中國(guó)經(jīng)濟(jì)如何應(yīng)對(duì)這場(chǎng)金融戰(zhàn)爭(zhēng)
　　——專訪旅美經(jīng)濟(jì)學(xué)者廖子光先生
　　□本報(bào)記者  徐  嶺  李瀟瀟

　　文章出處：中國(guó)社會(huì)科學(xué)院報(bào)
　　中國(guó)社會(huì)科學(xué)院網(wǎng)站 發(fā)布時(shí)間：2008-10-14 15:43:13

　　終結(jié)美元霸權(quán)、重建世界經(jīng)濟(jì)秩序的關(guān)鍵，取決于中國(guó)有沒有足夠的遠(yuǎn)見去開創(chuàng)一個(gè)新的國(guó)際金融體系結(jié)構(gòu)。中國(guó)正處于一個(gè)開創(chuàng)新的國(guó)際金融體系結(jié)構(gòu)的時(shí)期，新的金融體系結(jié)構(gòu)將更好地服務(wù)于國(guó)際貿(mào)易。中國(guó)只要簡(jiǎn)單地以人民幣結(jié)算其全部出口，就能選擇人民幣作為世界貿(mào)易中的另一種儲(chǔ)備貨幣。中國(guó)可以在任何時(shí)候單方面地采取這種主權(quán)行為。如果中國(guó)的出口全以人民幣支付，中國(guó)就無需持有外匯儲(chǔ)備，而當(dāng)前中國(guó)的外匯儲(chǔ)備超過18000億美元。

　　記者：廖先生，您好，很高興能采訪您。當(dāng)前，美國(guó)由次級(jí)債引發(fā)的金融風(fēng)暴不斷升級(jí)，美國(guó)政府不僅自己出面救市，還想借助諸如日本、中國(guó)等其他國(guó)家的力量為其分擔(dān)壓力。我們知道，您早在2005年就預(yù)見了美國(guó)次貸危機(jī)發(fā)生的必然性，并且您關(guān)于美元霸權(quán)的專著《金融戰(zhàn)爭(zhēng)——中國(guó)如何突破美元霸權(quán)》 也受到中國(guó)讀者的極大關(guān)注。您對(duì)美元霸權(quán)的興衰以及當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)狀況有著自己獨(dú)到的見解，想請(qǐng)您談一談美元霸權(quán)的形成經(jīng)歷了怎樣的過程？
　　廖子光：1971年，美國(guó)總統(tǒng)尼克松在持續(xù)的財(cái)政和貿(mào)易逆差即將掏空美國(guó)黃金儲(chǔ)備的壓力下，放棄了美元同黃金掛鉤，使美元成為了一種無任何國(guó)家財(cái)政和貨幣紀(jì)律約束的不兌現(xiàn)紙幣。從這一年開始，美元就從一種由黃金支撐的貨幣轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N只有美國(guó)可以任意發(fā)行的全球性儲(chǔ)備貨幣工具。同時(shí)，美國(guó)繼續(xù)承受經(jīng)常項(xiàng)目赤字和財(cái)政赤字。這就是美元霸權(quán)的開始。
　　美元霸權(quán)本質(zhì)上是一種地緣政治現(xiàn)象，也就是說，作為一種不兌現(xiàn)紙幣的美元擔(dān)當(dāng)著國(guó)際金融體系結(jié)構(gòu)的首要儲(chǔ)備貨幣的角色。自1971年以來，美元的儲(chǔ)備貨幣地位一直不是以黃金為基礎(chǔ)，而只是建立在迫使所有關(guān)鍵商品都以美元標(biāo)價(jià)的美國(guó)地緣政治實(shí)力之上。
　　冷戰(zhàn)結(jié)束后，金融全球化使美國(guó)成為世界上最大的債務(wù)國(guó)。美國(guó)的貿(mào)易赤字和財(cái)政赤字都是以美元紙幣融資的，而美元不僅繼續(xù)充當(dāng)國(guó)際貿(mào)易的主要儲(chǔ)備貨幣，且更重要的是繼續(xù)充當(dāng)國(guó)際金融的主要儲(chǔ)備貨幣。美元霸權(quán)的形成使美國(guó)能夠以資本賬戶盈余消除國(guó)際收支失衡。
　　美元霸權(quán)下的世界貿(mào)易是這樣一種游戲：美國(guó)發(fā)行美元紙幣，世界上其他國(guó)家生產(chǎn)美元紙幣可以購(gòu)買的產(chǎn)品。全世界相互聯(lián)結(jié)的經(jīng)濟(jì)體不再為了獲得李嘉圖式的比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行貿(mào)易，它們?cè)诔隹谛袠I(yè)競(jìng)爭(zhēng)，獲取所需的美元來清償以美元標(biāo)價(jià)的外債，并積聚美元儲(chǔ)備以維持本國(guó)貨幣在外匯市場(chǎng)上的匯率。
　　美元霸權(quán)的建立，是由于地緣政治建構(gòu)的特征，也就是關(guān)鍵性商品，尤為突出的是石油，它是以美元標(biāo)價(jià)的。每個(gè)國(guó)家都接受美元，因?yàn)樗苜I到石油。1973年以后，美國(guó)容忍石油輸出國(guó)對(duì)石油的壟斷，而美國(guó)向產(chǎn)油國(guó)索取的籌碼是石油的美元標(biāo)價(jià)和石油美元的循環(huán)。一國(guó)貨幣的交易價(jià)值不再取決于該貨幣發(fā)行國(guó)的生產(chǎn)率，而是取決于其中央銀行持有的美元儲(chǔ)備規(guī)模。
　　總之， 促成20世紀(jì)90年代美元霸權(quán)確立的條件有三個(gè)：一是1971年，美國(guó)海外開支造成的財(cái)政赤字引起了美國(guó)黃金儲(chǔ)備的大規(guī)模銳減，美國(guó)總統(tǒng)尼克松拋棄了布雷頓森林體制，并終止了美元與黃金掛鉤；二是在 1973年中東石油危機(jī)之后，石油是以美元來標(biāo)價(jià)的，隨后是其他關(guān)鍵商品；三是1991年冷戰(zhàn)結(jié)束后，全球金融市場(chǎng)開始形成，推動(dòng)跨國(guó)界的資金流動(dòng)成為常態(tài)。
　　記者：那么在制度層面呢？在您看來，美元霸權(quán)的興衰與美國(guó)新自由主義的推行，是否存在內(nèi)在聯(lián)系？
　　廖子光：當(dāng)然是有聯(lián)系的。這是一個(gè)新自由主義推動(dòng)的全球化時(shí)代，市場(chǎng)占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，競(jìng)爭(zhēng)十分激烈但并不公平，社會(huì)公正被踐踏，暴力被合法化。各國(guó)的許多公共和私人機(jī)構(gòu)都真誠(chéng)地認(rèn)為，他們正致力于創(chuàng)建一個(gè)更加公平的世界，卻無意地促進(jìn)了新自由主義的暴力勝利。然而現(xiàn)實(shí)證據(jù)表明，在市場(chǎng)原教旨主義之下，永久繁榮對(duì)任何國(guó)家來說都只是新自由主義的空頭承諾。
　　新自由主義經(jīng)濟(jì)的核心是金融自由化，貨幣主義是新自由主義的理論支柱之一。貨幣主義的理論認(rèn)為，中央銀行應(yīng)該不受一國(guó)的政治干預(yù)，它發(fā)行貨幣必須有黃金或美元儲(chǔ)備作支撐。實(shí)際上，一國(guó)的中央銀行發(fā)行的貨幣是主權(quán)信貸而不是債務(wù)，因此它應(yīng)該受制于一國(guó)的最高政治權(quán)力機(jī)關(guān)，并為一國(guó)經(jīng)濟(jì)的有計(jì)劃可持續(xù)發(fā)展來融資，而不必受制于美元儲(chǔ)備。一國(guó)貨幣價(jià)值的真正保障是該國(guó)政權(quán)存在并前景良好，而不是黃金或美元儲(chǔ)備。貨幣主義本質(zhì)上就是用美元霸權(quán)剝奪他國(guó)金融主權(quán)，從而摧毀他國(guó)自主獨(dú)立發(fā)展的能力，以使他國(guó)的發(fā)展服從于美國(guó)的需要。
　　新自由主義意識(shí)形態(tài)顯然在實(shí)踐中非常奏效，因?yàn)榉钚羞@種意識(shí)形態(tài)的全球霸權(quán)國(guó)家已經(jīng)建立了一個(gè)所謂“真實(shí)”的世界，這個(gè)“真實(shí)”世界似乎具有內(nèi)在的一致性和理論上的合理性。無論新自由主義全球化體系引發(fā)了多少社會(huì)經(jīng)濟(jì)災(zāi)難和金融危機(jī)，又造成了多少失業(yè)者和流浪者，它所奉行的市場(chǎng)原教旨主義就像“上帝”一樣，仍舊被鼓吹為唯一可能挽救人類的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)秩序。
　　資本無法脫離勞動(dòng)力存在，這是不言自明的。沒有勞動(dòng)力，資本只是閑置的財(cái)產(chǎn)，無法提高生產(chǎn)率。只有勞動(dòng)力可以在全球化的體系中自由流動(dòng)，才是真正的開放。當(dāng)前的體系并不算真正的全球化體系，只是美國(guó)霸權(quán)通過美元霸權(quán)在全球擴(kuò)張而已。
　　記者：邁克爾·赫德森在《超級(jí)帝國(guó)主義》這本書中談到，布雷頓森林體系瓦解后，美國(guó)的貨幣霸權(quán)“已完全顛覆傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)世界”。現(xiàn)在，隨著美國(guó)金融危機(jī)的爆發(fā)，也有人說世界經(jīng)濟(jì)秩序又到了重新洗牌的時(shí)刻。是不是可以說美元占統(tǒng)治地位的世界金融秩序也到了被顛覆的邊緣？如果是，您對(duì)未來的世界經(jīng)濟(jì)秩序有什么樣的預(yù)測(cè)呢？
　　廖子光：客觀地講，美國(guó)經(jīng)濟(jì)還是強(qiáng)大的。即使發(fā)生了嚴(yán)重的金融危機(jī)，它也依然有一定的調(diào)節(jié)能力。至少在目前，美元霸權(quán)這種金融體系還沒有瓦解。只能說，我們有了一個(gè)可能終結(jié)美元霸權(quán)的機(jī)會(huì)。
　　記者：那么您能給我們描述一下，在當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)體系中，在美元仍然稱霸的金融體系中，其他國(guó)家的經(jīng)濟(jì)境況是什么樣的嗎？尤其是以中國(guó)為代表的發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)。
　　廖子光：在美元霸權(quán)的作用下，今天的新型全球金融和貿(mào)易體系是史無前例的，也是觸目驚心的。在這兩個(gè)關(guān)系著各國(guó)國(guó)計(jì)民生的領(lǐng)域，美元霸權(quán)是結(jié)構(gòu)性的，美國(guó)生產(chǎn)不被任何實(shí)物支撐、只由美國(guó)軍事力量支持的美元紙幣，而世界其他國(guó)家生產(chǎn)美元紙幣可以購(gòu)買的產(chǎn)品。全世界的中央銀行被迫用手中結(jié)余的美元為美國(guó)的國(guó)際收支赤字融資，因?yàn)槟切┟涝槐辉试S作一種用途，那就是購(gòu)買美國(guó)財(cái)政部的債券。在這個(gè)過程中，這些央行也為美國(guó)政府的國(guó)內(nèi)預(yù)算赤字融了資。美國(guó)的國(guó)際收支赤字越大，歐洲、亞洲和拉丁美洲的中央銀行手中結(jié)余的美元就越多，這些不得不再循環(huán)回到美國(guó)、購(gòu)買美國(guó)財(cái)政部債券的錢也就越來越多。美國(guó)不但剝削貧窮國(guó)家，而且剝削富裕國(guó)家，并且越富裕國(guó)家遭受美國(guó)剝削的程度就越高，因?yàn)樽罡辉?guó)家可占用的經(jīng)濟(jì)盈余是最大的。
　　美國(guó)發(fā)現(xiàn)，為了掙錢，美國(guó)所需做的就是印發(fā)更多的美元，世界貿(mào)易于是成為這樣一種游戲：美國(guó)以法令發(fā)行美元，而其貿(mào)易伙伴生產(chǎn)不兌現(xiàn)的美元紙幣可以購(gòu)買的一切商品。美國(guó)保持國(guó)防工業(yè)和開發(fā)研究，將老的經(jīng)濟(jì)制造業(yè)首先外包給日本和德國(guó)，再將服裝業(yè)與低技術(shù)產(chǎn)品外包給亞洲和墨西哥。最重要的是，美國(guó)實(shí)質(zhì)上已經(jīng)用垃圾債券和其他結(jié)構(gòu)性金融產(chǎn)品建立了一種新型金融部門，而直到10年后，其他發(fā)達(dá)國(guó)家才對(duì)此有所理解。借助于美元霸權(quán)，美國(guó)步入金融資本主義，而其貿(mào)易伙伴落入工業(yè)資本主義。
　　美元霸權(quán)導(dǎo)致當(dāng)前全球金融體系處于一種恐怖的平衡狀態(tài)，任何實(shí)質(zhì)性的變革都可能導(dǎo)致全球金融和經(jīng)濟(jì)體系徹底崩潰，正是害怕徹底崩潰，全球金融體系的上層國(guó)家，例如歐洲和日本，雖然已經(jīng)感受到美元霸權(quán)對(duì)全球經(jīng)濟(jì)平衡持續(xù)發(fā)展的危害，但是卻不敢提出任何具有實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的替代方案來動(dòng)搖美元霸權(quán)。世界金融體系陷入日益混亂而脆弱的狀態(tài)，危機(jī)四伏。
　　美元霸權(quán)對(duì)發(fā)展中國(guó)家的不利影響更是顯而易見，它搶走了發(fā)展中國(guó)家出口果實(shí)，使發(fā)展中國(guó)家國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展嚴(yán)重缺乏資本，因?yàn)樗惺Ｓ嗝涝仨氃偻顿Y到美國(guó)國(guó)債上，以防止發(fā)展中國(guó)家自己的貨幣崩潰。更嚴(yán)重的是，美元儲(chǔ)備必須投資于以美元標(biāo)價(jià)的資產(chǎn)，從而為美國(guó)經(jīng)濟(jì)制造出資本賬戶盈余。因此，美元霸權(quán)阻止了發(fā)展中國(guó)家對(duì)美貿(mào)易順差中掙得的美元用于國(guó)內(nèi)消費(fèi)，并迫使它們?yōu)槊绹?guó)的資本賬戶盈余融資，從而把真正的財(cái)富輸送到美國(guó)，而為美國(guó)債務(wù)融資，進(jìn)一步發(fā)展了美國(guó)經(jīng)濟(jì)的特權(quán)。
　　記者：現(xiàn)實(shí)的情況是，2005年，美國(guó)對(duì)中國(guó)的貿(mào)易赤字猛漲到2020億美元，占美國(guó)總赤字的四分之一還多。近年來，美中貿(mào)易失衡在不斷擴(kuò)大，美國(guó)認(rèn)為中國(guó)貿(mào)易行為是不公平的，持續(xù)向中國(guó)施壓 ，要求中國(guó)提高人民幣固定匯率。是這樣嗎？其中真正的原因在哪里？
　　廖子光：美中貿(mào)易失衡不是由兩種貨幣的匯率引起的，它主要是生產(chǎn)要素的不同造成的。中美貿(mào)易失衡主要是因?yàn)椋谕瑯拥纳a(chǎn)率下，中國(guó)的工資和地租與美國(guó)相比顯得太低了。人民幣和美元的匯率失調(diào)是貿(mào)易失衡的結(jié)果，而不是原因。要糾正這種貿(mào)易失衡，需要上調(diào)的是中國(guó)的工資和地租，而不是中國(guó)貨幣。人民幣和美元在各自經(jīng)濟(jì)體里的購(gòu)買力差距是 4∶1，而人民幣對(duì)美元的匯率是8.12∶1，已經(jīng)是這種差距的約 2倍。在不同的部門，美國(guó)和中國(guó)工資的差別在20倍到50倍之間，一種匯率表現(xiàn)得如此不相稱，近乎荒唐。
　　正如我們?cè)谇懊嫠劦?，與許多具有類似貿(mào)易赤字和財(cái)政赤字的第三世界國(guó)家不同，美國(guó)通過美元霸權(quán)，用貿(mào)易赤字為資本賬戶盈余融資，從而免受與國(guó)際收支失衡相關(guān)的懲罰。但是，許多美國(guó)人不是尋求改革帶來這種貿(mào)易和財(cái)政赤字的美國(guó)基本經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，而是荒謬地指責(zé)其貿(mào)易伙伴，起初是幾十年前的日本和德國(guó)，現(xiàn)在是中國(guó)。
　　在這場(chǎng)貨幣騙局的頂端，美國(guó)還想要進(jìn)一步降低美元的匯率，以圖減少貿(mào)易伙伴持有的大量美元儲(chǔ)備的價(jià)值，因?yàn)槊涝膮R率只影響那些居住于、工作于或訪問非美元經(jīng)濟(jì)體的人。因?yàn)樵诿涝詸?quán)的體制下，美聯(lián)儲(chǔ)可以任意地印刷美元紙幣，所以對(duì)美國(guó)而言，以美元標(biāo)價(jià)的美國(guó)赤字不是一個(gè)國(guó)際收支平衡問題，而對(duì)于其他所有不能印刷美元的國(guó)家，卻是如此。由于美國(guó)貿(mào)易赤字并不是國(guó)際收支平衡問題，不可能通過操縱美元匯率來解決，解決辦法只能是縮小兩個(gè)貿(mào)易經(jīng)濟(jì)體之間的工資差距。
　　目前，中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的依賴程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于美國(guó)，而且很容易看出美國(guó)在對(duì)華貿(mào)易談判中掌握更多的市場(chǎng)支配權(quán)。中國(guó)GDP維持兩位數(shù)的增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)似乎高速發(fā)展，但代價(jià)是，收入差距的不斷擴(kuò)大，環(huán)境惡化，官員問題日益嚴(yán)重，從而造成社會(huì)不安定的擴(kuò)散。這一切與中國(guó)第二大債權(quán)國(guó)的身份格格不入。
　　記者：既然美元霸權(quán)危害如此之大，而您也談到了，當(dāng)前是終結(jié)此種霸權(quán)的一個(gè)時(shí)機(jī)。請(qǐng)問，如何才能終結(jié)美元霸權(quán)？
　　廖子光：我認(rèn)為，可以從六個(gè)方面著手：一是促使全球政策制定者認(rèn)識(shí)到，對(duì)于任何經(jīng)濟(jì)體，過度依賴和服務(wù)于美元債務(wù)的出口都是自我毀滅；二是促成一種新型的全球金融體系結(jié)構(gòu)，擺脫美元霸權(quán)；三是廢止支持國(guó)際貨幣主義的中央銀行業(yè)，恢復(fù)國(guó)家銀行業(yè)，以支持國(guó)內(nèi)發(fā)展；四是促進(jìn)國(guó)家貨幣理論的應(yīng)用，為健康的經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供必要的國(guó)內(nèi)信貸，將發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體從過度依賴外資中解脫出來；五是重組國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系，向總需求管理方向轉(zhuǎn)變，通過多余的競(jìng)爭(zhēng)，擺脫目前掠奪性的供給擴(kuò)張的政策；六是在全球充分就業(yè)并達(dá)到工資和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的條件下，重組世界貿(mào)易結(jié)構(gòu)，走向真正的比較優(yōu)勢(shì)。
　　記者：如您所說，世界經(jīng)濟(jì)所謂的第一大發(fā)動(dòng)機(jī)美國(guó)，正更多地以美元霸權(quán)將整個(gè)世界引入經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、生態(tài)的浩劫。相比之下，中國(guó)作為世界經(jīng)濟(jì)的第二大發(fā)動(dòng)機(jī)的積極作用就尤為彰顯。隨著美元霸權(quán)地位的不斷衰落，中國(guó)在重建世界經(jīng)濟(jì)秩序方面應(yīng)如何發(fā)揮作用？
　　廖子光： 終結(jié)美元霸權(quán)、重建世界經(jīng)濟(jì)秩序的關(guān)鍵，取決于中國(guó)有沒有足夠的遠(yuǎn)見去開創(chuàng)一個(gè)新的國(guó)際金融體系結(jié)構(gòu)。中國(guó)正處于一個(gè)開創(chuàng)新的國(guó)際金融體系結(jié)構(gòu)的時(shí)期，新的金融體系結(jié)構(gòu)將更好地服務(wù)于國(guó)際貿(mào)易。中國(guó)只要簡(jiǎn)單地以人民幣結(jié)算其全部出口，就能選擇人民幣作為世界貿(mào)易中的另一種儲(chǔ)備貨幣。中國(guó)可以在任何時(shí)候單方面地采取這種主權(quán)行為。如果中國(guó)的出口全以人民幣支付，中國(guó)就無需持有外匯儲(chǔ)備，而當(dāng)前中國(guó)的外匯儲(chǔ)備超過18000億美元。如果港幣與人民幣掛鉤，而不是與美元掛鉤，香港的1200億美元外匯儲(chǔ)備也可以騰出來支持國(guó)內(nèi)建設(shè)和發(fā)展。中國(guó)的貿(mào)易盈余將保留在人民幣經(jīng)濟(jì)體中。中國(guó)正向世界的經(jīng)濟(jì)巨人邁進(jìn)，但是由于美元霸權(quán)的存在，中國(guó)必須要求合理的金融權(quán)。
　　改革開放30年，中國(guó)應(yīng)該在未必需要出口的情況下，以主權(quán)信貸為充滿活力的經(jīng)濟(jì)來提供資金，實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)。中國(guó)之所以還做不到這點(diǎn)，是因?yàn)橹袊?guó)過多地依賴外國(guó)投資，而不是運(yùn)用自己的主權(quán)信貸。結(jié)果是，它不得不出口真正的財(cái)富，來清償它根本不需要的外國(guó)資本。盡管中國(guó)已經(jīng)成為美國(guó)的債權(quán)人，中國(guó)還是不得不繼續(xù)引進(jìn)美國(guó)的投資資本。 
　　中國(guó)需要認(rèn)識(shí)到，當(dāng)今世界已經(jīng)步入史無前例的金融資本主義時(shí)代，美元霸權(quán)是滲透于全球經(jīng)濟(jì)所有部門的根本性壟斷，美國(guó)的新帝國(guó)主義也是以美元霸權(quán)作為金融中介的。在新自由主義金融全球化催生的金融資本主義時(shí)代，不止勞動(dòng)力、甚至資本也來自于被剝削國(guó)。在工業(yè)資本主義時(shí)代，帝國(guó)主義國(guó)家出口高附加值的制造業(yè)產(chǎn)品，換取黃金為其國(guó)內(nèi)更多的新興工廠融資。而在金融資本主義時(shí)代，帝國(guó)主義國(guó)家從發(fā)展中國(guó)家進(jìn)口附加值的產(chǎn)品，并付給它們不兌現(xiàn)的紙幣。
　　鑒于中國(guó)的資本賬戶還沒有完全開放，人民幣還不是可自由兌換貨幣，中國(guó)應(yīng)把解決收入和財(cái)富差距問題作為頭等大事來處理，切實(shí)把如何促進(jìn)國(guó)內(nèi)發(fā)展擺在首位，不斷提高工薪階層的工資，增加農(nóng)民收入，為打工者規(guī)定一年底薪。社會(huì)主義并不拒絕財(cái)富，而是拒絕分配不公。

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