芝加哥大學(xué)是由約翰•洛克菲勒于1892年出資4500萬美元創(chuàng)辦。從一開始，它就具有保守的、親資本家的傳統(tǒng)和名聲，甚至被人戲稱為“標(biāo)準(zhǔn)石油大學(xué)”（“標(biāo)準(zhǔn)石油”是洛克菲勒家族的公司）。二戰(zhàn)時期，隨著一批重要學(xué)者的離開和去世，該校經(jīng)濟(jì)系經(jīng)歷過一個比較困難的時期。但是，隨著弗里德曼等人的加入以及其他學(xué)者的成長，該校經(jīng)濟(jì)系進(jìn)入了一個新的時期并大大發(fā)展了芝加哥學(xué)派。芝加哥學(xué)派的學(xué)者都鼓吹自由市場經(jīng)濟(jì)，主張應(yīng)該由市場來解決各種問題并對政府干預(yù)持懷疑和排斥的態(tài)度。他們堅(jiān)信經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門科學(xué)，從而經(jīng)濟(jì)政策應(yīng)該由專家制定并且這些專家應(yīng)該遠(yuǎn)離那些自私自利、對政治過程施加壓力的（外行）大眾。

20世紀(jì)30年代至70年代，凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流，而芝加哥學(xué)派尚處于邊緣的地位。但隨著20世紀(jì)六七十年代西方國家一系列經(jīng)濟(jì)問題的出現(xiàn)，這種情況發(fā)生了變化。從70年代開始，以美國為首的西方發(fā)達(dá)國家統(tǒng)治集團(tuán)發(fā)現(xiàn)芝加哥學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)更有利于實(shí)現(xiàn)其利益，因而將大量的金錢投入到芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)系。與此同時，在媒體宣傳的配合下，芝加哥學(xué)派在美國和世界其他地方的影響越來越大。

一、智利項(xiàng)目與“芝加哥弟子”的產(chǎn)生

從50年代中期開始，芝加哥大學(xué)的一批教授參與了把芝加哥學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)“出口”到智利的一個項(xiàng)目。在該項(xiàng)目中，這些教授選送了一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家到智利的一個大學(xué)去進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)教育，同時從他們在智利培養(yǎng)的學(xué)生中選取了一批學(xué)生（到70年代早期其總?cè)藬?shù)近百人）到芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)系讀研究生。這批學(xué)生中的絕大部分在獲得碩士或博士學(xué)位后又回到了智利。在皮諾切特靠軍事政變上臺后，他們都被提拔到了很高的位置，被人們稱為“芝加哥弟子”。

50年代早期，智利的學(xué)術(shù)界對芝加哥學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)教條是排斥的。在智利最好的大學(xué)里，如智利國立大學(xué)，占主導(dǎo)地位的是普拉比什及其領(lǐng)導(dǎo)的聯(lián)合國拉美經(jīng)濟(jì)委員會所主張的結(jié)構(gòu)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)。這種學(xué)說主張，由于國際經(jīng)濟(jì)體系是由發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的，從而有利于發(fā)達(dá)國家而不利于發(fā)展中國家。因此，窮國（如拉美國家）應(yīng)該拒絕那些認(rèn)為經(jīng)濟(jì)規(guī)律具有普適性的模型以及在此基礎(chǔ)上制定的經(jīng)濟(jì)政策。相反，窮國應(yīng)該建立一個能反映其經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)的分析結(jié)構(gòu)和框架。根據(jù)國際經(jīng)濟(jì)體系中不平等的現(xiàn)實(shí)，他們主張窮國應(yīng)該采納貿(mào)易保護(hù)和進(jìn)口替代工業(yè)化的政策。當(dāng)時，這種學(xué)說不僅在智利的經(jīng)濟(jì)學(xué)界占主導(dǎo)，而且還受到商界的歡迎，因?yàn)橘Q(mào)易保護(hù)政策維護(hù)其利益。

美國人意識到，如果芝加哥學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)能夠給智利大眾以“啟蒙”，使他們認(rèn)識到其政府對“外貿(mào)和外國投資”的認(rèn)識是錯誤的話，將非常符合美國的利益；同時還認(rèn)為，如果芝加哥大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家能夠和智利當(dāng)?shù)氐拇髮W(xué)進(jìn)行合作，他們所支付的美元將獲得很好的效果。因此，從一開始，這個項(xiàng)目在美國的合作對象就排除了其他大學(xué)而專門指派給并不代表主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的芝加哥大學(xué)。

剛開始，美國人在智利選擇的合作對象是智利國立大學(xué)，但該校的經(jīng)濟(jì)學(xué)教授們并不歡迎這個項(xiàng)目。美國人只好和智利的天主教大學(xué)商談合作事宜。這個具有保守傳統(tǒng)的大學(xué)即便在智利也算不上是一所好大學(xué)，而且其經(jīng)濟(jì)學(xué)很弱。雖然剛開始天主教大學(xué)還擔(dān)心芝加哥學(xué)派對人的理性的推崇與教會所鼓吹的教條之間的沖突，但考慮到與芝加哥大學(xué)建立官方的正式聯(lián)系意味著可以極大地提高自己的聲望，而且芝加哥大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)正好可以填補(bǔ)自己在經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的許多空白，兩校最終達(dá)成了合作協(xié)議。

最初的合作協(xié)議由美國政府（和其他美國基金會一起提供資金）、芝加哥大學(xué)和智利天主教大學(xué)三方在1956年簽訂。這個合作項(xiàng)目共持續(xù)了8年。一開始，芝加哥大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家被派到智利，他們改造了天主教大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)大綱，并從本科畢業(yè)生中選送一批人到芝加哥大學(xué)留學(xué)。這些留學(xué)生畢業(yè)后大部分都回到了智利，其中一部分人（主要是最初的幾屆學(xué)生）回到了天主教大學(xué)接替了他們的美國老師。到1964年。這些“芝加哥弟子”已經(jīng)完成了對智利天主教大學(xué)經(jīng)濟(jì)系的控制。

起初，這些“芝加哥弟子”在天主教大學(xué)比較孤立。由于芝加哥風(fēng)格的教學(xué)方法太過抽象并與學(xué)生的生活經(jīng)驗(yàn)相去太遠(yuǎn)，學(xué)生們并不喜歡他們。但是，隨著時間的推移，他們逐漸贏得了一批忠誠的學(xué)生。美國政府的相關(guān)機(jī)構(gòu)決定推廣這種模式。在福特基金會的資助下，其他拉美國家的學(xué)生也被招到智利天主教大學(xué)進(jìn)行本科學(xué)習(xí)，學(xué)業(yè)優(yōu)秀的畢業(yè)生則被選送到芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)系繼續(xù)學(xué)習(xí)。

1967年以前，智利商界并不歡迎“芝加哥弟子”。因?yàn)槠髽I(yè)家普遍對其大肆攻擊政府干預(yù)的觀點(diǎn)不以為然。但一個偶然的事件帶來了轉(zhuǎn)機(jī)。在1967年發(fā)生的學(xué)潮中，商界的領(lǐng)袖們發(fā)現(xiàn)，整個智利除了天主教大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院外，幾乎所有的教育機(jī)構(gòu)都在學(xué)生抗議中暫時關(guān)閉了。此后，“芝加哥弟子”就開始頻繁地被邀請到那些由智利企業(yè)資助的思想庫和雜志發(fā)表演說或文章，但他們對智利政府的政策仍然沒有什么影響力。

二、皮諾切特獨(dú)裁政府與“芝加哥弟子”

1970 年，阿連德當(dāng)選智利總統(tǒng)。阿連德對智利的礦業(yè)、工業(yè)和銀行實(shí)施了較大規(guī)模的國有化，同時大幅度增加了在社會服務(wù)方面的政府開支。雖然這些政策在改善大眾生活和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面取得了一定的成效，但由于政策設(shè)計(jì)和實(shí)施中出現(xiàn)一系列問題，再加上國內(nèi)外資本家的反對和搗亂，智利經(jīng)濟(jì)陷入了危機(jī)。在這種情況下，反對派結(jié)成了同盟，而“芝加哥弟子”也第一次在其中獲得了政治友誼。

1973年，在美國的暗中支持下，皮諾切特發(fā)動軍事政變，建立了獨(dú)裁政府。皮諾切特政府當(dāng)時要完成的任務(wù)首先就是控制通貨膨脹并把前政府國有化了的企業(yè)私有化。但他們不懂經(jīng)濟(jì)，必須尋求專家的幫助。幾經(jīng)周折，他們尋求到“芝加哥弟子”的幫助，后者迅速拿出了方案并在政府關(guān)鍵經(jīng)濟(jì)部門中獲得了一批重要職位（如經(jīng)濟(jì)部長、財(cái)政部長等）。

“芝加哥弟子”根據(jù)其所掌握的 “科學(xué)”開出了治理智利經(jīng)濟(jì)問題的藥方：必須用“看不見的手”去代替“看得見的手”，即用市場去代替政府干預(yù)。被國有化了的企業(yè)立即被私有化了，公共開支被大幅度地削減，對國內(nèi)市場的保護(hù)政策被廢除，智利經(jīng)濟(jì)對外國貿(mào)易和投資開放。除了匯率仍然不允許浮動外，其他的經(jīng)濟(jì)政策都直接來源于芝加哥學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)著作。這是最早的“休克療法”。

為了支持“芝加哥弟子”推出的政策，弗里德曼、哈伯格以及哈耶克都訪問了智利并發(fā)表了大量的演講。這些政策在控制通貨膨脹方面取得了一定的效果，但并不像他們所希望的那么大。隨著關(guān)稅水平的大幅降低，進(jìn)口替代制度被廢除，非傳統(tǒng)性的出口大幅增長。但與此同時，失業(yè)率也大幅度攀升（到1982年高達(dá)24%），貧富分化急劇加大。為了維護(hù)統(tǒng)治，皮諾切特政府殘酷鎮(zhèn)壓國內(nèi)的批評者和反抗者。

高舉自由大旗的“芝加哥弟子”如此自然地與一個獨(dú)裁政府合作并不奇怪。早在1965年蘇哈托通過政變上臺建立獨(dú)裁統(tǒng)治后，同樣有一批美國培養(yǎng)的印尼經(jīng)濟(jì)學(xué)家與其合作并被提拔到關(guān)鍵的經(jīng)濟(jì)部門任要職，史稱“伯克利黑幫”。他們推行的政策與“芝加哥弟子”的非常相似。有學(xué)者指出，這其實(shí)可以從芝加哥學(xué)派的主張中找到答案。芝加哥學(xué)派宣稱，其經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門科學(xué)而科學(xué)與價值判斷無關(guān)，與價值相關(guān)的應(yīng)該是意識形態(tài)。因此，在芝加哥學(xué)派的門徒看來，如果一個獨(dú)裁政府允許他們這些掌握了科學(xué)的專家，為了維護(hù)公共利益而控制和制定各種政策，那么這個政府同樣是很好的。而且，在他們看來，民主政體未必就是合適的，因?yàn)樗粊碜蕴厥饫婕瘓F(tuán)的政治壓力所困擾。

三、“智利奇跡”與國際經(jīng)濟(jì)學(xué)界的變化

隨著智利開放政策的實(shí)施，外國投資開始增加，經(jīng)濟(jì)開始增長。雖然失業(yè)率不斷攀升，實(shí)際工資下降，但美國媒體以及芝加哥學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始鼓吹所謂的“智利奇跡”，片面宣傳自由市場經(jīng)濟(jì)在智利取得的成就。

與此同時，面對60年代后期開始并在70年代加劇的一系列經(jīng)濟(jì)問題，以金融資產(chǎn)階級為首的美國統(tǒng)治階級開始意識到必須打垮國內(nèi)外的工人階級力量，并摧毀社會主義國家和第三世界國家發(fā)展民族經(jīng)濟(jì)的努力，而芝加哥學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)正好提供了相應(yīng)的理論支持。因而，從70年代開始，大量的（政府和各種基金的）資金被投向芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)系，資助其研究、學(xué)術(shù)會議、雜志和招收留學(xué)生。美國的媒體則越來越多地給芝加哥學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家提供發(fā)表見解的機(jī)會。在這種背景下，哈耶克和弗里德曼分別在1974年和1976年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。隨后，芝加哥學(xué)派的舒爾茨和斯蒂格勒又分別于1979年和1982年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。

這樣，芝加哥學(xué)派在經(jīng)濟(jì)學(xué)界的影響越來越大，和以科斯等人為代表的新制度學(xué)派一起逐漸成為美國和國際經(jīng)濟(jì)學(xué)界的主流學(xué)派。新自由主義也從被個別國家所接受發(fā)展到被很多國家所接受。

四、智利80年代的經(jīng)濟(jì)危機(jī)及“芝加哥弟子”的淡出

由弗里德曼等人所鼓吹的所謂“智利奇跡”并不值得其他國家羨慕。與1960年的水平相比，盡管1980年智利的實(shí)際人均 GDP上升了35%，但失業(yè)率從 1973年的 4.4%上升到 1983年的 22%，而且實(shí)際工資下降了40%。I970年，智利有20%的人口生活在貧困線以下，到皮諾切特下臺的1990年，該比重上升到40%。

1982年—1983年，隨著貿(mào)易條件的急劇惡化，智利的GDP下降了19%，芝加哥學(xué)派所宣稱的市場的自動糾錯機(jī)制卻沒有發(fā)揮作用。在實(shí)施開放政策后積累下來的大量外債，進(jìn)一步加重了智利的經(jīng)濟(jì)危機(jī)并危及其金融體系。在這種情況下，智利的第一代“芝加哥弟子”被迫退出政府。為了對付危機(jī)，智利政府臨時采用了一系列與芝加哥學(xué)派理論相反的政策：政府直接干預(yù)并挽救了大量的銀行（包括已經(jīng)被私有化的）；大約50家企業(yè)被重新國有化；一系列的保護(hù)性關(guān)稅被重新恢復(fù)。這些政策的實(shí)施取得了一定的效果，智利經(jīng)濟(jì)重新進(jìn)入了一個增長時期。但度過危機(jī)后，皮諾切特又部分恢復(fù)了前一個時期的政策，那些被重新國有化了的企業(yè)再次被私有化，另外一些“芝加哥弟子”又得到了重用。而且，這些做法得到了國際貨幣基金組織的支持。

由于貧富分化加劇，貧困人口增加等因素，民眾的不滿情緒不斷上漲，皮諾切特在1988年的公民投票中敗北并在1990年被迫下臺。盡管“芝加哥弟子”的領(lǐng)軍人物在投票前警告民眾稱，如果親民主聯(lián)盟獲勝將破壞軍政府帶來的經(jīng)濟(jì)自由而且國家的經(jīng)濟(jì)管理將走向“社會主義的中央集權(quán)”，但投票結(jié)果表明民眾并沒有被嚇倒。隨著皮諾切特的下臺，“芝加哥弟子”被迫再次從智利政府中退出，但其制定的政策大部分仍被保留了下來。此后，雖然他們在學(xué)術(shù)界和商界仍然很活躍，但在政界已很難見到其身影。

五、芝加哥學(xué)派在其他拉美國家的影響

隨著“智利項(xiàng)目”的成功，美國把該項(xiàng)目擴(kuò)展到了其他拉美國家。除了從拉美國家招收本科生到智利天主教大學(xué)學(xué)習(xí)和選送其中的優(yōu)秀者到芝加哥大學(xué)留學(xué)外，美國還在一些拉美國家“復(fù)制”智利項(xiàng)目。例如，在阿根廷，美國國際發(fā)展署資助設(shè)立了庫依歐項(xiàng)目，讓庫依歐大學(xué)與芝加哥大學(xué)和智利大主教大學(xué)合作培養(yǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，僅1962年至1967年即選送了 27名阿根廷學(xué)生到芝加哥大學(xué)學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)。

隨著芝加哥大學(xué)培養(yǎng)的大量經(jīng)濟(jì)學(xué)家回到拉美國家，“芝加哥弟子”在拉美的影響也逐漸增大。這種影響不僅表現(xiàn)在拉美的學(xué)術(shù)界（芝加哥學(xué)派逐漸取代了結(jié)構(gòu)主義學(xué)派成為了主流）和商界，還表現(xiàn)在政界（其典型就是智利）。他們對新自由主義在拉美的傳播和泛濫起了關(guān)鍵的作用，也為“拉美化”的出現(xiàn)立下了汗馬功勞。

在推行新自由主義的過程中，美國政府的國際援助機(jī)構(gòu)，國際合作局及其后繼者國際發(fā)展署、福特基金會、富布賴特基金會以及洛克菲勒基金會通力合作，牽線搭橋，提供資助。隨著美國經(jīng)濟(jì)學(xué)界的“新自由主義化”，美國的合作教育機(jī)構(gòu)也不再僅限于芝加哥大學(xué)，而是擴(kuò)展到了其他的大學(xué)，如哈佛大學(xué)、耶魯大學(xué)、斯坦福大學(xué)等。

六、美國控制第三世界國家的手段及相關(guān)思考

美國有意識地對外傳播其主張并不僅限于拉美地區(qū)。早在50年代，美國就在其中東地區(qū)的代理人以色列資助建立了一個芝加哥學(xué)派的橋頭堡——茅里斯•富克經(jīng)濟(jì)研究所。該研究所對芝加哥學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)在以色列的傳播，以及后來以色列采納新自由主義政策，都起了關(guān)鍵作用。這是美國控制其他國家經(jīng)濟(jì)并獲取各種利益的手段之一。到目前為止，美國已經(jīng)形成了一整套的相關(guān)政策和措施。利用各種援助和合作的機(jī)會在其他國家培養(yǎng)親美的精英人物。應(yīng)注意的是，除了培養(yǎng)親美的經(jīng)濟(jì)學(xué)家外，美國還為其他國家培養(yǎng)軍事和警察人才。美國設(shè)有專門的學(xué)校為拉美國家培養(yǎng)這方面的各種層次的人才。其中，設(shè)在佐治亞州貝寧堡的美洲軍事學(xué)院就先后為拉美國家培養(yǎng)了近6萬名軍警，包括后來通過政變上臺建立了親美獨(dú)裁政府的若干臭名昭著的人物。后來，由于該學(xué)院的名聲越來越壞，美國政府在2001年將其名稱改為西半球安全合作學(xué)院。美國控制第三世界國家的手段大致有如下六種：

1、設(shè)法為第三世界國家培養(yǎng)接受了對美國有利的理論和意識形態(tài)的政治軍事以及文化人才。最好是通過美國培養(yǎng)出來的人才，使美國的理論和思想被第三世界國家的主流精英和大眾所接受，這樣，這些國家的政策自然會對美國有利。

2、設(shè)法拉攏、收買和支持第三世界國家內(nèi)部的政治經(jīng)濟(jì)軍事精英，使他們或其家族的利益與美國產(chǎn)生千絲萬縷的聯(lián)系，從而自覺地推行對美國有利的政策并打擊壓制反對力量。

3、向第三世界國家派出經(jīng)濟(jì)等方面的顧問（盡量以私人公司的名義），誘導(dǎo)相關(guān)國家向美國或國際組織貸款，使這些國家逐漸積累其龐大的外債并要求他們用其最值錢的礦產(chǎn)、石油等資源作擔(dān)保。當(dāng)這些國家無力還債時，迫使它們用這些擔(dān)保物抵債從而控制其資源。

4、如果第一種手段未能奏效，有關(guān)國家的政策仍然對美國不利，則制造并利用這些國家的債務(wù)或經(jīng)濟(jì)危機(jī)迫使它們接受對美國有利的經(jīng)濟(jì)政策，最好由世界銀行或IMF之類的國際組織出面施壓。

5、如果有關(guān)國家仍不上當(dāng)，其政府繼續(xù)執(zhí)行不符合美國利益的政策，則通過策動“顏色革命”等方式，利用非政府組織等煽動老百姓鬧事，想方設(shè)法使那些不愿屈服的重要政治人物下臺?；蛘吒纱嘀С钟嘘P(guān)國家的親美軍人實(shí)施政變，甚至組織暗殺。

6、如果上述手段全部失效，美國在需要的時候則尋找借口軍事入侵，建立傀儡政權(quán)或?qū)で?ldquo;國際托管”。

總之，美國的政策是，通過各種公開和秘密的手段對第三世界國家從文化思想、經(jīng)濟(jì)、政治乃至軍事等方面從軟到硬地進(jìn)行滲透和控制，以維護(hù)美國的霸權(quán)和利益。因此，第三世界國家要想自主地發(fā)展民族經(jīng)濟(jì)，改善人民的生活，就必須在上述幾個方面進(jìn)行針鋒相對的斗爭。其中，最為重要的是防止“堡壘從內(nèi)部被攻破”。而要做到這一點(diǎn)，沒有相當(dāng)程度的階級妥協(xié)和合作是不可能的，貧富分化、民族、宗教矛盾太大也是不行的。這是由于在第三世界的資本主義國家中，與國際大資本、官僚買辦資本相比，民族資本總是相對弱小的，只有得到工農(nóng)階級的支持，民族資產(chǎn)階級才有足夠的信心和力量去維護(hù)民族利益。這樣才有可能打擊國內(nèi)的親帝國主義勢力，維護(hù)和發(fā)展民族和國家利益。

作者：朱安東，現(xiàn)為清華大學(xué)馬克思主義學(xué)院院長

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