約瑟夫·斯蒂格利茨

美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，2001年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)

現(xiàn)在，經(jīng)濟(jì)思想領(lǐng)域發(fā)生了很大的變化，包括整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系如何運(yùn)轉(zhuǎn)以及企業(yè)和政府應(yīng)當(dāng)承擔(dān)怎樣的社會(huì)責(zé)任。新冠疫情全球大流行毫無疑問讓我們?cè)僖淮蚊鎸?duì)這些問題，讓我們從不同的視角考慮這些問題。即便在疫情之前，也有很多人開始反思一些傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)思想，我想，最早從2008年全球金融危機(jī)就開始了。其實(shí)，傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)模式已經(jīng)不夠用了。2008年，我們看到穩(wěn)定性的不足以及資本的錯(cuò)配，即便只是在美國(guó)金融領(lǐng)域非常小的部分爆發(fā)，都造成了一次影響空前的全球金融危機(jī)，其危機(jī)的深重程度甚至超過了75年前的大蕭條。

實(shí)際上，為了賺取利潤(rùn)，私人市場(chǎng)有著數(shù)不盡的資本，而我們要知道，資本本身是稀缺資源，其錯(cuò)配如此嚴(yán)重，這就好像有人在沙漠中建豪宅，而全世界有很多人仍然無家可歸。這種不夠高效的表現(xiàn)，不符合有些人聲稱市場(chǎng)必然帶來效率的說法。有一點(diǎn)很諷刺，就是在上世紀(jì)80年代的時(shí)候，美國(guó)是里根總統(tǒng)掌權(quán)，英國(guó)則是撒切爾夫人當(dāng)政，當(dāng)時(shí)人們?nèi)找嫦嘈抛杂墒袌?chǎng)、自由化、去監(jiān)管以及私有化會(huì)帶來前所未有的增長(zhǎng)。當(dāng)時(shí)還有一種理論叫做涓滴經(jīng)濟(jì)學(xué)，提出每個(gè)人都會(huì)受益于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。我不感到奇怪，人們預(yù)測(cè)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)爆發(fā)并沒有出現(xiàn)，而且經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)還下降了，下降到新自由主義時(shí)代之前的三分之二。更糟糕的是，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的所有好處都流向了最頂層，普通公民的收入停滯不前。毫無疑問，這意味著不平等程度越來越高，財(cái)富不平等的程度更是越來越高，人們?nèi)狈C(jī)會(huì)。像美國(guó)這樣的國(guó)家，壽命預(yù)期下降。部分原因是由于市場(chǎng)剝削猖獗，而監(jiān)管收縮了。

這不僅是指我們?cè)诮鹑诓块T看到的這種剝削，比如向窮人提供超出其支付能力的抵押貸款，提供導(dǎo)致他們?yōu)E吸毒品的信用卡，而且包括制藥公司會(huì)推動(dòng)阿片類藥物的消耗，導(dǎo)致數(shù)百萬人上癮、死亡，煙草公司推出其他再次導(dǎo)致更短壽命周期的產(chǎn)品，食品公司推出會(huì)引發(fā)兒童早期糖尿病的產(chǎn)品……我們還經(jīng)歷過柴油機(jī)門丑聞，大型車企歪曲了銷售汽車的清潔度和環(huán)境評(píng)價(jià)的可靠性。后來，我們看到了市場(chǎng)力量的增長(zhǎng)，幾個(gè)公司在一個(gè)又一個(gè)行業(yè)占據(jù)主導(dǎo)地位，這不是教科書中描述的經(jīng)濟(jì)體系，而是現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)力量中只有一小部分公司有抬高價(jià)格的能力，從而加劇了我們社會(huì)日益嚴(yán)重的不平等現(xiàn)象。而且，由于這些公司限制生產(chǎn)來增加利潤(rùn)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放緩。

新冠疫情全球大流行把許多問題都不斷放大、引發(fā)關(guān)注，它暴露和加劇了現(xiàn)有不平等現(xiàn)象的程度，所以，新冠疫情不是只攻擊那些身體不好的人，或者那些在惡劣條件工作的人。這就是為什么它會(huì)不成比例地攻擊那些明顯的低收入人群，它顯示出的是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)缺乏彈性。人們過去認(rèn)為，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)能夠生產(chǎn)任何東西，但在疫情中，我們連口罩這樣簡(jiǎn)單的防護(hù)裝備也出現(xiàn)了短缺，更不用說新冠檢測(cè)試劑和呼吸機(jī)那樣的復(fù)雜設(shè)備。

早期的新自由主義理論強(qiáng)調(diào)了市場(chǎng)的角色，把政府當(dāng)成問題所在。而在新冠疫情中，每個(gè)人都求助于政府。事實(shí)表明，政府在應(yīng)對(duì)2008年全球金融危機(jī)和新冠疫情全球大流行這樣大事件時(shí)的角色十分重要。如果政府沒有拿出大量支出(比如，美國(guó)基本上達(dá)到GDP的25%)，我們的經(jīng)濟(jì)將會(huì)陷入比大蕭條程度更深的另一場(chǎng)蕭條，使我們大部分人口將陷于脆弱和貧困之中。只有通過政府積極行動(dòng)，我們才能夠成功度過新冠疫情全球大流行。

這次疫情也表明了基礎(chǔ)科學(xué)的關(guān)鍵作用，而基礎(chǔ)科學(xué)研究是需要政府支持的。我們能夠找出導(dǎo)致這種疾病和死亡的病毒是什么，這是人類和現(xiàn)代科學(xué)的勝利。我們能夠開發(fā)出可以控制這種病毒的疫苗，也是基于基礎(chǔ)科學(xué)的勝利，而且，我們的疫苗開發(fā)工作非?？臁５?，其中的每一步都得到了政府的支持，比如政府支持了開發(fā)mRNA疫苗的基礎(chǔ)研究。這也是全球化的一種體現(xiàn)。比如說，一位匈牙利研究者是在賓夕法尼亞大學(xué)工作的時(shí)候研發(fā)出相應(yīng)的疫苗，還有世界多個(gè)國(guó)家的其他研究者，包括在德國(guó)工作的一位土耳其研究者，在德國(guó)政府的支持下研發(fā)出相應(yīng)的疫苗。所以，政府的支持在方方面面都是絕對(duì)重要的，不論是對(duì)于經(jīng)濟(jì)，還是對(duì)于個(gè)人，同時(shí)對(duì)控制疾病，都具有關(guān)鍵的作用。

但是，這種人類、科學(xué)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的勝利，也交織著某種程度的悲劇。在發(fā)達(dá)國(guó)家，幾乎所有想要接種疫苗的人都可以隨時(shí)接種，但是，在發(fā)展中國(guó)家，只有4%的人接種了疫苗。與此同時(shí)，有兩個(gè)關(guān)鍵的問題基本上沒有得到解決。第一個(gè)是氣候變化，這對(duì)世界來說是一個(gè)生死攸關(guān)的問題。我們的大氣中，二氧化碳的濃度已經(jīng)達(dá)到了數(shù)百萬年歷史中的最高值，而且，我們知道從科學(xué)的角度看，這么高的二氧化碳的富集會(huì)造成什么樣的影響。其次，一系列的文件揭露了腐敗和逃稅的混合復(fù)雜情況，而這些秘密的庇護(hù)天堂仍然恣意壯大，允許非法活動(dòng)，剝奪了政府履行該組織核心職能所需要的一些支持，在應(yīng)對(duì)新冠疫情全球大流行和2008年全球金融危機(jī)的時(shí)候都出現(xiàn)過這種情況。

因此，我們現(xiàn)在處在哪里呢?它標(biāo)志著新自由主義的終結(jié)，市場(chǎng)能解決所有問題時(shí)代的終結(jié)，市場(chǎng)自身高效和穩(wěn)定運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)代的終結(jié)。經(jīng)濟(jì)學(xué)理論提出，追求個(gè)體利益最終會(huì)帶來全社會(huì)的共同幸福，也會(huì)帶來社會(huì)中每個(gè)人的幸福。這一理論不管用。一個(gè)人不一定非要成為經(jīng)濟(jì)理論專家才能看到事情不對(duì)勁，只有盲目的意識(shí)形態(tài)會(huì)導(dǎo)致一個(gè)人忽略前面我花時(shí)間描述的種種問題。這意味著要提出一個(gè)問題，就是我們到底需要做些什么，應(yīng)該去往何方。我認(rèn)為，我們需要一個(gè)全面的方法。我下面開始分享公司需要做什么，然后嘗試將其嵌入社會(huì)、政府需要做什么的更廣泛的視野中。

公司需要超越股東最大化的理念。大概50年前，理論經(jīng)濟(jì)學(xué)家米爾頓·弗里德曼(Milton Friedman)提出，公司應(yīng)該實(shí)現(xiàn)股東價(jià)值最大化，這是它們唯一需要做的事情，這也將確保全社會(huì)的福祉。他在《紐約時(shí)報(bào)》上發(fā)表這篇文章的同時(shí)，我和桑福德·格羅斯曼(Sanford Grossman)正在一些學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表技術(shù)性論文，來證明股東價(jià)值最大化不會(huì)帶來全社會(huì)福祉，不會(huì)帶來經(jīng)濟(jì)學(xué)家所謂的帕累托效率。很遺憾，讀《紐約時(shí)報(bào)》的人比讀《經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊》或者技術(shù)性論文的人要多。不得不說，那時(shí)候米爾頓·弗里德曼贏得了這場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)，而全世界輸了這場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)。

有一個(gè)替代的框架，也叫做利益相關(guān)者資本主義。它的意思是說，公司需要關(guān)注所有的利益相關(guān)者，而不僅僅是關(guān)注股東、客戶、工人、社區(qū)，即公司所在的經(jīng)營(yíng)環(huán)境。今天，全世界的公司都采取了這一廣泛的視角，特別關(guān)注于ESG，也就是環(huán)境、社會(huì)和公司治理，但是，存在一種危險(xiǎn)，也就是它們只是口頭上說說而已，并沒有采取任何實(shí)際行動(dòng)。我們要警惕這一點(diǎn)，一定程度上要意識(shí)到這可能會(huì)發(fā)生。如果我們能開發(fā)出由獨(dú)立機(jī)構(gòu)開展的一種測(cè)試，以了解公司是否真的遵守了它們提出的ESG的標(biāo)準(zhǔn)，這將會(huì)是很有用的。

當(dāng)然，我也看到了很多例子，也叫做“洗綠”，也就是表面上說我們是環(huán)保主義者，但是透過表面看真相的時(shí)候，可能并不是真的。我記得有一家大銀行，非常自豪于其在辦公室里安裝的節(jié)能燈泡，但與此同時(shí)，他們也貸款給煤電廠，支持了化石燃料的擴(kuò)張。他們的貸款和投資項(xiàng)目對(duì)環(huán)境的損害遠(yuǎn)超過幾個(gè)燈泡所帶來的好處，但是，聊聊節(jié)能燈泡總是比改變對(duì)化石燃料提供貸款的商業(yè)模式來得容易。所以，我們要考慮到企業(yè)全生命周期的整個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的碳足跡情況。

ESG本質(zhì)上會(huì)傾向于成為“空頭支票”。我見過一些善意的企業(yè)，其中有一家公司說，他們剛剛發(fā)現(xiàn)公司支付的很大一部分工資遠(yuǎn)低于工人宜居的工資。這就是一種只說不做的例子，只是口頭上承諾一些偉大的事情，但是最終發(fā)現(xiàn)，ESG的“S”意味著，公司必須向員工支付比較適當(dāng)?shù)幕蛘哌m合于居住的工資水平，必須為工人提供醫(yī)療保障。像美國(guó)這樣的國(guó)家，醫(yī)療保障并不是由政府提供的。公司必須提供良好的工作條件。很多公司可能拒絕批準(zhǔn)帶薪病假，導(dǎo)致疾病的傳播。因?yàn)楣と酥g沒有保持社交距離，所以病毒從一個(gè)人傳給另一個(gè)人是非?？斓摹．?dāng)然，政府應(yīng)該介入。我們的法律賦予了政府制定安全標(biāo)準(zhǔn)和健康標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)力，但不幸的是，在特朗普的領(lǐng)導(dǎo)之下，美國(guó)政府放棄了自己的責(zé)任。現(xiàn)在，美國(guó)政府重回正軌，雖然晚了點(diǎn)。

公司治理同樣也很重要，也就是ESG中的第三個(gè)要素(G)。為此，需要有一個(gè)獨(dú)立而不是由CEO任命的董事會(huì)成員來監(jiān)督公司，而且，董事會(huì)成員必須多元化。我們需要將ESG的官方語言轉(zhuǎn)化為實(shí)際行動(dòng)，同時(shí)，我們必須要將語言和行動(dòng)轉(zhuǎn)化為企業(yè)中每個(gè)人所遵守的規(guī)范。所以，我非常希望，隨著越來越多公司討論ESG，越來越多的公司能夠?qū)嵺`ESG，真正能按照ESG原則的指導(dǎo)來做事。有證據(jù)表明，當(dāng)一些公司非常積極地追求ESG的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，其實(shí)它們做得反而會(huì)更好。這有幾個(gè)原因：今天的年輕人可能更喜歡受雇于那些對(duì)我們的社會(huì)貢獻(xiàn)更大的公司，而不是那些讓氣候變化更加惡化或者不遵守整個(gè)社會(huì)基本準(zhǔn)則的一些公司，這就是為什么現(xiàn)在臉書(Facebook)公司其實(shí)很難雇傭到自己想要的工作人員，因其在包括數(shù)據(jù)信息等方面有丑聞，人們不愿為之工作。顧客也是一樣的。他們希望從哪些地方購買產(chǎn)品和服務(wù)呢?其實(shí)就是那些能夠承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的公司，那些能夠采用ESG規(guī)范的公司，這些公司致力于增進(jìn)社會(huì)的福祉。

現(xiàn)在，我們的好消息是，ESG方面有一些緩慢的進(jìn)步，把ESG逐步轉(zhuǎn)換為企業(yè)的規(guī)范和語言，正在改變企業(yè)的行為，但這還不夠，我們還需要政府的監(jiān)管。但不幸的是，我們的社會(huì)中總會(huì)有一些表現(xiàn)不太好的人，有一些企業(yè)和個(gè)人總想鉆空子、搭便車。如果其他公司都在努力降低碳排放，碳價(jià)會(huì)下降，而相應(yīng)的化石燃料的價(jià)格就會(huì)下降，這時(shí)候就會(huì)有公司想要鉆空子，增加碳足跡，以此來增加自己的生產(chǎn)。這無法真正幫助解決我們所面臨的社會(huì)問題。如果所有的采礦企業(yè)共同踐行社會(huì)責(zé)任、對(duì)環(huán)境產(chǎn)生更小影響，這將給鋌而走險(xiǎn)的采礦公司提供賺取更多利潤(rùn)的空間，這就是為什么好的采礦企業(yè)希望有強(qiáng)力的監(jiān)管。對(duì)我來說，這種形式的監(jiān)管不僅有利于好的企業(yè)，也有利于我們的社會(huì)。所以，從這個(gè)角度來看，監(jiān)管不是對(duì)ESG與良好的行為和規(guī)范的替代，而是其重要補(bǔ)充，各個(gè)產(chǎn)業(yè)其實(shí)應(yīng)當(dāng)歡迎更加有力的監(jiān)管。我們需要重塑對(duì)市場(chǎng)的信任，只靠市場(chǎng)自己是沒有辦法做到這一點(diǎn)的，而企業(yè)也需要帶頭強(qiáng)調(diào)ESG的重要性。不過，它們?cè)谶@么做的同時(shí)也需要政府出臺(tái)監(jiān)管措施，這樣才能確保所有的公司都采取減排和增進(jìn)全社會(huì)共同利益的行動(dòng)，并確保企業(yè)內(nèi)部治理實(shí)現(xiàn)高標(biāo)準(zhǔn)。

因此，我想說，現(xiàn)在其實(shí)每個(gè)國(guó)家都試圖在政府過度干預(yù)以及政府毫不干預(yù)之間找到一個(gè)平衡點(diǎn)，想要做到這種平衡、中庸，其實(shí)就是我們未來的目標(biāo)所在，我們需要正確的政府監(jiān)管，它需要適應(yīng)本國(guó)的國(guó)情。我想，這對(duì)于中國(guó)未來的發(fā)展進(jìn)步來說也會(huì)是一個(gè)巨大挑戰(zhàn)。

總而言之，新自由主義已經(jīng)到頭了，而我們的希望在于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，最終迎來一個(gè)全新的繁榮時(shí)代，但這次是真正的共同繁榮。

來源：《新華文摘》2022年第8期(原題目：《重新思考經(jīng)濟(jì)模式》)

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