中國經(jīng)濟(jì)為什么能夠增長

路  風(fēng)

摘要：中國經(jīng)濟(jì)在21世紀(jì)最初十幾年的高增長是一個(gè)重大的世界歷史事件。但這場高增長的原因迄今沒有得到充分討論。研究表明，中國長期經(jīng)濟(jì)增長的主動(dòng)力是在中華人民共和國的大國基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)之下，以工業(yè)體系為載體的有用知識體系和社會能力的累積性成長。這個(gè)累積性的演進(jìn)過程從新中國成立至今一直沒有中斷過，而在21世紀(jì)初出現(xiàn)高增長的主要原因是在一系列有利的條件下，蘊(yùn)藏在中國工業(yè)體系和中國人民之中的能量得以迸發(fā)。這種能量的內(nèi)在經(jīng)濟(jì)機(jī)制可以由遞增報(bào)酬來解釋，而使其得以充分發(fā)揮的社會條件則是改革開放帶來的人民廣泛參與。因此，對于中國經(jīng)濟(jì)還能不能繼續(xù)以較高速度增長的問題，答案是肯定的和確定的。中國經(jīng)濟(jì)增長的“黃金時(shí)代”仍然可期。

導(dǎo)言

進(jìn)入21世紀(jì)，中國經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了一場史詩般的高增長。在2000—2013年的14年間，中國經(jīng)濟(jì)的平均年增長率高達(dá)9.95%，人均GDP增加4.5倍，經(jīng)濟(jì)規(guī)模（GDP總量）增加近5倍，使中國成為僅次于美國的世界第二大經(jīng)濟(jì)體。這個(gè)事件改變了世界對中國以及中國對自己、對世界的看法。

但是，這一輪高增長的發(fā)生對于所有人來說都是一個(gè)意外。回到高增長前夜，1999年中國的經(jīng)濟(jì)規(guī)模還排在美國、日本、德國、英國、法國和意大利之后，大約是美國的九分之一，不到日本的四分之一和德國的一半，相當(dāng)于英國和法國的三分之二多些，頂多接近于意大利。在國內(nèi)，由于連續(xù)經(jīng)歷了宏觀調(diào)控后的通貨緊縮效應(yīng)、亞洲金融危機(jī)和洪澇災(zāi)害，中國經(jīng)濟(jì)的增長速度已持續(xù)下滑數(shù)年。面對那時(shí)出現(xiàn)的市場蕭條和產(chǎn)品滯銷現(xiàn)象，國內(nèi)政策界和理論界的主流觀點(diǎn)認(rèn)為，中國經(jīng)濟(jì)已從過去計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的嚴(yán)重短缺轉(zhuǎn)向了相對過剩，工業(yè)生產(chǎn)能力大量閑置，市場需求成為工業(yè)增長的明顯制約因素。不過，在這些壓力下，那時(shí)的宏觀經(jīng)濟(jì)政策開始轉(zhuǎn)向擴(kuò)張性。

即使中國經(jīng)濟(jì)增長速度到世紀(jì)之交已止跌回升，但仍然沒人能想象增長的潛力會有多大。2002年11月，中國共產(chǎn)黨第十六次全國代表大會提出“國內(nèi)生產(chǎn)總值到2020年力爭比2000年翻兩番”。一位國家統(tǒng)計(jì)局的官員就這個(gè)非常大膽并鼓舞人心的目標(biāo)向新華社記者解釋說，“按照這一目標(biāo)，到2020年，我國國內(nèi)生產(chǎn)總值（按2000年價(jià)格計(jì)算）將超過35萬億元。未來20年，中國經(jīng)濟(jì)至少保持718％的增長速度”。他同時(shí)預(yù)測，“中國國內(nèi)生產(chǎn)總值將于2005年超過法國；2020年，中國有望成為世界第三經(jīng)濟(jì)大國；2050年，有可能超過日本，成為世界第二經(jīng)濟(jì)大國。”

后來的事實(shí)出乎所有人的意料，最初響應(yīng)政策的恢復(fù)性增長很快演變成一場高增長。中國經(jīng)濟(jì)在2000—2007年的年均增速達(dá)到10.6%，使中國的經(jīng)濟(jì)規(guī)模在此期間連續(xù)超過意大利、法國、英國和德國。當(dāng)西方國家因受2008年全球金融危機(jī)的沖擊而處于嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)，中國經(jīng)濟(jì)規(guī)模在持續(xù)高增長（2009—2013年的年均增速為9.0%）的基礎(chǔ)上于2010年超過日本，成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體。在這個(gè)過程中，中國政府出于對“過熱”的擔(dān)心而數(shù)次實(shí)施緊縮政策，恰好說明高增長有著產(chǎn)生自己勢頭的力量源泉，而并非政策的直接后果（見圖1）。

迄今為止，這場史詩般高增長的原因并沒有得到充分討論。這是一個(gè)嚴(yán)重的問題，因?yàn)槿狈?yán)肅的解釋就會給任意解讀留下空間。因此，科學(xué)地解釋為什么能夠出現(xiàn)那場高增長，不僅關(guān)系到對中國長期經(jīng)濟(jì)增長的理解，而且關(guān)系到對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展前景以及未來經(jīng)濟(jì)政策應(yīng)該遵循的原則的判斷。

本文以中國經(jīng)濟(jì)在21世紀(jì)最初十幾年的高增長為切入點(diǎn)，以理論與歷史相結(jié)合的方法，力圖揭示中國經(jīng)濟(jì)能夠在幾十年里持續(xù)增長的根本原因；以高增長過程的實(shí)際特征為經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，并基于勞動(dòng)分工—市場擴(kuò)大和遞增報(bào)酬的經(jīng)濟(jì)增長理論傳統(tǒng)，把高增長的直接原因歸于中國工業(yè)體系的遞增報(bào)酬機(jī)制；以產(chǎn)出、投資、科技和教育發(fā)展等方面同時(shí)增長的事實(shí)為證據(jù)，指出新古典增長理論單向線性邏輯的缺陷——產(chǎn)出永遠(yuǎn)都是生產(chǎn)要素投入和技術(shù)進(jìn)步的函數(shù)。本文證明，一旦一個(gè)具有工業(yè)體系的經(jīng)濟(jì)體進(jìn)入增長過程，生產(chǎn)要素的投入同時(shí)也是產(chǎn)出的函數(shù)，而技術(shù)進(jìn)步也是一個(gè)伴隨工業(yè)體系擴(kuò)張和變化的學(xué)習(xí)過程。因此，開動(dòng)持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵不在于某一時(shí)點(diǎn)上的要素投入，而在于各個(gè)經(jīng)濟(jì)變量能否進(jìn)入一個(gè)“正反饋”互動(dòng)的過程。這個(gè)觀察推動(dòng)本文直面使這種互動(dòng)過程得以產(chǎn)生的更高層次因素——中華人民共和國從成立初期就奠定的大國基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)。這個(gè)基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)是一個(gè)從政治、經(jīng)濟(jì)、軍事和意識形態(tài)方面把中國社會組織起來的權(quán)力網(wǎng)絡(luò)，它決定了中國能夠以現(xiàn)代主權(quán)國家的政治框架發(fā)動(dòng)工業(yè)化，可以在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中保持獨(dú)立自主，決定了中國一定要建設(shè)完整的工業(yè)體系，也決定了中國人民的創(chuàng)造性和對國家發(fā)展方向的認(rèn)同。

雖然中國經(jīng)濟(jì)增長速度在最近這些年持續(xù)下行，但仍然具有較快經(jīng)濟(jì)增長的潛力，而近年來的經(jīng)濟(jì)下行主要是政策導(dǎo)致的，對經(jīng)濟(jì)增長潛力的“悲觀”看法主要是由深受主流經(jīng)濟(jì)學(xué)影響的意識形態(tài)決定的。根據(jù)本文分析的增長機(jī)制，由于工業(yè)體系和大國基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)的存在，中國的經(jīng)濟(jì)增長沒有“天花板”，并且，中國的經(jīng)濟(jì)規(guī)模可以在不久的將來超過美國。

加入WTO是中國經(jīng)濟(jì)高增長的原因嗎？

21世紀(jì)最初十幾年的那場高增長在中國學(xué)界并沒有成為一個(gè)需要特定解釋的問題，僅僅被當(dāng)作改革開放后整個(gè)增長過程的一個(gè)部分。如果很寬泛地劃分，學(xué)界對于改革開放后的經(jīng)濟(jì)高增長原因有兩個(gè)主要的解釋：（1）發(fā)展戰(zhàn)略從前30年的強(qiáng)調(diào)重工業(yè)化轉(zhuǎn)變?yōu)榘l(fā)揮比較優(yōu)勢；（2）市場制度的發(fā)展，如分權(quán)體制、產(chǎn)權(quán)保護(hù)、所有制多元化、公平競爭、價(jià)格引導(dǎo)等市場制度安排都極大地釋放了生產(chǎn)力。由于對高增長的原因缺少理論上的解釋，所以一個(gè)憑表面印象的流行性解釋是把高增長歸因于中國加入WTO。既然如此，本文就從“加入WTO的作用”切入，逐漸厘清可以幫助理解高增長原因的理論方向。

中國進(jìn)入經(jīng)濟(jì)高增長軌道與加入WTO幾乎同時(shí)發(fā)生，這是許多人把兩者聯(lián)系起來的原因。但是，如果加入WTO確實(shí)是中國進(jìn)入高增長的主要原因，那么就必須能夠在更大的范圍內(nèi)證明：加入WTO對于一個(gè)發(fā)展中大國的經(jīng)濟(jì)增長具有明顯的加速作用。我們選取曾經(jīng)被認(rèn)為屬于同類發(fā)展?fàn)顟B(tài)的“金磚五國”來驗(yàn)證這個(gè)命題。在這五國中，俄羅斯的情況比較特殊，她是最晚加入WTO的，而且加入后不久就因?yàn)?span lang="EN-US">2014年“收回”克里米亞的行動(dòng)而遭到西方的制裁，所以經(jīng)濟(jì)增長業(yè)績較差。因此，本文剔除這個(gè)“例外”。

圖2是印度、巴西、南非和中國在加入WTO前后的經(jīng)濟(jì)增長情況：（1）中國在加入WTO后的經(jīng)濟(jì)增長速度確實(shí)有一個(gè)比較明顯的上升階段，但其他三個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)增長速度在加入WTO前后并沒有明顯變化；（2）從長期看，加入WTO對四個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)增長速度并沒有決定性的影響。因此，“加入WTO對于一個(gè)發(fā)展中大國的經(jīng)濟(jì)增長具有明顯的加速作用”的命題不成立。

既然中國的高增長是“金磚五國”加入WTO之后獨(dú)一無二的現(xiàn)象，那么決定這個(gè)“因變量”的自變量是什么？很顯然，加入WTO不是這個(gè)自變量，因?yàn)樗鼘τ?span lang="EN-US">“金磚五國”來說是一個(gè)常量。事實(shí)上，冷戰(zhàn)結(jié)束后，大多數(shù)發(fā)展中國家都在美國及其主導(dǎo)的國際機(jī)構(gòu)的推動(dòng)下實(shí)施了市場改革、加入自由主義國際經(jīng)濟(jì)秩序、按“比較優(yōu)勢”融入國際分工的政策，中國也沒有例外。那么，為什么唯獨(dú)中國實(shí)現(xiàn)了驚人的經(jīng)濟(jì)增長？很顯然，問題在于什么因素（自變量）使加入WTO成為中國經(jīng)濟(jì)增長的有利條件而不是“枷鎖”？

實(shí)際上，在改革開放后融入世界經(jīng)濟(jì)的過程中，中國經(jīng)濟(jì)很快就顯示出一個(gè)結(jié)構(gòu)性特征：在勞動(dòng)成本較低的同時(shí)，技能水平卻較高——表現(xiàn)在中國出口的產(chǎn)品既包括勞動(dòng)密集型的，也包括知識和資本密集型的。這違反了窮國生產(chǎn)低端產(chǎn)品而富國生產(chǎn)高端產(chǎn)品的一般規(guī)律。用羅德里克的話說，“1992年，中國的出口產(chǎn)品所反映的收入水平要比中國當(dāng)時(shí)的人均GDP高6倍以上”。這個(gè)特征賦予中國極大的國際競爭力，即來自較低勞動(dòng)成本和較高技能相結(jié)合的競爭優(yōu)勢。沒有這種能夠從國際分工中獲得收益的能力，加入WTO就不會成為中國高增長的條件。

那么，這個(gè)特征從何而來？較低的勞動(dòng)成本很容易以“要素稟賦”來解釋（人口眾多、農(nóng)村人口比例高等），但較高的技能水平只能是后天形成的，即與工業(yè)化的經(jīng)驗(yàn)有關(guān)。這就使本文的分析指向一個(gè)被今天許多理論所“遺忘”的事實(shí)：中國在改革開放之前30年的工業(yè)化。1980年，世界銀行經(jīng)濟(jì)考察團(tuán)在對中國第一次進(jìn)行調(diào)查后的報(bào)告中評價(jià)：中國“目前已建成了近乎完整的現(xiàn)代工業(yè)體系，重點(diǎn)是制造資本設(shè)備。中國比大多數(shù)發(fā)展中國家生產(chǎn)的工業(yè)品種類多得多，對進(jìn)口設(shè)備依賴程度低得多。幾乎每一個(gè)重要工業(yè)部門都在全國的若干地區(qū)設(shè)置了重點(diǎn)工廠，并特別努力使制造業(yè)分布到落后地區(qū)和農(nóng)村”。因此，中國是在擁有一個(gè)“近乎完整的”工業(yè)體系的基礎(chǔ)上開始改革開放的，而且由于它的存在，外資對于中國經(jīng)濟(jì)增長的作用始終是補(bǔ)充性的。如果離開這個(gè)基本事實(shí)，中國在改革開放后的經(jīng)濟(jì)增長就難以被理解和解釋。

這個(gè)被“遺忘”的事實(shí)說明，討論經(jīng)濟(jì)增長需要回到一個(gè)基本點(diǎn)，即以人均產(chǎn)出持續(xù)增長為根本特征的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長是工業(yè)化經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，正如第一代研究經(jīng)濟(jì)增長的學(xué)者庫茲涅茨所認(rèn)為，“現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長在本質(zhì)上是工業(yè)體系——即越來越依靠現(xiàn)代科學(xué)知識的生產(chǎn)體系——的作用”。在2000—2013年的中國經(jīng)濟(jì)高增長階段，工業(yè)增加值占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比例始終保持在44%以上，而且工業(yè)生產(chǎn)率（單位勞動(dòng)力增加值）不僅最高，提升速度也最快。因此，中國工業(yè)體系的擴(kuò)張無疑是高增長的主動(dòng)力（見圖3）。

理解中國經(jīng)濟(jì)增長的理論視角

把工業(yè)拉回到解釋經(jīng)濟(jì)增長的變量之中，在理論上具有深刻含義。經(jīng)濟(jì)增長和工業(yè)發(fā)展曾是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心關(guān)切。當(dāng)新古典經(jīng)濟(jì)理論在20世紀(jì)逐漸成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流后，其關(guān)注焦點(diǎn)轉(zhuǎn)向自由市場通過價(jià)格機(jī)制配置資源的效率。當(dāng)?shù)诙问澜绱髴?zhàn)后主流經(jīng)濟(jì)學(xué)再次關(guān)注經(jīng)濟(jì)增長時(shí)，工業(yè)層次的變量已在理論中消失，其代價(jià)是使經(jīng)濟(jì)增長變得越來越難以理解。

今天的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書主要依靠由索洛開創(chuàng)的新古典經(jīng)濟(jì)增長理論來解釋經(jīng)濟(jì)增長。這個(gè)理論的前提是資本積累決定經(jīng)濟(jì)增長的傳統(tǒng)思想，其模型的分析起點(diǎn)是總生產(chǎn)函數(shù)，它不僅完全抽象掉了生產(chǎn)過程，而且只遵循產(chǎn)出是投入結(jié)果的單向線性邏輯。當(dāng)這個(gè)模型被應(yīng)用于分析實(shí)際的經(jīng)濟(jì)增長時(shí)，就產(chǎn)生了標(biāo)準(zhǔn)增長核算（亦稱增長因素分析），它經(jīng)過數(shù)學(xué)處理可以表達(dá)為如下方程（假定國民收入的3/4歸因于勞動(dòng)，而1/4歸因于資本）：

產(chǎn)出增長率（%）= 3/4（勞動(dòng)增長率） + 1/4（資本增長率）+T.C.

（索洛余值，代表技術(shù)狀態(tài)的變化率）

上述方程根據(jù)在國民收入統(tǒng)計(jì)中可以找到的產(chǎn)出增長、勞動(dòng)增長和資本增長數(shù)據(jù)，間接推算出很難測算的技術(shù)進(jìn)步率及其對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)（即減去其他要素貢獻(xiàn)之后的余值）。當(dāng)索洛在20世紀(jì)50年代使用這個(gè)方法研究美國經(jīng)濟(jì)增長時(shí)，他揭示出工業(yè)化發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)增長的一般特征：產(chǎn)出增長率大大高于加權(quán)平均后的資本、勞動(dòng)等生產(chǎn)要素投入的增長率，即那個(gè)余值所代表的“技術(shù)進(jìn)步”（后來被稱為“全要素生產(chǎn)率”）對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)比要素投入更大。雖然余值的內(nèi)容至今不明，但增長核算對技術(shù)進(jìn)步作用如此之大的發(fā)現(xiàn)產(chǎn)生了巨大的影響。

新古典增長核算受到的主要批評是：諸如資本和勞動(dòng)等要素的增長與技術(shù)進(jìn)步之間的關(guān)系是互動(dòng)的，而不是互相獨(dú)立的。理查德·R.納爾遜在1964年就證明，無論全要素生產(chǎn)率對于經(jīng)濟(jì)增長的作用有多大，它的增長速度都取決于資本存量的增長速度。阿布拉莫維茨則發(fā)現(xiàn)，資本對于美國生產(chǎn)率的影響之所以在19世紀(jì)比在20世紀(jì)更大，是因?yàn)?span lang="EN-US">19世紀(jì)的技術(shù)進(jìn)步具有規(guī)模和資本偏向（bias），而教育和研發(fā)對于20世紀(jì)經(jīng)濟(jì)增長的較大貢獻(xiàn)掩蓋了技術(shù)對新的無形資本使用的偏向。換句話說，投資影響技術(shù)進(jìn)步，而技術(shù)變化的特性也影響對物質(zhì)資本和人力資本的投資需求。

由于其單向線性邏輯，所以以工業(yè)化國家為對象的新古典增長模型及其增長核算對理解落后國家的發(fā)展意義不大。如果一個(gè)以初級生產(chǎn)為主的經(jīng)濟(jì)體要走上發(fā)展的道路，真正的問題在于商品市場、資本積累、勞動(dòng)技能和技術(shù)進(jìn)步等這些持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長所必要的因素是通過怎樣一個(gè)過程而發(fā)展起來的。由于每一個(gè)因素的變化都是其他因素變化的必要條件（反之亦然），所以這些因素只能在彼此互動(dòng)的過程中才能生成和發(fā)展。新古典增長核算也是中國學(xué)界在解釋中國經(jīng)濟(jì)增長時(shí)所高度依賴的理論工具。但借助這個(gè)方法來解釋中國的經(jīng)濟(jì)增長是存在缺陷的，我們可以計(jì)算出中國經(jīng)濟(jì)在20世紀(jì)50年代初和2020年的全要素生產(chǎn)率，但也只是統(tǒng)計(jì)描述，無助于理解為什么中國能從一個(gè)極度貧困、以農(nóng)業(yè)人口為主的經(jīng)濟(jì)體變成世界第一大工業(yè)生產(chǎn)國和第一大出口貿(mào)易國。

有鑒于此，我們需要回顧發(fā)軔于古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的另一支關(guān)于增長的理論傳統(tǒng)，即基于勞動(dòng)分工—市場擴(kuò)大和遞增報(bào)酬的經(jīng)濟(jì)增長理論傳統(tǒng)。亞當(dāng)·斯密在寫于英國工業(yè)革命初期的《國富論》中認(rèn)為，勞動(dòng)分工導(dǎo)致的生產(chǎn)率提高是國民財(cái)富增長（即經(jīng)濟(jì)增長）的源泉。正是從這個(gè)角度看，亞當(dāng)·斯密才認(rèn)為工業(yè)比農(nóng)業(yè)更重要，因?yàn)楣I(yè)為勞動(dòng)分工提供的潛力遠(yuǎn)大于農(nóng)業(yè)。他認(rèn)為只能在工業(yè)中產(chǎn)生的勞動(dòng)分工收益，已經(jīng)使英國勞工的生活水平超過了一個(gè)非洲的國王。亞當(dāng)·斯密關(guān)于在競爭性條件下勞動(dòng)分工導(dǎo)致生產(chǎn)率不斷增長的表述，使經(jīng)濟(jì)學(xué)理論產(chǎn)生了“遞增報(bào)酬”（increasing returns）概念。

使“遞增報(bào)酬”在經(jīng)濟(jì)學(xué)思想中揮之不去的是阿林·楊于1928年發(fā)表的《經(jīng)濟(jì)進(jìn)步與遞增報(bào)酬》，時(shí)值美國工業(yè)蓬勃發(fā)展并走上世界霸主地位。阿林·楊認(rèn)為，亞當(dāng)·斯密關(guān)于勞動(dòng)分工取決于市場范圍的理論“是在全部經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中能夠找到的最有啟發(fā)和成效的概括之一”，但生產(chǎn)—操作過程的社會勞動(dòng)分工遠(yuǎn)比生產(chǎn)單位內(nèi)部的勞動(dòng)分工更重要（這兩種分工的概念都出自《國富論》），因?yàn)?span lang="EN-US">“……在勞動(dòng)分工之下，一組復(fù)雜的過程被轉(zhuǎn)變?yōu)橐幌盗懈唵蔚倪^程，其中至少某些過程變得適宜于使用機(jī)器。在采用機(jī)器和間接生產(chǎn)的過程中，又會出現(xiàn)進(jìn)一步的勞動(dòng)分工，其經(jīng)濟(jì)性又再次受到市場范圍的限制”。阿林·楊同樣相信工業(yè)能夠比農(nóng)業(yè)提供更多的勞動(dòng)分工機(jī)會，因?yàn)楣I(yè)可以不斷增加迂回生產(chǎn)方法，即最終產(chǎn)品的生產(chǎn)越來越依靠生產(chǎn)資料生產(chǎn)的方法——這是產(chǎn)生遞增報(bào)酬的首要因素。與之相對應(yīng)，實(shí)現(xiàn)遞增報(bào)酬的首要因素則是各工業(yè)之間勞動(dòng)分工的進(jìn)展，無論是已有工業(yè)的變化還是新工業(yè)的產(chǎn)生。

阿林·楊認(rèn)為，任何一種商品的供應(yīng)增加就是對其他商品需求的增加，從而擴(kuò)大市場的規(guī)模，而生產(chǎn)組織的任何一個(gè)重要改進(jìn)都會為工業(yè)體系的其他部分創(chuàng)造出本來不存在的進(jìn)一步變化的機(jī)會。于是，“勞動(dòng)分工取決于市場范圍，但市場范圍又取決于勞動(dòng)分工”。正是勞動(dòng)分工產(chǎn)生的外部經(jīng)濟(jì)性包含著遞增報(bào)酬機(jī)制的“奧秘”——勞動(dòng)分工深化、資本積累、市場規(guī)模和生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大之間存在正反饋的互動(dòng)。阿林·楊一再強(qiáng)調(diào)，理解遞增報(bào)酬機(jī)制必須把工業(yè)運(yùn)行看作互相聯(lián)系的整體，企業(yè)的內(nèi)部經(jīng)濟(jì)從屬于各工業(yè)之間勞動(dòng)分工的外部經(jīng)濟(jì)，而后者才是遞增報(bào)酬的基本工具。他明確指出，一旦遞增報(bào)酬機(jī)制起作用，造成連續(xù)經(jīng)濟(jì)變化的力量就是經(jīng)濟(jì)體系內(nèi)生的，“意味著不斷戰(zhàn)勝經(jīng)濟(jì)均衡力量的反力量比我們通常意識到的更普遍和更深地植根于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)體系的構(gòu)成之中”。這種動(dòng)態(tài)互動(dòng)關(guān)系包含經(jīng)濟(jì)進(jìn)步可能性的立場是與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)均衡框架的根本區(qū)別。

基于勞動(dòng)分工—市場擴(kuò)大和遞增報(bào)酬的經(jīng)濟(jì)增長理論傳統(tǒng)有助于回答一個(gè)歷史性問題：自從英國工業(yè)革命開啟了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長過程之后，為什么西方國家不斷拉開與其他國家和地區(qū)的收入差距？要解釋造成這種分野的直接原因，就必須找到使西方國家的生產(chǎn)率得以持續(xù)提高的自我強(qiáng)化機(jī)制——這就是工業(yè)化產(chǎn)生的遞增報(bào)酬機(jī)制。對此我們可以回顧一下馬克思對于19世紀(jì)資本主義生產(chǎn)方式發(fā)展的分析：

一個(gè)工業(yè)部門生產(chǎn)方式的變革，會引起其他部門生產(chǎn)方式的變革。這首先涉及因社會分工而孤立起來以致各自生產(chǎn)一種獨(dú)立的商品、但又作為一個(gè)總過程的各階段而緊密聯(lián)系在一起的那些工業(yè)部門……工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式的革命，尤其使社會生產(chǎn)過程的一般條件即交通運(yùn)輸手段的革命成為必要……工場手工業(yè)時(shí)期遺留下來的交通運(yùn)輸手段，很快又轉(zhuǎn)化為具有狂熱的生產(chǎn)速度和巨大的生產(chǎn)規(guī)模、經(jīng)常把大量資本和工人由一個(gè)生產(chǎn)領(lǐng)域投入另一個(gè)生產(chǎn)領(lǐng)域并具有新建立的世界市場聯(lián)系的大工業(yè)所不能忍受的桎梏。

第二次世界大戰(zhàn)的后期以及之后，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家在阿林·楊關(guān)于遞增報(bào)酬思想的影響下，形成了早期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論。其中，羅森斯坦-羅丹認(rèn)為，落后國家要發(fā)展就必須工業(yè)化，但工業(yè)化要求同時(shí)發(fā)展許多工業(yè)部門，否則無法克服工業(yè)品市場狹小和工業(yè)投資無利可圖的惡性循環(huán)。納克斯在討論落后國家的資本形成時(shí)認(rèn)為，落后國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵是出現(xiàn)生產(chǎn)率增長的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，而發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)鍵是創(chuàng)建一批基于報(bào)酬遞增活動(dòng)的工業(yè)部門，它們互相成為彼此的市場，并隨著生產(chǎn)率提高和市場擴(kuò)大而產(chǎn)生更高的儲蓄和投資，由此進(jìn)入最初的增長良性循環(huán)。因此，他們的主張被稱為“大推進(jìn)”理論。但是，早期經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論從20世紀(jì)50年代末就開始衰落。在實(shí)踐上，由世界銀行專家?guī)椭l(fā)展中國家實(shí)施“大推進(jìn)”戰(zhàn)略的嘗試基本都失敗了（主要原因是政府無能和腐敗）；在理論上，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的自由市場理論逐漸主導(dǎo)了關(guān)于發(fā)展的議題。

盡管如此，當(dāng)西方工業(yè)化國家拉開與落后國家的生產(chǎn)率和收入差距之后，從落后狀態(tài)能夠?qū)崿F(xiàn)工業(yè)化的少數(shù)后進(jìn)國家無一不是采取了某種形式的“大推進(jìn)”戰(zhàn)略。兩個(gè)較早的經(jīng)典范例是蘇聯(lián)和日本，較晚的例子則是韓國。為什么有些落后國家能夠通過實(shí)施“大推進(jìn)”戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，而其他大多數(shù)發(fā)展中國家卻沒有成功？這個(gè)差異無非是說，成功實(shí)施“大推進(jìn)”戰(zhàn)略需要一定的社會條件。但更重要的問題是，為什么只有采取“大推進(jìn)”戰(zhàn)略的落后國家才能趕上領(lǐng)先國家？答案既簡單也明確：一個(gè)后進(jìn)國家只有以領(lǐng)先國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為基本參照，建立起一系列互相存在需求和供應(yīng)關(guān)系的工業(yè)部門，才能使該國經(jīng)濟(jì)形成可以持續(xù)提高生產(chǎn)率的自我強(qiáng)化機(jī)制。

基于勞動(dòng)分工—市場擴(kuò)大和遞增報(bào)酬的經(jīng)濟(jì)增長理論傳統(tǒng)至今沒有得到充分的發(fā)展，但其基本思想經(jīng)得起現(xiàn)代視角的考驗(yàn)。今天人們已經(jīng)公認(rèn)，人類有用知識的進(jìn)展是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的基本驅(qū)動(dòng)力，而當(dāng)回答有用知識是如何發(fā)展的問題時(shí)，我們就會發(fā)現(xiàn)上述理論傳統(tǒng)的洞見仍然必不可少。這一點(diǎn)從與新古典內(nèi)生增長理論的對比中可以看出。在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)范圍內(nèi)，內(nèi)生增長理論被認(rèn)為是新古典增長理論之后的一個(gè)主要發(fā)展，其基本邏輯為：技術(shù)變化主要是響應(yīng)市場激勵(lì)的競爭性企業(yè)采取有目的的研發(fā)行動(dòng)的結(jié)果（技術(shù)進(jìn)步因此而“內(nèi)生”），它們創(chuàng)造的知識可以在不增加成本的情況下被反復(fù)使用，從而產(chǎn)生抵消資本遞減報(bào)酬的外部經(jīng)濟(jì)性，使經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生遞增報(bào)酬的特性。但由于它同樣遵循了均衡框架的單向線性邏輯，所以抽象掉了經(jīng)驗(yàn)研究關(guān)于技術(shù)進(jìn)步充滿復(fù)雜互動(dòng)和不確定性的洞見。該理論的代表學(xué)者羅默借用了遞增報(bào)酬的概念，但為了將這個(gè)機(jī)制置于知識增長之上，卻貶低了工業(yè)體系的作用。他指出，“嚴(yán)格地講，增進(jìn)的專業(yè)化打開新市場并引入新產(chǎn)品。工業(yè)中的所有生產(chǎn)者可以從引入這些新產(chǎn)品中獲益，但它們只是產(chǎn)品，不是技術(shù)外溢”。這句話反映了內(nèi)生增長理論的一個(gè)缺陷，即它在指出研發(fā)和人力資本投資的重要性時(shí)，卻割裂了知識增長與工業(yè)發(fā)展的聯(lián)系，致使它對技術(shù)進(jìn)步機(jī)制的刻畫不符合經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。

工業(yè)發(fā)展之所以是有用知識體系發(fā)展的條件，其原因至少有三：（1）英國工業(yè)革命是有用知識體系發(fā)展的分水嶺，因?yàn)楣S制的出現(xiàn)不僅使技術(shù)發(fā)展獲得了經(jīng)濟(jì)動(dòng)力，而且由此觸發(fā)了解決實(shí)際問題的技術(shù)與理解其原理的知識之間的持續(xù)互動(dòng)過程。（2）勞動(dòng)分工和專業(yè)化是有用知識增長的必要機(jī)制，表現(xiàn)為企業(yè)只能沿著自己的專業(yè)方向進(jìn)行創(chuàng)新，即有用知識的增長與工業(yè)體系的勞動(dòng)分工和專業(yè)化深化之間是互相促進(jìn)的關(guān)系。（3）有用知識體系的整體性與工業(yè)經(jīng)濟(jì)的整體性一樣，決定著遞增報(bào)酬的產(chǎn)生和實(shí)現(xiàn)，因?yàn)橐豁?xiàng)新技術(shù)能否得到應(yīng)用，往往取決于互補(bǔ)技術(shù)的發(fā)展，即一種專門知識的有用性取決于互補(bǔ)知識的發(fā)展。換句話說，基于工業(yè)分工的知識體系越完整，因?qū)I(yè)化和分工的進(jìn)展而產(chǎn)生新知識的可能性及其生產(chǎn)率就越高。

因此，工業(yè)體系和有用知識體系是同一枚硬幣的兩面：一面是以各個(gè)工業(yè)部門的企業(yè)為知識載體的工業(yè)體系，另一面則是以產(chǎn)品為表現(xiàn)形式并決定產(chǎn)品變化的有用知識體系。沒有工業(yè)的知識體系就如同沒有知識的生產(chǎn)體系，都是無法持續(xù)增長的。因此，對于發(fā)展中國家來說，有用知識體系的發(fā)展必然以工業(yè)化為前提條件；對于發(fā)達(dá)國家來說，如果其工業(yè)體系喪失了完整性，有用知識體系的發(fā)展就會遇到障礙。因此，討論中國的經(jīng)濟(jì)增長必須從中國的工業(yè)化開始。

中國工業(yè)體系的遞增報(bào)酬與高增長

解釋中國經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵變量是中國工業(yè)體系的演進(jìn)，而出現(xiàn)高增長的原因在于只有這個(gè)體系才能產(chǎn)生的遞增報(bào)酬。由于遞增報(bào)酬難以量化，須以有邏輯的敘事方式指出這一機(jī)制對于中國經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)高增長的作用：第一，一旦規(guī)模龐大和部門眾多的工業(yè)體系進(jìn)入增長軌道，工業(yè)內(nèi)在的迂回生產(chǎn)方式便以幾何級數(shù)的方式放大了對基礎(chǔ)工業(yè)品的需求，從而為高增長創(chuàng)造了重要的需求條件。第二，生產(chǎn)工業(yè)高增長帶來的“超常”需求使設(shè)備工業(yè)突破了引進(jìn)政策的束縛，能以自主開發(fā)的產(chǎn)品贏得市場，由此產(chǎn)生的技術(shù)進(jìn)步大幅降低了生產(chǎn)工業(yè)的投資成本。第三，旺盛的需求和不斷增長的投資能力也使高技術(shù)工業(yè)產(chǎn)生廣泛的突破和快速增長，從而促進(jìn)了整個(gè)工業(yè)體系的技術(shù)進(jìn)步。歷史同時(shí)證明，人民能夠廣泛地參與工業(yè)化是使遞增報(bào)酬機(jī)制得以充分發(fā)揮的社會條件，而市場化則是這個(gè)條件在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制方面的表現(xiàn)。因此，高增長發(fā)生在特定的歷史階段并非偶然。

本文將“工業(yè)體系”定義為由互相具有需求和供應(yīng)關(guān)系的多部門組成的工業(yè)經(jīng)濟(jì)體，它必須具有至少兩個(gè)特征：（1）具有足夠多的部門，以使部門之間的聯(lián)系產(chǎn)生足夠大的市場；（2）具有能夠?yàn)橄M(fèi)品部門提供生產(chǎn)設(shè)備的資本品部門。那么，“足夠多”是多少？在歷史上，這個(gè)數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)（上限）是由工業(yè)化領(lǐng)先國家的部門結(jié)構(gòu)所決定的，但今天中國已成為世界上工業(yè)門類最齊全的國家，從而樹立了新的標(biāo)桿。

中國工業(yè)體系的形成始于新中國在20世紀(jì)50年代推進(jìn)的工業(yè)化。以歷史的視野看，中國是繼被稱為工業(yè)化“晚來者”的日本和蘇聯(lián)之后，最后一個(gè)仿照領(lǐng)先國家的工業(yè)結(jié)構(gòu)，以“大推進(jìn)”方式建立起工業(yè)體系的大國。新中國成立伊始的工業(yè)化目標(biāo)也決定了此后中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本結(jié)構(gòu)特征，如中國布局全面的科學(xué)研究和今天“生產(chǎn)”出世界上數(shù)量最多的理工科畢業(yè)生的高等教育體系就是從那時(shí)開始形成的。中國后來的經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)歷了中蘇分裂和經(jīng)濟(jì)困難階段，經(jīng)歷了“三線建設(shè)”和“文化大革命”的動(dòng)蕩。在那個(gè)長達(dá)20年的“自力更生”階段，中國一直在擴(kuò)充自己的工業(yè)體系并取得了以“兩彈一艇一星”為標(biāo)志的技術(shù)成就。但現(xiàn)實(shí)中的計(jì)劃體制也存在著限制社會廣泛參與工業(yè)化的缺陷，加上頻繁的政治運(yùn)動(dòng)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程的破壞，致使中國工業(yè)體系的生產(chǎn)率增長潛力沒有充分發(fā)揮出來，也使工業(yè)化的成果沒有更快、更有效地轉(zhuǎn)化為人民的經(jīng)濟(jì)福利。對經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效的不滿是中國走向改革開放的強(qiáng)大動(dòng)力。

從改革開放之初到20世紀(jì)90年代末的20年過渡期里，經(jīng)濟(jì)增長仍然是政策驅(qū)動(dòng)的，雖然實(shí)現(xiàn)了較高的增長率，但伴隨著多次大起大落。主要原因來自“雙軌制”下的矛盾：每一次政策驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張都引起地方政府的“大干快上”，但總是遇到能源、材料和交通等基礎(chǔ)供應(yīng)方面的制約；由于這些部門仍處于計(jì)劃體制之下（企業(yè)不是主角），而投資又受到國家財(cái)力的制約，所以經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張總是引起通貨膨脹。中國最終渡過了這些陣痛階段，確立了社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制改革目標(biāo)。改革開放的最大成就是在基本沒有破壞中國工業(yè)體系的條件下，完成了經(jīng)濟(jì)體制的市場化。如果對比蘇聯(lián)/俄羅斯和東歐國家的經(jīng)濟(jì)改革過程，就可以理解中國的改革成就來之不易。

到世紀(jì)之交，中國基本實(shí)現(xiàn)了從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)到市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變。在經(jīng)濟(jì)主體可以對市場需求變化做出響應(yīng)的條件下，20世紀(jì)90年代末中國政府的擴(kuò)張性宏觀政策觸發(fā)了一場其特征迥異于此前的增長，不僅增長率更高，而且再無大起大落，甚至2008年的全球金融危機(jī)也沒有中斷其連續(xù)性。我們先從鋼鐵工業(yè)的增長來看一下中國工業(yè)體系迸發(fā)出來的巨大能量（見圖4）。

圖4以世界幾個(gè)主要國家在145年間（1871—2015）的粗鋼產(chǎn)量為背景，展示了中國鋼鐵工業(yè)在2000—2014年的增長曲線。這條曲線清晰地表明：自從現(xiàn)代鋼鐵工業(yè)在19世紀(jì)中葉出現(xiàn)之后，世界上沒有任何國家的鋼鐵工業(yè)在任何階段曾經(jīng)出現(xiàn)過像中國鋼鐵工業(yè)在2000—2014年間那樣的高增長：粗鋼產(chǎn)量從2000年的1.2億多噸增加到2014年的8.2億噸，15年間凈增7億多噸。經(jīng)濟(jì)史學(xué)家羅伯特·C.艾倫在2010年出版的書中，懷著敬畏之情說：“中國現(xiàn)在的鋼鐵年產(chǎn)量達(dá)到5億噸。美國、蘇聯(lián)和日本的年產(chǎn)量從未超過1.5億噸，因此中國打破了所有的世界紀(jì)錄”；“如果在接下去的30年里，中國依舊保持自1978年以來的發(fā)展速度，它將趕上西方。中國將成為世界上最大的制造業(yè)國家，就像在克里斯托弗·哥倫布和瓦斯科·達(dá)伽馬完成航海探險(xiǎn)之前那樣。世界將重新回到起點(diǎn)”。

實(shí)際上，中國所有工業(yè)部門都同時(shí)出現(xiàn)了高增長，尤其是需求彈性較高的資本密集型工業(yè)（見圖5）。“比較優(yōu)勢論”缺乏解釋力的原因恰恰在于高增長同時(shí)發(fā)生于所有工業(yè)部門，不存在這個(gè)理論所斷言的從勞動(dòng)密集型到資本密集型的發(fā)展順序；市場化改革是重要的條件，但也只是條件，并非增長本身；加入WTO也不是原因，因?yàn)橘Y本密集型工業(yè)的高增長是內(nèi)需拉動(dòng)的（中國直到2004年還是鋼鐵凈進(jìn)口國）。因此，要解釋中國工業(yè)的高增長就必須在工業(yè)層次上回答需求和生產(chǎn)能力的增長來源。

鋼鐵、水泥、高速公路建設(shè)等工業(yè)的高增長確實(shí)反映出中國處于需要大規(guī)模資本建設(shè)的發(fā)展階段，而耐用消費(fèi)品工業(yè)的高增長也反映了人民在收入水平提高過程中對過去無力購買的消費(fèi)品的渴望。但這樣的理由只能說明理論上的增長潛力（需求彈性高），并不能解釋高增長的原因。例如，為什么20世紀(jì)80年代至90年代制約經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張的能源、材料和交通等基礎(chǔ)工業(yè)也同時(shí)出現(xiàn)了高增長？答案是：在市場力量可以反映社會真實(shí)需求并引發(fā)創(chuàng)業(yè)浪潮的條件下，工業(yè)體系的存在就是所有工業(yè)部門能夠出現(xiàn)高增長的根本原因。任何一個(gè)部門的需求增長——無論是來自民生改善、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)或出口擴(kuò)大——都會引發(fā)對其他部門的需求增長。很容易證明，給定一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)規(guī)模，它的工業(yè)部門越多，就會對鋼鐵產(chǎn)生越多的直接需求；同時(shí)，工業(yè)部門越多意味著迂回生產(chǎn)的空間越大，市場分工越細(xì)致，所以對鋼鐵的間接需求會隨著部門數(shù)量的增加而成倍增加。因此，在存在一個(gè)完整工業(yè)體系的前提下，高增長的需求條件是高增長本身所創(chuàng)造出來的。中國鋼鐵工業(yè)在21世紀(jì)前15年的高增長是中國在走向發(fā)達(dá)狀態(tài)過程中所必須邁上的“臺階”，也預(yù)示著一個(gè)歷史上空前的巨型工業(yè)經(jīng)濟(jì)體的出現(xiàn)。

即使需求彈性高，這些工業(yè)的生產(chǎn)能力能夠迅速擴(kuò)大的原因也是需要解釋的。對任何經(jīng)濟(jì)體來說，在15年間增加7億噸粗鋼產(chǎn)能和20億噸水泥產(chǎn)能都不是輕而易舉的。因篇幅所限，本文只討論設(shè)備（資本品）的供應(yīng)來源。

中國工業(yè)在高增長階段所需要的設(shè)備大部分是中國企業(yè)供應(yīng)的，但這個(gè)可能令一些人意外的事實(shí)是設(shè)備工業(yè)在增長階段出現(xiàn)廣泛突破的結(jié)果。到20世紀(jì)80年代初，中國已建立起幾乎所有門類的設(shè)備工業(yè)。但是，在那之后的20年里，國家實(shí)施了技術(shù)引進(jìn)政策，除了進(jìn)口就是要求“合作制造”（外國企業(yè)設(shè)計(jì)，中國企業(yè)制造）。這個(gè)政策實(shí)際上阻礙了設(shè)備工業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，使自主研發(fā)的產(chǎn)品沒有市場。以此為背景，高增長提供了具有特定含義的市場需求條件，即為中國設(shè)備工業(yè)的廣泛突破提供了“政策體制”之外的需求。有以下幾個(gè)典型例子。

到2005年，重型機(jī)械工業(yè)在大型鑄鍛件方面已能夠生產(chǎn)出許多重大產(chǎn)品，但中國對當(dāng)時(shí)世界最高水平的產(chǎn)品則需要依靠進(jìn)口。2006—2007年，當(dāng)中國為發(fā)展核電而進(jìn)口大型鍛件時(shí)，被日本政府“卡脖子”。此后，國家發(fā)改委批準(zhǔn)幾家重機(jī)企業(yè)實(shí)施鑄鍛鋼基地及大型鑄鍛件自主化的改造項(xiàng)目，在短短幾年內(nèi)就實(shí)現(xiàn)了突破（其實(shí)那時(shí)中國企業(yè)已有深厚的技術(shù)積累）。從2006年到2011年，幾家重機(jī)企業(yè)先后建成15000噸和16000噸的水壓機(jī)、16500噸和18500噸的油壓機(jī)（每次都是世界之最），不僅生產(chǎn)出替代進(jìn)口的產(chǎn)品，還生產(chǎn)出他國不能生產(chǎn)的產(chǎn)品。2020年，一重集團(tuán)制造的全球首臺3000噸超級漿態(tài)床鍛焊加氫反應(yīng)器再次刷新世界紀(jì)錄，但從1600噸加氫反應(yīng)器開始，實(shí)際上每一次世界新紀(jì)錄都是一重自己創(chuàng)造然后自己打破的。如今，中國制造大型鑄鍛件的能力和水平都位居世界第一。

2004年，中石化在一份寫給國家發(fā)改委的報(bào)告中稱，國外設(shè)備不能滿足國內(nèi)石化行業(yè)的需求，“一些國外制造商對國內(nèi)詢價(jià)經(jīng)常不予響應(yīng)，交貨期從2003年的12個(gè)月延長到2007年的22—24個(gè)月，價(jià)格也上漲了近一倍”。這種壓力促使中國政府于2006年把乙烯成套設(shè)備列為國產(chǎn)化攻關(guān)的重點(diǎn)，批準(zhǔn)在天津、鎮(zhèn)海、撫順建設(shè)采用國產(chǎn)關(guān)鍵設(shè)備的百萬噸級乙烯項(xiàng)目。以此為契機(jī)，奮斗多年的沈陽鼓風(fēng)機(jī)、杭州汽輪機(jī)、杭州制氧機(jī)三個(gè)集團(tuán)終于有機(jī)會“登堂入室”，為這些項(xiàng)目提供了壓縮機(jī)、工業(yè)汽輪機(jī)和冷分離裝置（均為乙烯核心設(shè)備）。這三個(gè)項(xiàng)目建成后，中國很少再進(jìn)口外國的乙烯核心設(shè)備。2017—2018年，浙江舟山4000萬噸煉油、石化一體化項(xiàng)目（國內(nèi)最大）的設(shè)備采購全部為中國企業(yè)中標(biāo)，而舟山項(xiàng)目也助力了中國工業(yè)的一項(xiàng)新成就——煉油能力即將超過自19世紀(jì)中期以來保持世界第一的美國。

中國冶金設(shè)備企業(yè)在改革開放后以“合作制造”的方式參與了進(jìn)口大型冷連軋生產(chǎn)線的部分制造，但一直沒有自主設(shè)計(jì)、制造過整條冷連軋生產(chǎn)線。世紀(jì)之交，不像寶鋼那么有錢的鞍鋼決定在改擴(kuò)建過程中采用國產(chǎn)設(shè)備。2000年5月，鞍鋼與一重簽約，由一重為鞍鋼設(shè)計(jì)、制造一套1780毫米冷連軋機(jī)組，它是制造汽車和家電用鋼板的關(guān)鍵設(shè)備。2003年6月中旬，這套冷連軋機(jī)組在鞍鋼一次試車成功，立刻“腰斬”進(jìn)口軋機(jī)的價(jià)格。2000—2017年，一重為中國鋼鐵工業(yè)提供了24套冷連軋機(jī)組，同期全國進(jìn)口不過十幾套，而且其中10套還是與中國企業(yè)合作制造的。

2006年，一支從老國企出來的技術(shù)團(tuán)隊(duì)創(chuàng)建的太原通澤重工，與無錫一家渴望生產(chǎn)高端無縫鋼管但買不起進(jìn)口設(shè)備的民營制造企業(yè)合作，設(shè)計(jì)建造了中國第一套連軋管機(jī)組，“從而一舉打破了國外廠商長期以來對連軋管技術(shù)的壟斷，由此我國成為世界第三個(gè)能夠自主設(shè)計(jì)建造大型無縫鋼管連軋管機(jī)組的國家”。今天，中國工業(yè)建設(shè)一條連軋管生產(chǎn)線的投資成本從使用進(jìn)口設(shè)備的大約30億元降到了使用國產(chǎn)設(shè)備的大約6億元，而中國的無縫鋼管產(chǎn)量已經(jīng)占全世界的65%。由于不存在系統(tǒng)性的研究和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，我們無從知道國產(chǎn)設(shè)備對于降低投資成本的整體情況，但一旦突破就“腰斬”設(shè)備價(jià)格的例子在每一個(gè)工業(yè)都可以見到。毫無疑問，設(shè)備工業(yè)的廣泛突破至少以大幅度降低投資成本的形式支持了生產(chǎn)工業(yè)的生產(chǎn)率提高。

如今，中國機(jī)械設(shè)備工業(yè)的產(chǎn)量和產(chǎn)值都是世界最大的。在發(fā)電設(shè)備領(lǐng)域，三大電氣集團(tuán)（哈爾濱、東方和上海）提供的世界最高水平的百萬千瓦超臨界火力發(fā)電機(jī)組超過全世界的一半以上；水力發(fā)電設(shè)備的技術(shù)和制造水平處于“孤獨(dú)求敗”的狀態(tài)，光伏、風(fēng)電的設(shè)備制造世界第一，核電在建規(guī)模世界第一。在輸變電設(shè)備領(lǐng)域，僅因中國率先采用特高壓輸變電系統(tǒng)的原因，就使規(guī)模世界第一的中國輸變電設(shè)備工業(yè)處于世界領(lǐng)先水平。大型技術(shù)系統(tǒng)的創(chuàng)新帶動(dòng)設(shè)備工業(yè)發(fā)展的例子還有高鐵，它的大規(guī)模建設(shè)使中國軌道交通設(shè)備工業(yè)位居世界第一。中國石油鉆采設(shè)備工業(yè)的銷售收入在2003—2014年增加了35倍，從2000年起就保持為世界石油天然氣鉆機(jī)的最大出口源。中國的工程機(jī)械、水泥設(shè)備、礦山設(shè)備、海洋工程專用設(shè)備等工業(yè)均為世界最大；上海振華重工一家就供應(yīng)了全世界70%—80%的港口集裝箱起重機(jī)。連被認(rèn)為處于弱勢的機(jī)床工業(yè)（生產(chǎn)規(guī)模仍然是世界最大），也出現(xiàn)了最近10年向美國汽車工業(yè)出口十多條大型自動(dòng)化沖壓生產(chǎn)線的濟(jì)南第二機(jī)床集團(tuán)。例子無法一一列舉，故以圖6來概括設(shè)備工業(yè)的整體情況。

在圖6中，中國機(jī)械設(shè)備的國際貿(mào)易在1980—2003年間一直處于逆差狀態(tài)，反映出改革開放最初20年里對進(jìn)口設(shè)備的依賴。2004年是轉(zhuǎn)為順差的拐點(diǎn)，而當(dāng)時(shí)正是高增長對設(shè)備需求的旺盛階段，出口不降反升已經(jīng)說明中國設(shè)備工業(yè)的進(jìn)步，而順差從此一路擴(kuò)大則反映出在突破中的強(qiáng)勁成長。根據(jù)2021年8月德國聯(lián)邦外貿(mào)與投資署的一項(xiàng)研究報(bào)告，2020年中國的機(jī)械設(shè)備出口額首次超過長期領(lǐng)先的德國，并預(yù)計(jì)中國增長更快的趨勢將持續(xù)下去。

中國高技術(shù)工業(yè)的基礎(chǔ)也是在“前30年”建立起來的，但在改革開放后的技術(shù)引進(jìn)和進(jìn)口熱潮中，半導(dǎo)體、民用干線飛機(jī)等核心領(lǐng)域的研發(fā)被放棄，致使關(guān)鍵性的電子工業(yè)轉(zhuǎn)向以消費(fèi)產(chǎn)品為主（如彩色電視機(jī)）。那時(shí)的一個(gè)罕見突破發(fā)生在電信設(shè)備工業(yè)，即自主開發(fā)大型程控交換機(jī)的成功。由于自主開發(fā)可以鍛造出較強(qiáng)的技術(shù)能力，所以電信設(shè)備工業(yè)在中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入高增長階段后迅速強(qiáng)大起來。但是，高技術(shù)工業(yè)格局的全面轉(zhuǎn)變是發(fā)生在高增長階段。

高增長帶動(dòng)突破的一個(gè)例子是半導(dǎo)體顯示器。當(dāng)中國的電子產(chǎn)品工業(yè)進(jìn)入高增長后，“缺芯少屏”的痛苦日益加重。但與此同時(shí)，在21世紀(jì)之初進(jìn)入液晶顯示器工業(yè)后，掙扎了數(shù)年的京東方卻開始了大規(guī)模的擴(kuò)張。在此后的七八年里，京東方以超過4000億元的高強(qiáng)度投資建設(shè)了10多條生產(chǎn)線。到2020年，中國半導(dǎo)體顯示器工業(yè)已穩(wěn)居世界第一。從結(jié)構(gòu)條件上看，敢于實(shí)施這種高強(qiáng)度投資的前提條件是中國工業(yè)對于顯示器的確定需求——需求越大、越迫切，投資前景就越確定。因此，每當(dāng)某些部門的落后造成“不平衡”時(shí)，工業(yè)體系本身就會產(chǎn)生一種“矯正”的力量。按照同樣的道理，只要政策得當(dāng)，中國集成電路工業(yè)的突破是可以預(yù)期的。

高增長對于高技術(shù)工業(yè)突破的作用有時(shí)是“迂回”的，恰恰反映出工業(yè)體系的特性。在傳統(tǒng)汽車工業(yè)，改革開放后采取的合資模式導(dǎo)致外國品牌主導(dǎo)了中國轎車工業(yè)，但高增長引發(fā)的新企業(yè)進(jìn)入使這個(gè)工業(yè)產(chǎn)生了自主開發(fā)模式——今天屬于高技術(shù)范疇的中國新能源汽車就是在自主開發(fā)模式的基礎(chǔ)上興起的。經(jīng)過迂回方式發(fā)生作用的還有在以深圳為中心的珠江三角洲地區(qū)形成的電子產(chǎn)品制造業(yè)集聚，據(jù)估計(jì)其產(chǎn)能超過全球的一半。在高增長階段，深圳出現(xiàn)了數(shù)量超過任何其他城市的自主品牌高技術(shù)企業(yè)，但也形成一個(gè)以中小企業(yè)為主的電子產(chǎn)品及加工其零件的制造集群。這個(gè)集群曾經(jīng)大量生產(chǎn)被稱為“山寨”的產(chǎn)品，但一旦出現(xiàn)創(chuàng)新，它就成為創(chuàng)新者的力量源泉。例如，從2013年以來就居于全球消費(fèi)級無人機(jī)市場霸主地位的深圳大疆就是依托深圳的產(chǎn)業(yè)集聚脫穎而出的。

圖7可以反映出與設(shè)備工業(yè)相似的事實(shí)，即中國高技術(shù)工業(yè)的廣泛突破和趕超是發(fā)生在高增長階段。從國家直接支持的超級計(jì)算、載人航天、核能到以企業(yè)創(chuàng)新為主的各種電子信息產(chǎn)品和互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用，莫不如此。今天，中國的諸如移動(dòng)通信基站、液晶面板、太陽能板、車載電池、電池材料、智能揚(yáng)聲器、智能手機(jī)、監(jiān)控?cái)z像機(jī)、電腦等產(chǎn)品已在全球市場占據(jù)優(yōu)勢地位，而目前存在的短板也意味著未來的增長空間。依托世界最大的工業(yè)體系是中國高技術(shù)工業(yè)能夠繼續(xù)突破的良好條件。

中國工業(yè)在高增長階段的發(fā)展證明，在市場化和人民廣泛參與的條件下，由工業(yè)體系的演進(jìn)所產(chǎn)生的勞動(dòng)分工深化、資本積累、市場規(guī)模和生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大之間的“正反饋”就是中國高增長的內(nèi)生動(dòng)力。

生產(chǎn)體系與其他經(jīng)濟(jì)因素的互動(dòng)

雖然工業(yè)體系的遞增報(bào)酬可以從邏輯上較好地解釋中國經(jīng)濟(jì)高增長的內(nèi)生動(dòng)力，但它也是一個(gè)不可量化的概念。那么，是否還存在其他可以決定高增長的變量？例如，遵循新古典增長核算的框架，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家近年來把高增長的原因說成是“主要依靠政府投資和巨額信貸拉動(dòng)”的。因此，解釋高增長原因的關(guān)鍵是從邏輯上證明，如果不存在遞增報(bào)酬機(jī)制，那么最初響應(yīng)宏觀政策變化的增長只能是“遞減報(bào)酬”的，不會變成一場持續(xù)的高增長。為了驗(yàn)證這個(gè)問題，本文提出一個(gè)X曲線謎題，見圖8。

圖8的曲線是從中國經(jīng)濟(jì)增長的各種現(xiàn)象上抽象出來的，本文前面的統(tǒng)計(jì)圖都表現(xiàn)出這個(gè)“形狀”。實(shí)際上，中國在生產(chǎn)體系之外的各個(gè)領(lǐng)域的增長也都表現(xiàn)出相似的形狀。于是就產(chǎn)生了一個(gè)“謎題”：為什么在高增長階段，中國經(jīng)濟(jì)各方面的增長都呈現(xiàn)出X曲線式的軌跡？首先觀察投資和信貸的增長情況，見圖9。

圖9表明，固定資產(chǎn)投資和貸款的增長與工業(yè)產(chǎn)出的高增長是同步的。當(dāng)然，曲線形狀只能提供一個(gè)大致的“印象”，并不精確，但足以對高增長是“主要依靠政府投資和巨額信貸拉動(dòng)”的說法提出一個(gè)質(zhì)疑：如果工業(yè)增長是投資和信貸的增長所驅(qū)動(dòng)的，那么為什么投資和信貸的增長不是工業(yè)增長所驅(qū)動(dòng)的？有沒有這種可能：投資的增長在所有的時(shí)點(diǎn)上總是先于產(chǎn)出的增長，從而使相關(guān)曲線顯示出相同的形狀？為澄清這個(gè)問題，我們對政府投資和全社會投資做一個(gè)分解，見圖10。

圖10清楚地表明，當(dāng)中國經(jīng)濟(jì)開始進(jìn)入高增長時(shí)的2000年，財(cái)政支出的投資（經(jīng)濟(jì)建設(shè)費(fèi)）僅占社會固定資產(chǎn)投資總額的不到四分之一；到了高增長“如火如荼”的2006年，財(cái)政投資的比例更是下降為不到十分之一。因此，高增長不可能是政府的投資所驅(qū)動(dòng)的。非財(cái)政的投資的確迅猛增長，但導(dǎo)致這些投資增長的誘因已經(jīng)可以用遞增報(bào)酬——增長導(dǎo)致新的投資機(jī)會——來解釋了。由于那個(gè)階段的經(jīng)濟(jì)政策始終遵循“發(fā)展就是硬道理”的原則，所以貨幣和信用條件基本上“配合”了高增長，但不是“政策驅(qū)動(dòng)”的，而是“政策跟進(jìn)”的。

事實(shí)上，如果考察一個(gè)持續(xù)若干年的經(jīng)濟(jì)增長過程，產(chǎn)出增長永遠(yuǎn)由投資增長所決定的單向線性因果關(guān)系就不可能成立——如果沒有投資回報(bào)產(chǎn)生的利潤和稅收增長，哪個(gè)國家可以在14年間支撐年年遞增的“大規(guī)模高強(qiáng)度的投資”？中國高增長階段的實(shí)際數(shù)據(jù)說明，投資增長與經(jīng)濟(jì)增長是互動(dòng)的——投資增長“驅(qū)動(dòng)”經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)增長“驅(qū)動(dòng)”投資增長是同一個(gè)過程的兩個(gè)方面；使這個(gè)互動(dòng)過程能夠持續(xù)的條件一定是存在遞增報(bào)酬，即經(jīng)濟(jì)增長導(dǎo)致更多的投資機(jī)會，同時(shí)也導(dǎo)致投資能力的增長。因此，把中國在21世紀(jì)最初十幾年的高增長說成投資驅(qū)動(dòng)的粗放發(fā)展是完全站不住腳的。

經(jīng)濟(jì)變量在增長過程中是互動(dòng)關(guān)系的主題還可以從與“全要素生產(chǎn)率”有關(guān)的方面得到證明。例如，中國社會上流傳著一個(gè)說法：如果中國不首先在科學(xué)和技術(shù)上取得進(jìn)展，經(jīng)濟(jì)增長就不可能持續(xù)。這個(gè)說法的謬誤之處還是在于其單向線性的邏輯，因?yàn)橄喾吹囊蚬P(guān)系同樣成立——沒有經(jīng)濟(jì)增長也就沒有科學(xué)和技術(shù)的進(jìn)步。見圖11和圖12。

圖11展示的是研發(fā)投入的增長，而圖12是研發(fā)結(jié)果的增長，當(dāng)我們把這兩個(gè)指標(biāo)看作對中國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的衡量時(shí)，那么它們的增長曲線則反映了科技進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長之間的互動(dòng)關(guān)系，即當(dāng)我們承認(rèn)科技進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長的驅(qū)動(dòng)力的同時(shí)，我們也必須承認(rèn)經(jīng)濟(jì)增長是科技進(jìn)步的驅(qū)動(dòng)力。這個(gè)關(guān)系并不難理解：如果沒有以工業(yè)體系為主的應(yīng)用載體，中國既不會產(chǎn)生對科技進(jìn)步的需求，也不會具有對科技進(jìn)步的投資能力。因此，中國科技的高增長只能發(fā)生在與經(jīng)濟(jì)高增長互動(dòng)的過程之中。這種關(guān)系同樣表現(xiàn)在教育領(lǐng)域。

上述分析表明，“全要素生產(chǎn)率”或“技術(shù)進(jìn)步”是一個(gè)遠(yuǎn)比主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的理解更復(fù)雜的過程。關(guān)鍵在于，技術(shù)進(jìn)步及其所涉及的研發(fā)、教育等方面的發(fā)展從來不能脫離經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也不能脫離工業(yè)體系而獨(dú)立發(fā)生，因?yàn)橛杏弥R及其對生產(chǎn)率的影響必然來自科學(xué)發(fā)展與源于生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)的學(xué)習(xí)過程之間的互動(dòng)。那么，中國經(jīng)濟(jì)學(xué)家在解釋經(jīng)濟(jì)增長時(shí)通常使用的單一方向的線性因果關(guān)系解釋（如投資驅(qū)動(dòng)增長）還成立嗎？那種把中國經(jīng)濟(jì)問題定義為經(jīng)濟(jì)增長從要素投入驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)到全要素生產(chǎn)率驅(qū)動(dòng)的軌道上的說法還成立嗎？實(shí)際上，一些對中國經(jīng)濟(jì)增長因素的經(jīng)驗(yàn)研究證明，全要素生產(chǎn)率最高的階段恰恰是在高增長階段。

“X曲線”謎題提出的挑戰(zhàn)是，一旦把經(jīng)濟(jì)增長置于具有時(shí)間序列的實(shí)際過程中，經(jīng)濟(jì)增長的直接投入變量如投資、信貸、研發(fā)投入、勞動(dòng)（數(shù)量和技能）等，就與產(chǎn)出變量如工業(yè)增加值、生產(chǎn)率、利潤等是同時(shí)發(fā)生變化的。同時(shí)，技術(shù)進(jìn)步也不像內(nèi)生增長理論所描述的那樣只是研發(fā)投入的函數(shù)，而是一個(gè)伴隨工業(yè)體系擴(kuò)張和變化的學(xué)習(xí)過程，不僅與其他所有的經(jīng)濟(jì)變量互動(dòng)，而且受到組織、管理、政策和制度等因素的影響。經(jīng)濟(jì)變量之間的互動(dòng)關(guān)系說明經(jīng)濟(jì)增長是一個(gè)整體性的社會現(xiàn)象和過程，不存在可以單獨(dú)挑出來解釋整體績效的個(gè)別變量。

在批評新古典增長模型時(shí)，阿布拉莫維茨早已指出理解這種互動(dòng)關(guān)系的重要性。他直言，“沒有對這些互動(dòng)關(guān)系的更深理解，我們甚至對增長最直接來源的知識都是不完整的”。在這篇他作為美國經(jīng)濟(jì)史學(xué)會主席演講的文章中，阿布拉莫維茨最后說：

我們無法還原為穩(wěn)定和容易理解的內(nèi)生要素函數(shù)的那些東西，存在于歷史領(lǐng)域。對技術(shù)和增長其他方面的歷史性研究，充滿了可以恰當(dāng)理解主要增長源泉之間聯(lián)合及互相依賴行為的例子。我期待這樣的歷史研究在未來可以做出重要的貢獻(xiàn)。

如果承認(rèn)知識和能力是在資本積累背后導(dǎo)致生產(chǎn)率增長的主要源泉，那么經(jīng)濟(jì)發(fā)展就是一個(gè)不可逆的累積性過程。由此，中華人民共和國之所以能夠開動(dòng)并保持70多年沒有中斷的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程（盡管經(jīng)歷過曲折），一定是因?yàn)榇嬖诒仍鲩L因素更高層次的變量。

中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的社會條件：大國基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)

對于經(jīng)濟(jì)增長歷史經(jīng)驗(yàn)的研究表明，一個(gè)國家進(jìn)入經(jīng)濟(jì)增長過程需要更深層次的社會因素。尤其對于落后國家來說，使其能夠進(jìn)入經(jīng)濟(jì)增長過程的“深層次社會因素”遠(yuǎn)比影響增長過程的直接變量（如要素投入）更重要，因?yàn)榍罢呤呛笳叩那疤釛l件。西方學(xué)術(shù)界在二戰(zhàn)后討論落后國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)，曾經(jīng)產(chǎn)生過“落后國家可以利用先進(jìn)國家的技術(shù)而獲得更高增長率”的說法。阿布拉莫維茨以歷史經(jīng)驗(yàn)為依據(jù)，否定了這個(gè)說法的普遍性并提出了限制條件：只有“在技術(shù)上落后但在社會上先進(jìn)的”（technologically backward but socially advanced）國家才可能具有較強(qiáng)的快速增長潛力。

按照這個(gè)洞見所揭示的規(guī)律，中國之所以能夠在改革開放后實(shí)現(xiàn)較快速度的經(jīng)濟(jì)增長，特別是出現(xiàn)高增長，一定是在此之前具備了“社會上先進(jìn)的”（即有利于經(jīng)濟(jì)增長的）條件。那么，當(dāng)中國還處于經(jīng)濟(jì)收入很低的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)階段時(shí)，她具備了什么條件或因素可以算是屬于“社會先進(jìn)”的？這個(gè)問題把本文引向中國經(jīng)濟(jì)增長的政治—社會框架，本文把這個(gè)框架定義為開國一代領(lǐng)導(dǎo)人奠定的大國基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)。“大國”的含義不是僅指人口規(guī)模和領(lǐng)土面積的大小，更是指使中國在世界政治經(jīng)濟(jì)體系中可以保持獨(dú)立自主的要求；“基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)”指的是一個(gè)把中國經(jīng)濟(jì)社會組織起來的權(quán)力網(wǎng)絡(luò)，包括四個(gè)互相重疊而又互相分割的方面：政治、經(jīng)濟(jì)、軍事和意識形態(tài)。這樣看待社會的視角，我們以下扼要陳述這個(gè)基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)的特征。

（一）政治權(quán)力

中華人民共和國是中國歷史上的第一個(gè)現(xiàn)代主權(quán)國家，是通過一場由中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的社會革命而建立的。中國共產(chǎn)黨不僅是國家的唯一執(zhí)政黨，而且在國家與社會的關(guān)系背后，也始終具有一個(gè)“黨直接組織人民”的政治關(guān)系結(jié)構(gòu)——這是中國具有很強(qiáng)社會動(dòng)員能力的原因。在對外關(guān)系上，新中國表現(xiàn)出來強(qiáng)烈的主權(quán)意識，在捍衛(wèi)國家領(lǐng)土完整方面極其強(qiáng)硬。在對內(nèi)關(guān)系上，新中國是中國歷史上第一個(gè)徹底消滅了在中央國家與基層社會之間所有“中間權(quán)力”的政權(quán)，是第一個(gè)實(shí)現(xiàn)對所有“邊疆地區(qū)”直接統(tǒng)治的政權(quán)。盡管新中國成立后30年的頻繁政治運(yùn)動(dòng)對社會造成過一些傷害，但新中國的社會革命始終保持的鮮明特征，就是把人與人之間、男女之間和不同民族之間變成平等的。因此，共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下的“民主集中制”是通過民族解放和為人民謀幸福而獲得了政治合法性。

自從英國工業(yè)革命開啟了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長之后，世界上任何一個(gè)領(lǐng)土性的政治實(shí)體能夠發(fā)展經(jīng)濟(jì)的第一個(gè)條件是建立現(xiàn)代主權(quán)國家。主權(quán)國家和市場經(jīng)濟(jì)起源于西歐，它們是資本主義在全世界不平衡擴(kuò)散的同一個(gè)過程的兩個(gè)方面。在那個(gè)過程中，部落、酋長國、農(nóng)業(yè)帝國等政治實(shí)體或者成為歐洲的殖民地，或者經(jīng)歷自身的社會變革而成為現(xiàn)代主權(quán)國家。這些命運(yùn)的不同恰恰說明資本主義“不平衡發(fā)展”的主要根源是在政治方面，而非經(jīng)濟(jì)方面。因此，中國工業(yè)化的起點(diǎn)是中華人民共和國的成立。即使在現(xiàn)代的世界經(jīng)濟(jì)體系中，主權(quán)國家及其行為也是影響世界市場對于財(cái)富分配的重要因素。面對西方的敵視和工業(yè)化的需要，新中國在成立之初的冷戰(zhàn)背景下倒向蘇聯(lián)陣營，但此后的中蘇分裂、自力更生、中美打開關(guān)系等歷史事件都證明中國保持獨(dú)立自主的決心和能力。改革開放后，中國逐漸融入美國主導(dǎo)的自由主義國際經(jīng)濟(jì)秩序。但是，由于中國的政治權(quán)力結(jié)構(gòu)始終拒絕這個(gè)秩序所要求的主從關(guān)系，所以中國沒有接受那些足以導(dǎo)致國內(nèi)市場被外資主導(dǎo)的政策建議。

(二)經(jīng)濟(jì)權(quán)力

中華人民共和國在其70多年的歷史中始終保持著國家對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主導(dǎo)權(quán)。在“前30年”，主導(dǎo)權(quán)可以被簡單地理解為一切“資本積累”都掌握在國家手里。經(jīng)過40多年的市場化改革，中國經(jīng)濟(jì)體制發(fā)生了巨大的變化，但決定國家主導(dǎo)權(quán)的一些結(jié)構(gòu)性因素仍然被保持下來，包括：（1）國家仍然主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方向，并以五年規(guī)劃作為實(shí)施機(jī)制；（2）土地和自然資源保持公有制；（3）通過對主要銀行的國有制和金融監(jiān)管控制著貨幣金融體系（改革開放時(shí)期關(guān)于央行獨(dú)立的建議從未被領(lǐng)導(dǎo)層接受過）；（4）最大的工業(yè)企業(yè)是國有的；（5）政府通過對基礎(chǔ)設(shè)施和重大技術(shù)項(xiàng)目的投資，保持直接介入實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力（這是一項(xiàng)幾乎區(qū)別于所有國家的特殊制度能力），地方政府通過分配土地、融資等要素而主導(dǎo)地方的經(jīng)濟(jì)發(fā)展；（6）在影響國家安全的領(lǐng)域保持分配和定價(jià)權(quán)。

為什么國家在市場經(jīng)濟(jì)時(shí)期仍然保持對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主導(dǎo)權(quán)？問題不在于執(zhí)政者是否愿意放棄，而在于是否可能放棄。如果把國家對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主導(dǎo)權(quán)理解為一種權(quán)力，那么這種權(quán)力的另一面則是一種義務(wù)。從義務(wù)的方面講，這種主導(dǎo)權(quán)來自國家對社會的三項(xiàng)“承諾”：增長、共富和穩(wěn)定，即國家有責(zé)任保證經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展，有責(zé)任保證社會的共同富裕，有責(zé)任保持社會的穩(wěn)定。換句話說，國家對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主導(dǎo)權(quán)起源于國家對社會的政治承諾。因此，放棄主導(dǎo)權(quán)不是一個(gè)國家領(lǐng)導(dǎo)層選擇擴(kuò)大市場機(jī)制范圍的問題，而是一個(gè)是否保持中華人民共和國政治權(quán)力的問題，因?yàn)榉艞壍慕Y(jié)果會把由此產(chǎn)生的所有社會矛盾都指向國家。今天中國的經(jīng)濟(jì)社會已經(jīng)出現(xiàn)了資本的權(quán)力，但由于領(lǐng)導(dǎo)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的社會職能從未被寄托在任何經(jīng)濟(jì)階層的身上，所以資本的作用只能發(fā)生在“國家實(shí)行社會主義市場經(jīng)濟(jì)”（憲法語）的范圍內(nèi)，但不能影響國家層次上的政治。

（三）軍事權(quán)力

新中國要在第二次世界大戰(zhàn)之后的國際體系中保持政治上的獨(dú)立自主，就不能不保持強(qiáng)大的軍事能力。新中國的成立本來就是通過革命戰(zhàn)爭，形成了共產(chǎn)黨的武裝力量。即使在奪取政權(quán)之前，就其精神狀態(tài)、紀(jì)律和組織而言，共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的軍隊(duì)已經(jīng)是中國近代以來“在社會上”最先進(jìn)、最現(xiàn)代化的軍隊(duì)。由于這種政治起源，黨領(lǐng)導(dǎo)軍隊(duì)成為中國政治體制一個(gè)持久的結(jié)構(gòu)性特征。但是，軍隊(duì)的國家職能是高度制度化的，中國從未發(fā)生過軍事政變或任何其他由軍方?jīng)Q定的國內(nèi)沖突。根本原因在于黨領(lǐng)導(dǎo)的人民軍隊(duì)堅(jiān)守“黨指揮槍而非槍指揮黨”即黨對軍隊(duì)的絕對統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)為最高原則。此外，人民解放軍還形成了與中國社會的獨(dú)特關(guān)系，長期具有動(dòng)員群眾、擁政愛民的政治職能，具有諸如搶險(xiǎn)救災(zāi)的社會職能，因而幾乎區(qū)別于世界上所有其他國家的軍隊(duì)。

這支從革命戰(zhàn)爭走出來的軍隊(duì)，在新中國成立之時(shí)就敢于同當(dāng)時(shí)最強(qiáng)大的美國軍隊(duì)直接作戰(zhàn)，中國從此被看作一個(gè)軍事強(qiáng)國。長期被迫以弱勝強(qiáng)的經(jīng)歷以及新中國早期受到的外部威脅，使中國領(lǐng)導(dǎo)人具有實(shí)現(xiàn)軍事現(xiàn)代化的強(qiáng)大動(dòng)力。國防現(xiàn)代化在最近20年更是取得飛速發(fā)展。今天，當(dāng)中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展已被西方認(rèn)為是威脅時(shí)，軍事實(shí)力的發(fā)展其實(shí)比以往任何時(shí)候都更加關(guān)系中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前景。

（四）意識形態(tài)

意識形態(tài)是具有人生意義感、集體道德感和儀式感的思想觀念，包含理性但又超越可以驗(yàn)證的經(jīng)驗(yàn)。一個(gè)社會的主流意識形態(tài)往往對大眾的認(rèn)同和集體的凝聚力具有重要作用。那么，今天中國社會的主流意識形態(tài)是什么？從大眾的角度看，主流意識形態(tài)是開明的民族共同體意識。這個(gè)概念反映了一個(gè)奇特的現(xiàn)象，即對民族共同體和國家命運(yùn)的認(rèn)同觀念在社會功能上高于其他意識形態(tài)。因此，它是愛國主義的意識形態(tài)基礎(chǔ)。

事實(shí)上，開明的民族共同體意識是在中國特定的歷史經(jīng)驗(yàn)下，由開國一代領(lǐng)導(dǎo)人在建設(shè)一個(gè)新國家的過程中所奠定的。從世界史的角度看，現(xiàn)代主權(quán)國家（民族國家）的形成過程必然伴隨著民族主義的興起。中國的民族主義形成于從甲午戰(zhàn)敗到五四運(yùn)動(dòng)的階段，它是中國社會在帝國主義侵略造成生存危機(jī)的沖擊下，從古代的小農(nóng)皇民意識向現(xiàn)代民族共同體意識的轉(zhuǎn)變。所有的第一代中國共產(chǎn)黨人都是以民族解放為目標(biāo)走上革命道路的，而共產(chǎn)主義是被用來救中國的。雖然中國革命的意識形態(tài)不再是民族主義，但中國被欺凌、被侵略的歷史卻使以社會主義為目標(biāo)的革命具有強(qiáng)烈的民族解放意義。這種特征一直保持到新中國成立之后，只要涉及主權(quán)和領(lǐng)土問題，新中國不僅敢于與“資本主義死敵”的美國直接對抗，而且敢于與前“社會主義盟友”的蘇聯(lián)直接對抗。中國領(lǐng)導(dǎo)層之所以能夠在改革開放后表現(xiàn)出對意識形態(tài)爭論的“開明”態(tài)度，其原因在于中國社會具有歷史賦予的國家命運(yùn)認(rèn)同觀念，可以使各種爭論最后被統(tǒng)一到“發(fā)展就是硬道理”旗幟下。相比之下，當(dāng)戈?duì)柊蛦谭虻?span lang="EN-US">“新思維”使官方版的意識形態(tài)遭到各種意識形態(tài)（包括東正教）的挑戰(zhàn)時(shí)，蘇聯(lián)社會卻再無其他能夠維系共同體認(rèn)同的意識形態(tài)。而今，“實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興”已成為被中國社會最廣泛和最大程度認(rèn)同的民族使命感。

上述政治、經(jīng)濟(jì)、軍事和意識形態(tài)的權(quán)力網(wǎng)絡(luò)是把中國經(jīng)濟(jì)社會組織起來的基本制度結(jié)構(gòu)，而且也是當(dāng)代中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的運(yùn)行框架。這個(gè)大國基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)對于今天我們看到的中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)發(fā)揮了以下的主要作用。

第一，使中國發(fā)動(dòng)并保持了一個(gè)連續(xù)性的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程。由于20世紀(jì)50年代的工業(yè)化從一開始就是按照在獨(dú)立自主條件下趕上世界先進(jìn)的要求進(jìn)行的，所以它塑造了中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展70多年未變的總體方向——以工業(yè)化和科學(xué)技術(shù)進(jìn)步為主動(dòng)力的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化。這個(gè)實(shí)質(zhì)內(nèi)容在改革開放前后兩個(gè)時(shí)期都是連續(xù)的，但改革開放造就了對工業(yè)化過程異常廣泛的社會參與，其動(dòng)力不僅受益于已有工業(yè)體系在技術(shù)和能力上的“外溢”，也使20世紀(jì)50年代社會革命造就的社會平等成為一個(gè)有利條件——恰恰因?yàn)椴淮嬖谟挟a(chǎn)階級和大資本，所以來源多種多樣的民營企業(yè)才能特別廣泛地以創(chuàng)業(yè)企業(yè)的形式出現(xiàn)，也使中國民營企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)普遍表現(xiàn)出集體性。因此，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展迄今在總體上走的是依靠生產(chǎn)率提高的“工業(yè)主義”道路，雖然近年來大資本食利的“金融主義”在擴(kuò)大影響。

第二，使政策的錯(cuò)誤得到矯正。在中華人民共和國70多年的歷史中，經(jīng)濟(jì)政策出現(xiàn)錯(cuò)誤的情況并不罕見，但總能得到矯正。實(shí)際上，改革開放就是對“以階級斗爭為綱”和計(jì)劃體制的“糾錯(cuò)”。西方新一代中國問題學(xué)者最近提出一個(gè)事后的問題：為什么中國能夠“逃脫”休克療法（這種激進(jìn)的市場改革導(dǎo)致俄羅斯和東歐國家的去工業(yè)化和被外資主導(dǎo)）？他們發(fā)現(xiàn)，關(guān)鍵在于中國在接受了市場經(jīng)濟(jì)并得以融入自由主義國際經(jīng)濟(jì)體系的同時(shí)，卻沒有接受市場經(jīng)濟(jì)必須以全面私有化為條件的核心主張。又例如，美國在2008年全球金融危機(jī)之后加大了要求中國開放資本賬戶的壓力，從2013年起，國內(nèi)主張開放的政策呼聲也以市場改革的名義開始高漲，致使宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)家余永定以“最后的屏障”這樣的表達(dá)形式予以反對。但是，這個(gè)話題在2015年之后卻突然消失了，于是中國至今沒有成為一個(gè)美元資本可以自由進(jìn)出的“新興市場”。如果系統(tǒng)性地梳理這些當(dāng)時(shí)差點(diǎn)沒干但最后被事實(shí)證明幸好沒干的事件，我們就會發(fā)現(xiàn)大國基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)對于政策演進(jìn)所設(shè)定的“邊界”。

第三，使中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展沒有“天花板”。具有諷刺意味的是，當(dāng)Derek Scissors在2009年建議美國政府迫使中國開放資本賬戶時(shí)，也承認(rèn)需要有效率上的證據(jù)讓中國信服，而最大的證據(jù)是“只有中國的復(fù)蘇落后于或依賴于美國的復(fù)蘇”。但2009年恰恰是中美兩國經(jīng)濟(jì)一個(gè)相反的轉(zhuǎn)折點(diǎn)——美國的復(fù)蘇落后于并依賴于中國的復(fù)蘇。由于中國的工業(yè)化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展從未依附于西方發(fā)達(dá)國家，所以中國社會能力的累積性成長從未被外力所左右或打斷。

余論：中國經(jīng)濟(jì)還有增長潛力嗎？

高增長階段大約在2014年結(jié)束，此后中國經(jīng)歷了改革開放以來經(jīng)濟(jì)增長速度最低的階段。面對近年來的經(jīng)濟(jì)下行，所有關(guān)心中國發(fā)展的人都有一個(gè)疑問：中國經(jīng)濟(jì)是否能夠再次以較高的速度增長？本文回顧高增長歷史的意義恰恰在此：對中國經(jīng)濟(jì)增長前景的看法實(shí)際上取決于對過去增長原因的理解。由于高增長現(xiàn)象一時(shí)超出了社會的理解能力，所以對其原因的解讀存在著混亂，這可以從一個(gè)矛盾的社會態(tài)度上看出：一方面把高增長的主要原因看作投資驅(qū)動(dòng)和粗放發(fā)展，從而產(chǎn)生了“經(jīng)濟(jì)失衡”“產(chǎn)能過剩”“杠桿率過高”等問題；另一方面又把中國經(jīng)濟(jì)規(guī)模的迅速擴(kuò)大和中國工業(yè)取得的國際地位當(dāng)作引以為豪的成就。這個(gè)矛盾態(tài)度恰恰說明，科學(xué)地討論高增長的原因是形成正確政策的前提，而理論建設(shè)和認(rèn)知水平的提高也是中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力成長的一個(gè)組成部分。

本文的分析表明，中國的經(jīng)濟(jì)增長是一個(gè)長期現(xiàn)象，因?yàn)槠渲鲃?dòng)力是在中華人民共和國的大國基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)之下，以工業(yè)體系為載體的有用知識體系和社會能力的累積性成長。這個(gè)累積性的演進(jìn)過程從新中國成立至今一直沒有中斷過，而在21世紀(jì)初出現(xiàn)高增長的主要原因是在一系列有利的條件下，蘊(yùn)藏在中國工業(yè)體系和中國人民之中的能量得以迸發(fā)。這種能量的內(nèi)在經(jīng)濟(jì)機(jī)制可以由遞增報(bào)酬來解釋，而使其得以充分發(fā)揮的社會條件則是改革開放帶來的人民廣泛參與。因此，對于中國經(jīng)濟(jì)還能不能繼續(xù)以較高速度增長的問題，本文的答案是肯定的和確定的。盡管世界發(fā)展的歷史經(jīng)驗(yàn)表明，當(dāng)一國的人均GDP趨近于領(lǐng)先國家的水平時(shí)，其增長速度必然下降，但如果中國在人均GDP還只是美國的大約六分之一時(shí)就斷言其經(jīng)濟(jì)增長潛力已經(jīng)銷蝕，則完全沒有科學(xué)的理由。今天，中國工業(yè)體系遠(yuǎn)比以往任何時(shí)期都更加強(qiáng)大，同時(shí)存在的與領(lǐng)先國家的收入水平差距和需要補(bǔ)上的“短板”，反而說明這個(gè)體系的需求彈性依然存在，何況工業(yè)體系的技術(shù)進(jìn)步和結(jié)構(gòu)變化本無止境。在中國經(jīng)受住了中美貿(mào)易戰(zhàn)和新冠肺炎疫情的考驗(yàn)之后，今天還有多少人相信中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展只能依靠外力？因此，中國經(jīng)濟(jì)增長的“黃金時(shí)代”仍然是在前方，而不是在背后。

（作者系北京大學(xué)政府管理學(xué)院教授，本文原載《中國社會科學(xué)》2022年第1期，作者授權(quán)紅色文化網(wǎng)發(fā)布）