中美貿(mào)易協(xié)議：美國劍指中國三大要害領(lǐng)域

余云輝

2020年1月15日中美貿(mào)易協(xié)議簽訂。該協(xié)議主要涉及三大領(lǐng)域：知識產(chǎn)權(quán)保護、轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品貿(mào)易、金融市場開放。通過中美貿(mào)易協(xié)議，美國劍指中國的三大要害領(lǐng)域：中國的工業(yè)化與技術(shù)現(xiàn)代化、農(nóng)業(yè)安全與種族安全、財富分配與經(jīng)濟主權(quán)。這就可以理解，在中美貿(mào)易協(xié)議簽訂之后，為什么美國政府邀請其全國政要名流舉行了一場盛大的慶祝活動。

當(dāng)美國竭盡其國家的硬實力、軟實力和巧實力，并聯(lián)合其國際盟友的力量開始全面圍剿中國的特殊歷史時期，為了國家的大局與民族的未來，我們不得不對中美貿(mào)易協(xié)議進行深入的認識與思考。

一、關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)

在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，協(xié)議規(guī)定：“一方不得支持或指導(dǎo)其個人針對其產(chǎn)業(yè)規(guī)劃所指向的領(lǐng)域和行業(yè)，開展以獲取外國技術(shù)為目的、導(dǎo)致扭曲的境外直接投資活動”。這意味著中國的個人、企業(yè)（美國可以穿透監(jiān)管到企業(yè)的股東個人）以及其他一切私人投資機構(gòu)不能根據(jù)中國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃在美國投資任何高科技企業(yè)和高科技項目?；谥忻蕾Q(mào)易協(xié)議，其他國家比如日本和歐盟，也可以向中國提出與美國相同的投資與貿(mào)易待遇，也可以要求中國投資人不得按照中國的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃開展以獲得外國技術(shù)為目的的直接投資活動。由于國企早已被美國排除于市場之外，如果私人資本再被限制，那么中國將無法通過對外直接投資方式從國外獲得先進技術(shù)。

在外資進入中國市場的準(zhǔn)入方面，協(xié)議進一步規(guī)定：“對于收購、合資或其他投資交易，任何一方都不得要求或施壓對方個人向己方個人轉(zhuǎn)讓技術(shù)”；“任何一方都不得正式或非正式地要求或施壓對方個人將技術(shù)轉(zhuǎn)讓給己方個人，并以此作為以下事項的條件，其中包括：（一）批準(zhǔn)一項行政管理或行政許可要求；（二）在己方管轄區(qū)經(jīng)營，或進入己方市場；或（三）獲得或繼續(xù)獲得己方給予的有利條件。”這意味著美國的高科技產(chǎn)品與技術(shù)可以占領(lǐng)中國市場，但中國不得采取“以市場換技術(shù)”的方式換取美國的先進技術(shù)。基于同等的貿(mào)易待遇，日本、歐盟和俄羅斯等國家必然提出同樣的要求。這將導(dǎo)致“以市場換技術(shù)”發(fā)展模式從此終結(jié)。

不可否認，中國仍然屬于發(fā)展中國家，仍然處于工業(yè)化的進程之中，中國諸多產(chǎn)業(yè)和技術(shù)與發(fā)達國家相比仍然存在著較大的差距。在此情況下，中國或者選擇貿(mào)易保護主義，利用本國市場自主地發(fā)展本國產(chǎn)業(yè)與技術(shù)；或者選擇開放市場，并以市場換技術(shù)方式發(fā)展本國產(chǎn)業(yè)與技術(shù)。但是，中美貿(mào)易協(xié)議一方面要求中國全面開放市場，使得國內(nèi)高科技企業(yè)無法借助本土市場優(yōu)勢來自主地發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè)，另一方面又規(guī)定投資與技術(shù)脫鉤，使得國內(nèi)企業(yè)無法通過對外直接投資來獲得國外的高新技術(shù)。這將導(dǎo)致中國科技領(lǐng)域陷入既難以自主發(fā)展、又難以對外引進的困境之中。

中美貿(mào)易協(xié)議不僅顛覆了解放后前30年“依托國內(nèi)市場、發(fā)展自主技術(shù)”的增長模式，而且顛覆了后30年“依托國際市場、以市場換技術(shù)”的增長模式，從而使得中國高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展將面臨即缺乏國內(nèi)市場保護，又缺乏國際技術(shù)來源的困境。這一顛覆性的嚴(yán)重后果將在不遠的將來逐步顯現(xiàn)出來。

二、關(guān)于轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品

美國在全面切斷先進技術(shù)輸出、全面限制中國學(xué)生進入重點理工類大學(xué)留學(xué)、全面阻止中美科研機構(gòu)之間技術(shù)合作交流的同時，卻向中國竭力輸出另外一種特殊的高科技產(chǎn)品，這就是轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品及其飼養(yǎng)產(chǎn)品。這一反?，F(xiàn)象必須引起高度重視。

中美貿(mào)易協(xié)議規(guī)定：“申請人向國家農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物安全委員會提交額外信息后，國家農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物安全委員會將盡快以必要頻率召開會議，以便完成申請審核；每年至少召開 2 次國家農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物安全委員會會議，并視申請數(shù)量，根據(jù)需要盡可能增加會議召開頻次；中國批準(zhǔn)的農(nóng)業(yè)生物技術(shù)產(chǎn)品有效期應(yīng)不少于 5年；中國應(yīng)在本協(xié)議生效之日起 12 個月內(nèi)，就源于轉(zhuǎn)基因微生物的食品成分審批，建立并公布一套簡化、可預(yù)測、以科學(xué)和風(fēng)險為基礎(chǔ)、高效的安全評價流程。”

協(xié)議還要求，中國應(yīng)全年不間斷受理農(nóng)業(yè)生物技術(shù)產(chǎn)品的批準(zhǔn)申請；不要求提供對于產(chǎn)品既定用途下的安全性評價不必要的信息；對于任何通過中國安全評價的產(chǎn)品，在國家農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物安全委員會會議結(jié)束 20 個工作日內(nèi)作出行政批準(zhǔn)決定，并頒發(fā)生物安全證書。

在這命令式的霸王條款背后可以看到，美國政府不僅急于向中國出口轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品，而且要求大量出口轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品，但是，只字不提對華出口有機農(nóng)副產(chǎn)品。

轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品不僅涉及中國的農(nóng)業(yè)安全和環(huán)境安全，而且涉及生物安全和種族安全。轉(zhuǎn)基因生物武器與其他生物武器一樣，具有成本低、威力大、隱蔽性好等特點，其優(yōu)點已經(jīng)遠遠超越了核武器。這正是美國的優(yōu)勢所在。

美國西華盛頓大學(xué)退休教授南希·斯萬森女士對美國轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品種植狀況與美國人疾病（包括癌癥、糖尿病、心臟病、肥胖癥、中風(fēng)、帕金森、老年癡呆、兒童多動癥、自閉癥等）之間進行了長達15-20年的數(shù)據(jù)相關(guān)性分析，發(fā)現(xiàn)二者之間的相關(guān)系數(shù)高達97%以上。

美國索爾克生物研究院大衛(wèi)·舒伯特教授研究發(fā)現(xiàn)，轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品含有的Bt毒蛋白會損害動物的肝臟、膽囊和胰腺；Bt毒蛋白吸附在腸道上會引發(fā)腸道炎癥和癌癥，導(dǎo)致消化和代謝類疾病。他同時指出，美國孟山都通過資本力量和政治手段操縱著美國科學(xué)界對轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品的安全評估。這意味著美國科學(xué)界對轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品安全性的評估缺乏可信度。

美國普渡大學(xué)植物病理學(xué)名譽教授、高級土壤學(xué)科學(xué)家唐·胡柏教授認為，由于轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品存在有毒有害的化學(xué)品殘留，會造成早衰、流產(chǎn)、不育以及各類慢性代謝疾病，因此轉(zhuǎn)基因作物應(yīng)該稱之為“含化學(xué)品和殺蟲劑的作物”。他還披露說，孟山都和農(nóng)達等公司一方面宣稱轉(zhuǎn)基因種子和除草劑絕對安全無害，另一方面卻要求購買他們產(chǎn)品的美國農(nóng)戶與其簽署協(xié)議，并在協(xié)議中約定：一旦未來發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品存在有毒有害成分并對客戶造成損失和傷害，種子公司和除草劑公司不承擔(dān)任何責(zé)任，相應(yīng)責(zé)任由種植者（農(nóng)場主）承擔(dān)。

南京大學(xué)張辰宇教授課題組在2011年首次發(fā)現(xiàn)，植物的微小核糖核酸（miRNA）可以通過日常食物攝入的方式進入人體血液和器官組織，進而通過調(diào)控人體內(nèi)靶基因表達的方式對人體的生理機能產(chǎn)生影響。據(jù)估計，人體內(nèi)大約2/3的基因都受到某個或一組miRNA的調(diào)控，其中包含一些有害的miRNA。比如 miR-21，它是著名的原癌miRNA，幾乎所有的癌癥都有它參與。有的miRNA調(diào)控著胚胎和嬰兒的發(fā)育，包括骨骼、肌肉、大腦、心臟等幾乎所有的臟器都受到miRNA的調(diào)控。如果有害的miRNA從食物進入人體將導(dǎo)致癌癥、畸形和各種異常疾病。這對轉(zhuǎn)基因食品是一個巨大的打擊（參看2011年9月20日出版的《Cell Research》）

中國軍事科學(xué)院彭光謙少將撰文指出，國際科技界對轉(zhuǎn)基因是十分慎重的。近年來,已有許多嚴(yán)肅的科學(xué)家經(jīng)過大量實驗，證實轉(zhuǎn)基因食品與腫瘤、不孕不育、胚胎異常等數(shù)十種疾病的高度相關(guān)性。僅草甘膦一項,據(jù)研究，0.000169微克/L濃度的草甘膦，即具有致癌作用，而美國孟山都公司轉(zhuǎn)基因農(nóng)作物殘留的除草劑有效成分草甘膦含量高達20000微克/L。美國軍方曾提出：“新型生物戰(zhàn)劑可以作為戰(zhàn)略武器針對敵國平民人口長期施用并達到使目標(biāo)人口絕育、致癌、健康退化的后果”。轉(zhuǎn)基因作物恰恰有可能成為這種武器。

進口美國轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品的直接成本的確低于國內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品，但是如果把食用轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品造成的健康危害和環(huán)境危害計算進去，把家庭和國家承擔(dān)的醫(yī)療費用計算進去，其綜合成本將遠遠超過國內(nèi)產(chǎn)品。

美國發(fā)動貿(mào)易戰(zhàn)強迫中國進口轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品，不能不令人想起19世紀(jì)英國人強迫清政府進口鴉片的歷史。但是，轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品對人體的危害性、對環(huán)境的破壞性以及戰(zhàn)略戰(zhàn)術(shù)上的隱蔽性，卻遠遠超過了當(dāng)年的鴉片毒品。目前上海每8對新婚夫婦中就有1對無法生育。

三、關(guān)于金融開放

美元、美軍和美國科技是美國統(tǒng)治世界的三大核心工具。如果說美國對華實施科技壓制、輸出轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品是為了維持美國科技和軍事上的相對優(yōu)勢的話，那么美國要求中國開放金融市場、限制中國的匯率定價權(quán)、進而控制中國的資產(chǎn)定價權(quán)，最終促使中國轉(zhuǎn)變?yōu)槊绹慕?jīng)濟金融殖民地，則是出于維持美元霸權(quán)的需要。金融不僅是社會財富的分配工具，而且是社會再生產(chǎn)過程中各類資源的配置工具，也是主權(quán)國家管理經(jīng)濟的統(tǒng)治工具。因此，金融市場向擁有美元武器的美國進行大規(guī)模開放，必然削弱主權(quán)國家的宏觀經(jīng)濟調(diào)控能力，造成國民財富大量流失，并埋下經(jīng)濟金融危機的暗雷。

1、美國各類金融機構(gòu)全面進入中國

根據(jù)中美貿(mào)易協(xié)議約定，美國各類金融機構(gòu)可以全面進入中國市場：

在銀行服務(wù)領(lǐng)域，在本協(xié)議生效后5個月內(nèi)，中國應(yīng)及時審核和批準(zhǔn)美國金融機構(gòu)提出的證券投資基金托管牌照的合格申請；美國金融機構(gòu)申請成為各類非金融債務(wù)融資工具A類主承銷商時，應(yīng)根據(jù)修改后的發(fā)放非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷商牌照的評估規(guī)則接受評估，并相應(yīng)獲得牌照。

在信用評級領(lǐng)域，中國除了已允許一家美國獨資信用評級服務(wù)提供者對出售給國內(nèi)外投資者的國內(nèi)債券進行評級，包括為銀行間債券市場進行評級之外，中國必須承諾繼續(xù)允許美國服務(wù)提供者（包括美國獨資信用評級服務(wù)提供者）對向國內(nèi)外投資者出售的所有種類的國內(nèi)債券進行評級。

在金融資產(chǎn)管理領(lǐng)域，中國應(yīng)允許美國金融服務(wù)提供者從省轄范圍牌照開始申請資產(chǎn)管理公司牌照，使其可直接從中資銀行收購不良貸款。中國在授予新增的全國范圍牌照時，對中美金融服務(wù)提供者一視同仁，包括對上述牌照的授予。

在保險服務(wù)領(lǐng)域，中國不遲于2020年4月1日，應(yīng)取消壽險、養(yǎng)老保險和健康保險領(lǐng)域的外資股比限制，并且允許美國獨資保險公司進入上述領(lǐng)域；中國確認不對在中國境內(nèi)設(shè)立的美資保險公司在華全資擁有保險資產(chǎn)管理公司設(shè)置限制。

在證券、基金管理和期貨領(lǐng)域，中國不遲于2020年4月1日，應(yīng)取消外資股比限制并允許美國獨資的服務(wù)提供者進入證券、基金管理和期貨服務(wù)領(lǐng)域；并允許美方機構(gòu)投資國內(nèi)機構(gòu)獲準(zhǔn)投資的完整業(yè)務(wù)范圍的期貨產(chǎn)品（包括金融、利率和匯率期貨）

在電子支付服務(wù)領(lǐng)域，中國在美國服務(wù)提供者報告其已完成籌備工作后不遲于1個月內(nèi)，應(yīng)受理此服務(wù)提供者的牌照申請，包括萬事達、維薩或美國運通的任何牌照申請，并應(yīng)就該申請做出決定，包括對不利決定給予解釋。

盡管美國承諾在上述金融服務(wù)領(lǐng)域給予中方同等的開放待遇，但是在人民幣尚未成為全球儲備貨幣和國際結(jié)算貨幣的情況下，在中國金融機構(gòu)的資本實力、客戶積累和管理能力還無法與美國金融機構(gòu)相抗衡的情況下，美方的承諾無異于一張空頭支票。實力懸殊的雙方所簽訂的相互開放條約屬于實質(zhì)性的不平等條約。

美國的優(yōu)勢企業(yè)可以大舉進入中國市場，但是中國的優(yōu)勢企業(yè)，比如華為，卻被美國拒之門外。這就是美國的商業(yè)邏輯。中國沒有理由接受這種不平等的霸權(quán)主義商業(yè)邏輯。

2、中國喪失匯率定價權(quán)

匯率是宏觀經(jīng)濟的核心變量之一，匯率工具是國家調(diào)節(jié)宏觀經(jīng)濟的重要手段，匯率定價權(quán)是國家金融主權(quán)的重要組成部分。

協(xié)議規(guī)定：中國政府必須在規(guī)定的時間內(nèi)公布下列數(shù)據(jù)，即每月外匯儲備和遠期頭寸數(shù)據(jù)；每季國際收支金融賬戶的子項數(shù)據(jù)，包括直接投資、證券投資與其他投資（貸款與應(yīng)收款）；以及每季貨物與服務(wù)進出口情況，等等。同時，通過建立執(zhí)行機制，美國及其控制之下的世界貨幣基金組織可以對中國的宏觀經(jīng)濟、匯率政策、數(shù)據(jù)透明度和報告情況進行“嚴(yán)格監(jiān)督”或發(fā)起“正式磋商”。

通過中美貿(mào)易協(xié)議，美國一方面借助所謂“透明度”的制度安排，可以及時、全面掌握所有影響中國匯率波動的核心數(shù)據(jù)，另一方面借助所謂的“執(zhí)行機制”設(shè)計，事實上剝奪了中國政府使用匯率工具進行宏觀經(jīng)濟調(diào)節(jié)的主導(dǎo)權(quán)。

3、金融機構(gòu)、匯率定價與資本市場開放的內(nèi)在聯(lián)系

2019年9月10日，中國國家外匯管理局決定取消合格境外投資者（QFII）與人民幣合格境外投資者（RQFII）的投資額度限制，外資進入中國資本市場不再受額度限制，被許可進入股票現(xiàn)貨市場、指數(shù)期貨市場和期權(quán)市場。外資進出中國資本市場的大門被徹底打開了。2019年12月23日上交所調(diào)整ETF期權(quán)持倉限額、三大交易所同時推出滬深300期權(quán)。這些都是外資機構(gòu)最為熟悉的、相當(dāng)于金融核彈的金融衍生品。為了迎接2020年4月1日之后美國金融機構(gòu)進入中國，中國資本市場做出了無底線的金融大開放。

中國金融開放的邊界或底線在哪里？突破邊界或底線的金融開放將會產(chǎn)生怎樣的后果？未來是否會導(dǎo)致金融危機和社會危機？在這些重大問題上，目前還沒有看到任何量化的系統(tǒng)研究。

決定中國金融開放的邊界或底線之因素，不是金融監(jiān)管的制度和決心，而是中國有限的外匯儲備。

世界上只有美國不需要考慮外匯儲備問題，因為美元本身就是全球儲備貨幣和國際結(jié)算貨幣，不懼任何來自資本市場的匯兌沖擊，而其他所有國家都必須考慮資本市場開放所形成的匯兌沖擊。中國外匯儲備的有限性，天然地決定著資本市場開放的有限性，即資本市場決不能無限開放。這意味著，中國必須嚴(yán)格限制外資金融機構(gòu)進入中國的數(shù)量，必須嚴(yán)格控制外資進入中國資本市場的投資規(guī)模和投資范圍，必須利用匯率工具積極主動地調(diào)節(jié)股票債券市場的收益率、進出口貿(mào)易狀況，以控制國際資本流動的沖擊，力求避免在某個經(jīng)濟周期拐點或因某些突發(fā)事件上引爆匯兌危機、經(jīng)濟危機和社會危機。

遺憾的是，2019年下半年，資本市場已經(jīng)大躍進般地全面對外開放，海外資本進入中國股票市場、期貨市場、期權(quán)市場不再受到投資額度的限制。同時，隨著中美貿(mào)易協(xié)定的執(zhí)行，美國金融機構(gòu)進入中國金融市場將不受限制。這就徹底拋棄了“外匯儲備的有限性決定金融市場只能有限開放”這一底線和原則。

如果把中美貿(mào)易協(xié)議與金融市場開放聯(lián)系起來，可以發(fā)現(xiàn)這樣的場景：（1）美國的銀行、保險、證券、期貨、基金、私募、信用評級、第三方支付、不良資產(chǎn)經(jīng)營等金融機構(gòu)（他們是華爾街群狼與大鱷），可以名正言順地踏入中國的金融系統(tǒng)；（2）中國有關(guān)金融監(jiān)管部門在證券市場和銀行間市場為外資金融機構(gòu)提前準(zhǔn)備好了足夠的交易品種（類似于屠龍兵器），并放開了資金（彈藥）的供應(yīng)額度；（3）美國利用貿(mào)易協(xié)議中的“透明度”制度及其“執(zhí)行機制”已經(jīng)捆綁了“龍的手腳”：由于中國匯率定價權(quán)和匯率工具的運用受制于美國政府，中國政府將難以使用匯率工具來調(diào)控進出口貿(mào)易和國際投機熱錢的運動。只要時機成熟，這些華爾街群狼大鱷可以啟用他們以往在世界各地制造經(jīng)濟金融危機的慣用手法發(fā)起綜合型攻勢，打擊中國的經(jīng)濟和金融，并沖擊中國的外匯儲備。此時，一旦中國政府在金融保衛(wèi)戰(zhàn)中動用匯率工具，那么美國就可以根據(jù)貿(mào)易協(xié)議制裁中國，進一步落井下石?？梢姡绻@種被動的局面沒有得到有效扭轉(zhuǎn)，未來必然是：美國長纓在手，縛住東方巨龍；金融屠刀落處，骨碎筋斷肉空。

總之，我們需要看清中美貿(mào)易協(xié)議條款背后的真正含義，特別需要看清美國有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護、轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品輸出與金融市場開放等要求背后的戰(zhàn)略意圖及其對中國的重大影響。中國產(chǎn)業(yè)界、金融界和有關(guān)政府部門應(yīng)該面對現(xiàn)實，未雨綢繆，防范于未然，制定出相應(yīng)的反制措施，并運用于今后中美談判與博弈之中。

2020年2月14日

（作者系中國紅色文化研究會學(xué)術(shù)委員會委員）

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