摘要：馬克思主義經(jīng)典作家關(guān)于資本性質(zhì)、規(guī)律、作用的理論揭示了資本主義生產(chǎn)方式的內(nèi)在矛盾及其運(yùn)動(dòng)規(guī)律，對(duì)于深化認(rèn)識(shí)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下各類資本及其作用具有重要指導(dǎo)意義。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的資本具有二重性，既是推動(dòng)實(shí)現(xiàn)全體人民共同富裕的工具，又具有實(shí)現(xiàn)個(gè)體利益的逐利性。堅(jiān)持社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展和共同富裕，要求對(duì)資本發(fā)展進(jìn)行科學(xué)規(guī)范和引導(dǎo)，既充分發(fā)揮資本的積極作用，又有效克服資本的消極作用。

資本是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要生產(chǎn)要素，能否規(guī)范和引導(dǎo)好資本發(fā)展、充分發(fā)揮資本的積極作用，關(guān)系堅(jiān)持社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度，關(guān)系改革開放基本國策，關(guān)系高質(zhì)量發(fā)展和共同富裕，關(guān)系國家安全和社會(huì)穩(wěn)定。因此，我們要深化對(duì)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下各類資本及其作用的認(rèn)識(shí)，科學(xué)規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展，更好發(fā)揮其作為重要生產(chǎn)要素的積極作用。

一、馬克思主義經(jīng)典作家關(guān)于資本的基本觀點(diǎn)

在討論社會(huì)主義制度下如何規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展之前，有必要首先對(duì)馬克思主義經(jīng)典作家關(guān)于資本主義社會(huì)中資本性質(zhì)、規(guī)律、作用的基本觀點(diǎn)進(jìn)行梳理。

其一，資本不是物，而是一種生產(chǎn)關(guān)系。在經(jīng)濟(jì)思想史上，資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)將資本與生產(chǎn)資料混為一談，宣稱資本家的利潤來源于資本、工人的工資來源于勞動(dòng)、地主的地租來源于土地，形成關(guān)于價(jià)值創(chuàng)造和收入來源的“三位一體公式”。按照這一理論，商品的價(jià)值是由資本、勞動(dòng)、土地共同創(chuàng)造的，資本家、工人、地主之間的關(guān)系是完全平等的，不存在任何對(duì)抗性。這一理論顯然與資本主義現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中資本家與工人之間存在尖銳矛盾的事實(shí)嚴(yán)重不符。馬克思通過區(qū)分勞動(dòng)與勞動(dòng)力揭示了資本主義生產(chǎn)過程的二重性，闡明了資本與生產(chǎn)資料的根本區(qū)別，揭露了資本支配和剝削勞動(dòng)的本質(zhì)，批判了“三位一體公式”為剝削階級(jí)辯護(hù)的庸俗性。馬克思指出：“資本，土地，勞動(dòng)!但資本不是物，而是一定的、社會(huì)的、屬于一定歷史社會(huì)形態(tài)的生產(chǎn)關(guān)系，后者體現(xiàn)在一個(gè)物上，并賦予這個(gè)物以獨(dú)特的社會(huì)性質(zhì)。資本不是物質(zhì)的和生產(chǎn)出來的生產(chǎn)資料的總和。資本是已經(jīng)轉(zhuǎn)化為資本的生產(chǎn)資料，這種生產(chǎn)資料本身不是資本，就像金或銀本身不是貨幣一樣。”“黑人就是黑人。只有在一定的關(guān)系下，他才成為奴隸。紡紗機(jī)是紡棉花的機(jī)器。只有在一定的關(guān)系下，它才成為資本。脫離了這種關(guān)系，它也就不是資本了，就像黃金本身并不是貨幣，砂糖并不是砂糖的價(jià)格一樣。”按照馬克思的觀點(diǎn)，資本運(yùn)動(dòng)的本質(zhì)特征是資本與勞動(dòng)力相交換，由此決定了資本生產(chǎn)過程的二重性：一方面表現(xiàn)為勞動(dòng)者運(yùn)用生產(chǎn)資料對(duì)勞動(dòng)對(duì)象進(jìn)行加工，生產(chǎn)出物質(zhì)產(chǎn)品;另一方面表現(xiàn)為擁有生產(chǎn)資料的資本家占有勞動(dòng)而實(shí)現(xiàn)價(jià)值增值的特殊社會(huì)關(guān)系。在這里，生產(chǎn)資料被賦予了獨(dú)特的社會(huì)性質(zhì)，成為支配和控制勞動(dòng)者的工具，不再是簡單的物了。可見，資本作為一種社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系，是資本主義社會(huì)的生產(chǎn)關(guān)系。正是在資本主義的生產(chǎn)關(guān)系中，生活資料、勞動(dòng)工具和原料才成為資本。區(qū)分勞動(dòng)和勞動(dòng)力，揭示資本與生產(chǎn)資料的本質(zhì)區(qū)別，具有十分重要的理論意義，它為馬克思創(chuàng)立剩余價(jià)值理論奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

其二，資本存在的目的是榨取工人創(chuàng)造的剩余價(jià)值。生產(chǎn)資料和生活資料轉(zhuǎn)化為資本的目的是什么呢?馬克思給出的答案是為了榨取剩余價(jià)值。馬克思指出：“生產(chǎn)資料和生活資料，作為直接生產(chǎn)者的財(cái)產(chǎn)，不是資本。它們只有在同時(shí)還充當(dāng)剝削和統(tǒng)治工人的手段的條件下，才成為資本。”“作為資本家，他只是人格化的資本。他的靈魂就是資本的靈魂。而資本只有一種生活本能，這就是增殖自身，創(chuàng)造剩余價(jià)值，用自己的不變部分即生產(chǎn)資料吮吸盡可能多的剩余勞動(dòng)。資本是死勞動(dòng)，它像吸血鬼一樣，只有吮吸活勞動(dòng)才有生命，吮吸的活勞動(dòng)越多，它的生命就越旺盛。”馬克思通過深刻解析資本主義生產(chǎn)方式內(nèi)在矛盾及其運(yùn)動(dòng)規(guī)律，闡明了剩余價(jià)值為什么只能在調(diào)節(jié)商品交換規(guī)律的支配下產(chǎn)生，揭示了剩余價(jià)值規(guī)律是資本主義生產(chǎn)方式的根本規(guī)律，揭露了資本主義生產(chǎn)方式的剝削實(shí)質(zhì)。

其三，資本積累的一般趨勢(shì)是財(cái)富積累與貧困積累的兩極分化。資本的本性是不斷增殖，為此資本會(huì)想方設(shè)法、無止境地剝削工人實(shí)現(xiàn)增殖。資本通過資本積累不斷擴(kuò)大自身規(guī)模，其結(jié)果是：一方面，資本家手中集中了越來越龐大的財(cái)富，越來越富有;另一方面，工人淪為資本積累的手段，不論工資收入高低，工人的狀況都會(huì)隨著資本的積累呈現(xiàn)惡化態(tài)勢(shì)，從而陷入越來越貧窮的境地。馬克思指出，“在資本主義制度內(nèi)部，一切提高社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)力的方法都是靠犧牲工人個(gè)人來實(shí)現(xiàn)的;一切發(fā)展生產(chǎn)的手段都轉(zhuǎn)變?yōu)榻y(tǒng)治和剝削生產(chǎn)者的手段，都使工人畸形發(fā)展，成為局部的人，把工人貶低為機(jī)器的附屬品，使工人受勞動(dòng)的折磨……因此，在一極是財(cái)富的積累，同時(shí)在另一極，即在把自己的產(chǎn)品作為資本來生產(chǎn)的階級(jí)方面，是貧困、勞動(dòng)折磨、受奴役、無知、粗野和道德墮落的積累。”

其四，資本不是永恒的，在追逐超額剩余價(jià)值的同時(shí)資本也在創(chuàng)造否定和毀滅自己的條件，剝奪者必然被剝奪。在資本主義條件下，資本用種種手段加快資本積累，不斷擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，不斷加深對(duì)工人的剝削，在日益擴(kuò)大剩余價(jià)值規(guī)模的同時(shí)，也極大地推動(dòng)了生產(chǎn)資料的集中和勞動(dòng)的社會(huì)化。當(dāng)資本的規(guī)模擴(kuò)大到資產(chǎn)階級(jí)靠自身的能力難以駕馭，社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)陷入混亂、停滯乃至危機(jī)，社會(huì)矛盾尖銳對(duì)立時(shí)，就意味著資本主義生產(chǎn)方式成為社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的桎梏，必須用社會(huì)主義生產(chǎn)方式代替資本主義生產(chǎn)方式。正如馬克思所指出的：“資本的壟斷成了與這種壟斷一起并在這種壟斷之下繁盛起來的生產(chǎn)方式的桎梏。生產(chǎn)資料的集中和勞動(dòng)的社會(huì)化，達(dá)到了同它們的資本主義外殼不能相容的地步。這個(gè)外殼就要炸毀了。資本主義私有制的喪鐘就要響了。剝奪者就要被剝奪了。”

其五，資本的作用具有兩面性。在資本主義條件下，資本追逐價(jià)值增值的本性決定了資本將一切有利于增值價(jià)值的生產(chǎn)要素吸納到生產(chǎn)過程中來，從而推動(dòng)生產(chǎn)力的巨大發(fā)展。馬克思指出：“資本的文明面之一是，它榨取這種剩余勞動(dòng)的方式和條件，同以前的奴隸制、農(nóng)奴制等形式相比，都更有利于生產(chǎn)力的發(fā)展，有利于社會(huì)關(guān)系的發(fā)展，有利于更高級(jí)的新形態(tài)的各種要素的創(chuàng)造。”“資產(chǎn)階級(jí)在它的不到一百年的階級(jí)統(tǒng)治中所創(chuàng)造的生產(chǎn)力，比過去一切世代創(chuàng)造的全部生產(chǎn)力還要多，還要大。”同時(shí)，資本的增殖欲也帶來了一系列社會(huì)矛盾和問題，如過度剝削、兩極分化、經(jīng)濟(jì)危機(jī)、生態(tài)危機(jī)，甚至通過戰(zhàn)爭(zhēng)手段實(shí)行對(duì)外剝削和掠奪等，這些又對(duì)生產(chǎn)力的發(fā)展和進(jìn)步造成嚴(yán)重破壞。

馬克思主義經(jīng)典作家關(guān)于資本性質(zhì)、規(guī)律、作用的理論揭示了資本主義生產(chǎn)方式的內(nèi)在矛盾及其運(yùn)動(dòng)規(guī)律，闡明了資本主義制度產(chǎn)生、發(fā)展、滅亡以及被共產(chǎn)主義制度所代替的歷史必然性，為全世界無產(chǎn)階級(jí)認(rèn)識(shí)自己的歷史使命，最終建立一個(gè)沒有壓迫、沒有剝削、人人平等、人人自由的理想社會(huì)，實(shí)現(xiàn)自由和解放指明了方向。

二、社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下資本的性質(zhì)

在馬克思主義經(jīng)典作家所設(shè)想的未來社會(huì)中，生產(chǎn)力高度發(fā)達(dá)，私有制被公有制取代，商品貨幣關(guān)系消亡，生產(chǎn)活動(dòng)有計(jì)劃進(jìn)行，勞動(dòng)直接成為社會(huì)勞動(dòng)，實(shí)行按勞分配和按需分配，資本不復(fù)存在。但是，我國是在生產(chǎn)社會(huì)化程度比較低、經(jīng)濟(jì)發(fā)展比較落后的條件下建設(shè)社會(huì)主義的，既不可能實(shí)行單一的公有制，也不可能實(shí)行完全的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，既不可能完全取消商品貨幣關(guān)系，也不可能徹底消滅資本，只能從我國經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的實(shí)際出發(fā)探索社會(huì)主義發(fā)展道路。從實(shí)際出發(fā)，堅(jiān)持守正創(chuàng)新，在馬克思主義指導(dǎo)下獨(dú)立自主探索社會(huì)主義發(fā)展道路，這既是馬克思主義科學(xué)世界觀和方法論的根本要求，也是我們黨走出中國特色社會(huì)主義發(fā)展道路的成功經(jīng)驗(yàn)。

建立和發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是我們黨的偉大創(chuàng)舉。資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是建立在生產(chǎn)資料資本主義私有制和雇傭勞動(dòng)基礎(chǔ)上的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式，個(gè)人利益與社會(huì)利益尖銳對(duì)立，少數(shù)私人資本占有巨額社會(huì)財(cái)富，貧富差別和不平等不斷擴(kuò)大，個(gè)別壟斷組織的生產(chǎn)具有高度的組織性，而整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)則處于無政府狀態(tài)。正是個(gè)人利益與社會(huì)利益的尖銳對(duì)立決定了資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行和發(fā)展必然伴隨著日益嚴(yán)重的貧富兩極分化和頻繁發(fā)生的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。社會(huì)主義與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相結(jié)合是解決個(gè)人利益與社會(huì)利益矛盾的正確途徑。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主要靠市場(chǎng)主體對(duì)個(gè)體利益的追求實(shí)現(xiàn)資源配置，社會(huì)主義則是全體人民共同利益的制度保證，在社會(huì)主義條件下發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，就是要堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)，發(fā)揮黨總攬全局、協(xié)調(diào)各方的重要作用，堅(jiān)持公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展，堅(jiān)持按勞分配為主體、多種分配方式并存，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，更好發(fā)揮政府作用，維護(hù)社會(huì)公平正義，實(shí)現(xiàn)以人民為中心的發(fā)展和社會(huì)全體成員的共同富裕，使個(gè)人利益與社會(huì)共同利益實(shí)現(xiàn)有機(jī)統(tǒng)一，既實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，又確保社會(huì)長期穩(wěn)定。對(duì)我們黨在社會(huì)主義條件下發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的探索實(shí)踐，習(xí)近平總書記給予了高度評(píng)價(jià)，他指出：“在社會(huì)主義條件下發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，是我們黨的一個(gè)偉大創(chuàng)舉。我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展獲得巨大成功的一個(gè)關(guān)鍵因素，就是我們既發(fā)揮了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的長處，又發(fā)揮了社會(huì)主義制度的優(yōu)越性。”

深刻認(rèn)識(shí)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下資本的特殊性質(zhì)。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有本質(zhì)的不同。資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)完全以資本為中心，剩余價(jià)值規(guī)律是資本主義基本經(jīng)濟(jì)規(guī)律，它決定著資本主義生產(chǎn)關(guān)系的一切主要方面和資本主義再生產(chǎn)的一切主要過程，規(guī)定著資本主義生產(chǎn)關(guān)系的實(shí)質(zhì)，即資本對(duì)雇傭勞動(dòng)的支配和剝削，資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不可克服的兩極分化和經(jīng)濟(jì)危機(jī)弊端都源于以資本為中心這一制度痼疾。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)則是以人民為中心，不斷滿足人民美好生活需要是社會(huì)主義生產(chǎn)目的，它決定了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的動(dòng)力源于全體人民的根本利益，服務(wù)于全體人民共同富裕。雖然社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中依然存在著資本，但是資本已經(jīng)不是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的制度基礎(chǔ)，剩余價(jià)值生產(chǎn)也不再支配社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主要方面和主要過程，資本只是社會(huì)主義國家用來實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義生產(chǎn)目的的手段，是實(shí)現(xiàn)全體人民共同富裕的工具。同時(shí)，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的市場(chǎng)主體又有著自身的物質(zhì)利益，資本是市場(chǎng)主體在企業(yè)經(jīng)營和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中賴以實(shí)現(xiàn)自身物質(zhì)利益的手段，這就使資本具有了一定的逐利屬性?？梢姡鐣?huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的資本具有二重性：一方面，在社會(huì)主義公有制占主體地位、人民當(dāng)家作主的條件下，資本已經(jīng)不再是支配和控制勞動(dòng)者的社會(huì)關(guān)系，僅僅是推動(dòng)實(shí)現(xiàn)全體人民共同富裕的工具，能夠被社會(huì)主義國家利用來為實(shí)現(xiàn)全體人民共同利益服務(wù);另一方面，資本依然保留了某些與資本主義社會(huì)的資本相同的存在形式，體現(xiàn)市場(chǎng)主體的個(gè)體利益，具有逐利性，與全體人民的共同利益有著一定的矛盾。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下資本服務(wù)于實(shí)現(xiàn)共同富裕的屬性和追逐個(gè)體利益的屬性是資本在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下特有的屬性，體現(xiàn)了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的所有制關(guān)系的要求，具有客觀必然性。從資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下以攫取剩余價(jià)值為根本目的的社會(huì)關(guān)系變成社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下實(shí)現(xiàn)共同利益和個(gè)體利益的工具，這是資本的性質(zhì)在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下發(fā)生的根本變化。牢牢把握社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下資本的質(zhì)的規(guī)定性，對(duì)于正確認(rèn)識(shí)資本在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的規(guī)律、作用和運(yùn)行特點(diǎn)，加強(qiáng)對(duì)資本的治理和規(guī)范，更好利用資本為發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)服務(wù)，具有十分重要的指導(dǎo)意義。

三、社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下資本的形式與作用

(一)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下資本存在的形式

在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，資本有多種存在形式。按所有制關(guān)系劃分，主要有國有資本、集體資本、私有資本等，體現(xiàn)了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下生產(chǎn)關(guān)系的多樣性。

公有資本(包括國有資本和集體資本)是社會(huì)主義公有制和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)結(jié)合的產(chǎn)物。在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，公有資本的存在和發(fā)展對(duì)發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)具有基礎(chǔ)性意義，也就是說，它是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的制度基礎(chǔ)，決定著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的性質(zhì)和發(fā)展方向。公有資本的存在和發(fā)展是生產(chǎn)高度社會(huì)化發(fā)展的客觀要求，有助于解放和發(fā)展生產(chǎn)力;是全體人民共同意志和根本利益的具體體現(xiàn)，有助于維護(hù)社會(huì)的公平正義，實(shí)現(xiàn)社會(huì)整體利益與局部利益、長遠(yuǎn)利益與當(dāng)前利益、集體利益與個(gè)人利益的有機(jī)結(jié)合，構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì);具有集中力量辦大事的巨大優(yōu)越性，有助于防止兩極分化，實(shí)現(xiàn)共同富裕，使全體人民共享改革與發(fā)展成果;是社會(huì)主義政治制度的基礎(chǔ)，有助于形成真正反映大多數(shù)人利益和意志的社會(huì)主義民主。

在公有資本中，國有資本具有特殊重要性。由國有資本形成的國有經(jīng)濟(jì)是社會(huì)主義全民所有制經(jīng)濟(jì)，是國民經(jīng)濟(jì)中的主導(dǎo)力量。在國有經(jīng)濟(jì)中，國家作為全民的代表對(duì)國有資本擁有所有權(quán)。國有資本適應(yīng)高度社會(huì)化的大生產(chǎn)的客觀要求，有條件運(yùn)用社會(huì)化的生產(chǎn)組織形式和管理形式，提高資源配置效率;國有資本體現(xiàn)勞動(dòng)者個(gè)體利益與共同利益的統(tǒng)一，消滅了剝削;國有資本實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)手段與生產(chǎn)目的的統(tǒng)一，有助于激發(fā)勞動(dòng)者的生產(chǎn)積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性。公有制的主體地位和國有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用，決定了國有資本必須占優(yōu)勢(shì)，既要有量的優(yōu)勢(shì)，又要有質(zhì)的提高，決定了國有企業(yè)的獨(dú)特地位，即國有企業(yè)是中國特色社會(huì)主義的物質(zhì)基礎(chǔ)和政治基礎(chǔ)，是中國共產(chǎn)黨治國理政的重要支柱和依靠力量，是中國特色社會(huì)主義的“頂梁柱”。堅(jiān)持公有制的主體地位，發(fā)揮國有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用，必須做強(qiáng)做優(yōu)做大國有資本和國有企業(yè)?？傊?，堅(jiān)持公有制的主體地位、發(fā)揮國有資本的主導(dǎo)作用，對(duì)于維護(hù)全體人民共同利益，增強(qiáng)綜合國力，實(shí)現(xiàn)公平正義，保障國家安全，充分發(fā)揮社會(huì)主義制度的優(yōu)越性，具有十分重要的意義。

私有資本是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的重要資本存在形式。在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，私有資本具有比較典型的二重性。一方面，在社會(huì)主義公有制占主體地位的條件下，滿足人民美好生活需要是社會(huì)生產(chǎn)的根本目的，這與資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中滿足資本增殖最大化的生產(chǎn)目的有著本質(zhì)的區(qū)別，社會(huì)主義公有制經(jīng)濟(jì)關(guān)系的主體性要求私有資本的生產(chǎn)目的與社會(huì)主義生產(chǎn)目的保持一致，其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)受到來自體現(xiàn)全體人民根本利益要求的國家法律法規(guī)和宏觀調(diào)控政策的約束和調(diào)節(jié)，為推動(dòng)實(shí)現(xiàn)全體人民共同富裕作貢獻(xiàn);另一方面，私人資本又具有自身的物質(zhì)利益，追求物質(zhì)利益最大化是資本的本性，由這一本性所決定，私人資本內(nèi)部資本與勞動(dòng)者之間以及私人資本與公有資本之間又存在著一定的矛盾，在一定條件下這些矛盾還會(huì)比較尖銳。

(二)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下資本的作用

資本存在形式的多樣性是與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下生產(chǎn)關(guān)系的多樣性相適應(yīng)的，資本的存在形式不同，其作用也有不同。

公有資本特別是國有資本是處于主體地位的生產(chǎn)資料公有制的重要形式，是全體人民謀求整體利益和長遠(yuǎn)利益的手段，其價(jià)值增值運(yùn)動(dòng)服務(wù)于社會(huì)主義生產(chǎn)目的。公有資本在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下發(fā)揮積極的作用，如努力縮小收入差距和實(shí)現(xiàn)共同富裕、保障國家經(jīng)濟(jì)安全、協(xié)調(diào)資本積累與社會(huì)消費(fèi)的比例關(guān)系、控制國民經(jīng)濟(jì)命脈、改善國計(jì)民生等，是實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展、推進(jìn)共同富裕的主力軍。為了使國有資本更好承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，更好地服務(wù)社會(huì)整體利益，必須加強(qiáng)國有資本監(jiān)管，深化國有企業(yè)改革，健全和完善國有企業(yè)管理，特別是加強(qiáng)黨在國有企業(yè)中的領(lǐng)導(dǎo)地位，不斷做強(qiáng)做優(yōu)做大國有資本。

在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，私有資本是生產(chǎn)資料私有制與雇傭勞動(dòng)關(guān)系結(jié)合的具體存在形式，是非公有制經(jīng)濟(jì)的主體。私有資本的作用具有兩面性。一方面，私有資本是重要的生產(chǎn)要素，在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下發(fā)展私有資本，可以充分調(diào)動(dòng)私有資本的積極性和創(chuàng)造性，推動(dòng)私有資本在活躍市場(chǎng)、支撐增長、促進(jìn)創(chuàng)新、穩(wěn)定就業(yè)、增加稅收、擴(kuò)大開放等方面發(fā)揮積極作用，為實(shí)現(xiàn)全體人民共同富裕作出貢獻(xiàn)。另一方面，私有資本具有強(qiáng)烈的逐利性，它有可能會(huì)驅(qū)使非公有制經(jīng)濟(jì)的行為偏離社會(huì)主義生產(chǎn)目的：一是通過延長勞動(dòng)時(shí)間、提高勞動(dòng)強(qiáng)度、機(jī)器替代勞動(dòng)以及謀求壟斷等方式攫取高額利潤，拉大資本所得與勞動(dòng)報(bào)酬的差距;二是會(huì)因?yàn)槔麧櫬实牟▌?dòng)而降低資本積累意愿，減緩社會(huì)再生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，影響經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定運(yùn)行;三是當(dāng)國內(nèi)和國外出現(xiàn)利潤率差異，國外的利潤率高于國內(nèi)時(shí)，私有資本會(huì)從國內(nèi)流向國外，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)空心化;四是有可能驅(qū)使私有資本無序擴(kuò)張、野蠻發(fā)展，破壞公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序，損害其他市場(chǎng)主體乃至整個(gè)社會(huì)的利益。在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，要堅(jiān)持“兩個(gè)毫不動(dòng)搖”，充分肯定私有資本的重要貢獻(xiàn)和積極作用，正確看待私有資本通過合法合規(guī)經(jīng)營獲得的報(bào)酬，努力營造促進(jìn)私有資本發(fā)展壯大的良好社會(huì)氛圍，使私有資本在推動(dòng)實(shí)現(xiàn)共同富裕的偉大事業(yè)中發(fā)揮更大作用;同時(shí)，要建立和健全防止私有資本無序擴(kuò)張、野蠻發(fā)展的法律制度，為資本設(shè)立“紅綠燈”，完善資本行為制度規(guī)則，全面提升資本治理效能，提高資本監(jiān)管能力和監(jiān)管體制的現(xiàn)代化水平，規(guī)范和引導(dǎo)私有資本健康發(fā)展，最大限度消除私有資本發(fā)展可能出現(xiàn)的消極作用。

四、科學(xué)規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展

社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下資本的作用具有兩面性，必須規(guī)范資本行為，充分激發(fā)各類資本活力，發(fā)揮資本促進(jìn)科技進(jìn)步、繁榮市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、便利人民生活、參與國際競(jìng)爭(zhēng)的積極作用，使之始終服從和服務(wù)于全體人民的共同利益，為全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國家、全面推進(jìn)中華民族偉大復(fù)興貢獻(xiàn)力量。

(一)堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)是規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展的根本保證

中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)是中國特色社會(huì)主義最本質(zhì)的特征，是中國特色社會(huì)主義制度的最大優(yōu)勢(shì)。在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下規(guī)范資本行為，要著力加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)，保證各類資本主體的個(gè)體利益與社會(huì)主義共同利益的一致性。要堅(jiān)持加強(qiáng)黨對(duì)經(jīng)濟(jì)工作的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，要在充分認(rèn)識(shí)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律基礎(chǔ)上，積極應(yīng)對(duì)外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化，統(tǒng)籌兼顧國內(nèi)國外發(fā)展形勢(shì)，制定可行的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略和政策體系，提高國家經(jīng)濟(jì)治理體系和治理能力現(xiàn)代化水平，為各類資本發(fā)展打造更加有利的營商環(huán)境。要加強(qiáng)黨對(duì)國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展遠(yuǎn)景規(guī)劃制定工作的領(lǐng)導(dǎo)，提高對(duì)重大建設(shè)項(xiàng)目、生產(chǎn)力布局、國民經(jīng)濟(jì)重要比例關(guān)系和社會(huì)發(fā)展目標(biāo)的規(guī)劃水平，發(fā)揮社會(huì)主義制度集中力量辦大事的優(yōu)越性，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、調(diào)動(dòng)社會(huì)資源突破重點(diǎn)任務(wù)，確保各類資本的運(yùn)營與整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)同步進(jìn)行，協(xié)調(diào)發(fā)展。要加強(qiáng)非公有制經(jīng)濟(jì)組織的黨建工作，深入開展理想信念教育和社會(huì)主義核心價(jià)值觀教育，教育引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)人士中的黨員堅(jiān)定理想信念，發(fā)揮先鋒模范作用，堅(jiān)決執(zhí)行黨的理論和路線方針政策。要在有條件的私有資本企業(yè)組織中建立完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度，加強(qiáng)黨在企業(yè)決策和運(yùn)營中的領(lǐng)導(dǎo)作用，確保企業(yè)的運(yùn)營和發(fā)展目標(biāo)與國家戰(zhàn)略和發(fā)展目標(biāo)保持一致。

(二)切實(shí)發(fā)揮國有資本的主導(dǎo)作用，推動(dòng)國有資本和私有資本協(xié)同發(fā)展

要加強(qiáng)對(duì)國有資本和集體資本的監(jiān)督和管理，防止國有資產(chǎn)和集體資產(chǎn)被侵占和廉價(jià)出售，做強(qiáng)做優(yōu)做大國有企業(yè)，確保國有資本規(guī)模不斷擴(kuò)大。要加強(qiáng)國有資本在生產(chǎn)社會(huì)化程度高、與其他生產(chǎn)部門和環(huán)節(jié)聯(lián)系緊密的領(lǐng)域的控制力。例如，目前數(shù)字經(jīng)濟(jì)在國民經(jīng)濟(jì)中的地位和作用越來越重要，以網(wǎng)絡(luò)通信、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)等為代表的基礎(chǔ)設(shè)施是數(shù)字經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵領(lǐng)域，國有資本要在數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中發(fā)揮主導(dǎo)作用，切實(shí)推動(dòng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。國有資本要在行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)研發(fā)以及生產(chǎn)流通等方面發(fā)揮主導(dǎo)作用，開展“卡脖子”技術(shù)攻關(guān)，建立專項(xiàng)發(fā)展基金解決中小私有資本企業(yè)和科創(chuàng)企業(yè)資本不足問題，推動(dòng)國有資本與中小私有資本協(xié)同發(fā)展。

(三)著力引導(dǎo)和規(guī)范商業(yè)資本、金融資本等職能資本回歸從屬于產(chǎn)業(yè)資本的地位

在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，資本采取商業(yè)資本、金融資本等職能資本形式參與社會(huì)生產(chǎn)活動(dòng)，這些職能資本通過促進(jìn)商品銷售、提高資金使用效率等方式提高產(chǎn)業(yè)資本周轉(zhuǎn)的規(guī)模和速度，進(jìn)而幫助產(chǎn)業(yè)資本擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。但是隨著商業(yè)資本、金融資本規(guī)模的擴(kuò)大，其與產(chǎn)業(yè)資本的力量可能出現(xiàn)相對(duì)變化，從而在與產(chǎn)業(yè)資本進(jìn)行利潤分配時(shí)占據(jù)主導(dǎo)地位，降低產(chǎn)業(yè)資本利潤率，進(jìn)而控制甚至抑制產(chǎn)業(yè)資本的擴(kuò)張，影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)和制造業(yè)的發(fā)展。要加強(qiáng)對(duì)職能資本行為的規(guī)范，避免脫實(shí)向虛發(fā)生。要堅(jiān)持金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和制造業(yè)定位，緊緊圍繞實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，形成科技創(chuàng)新、金融發(fā)展、制造業(yè)與人力資本協(xié)調(diào)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)體系，確保金融要素有序進(jìn)入實(shí)體經(jīng)濟(jì)，在服務(wù)支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)中獲得價(jià)值和財(cái)富，防止金融離開實(shí)體經(jīng)濟(jì)而自我膨脹、自我發(fā)展、盲目擴(kuò)張、無序競(jìng)爭(zhēng)。

(四)嚴(yán)格控制資本無序任性加杠桿行為

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，私有資本的負(fù)債能力是由其資本規(guī)模限定的，超出這一限制，私有資本就將面臨高負(fù)債的經(jīng)營運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。資本擴(kuò)張的資金主要來自銀行信貸，其結(jié)果是引致企業(yè)的經(jīng)營運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)向銀行體系集中，給經(jīng)濟(jì)金融運(yùn)行帶來嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)隱患。要防范由此類資本無序擴(kuò)張所帶來的負(fù)面效應(yīng)，就需要對(duì)資本規(guī)模與負(fù)債規(guī)模進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管，要在科學(xué)研究論證的基礎(chǔ)上，限制企業(yè)創(chuàng)設(shè)子公司、孫公司的層級(jí)，限制資本的擴(kuò)張倍數(shù)，確保負(fù)債規(guī)模與資本規(guī)模相匹配。要對(duì)金融機(jī)構(gòu)貸款活動(dòng)進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管，防止金融機(jī)構(gòu)為謀求高額利潤無限制向個(gè)別大資本發(fā)放貸款，擴(kuò)大金融風(fēng)險(xiǎn)。要依托金融監(jiān)管體系，將資本運(yùn)作和資本擴(kuò)張納入監(jiān)管范疇之中，避免監(jiān)管不足、空白甚至漏洞，以機(jī)構(gòu)監(jiān)管為支撐，注重功能監(jiān)管和穿透監(jiān)管，有效提升資本監(jiān)管能力和水平，切實(shí)改善資本運(yùn)作的合規(guī)性和穩(wěn)健性。

(五)健全和完善收入分配制度

規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展必須堅(jiān)持按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度。收入分配要堅(jiān)持以人民為中心的原則，堅(jiān)持發(fā)展為了人民、發(fā)展依靠人民、發(fā)展成果由人民共享，堅(jiān)定不移走全體人民共同富裕的道路。要健全工資合理增長機(jī)制，合理調(diào)整最低工資標(biāo)準(zhǔn)，提高勞動(dòng)報(bào)酬及其在初次分配中的比重。要規(guī)范勞動(dòng)關(guān)系，健全工資集體協(xié)商制度，防止資本憑借所有權(quán)優(yōu)勢(shì)形成強(qiáng)勢(shì)議價(jià)能力壓低勞動(dòng)者的工資福利。要調(diào)節(jié)資本要素所有者取得合理利潤，要確保工資水平有助于勞動(dòng)者實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量的勞動(dòng)力再生產(chǎn)，要確保工資增長與勞動(dòng)生產(chǎn)率增長相一致。要防止同一生產(chǎn)部門內(nèi)少數(shù)資本通過壟斷限制其他資本獲利，防止不同部門之間利潤率差異過大導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失調(diào)。要完善按要素分配政策，探索知識(shí)、技術(shù)、管理、數(shù)據(jù)等要素參與分配的實(shí)現(xiàn)形式。

(六)大力健全和完善市場(chǎng)秩序

規(guī)范和引導(dǎo)資本行為，要著力加強(qiáng)市場(chǎng)秩序建設(shè)。要履行好政府提供公共服務(wù)、調(diào)節(jié)收入分配、維護(hù)市場(chǎng)秩序、開展宏觀經(jīng)濟(jì)治理等作用，健全反壟斷法律規(guī)則體系，加快推動(dòng)修改反壟斷法、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法。要破除平臺(tái)企業(yè)數(shù)據(jù)壟斷等問題，防止利用數(shù)據(jù)、算法、技術(shù)手段等方式排除、限制競(jìng)爭(zhēng)。要加強(qiáng)對(duì)金融、傳媒、科技、民生等領(lǐng)域和涉及初創(chuàng)企業(yè)、新業(yè)態(tài)、勞動(dòng)密集型行業(yè)的經(jīng)營者的集中審查，提高審查質(zhì)量和效率，強(qiáng)化壟斷風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)警、防范。要加強(qiáng)對(duì)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)、共享經(jīng)濟(jì)等新業(yè)態(tài)領(lǐng)域不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)制，整治網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)業(yè)鏈條，治理新型網(wǎng)絡(luò)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

(作者系南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，本文原載《世界社會(huì)主義研究》2023年第11期)

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