摘  要：混合所有制是財產(chǎn)權(quán)屬于兩個以上不同性質(zhì)的所有者構(gòu)成的一種所有制。從單體或微觀層面來看，混合所有制經(jīng)濟是不同所有制性質(zhì)的投資主體共同出資建立的企業(yè)，因而國有、集體、合作、個體、私營、外資等所有制的各種混合，均可視為混合所有制。在資本主義生產(chǎn)方式下，大多數(shù)混合所有制經(jīng)濟主要是為私人資本增殖服務(wù)的產(chǎn)權(quán)方式和工具。我國實行社會主義市場經(jīng)濟，可以采用混合所有制經(jīng)濟，但目的和形式應(yīng)有所不同?；旌纤兄平?jīng)濟是社會主義基本經(jīng)濟制度的重要實現(xiàn)形式，公有資本為主體的混合所有制經(jīng)濟是社會主義的必然要求。

關(guān)鍵詞：公有資本  私有資本  國有企業(yè)  混合所有制  社會主義基本經(jīng)濟制度  資本主義基本經(jīng)濟制度

作者簡介：程恩富，中國社會科學(xué)院首批學(xué)部委員、學(xué)部主席團成員兼馬克思主義研究學(xué)部主任、經(jīng)濟社會發(fā)展研究中心主任、教授、博導(dǎo)，世界政治經(jīng)濟學(xué)學(xué)會會長、中華外國經(jīng)濟學(xué)說研究會會長；董宇坤，中央司法警官學(xué)院信息管理系副教授、博士。

      黨的十八屆三中全會《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》中提出：要“積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟”，并將“國有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股、相互融合的混合所有制經(jīng)濟”作為“基本經(jīng)濟制度的重要實現(xiàn)形式。“混合所有制經(jīng)濟”這一詞并不是第一次出現(xiàn)在中央文件中。早在十一年前的十六屆三中全會《中共中央關(guān)于完善社會主義市場經(jīng)濟體制若干問題的決定》中就提到，“堅持公有制的主體地位，發(fā)揮國有經(jīng)濟的主導(dǎo)作用。積極推行公有制的多種有效實現(xiàn)形式，加快調(diào)整國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)。要適應(yīng)經(jīng)濟市場化不斷發(fā)展的趨勢，進一步增強公有制經(jīng)濟的活力，大力發(fā)展國有資本、集體資本和非公有資本等參股的混合所有制經(jīng)濟，實現(xiàn)投資主體多元化，使股份制成為公有制的主要實現(xiàn)形式。”2007年的十七大報告也曾強調(diào)“以現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度為基礎(chǔ)，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟。”此次中央再次提出發(fā)展“混合所有制經(jīng)濟”，有其現(xiàn)實和深遠意義。是大力發(fā)展公有資本控股和為主體的混合所有制經(jīng)濟，鞏固和加強我們黨執(zhí)政和我國社會主義國家政權(quán)的經(jīng)濟支柱，還是大力發(fā)展非公資本控股和為主體的混合所有制經(jīng)濟，對公有企業(yè)實行資本主義私有化和股份化改造？這已成為理論界和黨政部門關(guān)注和論爭的聚焦點。本文對此作一研析。

        一、混合所有制經(jīng)濟與混合經(jīng)濟釋義

      談到“混合所有制經(jīng)濟”，有人認為它是資本主義特有的經(jīng)濟形式，將發(fā)展混合所有制經(jīng)濟等同于發(fā)展資本主義；有人認為它是股份制的另一種表述，二者本質(zhì)上是一樣的；有人認為它是社會范疇內(nèi)公有資本與非公有資本的共存，這兩種不同性質(zhì)的資本各自發(fā)展，彼此獨立；有人認為混合所有制經(jīng)濟就是計劃與市場的混合，是兩種資源配置方式的互相配合；維基百科認為，所謂混合所有制經(jīng)濟就是私人部門和政府相混合的經(jīng)濟。在市場中除了生產(chǎn)者和消費者外，還有政府參與經(jīng)濟活動，對經(jīng)濟總量進行控制。混合所有制經(jīng)濟具有市場經(jīng)濟與計劃經(jīng)濟的共同特征。此外，混合所有制經(jīng)濟中還有一些政府運行的企業(yè)以及政府提供公共產(chǎn)品。[①]人們對混合所有制經(jīng)濟的解釋眾說紛紜，莫衷一是，因而有必要繼續(xù)對什么是混合所有制經(jīng)濟進行科學(xué)抽象和界定。

      我們認為，混合經(jīng)濟的含義比混合所有制寬泛，既包括私有與國有等所有制結(jié)構(gòu)，又包括市場調(diào)節(jié)與政府調(diào)節(jié)的調(diào)節(jié)結(jié)構(gòu)，二者自然有密切關(guān)聯(lián)。

       混合所有制是財產(chǎn)權(quán)屬于兩個以上不同性質(zhì)的所有者構(gòu)成的一種所有制。從單體或微觀層面來看，混合所有制經(jīng)濟是不同所有制性質(zhì)的投資主體共同出資建立的企業(yè)，因而國有、集體、合作、個體、私營、外資等所有制的各種混合，均可視為混合所有制，而并非只有公有制與非公制的資本混合，才算混合所有制。例如，國有資本與集體資本的混合、集體資本與個體資本的混合、國有資本與私人資本的混合、國有資本與外國資本的混合等等，均可稱為混合所有制企業(yè)或混合所有制經(jīng)濟。從社會或宏觀層面來看，混合所有制經(jīng)濟是指在一個國家或地區(qū)的所有制結(jié)構(gòu)中，包含國有、集體、合作、個體、私營、外資等多種所有制形式及其經(jīng)濟?？梢?，混合所有制經(jīng)濟是各種所有制經(jīng)濟相結(jié)合的經(jīng)濟形式，是多成份、多形式的混合統(tǒng)一體，其重要實現(xiàn)形式就是現(xiàn)代股份制經(jīng)濟。不過，它與單一的所有制形式一樣，都是有利有弊的，關(guān)鍵是要發(fā)揮不同的資本、資源、技術(shù)、人才、管理各自的優(yōu)勢，實行合作博弈，優(yōu)勢互補，更好地適應(yīng)現(xiàn)代市場經(jīng)濟的國內(nèi)外激烈競爭。

       混合經(jīng)濟的另一層涵義，是市場與政府共同發(fā)揮重要作用的國民經(jīng)濟。實踐證明，市場作為資源配置的手段在特定情況下具有高效率，但也存在自身無法克服的缺陷。凱恩斯在《就業(yè)、貨幣和利息通論》中強調(diào)，單純的市場制度不可能創(chuàng)造出足以達到充分就業(yè)的有效需求，而有效需求不足是市場無法克服的頑疾。薩繆爾森進一步認為，市場存在兩個實質(zhì)性的缺陷：不完全競爭和外部性；美國馬薩諸塞州工學(xué)院的費舍爾等學(xué)者則認為，市場具有三大缺陷：壟斷權(quán)力、外在因素、不完備的信息；美國聯(lián)邦儲備委員會貨幣信貸政策部副主任利德謝和著名學(xué)者多蘭指出，即使是最積極的市場擁護者也得承認，市場遠不能總是完美地發(fā)揮職能作用。這就要求政府必須參與到市場的運行中，對市場的弊端進行調(diào)節(jié)、干預(yù)和管理。薩繆爾森認為,在混合經(jīng)濟中市場和政府可以共同進行資源配置，這樣，既可以充分發(fā)揮市場活力，又可以克服市場的盲目性。“我們的混合所有制經(jīng)濟具有財政和貨幣方面的武器，并有政治上的決心來使用它們，以便消除長期的蕭條和奔騰式的通貨膨脹。這使人們不再懼怕生產(chǎn)過剩和消費不足，也排除了以軍事或帝國主義的計劃來增加購買力的必要性。”[②]因此，現(xiàn)代資本主義都是程度不同的混合經(jīng)濟體制。

        現(xiàn)代西方國家就是借助于混合經(jīng)濟，以政府調(diào)控彌補市場手段的不足，以社會目標彌補私人目標。而國家所有制、國家控股和參股的混合所有制企業(yè)，都成為必須聽從國家調(diào)節(jié)的微觀基礎(chǔ)，所以，私營與國營，市場與國家，兩組的作用是緊密相連地相互補充、共同釋放的。它比完全私有化和唯市場化的自由資本主義經(jīng)濟，具有“雜交優(yōu)勢”。但理論地位相當(dāng)于馬克思所說的“庸俗經(jīng)濟學(xué)”的現(xiàn)代新自由主義，主張更多的私有化和唯市場化，而相當(dāng)于馬克思所說的“古典經(jīng)濟學(xué)”的新老凱恩斯主義，則主張更多的國有制和國家干預(yù)。后者可以成為現(xiàn)代馬克思主義經(jīng)濟學(xué)的理論來源之一。

       二、西方混合所有制經(jīng)濟的發(fā)展模式及其借鑒

       混合所有制經(jīng)濟最早出現(xiàn)在西方社會。資本經(jīng)歷了自由競爭階段的積累與發(fā)展，逐步走向壟斷。隨著生產(chǎn)和經(jīng)濟社會化的深入發(fā)展，商品、服務(wù)和資本的大量過剩日?；蛧乐鼗?。在每個私人資本都在瘋狂地爭取私人利潤最大化的進程中，社會總體的無秩序或無政府狀態(tài)是不可避免的。19世紀20年代英國首次爆發(fā)經(jīng)濟危機、19世紀50年代世紀首次爆發(fā)世界性經(jīng)濟大危機以來的眾多經(jīng)濟危機、金融危機等，便是鮮明的例證。為了應(yīng)對，資本主義國家開始逐步作為一個重要的經(jīng)濟主體參與到經(jīng)濟運行當(dāng)中，成為協(xié)調(diào)各大壟斷企業(yè)利益的機構(gòu)，國家調(diào)控日漸成為市場經(jīng)濟的重要內(nèi)容。作為國家調(diào)控的重要形式，國有與私有混合在一起發(fā)展，混合所有制經(jīng)濟也應(yīng)運而生。不過，在不同的西方國家，混合所有制經(jīng)濟的發(fā)展情況不盡一致。

        美國的混合所有制經(jīng)濟。在上世紀30年代的大危機中，美國羅斯?？偨y(tǒng)率先采用國家直接投資等一系列措施以刺激經(jīng)濟發(fā)展，開創(chuàng)了政府大規(guī)模調(diào)節(jié)國民經(jīng)濟的先河，從而使美國較早擺脫了危機。此后的幾十年間，凱恩斯主義和霸權(quán)主義盛行，美國經(jīng)濟實力增強較快，這很大程度上得益于美國政府對經(jīng)濟的干預(yù)政策。美國政府并不直接將私人工業(yè)國有化，而是通過增加政府開支的方式，為私人資本的發(fā)展創(chuàng)造良好的社會環(huán)境和經(jīng)濟環(huán)境。政府投資于新興行業(yè)、公共事業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施等投資數(shù)額大、生產(chǎn)周期長、利潤率低的部門，由此建立了一批國營企業(yè)。盡管如此，美國本質(zhì)上還是自由市場的國家，當(dāng)政府建立的這些國營企業(yè)發(fā)展成熟后，政府更多地會將這些開始盈利的而企業(yè)租給私人壟斷資本。近幾年美國政府在解救金融和經(jīng)濟危機中，再次利用廣大民眾的納稅收入，以國家投資的方式去解救大壟斷資本家的虧損和危難，并強調(diào)一旦經(jīng)營正常和盈利，國有資本將逐步退出，而不與壟斷資本家爭利（美稱為“不與民爭利”）。這種階段性發(fā)展混合所有制的措施表明，美國政府發(fā)展混合所有制和經(jīng)濟調(diào)節(jié)的目的，是為壟斷資產(chǎn)階級長遠和整體利益服務(wù)的。

        英國的混合所有制經(jīng)濟。英國是一個老牌資本主義國家，在泛左翼力量的影響下，國家的作用比美國大。二戰(zhàn)后，英國政壇由保守黨和工黨輪流執(zhí)政。資產(chǎn)階級兩黨對于政府和國有經(jīng)濟的作用認識比較對立。工黨早在在1945-1951年執(zhí)政期間，就將英國推向議會社會主義和現(xiàn)代福利國家的新階段。工黨政府堅信國家的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)部門不能被置于資本主義的無計劃、無秩序狀態(tài)下，為此，對英格蘭銀行、煤礦、電力和燃氣、鋼鐵以及其他經(jīng)濟部門實施國有化。由于全部產(chǎn)業(yè)的五分之四仍然為私人所有，所以國有化后出現(xiàn)的是一個混合型經(jīng)濟體。政見不同的兩個政黨交替執(zhí)政，就形成了英國混合所有制和混合經(jīng)濟或上或下發(fā)展的奇特道路。在工黨執(zhí)政期間，國有經(jīng)濟比重增加；在保守黨執(zhí)政期間，又會將國有企業(yè)變賣給私人資本。近四十年來，以撒切爾夫人為代表的保守黨信奉新自由主義，強調(diào)完全私有化、市場萬能論、完全自由化和反對福利政策，因而大大縮小混合所有制經(jīng)濟的范圍，而以布萊爾為代表的右翼化工黨執(zhí)政時期，也沒有改變?nèi)銮袪柗蛉藞?zhí)政以來某些新自由主義措施。

       法國的混合所有制經(jīng)濟。法國由于泛左翼力量的制約，法國經(jīng)濟中的政府色彩歷來都比較濃厚。法國政府除了在經(jīng)濟發(fā)展進程中承擔(dān)規(guī)則制定者、宏觀調(diào)控者的職能外，還作為市場主體參與到經(jīng)濟的運行中來。據(jù)法國國營企業(yè)唯一的官方企業(yè)名冊——法國國家企業(yè)一覽表（1993）中顯示，國家參股比重超過30%的企業(yè)有600至700家，法國公共企業(yè)（是法國國家所有制和混合所有制企業(yè)的總稱）則有數(shù)千家之多。以法國航空公司為例，法國航空公司是典型的混合所有制企業(yè)，在這家航空公司行政管理委員會的16名委員中，國家的代表就占了10名。公司的很多決策，如企業(yè)總發(fā)展綱要、預(yù)算和計劃結(jié)算，借貸、不動產(chǎn)業(yè)務(wù)、聘用和解聘經(jīng)理等，通常只是在形式上由行政管理委員會批準。原因在于行政管理委員會通常沒有自己的業(yè)務(wù)分析部門，他們在做決策之前，往往需要由企業(yè)管理部門熟悉業(yè)務(wù)的代表和相關(guān)部門對技術(shù)、經(jīng)濟、法律等方面進行深入細致的研究。因此，在絕大多數(shù)情況下，行政管理委員會是迫不得已批準這些決定。在法國航空公司這個國家擁有控股權(quán)的企業(yè)，股東大會只是形式上存在而已，其存在的必要性在于不破壞有關(guān)股份公司的法規(guī)。從本質(zhì)上來說，法航這個混合所有制企業(yè)，雖然從行政管理委員會看國有化程度很高，但真實的決策權(quán)卻在實際的總經(jīng)理和董事長手中。[③]

       通過對某些西方國家混合所有制經(jīng)濟發(fā)展的研究，我們可以從中得到一些啟示。

          其一，從歷史發(fā)展來看，混合所有制經(jīng)濟是國家壟斷資本發(fā)展的必然產(chǎn)物。私人資本經(jīng)歷了多年的自由發(fā)展后，資本的矛盾日益累積和暴露，私人壟斷資本的出現(xiàn)更加加劇了資本矛盾。上世紀的大危機無疑就是資本矛盾的總爆發(fā)。資本要想繼續(xù)生存和發(fā)展下去，必須做出改變，需要一個不同于任何私人壟斷資本的新的組織出現(xiàn)，來協(xié)調(diào)私人壟斷資本間的矛盾，扭轉(zhuǎn)社會經(jīng)濟無政府的混亂狀態(tài)。隨后的兩次世界大戰(zhàn)，使得這種需要日益迫切，國家壟斷資本應(yīng)運而生。國家壟斷資本的出現(xiàn)帶來了混合所有制經(jīng)濟，國家資本與私人資本在經(jīng)濟領(lǐng)域多層次、多角度地融合在一起。比如，政府對整個社會經(jīng)濟活動進行總量的干預(yù)與調(diào)節(jié)；國家資本與私人資本聯(lián)合建立股份公司；國家還可以代表壟斷資本家總體直接掌握和經(jīng)營資本，即運用國有財政資本對私人資本進行投資或者建立獨資國有企業(yè)。由此可見，西方各國盛行的混合所有制經(jīng)濟，主要并不是資本主義所有制與社會主義所有制的混合，而是在資本主義制度大框架內(nèi)，資本主義所有制結(jié)構(gòu)的表現(xiàn)形式發(fā)生了重要變化。也就是說，以私人所有制為主體的混合所有制是資本主義基本經(jīng)濟制度的表現(xiàn)形式，構(gòu)成資本主義生產(chǎn)方式基礎(chǔ)的私有制與雇傭勞動沒有根本動搖。私有資本與國有資本的“混合“，也不過只是變換了資本主義私有制的“實現(xiàn)形式”或“組織方式”，并沒有根本改變資本主義基本經(jīng)濟制度的性質(zhì)。

        其二，通過發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，讓國有資本為私有資本服務(wù)?；旌纤兄平?jīng)濟與國家壟斷資本主義密切相關(guān)。這種理論強調(diào)，國家不應(yīng)當(dāng)成為私人資本的競爭者，其任務(wù)是“填空補缺”，做私人企業(yè)所不愿做或不能做的事情。“國有制”的存在無非是為了幫助“私有制”更好地發(fā)展和更多地賺錢。其“混合”實質(zhì)是：國家對基礎(chǔ)設(shè)施的投資，是為壟斷企業(yè)創(chuàng)造贏利的最好條件；國家撥付巨額預(yù)算資金，可使壟斷組織用以獲得大量利潤；對科學(xué)研究的支出，使壟斷組織無需支付應(yīng)有的耗費而利用科學(xué)技術(shù)成果；國家訂貨為私人壟斷資本創(chuàng)造穩(wěn)定的高額壟斷利潤；當(dāng)私人壟斷企業(yè)瀕于破產(chǎn)時，國家用廣大民眾的納稅款出資進行收購。在英國等，曾經(jīng)收歸國有的盡是些最賠錢的部門（如煤炭工業(yè)和鐵路運輸），以及對整個資產(chǎn)階級及其國家具有重要意義的一些部門（如電力生產(chǎn)、電站、煤氣廠等等）。在這些虧損企業(yè)實行國有化時，壟斷資本家獲得了巨額補償金，在企業(yè)里占統(tǒng)治地位的依然是壟斷資本家或金融寡頭的代表；當(dāng)國有企業(yè)或國有股份需要讓私人壟斷資本經(jīng)營更有利時，低價出賣甚至是拱手送給私人資本；在國際競爭中，政府是私有資本的堅強后盾，是私有企業(yè)的“服務(wù)員”。資產(chǎn)階級經(jīng)濟學(xué)家在談到國家的作用時，也并沒有把國家和私人資本的利益對立起來，恰好相反，而是把它看成私人資本的必要補充。

       其三，通過發(fā)展混合所有制，為私人資本發(fā)展提供充足的資本動力。從微觀企業(yè)運行的角度來看，混合所有制經(jīng)濟是微觀層次的不同形式資本的混合，是私人資本向社會多途徑集資的“社會資本”轉(zhuǎn)變。“那種本身建立在社會生產(chǎn)方式的基礎(chǔ)上并以生產(chǎn)資料和勞動力的社會集中為前提的資本，在這里直接取得了社會資本(即那些直接聯(lián)合起來的個人的資本)的形式，而與私人資本相對立，并且它的企業(yè)也表現(xiàn)為社會企業(yè),而與私人企業(yè)相對立。這是作為私人財產(chǎn)的資本在資本主義生產(chǎn)方式本身范圍內(nèi)的揚棄。”[④]可見，在馬克思看來，所謂社會企業(yè)，就是向社會私人集資的私有企業(yè)或私人股份制或私人混合所有制，這與個人業(yè)主制的私人企業(yè)有不同，但屬于資本主義的私人財產(chǎn)關(guān)系和生產(chǎn)方式本身范圍內(nèi)的一種消極揚棄，與勞動者的合作所有制或集體所有制的積極揚棄有本質(zhì)區(qū)別。其產(chǎn)生的原因在于，生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模也不斷擴大，個人業(yè)主制和私人合伙制的古典私有制企業(yè)，已經(jīng)無法滿足企業(yè)發(fā)展的需要，從而產(chǎn)生對私人股份制和私人資本“混合”的需求?，F(xiàn)代分散私人股份控股的股份制公司就是混合所有制經(jīng)濟的一種重要形式。在私有股份公司內(nèi)，不同形式的資本脫掉了 “質(zhì)”的外衣，變成了只有量的差別的同質(zhì)的東西。資本似乎不再是經(jīng)濟關(guān)系的代表，而化身為可度量的貨幣，從而掩蓋了混合所有制經(jīng)濟的私人資本本質(zhì)。

        總之，在資本主義生產(chǎn)方式下，大多數(shù)混合所有制經(jīng)濟主要是為私人資本增殖服務(wù)的產(chǎn)權(quán)方式和工具。我國實行社會主義市場經(jīng)濟，可以采用混合所有制經(jīng)濟，但目的和形式應(yīng)有所不同。

           三、發(fā)展以公有資本主體的混合所有制經(jīng)濟

      黨的十八屆三中全會《決定》中明確指出“堅持和完善公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的基本經(jīng)濟制度，關(guān)系鞏固和發(fā)展中國特色社會主義制度的重要支柱。”這就決定了我國發(fā)展的混合所有制經(jīng)濟必須以公有資本為主體。

（一）發(fā)展以公有資本為主體的混合所有制經(jīng)濟的必要性

      第一，以公有資本為主體的混合所有制經(jīng)濟是社會主義性質(zhì)的保證。馬克思主義認為，生產(chǎn)資料所有制是一個社會經(jīng)濟和政治制度的基礎(chǔ)，在社會制度體系中處于核心地位。我國憲法規(guī)定“社會主義制度是中華人民共和國的根本制度”。社會主義制度、社會主義生產(chǎn)方式的基礎(chǔ)是生產(chǎn)資料的公有制。憲法還規(guī)定，“中華人民共和國的社會主義經(jīng)濟制度的基礎(chǔ)是生產(chǎn)資料的社會主義公有制，即全民所有制和勞動群眾集體所有制”，“國家在社會主義初級階段，堅持公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的基本經(jīng)濟制度”。 生產(chǎn)資料公有制是社會主義生產(chǎn)方式的基礎(chǔ)，也是社會主義制度的基礎(chǔ)。

       改革開放以來，我國的所有制結(jié)構(gòu)逐步調(diào)整，公有制經(jīng)濟和非公有制經(jīng)濟在發(fā)展經(jīng)濟、促進就業(yè)等方面的比重不斷變化，增強了經(jīng)濟社會發(fā)展活力，但也帶來了貧富分化和就業(yè)困難的不少嚴重問題。當(dāng)前，為了多層次地去發(fā)展社會生產(chǎn)力，除大力發(fā)展公有制經(jīng)濟外，還必須允許個體經(jīng)濟、中外合資經(jīng)濟、獨資經(jīng)濟的存在和發(fā)展。但無論如何，都應(yīng)該毫不動搖鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟，堅持公有制主體地位，發(fā)揮國有經(jīng)濟主導(dǎo)作用，不斷增強國有經(jīng)濟活力、控制力、影響力和競爭力。[⑤]這是保證社會主義制度不變的有效途徑和必然選擇。

        第二，以公有資本為主體的混合所有制經(jīng)濟是完善社會主義市場經(jīng)濟的必要要求。自1992年我國開始建立和發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟以來，很多領(lǐng)域都引入了市場機制。新的市場機制的引入給經(jīng)濟發(fā)展帶來活力的同時，也帶來了一些市場機制所必有的問題：過于注重對短期利益的追逐，忽視了長期和可持續(xù)發(fā)展；為了追求經(jīng)濟利潤，不惜以破壞環(huán)境和生態(tài)平衡為代價；市場的盲目性導(dǎo)致資源配置的重復(fù)與浪費；社會財富和收入兩極分化等等。這些問題是與市場機制共生的。堅持發(fā)展和壯大公有資本這一國民經(jīng)濟的主體地位，便可以在很大程度上緩解這些問題。[⑥]公有資本可以兼顧短期利益和長期利益，以可持續(xù)發(fā)展為目標；公有資本秉承以人為本的理念，從根本上主張人與自然和諧相處，有利于環(huán)境和諧發(fā)展；公有資本更加強調(diào)經(jīng)濟發(fā)展的計劃性，可以緩解市場盲目性帶來的資源浪費；公有資本可以使重要資源不被少數(shù)私人占有，有利于解決兩極分化問題，實現(xiàn)共同富裕?；旌纤兄平?jīng)濟的大發(fā)展，只有以公有資本為主體，才能真正起到完善社會主義市場經(jīng)濟的作用，反之則相反。

        第三，以公有資本為主體的混合所有制經(jīng)濟是維護國家經(jīng)濟安全的重要保障。在經(jīng)濟全球化日益深入的今天，我國身處西方跨國公司的資本全球化環(huán)境之中，經(jīng)濟安全形勢十分嚴峻。大量外國資本在我國重要產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域處于支配和壟斷地位。有關(guān)資料披露，在中國28個主要行業(yè)中，外國直接投資占多數(shù)資產(chǎn)控制權(quán)的已經(jīng)達到21個，每個已經(jīng)開放的前五名幾乎都是由外資所控制。[⑦]外資在紡織服裝、輕工類、電器設(shè)備占銷售額30-40%，一般裝備制造業(yè)占40-50%（59個小行業(yè)中的前3位企業(yè)都是外資合資），電子通訊、儀器儀表占70-80%。輪胎（橡膠）、水泥、玻璃、電梯，前幾大企業(yè)均為外資；在電機、工程機械、工業(yè)鍋爐、工業(yè)汽輪機、低壓電器等行業(yè)的重點企業(yè)，都有被外資“斬首并購”的情況。外資在輕工業(yè)領(lǐng)域占據(jù)主導(dǎo)權(quán)的，典型者有制藥、日用化學(xué)品、一般金屬制品、飲料、肉制品、糧油加工等。[⑧]信息產(chǎn)業(yè)巨頭也不是中國的民營企業(yè)。中國B2B研究中心2009年發(fā)布的《中國互聯(lián)網(wǎng)外資控制調(diào)查報告》中認為：“我們不得不正視一個現(xiàn)實：即當(dāng)前幾乎整個中國互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)，基本上都是外資控制的”，“互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)的安全、健康發(fā)展已是我國國家信息化戰(zhàn)略的重要組成部分”?！吨袊赓Y背景互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)榜單》中，汽車服務(wù)領(lǐng)域被外資風(fēng)投控制的互聯(lián)網(wǎng)公司有10家（其中包括中國汽車網(wǎng)、易車網(wǎng)、汽車之家等大型網(wǎng)站）；醫(yī)療健康服務(wù)領(lǐng)域被外資控制的互聯(lián)網(wǎng)公司有4家；電子商務(wù)服務(wù)領(lǐng)域則有20家由國外資本控制，阿里巴巴、淘寶、當(dāng)當(dāng)、卓越、京東等我國最主要的電商悉數(shù)在列；此外，外資還滲透到房地產(chǎn)服務(wù)、IT傳媒服務(wù)、人才招聘服務(wù)、旅游機票酒店服務(wù)、時尚資訊服務(wù)、博客服務(wù)、在線視頻服務(wù)等諸多領(lǐng)域。[⑨]從上述數(shù)據(jù)中，不難看出當(dāng)前我國的互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)在看似一片繁榮的景象之下，社會、經(jīng)濟、文化、輿論、商務(wù)等各個領(lǐng)域已經(jīng)潛伏著危機。我國的農(nóng)產(chǎn)品市場也是以美國為首的外國資本控制的戰(zhàn)略目標，以低價農(nóng)產(chǎn)品直接搶占市場份額，打垮本土種植業(yè)；與金融資本聯(lián)合，全面滲透農(nóng)產(chǎn)品流通領(lǐng)域；以轉(zhuǎn)基因為武器，逐步控制我國農(nóng)產(chǎn)品市場。面對如此嚴峻的國內(nèi)市場形勢，對我國經(jīng)濟安全能真正起到中流砥柱作用的恰恰是大型國有企業(yè)。事實上，發(fā)達國家的現(xiàn)代市場經(jīng)濟均屬寡頭壟斷型與壟斷競爭型相結(jié)合的市場格局，因而我國不是國有企業(yè)壟斷，就是西方跨國公司壟斷！也可以說，不是代表人民利益的國有資本壟斷，就是代表私人利益的中外私有資本壟斷！不是國資或公資“一股獨大”，就是外資或私資“一股獨大”！凡是國有企業(yè)退出的盈利領(lǐng)域，西方跨國公司迅速占據(jù)大頭，民營企業(yè)只不過獲得盈利的小頭，結(jié)果本屬于人民的盈利和財富主要送給了外國人手中。誠然，中外現(xiàn)有文獻說的壟斷是中性概念，都是指占有資本和市場份額的占有狀態(tài)，而不是指非法的價格聯(lián)盟的壟斷行為?？梢?，只有大力發(fā)展國有資本主導(dǎo)的混合所有制，才能真正促進我國的經(jīng)濟穩(wěn)定、經(jīng)濟安全和國民福利。

（二）增強混合所有制經(jīng)濟中公有資本的控制力和影響力

      發(fā)展混合所有制經(jīng)濟的終極目標是更好地發(fā)展生產(chǎn)資料公有制，更好地發(fā)展社會主義生產(chǎn)方式，更好地發(fā)展社會主義。在這一目標指引下，我們就能始終保持公有資本的活力、控制力、影響力和競爭力。

       第一，我國國有經(jīng)濟的比重越來越低，已低于不是資本主義國家，因而亟須通過主動參股和控股非公經(jīng)濟，來推進國有資本控股的混合所有制經(jīng)濟。根據(jù)世界貿(mào)易組織2013年公布的信息數(shù)據(jù)，國有化經(jīng)濟在世界各國均以不同形式存在著，但程度卻又存在著不同，特別是在社會主義國家和資本主義國家中區(qū)別明顯。需要說明的是，在世界貿(mào)易組織統(tǒng)計指標體系中，“國營事業(yè)”實際上被解構(gòu)為所謂“國家資本”、“集體所有人資本”以及“國家控股資本成分”。見表一：[⑩]

表一.國有化程度的國際比較

注：括號內(nèi)為各國國有企業(yè)產(chǎn)值占經(jīng)濟總量的百分比值，加粗體者為宣稱本國實行社會主義的國家

可見，公有資本在關(guān)系國家安全、國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域居于主導(dǎo)地位，在世界范圍內(nèi)是一種常態(tài)。世界各國政府都會在在國防、水務(wù)、電力、石油石化、煤炭、運輸?shù)忍厥忸I(lǐng)域擁有較強的管理權(quán)，我國也不能例外。公有資本一定要在這些領(lǐng)域占據(jù)主導(dǎo)地位，而且是絕對控制地位，這樣才能保證我國的國家安全和經(jīng)濟獨立。目前，有些地方的這類重點部門喪失了公有資本的主體地位，造成了嚴重后果。[11]因此，在重要的競爭性領(lǐng)域，發(fā)展混合所有制必須由公有資本控股。

第二，公有資本在公共政策性企業(yè)擁有控制權(quán)的前提下，也可以采取多種方式吸引非公有資本發(fā)展混合所有制經(jīng)濟。如醫(yī)療衛(wèi)生、社會養(yǎng)老等都是一個極具潛力的市場，完全可以由政府牽頭，以公有資本為主導(dǎo)，吸納非公有資本，通過混合所有制經(jīng)濟來加快。

       第三，正如黨的十八屆三中全會《決定》中所說的，“允許混合所有制經(jīng)濟實行企業(yè)員工持股，形成資本所有者和勞動者利益共同體”。按照《決定》精神，是允許更多國有經(jīng)濟和其他所有制經(jīng)濟發(fā)展成為混合所有制經(jīng)濟。這就是說，發(fā)展混合所有制，是各類不同性質(zhì)的資本互相參股或控股。既包括非公資本參股或個別控股國有資本等公有資本，也包括國有資本等公有資本參股或個別控股非公資本。目前，有些政府部門和省市只強調(diào)前者而否定后者，這是極其錯誤的。西方不少國家都在非公企業(yè)中積極倡導(dǎo)職工持股，實行“勞資兩利”的利潤分享制度，中國特色社會主義更應(yīng)大力推行這一社會主義方向的改革，讓人民群眾在參與混合所有制經(jīng)濟的改革中分享成果。

      第四，對于現(xiàn)有的大型國有企業(yè)而言，并不存在資金匱乏的問題，改革應(yīng)該更多地從企業(yè)經(jīng)營管理方式入手。當(dāng)前，社會對于國企有很多偏見，國企似乎變成了低效率的代名詞?？墒聦嵤?，國有企業(yè)是公有制最重要的實現(xiàn)形式，本身就是先進生產(chǎn)力發(fā)展要求的代表，是更有效率的企業(yè)組織方式。國有企業(yè)長遠、整體、綜合和合法的高績效是源于國家的科學(xué)調(diào)控、無剝削的產(chǎn)權(quán)關(guān)系和干部職工的主人翁意識。只有在生產(chǎn)資料公有的前提下，勞動者才能擺脫“異化勞動”及其負面影響，真正具有自主性的聯(lián)合勞動熱情，并自覺配合國家的調(diào)控目標。所以，公有制比私有制更適合市場經(jīng)濟，操作得法，便能釋放更高的績效和公平。大中型國有企業(yè)的改革不應(yīng)是化公為私，對社會主義企業(yè)進行資本主義的私有化改造或私有股份化改制，而是要做優(yōu)做強做大國有企業(yè)，增強公有資本的活力、控制力、影響力和競爭力，更好地為國家發(fā)展戰(zhàn)略和國計民生服務(wù)。

    以蘭州水務(wù)為例，蘭州自來水由蘭州威立雅水務(wù)（集團）有限責(zé)任公司承擔(dān)，該公司是2007年8月由原蘭州供水集團有限公司與法國威立雅水務(wù)投資有限公司組建成立的中外合資企業(yè)，通過國際招標，威立雅以17.1億元的價格收購蘭州供水集團的45%股權(quán)。威立雅公司來了之后，沒有改進設(shè)備，沒有管網(wǎng)改造，首先做的事就是上調(diào)水價。隨后又出現(xiàn)了水笨超標、污染等問題，給當(dāng)?shù)鼐用竦纳a(chǎn)生活造成了極大影響。[12]

      最后必須指出，當(dāng)前各級黨政領(lǐng)導(dǎo)和學(xué)者都必須高度重視和真正落實習(xí)近平總書記關(guān)于混合所有制和國有企業(yè)的多次重要講話。今年3 月5日，他在參加“兩會”上海代表團會議時強調(diào)，國企不僅不能削弱，而且要加強。3月9日，他又在安徽代表團參加審議時指出：“發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，成敗在細則。要吸取過去國企改革經(jīng)驗和教訓(xùn)，不能在一片改革聲浪中把國有資產(chǎn)變成謀取暴利的機會。”[13]今年8月18日，習(xí)近平在主持召開中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第四次會議時發(fā)表的重要講話時又指出：“國有企業(yè)特別是中央管理企業(yè)，在關(guān)系國家安全和國民經(jīng)濟命脈的主要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域占據(jù)支配地位，是國民經(jīng)濟的重要支柱，在我們黨執(zhí)政和我國社會主義國家政權(quán)的經(jīng)濟基礎(chǔ)中也是起支柱作用的，必須搞好。……中央企業(yè)負責(zé)同志肩負著搞好國有企業(yè)、壯大國有經(jīng)濟的使命，要強化擔(dān)當(dāng)意識、責(zé)任意識、奉獻意識，正確對待、積極支持這項改革。”[14]這是當(dāng)前防止混合所有制發(fā)展和改革中的片面性和企業(yè)改革再次失誤，真正全面深化社會主義改革的重要方針！可見，那種主張把高盈利、易盈利的產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品都讓中外私有混合所有制企業(yè)或私人企業(yè)經(jīng)營，而讓國有混合所有制企業(yè)或國有企業(yè)拾遺補缺地從事不盈利、難盈利的生產(chǎn)經(jīng)營，這等于是把盈利和財富讓給私人，而把虧損和問題交給代表廣大人民的全民所有制企業(yè)即國有企業(yè)。這是典型的資本主義國家的體制機制，是資產(chǎn)階級政黨和非人民政府執(zhí)政的標識和通病，是與習(xí)近平總書記講話精神和真正的中國特色社會主義相悖的！

Developing the mixed ownership economy with public capital as the mainstay of the economy

Cheng Enfu   Dong Yukun

Abstract: The mixed ownership is a type of ownership of property with owners of different characteristics. From the individual or micro level, mixed-ownership economy is composed by joint venture companies with investors of different natures of ownership, and thus a variety of mixtures of ownerships of state, collective, cooperative, individual, private, foreign and etc., can be regarded as a mixed-ownership. Under the capitalist mode of production, the majority of mixed-ownership economy serves mainly as the equity method and tool for the proliferation of private capital. In China's socialist market economy, we can use a mixed-ownership economy, but the purpose and form should be different. Mixed ownership economy is an important form of realization of the basic socialist economic system, and public capital as the mainstay of mixed-ownership economy is an inevitable requirement of socialism.

Keywords: Public Capital; Private Capital; State-owned Enterprises; Mixed Ownership; Basic Economic System of Socialism; Basic Economic System of Capitalism

Author(s): Cheng Enfu, first academician, director of the department of Marxism, and director of the Economic and Social Development Research Center, CASS; professor and president of the World Association for Political Economy, president of Chinese Foreign Economics Research Association. Dong Yukun, associate professor of Department of Information Management, Central Institute for Correctional Police.

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