中美經(jīng)貿(mào)摩擦及其戰(zhàn)略思考

——基于生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)演進(jìn)視角

楊玉華

自2018年美國(guó)發(fā)起以大規(guī)模增加關(guān)稅為特征的對(duì)華貿(mào)易戰(zhàn)，時(shí)至今日已經(jīng)六年多了，其間又經(jīng)歷了近三年的新冠肺炎疫情和俄烏戰(zhàn)爭(zhēng)的嚴(yán)重沖擊，世界經(jīng)濟(jì)遭受嚴(yán)重挫折，并有進(jìn)一步陷入“滯脹”的風(fēng)險(xiǎn)。中美經(jīng)濟(jì)雖受到一定程度的影響，但總體影響不大，成為世界難得的發(fā)展高地，均實(shí)現(xiàn)了不同程度的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，這種情況與西方經(jīng)濟(jì)理論是嚴(yán)重沖突和矛盾的。

一、西方經(jīng)濟(jì)學(xué)視閾下中美貿(mào)易摩擦的緣由及其失靈的原因

按照西方經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，中美經(jīng)濟(jì)高度互補(bǔ)、經(jīng)貿(mào)關(guān)系密切是推動(dòng)兩國(guó)關(guān)系和平發(fā)展的客觀條件。改革開放前，中美兩國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與資源稟賦存在巨大差異，美國(guó)作為世界最大的發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家，生產(chǎn)力水平高，資本雄厚，技術(shù)發(fā)達(dá)，是第二次、第三次工業(yè)技術(shù)革命的主要源發(fā)國(guó)家，而中國(guó)作為世界最大的發(fā)展中國(guó)家，生產(chǎn)力發(fā)展水平低，資本短缺，技術(shù)落后，但勞動(dòng)力富裕，市場(chǎng)潛力巨大，因而兩國(guó)要素稟賦優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，國(guó)際分工合作潛力大，互惠合作的利益巨大。事實(shí)也確實(shí)如此，自中國(guó)加入世界貿(mào)易組織(以下簡(jiǎn)稱WTO)以來，不僅雙邊貿(mào)易增長(zhǎng)迅速，貿(mào)易額均居對(duì)方前列，而且雙邊投資也增長(zhǎng)巨大，成為雙方最主要的投資市場(chǎng)之一。截至美國(guó)對(duì)華貿(mào)易戰(zhàn)爆發(fā)前的2017年，中美雙邊貨物貿(mào)易額高達(dá)5837億美元，比1979年增長(zhǎng)了232倍，是2001年中國(guó)加入WTO時(shí)的7倍多，美國(guó)已經(jīng)成為中國(guó)第一大出口市場(chǎng)，占到美國(guó)進(jìn)口市場(chǎng)的19%,而中國(guó)也成為美國(guó)居于前列的出口目的地，占到中國(guó)進(jìn)口市場(chǎng)的8%,是美國(guó)飛機(jī)(25%)、汽車(20%)、集成電路(14%)等資本密集型產(chǎn)品和農(nóng)產(chǎn)品(57%的大豆、17%的棉花)的重要出口市場(chǎng) 。[1]美國(guó)對(duì)華出口商品多數(shù)屬于高附加值產(chǎn)品，而中國(guó)對(duì)美出口多為發(fā)揮勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)的低附加值的日常消費(fèi)品和終端產(chǎn)品。中美雙向投資從無到有，不斷壯大。截至2018年底，雙方投資額已經(jīng)接近1600億美元，其中，美國(guó)對(duì)華直接投資累計(jì)達(dá)到851.9億美元，在華美資企業(yè)約為6.8萬家;中國(guó)對(duì)美投資存量為731.7億美元。[1]另外，中國(guó)大量投資于美國(guó)金融資產(chǎn)，持有超過1萬億美元的美國(guó)國(guó)債，是持有美國(guó)國(guó)債最多的國(guó)家。相互交織的經(jīng)濟(jì)關(guān)系和不斷發(fā)展壯大的經(jīng)濟(jì)交往規(guī)模，成為維系中美兩國(guó)關(guān)系長(zhǎng)期健康穩(wěn)定發(fā)展的壓艙石、推進(jìn)劑。

1.美國(guó)發(fā)動(dòng)貿(mào)易戰(zhàn)的原因與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的困境

按照西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋，日益密切、高速發(fā)展的經(jīng)貿(mào)關(guān)系應(yīng)該成為雙方和平共處、發(fā)展友好關(guān)系的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。但現(xiàn)實(shí)卻是殘酷的，相互交織、密不可分的經(jīng)濟(jì)關(guān)系卻在2017年特朗普上任美國(guó)總統(tǒng)以后成為美國(guó)政府挑起兩國(guó)關(guān)系摩擦、發(fā)動(dòng)貿(mào)易戰(zhàn)的最直接原因。中美雙邊經(jīng)貿(mào)關(guān)系互補(bǔ)性強(qiáng)，增長(zhǎng)強(qiáng)勁，但美方經(jīng)常以貿(mào)易不平衡、匯率問題和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等為借口制造貿(mào)易摩擦。2017年特朗普上任之后，由貿(mào)易摩擦迅速發(fā)展為規(guī)?？涨暗馁Q(mào)易戰(zhàn)。2018年4月3日，美國(guó)宣布對(duì)大約500億美元的中國(guó)商品征收25%的關(guān)稅;次日，中國(guó)政府對(duì)等值的美國(guó)商品增稅。同年7月10日，美國(guó)又公布對(duì)價(jià)值約2000億美元的中國(guó)商品征收10%的關(guān)稅;中國(guó)也被迫對(duì)美國(guó)600億美元的美國(guó)商品加稅作為反制措施。[2]至此，中美貿(mào)易摩擦總規(guī)模高達(dá)3600億美元。雖然WTO組織于2020年9月15日裁定美國(guó)對(duì)中國(guó)的301關(guān)稅非法，宣布特朗普政府對(duì)價(jià)值超過2000億美元的中國(guó)商品征收關(guān)稅是非法的，中美兩國(guó)其間也經(jīng)過十多輪貿(mào)易談判協(xié)商，但美國(guó)對(duì)華貿(mào)易戰(zhàn)并沒有停止，相互增加關(guān)稅的各種舉措一直在上演。

美中貿(mào)易逆差問題是美國(guó)發(fā)動(dòng)貿(mào)易戰(zhàn)的主要原因。如表1所示，1999～2021年美國(guó)對(duì)外貨物貿(mào)易每年都是逆差，而且逆差呈現(xiàn)不斷擴(kuò)大之勢(shì)。美國(guó)主要貿(mào)易伙伴除少數(shù)國(guó)家和地區(qū)外，多數(shù)呈現(xiàn)為順差狀態(tài)。2021年的數(shù)據(jù)顯示，除中國(guó)外，貿(mào)易逆差較大的國(guó)家和地區(qū)還有墨西哥(10.3%)、越南(8.4%)、德國(guó)(6.5%)、日本(5.6%)、愛爾蘭(5.6%)、加拿大(5.0%)、馬來西亞(3.8%)、中國(guó)臺(tái)灣(3.7%)、瑞士(3.7%)、意大利(3.6%)、印度(3.1%)、韓國(guó)(2.7%)和法國(guó)(1.9%)。當(dāng)然，中國(guó)大陸是美國(guó)逆差的主要來源國(guó)，貿(mào)易逆差3520.81億美元，占到美國(guó)貨物貿(mào)易逆差的32.5%。

從美國(guó)的國(guó)際貿(mào)易平衡和雙邊貿(mào)易發(fā)展趨勢(shì)來看，貿(mào)易逆差規(guī)模增長(zhǎng)到2008年后，由于受到全球性經(jīng)濟(jì)危機(jī)沖擊開始下降，2017年特朗普上任之后，雖經(jīng)過美國(guó)挑起的全面貿(mào)易戰(zhàn)和新型冠狀病毒肺炎疫情沖擊的三年，美國(guó)貿(mào)易逆差規(guī)模不降反升，到2021年達(dá)到歷史新高，逆差8450億美元，其中貨物貿(mào)易逆差10903億美元，服務(wù)貿(mào)易則是順差2453億美元。從中美雙邊貿(mào)易的情況看，中國(guó)從1999年的貿(mào)易順差669億美元擴(kuò)大到2018年的3743億美元，增長(zhǎng)了4.65倍，占到美國(guó)對(duì)外貿(mào)易逆差的65.28%。經(jīng)過貿(mào)易戰(zhàn)和疫情嚴(yán)重沖擊，規(guī)模有所減少，但到2021年依然保持了3348億美元順差的規(guī)模，占美國(guó)貿(mào)易逆差總額的39.62%,其中貨物貿(mào)易是導(dǎo)致貿(mào)易失衡的主要原因。在美國(guó)對(duì)華發(fā)起大規(guī)模貿(mào)易戰(zhàn)的2018年，貨物貿(mào)易逆差高達(dá)4173億美元，占到美國(guó)貨物貿(mào)易逆差的47.48%,占到美國(guó)對(duì)華貿(mào)易逆差的110.48%,2019～2021年，貨物貿(mào)易逆差有所收窄，占比下降顯著，下降了15.12個(gè)百分點(diǎn)，但雙方貿(mào)易規(guī)模并沒有出現(xiàn)大幅度縮減，依然十分可觀。

(1)中美雙邊貿(mào)易存在巨大的不平衡，中國(guó)順差巨大是美國(guó)發(fā)起貿(mào)易戰(zhàn)的最主要緣由

按照西方經(jīng)濟(jì)理論的解釋，由于國(guó)際貿(mào)易本質(zhì)上相當(dāng)于物物交換方式，大體上交易雙方應(yīng)該保持平衡。如果雙方長(zhǎng)期存在巨大貿(mào)易失衡，不僅意味著市場(chǎng)存在嚴(yán)重不公平交換，而且說明貿(mào)易雙方存在巨大利益失衡問題。由于中方存在著巨大的貿(mào)易順差，美方認(rèn)為：一方面，中方在貿(mào)易中賺取巨額經(jīng)濟(jì)利益，美方在貿(mào)易中吃了大虧;另一方面，中方長(zhǎng)期操縱人民幣匯率市場(chǎng)，謀取不正當(dāng)貿(mào)易利益。其實(shí)，這些理論解釋與事實(shí)嚴(yán)重不符。首先，美中貿(mào)易之所以長(zhǎng)期存在貿(mào)易逆差，不是由國(guó)際貿(mào)易理論上的一般雙邊貿(mào)易活動(dòng)引起的，而是中國(guó)與作為充當(dāng)世界貨幣的國(guó)家之間進(jìn)行的特殊貿(mào)易活動(dòng)所導(dǎo)致，即作為充當(dāng)世界貨幣的美元，其發(fā)行與管理就會(huì)遇到幣值穩(wěn)定與長(zhǎng)期貿(mào)易逆差的兩難困境：一方面，普通國(guó)家為了發(fā)展貿(mào)易，就必須保持足夠的美元儲(chǔ)備，才能維持滿足美元結(jié)算和美元借貸信用的正常需要，在與美國(guó)的雙邊貿(mào)易中，只有長(zhǎng)期保持順差，才能保持適度的美元儲(chǔ)備;另一方面，充當(dāng)世界貨幣的美元，發(fā)揮世界貨幣的職能客觀要求其保持幣值長(zhǎng)期穩(wěn)定，才能維護(hù)世界貨幣的地位和信用。只有美國(guó)在對(duì)外貿(mào)易中長(zhǎng)期保持均衡或者略有順差，才能保持美元幣值的長(zhǎng)期穩(wěn)定。美國(guó)對(duì)外貿(mào)易的歷史數(shù)據(jù)也證明了該困境的長(zhǎng)期存在：美國(guó)的貿(mào)易逆差不僅長(zhǎng)期存在，而且隨著國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展而不斷擴(kuò)大。美中貿(mào)易存在長(zhǎng)期逆差，而且規(guī)模巨大，是因?yàn)橹袊?guó)作為世界貿(mào)易大國(guó)的地位決定的。中國(guó)作為世界100多個(gè)國(guó)家的最大貿(mào)易伙伴和世界最大的貨物貿(mào)易國(guó)家，需要龐大的美元貨幣儲(chǔ)備以滿足正常交易結(jié)算和信貸活動(dòng)需要，中國(guó)長(zhǎng)期成為美國(guó)貿(mào)易逆差最大的國(guó)家有其客觀必然性。從經(jīng)濟(jì)利益的得失來看，美國(guó)對(duì)華貿(mào)易逆差不僅沒有吃虧，而且賺取了巨大的經(jīng)濟(jì)利益。美國(guó)憑借對(duì)美元發(fā)行權(quán)的壟斷和美元準(zhǔn)世界貨幣的特殊地位，用發(fā)行成本幾乎為零的本國(guó)貨幣換取巨額的中國(guó)商品，貿(mào)易逆差就是美國(guó)賺取的巨額鑄幣稅。其次，美中貿(mào)易逆差的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)失真嚴(yán)重，并不能反映真實(shí)的雙邊經(jīng)濟(jì)關(guān)系，嚴(yán)重夸大了發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易利得。國(guó)際貿(mào)易現(xiàn)行的數(shù)據(jù)是依據(jù)屬地原則進(jìn)行統(tǒng)計(jì)的，貿(mào)易數(shù)據(jù)并不能真實(shí)反映貿(mào)易雙方的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。中美貿(mào)易是在中國(guó)改革開放過程中不斷發(fā)展壯大起來的，由于雙方生產(chǎn)力水平差異巨大，生產(chǎn)要素資源稟賦互補(bǔ)性強(qiáng)，兩國(guó)經(jīng)濟(jì)關(guān)系發(fā)展迅速而且日益密切。不僅雙方互為主要貿(mào)易伙伴，而且互為主要投資來源國(guó)。在產(chǎn)業(yè)間國(guó)際分工情況下，貿(mào)易順差反映了一般貿(mào)易方式所形成的終端產(chǎn)品的貿(mào)易利益分配與流向，貿(mào)易順差意味著該國(guó)在貿(mào)易中獲取了絕對(duì)的經(jīng)濟(jì)利益。但如果貿(mào)易雙方采用其他貿(mào)易方式，而且國(guó)際分工深入到產(chǎn)業(yè)內(nèi)部甚至產(chǎn)品鏈內(nèi)部的不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)，終端產(chǎn)品的貿(mào)易數(shù)據(jù)就無法真實(shí)、全面地反映貿(mào)易利益的分配與流向，這就需要深入到產(chǎn)業(yè)內(nèi)部、產(chǎn)品內(nèi)部分工價(jià)值鏈關(guān)系中才能發(fā)現(xiàn)貿(mào)易利益的流向與分配。中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的高速發(fā)展不僅是中國(guó)生產(chǎn)力發(fā)展推動(dòng)的結(jié)果，也是跨國(guó)公司利用我國(guó)要素稟賦優(yōu)勢(shì)全球化分工布局的產(chǎn)物。在對(duì)外貿(mào)易中，加工貿(mào)易作為中國(guó)長(zhǎng)期以來對(duì)外貿(mào)易的主導(dǎo)形式，長(zhǎng)期維持在50%以上的比重(只是在2008年全球性金融危機(jī)以來才降到50%以下的份額，但仍然是最主要的貿(mào)易方式),特別是在高新技術(shù)產(chǎn)品的貿(mào)易中，加工貿(mào)易更是占據(jù)絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)。中國(guó)現(xiàn)階段貿(mào)易中有超過60%的順差來源于高新技術(shù)貿(mào)易領(lǐng)域。最后，貿(mào)易失衡不僅有經(jīng)濟(jì)的原因，還摻雜了政治因素，出于對(duì)中國(guó)技術(shù)能力的防范與圍堵的考慮，美國(guó)嚴(yán)格限制高新技術(shù)產(chǎn)品對(duì)華出口，這些措施也加劇了貿(mào)易的不平衡。在加工貿(mào)易中，“中國(guó)制造”主要集中在價(jià)值鏈低端的加工組裝環(huán)節(jié)。有學(xué)者研究表明，外資企業(yè)出口貢獻(xiàn)了57%的貨物貿(mào)易順差，中美貿(mào)易順差只是傳統(tǒng)方式核算值的48%～56%。[3]以中國(guó)生產(chǎn)的蘋果手機(jī)為例，2010年，時(shí)任亞洲開發(fā)銀行研究所(ADBI)研究員的邢予青和尼爾·德特爾特(Neal Detert)從增加值角度測(cè)算，在中國(guó)出口美國(guó)的19億美元順差中，扣除日本、德國(guó)等核心零部件供應(yīng)商的附加值部分，剩下的貿(mào)易順差只有7300萬美元，不到統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的1/20,在中國(guó)生產(chǎn)的增加值不足全部成本的5%(其中生產(chǎn)商富士康獲得利潤(rùn)的2%),蘋果公司則從中國(guó)市場(chǎng)拿走全部利潤(rùn)的80%。[2]不合理的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，把漂亮的順差數(shù)據(jù)留給中國(guó)，把豐厚的利潤(rùn)轉(zhuǎn)移去了美國(guó)、日本和德國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家。另外，美方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)錯(cuò)誤把香港地區(qū)所有轉(zhuǎn)口貿(mào)易都統(tǒng)計(jì)到中國(guó)大陸身上，而且統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和范圍與中方不一致，導(dǎo)致其統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)比中方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)高出20%以上，大約相差1000億美元左右，夸大了美方的貿(mào)易逆差規(guī)模。

美國(guó)不僅從中美貿(mào)易中受益，而且在對(duì)華直接投資中獲益巨大。據(jù)美國(guó)官方經(jīng)濟(jì)分析署統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，美國(guó)對(duì)中國(guó)直接投資在2000年只有590億美元，到2021年增長(zhǎng)到1182億美元，增長(zhǎng)了1倍，年均增速達(dá)到了3.36%,其占美國(guó)對(duì)外投資比重由1.58%提高到1.9%左右。①長(zhǎng)期對(duì)華直接投資，使美國(guó)獲得了巨額利益。據(jù)中國(guó)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，僅2017年在華美資企業(yè)一年銷售額就達(dá)到7000億美元，超過了中國(guó)對(duì)美貿(mào)易順差(美方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù))的2倍，凈利潤(rùn)高達(dá)500億美元。[1]

(2)美國(guó)發(fā)動(dòng)貿(mào)易戰(zhàn)的第二個(gè)理由是中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題

面對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)和科學(xué)技術(shù)方面的快速進(jìn)步，知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題成為美國(guó)制造貿(mào)易摩擦和沖突的最便捷的抓手。特別是2010年以來，中國(guó)超過美國(guó)成為世界貿(mào)易大國(guó)和制造業(yè)大國(guó)后，“竊取美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)”“強(qiáng)制轉(zhuǎn)移技術(shù)”就成為美國(guó)挑起貿(mào)易沖突的重要借口。特朗普上任之后，2017年3月就啟動(dòng)了針對(duì)中國(guó)的“301調(diào)查”②,該條款是由美國(guó)政府發(fā)起、并由美國(guó)政府調(diào)查、審判并執(zhí)行的單邊執(zhí)法活動(dòng)，成為美國(guó)政府制造貿(mào)易摩擦、打壓貿(mào)易伙伴、圍堵特定企業(yè)、維護(hù)美國(guó)霸權(quán)利益的便捷的貿(mào)易救濟(jì)工具，該做法遭到各國(guó)政府的普遍反對(duì)和唾棄。美國(guó)無視中國(guó)多年來在加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、改善外資營(yíng)商環(huán)境等方面的不懈努力和取得的巨大成績(jī)，裁定中國(guó)政府在技術(shù)轉(zhuǎn)讓、知識(shí)產(chǎn)權(quán)及創(chuàng)新的政策措施對(duì)美國(guó)商業(yè)經(jīng)營(yíng)造成了不合理或者歧視性的限制，悍然決定采取加征關(guān)稅、限制投資等經(jīng)貿(mào)限制措施，挑起大規(guī)模的貿(mào)易沖突。除了“301調(diào)查”之外，還有針對(duì)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題的“337調(diào)查”,針對(duì)他國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和自主創(chuàng)新政策的“332調(diào)查”。知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)是支撐美國(guó)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的基礎(chǔ)，也是美國(guó)維護(hù)世界霸權(quán)地位和壟斷利益的最便捷、最有效、最強(qiáng)大的貿(mào)易救濟(jì)工具。

改革開放以來，我國(guó)歷屆政府都非常注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和立法，早在20世紀(jì)90年代，我國(guó)就提出科教興國(guó)戰(zhàn)略，充分認(rèn)識(shí)到科學(xué)技術(shù)進(jìn)步在推動(dòng)生產(chǎn)力發(fā)展、社會(huì)進(jìn)步和人民生活方面的巨大作用，對(duì)科技研發(fā)投入的力度不斷提高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)立法和制度建設(shè)不斷加強(qiáng)和完善。我國(guó)全社會(huì)研究與試驗(yàn)發(fā)展(R&D)經(jīng)費(fèi)投入力度持續(xù)加強(qiáng)，從2000年不足GDP的0.5%,提升到2016年的2.0%以上，“十三五”以來已連續(xù)7年保持兩位數(shù)增長(zhǎng)。2022年，投入總量邁上3萬億元人民幣新臺(tái)階，R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度較快提升，躍上了2.55%的新高度，超過法國(guó)(2.35%)、荷蘭(2.32%)等創(chuàng)新型國(guó)家。③知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法不斷完善，我國(guó)頒布了《中華人民共和國(guó)刑法》《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法》《中華人民共和國(guó)專利法》《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《中華人民共和國(guó)植物新品種保護(hù)條例》等基礎(chǔ)法律制度，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法治體系不斷完善，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)日益嚴(yán)格。2021年11月，國(guó)務(wù)院印發(fā)實(shí)施《“十四五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》,以推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展為主題，以建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)為目標(biāo)，以全面加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為主線，圍繞“加強(qiáng)保護(hù)”,提出了商業(yè)秘密保護(hù)、數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)構(gòu)建設(shè)、植物新品種保護(hù)體系建設(shè)、地理標(biāo)志保護(hù)、一流專利商標(biāo)審查機(jī)構(gòu)建設(shè)等6個(gè)專項(xiàng)工程，[4]有力地促進(jìn)了我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的生產(chǎn)與應(yīng)用。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局2023年1月5日在北京發(fā)布的《2022年中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展?fàn)顩r評(píng)價(jià)報(bào)告》顯示，評(píng)價(jià)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的三項(xiàng)指標(biāo)我國(guó)均進(jìn)入世界前十名：中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出能力指數(shù)為81.21,排名全球第五;知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展基礎(chǔ)指數(shù)為83.07,排名第八;市場(chǎng)價(jià)值指數(shù)為74.40,排名第十。如圖1所示，到2023年我國(guó)專利授權(quán)存量達(dá)到499.06萬件，每萬人擁有專利從2014年的8.69件，增加到2023年的35.40件，增長(zhǎng)了3.17倍。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)》報(bào)告顯示，我國(guó)發(fā)明專利有效量已經(jīng)超越日本和美國(guó)，位居世界第一，其中，高價(jià)值發(fā)明專利擁有量達(dá)到132.4萬件，占發(fā)明專利有效量的比重超過四成，每萬人口高價(jià)值發(fā)明專利擁有量達(dá)到9.4件，標(biāo)志著我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)不僅成為數(shù)量大國(guó)，而且質(zhì)量上也邁進(jìn)強(qiáng)國(guó)之列。[5]

正是得益于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)的不斷提高、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法治體系的不斷完善，激發(fā)了市場(chǎng)主體創(chuàng)新的積極性和活力，社會(huì)科技研發(fā)投入規(guī)模不斷擴(kuò)大，投入強(qiáng)度不斷提高，科技產(chǎn)出也不斷壯大，我國(guó)科技成果已經(jīng)整體邁入創(chuàng)新型大國(guó)的行列。科技創(chuàng)新成果不僅體現(xiàn)在國(guó)內(nèi)科技成果生產(chǎn)上，也體現(xiàn)在國(guó)際市場(chǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易中。在國(guó)際市場(chǎng)上，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易活躍，貿(mào)易額從2000年的20.48億美元，第13位，上升到2018年的413.44億美元，居世界第3位。[6]知識(shí)產(chǎn)權(quán)出口增長(zhǎng)迅速，到2021年出口額邁上百億美元新臺(tái)階，占世界市場(chǎng)的2.64%,位居第9名，[7]總體上進(jìn)入知識(shí)產(chǎn)權(quán)出口大國(guó)行列。

(3)人民幣匯率問題是美國(guó)挑起貿(mào)易摩擦的重要借口

美中長(zhǎng)期貿(mào)易逆差不斷擴(kuò)大的事實(shí)，使人民幣匯率問題成為美國(guó)向中國(guó)施壓的主要緣由之一。西方經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，本幣低估可以幫助本國(guó)企業(yè)獲取國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)本國(guó)商品出口。中國(guó)加入WTO之后，隨著中國(guó)出口的高速增長(zhǎng)和對(duì)美貿(mào)易逆差的不斷擴(kuò)大，操縱匯率問題就成為美國(guó)施壓中國(guó)的最直接工具。針對(duì)匯率問題，美國(guó)長(zhǎng)期指責(zé)中國(guó)壓低人民幣匯率，使本國(guó)出口產(chǎn)品獲得“不正當(dāng)”的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。事實(shí)上，中國(guó)早在2005年7月就放棄了盯住美元的匯率政策，一次性升值人民幣20%,并開始實(shí)施有管理的浮動(dòng)匯率制度。自此，人民幣步入了升值通道。如圖2所示，在美國(guó)以美元為基準(zhǔn)的各主要貿(mào)易伙伴國(guó)本幣匯率中，美元與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的匯率相對(duì)穩(wěn)定，發(fā)展中國(guó)家除中國(guó)外其他國(guó)家的匯率都存在不同程度的貶值。印度盧比從2000年的1∶45貶值到2021年的1∶73.94,巴西雷亞爾從2000年的1∶1.83貶值到2021年的1∶5.40;墨西哥比索從1∶9.17貶值到2021年的1∶20.28。中國(guó)則從2000年的1∶8.28升值到2021年的1∶6.45。但人民幣長(zhǎng)期升值的趨勢(shì)并沒有阻止中國(guó)商品出口的增長(zhǎng)，中國(guó)出口占世界市場(chǎng)的比例仍然一直在提高，美中貿(mào)易的逆差規(guī)模也沒有相應(yīng)降低。因此，中國(guó)貿(mào)易的順差增長(zhǎng)，跟人民幣匯率低估問題無關(guān)，而是由其他原因?qū)е碌摹?/p>

到2021年，中美雙邊貿(mào)易雖然經(jīng)過貿(mào)易戰(zhàn)的沖擊和疫情影響，但雙邊貿(mào)易額依然高達(dá)7188.50億美元(美方統(tǒng)計(jì)),仍然占到美國(guó)對(duì)外貿(mào)易的12.05%,位居美國(guó)第三大貿(mào)易伙伴國(guó)。其中商品貿(mào)易額6578.80億美元，占同期美國(guó)商品貿(mào)易的14.26%,中國(guó)是僅次于加拿大的第二大商品貿(mào)易伙伴。其中，美國(guó)出口中國(guó)的商品1525億美元，占到美國(guó)出口的8.66%,美國(guó)進(jìn)口中國(guó)的商品5053億美元，占到美國(guó)進(jìn)口的9.91%。由此可見，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)根本無法解釋中美貿(mào)易摩擦發(fā)生的基本原因及其結(jié)果，也無法預(yù)見到中國(guó)經(jīng)濟(jì)的迅速崛起。事實(shí)上，中美貿(mào)易不平衡問題只是美國(guó)挑起貿(mào)易戰(zhàn)的冠冕堂皇的借口，貿(mào)易戰(zhàn)背后隱藏著美國(guó)的戰(zhàn)略焦慮和對(duì)其自身世界霸權(quán)地位及其利益深層次的巨大恐慌與擔(dān)憂。

2.西方經(jīng)濟(jì)理論失靈的原因

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)無法解釋發(fā)展中大國(guó)與發(fā)達(dá)大國(guó)之間貿(mào)易規(guī)模超常規(guī)增長(zhǎng)的長(zhǎng)期趨勢(shì)，更無法理解雙邊貿(mào)易巨額貿(mào)易逆差存在的長(zhǎng)期性，因?yàn)槲鞣劫Q(mào)易理論是從靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)原理的視角解釋和預(yù)見雙邊貿(mào)易的原因及其發(fā)展趨勢(shì)。發(fā)展中國(guó)家一般在初級(jí)生產(chǎn)要素方面具有優(yōu)勢(shì)，比如資源、勞動(dòng)力方面由于市場(chǎng)化開發(fā)程度低，價(jià)格低廉，如果初級(jí)要素資源富裕，很容易借助于投資帶來的成熟技術(shù)和經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)轉(zhuǎn)化為參與國(guó)際市場(chǎng)的勞動(dòng)密集型或資源密集型產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而實(shí)現(xiàn)大規(guī)模出口。但在要素價(jià)格均等化趨勢(shì)的作用下，隨著參與國(guó)際市場(chǎng)分工的不斷深入，發(fā)展中國(guó)家要素價(jià)格不斷上漲，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力不斷削弱，當(dāng)更具競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的國(guó)家出現(xiàn)在國(guó)際市場(chǎng)參與國(guó)際分工時(shí)，原有的發(fā)展中國(guó)家的出口競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)就被取代，原發(fā)展中國(guó)家就會(huì)因競(jìng)爭(zhēng)力喪失而陷入停滯，這就是所謂的比較優(yōu)勢(shì)陷阱。中國(guó)在參與國(guó)際分工初期，充分利用計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期形成的勞動(dòng)力富裕廉價(jià)、資源環(huán)境成本低廉的優(yōu)勢(shì)，形成較長(zhǎng)時(shí)期的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，在近30年的高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中形成了勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的絕對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而推動(dòng)了紡織、服裝以及一般制成品貿(mào)易方面的高速增長(zhǎng)。但在中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的同時(shí)，中國(guó)政府未雨綢繆，把初期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)積累的財(cái)富轉(zhuǎn)化為推動(dòng)生產(chǎn)要素升級(jí)的條件，大力發(fā)展教育事業(yè)，尤其是高等教育適度超前發(fā)展，把人口規(guī)模優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化成工程師、人才規(guī)模優(yōu)勢(shì);大力投資基礎(chǔ)設(shè)施，政府機(jī)構(gòu)改革推動(dòng)政府職能服務(wù)化轉(zhuǎn)型，努力改善優(yōu)化創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)的制度環(huán)境，推動(dòng)生產(chǎn)資料更新?lián)Q代，推動(dòng)先進(jìn)技術(shù)在生產(chǎn)、流通過程的應(yīng)用和推廣。勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)在基礎(chǔ)設(shè)施、公共服務(wù)方面不斷升級(jí)，中國(guó)在人才技術(shù)紅利和制度改革紅利不斷擴(kuò)散的驅(qū)動(dòng)下保持了長(zhǎng)期高速增長(zhǎng)，這給企業(yè)資本積累和技術(shù)升級(jí)提供了長(zhǎng)期穩(wěn)定的驅(qū)動(dòng)力，勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)逐步從價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)延伸到質(zhì)量品牌優(yōu)勢(shì)，再到核心技術(shù)、產(chǎn)品創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。在中低端勞動(dòng)密集型產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)隨著勞動(dòng)力價(jià)格持續(xù)高漲逐漸喪失競(jìng)爭(zhēng)力的同時(shí)，中高端勞動(dòng)密集型產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)形成并在勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中得以鞏固和擴(kuò)展。所以，隨著中國(guó)勞動(dòng)力價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的喪失和東南亞勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)的興起，中國(guó)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力并沒有削弱或消散，而是隨著世界市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)條件的變化而不斷調(diào)整和演進(jìn)，形成了持續(xù)、韌性的強(qiáng)大市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。中國(guó)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力在政府引導(dǎo)下、在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)驅(qū)動(dòng)下不斷從低端向中端和高端優(yōu)勢(shì)延伸，初級(jí)生產(chǎn)要素優(yōu)勢(shì)在轉(zhuǎn)移和消散過程中逐漸被基礎(chǔ)設(shè)施、人才和資本等中高級(jí)生產(chǎn)要素優(yōu)勢(shì)所替代，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和企業(yè)發(fā)展內(nèi)驅(qū)力的作用下，形成了動(dòng)態(tài)的、持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而避免了因原有生產(chǎn)要素優(yōu)勢(shì)的喪失而陷入比較優(yōu)勢(shì)陷阱。正是中國(guó)產(chǎn)業(yè)形成了不斷持續(xù)、延伸擴(kuò)張的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，驅(qū)動(dòng)中國(guó)商品出口結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化、出口規(guī)模不斷擴(kuò)大;而強(qiáng)勁的出口增長(zhǎng)，在國(guó)際分工中，又會(huì)帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)上下游產(chǎn)品進(jìn)口規(guī)模擴(kuò)大和增長(zhǎng)。因此，中國(guó)對(duì)外貿(mào)易高速增長(zhǎng)、規(guī)模不斷擴(kuò)大，對(duì)外貿(mào)易順差持續(xù)擴(kuò)大。人民幣匯率改革以來，雖然人民幣持續(xù)升值，但依然保持了對(duì)外貿(mào)易擴(kuò)張和順差持續(xù)高漲的態(tài)勢(shì)。

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)無法解釋本幣升值與對(duì)外貿(mào)易不斷擴(kuò)大之間的矛盾。匯率作為國(guó)家調(diào)節(jié)對(duì)外經(jīng)貿(mào)關(guān)系、維系國(guó)內(nèi)外經(jīng)貿(mào)關(guān)系平衡的主要工具，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)把維系匯率均衡作為匯率調(diào)節(jié)與管理的理想狀態(tài)，而均衡匯率需要影響匯率變動(dòng)的經(jīng)濟(jì)條件處于穩(wěn)定或者均衡狀態(tài)。一般來說，決定匯率均衡的主要經(jīng)濟(jì)因素有：本外幣需求均衡，對(duì)外貿(mào)易平衡，本幣購(gòu)買力穩(wěn)定。實(shí)際上，匯率理論是對(duì)一般雙邊貨幣交換關(guān)系的概括與總結(jié)。而在國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往過程中，一國(guó)最主要的匯率關(guān)系就是本幣與作為準(zhǔn)世界貨幣美元的匯率，而美元作為充當(dāng)世界貨幣的特殊貨幣與一般貨幣相比具有十分突出的特殊性。美元不僅是世界大宗商品的交易媒介和價(jià)值尺度，也是世界貿(mào)易結(jié)算、信貸的主要貨幣。如果一國(guó)只追求均衡匯率，那就無法滿足美元儲(chǔ)備作為國(guó)際金融信用擔(dān)保的需要，也無法滿足美元結(jié)算的貿(mào)易需要。普通國(guó)家適度追求美元貿(mào)易盈余，才能保持一定規(guī)模的美元儲(chǔ)備，才能滿足美元結(jié)算和國(guó)際金融信貸的需要。在國(guó)際金融實(shí)踐中，特別是經(jīng)濟(jì)規(guī)模較小的國(guó)家，為了穩(wěn)定本幣匯率，通常采取盯住美元的固定匯率政策，而大國(guó)則采取有管理的浮動(dòng)匯率政策，通過國(guó)家干預(yù)，穩(wěn)定美元匯率。因此，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)于均衡匯率的假設(shè)條件與實(shí)踐需要嚴(yán)重脫節(jié)。另外，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)過分注重影響匯率均衡因素的現(xiàn)象分析，卻完全無視匯率內(nèi)部決定因素的分析，在匯率決定理論的分析模型中常常把貨幣數(shù)量理論作為理論基礎(chǔ)，把均衡匯率作為既定的分析條件，這就導(dǎo)致西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的匯率理論無法抓住貨幣運(yùn)動(dòng)內(nèi)在的矛盾，無法理解貨幣價(jià)值長(zhǎng)期的變動(dòng)趨勢(shì)。其實(shí)，匯率本質(zhì)上就是兩國(guó)貨幣單位所代表的商品價(jià)值量交換的比例關(guān)系，而商品價(jià)值量的變動(dòng)才是決定匯率高低和變化的根本因素。決定均衡匯率的根本條件，首先取決于兩國(guó)生產(chǎn)率關(guān)系的相對(duì)穩(wěn)定，其次才是貨幣所代表的價(jià)值量相對(duì)變動(dòng)的影響，就是貨幣購(gòu)買力變動(dòng)。至于兩國(guó)貨幣供求關(guān)系的影響，外匯儲(chǔ)備的變化、對(duì)外貿(mào)易平衡的變動(dòng)都是影響匯率波動(dòng)的外部因素，而非決定因素。中國(guó)本幣升值的根本原因不是貨幣供求的變動(dòng)，而是中國(guó)生產(chǎn)率的不斷提升。在國(guó)際貿(mào)易中，由于本國(guó)生產(chǎn)率相對(duì)提高，按照國(guó)際價(jià)格進(jìn)行貿(mào)易，依然可以獲得超過正常利潤(rùn)的超額利潤(rùn)。由于生產(chǎn)率相對(duì)提高，不斷強(qiáng)化了本國(guó)產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，在國(guó)際貿(mào)易中，市場(chǎng)份額不斷提升，國(guó)際貿(mào)易規(guī)模不斷擴(kuò)大，貿(mào)易順差也會(huì)相應(yīng)擴(kuò)大。人民幣升值是生產(chǎn)率提高帶來的結(jié)果，只要生產(chǎn)率提高的積極影響抵消了美國(guó)加增關(guān)稅帶來的消極影響，即使在本幣升值情況下，依然可以保持貿(mào)易的增長(zhǎng)和順差的擴(kuò)大。根據(jù)馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)匯率理論，可構(gòu)建如下匯率模型：lnR=C+αln(e/E)+βln(CPI/cpi)+γlns+ε(模型中R、e/E、CPI/cpi、s分別代表匯率、勞動(dòng)生產(chǎn)率、消費(fèi)者價(jià)格指數(shù)和外匯儲(chǔ)備),并用世界主要國(guó)家本幣對(duì)美元匯率1980～2007年的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)量驗(yàn)證，結(jié)果顯示：該模型非常理想，勞動(dòng)生產(chǎn)率變動(dòng)影響顯著，而且影響系數(shù)為正，物價(jià)指數(shù)變動(dòng)影響也較顯著，但正負(fù)影響難以確定，外匯儲(chǔ)備變動(dòng)影響不夠顯著。[8]

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)無法解釋中美爆發(fā)大規(guī)模貿(mào)易戰(zhàn)期間的貿(mào)易現(xiàn)象。在爆發(fā)貿(mào)易戰(zhàn)的2018～2021年的4年間，中美貿(mào)易仍然保持基本穩(wěn)定，雙邊貿(mào)易額雖受疫情沖擊略有下降，但2021年依然保持在7000億美元以上，貿(mào)易逆差有所收窄，但依然保持在較高水平，超過3000億美元。雖然美國(guó)對(duì)貨值2500億美元的對(duì)華進(jìn)口貨物加增25%的高關(guān)稅，但依然沒有扭轉(zhuǎn)貿(mào)易逆差的趨勢(shì)，這種現(xiàn)象嚴(yán)重違背西方經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，原因無他，就在于兩國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度互補(bǔ)性以及中國(guó)產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上的生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)。如圖3所示，這是根據(jù)兩國(guó)全要素生產(chǎn)率(以下簡(jiǎn)稱TFP)計(jì)算的兩國(guó)TFP增速(單位%)差值圖，1999～2018年，除2014年、2015年外，中美TFP增速差距始終保持了正值，說明中國(guó)全要素生產(chǎn)率相對(duì)于美國(guó)一直是處于不斷提高過程中，特別是2000～2009年，中國(guó)TFP增速與美國(guó)TFP增速差距是波動(dòng)拉大的，而2010～2015年，兩國(guó)全要素生產(chǎn)率增速差距不斷縮小，甚至出現(xiàn)了兩年短暫的反超，但2016年這一趨勢(shì)得以改變，2016～2018年，中國(guó)全要素生產(chǎn)率增速與美國(guó)繼續(xù)保持較大差距。正是生產(chǎn)率強(qiáng)勁增長(zhǎng)形成了持續(xù)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，中美貿(mào)易增長(zhǎng)和擴(kuò)大不是匯率低估的結(jié)果，更不是市場(chǎng)均衡的產(chǎn)物，而是中國(guó)生產(chǎn)率不斷提高、生產(chǎn)力高速發(fā)展帶來的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)持續(xù)增強(qiáng)、貿(mào)易結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化、貿(mào)易規(guī)模高速增長(zhǎng)的產(chǎn)物。

二、生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)演進(jìn)理論視閾下中美貿(mào)易沖突的解釋

馬克思生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)演進(jìn)理論[9]總結(jié)了現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下生產(chǎn)力發(fā)展的本質(zhì)和產(chǎn)業(yè)壯大的微觀基礎(chǔ)，揭示了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的原動(dòng)力就在于綜合生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)。而生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)演進(jìn)動(dòng)態(tài)模型不僅從中美產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)關(guān)系的視角深刻揭示了中美貿(mào)易沖突發(fā)生的必然性，也為中國(guó)推動(dòng)高級(jí)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供了演進(jìn)路徑與發(fā)展方向。

1.馬克思生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)演進(jìn)理論及模型

馬克思生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)演進(jìn)理論強(qiáng)調(diào)制造業(yè)是實(shí)體經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，是社會(huì)財(cái)富的主要來源，是參與國(guó)際分工和競(jìng)爭(zhēng)的主導(dǎo)因素，也是支撐一個(gè)國(guó)家崛起的支柱。強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)力是推動(dòng)社會(huì)發(fā)展和人民幸福的物質(zhì)基礎(chǔ)，而生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)及其不斷順勢(shì)演進(jìn)則是驅(qū)動(dòng)生產(chǎn)力不斷發(fā)展的根本動(dòng)力，是生產(chǎn)力發(fā)展和企業(yè)不斷壯大的微觀依據(jù)。構(gòu)成生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)的是生產(chǎn)要素優(yōu)勢(shì)，只有建立在生產(chǎn)要素優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)上的生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)才具有穩(wěn)定性和可持續(xù)性。生產(chǎn)要素資源根據(jù)形成、累積難度以及支撐生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)的層次高低依次劃分為初級(jí)生產(chǎn)要素、中級(jí)生產(chǎn)要素和高級(jí)生產(chǎn)要素。建立在初級(jí)生產(chǎn)要素優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)上的生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)稱為初級(jí)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)，建立在中級(jí)生產(chǎn)要素優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)上的生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)稱為中級(jí)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)，建立在高級(jí)生產(chǎn)要素優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)上的生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)稱為高級(jí)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)。根據(jù)構(gòu)成生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的要素稟賦結(jié)構(gòu)關(guān)系及其特點(diǎn)，如圖4所示，本文把生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)依次從低到高劃分為五個(gè)層級(jí)：要素稟賦優(yōu)勢(shì)、生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)、資本優(yōu)勢(shì)、技術(shù)優(yōu)勢(shì)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)。[10]以后發(fā)展中國(guó)家為例，從要素稟賦優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)為生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)的最初邏輯起點(diǎn)，就是發(fā)現(xiàn)本國(guó)具有優(yōu)勢(shì)的生產(chǎn)要素稟賦資源，借助于外國(guó)資金、成熟技術(shù)和市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)等外部資源，形成基于生產(chǎn)要素價(jià)格的產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)，參與國(guó)際分工與貿(mào)易;隨著國(guó)內(nèi)資金積累、技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)的成熟，推動(dòng)本國(guó)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)從要素價(jià)格優(yōu)勢(shì)提升為產(chǎn)品生產(chǎn)優(yōu)勢(shì);隨著國(guó)內(nèi)資金的不斷雄厚，可以利用資金優(yōu)勢(shì)構(gòu)筑產(chǎn)品生產(chǎn)的技術(shù)、品牌以及管理和研發(fā)團(tuán)隊(duì)等新的產(chǎn)品鏈優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)企業(yè)朝著技術(shù)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)型;在資金、技術(shù)、人才與創(chuàng)新能力的加持下，推動(dòng)企業(yè)把新的科技轉(zhuǎn)化為知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不斷累積知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的壟斷優(yōu)勢(shì)。在生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)形成與升級(jí)過程中，政府扮演了新一層級(jí)生產(chǎn)要素資源開發(fā)、積累和匯聚的政策引導(dǎo)，以及公共產(chǎn)品與服務(wù)支撐的角色，而市場(chǎng)則通過優(yōu)勝劣汰把生產(chǎn)要素資源尤其是優(yōu)勢(shì)要素資源配置到具備生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)的企業(yè)中，通過生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)的競(jìng)爭(zhēng)逐步淘汰落后企業(yè)，并替代喪失優(yōu)勢(shì)的生產(chǎn)要素資源，引導(dǎo)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，拓展新生產(chǎn)要素優(yōu)勢(shì)資源的開發(fā)與利用的空間與機(jī)遇，不斷發(fā)展和壯大優(yōu)勢(shì)生產(chǎn)要素資源支撐的產(chǎn)品生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)，從而推動(dòng)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)不斷演進(jìn)與升級(jí)。

從不同層次的生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)來看，低級(jí)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)主要分布在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，由于技術(shù)成熟，產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)較為穩(wěn)定，產(chǎn)業(yè)進(jìn)入的門檻低，要素優(yōu)勢(shì)很容易轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。因此，除了由于自然條件和礦產(chǎn)布局形成的自然壟斷外，該階段市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)充分，產(chǎn)品附加值較低，處于該層級(jí)的產(chǎn)品生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)主要表現(xiàn)為要素價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和依靠產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)部分工協(xié)作獲得的規(guī)模優(yōu)勢(shì)。在中級(jí)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)階段，優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品主要分布于高端傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)核心零部件環(huán)節(jié)和新興產(chǎn)業(yè)規(guī)?；瘮U(kuò)張中的低端產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)，由于該階段對(duì)技術(shù)要求高、對(duì)資金需求大，要求產(chǎn)業(yè)鏈全球化分工協(xié)作整合能力強(qiáng)，產(chǎn)品進(jìn)入門檻較高，只有具備資本優(yōu)勢(shì)的國(guó)家，才能通過市場(chǎng)化手段獲得新技術(shù)大規(guī)模應(yīng)用專利的授權(quán)和許可，通過企業(yè)研發(fā)投入，不斷在技術(shù)應(yīng)用方面進(jìn)行創(chuàng)新與整合，進(jìn)而對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈進(jìn)行創(chuàng)新與整合，從產(chǎn)品、工藝、技術(shù)到裝備進(jìn)行迭代創(chuàng)新，從設(shè)計(jì)研發(fā)、生產(chǎn)、管理營(yíng)銷到售后進(jìn)行整合，從質(zhì)量、品牌到技術(shù)路線不斷創(chuàng)新提高，逐步形成市場(chǎng)化核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和品牌主導(dǎo)影響力。該階段生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)主要表現(xiàn)為專業(yè)化分工優(yōu)勢(shì)、差異化競(jìng)爭(zhēng)的品牌優(yōu)勢(shì)和高度集中的市場(chǎng)壟斷優(yōu)勢(shì)，一般產(chǎn)品核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)顯著、市場(chǎng)占有率高、品牌影響力大，成為市場(chǎng)主導(dǎo)產(chǎn)品和質(zhì)量品質(zhì)的信譽(yù)保證，產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售的規(guī)模效益顯著，附加值較高。在高級(jí)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)階段，是以科學(xué)知識(shí)創(chuàng)新及其在市場(chǎng)中應(yīng)用形成的生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)，主要表現(xiàn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)和技術(shù)壟斷優(yōu)勢(shì)，因二者都具有高度壟斷的市場(chǎng)特點(diǎn)，因而該階段產(chǎn)品市場(chǎng)容量十分狹小，一旦壟斷被打破就會(huì)迅速被中級(jí)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)和初級(jí)市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)所取代而陷入破產(chǎn)境地，要保持持續(xù)的壟斷地位就必須通過大規(guī)模的研發(fā)投資和持續(xù)創(chuàng)新維持知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)和技術(shù)的壟斷，因此，該階段產(chǎn)品具有高附加值、高投入和高風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品特征。

2.生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)演進(jìn)理論視閾下中美貿(mào)易沖突的詮釋

從中美貿(mào)易進(jìn)入高速增長(zhǎng)階段的生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)態(tài)勢(shì)看，中國(guó)處于初級(jí)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)階段而美國(guó)處于高級(jí)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)階段，二者層級(jí)差距大，互補(bǔ)性強(qiáng)，幾乎不存在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和摩擦的條件。從中美貿(mào)易發(fā)展來看，改革開放之初，中國(guó)除了具備較為完整工業(yè)體系的工業(yè)化基礎(chǔ)外，更多的是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期形成的龐大勞動(dòng)力規(guī)模及其低工資、低物價(jià)形成的幾乎無限供給的超廉價(jià)的生產(chǎn)要素資源。改革開放通過引進(jìn)外資，解決了長(zhǎng)期制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展的資金短缺問題，帶來了成熟技術(shù)、世界市場(chǎng)信息以及經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)，把生產(chǎn)要素資源優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。在“三資”企業(yè)參與國(guó)際貿(mào)易高速增長(zhǎng)的示范效應(yīng)影響下，激活了國(guó)內(nèi)企業(yè)參與國(guó)際分工、發(fā)展對(duì)外貿(mào)易的原動(dòng)力。在完整工業(yè)體系的外溢影響下，在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求的拉動(dòng)下，以民營(yíng)企業(yè)為代表的中國(guó)輕紡工業(yè)迅速在20世紀(jì)崛起，在國(guó)內(nèi)房地產(chǎn)、鐵路、公路、機(jī)場(chǎng)等基礎(chǔ)設(shè)施高速發(fā)展的帶動(dòng)下，以國(guó)有企業(yè)為代表的裝備制造業(yè)迅速崛起，在參與國(guó)際分工過程中，中國(guó)制造業(yè)全面崛起。中美貿(mào)易在中國(guó)制造業(yè)發(fā)展壯大過程中隨之不斷擴(kuò)張，主要因?yàn)閮蓢?guó)的要素稟賦資源差距大，制造業(yè)彼此優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)性強(qiáng)，美國(guó)迅速轉(zhuǎn)變?yōu)橹袊?guó)傳統(tǒng)制造業(yè)的主要投資、轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)國(guó)，高科技產(chǎn)品和關(guān)鍵零部件出口國(guó);而中國(guó)則成為美國(guó)日用品產(chǎn)品的最大出口國(guó)。中國(guó)“出口一列車數(shù)億件襯衫換回一架波音飛機(jī)”,這就是當(dāng)時(shí)中美貿(mào)易的形象寫照。中國(guó)憑借質(zhì)優(yōu)價(jià)廉的中低端制造業(yè)產(chǎn)品滿足了美國(guó)普通百姓的日常消費(fèi)，在給美國(guó)消費(fèi)者帶來豐富多樣廉價(jià)消費(fèi)品的同時(shí)，也平抑了長(zhǎng)期以來的通貨膨脹，給美國(guó)帶來長(zhǎng)期低物價(jià)的消費(fèi)紅利。中國(guó)利用外資引進(jìn)技術(shù)、先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)、世界市場(chǎng)信息和渠道，在發(fā)揮中國(guó)生產(chǎn)要素資源優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，為中國(guó)企業(yè)對(duì)外貿(mào)易和“走出去”積累了資金、技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)。中國(guó)企業(yè)在學(xué)習(xí)、吸收和借鑒中利用本地生產(chǎn)要素資源優(yōu)勢(shì)，先后形成勞動(dòng)密集型產(chǎn)品生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)和資金密集型產(chǎn)品生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)，在中國(guó)產(chǎn)品走向世界市場(chǎng)，中國(guó)企業(yè)走向世界過程中做大做強(qiáng)。該階段從20世紀(jì)80年代一直持續(xù)到21世紀(jì)初，中國(guó)制造業(yè)處于全球價(jià)值鏈的中低端，美國(guó)制造業(yè)則處于全球價(jià)值鏈的中高端。美國(guó)憑借對(duì)華投資和對(duì)華貿(mào)易充分分享中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)形成的發(fā)展紅利，賺取巨額利潤(rùn)，據(jù)估計(jì)僅美國(guó)幾大投行在中國(guó)四大國(guó)有銀行的投資，在2008年金融危機(jī)爆發(fā)過程中就凈賺數(shù)倍于投資的上千億美元的回報(bào)，而且長(zhǎng)期分享質(zhì)優(yōu)價(jià)廉中國(guó)產(chǎn)品進(jìn)口帶來的低物價(jià)的貿(mào)易紅利。中美雙邊經(jīng)貿(mào)關(guān)系的快速發(fā)展給兩國(guó)人民帶來了切實(shí)的經(jīng)濟(jì)利益和貿(mào)易紅利。

在進(jìn)入21世紀(jì)以后，中國(guó)政府加快了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和發(fā)展方式轉(zhuǎn)型，研發(fā)投入力度大幅度提高，高等教育優(yōu)先發(fā)展和大規(guī)模擴(kuò)招形成的人才紅利逐步顯現(xiàn)，政府結(jié)構(gòu)改革和服務(wù)型職能轉(zhuǎn)型逐步取得顯著進(jìn)步，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革和現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系建設(shè)取得了巨大成就，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境更加寬松，科技創(chuàng)新、效率提升、質(zhì)量變革正在成為生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)演進(jìn)和提升的深厚驅(qū)動(dòng)力。中國(guó)制造業(yè)在做大規(guī)模的同時(shí)，逐步在技術(shù)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域和知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域與歐美發(fā)達(dá)國(guó)家領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)的差距迅速縮小，在一些行業(yè)和領(lǐng)域已經(jīng)取得局部突破。比如在超級(jí)計(jì)算機(jī)、空間站、核電站技術(shù)、衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)和量子技術(shù)方面，中國(guó)打破了美國(guó)的長(zhǎng)期壟斷，取得了核心技術(shù)的突破，實(shí)現(xiàn)了從跟跑到并跑甚至領(lǐng)跑的根本轉(zhuǎn)變?！而P凰網(wǎng)》2023年3月17日?qǐng)?bào)道，據(jù)澳大利亞戰(zhàn)略政策研究所(Australian Strategic Policy Institute, ASPI)報(bào)告[11],中國(guó)在大多數(shù)關(guān)鍵領(lǐng)域和新興技術(shù)方面逐步形成了領(lǐng)先于歐美發(fā)達(dá)國(guó)家的優(yōu)勢(shì)，成為國(guó)際領(lǐng)先的科技大國(guó)。在該研究所追蹤的44個(gè)關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域中，中美兩國(guó)是在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域居于絕對(duì)領(lǐng)先地位的科技大國(guó)，中國(guó)已經(jīng)在37項(xiàng)中占據(jù)全球領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，其中包括國(guó)防、太空、機(jī)器人、能源、環(huán)境、生物技術(shù)、人工智能、先進(jìn)材料和量子技術(shù)等;美國(guó)則在大多數(shù)技術(shù)中排名第二，只在高性能計(jì)算、量子計(jì)算和疫苗等領(lǐng)域處于領(lǐng)先地位。正是由于中國(guó)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)不斷演進(jìn)與持續(xù)升級(jí)，中國(guó)產(chǎn)品在初級(jí)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)上做大貿(mào)易，在中級(jí)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)上成為貿(mào)易強(qiáng)國(guó)。進(jìn)入新時(shí)代，中國(guó)全力推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的政策正在逐步落實(shí)，中國(guó)產(chǎn)品在高級(jí)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)階段從高端生產(chǎn)要素價(jià)格優(yōu)勢(shì)發(fā)力，向生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)邁進(jìn)，向資本優(yōu)勢(shì)和技術(shù)優(yōu)勢(shì)推進(jìn)，在很多高端制造業(yè)領(lǐng)域逐步崛起，在關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)突破，在新興高科技戰(zhàn)略領(lǐng)域不斷取得進(jìn)步。在中國(guó)產(chǎn)品和技術(shù)取得突破和優(yōu)勢(shì)的領(lǐng)域，不斷打破歐美發(fā)達(dá)國(guó)家的長(zhǎng)期壟斷地位，把長(zhǎng)期以來高高在上的壟斷產(chǎn)品逐出高額壟斷利潤(rùn)的伊甸園，成為市場(chǎng)化競(jìng)爭(zhēng)的大眾產(chǎn)品，在為消費(fèi)者帶來福音的同時(shí)，也為發(fā)揮我國(guó)規(guī)?；a(chǎn)和超大型消費(fèi)市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)提供了條件。中美貿(mào)易摩擦正是在中國(guó)產(chǎn)品向高級(jí)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)演進(jìn)與升級(jí)過程中發(fā)生的。中美生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)由原來的高度互補(bǔ)垂直型迅速向平行競(jìng)爭(zhēng)型轉(zhuǎn)變，生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)的摩擦和沖突在所難免。隨著中國(guó)在高級(jí)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)階段逐步崛起，中美生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)之間的矛盾和沖突也會(huì)更加尖銳。中美貿(mào)易摩擦由局部、間歇性的摩擦發(fā)展為大規(guī)模持久貿(mào)易戰(zhàn)，是兩國(guó)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)由高度互補(bǔ)性轉(zhuǎn)變?yōu)闆_突與對(duì)立的必然結(jié)果。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)和關(guān)鍵領(lǐng)域核心技術(shù)優(yōu)勢(shì)是支撐美國(guó)全球霸權(quán)和超強(qiáng)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的兩大支柱，維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)和核心技術(shù)優(yōu)勢(shì)關(guān)乎美國(guó)霸權(quán)地位和霸權(quán)利益，也關(guān)系到美國(guó)在世界政治經(jīng)濟(jì)格局中的主導(dǎo)地位和主導(dǎo)權(quán)力。中國(guó)在高級(jí)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域的持續(xù)沖擊和逐步崛起已經(jīng)嚴(yán)重威脅到美國(guó)的霸權(quán)地位和霸權(quán)利益。對(duì)于侵犯、削弱和挑戰(zhàn)其霸權(quán)及其利益的潛在對(duì)手和現(xiàn)實(shí)對(duì)手，美國(guó)向來是不遺余力、不擇手段、毫無下限地進(jìn)行打壓、圍堵和遏制。當(dāng)年特朗普政府不顧兩國(guó)經(jīng)貿(mào)關(guān)系互惠互利的客觀現(xiàn)實(shí)，不顧中國(guó)改善兩國(guó)經(jīng)貿(mào)關(guān)系的諸多努力和營(yíng)商環(huán)境持續(xù)改善、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系日益完善和嚴(yán)格的事實(shí)，公然對(duì)抗世貿(mào)組織原則與規(guī)則，悍然發(fā)動(dòng)全面貿(mào)易沖突，根本原因在于兩國(guó)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)的沖突所形成的巨大利益的根本對(duì)立，是關(guān)系到兩個(gè)大國(guó)國(guó)運(yùn)與前途的包括政治、經(jīng)濟(jì)、科技、軍事等全方位的博弈和競(jìng)爭(zhēng)。對(duì)此是不可能用西方經(jīng)濟(jì)學(xué)原理進(jìn)行解釋和說明的。美國(guó)挑起包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、匯率問題、貿(mào)易逆差在內(nèi)的貿(mào)易摩擦和沖突，其根本原因在于遏制、圍堵、削弱和打壓潛在和現(xiàn)實(shí)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，逼迫對(duì)方陷入?yún)R率陷阱、知識(shí)產(chǎn)權(quán)陷阱和國(guó)際貿(mào)易失衡陷阱，從而破壞對(duì)方經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境，擾亂對(duì)方發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，打斷生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)演進(jìn)趨勢(shì)，鎖定對(duì)方發(fā)展路徑與趨勢(shì)，最終消除潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和現(xiàn)實(shí)競(jìng)爭(zhēng)威脅，從而維持既有霸權(quán)地位和霸權(quán)利益。美國(guó)利用貿(mào)易戰(zhàn)成功地打掉了日本向高級(jí)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)演進(jìn)的條件，遏制了日本生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)的追趕勢(shì)頭，消滅了日本在高科技領(lǐng)域?qū)γ绹?guó)形成的挑戰(zhàn)，把日本生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)牢牢鎖定在次級(jí)的資本和技術(shù)優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域長(zhǎng)達(dá)40余年。貿(mào)易戰(zhàn)是美國(guó)遏制開始挺進(jìn)高級(jí)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)對(duì)手的有效工具，在應(yīng)對(duì)德國(guó)和日本戰(zhàn)后崛起、韓國(guó)崛起挑戰(zhàn)時(shí)屢試不爽。但在遇到中國(guó)這個(gè)與眾不同的強(qiáng)大對(duì)手時(shí)卻失效了，雖然對(duì)我國(guó)發(fā)展環(huán)境和經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定造成了很大沖擊和挑戰(zhàn)，但我國(guó)經(jīng)濟(jì)憑借規(guī)模巨大和體系完整的工業(yè)體系以及逐步匯聚的高級(jí)生產(chǎn)要素資源規(guī)模優(yōu)勢(shì)，不僅維系住經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定，而且保持了向高級(jí)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)演進(jìn)的趨勢(shì)和發(fā)展態(tài)勢(shì)。美國(guó)借助對(duì)華貿(mào)易戰(zhàn)訛詐掠奪中國(guó)發(fā)展利益、壓迫中國(guó)在重大戰(zhàn)略上讓步、鎖定中國(guó)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)的企圖和目的一個(gè)都沒有達(dá)到。面對(duì)貿(mào)易戰(zhàn)失效失靈的尷尬結(jié)局，美國(guó)政府開始撕下貿(mào)易戰(zhàn)的外衣，對(duì)崛起的中國(guó)高科技企業(yè)和高端制造業(yè)以及代表未來產(chǎn)業(yè)的人工智能、信息安全、6G等領(lǐng)域進(jìn)行全面封堵和精準(zhǔn)圍獵。大規(guī)模貿(mào)易戰(zhàn)就轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)中國(guó)高端制造業(yè)和高科技領(lǐng)域的重點(diǎn)圍堵的科技戰(zhàn)。

三、中美高級(jí)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)階段競(jìng)爭(zhēng)的長(zhǎng)期性

中美產(chǎn)業(yè)發(fā)展在生產(chǎn)率高級(jí)優(yōu)勢(shì)階段不期而遇，而美國(guó)長(zhǎng)期盤踞在高級(jí)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)壟斷地位，不僅擁有該產(chǎn)業(yè)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)，還利用對(duì)該產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)的壟斷，在高端制造業(yè)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)布局和發(fā)展中占據(jù)絕對(duì)主導(dǎo)地位。而中國(guó)則是利用美歐等發(fā)達(dá)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)全球化擴(kuò)散以及產(chǎn)業(yè)布局外溢獲得外源型驅(qū)動(dòng)力，逐步從要素稟賦價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)發(fā)展為生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)，再?gòu)纳a(chǎn)優(yōu)勢(shì)演進(jìn)為資本、技術(shù)優(yōu)勢(shì)，從中低端生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)逐步實(shí)現(xiàn)了在高級(jí)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)階段的部分突破，從而打破了美歐對(duì)部分高端產(chǎn)業(yè)的長(zhǎng)期壟斷。而真正要在生產(chǎn)率演進(jìn)路徑方面實(shí)現(xiàn)逆襲，形成內(nèi)源式生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)自上而下的演進(jìn)，形成鞏固的高級(jí)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)地位，則需要長(zhǎng)期的發(fā)展過程。

作為落后的發(fā)展中國(guó)家，積極參與國(guó)際分工，與較高層次生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)國(guó)家建立緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系，是順勢(shì)接受內(nèi)源式驅(qū)動(dòng)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)資源外溢、擴(kuò)散和轉(zhuǎn)移的唯一途徑。我國(guó)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)演進(jìn)路徑屬于典型的外源式驅(qū)動(dòng)發(fā)展模式。所謂外源式生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)演進(jìn)路徑，本質(zhì)上是摸著前人的石頭過河式的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，也就是通過對(duì)已有創(chuàng)新知識(shí)及其應(yīng)用的吸收消化和集成，進(jìn)行再創(chuàng)新的活動(dòng)。此類創(chuàng)新活動(dòng)，由于創(chuàng)新目標(biāo)已經(jīng)十分明確，創(chuàng)新知識(shí)或者路徑已經(jīng)基本明了，而且已經(jīng)出現(xiàn)壟斷性市場(chǎng)應(yīng)用，市場(chǎng)應(yīng)用價(jià)值重大而且確定，因此，該類創(chuàng)新活動(dòng)可以通過行政化手段或者市場(chǎng)化措施進(jìn)行推動(dòng)并達(dá)成。首先，通過行政化手段達(dá)成的創(chuàng)新活動(dòng)，一般是具有重大戰(zhàn)略價(jià)值的目標(biāo)，一個(gè)國(guó)家可以在短時(shí)間內(nèi)集中物力、人力和財(cái)力進(jìn)行大規(guī)模試驗(yàn)和創(chuàng)新檢驗(yàn)，但投入成本與科研成果績(jī)效較低，常常不具備市場(chǎng)化推廣條件。其次，對(duì)于市場(chǎng)應(yīng)用廣泛、經(jīng)濟(jì)效益十分突出的創(chuàng)新活動(dòng)，完全可以通過市場(chǎng)化引導(dǎo)而實(shí)現(xiàn)。此類創(chuàng)新活動(dòng)由于投入產(chǎn)出效率高，科研成果市場(chǎng)化前景巨大，有條件的企業(yè)愿意為該類活動(dòng)進(jìn)行大規(guī)模研發(fā)和生產(chǎn)實(shí)踐以及市場(chǎng)化檢驗(yàn)。中國(guó)目前生產(chǎn)率演進(jìn)遭遇眾多關(guān)鍵技術(shù)和零部件的所謂“卡脖子”問題，其實(shí)都屬于外源式驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新路徑所需要的創(chuàng)新活動(dòng)。正是中國(guó)在高端制造業(yè)領(lǐng)域和高新技術(shù)領(lǐng)域的崛起，讓長(zhǎng)期占據(jù)高級(jí)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)壟斷地位的美國(guó)開始擔(dān)憂，2015年我國(guó)發(fā)布的《中國(guó)制造2025規(guī)劃》更使美國(guó)看到中國(guó)在高端制造業(yè)領(lǐng)域的長(zhǎng)期規(guī)劃和戰(zhàn)略布局。中美貿(mào)易摩擦就是美國(guó)利用中美長(zhǎng)期存在貿(mào)易不平衡問題對(duì)中國(guó)的集中發(fā)難，其指向就是阻止中國(guó)發(fā)展高端制造業(yè)的計(jì)劃，阻斷中國(guó)向高級(jí)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)的演進(jìn)趨勢(shì)。其中貿(mào)易戰(zhàn)大規(guī)模發(fā)起前所發(fā)布的對(duì)中國(guó)高科技企業(yè)中興和華為的精準(zhǔn)圍獵和打壓就是中美高科技領(lǐng)域的前哨戰(zhàn)。以華為、中興為代表的中國(guó)企業(yè)已經(jīng)在5G通信領(lǐng)域走在世界前列，中國(guó)企業(yè)擁有5G專利技術(shù)占到全部有效專利的33%左右，成為排名世界第一的國(guó)家。通訊網(wǎng)絡(luò)技術(shù)長(zhǎng)期以來是美國(guó)主導(dǎo)的第三次工業(yè)技術(shù)革命的核心領(lǐng)域，是支撐美國(guó)信息情報(bào)技術(shù)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)，也是支撐未來新興人工智能、大數(shù)據(jù)和物聯(lián)網(wǎng)等產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)。嚴(yán)防死守信息技術(shù)的主導(dǎo)和領(lǐng)先地位是維持美國(guó)全球霸權(quán)和科技優(yōu)勢(shì)的底線，美國(guó)決不允許中國(guó)企業(yè)的挑戰(zhàn)和威脅。貿(mào)易戰(zhàn)不過是美國(guó)借助中美貿(mào)易不平衡問題遏制中國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的拿得出手、冠冕堂皇的借口，也是圍堵、獵殺追趕者最有效的經(jīng)濟(jì)工具。在美國(guó)發(fā)起大規(guī)模對(duì)華貿(mào)易戰(zhàn)的圍堵過程中，中國(guó)政府逐漸看破了美國(guó)的戰(zhàn)略意圖，采取了不挑起貿(mào)易戰(zhàn)、不畏懼貿(mào)易戰(zhàn)、積極穩(wěn)妥迎戰(zhàn)的姿態(tài)，不僅沒有退縮、妥協(xié)，而是積極迎戰(zhàn)，經(jīng)過五年努力，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展勢(shì)頭不僅沒有遏制，而且在高級(jí)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域不斷取得突破和進(jìn)展，在中級(jí)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)得以鞏固和牽引。

美國(guó)對(duì)中國(guó)發(fā)起的貿(mào)易戰(zhàn)其實(shí)質(zhì)就是美國(guó)以中美貿(mào)易不平衡為借口，借助于知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)和美國(guó)霸權(quán)地位打壓我國(guó)高端制造業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，阻滯中國(guó)高級(jí)生產(chǎn)要素優(yōu)勢(shì)的生成和匯聚，干擾和破壞中國(guó)向高級(jí)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)演進(jìn)的環(huán)境與條件，打斷中國(guó)轉(zhuǎn)型升級(jí)路線和戰(zhàn)略，使中國(guó)發(fā)展鎖定在中低級(jí)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)層次上，從而確保美國(guó)在高級(jí)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的壟斷地位和壟斷利潤(rùn)，維持美國(guó)長(zhǎng)期的全球霸權(quán)地位和霸權(quán)利益。

黨的十八大以來，中國(guó)不僅摸清了阻礙和限制中國(guó)向高級(jí)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)演進(jìn)的技術(shù)瓶頸和關(guān)鍵領(lǐng)域，而且針對(duì)制約中國(guó)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)演進(jìn)的這些重大技術(shù)難題，分別采取舉國(guó)體制和市場(chǎng)化引導(dǎo)政策進(jìn)行破解，就其政策效果來看，還是十分有效而得力的。中國(guó)在很多工業(yè)生產(chǎn)關(guān)鍵領(lǐng)域的突破，打破了美國(guó)對(duì)中國(guó)形成高級(jí)生產(chǎn)要素優(yōu)勢(shì)的阻斷效應(yīng)，以舉國(guó)體制打破美國(guó)對(duì)中國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)圍追堵截;在高級(jí)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)部分領(lǐng)域取得突破，在制約高端產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)取得決定性突破，逐步打破美歐發(fā)達(dá)國(guó)家在高級(jí)生產(chǎn)率產(chǎn)業(yè)的長(zhǎng)期壟斷地位，削弱了支撐美國(guó)霸權(quán)地位的物質(zhì)技術(shù)優(yōu)勢(shì)，一定程度上緩解了美國(guó)對(duì)中國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)圍堵形成的巨大發(fā)展威脅，降低了美國(guó)利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)、金融霸權(quán)和世界政治經(jīng)濟(jì)秩序主導(dǎo)地位對(duì)中國(guó)發(fā)展環(huán)境和發(fā)展條件的破壞活動(dòng)和威脅程度。

從發(fā)展現(xiàn)狀來看，中國(guó)正處于由中低級(jí)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)向高級(jí)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)攀登的關(guān)鍵時(shí)期，高級(jí)生產(chǎn)要素資源已經(jīng)初步形成和匯聚，但高級(jí)生產(chǎn)要素優(yōu)勢(shì)尚未形成，由高級(jí)生產(chǎn)要素優(yōu)勢(shì)推動(dòng)的高級(jí)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)只是在一些產(chǎn)業(yè)和部門取得突破，而美國(guó)還牢牢把控著新興高科技產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)和高端產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心零部件的生產(chǎn)和布局。比如高端芯片生產(chǎn)設(shè)計(jì)所必需的關(guān)鍵制造設(shè)備、設(shè)計(jì)工具、高端芯片生產(chǎn)制造還掌握在以美國(guó)為首的發(fā)達(dá)國(guó)家手中。而這些基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和關(guān)鍵核心技術(shù)的突破關(guān)系到新的科技革命的興起和發(fā)展，也關(guān)系到人工智能、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、6G通信技術(shù)的產(chǎn)業(yè)在生產(chǎn)、生活中的應(yīng)用和推廣，關(guān)系到一個(gè)國(guó)家在未來產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略地位和產(chǎn)業(yè)布局，關(guān)系到中華民族偉大復(fù)興的前途與命運(yùn)。而美國(guó)在貿(mào)易戰(zhàn)失靈后，借助“長(zhǎng)臂管轄”“治外法權(quán)”等超經(jīng)濟(jì)的世界霸權(quán)對(duì)中國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)采取全面封堵和重點(diǎn)阻擊相結(jié)合的策略，其目的就在于借助其在高級(jí)生產(chǎn)率階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、核心技術(shù)壟斷優(yōu)勢(shì)阻斷中國(guó)向高級(jí)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)演進(jìn)的外驅(qū)活水，大搞友岸外包，拉幫結(jié)派，對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)脫鉤斷鏈，破壞中國(guó)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展國(guó)際環(huán)境，拆散中國(guó)產(chǎn)業(yè)全球供應(yīng)鏈，惡化中國(guó)企業(yè)的對(duì)外貿(mào)易條件，精準(zhǔn)打擊中國(guó)高科技企業(yè)，阻滯中國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

高科技產(chǎn)業(yè)美強(qiáng)中弱的現(xiàn)狀，美國(guó)不計(jì)代價(jià)不擇手段阻滯打壓中國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的殘酷現(xiàn)實(shí)，內(nèi)源式生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)演進(jìn)路徑生成的復(fù)雜性，都決定了中美在高級(jí)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)的長(zhǎng)期性、復(fù)雜性。

四、中國(guó)高級(jí)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)崛起的戰(zhàn)略思考

在21世紀(jì)前十年，中國(guó)高級(jí)生產(chǎn)要素初步呈現(xiàn)出規(guī)?；瘏R集的顯著特征：中國(guó)已經(jīng)發(fā)展成為高等教育規(guī)模第一、科研隊(duì)伍第一的大國(guó)，研發(fā)投入僅次于美國(guó)，科研產(chǎn)出規(guī)模(科研論文和發(fā)明專利授權(quán)在數(shù)量上均居世界第一)世界最大，在新技術(shù)推廣與應(yīng)用方面走在世界前列，“新四大發(fā)明”應(yīng)用成為引領(lǐng)新科技生活的潮流，在交通運(yùn)輸裝備、工程機(jī)械、醫(yī)療設(shè)備、通訊設(shè)備等一些高端制造業(yè)領(lǐng)域開始嶄露頭角，在新科技5G、量子通訊、空間站、衛(wèi)星導(dǎo)航、人工智能、大數(shù)據(jù)等領(lǐng)域開始登堂入室，成為新一代科技革命的主要參與者和推動(dòng)者。但現(xiàn)階段，中國(guó)高級(jí)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)還比較薄弱，高級(jí)生產(chǎn)要素優(yōu)勢(shì)還不夠突出，對(duì)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)的支撐條件和動(dòng)力還嚴(yán)重不足。為此，要全面深化改革和擴(kuò)大開放，充分發(fā)揮市場(chǎng)和政府的職能和優(yōu)勢(shì)，逐步把生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)著眼點(diǎn)從國(guó)內(nèi)資源、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)轉(zhuǎn)向國(guó)際市場(chǎng)和全球資源，把國(guó)內(nèi)人才優(yōu)勢(shì)、資金優(yōu)勢(shì)、市場(chǎng)規(guī)模優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)業(yè)體系優(yōu)勢(shì)與制度優(yōu)勢(shì)結(jié)合起來，進(jìn)一步解放和發(fā)展科技生產(chǎn)力、教育生產(chǎn)力和制度生產(chǎn)力，打造世界一流營(yíng)商、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境，不斷匯集和塑造高級(jí)生產(chǎn)要素優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)第四次工業(yè)技術(shù)革命在中國(guó)大規(guī)模興起和率先應(yīng)用和推廣，以創(chuàng)新推動(dòng)中國(guó)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)演進(jìn)路徑由外源式驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型為內(nèi)源式驅(qū)動(dòng)，以第四次工業(yè)技術(shù)革命推動(dòng)中國(guó)式現(xiàn)代化的全面實(shí)現(xiàn)和中華民族偉大復(fù)興。

生產(chǎn)率內(nèi)源式演進(jìn)條件的生成要遵循創(chuàng)新規(guī)律，要適應(yīng)科學(xué)發(fā)現(xiàn)及其應(yīng)用的趨勢(shì)?？茖W(xué)發(fā)現(xiàn)及其應(yīng)用的發(fā)明并不是普通人都能實(shí)現(xiàn)的，而是只有少數(shù)善于學(xué)習(xí)、善于積累人類知識(shí)和發(fā)現(xiàn)方法，能夠多方面多維度吸收、借鑒、反思和批判前人知識(shí)和方法，善于理論應(yīng)用于實(shí)踐并與實(shí)踐結(jié)合的人才能承擔(dān)起知識(shí)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)創(chuàng)新的任務(wù)。由于知識(shí)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)創(chuàng)新需要長(zhǎng)期的積累和堅(jiān)持，需要時(shí)間、精力、知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)積累，而且失敗概率遠(yuǎn)高于成功，因此，創(chuàng)新是高投入、高回報(bào)、高風(fēng)險(xiǎn)的事業(yè)，不僅需要長(zhǎng)期的物質(zhì)支持，也需要持久的堅(jiān)持和努力，需要付出長(zhǎng)期的專注和高漲的精力，僅靠經(jīng)濟(jì)激勵(lì)或者競(jìng)爭(zhēng)壓力是無法勝任的，還需要對(duì)研究對(duì)象有高度的熱愛和興趣。創(chuàng)新不僅僅需要良好的制度設(shè)計(jì)和環(huán)境，更需要從興趣出發(fā)，培養(yǎng)對(duì)創(chuàng)新的高度責(zé)任和信仰，創(chuàng)新需要終生的付出與努力。創(chuàng)新由于高風(fēng)險(xiǎn)與高投入，而回報(bào)常常是不確定的，因此，創(chuàng)新需要高強(qiáng)度持續(xù)投入，僅憑市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制是無法解決全部問題的。創(chuàng)新無法用僵硬短期的考核制度進(jìn)行激勵(lì)管理，短期的激勵(lì)只能對(duì)短、平、快改進(jìn)型創(chuàng)新發(fā)揮作用，而對(duì)長(zhǎng)期、重大、原始創(chuàng)新是適得其反的。創(chuàng)新的前提是要保障創(chuàng)新主體有尊嚴(yán)體面的物質(zhì)生活，而且要理解和寬容失敗，創(chuàng)新是長(zhǎng)期的戰(zhàn)略性使命。內(nèi)源式演進(jìn)路徑本質(zhì)上是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的生產(chǎn)率演進(jìn)路徑，而原始創(chuàng)新，特別是顛覆性重大創(chuàng)新無法用行政化手段或者市場(chǎng)化機(jī)制創(chuàng)造出來。

1.尊崇創(chuàng)新與人才，為新科技革命的源發(fā)提供源源不斷的科技創(chuàng)新活力

中國(guó)高等教育經(jīng)過25年的規(guī)模擴(kuò)張，已經(jīng)建成世界最大規(guī)模的高等教育，據(jù)有關(guān)部門統(tǒng)計(jì)，2022年中國(guó)高等教育在學(xué)總規(guī)模達(dá)到4655萬人，毛入學(xué)率從1999年擴(kuò)招時(shí)的不足5%,提高到59.6%,[12]中國(guó)人口規(guī)模優(yōu)勢(shì)已經(jīng)轉(zhuǎn)化成為人才規(guī)模優(yōu)勢(shì)。每年的大學(xué)畢業(yè)生規(guī)模突破1000萬人，其中STEM(包括科學(xué)、技術(shù)、工程和數(shù)學(xué))專業(yè)的畢業(yè)生超過了600萬人，從事研發(fā)的科學(xué)家和工程師隊(duì)伍已經(jīng)超過600萬人，連續(xù)9年位居世界首位，專業(yè)技術(shù)人員接近8000萬人，成為世界上規(guī)模最大、專業(yè)門類齊全的人才資源。[12]人才資源規(guī)模優(yōu)勢(shì)是我國(guó)最突出的資源稟賦優(yōu)勢(shì)，要充分發(fā)揮人才作用，必須把科教興國(guó)戰(zhàn)略和人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略落到實(shí)處，把尊重知識(shí)、尊重創(chuàng)新和尊重人才作為全社會(huì)的價(jià)值信仰，把寬容失敗、允許試錯(cuò)、包容不同的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)和思想發(fā)現(xiàn)作為學(xué)術(shù)界和人才工作的最高原則，徹底打破學(xué)術(shù)界黨同伐異的圈子文化，徹底破除以資格、權(quán)位、資源、帽子作為人才評(píng)價(jià)的不良傾向，為各類人才的成長(zhǎng)和創(chuàng)新提供富裕、寬松、和諧的科研、工作和生活環(huán)境。

2.推動(dòng)科技體制全面深化改革，為科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)造寬松的科研、創(chuàng)業(yè)環(huán)境

黨的十八大以來，中國(guó)全面深化科技體制改革，加大科研投入，加大國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)，推動(dòng)國(guó)家創(chuàng)新型轉(zhuǎn)變，為全面落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)，“聚焦實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，以構(gòu)建中國(guó)特色國(guó)家創(chuàng)新體系為目標(biāo)，全面深化科技體制改革，推動(dòng)以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新，推進(jìn)科技治理體系和治理能力現(xiàn)代化”[13]。中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳2015年9月印發(fā)《深化科技體制改革實(shí)施方案》,截至2022年3月，該實(shí)施方案部署的143項(xiàng)科技體制改革任務(wù)均已全面完成，中國(guó)科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)性制度框架基本確立，影響科技創(chuàng)新發(fā)展的體制障礙基本清除，科技管理效能大幅度提高，科技創(chuàng)新活力逐步釋放。中國(guó)全社會(huì)研究與試驗(yàn)發(fā)展(R&D)經(jīng)費(fèi)連續(xù)多年保持較高增長(zhǎng)，投資強(qiáng)度不斷提高。R&D投入力度從黨的十八大之前占GDP的不足1.0%,逐步提高，2022年達(dá)到2.55%,投資規(guī)模邁上了3萬億元新臺(tái)階，[14]僅次于美國(guó)，位居世界第二位，與世界水平相比，中國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度已經(jīng)接近OECD國(guó)家平均水平(2.67%)?？蒲挟a(chǎn)出規(guī)模迅速提高，已經(jīng)連續(xù)多年三大科技論文索引數(shù)量位居世界首位，發(fā)明專利授權(quán)量連續(xù)多年位居世界首位，產(chǎn)出質(zhì)量也逐步提升，已經(jīng)達(dá)到創(chuàng)新型國(guó)家平均水平。據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織2022年發(fā)布的全球創(chuàng)新指數(shù)(GII)顯示，中國(guó)的科技創(chuàng)新指數(shù)位居世界第11位，已經(jīng)連續(xù)10年保持排名穩(wěn)定上升勢(shì)頭，成為邁入創(chuàng)新型國(guó)家的唯一一個(gè)發(fā)展中國(guó)家。但中國(guó)科研仍然存在一些突出問題：跟隨性科研成果多，顛覆性科研成果短缺;基礎(chǔ)研究投入不足，原創(chuàng)成果嚴(yán)重匱乏，特別是支撐新興產(chǎn)業(yè)的重大原創(chuàng)成果十分短缺，對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的支撐能力嚴(yán)重不足。因此，科技體制改革還在路上，還要在配套制度機(jī)制方面，在落地的最后一公里和落實(shí)環(huán)節(jié)、執(zhí)行細(xì)節(jié)上進(jìn)一步解放科技生產(chǎn)力和人才生產(chǎn)力。

3.繼續(xù)推進(jìn)高等教育體制改革，分層因材施教管理，助力杰出人才培養(yǎng)

自1977年高考制度恢復(fù)以來，中國(guó)建立完善的三級(jí)學(xué)位培養(yǎng)體系為改革開放培養(yǎng)了數(shù)以億計(jì)高層次人才，成為推動(dòng)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)演進(jìn)的主力軍。截至2022年，中國(guó)高等教育在學(xué)規(guī)模突破4500萬人，高等教育毛入學(xué)率接近60%,超過很多發(fā)達(dá)國(guó)家的錄取率。高等教育優(yōu)先發(fā)展深得人心。中國(guó)用20年的時(shí)間實(shí)現(xiàn)了高等教育從精英教育向大眾化教育和普及化教育的兩大歷史跨越，用較低的財(cái)政投入，辦成世界最大規(guī)模的高等教育，把中國(guó)人口紅利及時(shí)轉(zhuǎn)化為人才紅利，數(shù)以億計(jì)的高層次人才隊(duì)伍成為推動(dòng)中國(guó)勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)、生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)不斷演進(jìn)的強(qiáng)大驅(qū)動(dòng)力。人力資源巨大的規(guī)模優(yōu)勢(shì)成為中國(guó)生產(chǎn)要素稟賦的最大特色和優(yōu)勢(shì)，成為支撐中國(guó)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)由低級(jí)向中高級(jí)演進(jìn)最直接的支撐力量。

高等教育的跨越式發(fā)展，為中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供了源源不斷的人才和智力資源，也為中國(guó)基礎(chǔ)研究和科技創(chuàng)新提供了強(qiáng)大的人才支撐。中國(guó)高校以不到全國(guó)10%的研發(fā)人員、不到全國(guó)8%的研發(fā)經(jīng)費(fèi)，承擔(dān)了中國(guó)60%以上的基礎(chǔ)研究和60%以上的重大科研任務(wù)，獲得了60%以上的國(guó)家科技三大獎(jiǎng)勵(lì)。[15]據(jù)統(tǒng)計(jì)，在2012年到2018年國(guó)際學(xué)科評(píng)估中，中國(guó)高校進(jìn)入ESI(基本科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù))前1%的學(xué)科數(shù)從279個(gè)增加到了893個(gè)，學(xué)科進(jìn)入ESI前1%的高校從91所增加到了219所。[15]但中國(guó)高等教育的發(fā)展也存在一些短板和問題，最突出的挑戰(zhàn)就是“錢學(xué)森之問”——中國(guó)高等教育難以培養(yǎng)出世界杰出的創(chuàng)新型人才。就連久負(fù)盛名的清華、北大等中國(guó)名校也幾乎淪為美國(guó)名校的留學(xué)預(yù)備班。主要原因：其一，高校管理體制的過度行政化，造成行政權(quán)力對(duì)學(xué)術(shù)研究的過度干預(yù)和干擾，導(dǎo)致高校學(xué)術(shù)活動(dòng)行政化，科研資源向權(quán)力集中嚴(yán)重，科研項(xiàng)目過度計(jì)劃化，嚴(yán)重違背科研規(guī)律。其二，高校評(píng)價(jià)和管理過度同質(zhì)化，造成高校從招生、科研項(xiàng)目到資源分配行政化和等級(jí)化，造成人才培養(yǎng)和評(píng)價(jià)的等級(jí)化，難以造就社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需要的多元化人才。其三，“五唯”現(xiàn)象嚴(yán)重，學(xué)術(shù)界圈子嚴(yán)重，學(xué)術(shù)資源配置嚴(yán)重不公和不均。人才評(píng)價(jià)和激勵(lì)過度指標(biāo)化、短期化，造成“五唯現(xiàn)象”嚴(yán)重，特別是過度崇洋媚外，盲目崇拜國(guó)外學(xué)術(shù)期刊、學(xué)術(shù)經(jīng)歷，過度看重期刊評(píng)級(jí)、項(xiàng)目、獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)，而忽視對(duì)學(xué)術(shù)成果自身創(chuàng)新性及其對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展影響力的長(zhǎng)期考量。其四，高校教師學(xué)術(shù)環(huán)境不夠?qū)捤?，難以專心做科研。學(xué)術(shù)研究本身就是更高層級(jí)的艱苦探索工作，如果沒有殷實(shí)的收入水平、安心的工作條件、安靜的工作環(huán)境，難以長(zhǎng)期專注學(xué)術(shù)研究。

4.著力營(yíng)造世界一流的生活、工作和科研環(huán)境，培育和匯聚世界一流英才

過度行政化的管理體制、金字塔等級(jí)森嚴(yán)的資源分配模式、繁瑣的資料報(bào)批制度、復(fù)雜的人際關(guān)系、過度競(jìng)爭(zhēng)的學(xué)術(shù)環(huán)境都在層層加碼日漸嚴(yán)峻的科研環(huán)境，不完善的公共服務(wù)和配套生活設(shè)施、較低的薪酬體系都在加重高?？蒲腥藛T的工作和生活壓力。因此，要繼續(xù)推進(jìn)科研體制和高校管理體制改革，理順高校內(nèi)部科研、教學(xué)與行政的關(guān)系和職權(quán)，理順科研、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的關(guān)系和地位，要切實(shí)突出高校教師的主體地位、科研人員的主導(dǎo)作用，弱化高校行政管理的權(quán)力和地位，弱化市場(chǎng)化對(duì)科研人員的干擾和沖擊，讓高校資源、社會(huì)資源真正配置到愿意做科研、有能力做科研的教學(xué)科研人員身上，讓高校所有資源、社會(huì)權(quán)力圍繞“育才造士”轉(zhuǎn)，而不是圍繞人際關(guān)系和權(quán)位轉(zhuǎn)，提高高?？蒲腥藛T的入職門檻，降低高校科研人員的考核頻率和競(jìng)爭(zhēng)壓力，給高校教師一個(gè)寬松、靜心的工作生活環(huán)境，給科研人員潛心、安心和靜心做學(xué)術(shù)的條件。

世界人民苦于美國(guó)霸權(quán)久矣!美國(guó)依靠高級(jí)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)壟斷地位，長(zhǎng)期攫取高額壟斷利潤(rùn)，瓜分各國(guó)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)演進(jìn)與技術(shù)擴(kuò)散的紅利，憑借知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)和世界貨幣的壟斷地位維持霸權(quán)地位及其利益。而中國(guó)在高級(jí)生產(chǎn)率產(chǎn)業(yè)的崛起、在部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的不斷突破打破了美國(guó)的壟斷地位，削弱了美國(guó)的霸權(quán)利益，動(dòng)搖了美國(guó)霸權(quán)地位的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)。在維系美國(guó)霸權(quán)的長(zhǎng)期實(shí)踐中，憑借知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)和高級(jí)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)的壟斷地位，利用貿(mào)易不平衡借口挑起貿(mào)易戰(zhàn)，已經(jīng)成為美國(guó)打壓、消除競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手屢試不爽的慣用伎倆，但貿(mào)易戰(zhàn)在遇到中國(guó)這個(gè)強(qiáng)大對(duì)手時(shí)卻不靈了。中國(guó)不僅頂住美國(guó)窮兇極惡的極限施壓和花樣繁多的戰(zhàn)略訛詐，穩(wěn)住了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本盤，而且在部分高端制造業(yè)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了關(guān)鍵核心技術(shù)的重大突破。六年貿(mào)易戰(zhàn)，歷練了中國(guó)企業(yè)的抗壓經(jīng)驗(yàn)，砥礪了中國(guó)人獨(dú)立自強(qiáng)的奮斗精神，磨煉了國(guó)家的創(chuàng)新體系與制度，檢驗(yàn)了中國(guó)工業(yè)體系的堅(jiān)韌性和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。以華為為代表的中國(guó)高科技企業(yè)經(jīng)過六年潛伏和艱苦卓絕的創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)，最終完成高端手機(jī)制造業(yè)軟硬件的國(guó)產(chǎn)替代，打破了美國(guó)在高端手機(jī)領(lǐng)域的圍追堵截，實(shí)現(xiàn)了5G關(guān)鍵技術(shù)的自主可控。

不畏浮云遮望眼，只緣身在最高層。中國(guó)在高級(jí)生產(chǎn)率產(chǎn)業(yè)的不斷突破和產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)的不斷演進(jìn)，讓我們看到中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展的長(zhǎng)期趨勢(shì)和美好前景。假以時(shí)日，隨著改革的深化和高水平開放戰(zhàn)略的全面落實(shí)，教育、科技、人才、制度生產(chǎn)力進(jìn)一步釋放，中國(guó)高級(jí)生產(chǎn)要素的資源優(yōu)勢(shì)進(jìn)一步匯聚，以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)為特征的內(nèi)源式生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)演進(jìn)趨勢(shì)逐步生成，內(nèi)外驅(qū)動(dòng)共同發(fā)力，不斷生成和鞏固高級(jí)生產(chǎn)率產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)、技術(shù)優(yōu)勢(shì)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)，美國(guó)妄想通過脫鉤斷鏈、科技圍堵阻斷中國(guó)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)演進(jìn)路徑與趨勢(shì)的戰(zhàn)略企圖終將徹底落空，以新科技革命的源發(fā)和大規(guī)模應(yīng)用推動(dòng)中國(guó)式現(xiàn)代化的實(shí)現(xiàn)，在新科技革命浪潮中迎接中華民族偉大復(fù)興，指日可待，前景可期。

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[7]2021年美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出口位居榜首，我國(guó)出口規(guī)模增長(zhǎng)36.78%[EB/OL].(2022-11-01)[2023-11-25].https://wwwhtbprolcnhjsdhtbprolcom-p.libdb.ucass.edu.cn/html/2022/Perspective_1101/12624.html.

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注釋：

①數(shù)據(jù)根據(jù)美國(guó)數(shù)據(jù)分析局?jǐn)?shù)據(jù)庫(kù)《U.S.Direct Investment Abroad:Income Without Current-Cost Adjustment by Detailed Country(2009–2019)》《U.S.Direct Investment Position Abroad on a Historical-Cost Basis:Country Detail by Industry,2021》有關(guān)數(shù)據(jù)計(jì)算而得。

②就是根據(jù)美國(guó)《1974年貿(mào)易法》第301到310節(jié)條款進(jìn)行調(diào)查。“301條款”是美國(guó)貿(mào)易法中有關(guān)對(duì)外國(guó)立法或行政上違反協(xié)定、損害美國(guó)利益的行為采取單邊行動(dòng)的立法授權(quán)條款。

③國(guó)際比較數(shù)據(jù)來自經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)官方網(wǎng)站數(shù)據(jù)庫(kù)，最新數(shù)據(jù)為2020年。

(本文原載《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究》2024年第12期)

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