這決定了資產階級的經濟發(fā)展觀存在著主觀性、表面性、片面性 (庸俗性)、虛偽性(欺騙性) 和對資本主義制度的辯護性等弊病[14]。馬克思關于經濟的社會形態(tài)的發(fā)展具有客觀規(guī)律的基本觀點，深刻地批判了資產階級經濟學的唯心史觀思想方法。

唯物史觀的經濟發(fā)展觀指明了人類社會歷史發(fā)展的必然趨勢是自由人聯合體經濟，即共產主義的經濟的社會形態(tài)。當今世界，自動化、信息化、網絡化、人工智能等極大地促進了生產力社會化的發(fā)展，國際金融壟斷資本主義即現代帝國主義的生產關系，與全球化的社會生產力的對抗性沖突日益嚴重，這預示著“人類社會的史前時期”即存在人剝削人的制度的時期，已經進入即將“告終”的時代。世界無產階級和廣大勞動人民有必要掌握唯物史觀，正確地發(fā)揮主觀能動性，加速帝國主義時代走向滅亡，促進沒有人剝削人、人壓迫人的共產主義社會的到來。

(三) 社會經濟運動基本環(huán)節(jié)之間存在辯證關系

馬克思把唯物史觀應用于經濟領域，形成經濟學原理的另一個主要方面，表現在揭示出經濟的社會形態(tài)的運動機制。他在1957 年8 月撰寫了著名的《〈政治經濟學批判〉導言》，這篇對唯物史觀經濟研究方法進行總結的論著，深刻批判了資產階級經濟學在研究資本主義社會的宏觀經濟運動中，孤立、片面地理解生產、分配、交換(或流通②) 和消費等經濟運動環(huán)節(jié)的錯誤方法，并結合這種批判科學地揭示出人類社會的經濟運動基本環(huán)節(jié)之間存在辯證關系的基本原理。

馬克思[16]36- 37 指出：“我們得到的結論并不是說，生產、分配、交換、消費是同一的東西，而是說，它們構成一個總體的各個環(huán)節(jié)、一個統(tǒng)一體內部的差別。生產既支配著與其他要素相對而言的生產自身，也支配著其他要素。過程總是從生產重新開始。交換和消費不能是起支配作用的東西，這是不言而喻的。分配，作為產品的分配，也是這樣……因此，一定的生產決定一定的消費、分配、交換和這些不同要素相互間的一定關系。當然，生產就其單方面形式來說也決定于其他要素。”①如何理解這段論述中的“生產既支配著與其他要素相對而言的生產自身，也支配著其他要素”?筆者認為，其中的“生產”支配“生產自身”，指的是生產決定著自身的再生產，同時也再生產出一定的生產關系。這是因為，《資本論》揭示出，任何連續(xù)的生產都是再生產，而任何生產都包含一定的生產關系。馬克思強調，在生產、分配、交換、消費這些環(huán)節(jié)中，生產是起支配作用的，支配著分配、交換、消費等要素。

馬克思深刻地揭示出社會經濟運動機制的各個基本環(huán)節(jié)之間存在辯證的關系：“一定的生產決定一定的消費、分配、交換”，生產是起支配作用的；但是“生產就其單方面形式來說也決定于其他要素”③ ， 其含義是， 生產在一定條件下，也會被分配、交換、消費這些環(huán)節(jié)所決定。換句話說，分配、交換、消費這些環(huán)節(jié)對生產環(huán)節(jié)并不只是消極地被決定，它們對生產環(huán)節(jié)也起反作用；在某種條件下，這種反作用含義上的作用甚至是決定性的，“例如，當市場擴大，即交換范圍擴大時，生產的規(guī)模也就增大，生產也就分得更細。隨著分配的變動，例如，隨著資本的集中，隨著城鄉(xiāng)人口的不同的分配等等，生產也就發(fā)生變動。最后，消費的需要決定著生產。不同要素之間存在著相互作用。每一個有機整體都是這樣”[16]37。值得強調的是，這些反作用是表現在“單方面的形式”上的，而且是有條件的，絕不應當把分配、交換、消費這些環(huán)節(jié)在一定條件下對生產的反作用，夸大為無條件的、超出反作用含義上的決定作用。像資產階級的新自由主義經濟學鼓吹“競爭市場定價方式”是實現社會資源有效配置的唯一方式，是資源配置的“核心問題”[17]，這就片面夸大了流通環(huán)節(jié)的作用，顛倒了唯物史觀解釋的生產與交換之間決定與被決定的辯證關系。

理解生產在社會經濟運動中起決定作用，不應忽視生產，包括人與自然的關系(生產力) 和人與人的關系(生產關系) 這兩個方面及其相互作用。人是社會動物，不能孤立地進行生產，生產總是在一定的生產關系下進行的。人類社會有史以來的每個歷史階段，總是既定的生產力決定生產關系的歷史形式。但是，從一定歷史發(fā)展階段的生產來看，人作為生產的主體是起能動作用的，這種能動作用又是在一定的生產關系下進行的，而生產關系的核心是生產資料的所有制。所以，生產總是在一定所有制關系中進行的，所有制關系對社會生產力具有能動作用，在這種意義上，在社會生產關系中占統(tǒng)治地位的生產資料所有制，必然對社會結構的各個層面都起支配作用[18-19]。在《資本論》中，馬克思[3]994 簡明扼要地指出，生產條件的分配關系，即生產資料的所有制關系，“它們決定著生產的全部性質和全部運動”。可見，生產對分配、交換、消費環(huán)節(jié)的支配作用，是結合生產資料所有制對這些環(huán)節(jié)的決定作用進行的。

深入領會馬克思關于生產資料的所有制關系決定著生產的全部性質和全部運動的原理，對于我們自覺地維護“社會主義初級階段”的“基本經濟制度”具有重大指導價值。憲法第六條規(guī)定：“中華人民共和國的社會主義經濟制度的基礎是生產資料的社會主義公有制，即全民所有制和勞動群眾集體所有制……國家在社會主義初級階段，堅持公有制為主體、多種所有制經濟共同發(fā)展的基本經濟制度，堅持按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度。”[20]這里，把“基本經濟制度”的外延規(guī)定在生產資料所有制結構關系之內，這就貫徹了科學的唯物史觀指導思想，充分肯定了生產資料所有制在整個社會結構和整個經濟運動中的基礎性的、決定性的作用；“基本經濟制度”又突出了公有制占主體地位，足見堅持公有制為主體關系到建設中國特色社會主義的全局，非同小可!有人主張把流通環(huán)節(jié)合并到“基本經濟制度”，這顯然不符合唯物史觀經濟學原理。

三、《資本論》唯物史觀經濟學原理的若干要點

以上論述的《資本論》的唯物史觀基本原理和體現在經濟發(fā)展和經濟運動兩個方面的經濟學原理，是綱領性的，對于理解《資本論》中的唯物史觀起著統(tǒng)領作用。深入研究《資本論》，可以明白，唯物史觀的思想和方法貫穿于《資本論》 全卷。應當說，《資本論》 闡述的所有經濟學原理都滲透著唯物史觀。要在經濟研究和實踐中確立唯物史觀的科學指導思想，就應當系統(tǒng)地學習和掌握這些原理。而掌握其中的要點，由點帶面，有助于增強理解的全面性、系統(tǒng)性。為此，本文對《資本論》及其手稿中體現唯物史觀的經濟學原理進行了梳理，提煉出以小標題表達的若干要點，并做簡要闡釋，以供讀者研究。

(一) 新經濟系統(tǒng)是在與原有經濟系統(tǒng)內部關系的對立中發(fā)展起來的

馬克思[16]235-236 在《資本論》《1857—1858 年手稿》 中指出：“必須考慮到，新的生產力和生產關系不是從無中發(fā)展起來的，也不是從空中，又不是從自己產生自己的那種觀念的母胎中發(fā)展起來的，而是在現有的生產發(fā)展過程內部和流傳下來的、傳統(tǒng)的所有制關系內部、并且與它們相對立而發(fā)展起來的。如果說，在完成的資產階級體制中，每一種經濟關系都以具有資產階級經濟形式的另一種經濟關系為前提，從而每一種設定的東西同時就是前提，那么，任何有機體制(筆者認為，‘有機體制’可以理解為‘有機系統(tǒng)’)的情況都是這樣。這種有機體制本身作為一個總體有自己的各種前提，而它向總體的發(fā)展過程就在于：使社會的一切要素從屬于自己，或者把自己還缺乏的器官從社會中創(chuàng)造出來。有機體制在歷史上就是這樣向總體發(fā)展的。它變成這種總體是它的過程即它的發(fā)展的一個要素。”這段論述以資本主義經濟總體(系統(tǒng)) 的產生為例，闡述了新經濟體系從原有總經濟體系中脫胎而形成的一般原理，使我們對新經濟體系如何揚棄舊經濟體系的客觀過程可以有較深刻的理解。

其一，新經濟體系的產生是在與原有經濟體系內部因素的對立中發(fā)展起來的。這里所說的原有經濟體系的內部因素包括“現有的生產發(fā)展過程內部和流傳下來的、傳統(tǒng)的所有制關系內部” 的因素?！顿Y本論》 揭示出，隨著封建社會的發(fā)展，在現有的生產發(fā)展過程內部，產生出體現資本主義新生產方式的工場手工業(yè)；在傳統(tǒng)的私有制關系中，產生出資本主義私有制。這些新因素與原來的傳統(tǒng)經濟體系中的小生產、封建土地制度等因素相對立，并用原始積累的方式消滅小農經濟，改變封建土地關系，促進勞動力成為商品，由此發(fā)展出新的資本主義機器生產方式，使資本主義生產方式及其相應的生產關系在全社會占統(tǒng)治地位，從而產生出區(qū)別于舊經濟體系的新經濟體系。因此，資本主義經濟體系不是無中生有和憑人的主觀想象產生的。歷史上一定階段的任何新的經濟體系，也都是從它先前的經濟體系中脫胎而來的。

其二，新的社會經濟制度或體系的產生，包含著對舊經濟形式所含內容的更新和揚棄?！顿Y本論》揭示出，資本主義經濟以過去歷史時代的傳統(tǒng)的商人資本、生息資本、地租等經濟形式為前提，但是資本主義產業(yè)資本的確立和發(fā)展，使這些舊的資本形式逐漸更新了內容，并從屬于自己，從屬于資本主義生產方式，成為新的資本主義經濟的范疇，傳統(tǒng)的經濟關系的內容則被揚棄了。這對我們認識當代中國經濟的發(fā)展有重要啟示。社會主義公有制經濟占主體地位，處在向科學社會主義過渡的歷史階段，但是仍然需要發(fā)展商品生產；公有制經濟仍要面對傳統(tǒng)的金融資本、商業(yè)資本、產業(yè)資本、地租、利潤利息等一系列商品生產社會的經濟形式，但是它要繼續(xù)前進，就必然要對這些經濟形式進行改造，使它們從屬于自己。隨著生產社會化發(fā)展和公有制生產關系的發(fā)展，這些經濟形式終將會隨著商品貨幣關系的消亡而被揚棄，為完全公有制的科學社會主義新經濟體系的新經濟形式所取代。

其三，新經濟體系的發(fā)展要“把自己還缺乏的器官從社會中創(chuàng)造出來”。在向完全公有制的科學社會主義過渡的歷史時期，隨著社會生產力的發(fā)展，必將產生大量的建立在社會主義公有制基礎之上的嶄新社會主義經濟因素，必然包括前無古人的經濟制度的新創(chuàng)造。正如馬克思[9]107 所說的：“問題與解決問題的手段同時產生。”科學社會主義經濟制度的一系列新的經濟“器官”或新因素，將在新的生產關系與生產力的矛盾發(fā)展中產生。為此，我們必須樹立唯物史觀的創(chuàng)新意識，發(fā)揮主觀能動性，促進科學社會主義新因素、新制度的成長。嶄新的科學社會主義經濟體系一旦建立和鞏固，人類社會存在人剝削人的史前時期必將結束。

(二) 社會歷史時代的更替不能劃出抽象的嚴格的界限

馬克思[9]427- 428 指出：“社會史上的各個時代，正如地球史上的各個時代一樣，是不能劃出抽象的嚴格的界限的。”為此，他在分析一定的時代特征時預先說明，“ 只能談談顯著的一般特征”[9]427。引文中用地球史作比喻是要闡明，認識社會發(fā)展中新舊時代的更替，不宜認為新舊時代之間有“一刀切”似的嚴格界限，正像地質時代的變化那樣，代際之間是存在過渡性階段的，新地質層與舊地質層交替處會保留舊地質層的不少遺跡。同樣，社會新舊時代之間也會存在舊時代向新時代過渡的時期。這是符合歷史發(fā)展的唯物辯證法的。

這個原理對于確立科學的時代觀，尤其是確立新舊時代過渡時期的歷史觀具有重要指導意義。它告訴我們，如果一個社會的經濟大系統(tǒng)發(fā)生具有特征性的變化，即在社會中占統(tǒng)治地位的生產方式和生產關系發(fā)生顯著的質變，這就意味著新舊時代發(fā)生了更替。但是，不宜把這種更替理解為存在黑白分明的嚴格界限。在新舊時代轉折的過渡時期，應當辯證地處理好新舊生產方式、生產關系之間的主次關系，既可以能動地支持新經濟因素戰(zhàn)勝舊經濟因素，又可以從實際條件出發(fā)，利用好新舊因素在一定條件下并存的統(tǒng)一性，由此穩(wěn)定地推進新時代向前發(fā)展。

用這個原理來總結新中國經濟建設的歷史經驗可以深刻認識到，無產階級在奪取政權之后， 應當高度重視新舊社會制度之間的過渡時期，不應當用書本上的科學社會主義的“一般特征”，強行裁剪現實社會；如果硬要這樣做，就會犯主觀主義的錯誤，就會把不少適應社會生產力發(fā)展客觀需要的、有生命力的經濟關系人為地剔除掉，結果勢必偏離時代更替的客觀要求，使現實社會喪失過渡時期經濟因素的多樣化，失去經濟發(fā)展的生機。

在新舊時代交替的過渡時期，我們只有根據社會生產力發(fā)展的客觀要求，建立與之相適應的、豐富而多樣的、具體的生產關系和經濟組織形式，才能建立起符合自然歷史過程要求的經濟的社會形態(tài)。這里有必要提到當代中國所處歷史階段的科學認識。毫無疑問，1953—1956 年中國對生產資料私有制的社會主義改造取得了偉大勝利，通過憲法確立了生產資料公有制的主體地位。但是，由于仍然存在包括私有制經濟在內的多種所有制經濟成分，因此不應當把馬克思關于從資本主義向科學社會主義的“過渡時期”，與馬克思闡述的“共產主義第一階段”相混淆。在后一階段，已經完全建立公有制經濟，階級和剝削、商品貨幣關系和國家都不再存在；而在“過渡時期”，這些關系則依然存在，處在逐步被消滅或消亡的過程中。為此，按照馬克思的理論邏輯，目前所說的“社會主義”，在概念上顯然處在馬克思所說的需要堅持無產階級專政的“過渡時期”，因而不宜把它等同于“共產主義的第一階段”[21]。當代中國的歷史階段，仍屬于像馬克思所說的無產階級專政這樣的“過渡時期”，因而社會中的生產方式及其所有制也存在“經濟的過渡形式”，如不同所有制混合的股份合作制、股份制等經濟形式。“過渡時期”中國會出現大量的“經濟的過渡形式”，經濟關系的多樣化是該時期的重要特征。這是值得人們高度重視的。

這里，有必要科學理解前面引用的唯物史觀基本原理的一段話：“無論哪一個社會形態(tài)，在它們所能容納的全部生產力發(fā)揮出來以前，是決不會滅亡的；而新的更高的生產關系，在它的物質存在條件在舊社會的胎胞里成熟以前，是決不會出現的。”[6]32- 33 理論界稱之為“兩個決不會”，這在理解上頗有爭議。筆者認為，結合社會形態(tài)的時代更替包含過渡性歷史時期，有助于理解這段論述。一定歷史時期的社會形態(tài)的生產關系是多方面關系的統(tǒng)一體，這個統(tǒng)一體的不同成分、不同方面在新舊時代的更替過程中，是會發(fā)生時空上的差異的，不會“一刀切”似地同時更替。只要某一方面仍然能容納生產力的發(fā)展，它就會繼續(xù)存在，而不會立刻滅亡。例如，資本主義私有制的統(tǒng)治地位已經被推翻，但是在生產力發(fā)展水平較低的局部方面，還能起作用；與資本主義經濟聯系的商品流通關系，還不會同資本主義所有制一起消滅。當然，資本主義私有制的統(tǒng)治地位被推翻，這不可能發(fā)生在機器大工業(yè)生產方式產生之前，因為這時生產社會化的協(xié)作分工關系還沒有產生，沒有提出建立與之相適應的社會主義公有制生產關系的客觀要求，因此，社會主義革命絕不會產生在資本主義私有制占統(tǒng)治地位之前，但是到了這種統(tǒng)治地位已經形成，資本主義私有制和生產社會化的固有矛盾已經深化的時候，社會主義革命就必然會發(fā)生，資本主義就必然會被推翻，社會主義的新時代就必然會出現。

 

當代中國經濟的社會形態(tài)具有過渡性，社會生產力發(fā)展水平的現狀具有不平衡的多層面性， 這就決定了，某些非公有制形式對促進社會生產力的發(fā)展還有一定的容量，還不能將其人為地消滅，還得承認社會生產關系還存在以公有制為主體、多種所有制經濟成分并存的狀況。而只要社會生產力的發(fā)展水平還達不到由社會直接組織全社會的社會分工，只要各生產單位產品的社會有用性或生產的社會性還只能間接地實現，就必須承認商品生產的必要性，讓市場流通在公有制經濟占主體地位的基礎上發(fā)揮對生產的調節(jié)作用， 讓計劃調節(jié)和市場調節(jié)相互配合，由此才能促進社會再生產遵循價值規(guī)律和按比例發(fā)展規(guī)律。

同時，也必須看到，現階段中國的社會生產力已經產生出應用電子信息技術、大數據等現代科技的新生產方式，這比傳統(tǒng)機器工業(yè)生產方式的社會化生產，對于共同勞動 (協(xié)作勞動)、科學勞動的社會化生產的要求更高，也必然會孕育和發(fā)展起“新的更高的生產關系”，這意味著社會主義公有制經濟關系必然趨向更高形式的發(fā)展。因此，我們應當善于發(fā)現新的生產關系因素，自覺適應社會生產力發(fā)展的客觀要求，堅持公有制經濟為主體，推進形成更高的生產關系的革命性變革，以便適應社會化生產方式的新發(fā)展要求。

(三) 商品中包含的勞動具有二重性

在存在商品生產的社會，用唯物史觀認識商品就必須應用馬克思揭示的生產商品的勞動具有二重性的基本原理，即生產商品的勞動是具體有用勞動和抽象人類勞動的統(tǒng)一，前者生產商品的使用價值，后者形成商品的價值。與資產階級經濟學相比，勞動二重性是《資本論》創(chuàng)立的工人階級經濟學具有革命性的嶄新因素④之一[7]249- 250。商品中包含的勞動的二重性，在經濟思想史上是由馬克思首先批判地證明的[9]54-55。勞動二重性原理在唯物史觀經濟學原理中具有基礎的作用。

馬克思指出，勞動二重性“是理解政治經濟學的樞紐”[9]54- 55，“是政治經濟學的樞紐”[22]32， “ 是對事實的全部理解的基礎”[7]225。這告訴我們，弄清勞動二重性原理是認清資產階級經濟學具有主觀性、表面性、片面性等根本弊病的關 鍵，也是客觀、深入、全面地認識商品生產一般 和資本主義經濟的理論基礎。

勞動二重性是在人類社會歷史發(fā)展過程中， 人的勞動社會性實現的一定歷史形式。唯物史觀認為，人的勞動具有社會性即參加社會分工、為社會提供勞動；但是在不同歷史階段，勞動社會性的實現形式是不同的。在自給自足的自然經濟中，勞動的社會性表現為生產使用價值的具體勞動，并以直接形式實現。原始社會氏族公社成員進行共同狩獵等集體勞動，社會分工范圍狹小， 勞動的社會性是以具體勞動直接實現的；在封建制、奴隸制社會，勞動的社會性主要通過直接占有、分配使用價值產品來實現，勞動的社會性同樣通過具體勞動直接實現。但是，在商品生產條件下，相互分散、獨立的生產者的勞動的社會性必須相互交換彼此的產品，交換實現之后，才能夠實現 (被社會承認)；而生產者的勞動只有撇開具體有用勞動及其產品形式，作為抽象人類勞動，作為相等同的抽象勞動凝結的價值體，才能在相互交換中進行量的比較，才能實現交換。因此，生產商品的勞動的社會性是間接實現的，生產商品的勞動必然具有勞動二重性。

《資本論》 的宏偉經濟理論體系，是以勞動二重性原理作為堅實理論基礎的。由此出發(fā)，其創(chuàng)立了一系列重要的經濟學原理，如關于資本主義生產過程歷史特征的原理，資本家購買勞動力商品投入生產勞動，從具體有用勞動角度看，是生產商品使用價值。但是從抽象勞動角度看，則是生產價值和剩余價值，由此揭示出，資本主義生產過程是勞動過程和價值增殖過程的統(tǒng)一。又如，關于不變資本和可變資本相區(qū)分的原理，資本家必然購買生產資料和雇傭工人并投入生產過程，后者的具體有用勞動能夠為資本家保存生產資料的價值并把這種價值轉移到產品中去，而抽象勞動則把新創(chuàng)造的價值加到產品價值上，為資本家創(chuàng)造剩余價值。由此揭示出，資本必然分為不變資本(購買生產資料的資本) 和可變資本(購買勞動力的資本)，這種區(qū)分又為認識資本的有機構成、資本的循環(huán)與周轉、資本利潤的現象與本質、資本圍繞平均利潤率的競爭規(guī)律、級差地租等奠定了理論基礎。再如，關于社會再生產運動的原理，在商品生產社會，社會總勞動同樣要分為具體有用勞動和抽象人類勞動，前者生產全社會的個人消費資料和生產資料，并在社會總產品中保存已消耗的生產資料價值，后者創(chuàng)造社會總產品中的新價值。由此揭示出，社會總勞動在各生產部門的分工，只有使各部門的具體有用勞動生產的使用價值、抽象人類勞動生產的價值兩個方面都形成一定的相互平衡的比例關系，才能使社會各生產部門在再生產中消耗的使用價值和價值兩個方面都得到更新和補償，從而實現社會總產品的再生產。確實，勞動二重性的原理是科學認識商品生產社會的經濟問題的“樞紐”，也是馬克思主義經濟學具有科學性的基本表現和突出優(yōu)點。資產階級經濟學的顯著弊病就是不懂得勞動二重性。

勞動二重性是任何商品生產都必須遵循的原理，并不因商品生產的所有制基礎不同而改變。在當代中國發(fā)展社會主義市場經濟，必須善于應用勞動二重性的觀點來指導經濟研究和實踐。從企業(yè)經營管理來看，企業(yè)必須加深對“面向市場”經營的認識，樹立具體有用勞動觀和抽象人類勞動觀，明白具體有用勞動講的是社會有用性，為此必須面向市場需求，設計和生產商品使用價值；而抽象人類勞動講的是社會必要勞動， 為此必須增強 “價值革命”和無形損耗意識，增強自主創(chuàng)新先進科技、工藝的主動性，不斷提高企業(yè)的勞動生產率。從宏觀經濟調節(jié)來看，也必須牢記勞動二重性的原理，樹立社會總勞動在全社會合理分工的意識，既重視抽象人類勞動創(chuàng)造價值方面的分工，又重視具體有用勞動生產使用價值方面的分工。在全社會的投資和社會擴大再生產上不能放棄計劃調節(jié)，要高度重視價值和使用價值兩個方面的比例關系，應當摒棄照搬西方凱恩斯主義宏觀經濟學制定宏觀經濟調節(jié)政策的傾向。因為那種經濟學缺乏勞動二重性的基本觀念，單純從價值方面調節(jié)宏觀經濟，顯然是不科學的。中國的宏觀經濟管理部門應當牢記馬克思[3]716 的忠告：“社會需要，即社會規(guī)模的使用價值，對于社會總勞動時間分別用在各個特殊生產領域的份額來說，是有決定意義的。但這不過是已經在單個商品上表現出來的同一規(guī)律，也就是商品的使用價值是它的交換價值的前提，從而也是它的價值的前提。”總之，只有堅持勞動二重性的原理，才能樹立起馬克思主義的、科學的社會主義市場經濟觀[23]。

(四) 商品流通可以與多種生產方式結合， 但是終將消亡

馬克思[9]106-107 在談到不同的原始共同體之間發(fā)生直接的使用物品交換時指出：“直接的產品交換一方面具有簡單價值表現形式，另一方面還不具有這種形式。這種形式就是x 量商品A=y 量商品B。直接的產品交換形式是x 量使用物品A= y 量使用物品B。在這里，A 物和B 物在交換之前不是商品，它們通過交換才成為商品……商品交換是在共同體的盡頭，在它們與別的共同體或成員的接觸的地方開始的。”可見，馬克思把原始共同體之間交換后的使用物品稱為商品，并把這種共同體的對外交換稱為“商品交換”。盡管當初這還是個別的、偶然的現象，但是這畢竟說明，商品交換可以發(fā)生在內部沒有商品關系、沒有私有制的共同體的外部關系中。馬克思[3]362- 363 還進一步指出：“作為商品而進入流通的產品，不論是在什么生產方式的基礎上生產出來的，——不論是在原始共同體的基礎上，還是在奴隸生產的基礎上，還是在小農民和小市民的生產的基礎上，還是在資本主義生產的基礎上生產出來的，——都不會改變自己的作為商品的性質；作為商品，它們都要經歷交換過程和隨之發(fā)生的形態(tài)變化。”可見，商品流通可以在人類多種生產方式的基礎上發(fā)生；馬克思并沒有把商品流通一般關系(簡單流通關系) 看成只能與私有制經濟，特別是與資本主義私有制經濟相結合。關于引起商品交換(相互讓渡) 的原因，馬克思[9]106-107 指出：“物本身存在于人之外，因而是可以讓渡的。為使這種讓渡成為相互的讓渡，人們只須默默地彼此當作那些可以讓渡的物的私有者，從而彼此當作獨立的人相對立就行了。”可以認為，社會的不同生產者相互獨立，產品存在差別，不同產品的擁有者彼此愿意讓渡，這是產品轉化為商品最基本的原因。

經濟管理實踐證明，在當代中國的歷史條件下，社會生產力發(fā)展水平存在高低不同的多層次性和不平衡性，社會主義公有制經濟雖然基本具備了適應社會化要求的整體性，但是，還不可能做到由一個宏觀經濟指揮中心來直接安排社會分工，公有制經濟內部的生產者具有一定的分散性或相對的獨立性，因而產品仍然需要作為商品來生產，仍然需要發(fā)展商品生產和流通。也就是說，現階段以公有制為基礎的生產方式也需要與市場流通相結合。這是在一定歷史條件下的以公有制為基礎的商品生產，是社會主義公有制基礎上的市場經濟。那種認為發(fā)展社會主義市場經濟就只能使公有制進行私有化 “改制”的觀點，是在西方資產階級新自由主義經濟學影響下產生的，是完全錯誤的。

同時，必須充分認識到商品生產和流通不是永恒存在的?！顿Y本論》 揭示出，資本主義經濟作為最發(fā)達的商品生產形式，在生產社會化和私人所有制的固有矛盾的推動下，必然走向滅亡。人類社會終將走向“自由人聯合體”的共產主義時代，實現人對物質生產過程的“有意識有計劃的控制”，因此，具有商品拜物教形態(tài)這種“神秘的紗幕” 的商品貨幣關系， 最終將會消亡[9]96-97。那種認為馬克思關于物質產品的商品形式終將消亡的判斷含有空想因素，或者認為商品生產將永恒存在，這些觀點都是違反唯物史觀的辯證法的。

應當看到，商品貨幣關系對已經建立的社會主義公有制有雙重作用：一方面，在現有社會生產力條件下，商品貨幣關系有助于推進社會分工和提高勞動生產率；另一方面，由于商品形式包含獨立勞動和直接社會勞動等內在矛盾，商品生產必然具有自發(fā)性， 因而包含“ 危機的可能性”[9]134-135。同時，商品貨幣關系畢竟是與私人利益、與生產單位彼此獨立的經濟利益相聯系的， 這與社會主義公有制的共同利益、與按勞分配關系存在一定矛盾。馬克思[9]107 談原始共同體之間的產品在相互交換后成為商品時指出：“物一旦對外成為商品，由于反作用，它們在共同體內部生活中也成為商品。”這里就談到了商品對沒有私有制的共同體的反作用。在歷史上，商品交換的產生起到了瓦解原始公有制、引起私有制產生的反作用。恩格斯[5]649-664 在《反杜林論》中深刻地批判過杜林在他幻想的“經濟公社”中實行分配關系“普遍的公平原則”的荒謬；他指出杜林把貨幣流通和自發(fā)起作用的商品價值規(guī)律，作為公社“每個人實行平等權利”的“基本規(guī)律”，這是 “要現存的社會，但不要它的弊病”。這些論述值得我們認真思考。應當承認，商品流通對社會主義公有制是存在負作用的，商品交換斤斤計較的個人權利，不利于生產者實現社會主義協(xié)作和“全國一盤棋”，簡單商品流通的自發(fā)性將成為社會按比例生產的障礙。我們實踐社會主義市場經濟，應當科學認識商品貨幣關系對社會主義公有制存在的正面和負面的雙重作用，處理好這兩種作用之間的辯證關系。這是在經濟工作實踐中需要認真解決好的重大課題。

(五) 經濟的社會形態(tài)存在多層面并在不同歷史階段具有相應表現形式

《資本論》 揭示了資本主義經濟的社會形態(tài)或生產關系存在多個層面，每個層面的社會關系在歷史發(fā)展的不同階段都有相應的表現形式。

其一，社會勞動交換關系的發(fā)展及其歷史形式?！顿Y本論》 闡述了商品價值形式從簡單價值形式到形成貨幣和商品流通，從金屬貨幣到產生鑄幣，又進而產生紙幣、銀行券，從國別貨幣到產生世界貨幣，揭示出商品價值形式在歷史上的發(fā)展變化是由社會生產力和社會分工的發(fā)展推動的，商品價值形式的演進反映了社會勞動交換關系的不斷逐步擴大。

其二，直接生產過程中剝削關系的發(fā)展及其歷史形式?！顿Y本論》 闡述了英國關于工作日的工廠法的演變史 (上層建筑的法律方面的演變)，揭示出在資本主義直接生產過程中，資本家階級對工人階級剝削的生產關系，是以延長工作日中的工人剩余勞動時間的絕對剩余價值形式存在的，它有一個使工人對資本從“形式上的隸屬”轉向“實際上隸屬”的歷史過程，也就是從剝削關系的不穩(wěn)定到鞏固、成熟的歷史過程。

其三，資本主義生產方式的發(fā)展及其歷史形式。《資本論》 闡述了協(xié)作、工場手工業(yè)到機器大工業(yè)生產條件的演進過程，以及由此引起的勞動生產率的提高、勞動強度的變化。工作日的變化和其中必要勞動時間的相對縮短和剩余勞動時間的相對延長，雇傭工人工資形式從計時工資向計件工資的轉化，揭示出資本主義剝削關系存在相對剩余價值形式，其具體形式的變化反映出資本主義剝削程度不斷加深的歷史過程。

其四，資本主義再生產過程的發(fā)展及其歷史形式?！顿Y本論》 闡述了單個資本和社會總資本的再生產過程，它在社會生產力方面，表現為生產社會化逐步擴大和發(fā)展，社會勞動生產力逐步提高，資本有機構成逐步提高；在社會生產關系方面，則表現為資本剝削程度逐步提高，出現相對過剩人口，出現工人階級的絕對和相對貧困， 社會收入兩極分化，從而揭示出資本主義再生產過程具有周期性經濟危機逐步加深和擴大、社會矛盾不斷尖銳的歷史特征。

其五，資本運動的內部結構關系的發(fā)展及其歷史形式?！顿Y本論》 闡述了貨幣資本、生產資本、商品資本三種形態(tài)的結構，并進行逐步擴大的螺旋式循環(huán)和周轉運動；闡述了資本從工業(yè)領域進入商業(yè)、金融領域，再進入農業(yè)領域的歷史過程，揭示出整個社會的經濟依次出現工業(yè)資本經營、商業(yè)資本經營、銀行資本經營和農業(yè)資本經營等歷史形式，以及它們在宏觀經濟運動中的辯證關系。并由此揭示出資本主義經濟中產業(yè)資本家、商業(yè)資本家、銀行資本家和大土地所有者這些剝削階級內部的社會關系的表現形式，以及他們作為剝削階級整體與工人階級之間的對抗性階級關系的發(fā)展趨勢。

其六，資本剝削的超經濟手段及其歷史形式。通過科學地闡明“所謂資本原始積累只不過是生產者和生產資料分離的歷史過程”[9]822，揭示出資本家階級進行資本積累，除了用經濟手段剝削剩余價值外，還使用人為的、暴力的手段搶奪農民土地、推行殖民制度、發(fā)動商業(yè)戰(zhàn)爭等，為加速資本積累創(chuàng)造條件。事實證明，這種超經濟的加速資本積累的剝削形式，在當代依然存在， 也就是“經濟霸權主義”。

資產階級經濟學受其階級局限性的制約，從沒弄清如此豐富的經濟層面，從沒厘清各經濟層面的辯證聯系和歷史發(fā)展形式，總是千方百計地掩蓋資本主義生產過程中客觀存在的對抗性的階級關系。因此，資產階級經濟學是不科學的經濟學。

馬克思揭示的資本主義經濟的社會形態(tài)的多層面性，對于我們深刻認識中國特色社會主義經濟的社會形態(tài)具有重要指導價值。在經濟改革開放中，受國際經濟思潮的影響，經濟學界有一種傾向，主要從政府、市場和企業(yè)三者的關系來研究宏觀經濟運動，而撇開了生產資料所有制關系、社會再生產要求的各生產部門的比例關系等重要層面，對照唯物史觀的經濟學原理，這是具有片面性的，是不能真正建立符合中國國情的宏觀經濟運行機制的。

(六) 生產資料所有制關系決定社會生產的全部性質和全部運動

《資本論》 指出，“任何時候”，我們總是要在“同勞動方式和勞動社會生產力的一定的發(fā)展階段相適應”的，一定形式的“生產條件的所有者同直接生產者的直接關系”當中，“為整個社會結構”，“為任何當時的獨特的國家形式，發(fā)現最隱蔽的秘密，發(fā)現隱藏著的基礎”[3]894。研究這段論述，筆者認為，“生產條件的所有者同直接生產者的直接關系”也就是生產資料所有制的核心，即生產資料所有權關系，它在由社會生產力、生產關系或經濟基礎、上層建筑三個基本層面構成的“整個社會結構”中，是起“基礎”作用的，但又是被各種現象掩蓋著的，我們在任何時候都要善于發(fā)現這個秘密。

《資本論》還作出了結論性的論斷，“生產條件的分配關系”(也就是生產資料所有權關系)， “是在生產關系本身內部由生產關系的一定當事人在同直接生產者的對立中所執(zhí)行的那些特殊社會職能的基礎。這種分配關系賦予生產條件本身及其代表以特殊的社會的性質。它們決定著生產的全部性質和全部運動”[3]995。這里指出，在整個社會結構的生產關系層面中，生產資料所有權關系是“基礎”，并“決定著生產的全部性質和全部運動”。人們難免會提出問題，這里所說的與人們通常理解的唯物史觀關于生產力決定生產關系的基本原理，是否矛盾?答案是不矛盾的。后一種說法指的是，社會生產力的一定發(fā)展階段決定著生產關系的一定歷史形式；而前一種說法則是指，當社會生產力的發(fā)展已達到一定水平時， 與之相適應的生產資料所有制形式一旦形成，由于占統(tǒng)治地位的生產資料條件的所有者必然在生產中起控制、支配的能動作用，他們也就成為整個經濟運動的“主動輪”，因而已形成的所有制形式就對“生產的全部性質和全部運動”起決定作用。

認真研讀《資本論》原著，可以發(fā)現馬克思對資本主義經濟的社會形態(tài)的分析包含著對商品生產社會一般的宏觀經濟結構的揭示，這包括6 個基本層面：(1) 商品流通和貨幣流通層面；(2) 社會總資本一般形態(tài)層面，即存在“總貨幣資本”∑G′、“總商品資本”∑W′和“總生產資本”∑P 三種資本形態(tài)的基本結構；(3) 全社會各部門各行業(yè)生產形成的社會分工(或產業(yè)結構) 層面，即在社會化生產中形成的生產資料生產和消費資料生產兩大部類的各種生產要素之間的比例關系；(4) 生產資料所有制層面；(5) 人與自然之間的關系層面，主要是人與土地之間的物質循環(huán)關系；(6) 國際間的進出口貿易和投資往來關系層面。這6 個基本經濟層面都處在運動過程中；它們相互之間、各層面內部的構成部分之間，都存在辯證的相互作用關系。

《資本論》 揭示出，在已經形成的資本主義經濟結構中，起能動、決定作用的是掌握生產條件的所有者——資本家階級。在商品、貨幣流通中，占主體和主導地位的不是簡單流通，而是社會總資本流通過程中的商品資本的流通環(huán)節(jié)，是包含剩余價值的商品的實現環(huán)節(jié)，這當然是由資本所有權決定的。在社會總資本的運動形態(tài)中， 決定貨幣資本、生產資本和商品資本運動的顯然是資本私人所有權，這決定了這三種形態(tài)之間不能形成穩(wěn)定、合理的關系。資本主義的社會分工關系是通過市場供求形成的，這種供求關系一方面由資本主義私有制的各種自發(fā)生產決定，另一方面由收入分配關系決定，而決定生產和收入分配的都是私人資本所有者，這正是市場供求不能平衡的基本原因。從人與土地之間的物質循環(huán)關系來看，資本主義生產的自發(fā)性和城鄉(xiāng)分離，決定了城市的人類排泄物不能返還耕地，只能用化肥作替代物，造成土地肥力的破壞。

當代中國還需要發(fā)展商品生產。要促進社會主義公有制與商品貨幣流通的有效結合，就需要占主體地位的公有制經濟在國民經濟中發(fā)揮對“生產的全部性質和全部運動”的決定作用，既發(fā)揮簡單流通對社會分工、勞動生產率的促進作用，又通過計劃調節(jié)，嚴格控制市場流通的自發(fā)性，防止簡單流通包含的危機可能性轉化為現實性。

(七) 一定的分配關系只是歷史地規(guī)定的生產關系的表現

馬克思指出，“分配關系本質上和生產關系是同一的，是生產關系的反面”[3]994；“一定的分配形式是以生產條件的一定的社會性質和生產當事人之間的一定的社會關系為前提的。因此，一定的分配關系只是歷史地規(guī)定的生產關系的表現”[3]198。意思是，生產關系與收入分配關系如同手心手背，是同一整體關系的主從兩個方面； 而生產關系或生產資料所有制關系對收入分配關系(包括初次分配和再分配關系) 起決定性作用。馬克思[5]336 在《哥達綱領批判》 中清晰地表達了同樣的觀點：“消費資料的任何一種分配，都不過是生產條件本身分配的結果；而生產條件的分配，則表現在生產方式本身的性質。”引文中的“生產條件的分配”，也就是生產資料所有權關系。

當代中國的所有制結構以公有制為主體，多種所有制經濟并存，所以，分配制度的結構就必然是由這種所有制結構決定的“以按勞分配為主體，多種分配方式并存”，按勞分配方式以外的多種分配方式，是由多種非公有制決定的。有輿論用所謂的“按要素分配”來表示非按勞分配方式，這實際上是使用了薩伊的所謂 “土地要素帶來地租、資本要素帶來利潤、勞動帶來工資”的“三位一體論”話語。這是不科學的?！顿Y本論》對此進行了深刻的批判。

用唯物史觀來分析，所謂的“按要素分配” 是對所有制決定分配關系這種辯證關系真相的扭曲。生產資料、土地、技術等生產“要素”本 身，孤立地看，它們都不會創(chuàng)造價值，它們只有與勞動結合，才會形成具有使用價值的勞動成果； 它們本身只能作為一定量勞動的“ 吸收器”。而作為物質的或“死”的東西，它們也不 具有索取經濟收益的天然屬性，它們的所有者之 所以能憑借對它們的所有權索取一定收益，這是 歷史規(guī)定的人與人之間的生產關系所賦予的。至于勞動“要素”，它本身也沒有價值，只有與生 產資料結合生產出商品，物化或凝結勞動，才會 形成價值，而形成的價值歸誰所有，如何分配， 則要由生產資料的所有者來決定。因此，所謂 “要素”的收益權，是社會生產關系決定的經濟權利，是由生產資料所有制關系決定的，絕不是 像“三位一體論”用拜物教觀念理解的那樣，是 要素自身的索取權。

按勞分配之外的收入分配，是非公有制經濟的收入分配方式。在資本主義私營經濟中，是企業(yè)主或資本家憑借生產資料所有權無償占有雇傭工人創(chuàng)造的剩余價值；在小私有制經濟中，是小生產者憑借自己擁有的生產資料所有權，對自己勞動成果的占有。所以，非公有制經濟的當事人的收入，實際上都不是來自“要素”本身。這些收入分配關系，都是由一定的非公有制關系決定的。在當代中國，只有堅持社會主義公有制為主體，才能堅持按勞分配為主體，才能防止產生資本主義私有制經濟必然產生的社會收入分配兩極分化。

(八) 社會再生產必須保證消耗掉的不變資本得到補償

唯物史觀認為，人類的生產勞動必須以使用生產資料為條件。無論是個別生產者的生產，還是全社會總產品的生產，只要連續(xù)地進行，消耗的生產資料就必須不斷地得到補償或再生產。初看起來，這好像是不難理解的常識。但是，以凱恩斯主義為理論基礎的西方資產階級宏觀經濟學一直貫徹“斯密教條”⑤，丟掉社會總產品的產品價值構成∑ (c+v+m) 中的不變資本∑c 的補償，也就是丟掉社會再生產消耗掉的生產資料的補償， 來分析宏觀經濟運行或研究社會再生產[24- 25]。而目前中國經濟學界則存在照搬西方宏觀經濟學的傾向。這就不能不大聲疾呼，絕不應當忘記《資本論》關于社會再生產必須保證消耗掉的不變資本得到補償的重要原理。

以往中國經濟學界也批判斯密教條，但是對西方凱恩斯主義宏觀經濟學貫徹斯密教條產生的嚴重弊病認識不足；對馬克思把不變資本∑c 的補償，視為社會再生產研究中最重要的問題，但重視不夠。馬克思[15]447 指出，在社會再生產研究中，“最重要的問題”是，“每個單個資本主義商品產品的價值分為 c+ v+ m 的這種分割，即使以不同的表現形式作為中介，在什么程度內同樣也適用于全部年產品的價值。這個問題，一方面通過Ⅰ (v+m) 和Ⅱc 的交換來解決，另一方面通過我們以后對第Ⅰ部類年商品產品中Ⅰc 的再生產的研究來解決”。學術界以往對這段話的科學含義研究不夠。實際上， 這一段話強調的是，在簡單社會再生產中，最重要的問題是年社會總產品中∑c 的補償，也就是兩大部類的不變資本Ⅰc+Ⅱc 的補償問題。馬克思揭示了解決這種補償問題的基本途徑：一是通過Ⅰ (v+m) =Ⅱc 的交換，解決Ⅱc 的補償；二是通過Ⅰc=Ⅰc，即通過第Ⅰ部類內部的生產不同生產資料產品的企業(yè)之間的相互交換來補償，解決Ⅰc 的補償。只有解決了不變資本∑c 的補償問題，簡單社會再生產才有可能持續(xù)進行。

馬克思之所以把∑c 的補償視為社會再生產要解決的最重要的問題，原因有三：一是∑c 生產資料的補償是社會再生產持續(xù)進行的基本物質條件；二是∑c 生產資料的補償涉及兩大部類， 因而涉及社會再生產的全局；三是∑c 的補償要求每年社會總勞動中有相當一部分用于兩大部類需要的生產資料的再生產[24]。

因此，在當代中國的宏觀經濟研究和實踐中，理應堅決糾正照搬西方資產階級宏觀經濟學的傾向，高度重視∑c 的補償這個社會再生產的最重要的問題。要從兩大部類不變資本Ⅰc+Ⅱc的補償出發(fā)，來考慮調整宏觀經濟結構，建立包括生產資料和消費資料生產在內的社會再生產各生產部門的比例關系。要建立∑ (c+v+m) 這樣的包括∑c 在內的宏觀經濟總量指標，來促進社會再生產各部門之間形成合理的比例關系。必須認清，來自西方宏觀經濟學的GDP (國內生產總值) 這個總量指標，實際上只包括社會總產品中的∑ (v+m)，而丟掉了∑c⑥。因此，用GDP指標來分析宏觀經濟運動，顯然是不科學的。要樹立科技進步和生產資料不斷更新的意識來組織∑c 的再生產，保證在可持續(xù)發(fā)展的社會再生產中，生產資料實現高質量的再生產，趕上和超過世界先進水平。中國是有十四億人口的發(fā)展中國家，要建立高質量的獨立自主的現代化工業(yè)體系，就必須著眼于能獨立自主地補償社會再生產中的∑c。在帝國主義國家對中國實施霸權主義封鎖、壓力重重的形勢下，尤其要努力建立第Ⅰ 部類的Ⅰc 的獨立自主補償機制，因為Ⅰc 是生產生產資料的生產資料，實現獨立自主的高質量現代化生產尤其重要；這要與有計劃地培育高科技人才和促進Ⅰc 內部各行各業(yè)建立相互協(xié)調的比例關系結合起來。

(九) 再生產同時是生產關系的再生產

《資本論》指出：“社會生產過程既是人類生活的物質生存條件的生產過程，又是一個在特殊的、歷史的和經濟的生產關系中進行的過程，是生產和再生產著這些生產關系本身，因而生產和再生產著這個過程的承擔者、他們的物質生存條件和他們的互相關系即他們的一定的經濟的社會形式的過程。”[3]927 這揭示出唯物史觀的一個重要原理：人類社會的生產和再生產過程總是在一定歷史條件下的社會形式或生產關系中進行的，這種社會的生產和再生產同時是一定社會形式或生產關系的再生產。

《資本論》 揭示出，再生產過程可以顯示出一次生產所顯示不出的生產關系的特征。資本主義的再生產過程顯示出，它不僅生產商品和剩余價值，而且還生產和再生產資本關系本身。這是因為，資本主義生產中的生產關系是，資本家擁有生產條件的所有權，工人被剝奪了為自己生產財富的一切手段，這就決定了資本主義的生產， 必然再生產出客觀勞動條件和主觀勞動條件的分離，資本家支配生產過程并占有產品，而工人只能通過出賣勞動力為資本家生產剩余價值來取得維持勞動力的必要生活資料；這種關系將隨著再生產不斷地產生，工人為了生存必須不斷出賣勞動力，工人的個人消費，實質成為資本家最不可缺少的生產資料即工人本身的生產和再生產，成為資本生產和再生產的一個要素，這就導致了資本家階級持續(xù)不斷剝削工人階級這種階級關系的再生產。從社會角度來看，工人不在這個資本家那里打工，就必須在那個資本家那里打工，這樣才能生存，工人包括失業(yè)工人都成為資本的附屬物。因此，資本主義的生產和再生產，必然不斷地生產和再生產出資本主義生產關系。

《資本論》 進一步揭示出，資本主義的擴大再生產必然表現為資本的積累；隨著勞動生產率的提高，資本家階級對工人階級的剝削關系必然進一步擴大和加深，表現為社會收入的兩極分化；而隨著資本積累的增長，資本有機構成的提高，必然會排擠就業(yè)工人，出現相對過剩人口， 而相對過剩人口又成為資本主義積累的條件。因此，資本主義社會的財富即執(zhí)行職能的資本越多，它增長的規(guī)模就越大和能力就越強，從而無產階級的絕對數量就越大和他們的勞動生產力就越強，相對過剩人口和常備過剩人口形成的產業(yè)后備軍就越大，工人階級的相對貧困化甚至絕對貧困化就越嚴重。這必然導致資本主義市場供求關系的不平衡，宏觀經濟運動發(fā)生周期性經濟危機。這實質上是資本主義生產社會化和私人占有制固有矛盾不斷加深的表現形式，這種對抗性矛盾的發(fā)展，必然會使資本主義經濟趨向滅亡。

《資本論》 關于社會再生產同時是生產關系再生產的原理，對于當代中國鞏固和發(fā)展社會主義公有制經濟具有重要的指導意義。在公有制經濟中，我們要努力實踐社會主義生產關系的再生產；要按照社會主義生產關系的要求，管理好人、財、物，高度重視勞動人民當家作主，結合實際貫徹按勞分配原則，堅決防止生產資料所有權的“私有化”。廣大干部群眾確立起公有制的再生產同時是社會主義生產關系的再生產這種科學觀念，必將有助于推動公有制經濟向科學社會主義方向不斷完善和壯大。

(十) 人與自然之間存在物質循環(huán)規(guī)律

《資本論》 深刻揭示出，資本主義經濟的固有基本矛盾(即生產社會化和私人占有制的矛 盾) 必然導致周期性經濟危機和經濟資源的極大浪費。同時，《資本論》 還批判了有史以來的所有土地私有制，都會違反人與自然之間存在的物 質循環(huán)規(guī)律，對土地肥力和自然環(huán)境造成損害。馬克思[22]531 指出，人類“以衣食等形式從土地取走并消費掉的土地的各種肥力要素和化學成分”， 是必須補償土地的。他把取走土地中的 “ 各種肥力和化學成分” 和對土地進行這種補償，稱為人與土地之間的“物質變換”或“物質循環(huán)”，并深刻指出，這是“調節(jié)社會生產的規(guī) 律”，即社會生產理應遵循的人與土地之間的物 質循環(huán)規(guī)律[9]552[22]531。筆者認為，這是馬克思揭示的唯物史觀的重要經濟學原理。

馬克思雖然沒有直接使用當代新出現的“可持續(xù)發(fā)展”概念，但是由于人類只有處理好人與土地之間的物質循環(huán)關系，才能使社會的再生產持續(xù)地進行下去，這正是現代“可持續(xù)發(fā)展”的本質內容。因此，人與土地之間的物質循環(huán)規(guī)律，科學地概括了可持續(xù)發(fā)展的基本規(guī)律。要正確認識和在經濟實踐中貫徹可持續(xù)發(fā)展的理念， 就必須遵循人與土地之間的物質循環(huán)規(guī)律。

值得高度重視的是，人與土地之間的物質循環(huán)規(guī)律或可持續(xù)發(fā)展的基本規(guī)律，初看起來，僅涉及人與自然之間的關系。但是，經濟生活中的人必然處在一定的生產關系之中，生產關系支配著人的經濟行為，因此，生產關系必然支配著人們對人與自然之間關系的處理方式，而生產關系的核心是生產資料所有制。馬克思[3]878 深刻揭示了生產資料所有制與遵循人與土地之間的物質循環(huán)規(guī)律的關系，他明確指出，人類社會所有的土地私人所有制，都是不利于或阻礙遵循人與土地之間的物質循環(huán)規(guī)律的，因為“從一個較高級的經濟的社會形態(tài)的角度來看，個別人對土地的私有權，和一個人對另一個人的私有權一樣，是十分荒謬的。甚至整個社會，一個民族，以至一切同時存在的社會加在一起，都不是土地的所有者。他們只是土地的占有者，土地的受益者，并且他們應當作為好家長把經過改良的土地傳給后代”?？梢?，人類要成為自覺改良土地的“好家長”，就要徹底消滅包括土地私有制在內的一切私有制，實現社會主義公有制。只有這樣才能實現對所有土地的社會化合理經營，真正有條件自覺遵循人與土地之間的物質循環(huán)規(guī)律。由此也有助于我們從人類社會的可持續(xù)發(fā)展的角度，更深入地理解《共產黨宣言》關于“共產黨人可以把自己的理論概括為一句話：消滅私有制”[26]的深刻而豐富的含義。

我們知道，現代西方發(fā)展經濟學對“可持續(xù)發(fā)展”有諸多論述，但是并未像馬克思那樣，揭示出人與土地(自然) 之間存在物質循環(huán)的深層規(guī)律，更沒有論及社會主義公有制生產關系對于真正實現可持續(xù)發(fā)展，是不可或缺的根本條件。因此，在貫徹黨中央提出的科學發(fā)展觀和實踐可持續(xù)發(fā)展的工作中，不能照搬西方發(fā)展經濟學， 而有必要牢記馬克思關于人與土地之間存在物質循環(huán)規(guī)律的原理，既要從人與自然的關系上，保護耕地面積，保護生態(tài)環(huán)境，防止土地退化、沙化，運用好自然科學改良土壤，不斷增強土地有機質從而增強土地肥力；又要自覺堅持依憲執(zhí)政、依憲治國，維護好中國的土地公有制(包括城市土地國有制和農村土地集體所有制)，堅決批判新自由主義，防止任何以“改制”為名推行土地私有化的行為出現。

(十一) 農業(yè)勞動生產率的提高是全部社會的基礎

《資本論》根據唯物史觀揭示出，“農業(yè)勞動(這里包括單純采集、狩獵、捕魚、畜牧等勞動) 的這種自然生產率，是一切剩余勞動的基礎，一切勞動首先并且最初是以占有和生產食物為目的的”[3]713；“食物的生產是直接生產者的生存和一切生產的首要的條件”[3]715；“超過勞動者 個人需要的農業(yè)勞動生產率，是一切社會的基礎”[3]888。簡言之，農業(yè)勞動生產率的提高是一切 剩余勞動和全部社會的基礎，這是人類社會發(fā)展的客觀經濟規(guī)律。從社會再生產的角度來看， “社會上的一部分人用在農業(yè)上的全部勞動—— 必要勞動和剩余勞動——必須足以為整個社會， 從而也為非農業(yè)勞動者生產必要的食物；也就是 使從事農業(yè)的人和從事工業(yè)的人有實行這種巨大 分工的可能，并且也使生產食物的農民和生產原料的農民有實行分工的可能”[3]716。這對于一個社 會的宏觀經濟運動遵循按比例發(fā)展規(guī)律具有重大 的指導意義。

新中國成立以來，黨中央多次強調農業(yè)是國民經濟的基礎，糧食是基礎的基礎。這是對《資 本論》揭示的上述客觀經濟規(guī)律的自覺遵循。目 前中國人口已超過十四億，重視農業(yè)生產尤其是 糧食生產，更加重要。陳云[27]250 結合中國國情曾指出， 要保證人民“ 有飯吃”， 就必須搞好農 業(yè)，所以，在考慮宏觀經濟綜合平衡時，強調 “搞建設，必須把農業(yè)考慮進去。所謂按比例， 最主要的就是按這個比例。這是一個根本問題”。陳云指出，“糧食定，天下定；糧食緊，市 場緊”[27]125，“無農不穩(wěn)”“無糧則亂”[27]350；應當 把解決好農業(yè)問題、市場問題即民生問題作為“重要的國策”[27]210。與此相聯系的是，各級領導應當高度重視調動農民的生產積極性，陳云[27]236 還強調，“要先把農民這一頭安穩(wěn)下來。農民有 了糧食，棉花、副食品、油糖和其他經濟作物就 都好解決了。擺穩(wěn)這一頭，就是擺穩(wěn)了大多數， 七億多人口穩(wěn)定了，天下就大定了”。這些論述 在實踐社會主義市場經濟的條件下，不但沒有過 時，而且具有重要的警示作用。近些年來，一些 地方為加快發(fā)展，濫用耕地，侵犯農民利益，忽 視糧食生產，造成不良后果，這是必須糾正的。宏觀經濟調控必須把保證農業(yè)生產和糧食生產放 在首位。

(十二) 經濟關系中的個人是社會生產關系的產物

經濟關系中的人是與動物意義上的人相區(qū)別的社會意義上的人，是處在一定歷史階段的生產關系中的人。馬克思[9]10 在《資本論》第一版序言中指出：“這里涉及的人，只是經濟范疇的人格化，是一定的階級關系和利益的承擔者……不管個人在主觀上怎樣超脫各種關系，他在社會意義上總是這些關系的產物。”引文中所說的“一定階級關系和利益的承擔者”，就是一定生產關系的表現形態(tài)。這里闡述了一條重要的唯物史觀經濟學原理，它揭示出了經濟關系中的個人具有客觀的歷史規(guī)定性。

其一， 一定的生產關系具有歷史的必然性。人所處的經濟關系的本質是生產關系，它作為階級關系和物質利益關系，是一切社會關系的基礎。而生產關系是以歷史已經形成的物質生產力的發(fā)展水平為前提的，是歷史發(fā)展的必然結果，不以個人主觀愿望為轉移。當社會生產關系不再適合社會生產力發(fā)展的客觀要求時，人們就不得不改變它們繼承下來的一切社會形式[28]。但是當歷史規(guī)定的生產關系已經形成，生產關系中的個人就不能不成為一定的階級關系和利益的承擔者。

其二，經濟中的個人是生產關系的人格化。經濟關系中個人的社會性質絕不是資產階級經濟學虛構的“利己經濟人”；而是一定歷史階段的生產關系賦予他的，因而是“社會生產關系的產物”[3]996，即生產關系的人格化。從現象看，個人的經濟行為會因其民族習俗、個人性格、文化素質等原因，表現出種種差異，但是，生產關系(包括生產資料的所有權關系、分配關系和交換關系等) 則必然賦予個人成為這種關系中的一定經濟角色或經濟利益的代表。在商品交換關系中，買者或賣者作為“商品的代表”[9]102-103，乃是商品關系的人格化；在資本主義生產關系中，資本家“只是人格化的資本”[9]269，必定要無償占有工人創(chuàng)造的剩余價值，而雇傭工人則是“人格化的勞動時間”[9]281，不得不為資本家提供剩余價值；土地所有者則是土地這種“最重要的生產條件之一的人格化”[3]298，必定要占有地租。為此，處在資本主義生產關系中的人們，由他們不同的經濟地位所決定，就區(qū)分為資本家階級、土地所有者階級、無產階級。

其三，經濟關系中人的經濟作用是由生產方式的內在規(guī)律決定的。在一定的經濟的社會形態(tài)中，占統(tǒng)治地位的生產資料條件的所有者必然在生產中起著控制、支配的能動作用。資本家的能動作用，不是與生俱來的，而是他們作為人格化的資本，受到資本主義生產方式追求剩余價值無限增長的內在規(guī)律的驅使，并在與此緊密結合的市場競爭這種“外在的強制規(guī)律”的支配下而形成的。正是資本主義生產方式運動規(guī)律的作用， 使資本家成為資本主義“社會機制”中一個“主動輪”[9]683。

由此可見，人的經濟性質和經濟行為，是由一定歷史條件下與生產力發(fā)展的歷史階段相適應的生產方式和生產關系決定的，具有客觀的歷史規(guī)定性。一定歷史條件下的社會生產關系，絕不是個人可以憑借主觀意志“設計”出來的。資產階級經濟學用所謂人具有天然的自私、自利的“理性”來解釋人的經濟性質，這是對具有歷史規(guī)定性的人的經濟性質的嚴重曲解，具有極大的欺騙性。在中國的社會主義市場經濟中公有制經濟占主體地位，工人階級和廣大勞動人民作為社會的主人翁，理應在共產黨的領導下，充分發(fā)揮社會機制“主動輪”的經濟作用。

(十三) 人類真正的自由王國只能建立在共產主義必然王國的基礎上

《資本論》 在揭示資本主義生產過程發(fā)展的必然趨勢時指出，它不過是“社會生產過程一般”的一個歷史規(guī)定的形式，終將通過社會革命，進入“更高級的社會形式”[3]928 即共產主義社會形式，在經濟上就是“自由人聯合體”[9]96 的經濟的社會形態(tài)。然而，即使在共產主義社會，文明人也必須為維持和再生產自己的生命，進行物質生產。馬克思把人類為滿足生存消費需要，不得不耗費一定時間進行生產勞動的物質生產領域稱為“必然王國”，而把人在非物質生產領域之外，進行精神文化生活，從事發(fā)揮自身能力的各類活動，視為“自由王國”。馬克思[3]928- 929 指出， 在共產主義社會，盡管“這個自然必然性的王國會隨著人的發(fā)展而擴大，因為需要會擴大；但是，滿足這種需要的生產力同時也會擴大”，因而人們在物質生產領域這個必然王國所耗費的時間，將比在人剝削人的資本主義社會明顯減少； 而在物質生產領域也存在自由，“這個領域內的自由只能是：社會化的人，聯合起來的生產者， 將合理地調節(jié)他們和自然之間的物質變換，把它置于他們的共同控制之下，而不讓它作為盲目的力量來統(tǒng)治自己；靠消耗最小的力量，在最無愧于和最適合于他們的人類本性的條件下來進行這種物質變換。但是不管怎樣，這個領域始終是一個必然王國。在這個必然王國的彼岸，作為目的本身的人類能力的發(fā)展，真正的自由王國，就開始了。但是，這個自由王國只有建立在必然王國的基礎上，才能繁榮起來。工作日的縮短是根本條件。”筆者把這里引用的馬克思的有關論述， 概括為關于人類真正的自由王國只能建立在共產主義必然王國的基礎上的一個唯物史觀經濟學原理。這個原理對于當代中國的經濟研究和實踐具有重要指導意義。

其一，這有助于從社會生產力水平的實際出發(fā)，促進人的全面自由發(fā)展。不錯，馬克思[9]683 明確指出，共產主義(科學社會主義是其第一階段) 的社會形式，將“以每一個個人的全面而自由的發(fā)展為基本原則”。理論界對此有熱烈的討論。筆者認為，研討促進人的全面自由發(fā)展，應當堅持唯物史觀經濟學原理。從實際來看，雖然憲法第一條明確規(guī)定“社會主義制度是中華人民共和國的根本制度”[20]；如今的中國社會生產力比起七十多年前的舊中國已經有巨大發(fā)展，但是，中國畢竟還是一個發(fā)展中國家，在研究如何促進人的全面自由發(fā)展時，應當從物質生產發(fā)展的實際水平出發(fā)，多強調如何夯實物質生產的現實基礎。那種離開發(fā)展社會生產力，侈談促進個人的全面而自由的發(fā)展，把未來才能實現的人的發(fā)展的要求，直接套用到現階段，在方法論上是脫離實際的。

其二，必須努力提高廣大勞動者在物質生產領域這個必然王國內的自由度。不能把個人的全面自由發(fā)展，理解為個人可以隨心所欲，也不能認為這種發(fā)展只能存于非物質生產領域。應當明白，自由是對必然的認識。人們在物質生產領域這個必然王國之內，也是能夠獲得認識和改造客觀世界的自由的，那就是在調節(jié)他們和自然之間的物質變換過程中，即在促進社會生產力發(fā)展的過程中，力求認識并自覺遵守客觀經濟規(guī)律，由此發(fā)揮主觀能動性進行發(fā)明創(chuàng)造，節(jié)約經濟資源，不斷提高勞動生產率，創(chuàng)造有利于人的腦力、體力健康發(fā)展的工作條件，這也屬于人獲得的自由。物質生產力只有達到較高的水平，廣大勞動者工作日的縮短才有實現的可能性，從而才能使人們有更多時間在非物質生產領域這個真正的自由王國培養(yǎng)并全面發(fā)揮人類認識世界、改造世界的能力，豐富健康有益的精神生活，把人的全面而自由的發(fā)展作為社會發(fā)展本身的目的。為此，在當代中國，尤其需要努力提高廣大勞動者在必然王國內的自由度。

其三，自覺維護推動社會生產力發(fā)展的社會主義公有制經濟基礎。在上述有關引文中，馬克思把“社會化的人，聯合起來的勞動者”共同控制他們和自然之間的物質變換，作為在必然王國獲得自由的實踐主體的條件，這也是促進共產主義必然王國為自由王國創(chuàng)造物質基礎的基本條件。這告訴我們，在當代中國，維護憲法已經確立的社會主義制度極為重要。我們理應發(fā)揮公有制有利于聯合勞動和社會化生產的優(yōu)越性，努力發(fā)展公有制控制的社會生產力，促進“自由王國”的逐步擴大和走向繁榮。要充分認識，西方資產階級經濟學把資本主義私有制視為天然合理和永恒存在的經濟制度，宣揚人的自私性(實質是資產家的私有觀念)， 否定公有制的聯合勞動，這是唯心主義歷史觀，是根本違背人類社會發(fā)展的客觀規(guī)律的，必須堅決抵制和批判。

(十四) 科學經濟理論應反映現實經濟的辯證運動

研究馬克思的《〈政治經濟學批判〉 導言》可以知道，《資本論》 的理論邏輯運用的是從抽象到具體的敘述方法，它通過經濟范疇的規(guī)定性從簡單到復雜的演進過程，反映出資本主義經濟的社會形態(tài)形成、運動和發(fā)展的歷史進程，由此把現實的經濟運動再現為一個“ 精神上的具體”，即科學的經濟理論系統(tǒng)。這實際上在經濟理論與現實經濟運動的辯證關系上，闡明了唯物史觀經濟學的一個重要原理，即科學的經濟理論作為觀念形態(tài)的東西，必須反映現實經濟的辯證運動，即客觀地反映或再現一定歷史條件下的經濟的社會形態(tài)。這要求每個經濟范疇和原理都不是人的主觀臆造，而是客觀的經濟關系在理論上的表現。

《資本論》 是通過商品、貨幣、資本、土地所有制和社會總產品五大基本經濟范疇及其有關的經濟學原理，來闡述資本主義經濟的社會形態(tài)的。這種理論敘述體現出理論邏輯作為主觀辯證法，與經濟運動蘊含的客觀辯證法和人對資本主義經濟形態(tài)的科學認識三者的統(tǒng)一。正是從抽象到具體的理論邏輯方法，使《資本論》的理論框架和豐富內容，形成了一個令人贊嘆的“藝術的整體”[11]。

《資本論》 對科學社會主義的前景，有許多推斷性論述，由于這是根據資本主義生產方式內在矛盾發(fā)展的必然趨勢做出的，因而是科學的推斷；對它們進行系統(tǒng)的研究，可以形成馬克思主義政治經濟學關于未來社會主義經濟的抽象的一般原理。從一般原理可以指導認識特殊的認識規(guī)律來看，這是很重要的理論工作。但是，對未來科學社會主義的推斷性原理，畢竟不能替代如實反映當代中國具有特殊歷史階段的現實經濟的政治經濟學。后者應當在唯物史觀和科學社會主義一般原理的指導下，總結新中國經濟建設正反實踐的經驗，并將其上升到理性認識。

我們要創(chuàng)建當代中國馬克思主義政治經濟學，必須自覺應用唯物史觀，科學地再現客觀經濟運動。最基本的要求就是通過調查研究，了解國情，辯證地反映當代中國具有過渡性的經濟的社會形態(tài)。學術界有一種觀點認為，中國現階段還沒有達到馬克思所說的科學社會主義的經濟階段，所以要寫出馬克思主義政治經濟學的社會主義部分是不可能的。筆者認為，當代中國現實的經濟形態(tài)與未來科學社會主義的經濟形態(tài)有明顯差別，這是事實。但是，這不等于說，現階段的人們不能在唯物史觀的指導下，對當代中國具有過渡性的經濟的社會形態(tài)，從感性認識上升到理性認識，形成科學的認識；只要堅持唯物史觀的指導思想，弄清客觀的經濟的社會形態(tài)各方面的內在聯系，是能夠寫出反映當代中國特征的馬克思主義政治經濟學的。

以上梳理出了《資本論》中唯物史觀經濟學原理的十四個要點或某方面的經濟學原理，每一個要點或原理都有深刻的科學內容，值得我們認真研究。值得提出的是，對唯物史觀的各個經濟學原理，不應當孤立地研究，因為個別原理是對整體經濟的社會形態(tài)從一定角度的辯證反映。為此，在經濟研究中要注重個別與整體的結合，努力弄清個別原理之間的內在聯系，開辟理論聯系實際、全面系統(tǒng)地弄懂弄通唯物史觀經濟學原理的新境界。

參考文獻：

[1] 中共中央關于堅持和完善中國特色社會主義制度 推進國家治理體系和治理能力現代化若干重大問題的決定[N]. 人民日報,2019-11-06(1).

[2] 習近平. 決勝全面建成小康社會 奪取新時代中國特色社會主義偉大勝利[N]. 人民日報,2017- 10-28(1).

[3] 馬克思. 資本論:第3 卷[M]. 中共中央馬克思恩格斯列寧斯大林著作編譯局,譯. 北京:人民出版社,2004.

[4] 馬克思,恩格斯. 馬克思恩格斯文集:第3 卷[M]. 中共中央馬克思恩格斯列寧斯大林著作編譯局,譯. 北京:人民出版社,2009:457.

[5] 馬克思,恩格斯. 馬克思恩格斯選集:第3 卷[M]. 中共中央馬克思恩格斯列寧斯大林著作編譯局,譯. 北京:人民出版社,1995.

[6] 馬克思,恩格斯. 馬克思恩格斯選集:第2 卷[M]. 中共中央馬克思恩格斯列寧斯大林著作編譯局,譯. 北京:人民出版社,1995.

[7] 馬克思,恩格斯. 馬克思恩格斯《資本論》書信集[M]. 中共中央馬克思恩格斯列寧斯大林著作編譯局,譯. 北京:人民出版社,1976.

[8] 列寧. 列寧選集:第1 卷[M]. 中共中央馬克思恩格斯列寧斯大林著作編譯局,譯. 北京:人民出版社,1995.

[9] 馬克思. 資本論:第1 卷[M]. 中共中央馬克思恩格斯列寧斯大林著作編譯局,譯. 北京:人民出版社,2004.

[10] 毛澤東. 毛澤東選集:第1 卷[M]. 北京:人民出版社,1991.

[11] 何干強《資本論》的基本思想與理論邏輯[M].北京:中國經濟出版社,2005:61-67.

[12] 何干強. 唯物史觀的經濟分析范式及其應用[M]. 北京:中國經濟出版社,2008:1-8.

[13] 何干強. 現代西方經濟學的老教條與新教條[N]. 中國社會科學院報,2008-10-09(5).

[14] 何干強. 應當重視《資本論》宏觀經濟理論的研究和應用[J]. 中國社會科學院研究生院學報, 2017(4):56-70.

[15] 馬克思. 資本論:第2 卷[M]. 中共中央馬克思恩格斯列寧斯大林著作編譯局,譯. 北京:人民出版社,2004.

[16] 馬克思,恩格斯. 馬克思恩格斯全集:第46 卷上冊[M]. 中共中央馬克思恩格斯列寧斯大林著作編譯局,譯. 北京:人民出版社,1979.

[17] 哈耶克. 個人主義與經濟秩序[M]. 鄧正來,譯.北京:生活·讀書·新知三聯書店,2003:207-208.

[18] 何干強. 所有制在社會經濟結構中的核心地位[N]. 中國社會科學報,2016-07-19(1).

[19] 何干強. 用唯物史觀指導經濟發(fā)展和調結構[J]. 政治經濟學季刊,2019(1):115-140.

[20] 中華人民共和國憲法[N]. 人民日報,2018-03- 22(1).

[21] 智效和. 混淆“過渡時期”與“共產主義第一階段”的后果[J]. 理論學刊,2005(2):9-15.

[22] 馬克思,恩格斯. 馬克思恩格斯全集:第 43 卷[M]. 中共中央馬克思恩格斯列寧斯大林著作編譯局,譯. 北京:人民出版社,2016.

[23] 何干強. 用勞動二重性的觀點認識社會主義市場經濟[J]//于祖堯,楊樹旺,劉忘彪,等. 社會主義市場經濟理論筆談. 中國社會科學,1994(2): 9-11.

[24] 何干強. 論凱恩斯主義“丟掉了∑c”的弊病[J].經濟縱橫,2018(4):1-9.

[25] 何干強. 論凱恩斯“儲蓄=投資”恒等式的錯誤[J]. 當代經濟研究,2018(5):39-46.

[26] 馬克思,恩格斯. 馬克思恩格斯選集:第1 卷[M]. 中共中央馬克思恩格斯列寧斯大林著作編譯局,譯. 北京:人民出版社,1995:286.

[27] 陳云. 陳云文選:第3 卷[M]. 北京:人民出版社,1995.

[28] 馬克思,恩格斯. 馬克思恩格斯選集:第4 卷[M]. 中共中央馬克思恩格斯列寧斯大林著作編譯局,譯. 北京:人民出版社,1995:532-533.

注釋：

① 在資本主義原始積累(機器生產還未占統(tǒng)治地位) 的歷史時期，資本家還不能對有手工技術、家中仍有一些土地的工人要求太長時間的工作日，工人還只是“形式上隸屬”資本，這時作為統(tǒng)治階級工具的國家，為了維護資本家的利益，制定工廠法，強制延長工人的工作日。而當機器生產在工業(yè)中占了統(tǒng)治地位，資本主義生產方式本身就能夠迫使一無所有的雇傭工人“實際上隸屬”資本，資本家開始對工人階級無限延長工作日和提高勞動強度，以至于社會的生命力在資本的摧殘下不斷萎縮，于是，國家同樣為了維護資本家階級的整體利益，制定工廠法，不得不對資本家延長工作日加以限制。

②馬克思在《〈政治經濟學批判〉導言》中指出：“流通本身只是交換的一定要素，或者也是從交換總體上看的交換。”

(馬克思,恩格斯. 馬克思恩格斯選集:第2 卷[M]. 中共中央馬克思恩格斯列寧斯大林著作編譯局,譯. 北京:人民出版社,1995: 16.) 在《資本論》中，馬克思指出：“每個商品的形態(tài)變化系列所形成的循環(huán)，同其他商品的循環(huán)不可分割地交錯在一起。這全部過程就表現為商品流通。”(馬克思. 資本論:第1 卷[M]. 中共中央馬克思恩格斯列寧斯大林著作編譯局,譯. 北京:人民出版社,2004:133-134.)

③ 引文中的黑字體是原著原有的。

④《資本論》的嶄新因素：一是勞動二重性;二是區(qū)分了勞動和勞動力，揭示出工資的本質是勞動力價值的表現形式; 三是撇開利潤、利息和地租這些剝削性收入的表現形式，首先揭示出剩余價值的本質，由此闡明了這些形式的內在聯系。在這三個嶄新因素中，后兩者是在勞動二重性基礎上論證的。

⑤馬克思對斯密教條的批判，參見《資本論》第二卷第三篇第十九章“Ⅱ，亞當·斯密”。(馬克思. 資本論:第2 卷[M]. 中共中央馬克思恩格斯列寧斯大林著作編譯局,譯. 北京:人民出版社,2004:401-427.)

⑥這從“收入法”的統(tǒng)計方法，即統(tǒng)計工資、利潤、利息等收入的加總，就可以明白GDP 只包括國內的總收入，而不包括消耗的不變資本價值∑c。即使其他統(tǒng)計法計算的GDP 包含固定資本的折舊基金，那也是丟掉了流動不變資本的價值。